每經編輯:彭水萍
濟民製藥在去年12月16日閃崩之後連續跌停,股價已經跌去75%。不僅大量個人投資者血本無歸,連上市公司也被迫「踩雷」。
1月10日晚間,中來股份公告稱,公司購買的委託理財(認購私募基金)在報告期內大額虧損,對淨利潤影響-1.68億元,預計2020年淨利潤同比下降52.71%至62.99%。究其原因,正是因為中來股份認購的4隻私募基金均重倉了濟民製藥等「爆雷」股,而且基金投資過程中還使用了槓桿工具,從而造成基金淨值大幅下降,當月虧損97.18%。
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中來股份理財不幸「踩雷」
1月10日晚間,中來股份公告稱,預計2020年淨利潤為0.9億元至1.15億元,同比下降52.71%至62.99%;報告期內,公司淨利潤較上年同期下降較大。
圖片來源:中來股份公告截圖
此次業績出現較大幅度變動的重要原因,便是公司購買的2億私募理財遭遇爆倉。1個月內淨值暴跌97.18%,虧損1.587億,這些私募理財產品此前正是重倉濟民製藥。
濟民製藥近期是市場普遍認為的一隻「莊股」。從2018年中旬算起,公司股價曾在兩年內暴漲6倍。
與股價齊飛的,是源源不斷的質疑。2019年12月,央視財經頻道報導《誰在操縱濟民製藥》,直指濟民製藥被「莊家」高度控盤。
2019年4月還有投資者帳戶被他人盜用全倉高位買入濟民製藥。由於受損股民大多使用同花順,該事件還導致同花順股票大跌。隨後同花順公開回應稱,帳戶被盜事件主要是部分投資者安全防範意識不夠,在炒股微信群被騙或其他各種原因,洩露了交易帳號和密碼,導致盜買盜賣發生。
後來濟民製藥也在回應媒體採訪時表示,確實有「黑嘴」通過微信群、QQ群及直播間向股民薦股等方式,忽悠散戶高位接盤濟民製藥。
在源源不斷的負面新聞之下,2020年6月,濟民製藥股價曾經閃崩一次,從盤中最高的57元連續跌停至33元左右,隨後公司股價離奇企穩並且長期無量橫盤。
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2020年12月6日,公司股價突然再次放量閃崩,連續10個交易日跌停之後又持續放量陰跌,截至今年1月8日,股價僅有10元左右。不到一個月時間內,跌幅超過75%。
濟民製藥「閃崩」,不僅大量個人投資者被「割韭菜」,中來股份也被迫「踩雷」。
私募基金產品一個月虧損超97%
中來股份表示,公司於2019年11月至2020年1月,先後分四筆進行了閒置自有資金委託理財(認購私募基金),向泓盛騰龍1號私募證券投資基金(以下簡稱「騰龍1號基金」)、泓盛騰龍4號私募證券投資基金(以下簡稱「騰龍4號基金」)、方際正帆1號私募證券投資基金(以下簡稱「正帆1號基金」)、正帆順風2號私募證券投資基金(以下簡稱「正帆2號基金」)分別認購了3000萬元、5000萬元、6000萬元、6000萬元,合計認購總額為2億元。
圖片來源:中來股份公告截圖
據悉,騰龍1號基金和騰龍4號基金的管理人是泓盛資產管理(深圳)有限公司(以下簡稱「泓盛資產」),基金託管人為申萬宏源證券有限公司。公開信息顯示,泓盛資產成立於2015年11月,註冊資本1000萬元,法人、總經理為馬偉傑,旗下基金產品約20隻。不過,兩隻基金的淨值表現情況不得而知。另外,正帆1號基金和正帆2號基金的管理人是深圳前海正帆投資管理有限公司(以下簡稱「前海正帆」),基金託管人為國泰君安證券。前海正帆成立於2015年,註冊地及辦公地均在深圳市,法人、董事長為黃建傑。公司官網顯示,黃建傑曾在多家知名券商市場部任職,深圳電視臺、上海廣電及香港財經頻道常年特約嘉賓,具有20餘年實盤交易經驗,前海正帆的投資理念為「價值投資,量化擇時」,還提到公司致力於構建全天候的風險管控能力。不過,根據第三方平臺來看,其2020年業績確實不太理想。
圖片來源:正帆投資官網截圖
此前,中來股份曾對四隻基金產品制定了預警線和止損線監控機制。同時,自然人李萍萍、李祥為上述基金產品的差額補足擔保義務人,李萍萍、李祥於2020年1月7日向公司出具了《承諾函》,其二人對公司認購的騰龍1號基金、正帆1號基金、正帆2號基金合計15,000萬元做出承諾:保證公司能夠收回本金並獲得年化10%的投資收益,若基金未來向公司分配的總金額(包括期間分紅、份額贖回所得、清算分配等全部收入)低於公司投資本金並加計年化10%收益,則差額部分由李萍萍、李祥以現金補足。
然而,公告顯示, 2021年1月4日,基金管理人以微信方式向中來股份聯絡人發送了截至2020年12月31日的基金淨值表。2020年12月31日四個基金淨值較2020年11月30日均有急劇下降,根據上述淨值表,基金產品於2020年12月當月虧損1.587億元,較2020年11月虧損幅度為97.18%。
重倉股慘遭「殺豬盤」連續跌停
根據中來股份從基金管理人處獲取的具體持倉信息中可以看出,在整個投資運作期間,騰龍1號基金重倉了濟民製藥;騰龍4號基金重倉了濟民製藥,持有博濟醫藥、奇信股份和榮科科技;正帆1號基金重倉了濟民製藥,持有博濟醫藥、奇信股份和榮科科技;正帆2號基金先後重倉了濟民製藥、博濟醫藥,持有榮科科技。
圖片來源:中來股份公告截圖
值得注意的是,這四隻基金所重倉的個股中都有濟民製藥,4隻產品「抱團踩雷」,該股疑似遭遇「殺豬盤」。據悉,濟民製藥自12月16日至今,不到一個月的時間已經跌超73%。其中自2020年12月16日至12月30日接連實現10個跌停板。從2020年12月15日收盤價41.79元/股跌至2020年12月31日收盤價13.52元/股,且上述基金產品在投資過程中使用了槓桿工具,從而造成基金淨值大幅下降,當月虧損97.18%。
無獨有偶,奇信股份近期疑似慘遭「殺豬盤」,盤中閃崩,連吃跌停,使股民毫無回頭機會。奇信股份在11月19日盤中跌停,又在20日近12萬手封住跌停,沒給投資者絲毫出逃的機會。在調整的一段時間後,近期奇信股份再度開啟連跌模式,1月4日以來已經連續5跌停。
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除此之外,另外幾隻重倉股近期也表現糟糕,12月16日、17日連續兩天跌停,股價跌去40%。而該股在消息面上,並沒有看到什麼明顯利空,當時股吧裡投資者也是一臉懵逼。
另外,博濟醫藥自12月初至今震蕩下跌,股價已經跌去17%,此外該股在8月14日至8月18日期間連續3個跌停板,股價也從68元高位瞬間跌至不到50元。
上市公司連續贖回遭拒
中來股份在公告中訴苦,稱私募產品的管理人多次拒絕公司贖回產品,並存在違反合同約定內容。
中來股份在公告中詳細列舉連多次要求贖回而不得的情況。
2020年4月23日即第一次正式通過郵件及書面方式向基金管理人遞交了將全部所持基金份額贖回的申請,並於4月27日、4月30日、5月6日、5月8日及5月13日間多次與管理人確認贖回進度,但管理人以「公司贖回金額大,短期內集中拋售會導致市場波動,會造成公司和其他投資者的損失」為由,未執行贖回操作。
2020年7月10日,正帆1號基金、騰龍1號基金、騰龍4號基金截至2020年6月30日資產淨值均觸及預警線或止損線,公司再次以郵件等方式向管理人發出正式贖回申請,其後通過電話和微信語音等方式催辦。公司以快遞方式寄出贖回申請原件,基金管理人分別於7月13日及7月15日籤收。
2020年7月20日,公司派聯絡人赴泓盛資產及前海正帆指定的聯繫地址進行現場交流要求贖回。
2020年8月26日,公司收到正帆順風2號私募證券投資基金贖回金額1983.52萬元,對應認購款項1840萬元及盈利143.52萬元。
2020年11月7日,公司再次以郵件方式向基金管理人遞交了公司所持剩餘所有基金份額的贖回申請,同時以快遞寄出原件,基金管理人於2020年11月9日籤收。
2020年11月12日,公司再次派聯絡人赴深圳進行現場交流,但是基金管理人以淨值處於回升階段或將有序退出為由,最終未按照公司要求落實贖回事宜。
中來股份:私募管理人多處違規
除無法贖回,該基金產品還長期處於高槓桿運作狀態。根據四隻產品的基金合同約定,基金資產總值佔基金資產淨值的比例不得超過200%。
但是根據每月末的基金資產估值表顯示:公司投資的四隻產品均在產品成立後的一個月內,迅速建倉,並運用槓桿工具重倉濟民製藥,導致基金資產總值佔基金資產淨值的比例在當月都接近或超過了合同約定的200%上限。
此外,正帆1號基金、正帆2號基金和騰龍1號基金三隻產品的該比例均曾超過200%,未按合同約定在10個工作日內調整倉位。
同時,根據四隻產品的基金合同約定,基金份額淨值0.85為預警線、0.80為止損線,等於或低於以上淨值,即觸發預警通知和平倉通知。而正帆1號基金、騰龍1號基金和騰龍4號基金,多次出現基金份額淨值低於平倉線的情況,但未發現管理人進行平倉操作,也未向公司發起提示。
此外,公司未發現基金託管人申萬宏源、國泰君安在上述風險出現時,採取過監督提示、披露及報告等行為,也未發現託管人對管理人採取交易權限限制措施。
對於「踩雷」之後的處理,中來股份稱,公司已就相關事項委託律師採取相應的法律手段,擬向基金管理人泓盛資產管理(深圳)有限公司、深圳前海正帆投資管理有限公司及基金託管人,及差額補足義務人李萍萍、李祥提起訴訟或仲裁。
同時,公司將依據企業會計準則及理財產品目前情況,對基金產品的本金全額確認損失。
(來源:每日經濟新聞綜合中國基金報、券商中國、公開信息等)