知名財經大V「凱恩斯」非法賣研報遭罰 賺2萬被罰52萬

2020-12-24 新浪財經

來源:財通社

知名財經大V「凱恩斯」非法賣研報遭罰!賺2萬被罰52萬

費勁心思賣研報,未曾想一篇研報賣了2萬塊,卻因違法被罰了50多萬,知名財經大V「凱恩斯」簡直得不償失。

非法銷售研報

「財經大V」凱恩斯被處罰

北京證監局近日公布的一份行政處罰書顯示,因非法出售研報獲利2萬多元,財經博主凱恩斯所屬公司及相關當事人被處罰共計52萬元。

處罰書顯示,在2018年3月至2018年9月期間,北京知可行與興業證券杭州清泰街營業部合作,通過「凱恩斯V」帳戶在同花順旗下財經社區出售付費服務包,該付費服務包內容為一篇疫苗行業研究報告。北京證監局查明,北京知可行、陳立鋒及呂長順均未取得證券投資諮詢業務許可。

北京證監局查明具體細節如下:

2017年8月,某券商與浙江同花順雲軟體有限公司籤訂了在同花順旗下財經社區開展線上投顧業務合作的協議,該券商具體負責開展合作的為杭州一營業部。經同花順工作人員陳某介紹,呂長順、陳立鋒與該營業部合作在同花順旗下財經社區開展線上投顧業務,形式為付費訂閱研究報告。

2017年9月,陳立鋒實際控制的有限公司(以下簡稱北京知可行)與浙江同花順網絡科技有限公司籤訂了《同花順平臺知識服務協議》。

2017年10月,呂長順與北京知可行籤訂正式勞動合同,入職後呂長順將其所有的同花順平臺「凱恩斯V」帳戶註冊信息中的認證名變更為北京知可行。

2018年3月至2018年9月,北京知可行與該券商營業部合作,通過「凱恩斯V」帳戶在同花順旗下財經社區出售付費服務包,該付費服務包內容為一篇疫苗行業研究報告《重磅品種陸續上市大爆發,疫苗迎來新時代——疫苗行業的發展前景分析》(以下簡稱《疫苗前景分析》),銷售單價為99元,署名為陳某麗及凱恩斯團隊。

凱恩斯團隊包括北京知可行實際控制人、監事陳立鋒和北京知可行員工呂長順。北京知可行、陳立鋒及呂長順均未取得證券投資諮詢業務許可。

《疫苗前景分析》由呂長順和陳立鋒通過公開渠道收集相關資料整理而成,陳某麗負責《疫苗前景分析》在券商內部的審核流程。2018年3月22日至2018年9月3日,《疫苗前景分析》共售出238份,扣除相關費用後北京知可行銀行帳戶共收到款項 22218元。

財經大V呂長順在申辯材料及聽證過程中提出了申訴意見。其認為,首先,《疫苗前景分析》屬於科普文章,不是證券研究報告。其次,他本人僅為北京知可行聘用員工,僅限於在網絡上文字資料搜集,並且未在文章中署名,也未獲得過任何收入,不應受到處罰。

再次,《疫苗前景分析》經過了同花順以及券商的審核,即使內容存在一定瑕疵,也是兩個公司的審核不合規,與其沒有關係。最後,僅獲得2萬餘元的收入,且沒有社會危害,沒有客戶投訴,沒有受害者,罰款金額過高。

證監局認為,《疫苗前景分析》符合《發布證券研究報告暫行規定》第二條對於證券研究報告的定義。北京知可行與其他機構合作發布由凱恩斯團隊與他人共同署名的《疫苗前景分析》並收取費用的行為屬於經營證券業務。北京知可行及凱恩斯團隊成員陳立鋒、呂長順,均明知自己沒有證券投資諮詢業務資格。

最終,北京證監局決定沒收北京知可行非法所得2萬餘元,並處以40萬元罰款。對陳立鋒、呂長順給予警告,並處以6萬元罰款。

大V「凱恩斯」何許人也?

財通社注意到,目前在同花順旗下的財經社區,已經搜不到「凱恩斯」相關內容了。但是微信和微博平臺上,還有同暱稱的大V。

「凱恩斯」微博認證資料為新浪微博名博、微博籤約自媒體,粉絲數量接近240萬。其微博近期發布了不少短視頻,內容主要與股市投資相關。視頻有主講人的介紹,為中和應泰講師呂長順。與上述案件的當事人一致,應該是同一個人。

公開資料顯示,呂長順畢業於首都經貿大學數量經濟專業本科,擁有26年證券經驗。在某金融投資在線學習平臺上,呂長順還擁有如下頭銜:對外經貿大學客座教授,中國人民大學操盤學高級講師、清華大學操盤學特訓講師,中央電視臺CCTV2《交易時間》特聘專家等。

從平臺上發布的內容來看,呂長順除了對股市做出一些點評,主要是關注生物醫藥板塊,還著有《尋找百倍醫藥股》一書。不過該書封面上的作者寫著「凱恩斯」,不明真相的投資者可能會誤以為是那位20世紀偉大的經濟學家所寫,實在很有迷惑性。

相關焦點

  • 「偽研報」公開售賣財經大V遭監管處罰發生了什麼?2萬收益換...
    然而再專業的財經大V,也不能擅自「跨行」進軍券商研究業務,否則將無法逃脫被監管懲處的命運。日前,北京證監局公布了一則內容頗為有趣的罰單:知名財經博主「凱恩斯V」背後公司及運營人員因違規出售內容為研報的付費服務包,共售出238份,獲利22218元。由於缺乏證券投資諮詢業務資格,此舉屬於非法經營證券業務,因此被北京證監局合計罰款52萬元。
  • 臺北大巨蛋工程防護措施輕忽 遭罰102萬臺幣(圖)
    原標題:臺北大巨蛋工程防護措施輕忽 遭罰102萬臺幣(圖)   防護措施不足為主要缺失,圖為固定式起重機2公尺以上開口未設護欄等防墜措施,已當場要求事業單位改善。(中時電子報圖 勞動局提供)   臺北大巨蛋工地影城棟4日發生勞工墜落受傷事件,臺北市勞動局長賴香伶昨率勞動檢查處前往實施全面性勞檢,結果發現違反職業安全衛生相關法令規定計16項次,估計大巨蛋整體工程將受罰至少102萬(新臺幣,下同)。她痛批,遠雄及東源營造在勞安防護措施方面太過輕忽。
  • 財經博主凱恩斯遭北京證監局處罰 非法經營證券業務
    第六,僅獲得2萬餘元的收入,且沒有社會危害,沒有客戶投訴,沒有受害者,罰款金額過高。 陳立鋒在申辯材料及聽證過程中提出:第一,《疫苗前景分析》屬於科普文章,不是證券研究報告。第二,《疫苗前景分析》經過了同花順以及興業證券的審核,符合相關要求。
  • 犀牛財經早報:格力地產魯君四被調查 內幕交易弘毅投資前總監遭罰
    萬達電影內幕交易弘毅投資總監遭罰  GPLP犀牛財經消息:萬達電影(002739)重組的一起內幕交易案,「放倒」了創投機構的專業選手。北京證監局日前公布的一則行政處罰書顯示,知名投資機構弘毅投資的時任投資總監曾某因內幕交易,被處以10萬元的罰款。
  • 財經博主「凱恩斯」因非法經營證券業務遭北京證監局處罰
    北京證監局處罰決定書顯示,2018年3月至2018年9月,北京知可行科技有限公司與興業證券杭州清泰街營業部合作,通過「凱恩斯V」帳戶在同花順旗下財經社區出售付費服務包,該付費服務包內容為一篇疫苗行業研究報告《重磅品種陸續上市大爆發,疫苗迎來新時代疫苗行業的發展前景分析》,銷售單價為99元,署名為陳某麗及凱恩斯團隊。
  • 每經12點丨財經博主凱恩斯因非法經營證券業務遭罰;利歐股份:投資...
    11-18 12:01:17 每經編輯 周宇翔 1丨財經博主凱恩斯因非法經營證券業務遭北京證監局處罰
  • 通力電梯六安現安全事故遭罰 倆月前成都遭立案查處
    來源:中國經濟網原標題:通力電梯六安現安全事故遭罰 倆月前成都遭立案查處中國經濟網北京2月28日訊 (記者 張海蛟) 近日,安徽省六安市人民政府網站公示行政處罰決定書顯示,六安市市場監督管理局對通力電梯有限公司(以下簡稱「通力電梯」)合肥分公司在電梯修理作業現場發生安全事故案作出處罰
  • 電捕蚯蚓,農民被罰200元,網友:敬畏生態起碼罰2萬
    男子為當地的農民,他抓蚯蚓主要是到市場上去銷售,賺點零花錢。一斤能賣4到5元,一天能賺80到100元錢。蚯蚓是環節動物之一,又名地龍、曲蟮、堅蠶、寒欣、鳴砌等。在我國分布廣泛,有200多種,主要品種為環毛蚓、愛勝蚓、異唇蚓、杜拉蚓等。在農村,蚯蚓比較多,有好多用途。
  • 江蘇澤川國際貨運代理公司違法遭罰 非法買賣外匯
    中國經濟網北京11月27日訊 國家外匯管理局河南省分局近日公布的行政處罰決定書(汴匯檢罰〔2020〕25號)顯示,江蘇澤川國際貨運代理有限公司存在非法買賣外匯的違法違規行為。
  • 新國都旗下嘉聯支付山東違法遭罰 8月份收941萬元罰單
    新國都旗下嘉聯支付山東違法遭罰 8月份收941萬元罰單
  • 《崩壞學園2》赫姆的神罰怎麼樣 赫姆的神罰強度評測
    導 讀 崩壞學園2赫姆的神罰是一把槍械武器,它的攻擊是很高的,載彈量也不少,是很好用的,但是負重比較大。
  • 銀盛支付寧波5宗違法遭罰535萬元 今年內已領4張罰單
    銀盛支付業務遍及全國,服務商戶逾400萬,涵蓋房車行業、通訊行業、快消行業、製造行業、零售批發、餐飲行業、物流配送、保險企業等行業。銀盛支付寧波分公司成立於2013年8月28日,繆勇為負責人。銀盛支付成立於2009年7月15日,註冊資本1.40億人民幣,李魯為法定代表人、董事長,銀盛通信有限公司為第一大股東,持股比例71.43%。
  • cf手遊:三月百寶箱活動來了,v0也能必得永久神罰
    大家好,今天是3月2號,每次穿越火線手遊在月初時都會上線一個新活動,但是3月份cf手遊上線了兩個新活動,一個是黃鑽百寶箱,一個是三月槍神的活動。這兩個活動都是充錢不會提升自己的vip等級,所以也是v0獲得一些英雄級武器的主要獲取渠道。
  • 罰394萬!為減肥、健美效果,非法添加「匹可硫酸鈉」,判了!
    廈門市市場監督管理局認定上述行為違反了相關法律規定,情節嚴重,決定對該公司處罰如下:1、沒收違法所得115961元;2、處貨值金額127491元的三十倍罰款3824730元;以上罰沒款合計3940691元。3、吊銷食品經營許可證。
  • 執法||非法改裝大貨車?六軸改七軸超限超載?扣!切!罰!
    執法||非法改裝大貨車?六軸改七軸超限超載?扣!切!罰!國務院安委會日前印發了《全國安全生產專項整治三年行動計劃》其中道路運輸安全專項整治實施方案更是直接點名「百噸王」、非法改裝、「大噸小標」等安全隱患「癥結」那為什麼貨運車輛不能隨便改呢?
  • ...違反消防條例遭罰 為新鴻地產全資子公司_個股資訊_市場_中金在線
    泰順芯都薈違反消防條例遭罰 為新鴻地產全資子公司
  • 向臺「行政院長」丟鞋遭罰 女學生提抗告被駁回
    向臺「行政院長」丟鞋遭罰 女學生提抗告被駁回     臺灣清華大學女學生孫致宇朝江揆扔擲
  • 愛康金融服務公司違法遭罰87萬 違規將外匯匯入境內
    中國經濟網北京11月20日訊 國家外匯管理局天津市分局近日公布的行政處罰決定書(濱匯檢罰〔2020〕11號)顯示,愛康金融服務(天津)有限公司違反規定將外匯匯入境內,根據《中華人民共和國外匯管理條例》第四十一條和第四十九條的規定,國家外匯管理局濱海新區中心支局對其責令改正,處86.82
  • 達德利吐槽罰款:只是推人沒動拳頭就罰4萬?
    達德利吐槽罰款:只是推人沒動拳頭就罰4萬? NBA宣布獨行俠前鋒詹姆斯-詹森和黃蜂前鋒科迪-馬丁、凱萊布-馬丁罰款2-4萬美元。湖人前鋒賈裡德-達德利在推特上吐槽NBA處罰:「我知道NBA球員賺很多錢,但罰款4萬和2.5萬,連拳頭都沒動,太瘋狂。噴裁判,罵一通,可能吃到技犯,那也只是2500美元。但推球員就要4萬和2.5萬,完全亂來。」
  • 「阿迪椰子鞋」僅賣兩三百,賣高仿鞋團夥獲刑並被罰千萬元
    「阿迪椰子鞋」僅賣兩三百,賣高仿鞋團夥獲刑並被罰千萬元 @看看新聞knews 2020-11-09 08:55