來源：中國基金報
作者：方麗 陸慧婧
基金行業又正式迎來一類新產品！
9月10日，華夏、易方達、鵬華、匯添富、中歐五家基金公司齊刷刷上報「XX創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金」，引起市場關注。一周多時間過去了，上述五隻基金正式獲批並在9月22日深夜一同發布招募文件！
22日晚間，螞蟻集團招股說明書註冊稿官宣，上述五隻基金將與此前成立的戰略配售基金一同參與螞蟻集團戰略配售。為了保障這些產品的順利運作，布局「創新未來」的投資機遇，各大基金公司均派出了精兵強將出馬，且在9月22日深夜就開啟了宣傳之路。
可以說，投資者有望借道公募基金更好地抓住螞蟻集團這一網際網路巨頭企業的上市機遇。5隻基金採取「超聲速」速度前行，9月22日發布公告，9月25日就正式首發，單只限額120億元。
5隻基金凌晨齊發招募說明書
本周五火速啟動發行
科創50ETF首發結束不到24小時，又一類重磅公募基金產品火速馳援而來。
昨日晚間今日凌晨時分，易方達、華夏、鵬華、匯添富、中歐五家基金公司官網齊齊掛出「創新未來18個月封閉運作混合基金」的招募說明書。而證監會行政許可辦理大廳網站顯示，上述五隻產品的上報日期均為2020年9月10日，相距不過10來天，審批速度可謂非常非常驚人。
基金髮售公告顯示，5隻創新未來18個月封閉運作混合基金擬定於9月25日啟動首發，募集時間截止至10月9日，最低認購金額為1元。在首發規模上，5隻基金也統一設定了120億元的募集上限，當累計有效認購申請金額超過 120億元時，基金管理人將採取末日比例確認的方式實現規模的有效控制。
值得一提的是，在費率方面，上述5隻基金均不收取認購費用，但對基金份額收取0.4％的年化銷售服務費。而在發行渠道上，5隻基金僅在螞蟻集團旗下的第三方基金銷售機構——螞蟻（杭州）基金銷售有限公司及基金公司的直銷平臺上進行銷售。
基金君整理了5隻基金的相關發行要點：
有業內人士分析指出，此前銀行等傳統渠道通過首發興全合宜的多隻爆款基金，展現出強大的募資能力，創新未來18個月混合基金由網際網路渠道主代銷，可通過此次發行，對比看出網際網路渠道和傳統渠道各自的銷售實力。
與戰略配售基金一起參與
螞蟻集團戰略配售
9月22日晚間，正在尋求「A+H」同步上市的螞蟻集團向上交所遞交招股說明書（註冊稿），官宣了5隻創新未來18個月封閉運作混合基金與此前成立的5隻3年封閉運作戰略配售靈活配置混合一同參與螞蟻集團戰略配售的消息。
招股說明書中提到，2020 年 9 月 18 日，8家基金公司分別與發行人和保薦機構（主承銷商）籤署了戰略投資者認股協議，擬參與認購公司本次發行之 A 股股票票，具體情況如下：
上述戰略投資者最終獲配的戰略配售金額以及本次發行整體戰略配售的情況以公司後續發布的公告為準。前述易方達創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金、匯添富創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金、華夏創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金、鵬華創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金和中歐創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金需取得證監會的註冊並完成募集、後續方可參與認購公司本次發行的 A 股股票。
從螞蟻集團情況看，上市進展也非常快。今年7月20日，螞蟻集團宣布啟動「A+H」上市計劃。8月25日，螞蟻集團向上交所科創板、香港聯交所遞交上市招股說明書。9月9日，上交所科創板上市委審議公告顯示，螞蟻集團科創板IPO於9月18日首發上會。而科創板上市委9月18日公告稱，螞蟻集團首發過會。從IPO受理到正式過會，螞蟻集團科創板審核全程僅用時25天。招股書顯示，螞蟻集團擬在A股和H股發行的新股數量合計不低於發行後總股本的10％，發行後總股本不低於300.3897億股（綠鞋前），意味著將發行不低於30億股新股。
相關數據顯示，螞蟻集團主要由三大板塊構成：數字支付與商家服務、數字金融科技平臺、以及創新業務及其他。盈利能力方面，2017年、2018年、2019年，螞蟻集團分別實現營業收入653.96億元、857.22億元、1206.18億元。今年前6個月，螞蟻集團實現營業收入725.28億元，淨賺212.34億元。招股說明書（註冊稿）中預測，前三季度營收為1145億至1175億，同比增長38％至42％。
業內人士表示，目前優質的企業很多，若此類產品能夠成功參與戰略配售，產品的吸引力應該非常大。
不僅僅參與戰略配售
還布局「創新未來」
此次五隻基金全部發布了招募說明書文件，揭開了這些基金的投資「密碼」，不僅參與螞蟻集團戰略配售，也會關注「創新未來」主題投資機遇。
以中歐創新未來基金為例，該基金規定，封閉運作期內，該基金投資組合中股票投資比例為基金資產的60％-100％，投資於創新未來主題相關股票不低於非現金基金資產80％；港股通標的股票投資比例不超過全部股票資產的50％。
而被界定的「創新未來」的方向，主要是指堅持面向世界科技前沿，面向新經濟主戰場，面向國家重大需求，主要服務於符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的新興產業的股票。本基金重點關注屬於新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保以及生物醫藥等新興產業股票。
此外，同時還關注傳統行業中具備較強創新能力公司，創新包括技術、產品、服務、制度、管理模式、商業模式等多個維度。在經濟轉型的大背景下，以創新驅動、掌握核心競爭優勢的行業和上市公司將迎來全新的發展機遇。將重點挖掘受益於創新推動而帶來實質性生產力和效率提升的行業和公司，包括但不限於輕工製造、金融、商貿、家電、食品飲料、房地產、農林牧漁等行業的公司。
易方達創新未來也對創新未來主題相關的企業也有界定，主要是指堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，主要服務於符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的企業，重點關注新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保、生物醫藥、新興消費等產業。
具體而言包括：（1）新一代信息技術領域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代信息網絡、人工智慧、大數據、雲計算、新興軟體、網際網路、物聯網和智能硬體等；
（2）高端裝備領域，主要包括智能製造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及 相關技術服務等；
（3）新材料領域，主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化工新材料、 先進無機非金屬材料、高性能複合材料、前沿新材料及相關技術服務等；
（4）新能源領域，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能及相關技 術服務等；
（5）節能環保領域，主要包括高效節能產品及設備、先進環保技術裝備、先進環保產 品、資源循環利用、新能源汽車整車、新能源汽車關鍵零部件、動力電池及相關技術服務等；
（6）生物醫藥領域，主要包括生物製品、高端化學藥、高端醫療設備與器械及相關技 術服務等；
（7）新興消費領域，主要包括電子商務、在線教育、在線娛樂、影視傳媒等；
（8）符合創新未來主題的其他領域。與創新未來主題相關的企業識別是一個動態的過程，隨著經濟、技術的持續發展和不斷 創新，可能會出現新的符合創新未來主題的企業，本基金將進行持續跟蹤研究，積極把握相 關投資機會，在履行適當程序後，適時對創新未來的涵蓋範圍進行動態調整。
而其他基金也多是類似的表述，主要是「創新未來」，從行業上來看，主要是科技、網際網路等創新型產業，聚焦於服務於符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的新興產業股票。也就是說，這類基金除了參與螞蟻股票戰略配售，還會在「創新未來」這個黃金賽道中布局。
值得一提的是，這些基金的業績比較基準略有不同，投資者可以觀察下區別。
五大公司全部「精兵強將」
從凌晨開始刷屏的一個視頻中，就展露出這五隻基金經理的人選，均為各大基金公司的實力派的投資幹將。
基金君根據這些基金的招募說明書整理了基金經理的簡歷。
從上述表格就可以看出來，這五位均是行業內知名的基金經理，這些人士也各有特色。
比如華夏創新未來基金擬任基金經理周克平是業內有名的「科技成長捕手」，現任華夏基金股票投資部高級副總裁。周克平本科畢業於華中科技大學，半導體晶片專業，後保送北大光華管理學院，具有「科技+金融」的複合背景。周克平在任職公募基金經理之前，曾在華夏基金專戶、社保、QFII和年金部門任TMT研究員、投資經理助理。年金和社保相關經歷培養了其嚴控回撤、追求者絕對收益的投資風格，QFII業務的經理又讓其突破純A股思維，具備國際前瞻視野。這期間的周克平對電子、通信、計算機、傳媒、光伏、新能源車等主題有深入跟蹤研究，讓其對科技成長股投資更具研究優勢。
周克平昨天還在阿里旗下的淘寶直播上組織了理財活動，參與觀看人數60萬。
鵬華創新未來擬任基金經理王宗合，在長達14年的投研生涯中逐漸形成了「精選個股，專注價值，長期投資，穿越牛熊」的穩健投資風格，擅長於從社會、產業等長周期角度去看、去研究，挖掘能夠創造價值的行業、公司。
他相信，能夠創造價值的企業家都是有時代背景和周期背景的，要把他們中未來能夠產生價值的細分賽道進行資源整合，把市場上最好的資源引進來去做最深入的研究，力爭做到數一數二的投資。同時，作為長期價值投資者，他表示借用道德經的中國智慧來概括自己的投資哲學更為貼切，就是「絕巧棄利，見素抱樸」。找到簡單、可重複、規律性的理念、方法、策略去執行，這就是要「絕巧棄利」，而「見素抱樸」，就是按規律辦事，按常識辦事，這樣才能在投資之路上越走越遠，才能為持有人不斷創造價值。
而中歐創新未來基金擬任基金經理周應波對科技和網際網路領域有著豐富的認知，他曾在騰訊核心產品部門任職，科技企業的工作經歷賦予他對科技核心圈更深入的理解，更重視企業核心產品競爭力。周應波在整體的投資風格上有較為明顯的成長風格特徵，致力於尋找「長期可靠的成長」，他認為可靠的成長股擁有四方面特徵，即有戰略眼光和執行力的管理層，驅動性強的內部制度，擁有核心產品和中長期增長驅動力的產品和業務布局，以及良好的財務特徵。
匯添富研究總監勞傑男親自擔任匯添富創新未來的基金經理，進一步為產品的深入研究夯實了基礎。他認為，「創新已成為驅動中國經濟發展的重要引擎」，這些領域必將湧現出越來越多的優質公司，具有較好的投資價值。
可以說，這五隻基金是為個人投資者更好分享螞蟻集團上市機遇提供了新的投資工具，也值得關注。