| 時間：2019年02月13日 19:50:13 中財網 |
安信證券股份有限公司
關於深圳證券交易所出具的
關於對山東
日科化學股份有限公司問詢函的回覆
深圳證券交易所創業板公司管理部：
根據貴部2019年1月10日下發的《關於對山東
日科化學股份有限公司的問
詢函》（創業板問詢函【2019】第19號）、2019年1月21日下發的《關於對山
東
日科化學股份有限公司的問詢函》（創業板問詢函【2019】第29號）（以下簡
稱「問詢函」），作為本次權益變動的財務顧問，安信證券股份有限公司（以下簡
稱「安信證券」或「財務顧問」）就問詢函中的問題逐項進行了核查，現就問詢
函中的有關問題回復如下：
如無特別說明，本回覆中所使用的簡稱與《安信證券股份有限公司關於山東
日科化學股份有限公司詳式權益變動報告書之財務顧問核查意見》中的簡稱具有
相同含義。
問題1：本次協議轉讓後，趙東日及其一致行動人趙東升合計持有公司股份
92,685,855股，合計佔公司總股本的21.77%。本次協議轉讓後，金湖投資直接
持有公司股份62,067,859股，佔公司總股本的14.58%；金湖投資之一致行動人
魯民投基金管理有限公司通過其管理的基金「魯民投點金一號私募證券投資基
金」（以下簡稱『魯民投一號』）持有公司股份31,111,251股，佔公司總股本的7.31%；
金湖投資及其一致行動人合計持有公司股份93,179,110股，佔公司總股本的
21.88%。
（1）金湖投資及其一致行動人與趙東日及其一致行動人之間持股比例僅相
差0.11%，你公司認定控股股東變更的原因及合理性。請財務顧問發表意見。
（2）穿透披露至「魯民投一號」的主要基金份額持有人並說明其認購金額
及向其他合格投資者轉讓份額的方式、程序，結合「魯民投一號」的運作方式、
存續期限、結構化安排、託管事項、募集總額說明認定魯民投基金管理有限公
司控制「魯民投一號」的原因及合理性；「魯民投一號」主要基金份額持有人
的產業背景，與上市公司是否存在或者有潛在同業競爭，未來是否可能發生關
聯交易，如有，請說明避免同業競爭以及保持上市公司獨立性的具體安排；魯
民投與「魯民投一號」及其主要份額持有人是否存在其他應披露而未披露的相
關協議安排。請財務顧問發表意見。
【財務顧問回復】
一、金湖投資及其一致行動人與趙東日及其一致行動人之間持股比例僅相
差0.11%，你公司認定控股股東變更的原因及合理性。請財務顧問發表意見。
財務顧問查閱了金湖投資與趙東日所籤署的《股權轉讓協議》、金湖投資及
其一致行動人所披露的《詳式權益變動報告書》，並訪談了
日科化學及金湖投資
相關人員。
根據金湖投資與趙東日籤署的《股權轉讓協議》第5.2條第（1）項約定：
標的股份交割完成後，未經乙方（受讓方/金湖投資）同意，甲方(趙東日）及其
一致行動人在乙方（乙方及其一致行動人持股數合併計算）作為第一大股東期間
不得通過二級市場收購、一致行動及其他任何方式謀求上市公司控制權或影響乙
方對上市公司的控制。
根據金湖投資及其一致行動人披露的《詳式權益變動報告書》：「信息披露義
務人不排除在未來12個月內進一步增持上市公司股份的可能性」；「本次權益變
動完成後，信息披露義務人將通過在股東大會中依法行使表決權，向上市公司推
薦合格的董事及高級管理人員候選人，由上市公司股東大會依據有關法律、法規
及公司章程選舉通過新的董事會成員，並由董事會決定聘任相關高級管理人員。
在未來12個月內，信息披露義務人不排除因市場客觀變化或上市公司發展需要，
在遵守法律法規的前提下，支持上市公司籌劃有利於全體股東權益、公司長遠發
展的董事會或高級管理人員調整的方案。屆時信息披露義務人將嚴格按照相關法
律法規的要求，依法執行相關批准程序及履行信息披露義務。」
經訪談
日科化學及金湖投資相關人員，金湖投資及其一致行動人未來有意向
繼續增持上市公司股份，在趙東日及其一致行動人不得提高持股比例的條件下，
魯民投可以擇機通過增持進一步擴大二者之間的持股比例差距；同時，雙方同意
儘快對公司董事會、監事會進行換屆，並同意在新一屆董事會成員中由魯民投提
名2名非獨立董事、1名獨立董事，由趙東日提名1名非獨立董事、1名獨立董
事。
綜上，本財務顧問認為，金湖投資及其一致行動人未來有意向通過增持繼續
擴大與趙東日及其一致行動人持股比例的差距，同時將通過改組董事會對日科化
學董事會施加重大影響，因此，金湖投資及其一致行動人已具備對
日科化學實施
控制的能力，本次權益變動完成後，
日科化學控股股東變更為金湖投資及其一致
行動人。
二、穿透披露至「魯民投一號」的主要基金份額持有人並說明其認購金額
及向其他合格投資者轉讓份額的方式、程序，結合「魯民投一號」的運作方式、
存續期限、結構化安排、託管事項、募集總額說明認定魯民投基金管理有限公
司控制「魯民投一號」的原因及合理性；「魯民投一號」主要基金份額持有人
的產業背景，與上市公司是否存在或者有潛在同業競爭，未來是否可能發生關
聯交易，如有，請說明避免同業競爭以及保持上市公司獨立性的具體安排；魯
民投與「魯民投一號」及其主要份額持有人是否存在其他應披露而未披露的相
關協議安排。請財務顧問發表意見
財務顧問核查了「魯民投一號」及「魯民投基石FOF二號私募證券投資基金」
（以下簡稱「魯民投基石二號」）的《基金合同》、募集說明書，查閱了魯民投基
金管理公司提供的「魯民投一號」及「魯民投基石二號」的投資者明細，並訪談
了魯民投及魯民投基金管理公司相關人員。
根據魯民投基金管理公司出具的「魯民投一號」投資者明細，截至本回復出
具之日（2019年1月16日），「魯民投一號」的全部基金份額由「魯民投基石二
號」持有，該基金的管理人為魯民投基金管理公司；根據「魯民投基石二號」的
投資者明細，「魯民投基石二號」的全部基金份額由魯民投持有。因此，「魯民投
一號」的全部基金份額由魯民投通過「魯民投基石二號」間接持有。
C:\Users\ADMINI~1\AppData\Local\Temp\1547381989(1).png
根據「魯民投一號」的基金合同，基金份額轉讓方式為協議轉讓，轉讓程序
為：基金份額轉讓方與基金份額受讓方籤訂轉讓協議，雙方將份額轉讓申請表、
轉讓協議等相關材料提交至基金管理人，基金管理人委託
光大證券股份有限公司
辦理變更登記。
根據 「魯民投一號」的募集說明書，該基金的運作方式、存續期限、結構
化安排、託管事項、募集總額等信息如下：
基金名稱
魯民投點金一號私募證券投資基金
運作方式
定期開放（基金成立後每月10日）
存續期限
5年
結構化安排
無結構化
託管事項
由
交通銀行股份有限公司託管
募集總額
162,865,640.00元
基金備案編號
SER386
根據「魯民投一號」的基金合同，該基金份額持有人大會不設日常機構，由
基金管理人召集份額持有人大會、管理基金資金並進行對外投資。
因此，「魯民投一號」的全部份額由魯民投通過「魯民投基石二號」間接持
有，其基金管理人魯民投基金管理公司為魯民投全資子公司，負責基金資金的管
理及對外投資等重要事項，故認定「魯民投一號」受魯民投基金管理公司控制。
魯民投通過「魯民投基石二號」間接持有「魯民投一號」的全部份額，其控
制的核心企業、核心業務及關聯企業情況已在
日科化學2019年1月8日公告的
《詳式權益變動報告書》中「第二節 信息披露義務人介紹」之「二、信息披露
義務人的股權控制關係」之「（三）信息披露義務人及其控制方控制的核心企業、
核心業務及關聯企業情況」部分進行了披露。
經核查，魯民投及其關聯方與
日科化學不存在同業競爭或潛在同業競爭關係，
截至本回復出具之日（2019年1月16日），魯民投與
日科化學之間亦不存在關
聯交易。為避免同業競爭、保持上市公司獨立性，魯民投及魯民投基金管理公司
已分別出具了《關於避免與上市公司同業競爭的承諾》、《關於保障上市公司獨立
性的承諾》、《關於減少及規範與上市公司關聯交易的承諾》。
經訪談魯民投及魯民投基金管理公司相關人員，並根據魯民投及魯民投基金
管理公司出具的相關說明，魯民投及魯民投基金管理公司不存在其他應披露而未
披露的相關協議安排。
綜上，本財務顧問認為，魯民投通過「魯民投基石二號」間接持有「魯民投
一號」的全部份額，魯民投基金管理公司作為魯民投的全資子公司，實際負責「魯
民投一號」基金資金的管理及對外投資等重要事項，因此認定魯民投基金管理公
司控制「魯民投一號」具備合理性；魯民投與
日科化學不存在同業競爭或潛在同
業競爭關係，亦不存在其他應披露而未披露的相關協議安排。
問題2：魯民投、金湖投資、山東民控的股權結構和最終出資情況，股東是
否實繳、是否存在代繳、是否存在槓桿資金，最終出資人與上市公司、趙東日
及其關聯方之間是否存在關聯關係或其他經濟利益關係；結合以上說明認定此
次協議轉讓完成後上市公司無實際控制人的原因及合理性。請財務顧問發表意
見。
【財務顧問回復】
（1）股權結構及實繳情況
1）魯民投
根據魯民投的《公司章程》，並查詢全國企業信用信息公示系統，魯民投的
股權結構如下：
魯民投股權結構圖
根據魯民投的《公司章程》，魯民投提供的股東實繳出資銀行回單，魯民投
的出資情況如下表所示：
序
號
股東姓名或名稱
持股比
例（%）
認繳出資額
（萬元）
出資
方式
實繳出資額
（萬元）
1
萬達控股集團有限公司
28.00
140,000.00
現金
56,000.00
2
山東東明石化集團有限公司
20.00
100,000.00
現金
40,000.00
3
青島三紫文化藝術產業有限公司
12.00
60,000.00
現金
-
4
海匯集團有限公司
10.00
50,000.00
現金
5,000.00
5
山東五徵集團有限公司
10.00
50,000.00
現金
20,000.00
6
淄博同和民進資本管理股份有限公
司
10.00
50,000.00
現金
-
7
山東國晟華文信息技術有限公司
2.00
10,000.00
現金
2,500.00
8
青島陽光新天地金融控股有限公司
2.00
10,000.00
現金
10,000.00
9
山東舜世高科實業有限公司
1.00
5,000.00
現金
-
10
山東龍喜集團公司
1.00
5,000.00
現金
5,000.00
11
山東棗建建設集團有限公司
1.00
5,000.00
現金
-
12
茌平信發物流有限公司
1.00
5,000.00
現金
-
13
中潤置地有限公司
1.00
5,000.00
現金
5,000.00
14
威海雙城工程建設有限公司
1.00
5,000.00
現金
-
合計
100.00
500,000.00
—
143,500.00
2）金湖投資
根據金湖投資的《合夥協議》、山東魯民投企業管理有限公司的《公司章程》、
山東民控的《公司章程》、山東魯民投新動能高端化工股權投資基金合夥企業(有
限合夥)的《合夥協議》，並查詢全國企業信用信息公示系統，金湖投資的股權結
構如下：
根據金湖投資的《合夥協議》，金湖投資提供的合伙人實繳出資銀行回單，
金湖投資的出資情況如下表所示：
序
號
合伙人類型
合伙人名稱
認繳出資額
（萬元）
認繳出資
比例（%）
實繳出資額
（萬元）
1
普通合伙人
魯民投企業管理公司
1.00
0.01
--
2
有限合伙人
魯民投
7,000.00
20.00
7000.00
3
有限合伙人
山東魯民投新動能高端化工
股權投資基金合夥企業(有限
合夥)
28,000.00
79.99
--
合計
35,001.00
100.00
7000.00
根據山東魯民投新動能高端化工股權投資基金合夥企業(有限合夥)的《合夥
協議》，山東魯民投新動能高端化工股權投資基金合夥企業(有限合夥)提供的合
夥人實繳出資銀行回單，山東魯民投新動能高端化工股權投資基金合夥企業(有
限合夥)的出資情況如下表所示：
序
號
合伙人類型
合伙人名稱
認繳出資額
（萬元）
認繳出資
比例（%）
實繳出資額
（萬元）
1
普通合伙人
山東民控
5,000.00
1.00
30.00
2
有限合伙人
魯民投
95,000.00
19.00
2,373.87
序
號
合伙人類型
合伙人名稱
認繳出資額
（萬元）
認繳出資
比例（%）
實繳出資額
（萬元）
3
有限合伙人
山東省新動能基金管理有限
公司
100,000.00
20.00
600.00
4
有限合伙人
萬達控股集團有限公司
150,000.00
30.00
--
5
有限合伙人
山東煉化能源集團有限公司
150,000.00
30.00
--
合計
500,000.00
100.00
3,003.87
3）山東民控
根據山東民控的《公司章程》，並查詢全國企業信用信息公示系統，山東民
控的股權結構如下：
根據山東民控的《公司章程》，山東民控提供的股東實繳出資銀行回單，山
東民控的出資情況如下表所示：
序
號
股東姓名或名稱
持股比例
（%）
認繳出資額
（萬元）
出資
方式
實繳出資額
（萬元）
1
山東民營聯合投資控股股份
有限公司
60.00
1,200.00
現金
1,200.00
2
上海鈞犀實業有限公司
40.00
800.00
現金
800.00
合計
100.00
2,000.00
—
2,000.00
（2）是否存在代繳
根據魯民投股東出具的《承諾函》，魯民投股東不存在代繳的情況。
根據金湖投資合伙人出具的《承諾函》，金湖投資合伙人不存在代繳的情況。
根據山東民控股東出具的《承諾函》，山東民控股東不存在代繳的情況。
（3）是否存在槓桿資金
根據魯民投出具的《承諾函》，魯民投不存在槓桿資金安排。
根據金湖投資出具的《承諾函》，金湖投資不存在槓桿資金安排。
根據山東民控出具的《承諾函》，山東民控不存在槓桿資金安排。
（4）是否存在關聯關係或其他經濟利益關係
根據對上市公司股東趙東日的訪談，及魯民投出具的《承諾函》，魯民投的
出資人與上市公司、趙東日及其關聯方之間不存在關聯關係或其他經濟利益關係。
根據對上市公司股東趙東日的訪談，及金湖投資出具的《承諾函》，金湖投
資的出資人與上市公司、趙東日及其關聯方之間不存在關聯關係或其他經濟利益
關係。
根據對上市公司股東趙東日的訪談，及山東民控出具的《承諾函》，山東民
控的出資人與上市公司、趙東日及其關聯方之間不存在關聯關係或其他經濟利益
關係。
（5）實際控制人認定
1）金湖投資為魯民投實際控制的企業
根據金湖投資的股權結構，金湖投資的合伙人共三個，魯民投企業管理公司、
山東魯民投新動能高端化工股權投資基金合夥企業(有限合夥)及魯民投，其中，
魯民投企業管理公司為金湖投資的普通合伙人及執行事務合伙人。
根據金湖投資《合夥協議》第二十七條，執行事務合伙人「決定合夥企業的
經營計劃和投資方案」，魯民投企業管理公司作為其執行事務合伙人，有權決定
金湖投資經營計劃和投資方案，魯民投企業管理公司作為魯民投的全資子公司，
受魯民投控制。
根據山東魯民投新動能高端化工股權投資基金合夥企業(有限合夥)的《合夥
協議》第二十三條，執行事務合伙人負責「開展投資業務，篩選投資項目，代表
合夥企業就投資項目和相關各方進行談判並籤署相關文件」，「組建投資決策委員
會，確定投委會委員人選」。山東魯民投新動能高端化工股權投資基金合夥企業
(有限合夥)的執行事務合伙人為山東民控，山東民控為魯民投控股子公司。
綜上，魯民投直接持有金湖投資20.00%的份額，通過全資子公司魯民投基
金管理公司決定金湖投資的經營計劃和投資方案，同時還通過控股子公司山東民
控控制山東魯民投新動能高端化工股權投資基金合夥企業(有限合夥)的投資業
務，因此金湖投資為魯民投實際控制的企業。
2）魯民投不存在控股股東、不存在實際控制人
根據魯民投的《公司章程》規定，股東大會「決定公司的經營方針和投資計
劃」，魯民投股權結構分散，第一大股東僅持有魯民投28%的股份，在股東正常
出席會議的情況下，不存在任一股東能通過行使表決權決定公司經營方針和投資
計劃的情況。據魯民投《公司章程》規定，董事的選舉應由出席股東大會的股東
（包括股東代理人）所持表決權的過半數通過，在股東正常出席會議的情況下，
不存在任一股東能通過行使表決權決定董事會半數以上成員當選的情況。魯民投
的董事會由持股數前八位的股東分別委派1名董事及公司外聘總裁組成，八名股
東委派的董事互相起到監督和制約作用，主要經營事務由外聘的職業經理人管
理，任何一名股東均不能單獨控制魯民投的日常經營。
魯民投的股東之間沒有關聯關係，亦未籤訂《一致行動協議》、《表決權委
託協議》等關於表決權委託的協議，不存在通過投資關係、協議或者其他安排能
夠實際支配公司行為且表決權持股超過50%的股東。
基於註冊資本較大且相互平衡的考慮，魯民投成立時不存在單一控股比例較
大的股東，第一大股東萬達控股集團有限公司依據其持有的股份不能單獨控制公
司的股東大會和董事會，故穿透核查後不存在單一主體能夠實際控制魯民投。
綜上，魯民投不存在控股股東、不存在實際控制人。
3）本次協議完成後，上市公司無實際控制人
本次協議轉讓後，趙東日先生及其一致行動人合計持有公司股份92,685,855
股，合計佔公司總股本的21.77%；金湖投資及其一致行動人魯民投基金管理有限
公司合計持有公司股份93,179,110 股，佔公司總股本的21.88%。上市公司的控
股股東由趙東日及其一致行動人變更為金湖投資及其一致行動人。金湖投資及魯
民投基金管理有限公司均受魯民投控制，魯民投不存在控股股東、不存在實際控
制人，因此，本次協議轉讓完成後，上市公司無實際控制人。
問題3：根據2019年1月6日雙方籤訂股權轉讓協議，金湖投資此次擬以
7.69元/股的價格受讓趙東日所持上市公司股份，較1月4日股票收盤價溢價超
過35%。請補充說明本次交易轉讓價格大幅溢價的原因及合理性，本次交易各
方是否存在其他協議或安排。請財務顧問發表意見。
【財務顧問回復】
財務顧問查閱了金湖投資與趙東日所籤署的《股權轉讓協議》、金湖投資及
其一致行動人所披露的《詳式權益變動報告書》，並訪談了
日科化學及金湖投資
相關人員。
本次股權轉讓中，魯民投及金湖投資因看好
日科化學在精細化工行業的發展
前景，認可
日科化學的長期投資價值，旨在通過本次股權轉讓獲取上市公司控股
股東地位。同時，魯民投及金湖投資在本次股權轉讓完成後，將增強與
日科化學的業務協同，改善
日科化學的經營環境，提升
日科化學的綜合治理與可持續發展
能力，有利於上市公司的長遠健康發展，因此受讓方在進行本次股權轉讓時，基
於上述情況，並參考
日科化學2015年度非公開發行股票7.69元/股的價格，充
分考慮了適當溢價。
本次股權轉讓後，金湖投資及魯民投基金管理人通過協議轉讓、大宗交易、
集中交易等方式，共持有上市公司股份93,179,110股，總成本611,922,519.86
元，每股成本為6.57元，較2019年1月4日
日科化學5.69元/股的股票收盤價
溢價15.67%，具備市場合理性。
經訪談
日科化學及金湖投資相關人員，除金湖投資與趙東日於2019年1月
6日籤署的《股權轉讓協議》外，財務顧問未發現本次交易各方存在其他協議或
安排。
綜上，本財務顧問認為，本次股權轉讓中，金湖投資及其一致行動人獲取上
市公司控股股東地位的總成本溢價具備商業合理性；本次交易各方不存在其他協
議或安排。
問題4：金湖投資認繳出資額為3.5億元，截至目前實繳出資額僅為7000
萬元，此次金湖投資通過協議轉讓增持5.93%股權的交易金額為1.94億元，2018
年12月通過協議轉讓增持8.64%股權的交易金額為2.59億元。請補充說明：（1）
金湖投資兩次支付協議轉讓價款所需資金來源及其合規性，包括資金是否來源
於魯民投及其股東所控制的其他核心企業及關聯企業、資金是否直接或間接來
源於資管公司、投資公司和P2P平臺的產品融資、是否存在槓桿資金或結構化
安排、是否可能影響公司控制權穩定。（2）如資金來源於魯民投及其股東所控
制的其他核心企業及關聯企業的借款，請說明其採取借款形式而不以股權投資
形式為金湖投資提供財務資助的原因，借款資金的最終來源情況。（3）如資金
來源於向第三方借款，請披露借款協議的主要內容，包括借款方、金額、利息、
借貸期限、擔保、還款計劃及資金來源。請財務顧問核查並發表意見。
【財務顧問回復】
一、金湖投資兩次支付協議轉讓價款所需資金來源及其合規性，包括資金
是否來源於魯民投及其股東所控制的其他核心企業及關聯企業、資金是否直接
或間接來源於資管公司、投資公司和P2P平臺的產品融資、是否存在槓桿資金
或結構化安排、是否可能影響公司控制權穩定。
經核查，金湖投資向趙東日支付兩次協議轉讓價款資金來源為自有資金及向
其控制方魯民投的借款，無直接或間接來源於資管公司、投資公司和P2P平臺
的產品融資情形，不存在槓桿資金或結構化安排，支付協議轉讓價款資金來源合
法合規，不存在影響公司控制權穩定的情形。
截至本回復出具之日（2019年2月11日），金湖投資已累計分6筆向趙東
日支付兩次交易的股權轉讓款共計255,487,880.17元，相關款項支付的明細情況
如下表所示：
單位：元
序號
時間
支付金額
資金來源
收款方
1
2018/12/03
25,912,547.58
借款
趙東日
2
2018/12/19
103,650,190.34
自有資金、借款
趙東日
3
2018/12/29
50,000,000.00
借款
趙東日
4
2019/01/02
50,000,000.00
借款
趙東日
5
2019/01/08
19,425,142.25
借款
趙東日
6
2019/01/20
6,500,000.00
借款
趙東日
合計
255,487,880.17
-
-
上述已支付款項中，資金來源情況如下表所示：
單位：元
序號
資金來源
支付金額
1
自有資金
70,000,000.00
2
向魯民投借款
185,487,880.17
合計
255,487,880.17
根據金湖投資與趙東日所籤訂的《股權轉讓協議》，截至本回復出具之日
（2019年2月11日），除上述款項外，金湖投資尚需向趙東日支付197,889,018.14
元。
上述款項支付時，高端化工基金作為金湖投資的合伙人之一，由於其基金備
案、託管等程序尚未完成，根據其託管銀行（中國
建設銀行股份有限公司）的規
定，其自有資金無法對外匯出，導致其對金湖投資的認繳出資暫無法實繳到位。
經金湖投資的合伙人之間溝通協商，決定由魯民投借款給金湖投資，以保證金湖
投資按時支付相關股權轉讓款，待高端化工基金的認繳出資額實繳到位後，再以
金湖投資的自有資金支付剩餘股權轉讓款並歸還向魯民投的借款。
根據對金湖投資及魯民投相關人員的訪談，金湖投資的認繳資本總額為
350,010,000.00元；其與趙東日之間兩次股權轉讓的交易金額合計約為4.53億元，
除自有資金外，剩餘約1.03億元的股權轉讓款將以向魯民投借款的形式籌集。
魯民投已於2019年1月6日出具承諾函，承諾 「若金湖投資由於自有資金不充
足，無法按照《股權轉讓協議》按時履行支付上述交易的股權轉讓價款義務，公
司同意在《股權轉讓協議》約定的付款期限內，借款予金湖投資，借款金額以金
湖投資自身資金與本次股權轉讓價款的差額為準，保證金湖投資能按照《股權轉
讓協議》約定按時履行付款義務。若金湖投資由於自有資金不充足，無法按照《股
權轉讓協議》按時履行支付上述交易的股權轉讓價款義務，由公司承擔相應責任，
特此承諾。」
綜上，金湖投資已支付、待支付的與趙東日之間兩次股權轉讓的相關價款，
資金來源均為自有資金及向魯民投的借款，無直接或間接來源於資管公司、投資
公司和P2P平臺的產品融資情形，不存在槓桿資金或結構化安排，支付協議轉
讓價款資金來源合法合規，不存在影響公司控制權穩定的情形。
二、如資金來源於魯民投及其股東所控制的其他核心企業及關聯企業的借
款，請說明其採取借款形式而不以股權投資形式為金湖投資提供財務資助的原
因，借款資金的最終來源情況。
金湖投資首期共3.5億出資額，各合伙人經協商後達成一致，在首期3.5億
元出資額實繳到位前，各合伙人的出資比例暫不變更，因此金湖投資前期支付股
權轉讓款採取的是向魯民投借款的形式，而非魯民投以增資形式對金湖投資進行
股權投資。
截至本回復出具之日（2019年2月11日），高端化工基金的基金備案、託
管等程序已經完成，高端化工基金的合伙人正在陸續向高端化工基金出資。高端
化工基金在收到足額資金後，將儘快完成向金湖投資的出資。待高端化工基金的
認繳出資額實繳到位後，金湖投資將以自有資金支付剩餘股權轉讓款並歸還向魯
民投的借款。金湖投資的首期出資額3.5億實繳到位後，因其與趙東日之間兩次
股權轉讓的交易金額合計為4.53億元，除自有資金外，剩餘約1.03億元的股權
轉讓款金湖投資將以向魯民投借款的形式籌集。
魯民投向金湖投資提供的借款資金最終來源於魯民投的自有資金。魯民投最
近兩年主要財務數據如下：
單位：元
財務指標
2018年12月31日
2017年12月31日
總資產
1,476,720,708.54
1,251,105,286.45
總負債
11,161,390.28
276,321.61
淨資產
1,465,559,318.26
1,250,828,964.84
魯民投向金湖投資所提供借款的最終資金來源為其自有資金。截至2018年
12月31日，魯民投淨資產為1,465,559,318.26元，具備充足的資金實力為金湖
投資提供借款。
三、如資金來源於向第三方借款，請披露借款協議的主要內容，包括借款
方、金額、利息、借貸期限、擔保、還款計劃及資金來源。請財務顧問核查並
發表意見。
經核查，金湖投資向趙東日支付兩次協議轉讓價款資金來源為自有資金及向
其控制方魯民投的借款，金湖投資不存在通過向外部第三方借款支付股權轉讓款
的情形。
問題5：請補充說明魯民投、金湖投資、魯民投基金管理公司及其關聯方所
從事的業務與上市公司的業務之間是否存在同業競爭或潛在的同業競爭，是否
存在關聯交易；如存在，其所做出的確保收購人及其關聯方與上市公司之間避
免同業競爭以及保持上市公司獨立性的相應安排。請財務顧問核查並發表意見。
【財務顧問回復】
一、魯民投、金湖投資、魯民投基金管理公司關聯方基本情況
根據魯民投、金湖投資、魯民投基金管理公司關聯方提供的關聯關係《情況
核查表》，並查詢公開資料，魯民投、金湖投資、魯民投基金管理公司的關聯方
情況如下：
（一）魯民投
1、關聯自然人
魯民投現任董事、監事、高級管理人員情況：
序號
職務
姓名
1
董事長
尚吉永
2
董事
張留成
3
董事、總裁
徐鵬
4
董事
姜衛東
5
董事
徐建剛
6
董事
魏繼英
7
董事
于波濤
8
監事
王瑋
9
監事
李濟生
10
監事
李湘平
11
監事
寇汝強
12
副總裁
蔣荀
13
副總裁
黃廣
14
財務總監
嶽繼霞
2、關聯法人
（1）持有魯民投5%以上股份的股東
序
號
股東名稱
持股比例
（%）
經營範圍
1
萬達控股集團有
限公司
28.00
資本運營，物業管理。(依法須經批准的項目，經相關部
門批准後方可開展經營活動)。
2
山東東明石化集
團有限公司
20.00
生產銷售液體石蠟、液化石油氣、溶劑油、丙烯、聚丙
烯、重交瀝青、汽油、柴油、電力、甲基叔丁基醚、二
甲苯、石腦油、液氯、蒸汽、氫氣、鹽酸；原油經營。(依
法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活
動)。
3
青島三紫文化藝
術產業有限公司
12.00
企業形象策劃，文化藝術交流活動策劃；設計、代理、
發布、製作：國內廣告；影視策劃；會議服務；展覽展
示服務；教育信息諮詢（不含培訓及輔導）；商務信息諮
詢（不含商業秘密和中介）；貨物及技術進出口（不含出
版物進口）；批發、零售：文具、辦公用品、工藝品、日
用百貨；企業管理諮詢；圖文設計。（依法須經批准的項
目，經相關部門批准後方可開展經營活動）。
4
海匯集團有限公
司
10.00
貨物、技術進出口；環保設備、塑料機械、包裝機械、
液壓機械、工程機械配件、汽車配件、農機及配件、建
材機械及配件、鑄鋼件、紡織服裝產品、塑料製品、建
材產品、化工產品（不含危險化學品）、農品（不含儀器
及國家專營專控）、輸送機械、專用汽車的生產、銷售；
智能裝備、自動化成套設備、
機器人系統研發、技術服
務、生產、銷售；鋼材的銷售；機械設備安裝；汽車、
房屋租賃；旅遊信息諮詢服務。（依法須經批准的項目，
經相關部門批准後方可開展經營活動）
5
山東五徵集團有
限公司
10.00
三輪汽車、電動車、低速貨車、農業機械、裝載機、環
保、環衛設備、環衛專用車輛及其配件的生產、銷售和
運輸；垃圾處理設備、垃圾焚燒設備、環保設備、環衛
成套設備的研發、基礎工程建設、安裝、調試和維修；
普通貨物進出口；摩託車的加工、銷售和運輸；潤滑油
的銷售。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可
開展經營活動）
6
淄博同和民進資
本管理股份有限
公司
10.00
按照監管規定,在淄博區域內開展股權投資、債權投資、
資本投資諮詢、短期財務性投資、受託資產管理(有效期
限以許可證為準)(依法須經批准的項目,經相關部門批准
後方可開展經營活動)。
（2）除
日科化學外，魯民投所控制的其他企業或組織情況：
序號
公司名稱
經營範圍
持股比例（%）
1
魯民投基金管理有限公
司
基金管理,資產管理，投資管理（以上項目需經中國證券投資基金業協會登記，未經金融監管部
門依法批准，不得從事向公眾吸收存款、融資擔保、代客理財等金融服務，並依據金融辦、中國
人民銀行青島市中心支行、銀監局、保監局、證監局、公安局、商務局頒發的許可證從事經營活
動）。（依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動）
100.00
2
青島魯民投青合股權投
資合夥企業（有限合夥）
從事對未上市企業的股權投資，對上市公司非公開發行股票的投資（以上項目需經中國證券投資
基金業協會登記，未經金融監管部門依法批准,不得從事向公眾吸收存款、融資擔保、代客理財
等金融服務，並依據金融辦、中國人民銀行青島市中心支行、銀監局、保監局、證監局、公安局、
商務局頒發的許可證從事經營活動）。（依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活
動）
99.99
3
煙臺魯申股權投資合夥
企業（有限合夥）
從事對未上市企業的股權投資、對上市公司非公開發行股票的投資（未經金融監管部門批准，不
得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後
方可開展經營活動）
78.74
4
山東民控股權投資管理
有限公司
受託管理股權投資基金，從事股權投資管理及相關諮詢服務。（未經金融監管部門批准，不得從
事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務；依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開
展經營活動）
60.00
5
山東魯民投企業管理有
限公司
企業管理及諮詢投資與資產管理（須經中國證券投資基金業協會登記，未經金融監管部門核准，
不得從事融資擔保、吸收存款、代客理財等金融業務）；智慧財產權服務；信息系統集成服務；軟
件開發；信息技術諮詢服務；集成電路設計；科技中介服務；計算機、軟體及輔助設備批發；數
據處理和存儲服務。（依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動）
100.00
6
濟南魯民投金湖投資合
夥企業（有限合夥）
以自有資金對外投資（未經金融監管部門批准，不得吸收存款、融資擔保、代理客戶理財等金融
業務）。（依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動）
20.00（執行事
務合伙人為魯
民投企業管理
公司）
7
山東魯民投新動能高端
化工股權投資基金合夥
企業（有限合夥）
從事對未上市企業的股權投資、對上市公司非公開發行股票的投資及相關諮詢服務（未經金融監
管部門批准，不得吸收存款、融資擔保、代理客戶理財等金融業務）。（依法須經批准的項目,經
相關部門批准後方可開展經營活動）
19.00（執行事
務合伙人為山
東民控）
（3）除魯民投及其控制的企業或組織外，董事、高級管理人員控制或擔任董事、高級管理人員的企業或組織主要是：
1）尚吉永
序號
公司名稱
關聯關係
經營範圍
控制方式和比例
任職
1
萬達控股集團有限
公司
尚吉永直接持股
40.65%
尚吉永任董
事長兼總經
理
資本運營,物業管理。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
2
萬達國貿集團有限
公司
萬達控股集團有
限公司持股
100.00%
-
國際貿易、轉口貿易、區內企業之間貿易及貿易項下的加工整理；自營和代理各類
商品和技術的進出口；蠟油、瀝青(不含危險化學品)、燃料油(僅限重油和渣油)的國
際貿易。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
3
青島裕富偉業國際
貿易有限公司
萬達國貿集團有
限公司持股
100.00%
-
國際貿易、轉口貿易、區內企業之間貿易及貿易項下加工整理,自營和代理各類商品
和技術的進出口(國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外)；預包裝食品
(含冷藏冷凍食品)銷售(食品經營許可證 有效期限以許可證為準)；化工產品(不含危
險化學品)、礦產品(不含稀貴礦種)、初級
農產品(含肉類)、初級水產品、蠟油、瀝青
(不含危化品)、燃料油(僅限重油和渣油)、鋼材、煤炭、橡膠的貿易。(依法須經批准
的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
4
青島有膠網電子商
務有限公司
萬達國貿集團有
限公司持股
-
電子商務(法律、法規禁止的不得經營；應經審批的未獲批准前不得經營；法律、法
規未規定審批的,自主開展經營活動)；計算機技術領域內的技術開發、技術轉讓、技
100.00%
術諮詢、技術服務；國際貿易,轉口貿易,區內企業之間貿易及貿易項下加工整理,自營
和代理各類商品和技術的進出口；橡膠及橡膠製品、金屬材料、
有色金屬(不含稀貴
金屬)、化工產品(不含危險化學品)、礦產品(不含稀貴礦種)、燃料油(僅限重油和渣
油)、蠟油、瀝青(不含危險化學品)、塑料製品、機電設備、電子產品、通信設備及
相關產品(除衛星地面接收裝置)的國際貿易；商務信息諮詢、展覽展示及會務服務、
文化信息諮詢,物流信息諮詢,設計、製作、代理髮布國內廣告,利用自有媒體發布廣告,
第二類增值電信業務(依據電信管理部門核發的電信業務經營許可證從事經營)；國
際、國內貨運代理；裝卸服務(不含運輸)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後
方可開展經營活動)
5
山東中天進出口有
限公司
萬達國貿集團有
限公司持股
100.00%
-
進出口貿易；國內貿易；蠟油、瀝青(不含危險化學品)、五金交電、日用百貨、玻璃
製品、環保設備、汽車及汽車配件、通訊設備、家具、棉花、煤炭、橡膠及製品、
建築材料、金屬材料及製品(不含稀貴金屬)、礦產品(不含稀貴礦種)、電線電纜、紡
織品、一類醫療器械的貿易。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營
活動)
6
東營
新大地國際貿
易有限公司
萬達國貿集團有
限公司持股
100.00%
-
自營和代理各類商品和技術的進出口業務,蠟油、重交瀝青、燃料油(閃點≥61℃)、潤
滑油、木材、煤碳、儀器儀表、電線電纜、糧食、食品、辦公用品、汽車零部件、
計算機硬體、建材、五金產品、化工產品(不含危險化學品和易製毒產品)、金屬製品
(不含金、銀)的銷售,計算機軟體開發,廣告業服務,商務信息諮詢。(依法須經批准的項
目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
7
青島盛泰豐國際貿
易有限公司
萬達國貿集團有
限公司持股
100.00%
-
食品經營(未取得食藥監部門核發的食品經營許可證不得從事經營活動)；不帶有儲存
設施的經營 易製毒化學品(詳情見《危險化學品經營許可證》 有效期限以許可證為
準)；國際貿易、轉口貿易、區內企業之間貿易及貿易項下加工整理,自營和代理各類
商品和技術的進出口(國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外)；汽車銷
售；金銀飾品、五金交電、日用百貨、玻璃製品、 環保設備、汽車配件、通訊設備、
家具、棉花、煤炭、建築材料、金屬材料及製品(不含稀貴金屬)、礦產品(不含稀貴
礦種)、電線電纜、紡織品、一類醫療器械、蠟油、瀝青(不含危險化學品)、燃料油(僅
限重油和渣油)的貿易；經濟信息諮詢,商務信息諮詢,旅遊信息諮詢(不含旅行社業務),
文化信息諮詢,
房地產信息諮詢；會務服務,商品展覽展示服務。(依法須經批准的項
目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
8
博爾塔拉蒙古自治
州廣源進出口有限
公司
萬達國貿集團有
限公司持股
100.00%
-
從事貨物及技術的進出口業務；食用
農產品、石油製品、潤滑油、化工原料及產品(除
危險化學品、監控化學品、民用爆炸物品、易製毒化學品)、金銀製品、五金交電、
日用百貨、玻璃製品、環保設備、汽車及汽車配件、通訊設備、家具、棉花、煤炭、
建築材料、金屬材料、金屬製品、礦產品、電線電纜、紡織品、醫療器械銷售；自
有設備租賃；商務信息諮詢,旅遊諮詢,
房地產信息諮詢,會展服務。
9
上海全眾國際貿易
有限公司
萬達國貿集團有
限公司持股
100.00%
-
從事貨物及技術的進出口業務,銷售:食用
農產品、燃料油(除危險化學品)、潤滑油、
化工原料及產品(除危險化學品、監控化學品、民用爆炸物品、煙花爆竹、易製毒化
學品)、金銀製品、五金交電、日用百貨、玻璃製品、環保設備、汽車及汽車配件、
通信設備(除衛星廣播電視地面接收設備)、家具、紡織原料、煤炭、建築材料、金屬
材料、金屬製品、礦產品、電線電纜、紡織品,一類醫療器械經營,自有設備租賃,商務
信息諮詢,會展服務,旅遊諮詢,
房地產諮詢。（依法須經批准的項目,經相關部門批准後
方可開展經營活動）
10
萬達銳意(天津)國際
貿易有限公司
萬達國貿集團有
限公司持股
100.00%
-
國際貿易及相關簡單加工；轉口貿易；自營和代理貨物及技術的進出口；石油製品(不
含危險化學品)、汽車及汽車配件、橡膠原料及製品、金屬材料及製品、化工產品(不
含危險化學品)、煤炭、焦炭、鋁礬土、機械設備、建築材料、塑料製品、環保材料
批發兼零售；代辦倉儲服務；經濟信息諮詢；商務諮詢；會議展覽信息諮詢；旅遊
信息諮詢；文化信息諮詢；
房地產信息諮詢(依法須經批准的項目,經相關部門批准後
方可開展經營活動)
11
萬達金融控股(上海)
有限公司
萬達控股集團有
限公司持股
83.48%，尚吉永直
接持股16.35%
尚吉永任執
行董事
實業投資,資產管理,投資諮詢,企業管理諮詢,財務諮詢,企業管理服務,計算機數據處
理服務,自有設備租賃(除金融租賃),接受金融機構委託從事金融信息技術外包、金融
業務流程外包、金融知識流程外包。（依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開
展經營活動）
12
上海祥達商業保理
有限公司
萬達金融控股(上
海)有限公司持股
100.00%
-
從事與本公司所受讓的應收帳款相關的應收帳款融資、銷售分帳戶管理、應收帳款
催收、壞帳擔保。（依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動）
13
上海祥達融資租賃
有限公司
萬達金融控股(上
海)有限公司持股
70.00%
-
融資租賃業務；租賃業務；向國內外購買租賃財產；租賃財產的殘值處理及維修；
租賃交易諮詢和擔保；從事與主營業務有關的商業保理業務。（依法須經批准的項目,
經相關部門批准後方可開展經營活動）
14
山東祥達融資租賃
有限公司
上海祥達融資租
賃有限公司持股
75.00%
-
融資租賃業務；租賃業務；向國內外購買租賃財產；租賃財產的殘值處理及維修；
租賃交易諮詢；從事與主營業務有關的商業保理業務。(依法須經批准的項目,經相關
部門批准後方可開展經營活動)
15
上海祥達股權投資
基金管理有限公司
萬達控股集團有
限公司持股
100.00%
-
股權投資管理,投資管理,資產管理,實業投資,創業投資,投資諮詢。（依法須經批准的項
目,經相關部門批准後方可開展經營活動）
16
東營祥達一號股權
投資合夥企業(有限
合夥)
上海祥達股權投
資基金管理有限
公司為執行事務
合伙人
-
從事對未上市企業的股權投資、對上市公司非公開發行股票的投資及相關諮詢服務
(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
17
嘉興尚隆投資合夥
企業(有限合夥)
上海祥達股權投
資基金管理有限
公司為執行事務
合伙人
-
實業投資、投資諮詢。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
18
嘉興尚瑞投資合夥
企業(有限合夥)
上海祥達股權投
資基金管理有限
公司為執行事務
合伙人
-
實業投資、投資諮詢。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
19
東營祥達高端化工
產業新舊動能轉換
上海祥達股權投
資基金管理有限
-
從事對未上市企業進行股權投資、對上市企業非公開發行股票的投資及相關諮詢服
務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
母基金(有限合夥)
公司為執行事務
合伙人
20
寧波梅山保稅港區
吉豐祥瑞投資管理
合夥企業(有限合夥)
上海祥達股權投
資基金管理有限
公司為執行事務
合伙人
-
投資管理。(未經金融等監管部門批准不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向
社會公眾集(融)資等金融業務)
21
寧波梅山保稅港區
尚達祥瑞股權投資
合夥企業(有限合夥)
上海祥達股權投
資基金管理有限
公司為執行事務
合伙人
-
股權投資及相關諮詢服務。(未經金融等監管部門批准不得從事吸收存款、融資擔保、
代客理財、向社會公眾集(融)資等金融業務)
22
寧波梅山保稅港區
尚興祥瑞股權投資
合夥企業(有限合夥)
上海祥達股權投
資基金管理有限
公司為執行事務
合伙人
-
股權投資及相關諮詢服務。(未經金融等監管部門批准不得從事吸收存款、融資擔保、
代客理財、向社會公眾集(融)資等金融業務)
23
寧波梅山保稅港區
尚鼎祥瑞股權投資
合夥企業(有限合夥)
上海祥達股權投
資基金管理有限
公司為執行事務
合伙人
-
股權投資及相關諮詢服務。(未經金融等監管部門批准不得從事吸收存款、融資擔保、
代客理財、向社會公眾集(融)資等金融業務)
24
寧波梅山保稅港區
吉興祥瑞投資管理
合夥企業(有限合夥)
上海祥達股權投
資基金管理有限
公司為執行事務
合伙人
-
投資管理。(未經金融等監管部門批准不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向
社會公眾集(融)資等金融業務)
25
寧波梅山保稅港區
吉鼎祥瑞投資管理
合夥企業(有限合夥)
上海祥達股權投
資基金管理有限
公司為執行事務
合伙人
-
投資管理。(未經金融等監管部門批准不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向
社會公眾集(融)資等金融業務)
26
泰安順泰創業投資
合夥企業(有限合夥)
上海祥達股權投
資基金管理有限
公司為執行事務
合伙人
-
創業投資業務；代理其他創業投資企業等機構或個人的創業投資業務。(依法須經批
準的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
27
深圳布穀叄溪投資
合夥企業(有限合夥)
上海祥達股權投
資基金管理有限
公司為執行事務
合伙人
-
投資興辦實業(具體項目另行申報)；創業投資基金、創業投資基金管理(以上均不得
從事證券投資活動；不得以公開方式募集資金開展投資活動；不得從事公開募集基
金管理業務)；股權投資基金、股權投資基金管理(以上均不得從事證券投資活動；不
得以公開方式募集資金開展投資活動；不得從事公開募集基金管理業務)；受託資產
管理、投資管理、資本管理、資產管理、財富管理(以上均不得從事信託、金融資產
管理、證券資產管理等業務)；股權投資；創業投資業務；代理其他創業投資企業等
機構或個人的創業投資業務；創業投資諮詢業務；為創業企業提供創業管理服務業
務；參與設立創業投資企業與創業投資管理顧問機構(以上法律、行政法規、國務院
決定禁止的項目除外,限制的項目須取得許可後方可經營)。
28
青島紐創實業有限
公司
萬達控股集團有
限公司持股100%
-
國際貿易、轉口貿易、區內外企業之間貿易及貿易項下加工整理；自營和代理各類
商品和技術的進出口(國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外)；化工產品
及原料(不含危險化學品)、輪胎、電纜的貿易及上述產品的技術開發、技術諮詢及技
術服務；會務服務；國際貨物運輸代理；國際船舶代理；園林綠化工程施工；建築
勞務分包(憑資質經營)。 (依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活
動)。
29
青島萬達匯富供應
鏈股份有限公司
青島紐創實業有
限公司持股
60.00%
-
一般經營項目:國際貿易、轉口貿易、貨物及技術進出口、貨運代理、船舶代理、企
業管理諮詢、計算機軟體開發、
房地產中介、建築裝飾工程、水處理工程、園林綠
化工程。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
30
山東興達
新能源有
限公司
萬達控股集團有
限公司持股
100.00%
-
電力生產、銷售；集中供熱；爐灰、爐渣、化工產品(不含危險化學品)銷售。(依法
須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
31
山東萬達橡膠有限
責任公司
萬達控股集團有
限公司持股
100.00%
-
半鋼子午胎生產；乘用車輪胎、工程車輪胎、農用車輪胎、摩託車輪胎、特種輪胎、
內胎、墊帶、輪胎膠囊、輪輞銷售。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開
展經營活動)。
32
東營市萬達新鑫納
米環保塗料有限公
司
萬達控股集團有
限公司持股
60.00%，通過東營
市萬達園林工程
有限公司持股
40.00%
-
建築用內外牆乳膠漆、塗料、納米產品的生產銷售。(依法須經批准的項目,經相關部
門批准後方可開展經營活動)。
33
墾利縣萬達運輸有
限公司
萬達控股集團有
限公司持股
60.00%
-
普通貨運(有效期限以許可證為準)。
34
東營市萬達園林工
程有限公司
萬達控股集團有
限公司持股
100.00%
-
園林綠化工程,經濟林種植銷售,花卉種植銷售。(依法須經批准的項目,經相關部門批
準後方可開展經營活動)。
35
山東
萬達地產有限
公司
萬達控股集團有
限公司持股
100.00%
--
房地產及其配套設施開發經營(憑資質證經營)；房屋租賃(僅限府前大街67號房產)。
(法律法規限制禁止經營的除外,法律法規規定需經許可經營的須憑許可證經營)(依法
須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
36
東營市萬呈酒店管
理有限公司
山東
萬達地產有
限公司持股
100.00%
-
酒店管理諮詢；住宿；遊泳；洗浴；健身服務；美容服務(不含醫療美容)；捲菸零售；
餐飲服務；會務服務；車輛租賃；房屋租賃；打字複印；票務代理；食品、工藝美
術品(不含出土文物)、日用百貨、花卉、健身器材銷售；禮儀慶典服務；商務信息諮
詢；停車服務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
37
山東萬達電纜有限
公司
萬達集團股份有
限公司持股
100.00%
-
電線、電纜、電磁線、金屬線材、電纜附件、海底電纜、超高壓電纜、潛油泵電纜、
承荷探測電纜、礦用電纜、鋁合金電纜、防火電纜、風電專用電纜、船用電纜、橡
套電纜、風電專用組合式變壓器、電氣化鐵路用接觸導線、特種電纜的生產與銷售。
變壓器、箱式變電站,電子、電器材料,節能電子、電力設備,高低壓計量設備、直線抽
油機、採油設備及配件、抽油杆、油管、電機電泵軸,壓縮機、風機、電機、石油化
工設備、鑽採工具及成套設備的生產、銷售和相關技術開發,機械加工;電氣工程安裝;
黃金飾品銷售;售電;電力工程、機電工程、石油化工建設工程施工、防水防腐保溫工
程、鋼結構工程、輸變電工程;電力設施承裝(修、試)。(依法須經批准的項目,經相關
部門批准後方可開展經營活動)。
38
山東萬達海纜有限
公司
山東萬達電纜有
限公司持股
100.00%
-
海底電纜、電力電纜、礦用電纜及配件的生產銷售及安裝施工。(依法須經批准的項
目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
39
東營萬達機電銷售
有限公司
山東萬達電纜有
限公司持股
90.00%
-
機電產品(不含專控)、壓縮機及配件、風機、泵、PVC板材、電線電纜、石油機械
設備及配件、化工產品(不含危險品)銷售(需經許可經營的,須憑許可證經營)。(依法
須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
40
山東天弘化學有限
公司
萬達集團股份有
限公司持股
33.33%，山東萬達
電纜有限公司
14.67%，山東萬達
化工有限公司持
股14.67%，山東
萬達寶通輪胎有
限公司持股
37.33%
-
芳烴((10萬噸/年)、柴油(131.83萬噸/年)、汽油(111.71萬噸/年)、丙烷(10萬噸/年)、
液化石油氣(44萬噸/年)、丙烯(10萬噸/年)、硫酸(12.45萬噸/年)、MTBE(8萬噸/年)、
甲苯(0.8萬噸/年)、石腦油(36萬噸/年)、氫氣(2.32萬噸/年)、幹氣(10萬噸/年)、苯(0.9
萬噸/年)、二甲苯(17.07萬噸/年)生產銷售(有效期以許可證為準),石油焦、油漿生產
銷售,重交瀝青,燃料油(閃點>61℃)、化工產品(不含危險化學品)銷售,汙水處理,自營
和代理商品和技術的進出口業務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展
經營活動)
41
山東明宇化學有限
公司
萬達集團股份有
限公司持股
51.00%，山東天弘
化學有限公司持
股17.00%
-
化工產品(不含危險化學品)銷售、自營和代理各類商品和技術進出口業務。(依法須
經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
42
東營東興油氣銷售
有限公司
山東天弘化學有
限公司持股
100.00%
-
汽油、柴油零售(有效期限以許可證為準),潤滑油、燃料油(閃點≥61℃)、日用百貨、
食品、煙銷售,汽車清洗、裝飾服務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可
開展經營活動)
43
深圳市前海天弘石
油化工有限公司
山東天弘化學有
限公司持股
100.00%
-
從事原油、成品油、燃料油、瀝青、潤滑油、溶劑油、石腦油、甲醇、石油芳烴、
化工輕油、液化石油氣、天然氣、易燃液體、壓縮氣體及液化氣體、煤油、航空煤
油、化工產品(不含化工危險品)等石油化工產品的貿易結算業務和交易業務;投資興
辦實業(具體項目另行申報);能源、
新能源、石油化工產品的技術開發與銷售(以上不
含專營、專賣、專控商品);石油運輸行業的信息諮詢、經濟信息諮詢(以上不含限制
項目);國內貿易(不含專營、專控、專賣商品);經營進出口業務(法律、行政法規、國
務院決定禁止的項目除外,限制的項目須取得許可後方可經營)。
44
山東騰宇石化有限
公司
山東天弘化學有
限公司持股
100.00%
-
甲苯、柴油、汽油、易燃液體:1,2-二甲苯、1,3-二甲苯、1,4-二甲苯、3-甲基戊烷、
二甲苯異構體混合物、甲基叔丁基醚、燃料油(閃點<60℃)、石腦油批發(有儲存)(有
效期以許可證為準),石油焦、油漿、重交瀝青、燃料油(閃點>61℃)銷售,自營和代理
各類商品和技術的進出口業務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經
營活動)
45
山東萬達進出口有
限公司
萬達集團股份有
限公司持股
100.00%
-
自營和代理各類商品和技術的進出口,但國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技
術除外,機電、化工(不含易燃易爆危險品)、輕工、建材、農副產品的銷售。(依法須
經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
46
山東萬達化工有限
公司
萬達集團股份有
限公司持股
100.00%
-
丙烯醯胺2.2萬噸/年的生產(有效期限以許可證為準);有機化學原料、初級形態的塑
料、合成樹脂、專用化學產品、化學助劑、專項化學用品的生產與銷售(不含危險品、
化學試劑);自營和代理各類商品和技術的進出口(但國家限定公司經營或禁止進出口
的商品和技術除外)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
47
山東威特化工有限
公司
山東萬達化工有
限公司持股
100.00%
-
1,3-丁二烯6.5萬噸/年、液化石油氣(混合碳四)1.09萬噸/年、正丁烷8.39萬噸/年、
異丁烷5萬噸/年、甲基叔丁基醚21.91萬噸/年、異辛烷20.42萬噸/年***生產(有效
期限以許可證為準);化工產品(不含危險化學品)銷售;自營和代理一般經營項目商品
和技術的進出口業務。 (依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
48
山東萬達熱電有限
公司
萬達集團股份有
限公司持股
96.67%, 山東萬
達化工有限公司
持股3.33%
-
電力生產;供熱。(以上經營項目有效期限以許可證為準)
49
萬達石化有限公司
萬達集團股份有
限公司持股
100.00%
-
化工產品(不含危險化學品)銷售;自營和代理各類商品和技術的進出口業務。(依法須
經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
50
深圳前海萬達易富
供應鏈有限公司
萬達集團股份有
限公司持股
100.00%
-
供應鏈渠道設計及管理;物流方案設計;國內貨運代理;國際貨運代理;經濟信息諮詢
(不含限制項目);在網上從事商貿活動(不含限制項目); 國內貿易(不含專營、專賣、專
控商品);經營進出口業務(法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外,限制的項目
須取得許可後方可經營)。(以上各項涉及法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除
外,限制的項目須取得許可後方可經營)
51
山東萬達微電子材
料有限公司
萬達集團股份有
限公司持股
100.00%
-
微電子材料、電器電子、電子設備生產銷售及相關技術開發。(須經許可經營的,憑許
可證經營)經營本企業自產產品及技術的出口業務和本企業所需的機械設備、零配
件、原輔材料及技術的進口業務,但國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除
外。(法律法規限制、禁止經營的除外,法律法規規定需經審批的須憑許可證和批准證
書經營)(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
52
山東冠科光學科技
有限公司
山東萬達微電子
材料有限公司持
股55.00%
-
光學科技技術開發及技術服務;光學薄膜、微電子材料、光學薄膜設備、電子配件、
電子設備銷售;自營和代理各類商品和技術的進出口業務(國家法律法規限制禁止經
營的除外)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
53
山東耐斯特炭黑有
限公司
萬達集團股份有
限公司持股
96.34%，東營市祥
達股權投資基金
（有限合夥）持股
-
炭黑的生產與銷售;自營和代理各類商品和技術的進出口業務(國家限制和禁止經營
的除外);輪胎及橡膠製品的銷售。(以上經營事項涉及法律法規規定需報批的,憑批准
證書經營)(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
3.66%
54
賽橡實業(上海)有限
公司
山東耐斯特炭黑
有限公司持股
100.00%
-
化工原料及產品(除危險化學品、監控化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品、易製毒化
學品),焦炭,煤炭,粉煤灰,石油製品,潤滑油,金屬材料及製品,儀器儀表,水管閥門,機械
設備及配件,橡膠製品銷售,從事貨物進出口及技術進出口業務,建築裝飾工程,建築安
裝工程,從事環保科技專業領域內技術開發、技術轉讓、技術諮詢、技術服務,商務諮
詢,園林工程,管道維修。（依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動）
55
山東萬達寶通輪胎
有限公司
萬達集團股份有
限公司持股
90.66%，萬達控股
集團有限公司持
股9.00%
-
汽車輪胎、工程輪胎、農用輪胎生產銷售;乘用車輪胎、摩託車輪胎、特種輪胎、內
胎、墊帶、膠囊、輪轂等橡膠製品及配件的銷售;自營和代理一般經營項目商品的進
出口業務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
56
東營萬潔閥業有限
公司
萬達集團股份有
限公司持股
51.00%
-
生產、銷售燃氣切斷閥及相關電子產品。
57
東營市萬達集團消
防器材有限公司
萬達控股集團有
限公司持股
97.87%
-
飾面型膨脹防火塗料、鋼結構膨脹防火塗料、防火封堵材料、防火液的生產銷售及
工程施工。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
58
東營市萬達物業服
務有限責任公司
萬達控股集團有
限公司持股
100.00%
-
物業管理、房屋代理、工程維修(憑資質證經營)(法律、法規限制禁止經營的除外,法
律法規規定需憑許可經營的須憑許可證經營)(依法須經批准的項目,經相關部門批准
後方可開展經營活動)。
59
山東萬達
建安股份有限公司
萬達控股集團有
限公司持股
74.06%
-
工業、民用建築、管道、設備、電器安裝,市政工程、水泥預製件加工、裝飾裝修、
廣告經營、鋁塑門窗、公路交通標誌牌製作,輕鋼結構的製作與安裝、智能信息系統
服務、公路工程(憑資質證經營),土方工程,混凝土的生產與銷售,水利、水電、消防設
施工程施工。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
60
山東瑞康投資管理
尚吉永直接持股
尚吉永任執
以自有資金進行實業投資；投資諮詢(不含金融、證券、期貨、理財、保險、擔保、
有限公司
100.00%
行董事兼總
經理
集資、融資等相關業務)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活
動)
61
山東宏旭化學股份
有限公司
尚吉永直接持股
59.40%
尚吉永任董
事
甲基丙烯酸甲酯(5萬噸/年)；丙酮氰醇(7萬噸/年)的生產與銷售(有效期限以許可證為
準)；化工產品生產銷售(不含危險品)；自營和代理各類商品和技術的進出口業務(國
家限制和禁止經營的除外)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營
活動)
62
東營銀行股份有限
公司
萬達集團股份有
限公司持股0.89%
尚吉永任董
事
許可該機構經營
中國銀行監督委員會依照有關法律、行政法規和其他規定批准的業
務,經營範圍以批准文件所列的為準。(有效期限以許可證為準)。(依法須經批准的項
目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
63
萬達集團股份有限
公司
萬達控股集團有
限公司持股
42.43%
尚吉永任董
事
電氣機械及器材、化工產品(不含易燃易爆危險品)、建築材料的生產、加工、銷售,
電氣機械及器材維修;輪胎生產、銷售;機械加工;鋼結構及電氣工程安裝;自營和代理
進出口業務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
2）張留成
序號
公司名稱
關聯關係
經營範圍
控制方式和比例
任職
1
濟南鑫兆聯
房地產開發有限公司
-
張留成任董
事長
房地產開發、經營；
房地產中介服務；物業管理；企業管理諮詢；自有房屋租賃；
裝飾材料的銷售。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
2
山東煉化工程技術
有限公司
-
張留成任執
行董事兼經
理
石油、化工工程技術推廣及技術服務；經濟信息諮詢、商務信息諮詢(不含投資諮詢
及中介)；電子商務平臺技術諮詢；商品信息諮詢；市場調研；資料庫開發及服務；
計算機圖文設計、製作；企業形象策劃；計算機網絡工程(憑資質證經營)；計算機技
術開發、技術服務；計算機軟體開發；網頁製作；網站建設；會議及展覽展示服務；
設計、製作、代理、發布各類廣告以及其他按法律、法規、國務院決定等規定未禁
止和不需經營許可的項目。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活
動)
3
青島新潤豐石油貿
易有限公司
-
張留成任執
行董事
不帶有儲存設施的經營 易製毒化學品(詳情見危險化學品經營許可證 有效期限以
許可證為準)；基礎油、瀝青、石油製品、化工原料及產品(上述產品均不含危險化學
品)、燃料油(僅限重油和渣油)、潤滑油、石油焦、鐵礦石、焦炭、橡膠、木材的批
發、進出口、佣金代理(不含拍賣)及相關配套服務；國際貿易、轉口貿易、區內企業
之間貿易及貿易項下加工整理；物流分撥(不含運輸)。(依法須經批准的項目,經相關
部門批准後方可開展經營活動)
4
山東港灣
房地產有
限公司
-
張留成任董
事長
房地產開發、銷售,物業管理(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營
活動)
5
山東煉化園港建設
開發有限公司
-
張留成任執
行董事兼總
經理
石化產業園區基礎設施建設、運營管理；項目招商及配套服務；石油化工技術研發；
倉儲服務(不含易燃易爆、危險化學品、易製毒品)；網際網路信息服務以及其他按法律、
法規、國務院決定等規定未禁止和不需經營許可的項目。(依法須經批准的項目,經相
關部門批准後方可開展經營活動)
6
山東煉化拉貨寶網
絡科技有限公司
-
張留成任董
事長
網絡技術、電子產品技術開發、技術轉讓、技術諮詢、技術服務；計算機系統集成；
網際網路信息服務；軟體開發；信息系統集成服務；信息技術諮詢服務；數據處理和
存儲服務；供應鏈管理服務；普通貨物道路運輸；搬運裝卸服務；倉儲服務(不含危
險品)；貨物運輸代理；物流服務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開
展經營活動)
7
山東煉化能源集團
有限公司
-
張留成任經
理
石油製品的批發、零售(不含危險化學品)；進出口業務；石油化工工程諮詢、設計及
總承包；石油化工技術開發、轉讓服務；以自有資金對碼頭、倉儲設施、油氣管道、
物流、船舶、加油站、電子商務、化工新材料項目進行投資與管理；以自有資金投
資及其對投資項目進行資產管理、投資管理、投資諮詢(未經金融監管部門批准,不得
從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務)。(依法須經批准的項目,經相關部
門批准後方可開展經營活動)
8
東明縣昌順運輸有
限公司
-
張留成任董
事
提供原油、重油、分子篩料、重交瀝青、溶劑油運輸服務。(依法須經批准的項目,
經相關部門批准後方可開展經營活動)
9
東明恆昌化工有限
公司
-
張留成任董
事
生產丙烯、聚丙烯、液化氣(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活
動,有效期以許可證為準)。
10
東明恆潤化工有限
公司
-
張留成任副
董事長
石油焦的生產銷售(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
11
菏澤光華
房地產開
發有限公司
-
張留成任董
事
房地產開發經營；物業管理；
房地產中介服務。(依法須經批准的項目,經相關部門批
準後方可開展經營活動)
12
山東昌順達供應鏈
有限公司
-
張留成任董
事
貨運代理、貨物(危險化學品、易燃易爆品除外)代購、供銷、配載、運輸、倉儲物流
服務；危化品運輸；以自有資金對加油站項目的投資；汽車及配件銷售；汽車一類
維修；汽車尾氣檢測、機動車綜合性能檢測；道路運輸液體危險貨物罐式車輛金屬
常壓罐體檢驗檢測；汽車維護保養用品銷售；供應鏈管理服務；代辦保險業務；廣
告設計、製作、發布；物聯網信息服務；網絡技術、電子產品技術的開發、轉讓、
諮詢服務；計算機系統集成；軟體開發；信息系統集成服務；信息技術諮詢服務；
數據處理和存儲服務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
13
山東東明石化集團
有限公司
-
張留成任董
事
生產銷售液體石蠟、液化石油氣、溶劑油、丙烯、聚丙烯、重交瀝青、汽油、柴油、
電力、甲基叔丁基醚、二甲苯、石腦油、液氯、蒸汽、氫氣、鹽酸；原油經營。(依
法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
14
藍色經濟區(青島)產
業投資基金管理有
限公司
-
張留成任董
事
受託管理股權投資基金,從事投資管理及相關諮詢服務,以自有資金投資(須經中國證
券投資基金業協會登記,以上未經金融監管部門批准,不得從事吸收存款、融資擔保、
代客理財等金融業務)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
3）徐鵬
序號
公司名稱
關聯關係
經營範圍
控制方式和比例
任職
1
上海弘潤投資管理
有限公司
徐鵬直接持股
90.00%
徐鵬任執行
董事
投資管理,投資諮詢,資產管理。（依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經
營活動）
2
上海弘潤資產管理
有限責任公司
徐鵬直接持股
90.00%
-
資產管理,投資管理。（依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動）
3
杭州方舟股權投資
基金合夥企業(有限
合夥)
上海弘潤資產管
理有限責任公司
持股96.67%
-
服務:私募股權投資。(未經金融等監管部門批准,不得從事向公眾融資存款、融資擔
保、代客理財等金融服務)(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活
動)
4
達孜縣中乾投資管
理有限公司
徐鵬直接持股
67.00%
徐鵬任執行
董事、經理
企業諮詢管理（依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可經營該項目）
5
達孜縣金匯投資管
理有限公司
徐鵬直接持股
47.37%
徐鵬任執行
董事、經理
投資管理、投資諮詢(不含金融和經紀業務,不得向非合格投資者募集、銷售、轉讓私
募產品或者私募產品收益權)(不得以公開方式募集資金、吸收公眾存款、發放貸款；
不得從事證券、期貨類投資；不得公開交易證券類投資產品或金融衍生產品；不得
經營金融產品、理財產品和相關衍生業務)。（依法需經批准的項目,經相關部門批准
後,方可經營該項目）
6
金圳(深圳)資產管理
有限公司
達孜縣金匯投資
管理有限公司持
股50.00%
-
受託資產管理、投資管理(不得從事信託、金融資產管理、證券資產管理及其他限制
項目)；受託管理股權投資基金(不得從事證券投資活動,不得以公開方式募集資金開
展投資活動,不得從事公開募集基金管理業務)
7
中潤富泰商業發展
有限公司
上海弘潤投資管
理有限公司持股
10.00%
徐鵬任董事
食用
農產品、飼料及添加劑、金屬材料及製品、礦產品、燃料油、焦炭、石油製品、
化工原料及產品(除危險化學品、監控化學品、煙花爆竹、民用爆竹物品、易製毒化
學品)、機械設備及配件、辦公用品、橡塑製品、玻璃製品、家居用品、工藝品、珠
寶首飾、電子產品、儀器儀表、針紡織品、服裝鞋帽的銷售,煤炭經營,食品流通,從事
貨物及技術的進出口業務,轉口貿易、區內企業間的貿易及貿易代理,自有設備租賃,
展覽展示服務,商務信息諮詢,企業管理諮詢。（依法須經批准的項目,經相關部門批准
後方可開展經營活動）
4）姜衛東
序號
公司名稱
關聯關係
經營範圍
控制方式和比例
任職
1
山東五徵集團有限
公司
通過山東五徵集
團有限公司職工
持股會間接持股
74.44%
姜衛東任董
事長
三輪汽車、電動車、低速貨車、農業機械、裝載機、環保、環衛設備、環衛專用車
輛及其配件的生產、銷售和運輸；垃圾處理設備、垃圾焚燒設備、環保設備、環衛
成套設備的研發、基礎工程建設、安裝、調試和維修；普通貨物進出口；摩託車的
加工、銷售和運輸；潤滑油的銷售。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開
展經營活動)
2
五蓮縣安旭機械制
造有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
姜衛東任董
事長
機動車鋼板彈簧、軸、半軸等機動車輛配件的製造銷售。非生產性廢舊金屬銷售。
普通貨物進出口,但國家限定公司經營或禁止進出口的商品除外。(以上範圍涉及審批
或許可經營的憑有效審批或許可證生產經營)(依法須經批准的項目,經相關部門批准
後方可開展經營活動)。
3
日照樂邦安全技術
服務有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
姜衛東任董
事長
安全信息諮詢服務；安全評估；安全生產標準化評審。(依法須經批准的項目,經相關
部門批准後方可開展經營活動)
4
日照五寨峰生態農
業有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
姜衛東任執
行董事
茶樹種植,其他農作物的種植及銷售,旅遊項目的開發(依法須經批准的項目,經相關部
門批准後方可開展經營活動)。
5
新疆五徵綠色農業
發展有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
-
種植業；養殖業；農業技術服務；農業機械的研發、生產與銷售貨物與貿易的進出
口業務；土地平整；道路維修；土建社工；工程建設；地面硬化；假山假石；可承
攬社區公園各地規模以及類型的園林綠化維護管理工程；草坪種植；綠化苗木及種
子的引進、培育、銷售；技術交流和諮詢服務；飼草料、青儲飼料、飼料預混料的
生產、銷售；牲畜屠宰、深加工、包裝、冷藏；沼液、有機肥、農家肥生產、銷售。
6
麥蓋提縣綠色養殖
農民專業合作社
新疆五徵綠色農
業發展有限公司
持股80.00%
-
組織採購、供應成員所需的畜牧養殖生產資料；組織收購、銷售成員及同類經營者
的畜牧產品；開展畜牧配種、改良、育肥、獸藥防疫治療等服務項目；引進畜牧業
發展新技術、新品種推廣；開展畜牧業發展經營的有關技術培訓、技術交流,信息諮
詢服務
7
新疆五徵機電設備
有限公司
新疆五徵綠色農
業發展有限公司
持股100.00%
-
拖拉機、農業機械、收穫機械及電動車銷售、維修、組裝及零部件的批發、零售；
三輪汽車、低速貨車、載貨汽車的銷售及零部件的批發、零售；其它機電設備銷售
及零部件的批發、零售；環保、環衛設備、環衛車、專用車、垃圾箱、垃圾桶及固
定式壓縮站系列產品及配件系列產品銷售、維修；貨物與貿易的進出口業務；水處
理設備、淨水器生產及銷售；公共直飲水工程安裝銷售；建築材料、空調、鍋爐輔
助設備、電器、日用百貨、文體用品、辦公用品、鐵藝加工、五金、塑料製品的批
發零售；管道安裝工程施工；照明設施、路燈、縫紉機的銷售及安裝。
8
麥蓋提縣五徵進出
口貿易有限公司
新疆五徵綠色農
業發展有限公司
持股100.00%
-
許可經營項目:無。一般經營項目:農副產品(糧棉除外)、
農產品、花卉苗木、五金、
家用電器、載貨汽車、農用機動車、電動車輛、拖拉機及各種農機具、工程機械、
收穫機械、貨物進出口、技術進出口、代理進出口。
9
麥蓋提縣惠民農機
農民專業合作社
新疆五徵綠色農
業發展有限公司
持股98.28%
-
農產品收購銷售(除糧食、棉花以外),農副產品,畜產品,乾果銷售、引進新技術、組織
機械化生產服務、提供信息、技術、維修、諮詢服務、新品種、開展技術培訓、技
術交流和諮詢服務,土地平整；農機具維修、銷售。
10
山拖農機裝備有限
公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
姜衛東任董
事長
拖拉機及配件、農業機械及配件的製造、銷售(以上不含國家淘汰類及限制類生產項
目)；貨物及技術進出口(國家法律法規規定應經審批方可經營或禁止的進出口貨物除
外)；機器設備、房屋的租賃；拖拉機的維護、保養；潤滑油銷售。(依法須經批准的
項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
11
濟寧市兗州區山拖
發動機有限公司
山拖農機裝備有
限公司持股
100.00%
-
柴油機及配件、柴油機發電機組、船用機組、拖拉機零部件、農機具的製造；金屬
原材料(不含貴、稀金屬)的銷售；房屋、機械設備的租賃。(依法須經批准的項目,經
相關部門批准後方可開展經營活動)
12
浙江飛碟汽車製造
有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
姜衛東任董
事長
鈑金加工,製造: 中輕型汽車(除轎車外)、客車,農用運輸車及其配件(詳見國家機械工
業局公布的《全國汽車、民用改裝車和摩託車生產企業及產品目錄》)；生產:環衛設
備、環衛專用車輛、危險品運輸車、水泥攪拌車、混泥土泵車、消防車、起重機、
搶險救援車及車輛配件(限分支機構經營)。銷售:商用車及其配件、環衛設備、環衛
專用車輛、危險品運輸車、水泥攪拌車、混泥土泵車、消防車、起重機、搶險救援
車及車輛配件(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
13
深圳飛碟汽車銷售
有限公司
浙江飛碟汽車制
造有限公司持股
100.00%
-
新能源汽車的銷售、租賃；
新能源汽車產品及汽車配件、電子設備、
新能源機械產
品及設備的銷售；汽車技術開發及技術諮詢；國內貿易；經營進出口業務；經濟信
息諮詢；商務信息諮詢；經營電子商務。(以上法律、行政法規、國務院決定規定在
登記前須經批准的項目除外,限制的項目須取得許可後方可經營)^普通貨運。
14
山東五徵汽車部件
總成有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
姜衛東任執
行董事兼總
經理
汽車零部件的生產、銷售(以上範圍不含國家禁止和專項許可項目,需經許可的,須憑
有效許可證經營)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
15
日照五寨峰五蓮黑
豬產業有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
-
五蓮黑豬的養殖、屠宰、加工、銷售及養殖配套技術服務。(依法須經批准的項目,
經相關部門批准後方可開展經營活動)
16
山東五徵汽車科技
有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
姜衛東任執
行董事兼總
經理
汽車零部件的研發、生產、銷售(以上範圍需經許可的,憑有效許可證經營)。(依法須
經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
17
日照五徵國際貿易
有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
姜衛東任執
行董事
普通貨物及技術進出口,但國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除外；批發
零售:農用車及配件、機械產品、摩託車、預包裝食品、散裝食品、機電產品(不含小
轎車)、化工產品。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
18
五蓮縣通達貿易有
限責任公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
-
零售汽油、柴油、潤滑油(僅限五蓮縣通達貿易有限責任公司五徵加油站經營),(有效
期限以許可證為準)。零售鋼材、機電設備(不含汽車)、汽車配件、五金(以上範圍涉
及審批或許可經營的憑有效審批或許可證生產經營)*(依法須經批准的項目,經相關
部門批准後方可開展經營活動)。
19
日照松月湖藍海鈞
華大飯店有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
100.00%
-
餐飲服務；住宿；垂釣服務；遊樂項目服務；非醫療保健項目；蔬菜水果種植；休
閒觀光農業；停車場經營。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活
動)
20
日照匯通置業有限
公司
山東五徵集團有
限公司持股
93.33%，日照五徵
姜衛東任董
事長
房地產開發、銷售(以上範圍涉及審批或許可經營的憑有效審批或許可證生產經
營)(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
電動車有限公司
持股6.67%
21
莒南五徵置業有限
公司
日照匯通置業有
限公司持股
100.00%
姜衛東任執
行董事
房地產開發、銷售；物業管理；房屋建築施工；建材銷售；服裝生產。(依法須經批
準的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
22
日照百固特新型建
材有限公司
日照匯通置業有
限公司持股
100.00%
-
**(有效期限以許可證為準)。加氣混凝土砌塊、板材、粘結砂漿、抹面砂漿的生產、
銷售。(以上範圍涉及審批或許可經營的憑有效審批或經營許可證生產、經營)(依法
須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
23
日照百固砼業有限
公司
日照匯通置業有
限公司持股
100.00%
-
普通貨運；貨物專用運輸(道路運輸經營許可證有效期至2016年04月25日)(有效期
限以許可證為準)。混凝土生產、加工、銷售(以上範圍涉及審批或許可經營的憑有效
審批或許可證生產經營)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活
動)。
24
連雲港辰威置業有
限公司
日照匯通置業有
限公司持股
67.00%
-
房地產開發；物業服務(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
25
青島華騰置業有限
公司
日照匯通置業有
限公司持股
80.00%
姜衛東任執
行董事
一般經營項目:自有資金對
房地產項目的投資(未經金融監管部門批准,不得從事吸收
存款。融資擔保、代客理財等金融業務)；
房地產開發；房屋租賃；物業管理；經營
其它無需行政審批即可經營的一般經營項目。 (以上範圍需經許可經營的,須憑許可
證經營)。
26
日照五徵物業服務
有限公司
日照匯通置業有
限公司持股
80.00%，山東五徵
集團有限公司持
股20.00%
姜衛東任董
事長
物業管理、房屋租賃、房屋中介、家政服務(不含人才中介服務,不含職業介紹,不含
消費儲值)。(以上範圍涉及審批或許可經營的憑有效審批或許可證生產經營)(依法須
經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
27
日照五徵電動車有
限公司
山東五徵集團有
限公司持股
姜衛東任執
行董事兼總
電動車、車輛配件生產、銷售；普通貨物進出口、技術進出口(法律、法規禁止項目
除外限制的項目需取得許可證方可經營)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後
99.67%
經理
方可開展經營活動)。
28
北京五徵科技有限
公司
山東五徵集團有
限公司持股
99.00%
姜衛東任執
行董事兼經
理
技術推廣服務；經濟貿易諮詢；項目投資；投資管理；投資諮詢；貨物進出口；技
術進出口；銷售機械設備。(企業依法自主選擇經營項目,開展經營活動；依法須經批
準的項目,經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁
止和限制類項目的經營活動。)
29
五蓮縣安旭機械制
造有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
90.00%
姜衛東任董
事長
機動車鋼板彈簧、軸、半軸等機動車輛配件的製造銷售。非生產性廢舊金屬銷售(需
許可證經營的,憑有效許可證經營)****(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可
開展經營活動)。
30
青島五徵商貿有限
公司
山東五徵集團有
限公司持股
80.00%
姜衛東任執
行董事兼總
經理
一般經營項目:國際貿易、轉口貿易、區內企業之間貿易及貿易項下加工整理(國家規
定需專項審批的除外)。 (以上範圍需經許可經營的,須憑許可證經營)。
31
青島五徵進出口有
限公司
山東五徵集團有
限公司持股
80.00%
姜衛東任董
事
貨物進出口,技術進出口。(法律、行政法規禁止的項目除外,法律、行政法規限制的
項目取得許可後方可經營)。批發零售:農用車及配件,機械產品,機電產品(不含小轎
車),化工產品(不含危險品)。(以上範圍需經許可經營的,須憑許可證經營)
32
青島五徵電動車輛
有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
75.00%
姜衛東任董
事長
電瓶車、電動機、發電機、電器控制系統的生產。(以上範圍需經許可經營的,須憑許
可證經營。)
33
山東倍託農牧機械
有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
70.00%
-
農業機械及相關零件的研發、製造、銷售和運輸；農業機械服務。(依法須經批准的
項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
34
山東五徵高北農牧
機械有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
65.00%
姜衛東任董
事長
農業機械及相關零件的研發、製造(不涉表面處理)、銷售以及進出口業務(但國家限
定公司經營或禁止進出口的商品除外)；農業機械服務。（依法須經批准的項目,經相
關部門批准後方可開展經營活動）
35
山東五徵機車科技
有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
-
摩託車、電動三輪車的研發、生產、銷售和運輸。(依法須經批准的項目,經相關部門
批准後方可開展經營活動)
62.50%
36
山東五徵科技發展
有限公司
山東五徵集團有
限公司持股
40.50%
姜衛東任董
事長
計算機軟硬體開發、銷售；計算機系統集成及自動控制工程；光、機、電一體化產
品的開發；節能、環保技術開發與設備研製；暖通空調設備的銷售及技術服務。(依
法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
5）徐建剛
序號
公司名稱
關聯關係
經營範圍
控制方式和比例
任職
1
青島國晟投資管理
有限公司
-
徐建剛任總經理
以自有資金對外投資及投資管理,股權投資及投資管理,創業投資及投資管理。(需
經中國證券投資基金業協會登記)(未經金融監管部門核准,不得從事融資擔保、吸
收存款、代客理財等金融業務,依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展
經營活動)
6）魏繼英
序號
公司名稱
關聯關係
經營範圍
控制方式和比例
任職
1
山東寶都
房地產開
發有限公司
魏繼英直接控股
93.33%
-
房地產開發；銷售商品房、建材、防水及內外牆塗料；加工塑鋼門窗；租賃建築
機具；房屋租賃。 (依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
2
青島瑛成有限責任
會計師事務所
魏繼英直接控股
90.00%
魏繼英任執行董
事兼總經理
驗資,審計,代理記帳業務(其他 有效期限以許可證為準)。 工程造價諮詢；經營
其他無需行政審批即可經營的一般經營項目。 (依法須經批准的項目,經相關部
門批准後方可開展經營活動)。
3
陽光新天地控股集
團有限公司
魏繼英直接持股
90.00%，陽光新天
-
項目投資；投資管理；企業形象策劃；投資諮詢；經濟貿易諮詢；企業管理；設
計、製作、代理、發布廣告；財務諮詢(不得開展審計、驗資、查帳、評估、會
地投資集團有限
公司持股10.00%
計諮詢、代理記帳等需要經專項審批的業務,不得出具相應的審計報告、驗資報
告、查帳報告、評估報告等文字材料)；技術推廣服務；貨物進出口；技術進出
口；代理進出口；銷售建築材料、針紡織品、日用品、五金交電、機械設備、化
工產品；出租商業用房；專業承包；物業管理。(「1、未經有關部門批准,不得
以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、
不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資
者承諾投資金不受損失或者承諾最低收益」；企業依法自主選擇經營項目,開展經
營活動；經營項目登記為「生產化工產品」；需要先行取得環保部門的審批。屬
於經營類的,經營項目登記為「銷售化工產品」。也可根據企業申請登記為「生產
第一類中的非藥品類易製毒化學品」或「銷售第一類中的非藥品類易製毒化學品」
以及依法須經批准的項目,經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得
從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。)
4
陽光新天地(膠州)
股權投資管理有限
公司
陽光新天地控股
集團有限公司持
股100.00%
-
受託管理股權投資基金,從事股權投資及相關諮詢服務,以自有資金對外投資(以
上不含證券類業務,需經中國證券投資基金業協會登記,未經金融監管部門批准,
不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務)(依法須經批准的項目,經
相關部門批准後方可開展經營活動)
5
青島陽光新天地金
融控股集團有限公
司
陽光新天地控股
集團有限公司持
股100.00%
魏繼英任董事長
以自有資金投資、股權投資、股權投資管理(以上未經金融監管部門批准,不得從
事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務)。(依法須經批准的項目,經相關
部門批准後方可開展經營活動)
6
青島陽光融資租賃
有限公司
青島陽光新天地
金融控股集團有
限公司持股
100.00%
-
融資租賃業務(除金融租賃)；向國內外購買租賃資產、租賃資產的殘值處理及維
修；租賃交易諮詢；企業資產重組、併購及項目策劃；企業管理諮詢；經濟信息
諮詢服務(以上範圍經未經金融監管部門批准,不得從事吸收存款、融資擔保、代
客理財等金融業務)；經營其它無需行政審批即可經營的一般經營項目。(依法須
經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
7
青島陽光新天地資
本管理有限公司
青島陽光新天地
金融控股集團有
-
私募基金管理(需經中國證券投資基金業協會登記),以自有資金對外投資(未經
金融監管部門依法批准,不得從事向公眾吸收存款、融資擔保、代客理財等金融
限公司持股
67.00%，陽光新天
地
房地產投資有
限公司持股
33.00%
服務)(依法須經批准的項目,經過相關部門批准後方可開展經營活動)。
8
青島光成股權投資
(有限合夥)
青島陽光新天地
資本管理有限公
司出資50.00%，
並擔任執行事務
合伙人
-
以自有資金對外投資(未經金融監管部門依法批准,不得從事向公眾吸收存款、融
資擔保、代客理財等金融服務)；經營其他無需前置審批即可經營的一般經營項
目。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
9
青島陽光投資管理
合夥企業(有限合
夥)
青島陽光新天地
金沙灘壹號大酒
店有限公司持股
98.57%，青島陽光
新天地資本管理
有限公司持股
1.43%並擔任執行
事務合伙人
-
以自有資金投對外投資(未經金融監管部門依法批准,不得從事向公眾吸收存款、
融資擔保、代客理財等金融服務)；經營其他無需前置審批即可經營的一般經營
項目(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
10
青島陽光新天地非
融資性擔保有限公
司
青島陽光新天地
金融控股集團有
限公司持股
100.00%
-
從事非融資性擔保業務(不含需經批准的擔保業務及不含國家禁止和限制的擔保
業務)；以自有資金對外投資；商務信息諮詢、
房地產項目投資、股權投資管理、
企業管理諮詢、企業營銷策劃(以上範圍未經金融監管部門批准,均不得從事吸收
存款、融資擔保、代客理財等金融業務)；接受金融機構委託從事金融業務流程
外包服務；園林工程施工、綠化工程施工(依法須經批准的項目,經相關部門批准
後方可開展經營活動)
11
青島陽光新天地酒
店管理有限公司
陽光新天地控股
集團有限公司持
-
餐飲管理；餐飲信息諮詢；酒店管理；住宿；餐飲項目策劃；經營其它無需
行政審批即可經營的一般經營項目。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方
股100.00%
可開展經營活動)
12
青島陽光新天地管
理諮詢有限公司
陽光新天地控股
集團有限公司持
股100.00%
-
土地評估；
房地產評估；代理記帳；工程項目管理；招標代理；工程預算；
經營其它無需行政審批即可經營的一般經營項目。(依法須經批准的項目,經相關
部門批准後方可開展經營活動)
13
青島華訊陽光信息
技術有限公司
魏繼英直接持股
49.00%，陽光新天
地控股集團有限
公司持股51.00%
-
信息化雲計算架構、軟體與系統集成、電子產品、通信系統設備(不含衛星地面
接設備)研發；計算機網絡工程、通信網絡工程施工；計算機軟硬體開發；信息
科技技術開發、技術服務；通信系統設備銷售、安裝、調試、維護；經營其它無
需行政審批即可經營的一般經營項目。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後
方可開展經營活動)
14
陽光新天地(青島)
融資租賃有限公司
青島華訊陽光信
息技術有限公司
持股75.00%
-
融資租賃業務(除金融租賃)；向國內外購買租賃財產、租賃財產的殘值處理及維
修；企業管理諮詢；租賃交易諮詢；經濟信息諮詢服務。(以上範圍未經金融監
管部門批准,不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務)(依法須經批
準的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
15
陽光新天地
房地產投資有限公司
魏繼英直接持股
49.00%，陽光新天
地控股集團有限
公司持股51.00%
魏繼英任執行董
事兼經理
物業管理；城市園林綠化施工；專業承包；工程勘察設計；項目投資；資產管理；
投資管理；家居裝飾；零售建築用材料(不含砂石及砂石製品) ；銷售鋼材、門
窗。(企業依法自主選擇經營項目,開展經營活動；依法須經批准的項目,經相關
部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項
目的經營活動。)
16
陽光新天地投資集
團有限公司
魏繼英直接持股
49.00%，陽光新天
地控股集團有限
公司持股51.00%
魏繼英任執行董
事兼總經理
以自有資金對外投資；
房地產開發 ；房屋建築工程；市政公用工程；房屋裝飾
裝潢工程；土石方工程；園林綠化工程；機電設備安裝工程；鋼結構工程；金屬
門窗工程；物業管理；貨物及技術進出口(法律法規禁止的除外,需經許可經營的,
須憑許可證經營)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
17
陽光新天地(膠州)
市政工程有限公司
陽光新天地投資
集團有限公司持
股100.00%
-
市政工程、建築工程、裝飾裝修工程、土石方工程、園林綠化工程、機電設備(不
含特種設備)安裝工程、鋼結構工程、金屬門安裝工程的施工,物業管理服務,房
地產開發,以有資金對外投資(未經金融監管部門批准,不得從事吸收存款、融資
擔保、代客理財等金融業務)(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展
經營活動)。
18
陽光新天地投資集
團(膠州)置業有限
公司
陽光新天地投資
集團有限公司持
股100.00%
-
房地產開發；以自有資金對外投資(未經金融監管部門批准,不得從事吸收存款、
融資擔保、代客理財等金融業務)；建築工程、市政工程、裝飾裝修工程、土石
方工程、園林綠化工程、機電設備(不含特種設備)安裝工程、鋼結構工程、金屬
門窗安裝工程的施工；物業管理服務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後
方可開展經營活動)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活
動)
19
陽光新天地投資集
團(青島)
房地產開
發有限公司
陽光新天地投資
集團有限公司持
股100.00%
-
房地產開發、銷售；物業管理。 (依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可
開展經營活動)。
20
青島陽光新天地物
業管理有限公司
陽光新天地投資
集團有限公司持
股80.00%
-
物業管理；房屋修繕；房屋租賃；園林綠化工程施工；房產經紀；經營其他無需
行政審批即可經營的一般經營項目。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方
可開展經營活動)
21
青島寶都物業管理
有限公司
青島陽光新天地
物業管理有限公
司持股100.00%
-
物業管理,房屋修繕；市場經營管理；房產經紀服務；園林綠化工程施工；物流
分撥(不含運輸)；勞務外包；初級
農產品的貿易；商業活動的組織策劃。(依法
須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
22
青島金沙灘壹號海
鮮農貿市場管理有
限公司
青島寶都物業管
理有限公司持股
90.00%
-
市場開辦及經營管理；攤位租賃；銷售水果、蔬菜、初級
農產品、生鮮肉、禽蛋、
農副產品、鮮活海產品、散裝食品以及預包裝食品；經營其它無需行政審批即可
經營的一般經營項目。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活
動)
23
青島陽光新天地置
業有限公司
陽光新天地投資
集團有限公司持
股100.00%
-
一般經營項目:
房地產開發經營；物業管理服務；以自有資金對外投資(國家規定
需經審批的項目除外)。 (以上範圍需經許可經營的,須憑許可證經營)。
24
青島東方普羅旺斯
農業科技生態開發
魏繼英直接持股
20.00%，陽光新天
魏繼英任執行董
事兼經理
植物生態園區管理、設計及維護；花卉苗木、園藝產品、草木生產銷售；農業技
術開發及諮詢服務；綠化噴灌養護,城市廣場綠化,公路道路綠化工程；經營其它
有限公司
地控股集團有限
公司持股80.00%
無需行政審批即可經營的一般經營項目。 (依法須經批准的項目,經相關部門批
準後方可將開展經營)。
25
青島東森園林綠化
有限公司
陽光新天地投資
集團有限公司持
股98.42%
-
一般經營項目:園林綠化工程設計、施工；保潔服務；花卉種植、銷售、養護。 (以
上範圍需經許可經營的,須憑許可證經營)。
26
青島市黃島區陽光
新天地小額貸款有
限公司
青島東森園林綠
化有限公司持股
51.00%
魏繼英任董事長
在青島市全市範圍內辦理各項小額貸款；開展小企業發展、管理、財務諮詢業務,
開展股權投資業務(總投資額不超過註冊資本的30%),開展委託貸款業務。(依法
須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
27
青島瑛成資產評估
諮詢事務所(普通合
夥)
魏繼英直接持股
90.00%
魏繼英任執行事
務合伙人
許可經營項目:從事各類單項資產評估、企業整體資產評估以及市場所需的其他
資產評估或者項目評估業務 (以上範圍需經許可經營的,須憑許可證經營)。
28
山東陽光天地投資
有限公司
魏繼英直接控股
80.00%
魏繼英任執行董
事兼總經理
以企業自有資產投資(不含金融、證券、期貨、理財、集資、融資業務)；
房地產開發；建築工程、市政工程、裝飾裝修工程、土石方工程、園林綠化工程、機電
設備(不含特種設備)安裝工程、鋼結構工程、金屬門窗安裝工程的施工；物業管
理服務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
29
青島瑛成工程管理
諮詢有限公司
-
魏繼英任執行董
事兼總經理
編、審工程項目概算、預算、結算、竣工決算、工程招標標底、投標書；提供工
程造價有關信息；工程造價監控、工程造價鑑定及項目經濟評價；工程招投標代
理服務。經營其它無需行政審批即可經營的一般經營項目。 (依法須經批准的項
目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
7）于波濤
序號
公司名稱
關聯關係
經營範圍
控制方式和比例
任職
1
海匯集團有限公司
于波濤直接持股
73.33%
于波濤任執行董
事兼總經理
貨物、技術進出口；環保設備、塑料機械、包裝機械、液壓機械、工程機械配件、
汽車配件、農機及配件、建材機械及配件、鑄鋼件、紡織服裝產品、塑料製品、
建材產品、化工產品(不含危險化學品)、農品(不含儀器及國家專營專控)、輸送機
械、專用汽車的生產、銷售；智能裝備、自動化成套設備、
機器人系統研發、技
術服務、生產、銷售；鋼材的銷售；機械設備安裝；汽車、房屋租賃；旅遊信息
諮詢服務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
2
日照海川自動化設
備有限公司
海匯集團有限公
司持股51.00%
-
自動化機械設備及配件生產、銷售。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方
可開展經營活動)。
3
山東海匯裝備工程
有限公司
海匯集團有限公
司持股100.00%
-
機械設備、製冷設備、工業自動化設備、中央空調設備、安裝；水電暖安裝；鋼
結構工程、防腐保溫工程施工。(以上範圍涉及許可或資質證經營的憑有效許可或
資質證書經營)(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
4
山東海怡環保製冷
有限公司
海匯集團有限公
司持股100.00%
-
新型製冷劑:五氟乙烷、二氟甲烷、(化學危險品除外)生產銷售(有效期限以許可證
為準)。環保製冷設備銷售.(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營
活動)。
5
山東海匯環保設備
有限公司
海匯集團有限公
司持股100.00%
于波濤任執行董
事兼總經理
環保設備、塑料機械、包裝機械、液壓機械、工程機械配件、汽車配件、農機及
配件、建築材料專用機械及配件、輸送機械及配件、生產、銷售,機械設備設計、
研發、安裝,鋼材的銷售,經營本企業自產產品出口業務,企業生產所需原輔材料及
相關技術的進口業務,但國家限制、禁止經營的商品除外。(依法須經批准的項目,
經相關部門批准後方可開展經營活動)。
6
莒縣海匯石油有限
公司
海匯集團有限公
司持股100.00%
-
汽油、柴油、零售(以上範圍憑有效許可或審批證書經營)(有效期限以許可證為準)。
機油批發零售.(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
7
上海鴻美汽車技術
有限公司
-
于波濤任董事長
從事汽車技術領域內的技術開發、技術諮詢、技術服務、技術轉讓,汽車零部件的
研發、銷售,機電產品的研發,電子產品的銷售。（依法須經批准的項目,經相關部門
批准後方可開展經營活動）
8
山東莒縣農村商業
銀行股份有限公司
-
于波濤任董事
吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內結算；辦理票據承兌與貼
現；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業
拆借；從事銀行卡業務(借記卡)；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服
務；經
中國銀行業監督管理委員會批准的其他業務(有效期限以金融許可證為
準)(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)。
9
莒縣中海小額貸款
股份有限公司
-
于波濤任董事
在莒縣區域內辦理各項小額貸款；開展小企業發展、管理、財務等諮詢業務(憑有
效批准文件經營)。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
8）蔣荀
序號
公司名稱
關聯關係
經營範圍
控制方式和比例
任職
1
山東魯民投企業管
理有限公司
-
蔣荀任執行董事
兼總經理
企業管理及諮詢,投資與資產管理(須經中國證券投資基金業協會登記,未經金融監
管部門核准,不得從事融資擔保、吸收存款、代客理財等金融業務)；智慧財產權服
務；信息系統集成服務；軟體開發；信息技術諮詢服務；集成電路設計；科技中
介服務；計算機、軟體及輔助設備批發；數據處理和存儲服務。(依法須經批准的
項目,經相關部門批准後方可開展經營活動)
2
山東民控股權投資
管理有限公司
-
蔣荀任執行董事
兼經理
受託管理股權投資基金,從事股權投資管理及相關諮詢服務。(未經金融監管部門
批准,不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務；依法須經批准的項目,
經相關部門批准後方可開展經營活動)
9）黃廣
序號
公司名稱
關聯關係
經營範圍
控制方式和比例
任職
1
Hong kong Broad
Capital Ltd.
黃廣直接持股
100.00%
-
諮詢顧問
10）嶽繼霞
除魯民投及其控制的企業或組織外，嶽繼霞不存在自身控制或擔任董事、高級管理人員的企業或組織。
（二）金湖投資
1、關聯自然人
序號
姓名
關聯關係
1
曹鳴
執行事務合伙人委派代表、執行事務合伙人的監事
2
蔣荀
執行事務合伙人的執行董事兼總經理
2、關聯法人
（1）執行事務合伙人及實際控制人
序
號
名稱
關聯關係
經營範圍
1
山東魯民投企業
管理有限公司
執行事務合夥
人
企業管理及諮詢，投資與資產管理（須經中國
證券投資基金業協會登記，未經金融監管部門
核准，不得從事融資擔保、吸收存款、代客理
財等金融業務）；智慧財產權服務；信息系統集成
服務；軟體開發；信息技術諮詢服務；集成電
路設計；科技中介服務；計算機、軟體及輔助
設備批發；數據處理和存儲服務。（依法須經批
準的項目，經相關部門批准後方可開展經營活
動）
2
魯民投
山東魯民投企
業管理有限公
司的控股股
東，金湖投資
的實際控制人
以自有資金對實業投資、股權投資、投資管理、
投資諮詢。（依法須經批准的項目，經相關部門
批准後方可開展經營活動）
（2）除金湖投資及其控制的企業或組織外，董事、高級管理人員控制或擔任
董事、高級管理人員的企業或組織主要是：
1）曹鳴
除金湖投資及其控制的企業或組織外，曹鳴不存在自身控制或擔任董事、高
級管理人員的企業或組織。
2）蔣荀
序
公司名稱
關聯關係
經營範圍
號
控制方式
和比例
任職
1
山東魯民投
企業管理有
限公司
-
蔣荀任執
行董事兼
總經理
企業管理及諮詢,投資與資產管理(須經中國
證券投資基金業協會登記,未經金融監管部
門核准,不得從事融資擔保、吸收存款、代客
理財等金融業務)；智慧財產權服務；信息系統
集成服務；軟體開發；信息技術諮詢服務；
集成電路設計；科技中介服務；計算機、軟
件及輔助設備批發；數據處理和存儲服務。
(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方
可開展經營活動)
2
山東民控股
權投資管理
有限公司
-
蔣荀任執
行董事兼
經理
受託管理股權投資基金,從事股權投資管理
及相關諮詢服務。(未經金融監管部門批准,
不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等
金融業務；依法須經批准的項目,經相關部門
批准後方可開展經營活動)
（三）魯民投基金管理公司
1、關聯自然人
序號
姓名
關聯關係
1
劉波
執行董事兼經理
2
王瑋
監事
2、關聯法人
（1）控股股東及實際控制人
序號
名稱
關聯關係
經營範圍
1
魯民投
實際控制人
以自有資金對實業投資、股權投
資、投資管理、投資諮詢。（依法
須經批准的項目，經相關部門批
準後方可開展經營活動）
（2）除魯民投基金管理公司及其控制的企業或組織外，董事、高級管理人員
控制或擔任董事、高級管理人員的企業或組織主要是：
1）劉波
序
號
公司名稱
關聯關係
經營範圍
控制方式和
比例
任職
1
上海弘潤適
勤投資管理
有限公司
劉波直接持
股75.00%
投資管理,資產管理。（依法須經批准的項
目,經相關部門批准後方可開展經營活
動）
二、同業競爭及關聯交易
截至本回復出具之日（2019年2月11日），
日科化學及其子公司的主營業務為
PVC塑料改性劑產品的研發、生產和銷售。魯民投、金湖投資、魯民投基金管理
公司及其控制的其他企業中，無經營相同或相似業務的情形，與
日科化學之間不
存在同業競爭情況。
根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》，
日科化學的關聯方包括「關
聯法人和關聯自然人」：
「10.1.5 具有下列情形之一的自然人，為上市公司的關聯自然人：（一）直接
或者間接持有上市公司5%以上股份的自然人；（二）上市公司董事、監事及高級
管理人員；（三）直接或者間接控制上市公司的法人或者其他組織的董事、監事
及高級管理人員；（四）本條第（一）項至第（三）項所述人士的關係密切的家
庭成員，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿十八周歲的子
女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中國證監會、本所或者
上市公司根據實質重於形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關係，可能造成
上市公司對其利益傾斜的自然人。」
「10.1.3 具有下列情形之一的法人或者其他組織，為上市公司的關聯法人：
（一） 直接或者間接控制上市公司的法人或者其他組織；（二） 由前項所述法人
直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織；（三）
由本規則10.1.5條所列上市公司的關聯自然人直接或者間接控制的，或者擔任董
事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織；（四）
持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行動人；（五） 中國證監會、本所或
者上市公司根據實質重於形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關係，可能造
成上市公司對其利益傾斜的法人或者其他組織。」
「10.1.6 具有下列情形之一的法人或者自然人，視同為上市公司的關聯人：
（一） 因與上市公司或者其關聯人籤署協議或者作出安排，在協議或者安排生效
後，或者在未來十二個月內，具有本規則10.1.3條或者10.1.5條規定情形之一的；
（二） 過去十二個月內，曾經具有10.1.3條或者10.1.5條規定情形之一的。」
本次權益變動完成後，金湖投資及魯民投基金管理公司將成為上市公司的控
制方，魯民投作為金湖投資及魯民投基金管理公司的控制方，其董事控制的企業
成為上市公司關聯方。
截至本回復出具之日（2019年2月11日），魯民投、金湖投資、魯民投基金管
理公司及其關聯方中，魯民投董事尚吉永控制的企業山東宏旭化學股份有限公司
與
日科化學存在交易，交易內容為向山東宏旭化學股份有限公司採購原材料甲基
丙烯酸甲酯，本次權益變動前24個月內交易總額共計46,376.56萬元。
山東宏旭化學股份有限公司多年來一直是
日科化學甲基丙烯酸甲酯原材料
的供應商，
日科化學與山東宏旭化學股份有限公司之間的業務往來按一般市場經
營原則進行，交易價格採用市場價格，交易遵循市場經濟規律，堅持價格公允的
原則，平等自願、互惠互利，不存在損害上市公司利益的情況，不影響上市公司
的獨立性。後續
日科化學與山東宏旭化學股份有限公司之間的交易，將嚴格按照
法律法規及《公司章程》等相關公司治理制度的的規定，履行相應的審議程序及
信息披露義務。
綜上，
日科化學與魯民投的董事尚吉永控制的山東宏旭化學股份有限公司存
在交易。本次權益變動完成後，
日科化學將堅持按一般市場經營原則與山東宏旭
化學股份有限公司進行業務往來，堅持價格公允的原則，嚴格按照法律法規及《公
司章程》等相關公司治理制度的的規定，履行相應的審議程序及信息披露義務。
除上述交易之外，未發現魯民投、金湖投資、魯民投基金管理公司及其關聯方與
日科化學存在其他關聯交易的情形。
三、關於避免同業競爭及保持上市公司獨立性的安排
為避免可能存在的同業競爭，金湖投資、魯民投基金管理公司及其控制方魯
民投分別出具了《關於避免與上市公司同業競爭的承諾》：
「截至本承諾出具之日，本合夥企業/公司及本合夥企業/公司控制的企業未
投資於任何從事與上市公司主營業務相同或類似業務的公司、企業或其他經營實
體；未經營也未與他人經營與上市公司主營業務相同或類似的業務。
本次交易完成後，本合夥企業/公司及本合夥企業/公司控制的企業將不會直
接或間接以任何形式（包括但不限於投資、併購、聯營、合資、合作、合夥、承
包或租賃經營、參股）從事與上市公司主營業務相同或類似並構成競爭的業務，
亦不會直接或間接擁有從事與上市公司主營業務相同或類似並構成競爭業務的
其他公司、企業或其他經營實體的絕對或相對的控制權。
如因本合夥企業/公司及本合夥企業/公司控制的企業違反上述聲明與承諾，
導致上市公司權益受到損害的，本合夥企業/公司同意向上市公司承擔相應的損
害賠償責任。」
為規範將來可能存在的關聯交易，金湖投資、魯民投基金管理公司及其控制
方魯民投出具了《關於減少及規範與上市公司關聯交易的承諾》：
「本合夥企業/公司將儘量避免與
日科化學之間發生關聯交易；對於確有必
要且無法迴避的關聯交易，均按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格
按市場公認的合理價格確定，並按相關法律、法規以及規範性文件的規定履行交
易審批程序及信息披露義務，切實保護
日科化學及其中小股東利益。
本合夥企業/公司保證嚴格按照有關法律、中國證監會頒布的規章和規範性
文件、深交所頒布的業務規則及《山東
日科化學股份有限公司章程》等制度的規
定，不損害
日科化學及其中小股東的合法權益。」
問題6：請結合回函進展情況及收購資金來源等，核實說明本次股權轉讓及
控制權轉讓是否存在重大不確定性，並做充分的風險提示。請財務顧問核查並
發表意見。
【財務顧問回復】
截至本回復出具之日（2019年2月11日），金湖投資共向趙東日支付股權
轉讓款255,487,880.17元，尚未支付股權轉讓款197,889,018.14元。已支付股權
轉讓款資金，其中7,000.00萬元來源於自有資金，185,487,880.17元來源於向魯
民投借款。
高端化工基金作為金湖投資的合伙人之一，前期由於其基金備案、託管等程
序尚未完成，根據其託管銀行（中國
建設銀行股份有限公司）的規定，其自有資
金無法對外匯出，導致其對金湖投資的認繳出資暫無法實繳到位。截至本回復出
具之日（2019年2月11日），高端化工基金的基金備案、託管等程序已經完成，
高端化工基金的合伙人正在陸續向高端化工基金出資。高端化工基金在收到足額
資金後，將儘快完成向金湖投資的出資。待高端化工基金的認繳出資額實繳到位
後，金湖投資將以自有資金支付剩餘股權轉讓款並歸還向魯民投的借款。
金湖投資的認繳資本總額為350,010,000.00元；其與趙東日之間兩次股權轉
讓的交易金額合計為4.53億元，除自有資金外，剩餘約1.03億元的股權轉讓款
金湖投資將以向魯民投借款的形式籌集。
魯民投已於2019年1月6日出具承諾函，承諾 「若金湖投資由於自有資金
不充足，無法按照《股權轉讓協議》按時履行支付上述交易的股權轉讓價款義務，
公司同意在《股權轉讓協議》約定的付款期限內，借款予金湖投資，借款金額以
金湖投資自身資金與本次股權轉讓價款的差額為準，保證金湖投資能按照《股權
轉讓協議》約定按時履行付款義務。若金湖投資由於自有資金不充足，無法按照
《股權轉讓協議》按時履行支付上述交易的股權轉讓價款義務，由公司承擔相應
責任，特此承諾。」
魯民投向金湖投資提供的借款資金最終來源於魯民投的自有資金。魯民投最
近兩年主要財務數據如下：
單位：元
財務指標
2018年12月31日
2017年12月31日
總資產
1,476,720,708.54
1,251,105,286.45
總負債
11,161,390.28
276,321.61
淨資產
1,465,559,318.26
1,250,828,964.84
截至2018年12月31日，魯民投淨資產為1,465,559,318.26元，魯民投具有
以自有資金為金湖投資提供借款的能力。本次股權轉讓及控制權轉讓不存在重大
不確定性。
本次股權轉讓籤訂後，上市公司於2019年1月7日披露了《山東
日科化學股份有限公司關於控股股東協議轉讓公司部分股份暨控股股東、實際控制人擬變
更的提示性公告》（公告編號：2019-005），並已在公告中做出特別提示：「若本
次協議轉讓股份各方未能嚴格按照協議約定履行相關義務，本次交易是否能夠最
終完成尚存在不確定性，敬請廣大投資者注意投資風險。」
綜上，本次股權轉讓及控制權轉讓不存在重大不確定性，並已做充分風險提
示。
（此頁無正文，為《安信證券股份有限公司關於深圳證券交易所出具的關於
對山東
日科化學股份有限公司問詢函的回覆》之蓋章頁）
安信證券股份有限公司
2019年2月13日
中財網