紅塔證券又一股東計劃減持:擬減持不超過1100萬股、另一股東已減持...

　　前腳第八大股東雲南白藥剛減持完，後腳第七大股東雲南工投即披露減持計劃，紅塔證券這波股東減持可謂此起彼伏。

　　又一股東計劃減持 另一股東年內已減持3747萬股

　　12月7日紅塔證券披露的《股東減持股份計劃公告》顯示，雲南省工業投資控股集團有限責任公司（以下簡稱「雲南工投」）因自身資金需求，擬自 2020 年 12 月 14日至 2021 年 3 月 14 日期間通過競價交易方式減持股份不超過 11,000,000 股（1100萬股），減持比例不超過公司股份總數的 0.30%，減持價格根據市場價格確定。

　　（來源：巨潮資訊網）

　　該公告顯示，截至本公告披露之日，雲南工投持有紅塔證券股份有限公司（以下簡稱「公司」、「紅塔證券」）無限售條件流通股 166,550,267 股，佔公司總股本比例為 4.58%，前述股份來源於公司首次公開發行股票並上市前持有的股份，並於2020 年 7 月 6 日起上市流通。

　　據巨潮資訊網，截至2020年9月30日，雲南省工業投資控股集團有限責任公司為紅塔證券前十大股東之一，排名第七。

　　另外，截至上述公告日，雲南工投自紅塔證券上市以來未減持過紅塔證券股份，此次為其第一次減持紅塔證券股份。

　　值得注意的是，在雲南工投上述減持計劃披露前，已有另一前十大股東之一即雲南白藥集團股份有限公司（簡稱雲南白藥）進行了減持。

　　（來源：巨潮資訊網）

　　巨潮資訊網顯示，今年12月2日，雲南白藥減持了紅塔證券股份13,917,836（1392萬股）。另外，巨潮資訊網顯示，雲南白藥還於2020年10月26日、2020年11年25日分別減持了紅塔證券7,704,886股（770.49萬股）、15,851,925股（1585.19萬股）。即今年以來，截至12月2日，雲南白藥累計減持了紅塔證券股份37,474,647股（3747萬股）。

　　今年多次違規被查 網下打新棄購被「拉黑」半年

　　在上述紅塔證券前十大股東包括雲南白藥的實際減持以及雲南工投的擬減持背後，紅塔證券今年多次違規被查。

　　今年9月，中國證券業協會（簡稱中證協）發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2020年第7號）》，顯示，紅塔證券股份有限公司自營帳戶於2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。

　　中證協表示，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，我會決定對在科創板「賽科希德」新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。

　　（來源：中國證券業協會）

　　根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定，網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人帳戶報價；（二）同一配售對象使用多個帳戶報價；（三）投資者之間協商報價；（四）與發行人或承銷商串通報價；（五）委託他人報價；（六）利用內幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模；（十二）接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

　　根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十六條規定，網下投資者參與科創板首發股票網下報價後，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配後未按時足額繳付認購資金及經紀佣金；（三）網上網下同時申購；（四）獲配後未恪守限售期等相關承諾；（五）其他影響發行秩序的情形。

　　賽科希德披露的《首次公開發行股票並在科創板上市網下初步配售結果及網上中籤結果公告》顯示，本次發行的網下申購工作已於 2020 年 7 月 23 日（T 日）結束。經核查確認，《發行公告》披露的 308 家網下投資者管理的 4,820 個有效報價配售對象按照《發行公告》的要求進行了網下申購，網下有效申購數量 2,718,540 萬股。有 1 家網下投資者管理的 1 個有效報價配售對象即紅塔證券股份有限公司自營帳戶未按照《發行公告》的要求進行網下申購。

　　（來源：巨潮資訊網）

　　根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十八條第一則規定，網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現本細則第十五條、第十六條規定情形一次的,協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單（以下簡稱限制名單）六個月。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

　　另外，今年6月，中國證監會發布了《關於對紅塔證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》，顯示，紅塔證券在開展債券交易業務存在三個問題：一是信息系統化監控不到位，公司風控系統未設置關聯交易額度風控閾值，資管業務通過手工臺帳審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監管要求；三是債券交易詢價活動留痕不到位。

　　（來源：中國證監會）

　　中國證監會表示，上述情況違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、《中國人民銀行 銀監會 證監會 保監會〈關於規範債券市場參與者債券交易的通知〉》（銀髮〔2017〕302號）第二條等規定，「反映出你公司內部控制存在缺陷」。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，中國證監會決定對紅塔證券股份有限公司採取出具警示函的行政監管措施。

　　　6月份業績虧損近億 最近四個多月股價下跌35.41%

　　除了多次違規之外，紅塔證券今年披露的6月份業績更是虧損近億元。

　　今年7月3日，紅塔證券披露《2020年6月財務數據簡報》顯示，2020 年 6 月的營收為--8,605.83萬元，淨利潤為-8,900.25萬元。

　　（來源：巨潮資訊網）

　　值得注意的是，就在該虧損月報披露後的第三天，紅塔證券披露了《股東減持股份計劃公告》。

　　該公告顯示，雲南白藥因自身資金需求，擬自 2020 年 7 月 28日至 2021 年 1 月 23 日期間通過集中競價方式或大宗交易方式減持股份不超過47,113,683 股（其中以集中競價方式減持不超過 47,113,683 股，以大宗交易方式減持不超過 47,113,683 股），減持比例不超過公司股份總數的 1.30%，減持價格根據市場價格確定。

　　（來源：巨潮資訊網）

　　或受6月份虧損業績影響以及多次違規被查等多方因素影響，最近四個多月以來，紅塔證券股價整體呈現下跌。

　　巨潮資訊網顯示，7月14日，紅塔證券收盤價為26.49元/股；12月7日，紅塔證券收盤價為17.11元/股。即按收盤價來算，最近四個多月以來，紅塔證券股價下跌了35.41%。

　　（來源：巨潮資訊網）

 

 

　　

（責任編輯：華青劍）