記者 史旻
控股股東看好自家股票，本是提振市場信心的好事。但如果無視市場規則，肆意交易，被處罰也不會遲到。
日前，寧波證監局公告稱，韻升控股作為寧波韻升30%以上已發行股份的股東，未按規定履行發出收購要約義務，利用機構帳戶交易寧波韻升。對韻升控股責令改正，給予警告，並處以440萬元罰款；對負責人員竺韻德、朱建康給予警告，並分別處以25萬元與15萬元的罰款。
令人驚訝的是，控股股東頂著巨額罰款風險「偷偷」交易自家股票，竟然是一場賠本買賣，巨虧了逾7500萬元，實在是得不償失。
控股股東炒自家股票巨虧
作為上市公司控股股東，買賣自家股票需要對市場有個「交代」，進行詳細的信息披露。然而，總有公司試圖挑戰法律規則，最終招致處罰的結局。
日前，寧波證監局公布的一則行政處罰決定書，揭開了「寧波韻升」控股股東「韻升控股」私下交易「寧波韻升」的事實。
11月7日，寧波韻升公告稱，公司控股股東韻升控股、實際控制人竺韻德、控股股東相關當事人朱建康於11月6日分別收到中國證監會寧波監管局《行政處罰事先告知書》。
據公告披露，2017年4月至7月期間，以及2019年5月至8月期間，韻升控股利用「寧波乾浩」「寧波龍象」證券帳戶交易「寧波韻升」。
經調查，上述兩證券帳戶的開戶手續均由韻升控股安排員工辦理，兩帳戶交易「寧波韻升」的決策也均由韻升控股作出，資金均來源於韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔。
調查顯示，2017年4月至7月，韻升控股累計買入寧波韻升3730.48萬股，成交金額6.42億元；累計賣出寧波韻升21.03萬股，成交金額404.53萬元。最終累計淨買入寧波韻升3709.45萬股，佔寧波韻升總股本6.66%。
此後，2019年5月至8月，韻升控股開始拋賣寧波韻升，累計賣出5589.02萬股，成交金額4.76億元。同期還累計買入寧波韻升17.70萬股，成交金額145.08萬元。
8月25日，因涉嫌未按規定履行發出收購要約義務等違法違規行為，韻升控股、竺韻德、朱建康被證監會立案調查。
從寧波韻升股價走勢可以看出，韻升控股2017年4月至7月買在了「山頂」上，「抄底」是失敗的。當時，寧波韻升股價徘徊於15元至21元。此後，寧波韻升股價一路下挫，於2018年10月跌至4.09元「低谷」，區間累計跌幅超70%。直至2019年5月，寧波韻升股價方有起色，並於2019年五六月創下11元左右的階段高點。韻升控股正是抓住寧波韻升這次反彈機會迅速出貨。
韻升控股橫跨2年時間「偷偷」交易自家股票，最終卻以巨虧告終。經計算，「寧波龍象」證券帳戶盈利208.35萬元，「寧波乾浩」證券帳戶虧損7757.22萬元，兩帳戶合計虧損7548.87萬元。炒股虧損竟然超過寧波韻升今年前三季度歸母淨利潤一半。