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原標題:
萬家新利:
萬家新利靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2020年第1號)
萬家新利靈活配置混合型證券投資基金
招募說明書（更新）摘要
（2020年第
1號）
基金管理人：萬家基金管理有限公司
基金託管人：中國
建設銀行股份有限公司
二零二零年三月
萬家新利靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）摘要
202001
重要提示
萬家新利靈活配置混合型證券投資基金由萬家城市建設主題純債債券型證券
投資基金轉型而來。2015年
5月
19日萬家城市建設主題純債債券型證券投資基金
基金份額持有人大會以通訊方式召開，大會審議並通過了《關於修改萬家城市建
設主題純債債券型證券投資基金基金合同有關事項的議案》，內容包括萬家城市建
設主題純債債券型證券投資基金變更名稱、修改基金投資目標、投資範圍、投資
策略、收益分配方式和修訂基金合同等事項。自持有人大會決議生效之日起，《萬
家城市建設主題純債債券型證券投資基金基金合同》失效且《
萬家新利靈活配置
混合型證券投資基金基金合同》同時生效。
2018年
3月
24日，基金管理人按照中國證監會《公開募集開放式證券投資基
金流動性風險管理規定》（〔2017〕12號）的要求對基金合同的部分內容進行了修
訂, 修訂後的法律文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。
本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會備案，但中國證監會對本基金的備案，並不表明其對本基金的價值和收
益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動，本
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環
境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，
基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等。
本基金特定風險包括：本基金部分資產投資於
中小企業私募債券、
證券公司短期
公司債券，無法完全規避這類品種的流動性風險和信用風險；相對於不投資中小
企業私募債券、
證券公司短期
公司債券的混合型基金而言，本基金預期風險水平
相對更高。本基金是混合型基金，風險高於貨幣市場基金和債券型基金但低於股
票型基金，屬與中高風險、中高預期收益的證券投資基金。投資有風險，投資人
在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認識本基
金的風險收益特徵和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，並對於申購基金
的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。在投資人作出投資決策後，基金
投資運作與基金淨值變化引起的投資風險，由投資人自行負責。
萬家新利靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）摘要
202001
基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績
並不構成對本基金業績表現的保證。
本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信息
披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露
辦法》實施之日起一年後開始執行。
本招募說明書(更新)所載內容截止日為
2019年
3月
10日,有關財務數據和淨
值表現截止日為
2019年
3月
31日(財務數據未經審計)。
萬家新利靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）摘要
202001
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱：萬家基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路
360號
8層（名義樓層
9層）
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路
360號
8層（名義樓層
9層）
法定代表人：方一天
成立日期：2002年
8月
23日
批准設立機關及批准設立文號：中國證監會證監基字【2002】44號
經營範圍：基金募集；基金銷售；資產管理和中國證監會許可的其他業務
組織形式：有限責任公司
註冊資本：叄億元
存續期間：持續經營
聯繫人：蘭劍
電話：021-38909626 傳真：021-38909627
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
董事長方一天先生，中共黨員，大學本科，學士學位，先後在上海財政證券
公司、中國證監會系統、上證所信息網絡有限公司任職，
2014年
10月加入萬家基
金管理有限公司，2014年
12月起任公司董事，2015年
2月至
2016年
7月任公司
總經理，2015年
7月起任公司董事長。
萬家新利靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要
202001
董事馬永春先生，政治經濟學碩士學位，曾任新疆自治區黨委政策研究室科
長，新疆通寶投資有限公司總經理，新疆對外經貿集團總經理，新疆
天山股份有
限公司董事，曾任新疆
國際實業股份有限公司副董事長兼總經理。現為新疆國際
實業股份有限公司全資子公司北京中昊泰睿投資有限公司董事長。
董事袁西存先生，中共黨員，研究生，工商管理學碩士，曾任萊鋼集團財務
部科長，副部長，
中泰證券股份有限公司計劃財務部總經理，現任
中泰證券股份
有限公司財務總監。
董事經曉雲女士，中國民主建國會會員，研究生，工商管理學碩士，曾任上
海財政
證券公司市場管理部經理，上海證券有限責任公司經紀管理總部副總經理、
總經理，上投摩根基金管理有限公司副總經理。
2016年
7月加入萬家基金管理有
限公司，任公司董事、總經理。
獨立董事張伏波先生，經濟學博士，曾任上海申佳船廠科員、浙江省經濟建
設投資公司副經理、
國泰君安證券股份有限公司總裁助理、興安證券有限責任公
司副總經理、上海證券有限責任公司副總經理、海證期貨有限公司董事長、亞太
資源有限公司董事，現任玖源化工（集團）有限公司董事局副主席。
獨立董事朱小能先生，中共黨員，哲學博士，教授。曾任華東理工大學商學
院講師、中央財經大學中國金融發展研究院碩士生導師、副教授、博士生導師，
上海財經大學金融學院副教授、博士生導師，現任上海財經大學金融學院教授、
博士生導師。
獨立董事武輝女士，農工黨員，會計學博士，教授。曾任濰坊市第二職業中
專講師。現任山東財經大學教授。
2、基金管理人監事會成員
監事會主席丁治平先生，中共黨員，碩士，先後任職於南通市職業大學、新
疆統計局、
中國銀行新疆分行。2002年
2月起加入新疆
國際實業股份有限公司，
現任新疆
國際實業股份有限公司董事長兼總經理。
監事蘇海靜女士，大學本科，學士學位，先後任職於榮成飛利浦電子有限公司、
山東永鋒貿易有限公司、山東萊鋼永鋒鋼鐵有限公司。
2007年
7月起加入永鋒集
團有限公司，現任永鋒集團有限公司資金中心副主任。
2
萬家新利靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要
202001
監事尹麗曼女士，中共黨員，碩士，先後任職於申銀萬國期貨有限公司、東
海期貨有限責任公司、萬家共贏資產管理有限公司。
2017年
4月起加入本公司，
現任公司機構業務部副總監。
監事盧濤先生，博士，先後任職於上海證券交易所、易方達基金管理有限公司。
2015年
6 月起加入萬家基金管理有限公司，現任公司產品開發部總監、組合投資
部副總監。
監事路曉靜女士，中共黨員，碩士，先後任職於旺旺集團、
長江期貨有限公司。
2015年 5 月起加入萬家基金管理有限公司，現任公司合規稽核部總監助理。
3、基金管理人高級管理人員
董事長：方一天先生（簡介請參見基金管理人董事會成員）
總經理：經曉雲女士（簡介請參見基金管理人董事會成員）
副總經理：李傑先生，碩士研究生。1994年至
2003年任職於
國泰君安證券，
從事行政管理、機構客戶開發等工作；
2003年至
2007年任職於興安證券，從事營
銷管理工作；
2007年至
2011年任職於齊魯證券，任營業部高級經理、總經理等職。
2011年加入本公司，曾任綜合管理部總監、總經理助理，
2013年
4月起任公司副
總經理，2014年
10月至
2015年
2月期間代任公司總經理。
督察長：蘭劍先生，中國民盟盟員，法學碩士，律師、註冊會計師，曾在江
蘇淮安知源律師事務所、上海和華利盛律師事務所從事律師工作，
2005年
10月進
入萬家基金管理有限公司工作，2015年
4月起任公司督察長。
副總經理：黃海先生，碩士研究生。先後在上海德錦投資有限責任公司、上
海申銀萬國證券研究所有限公司、華寶信託有限責任公司、中銀國際證券有限責
任公司工作，歷任項目經理、研究員、投資經理、投資總監等職務。
2015年
4月
進入萬家基金管理有限公司任投資總監職務，負責公司投資管理工作，
2017年
4
月起任公司副總經理。
副總經理：滿黎先生，碩士學位，曾任金鷹基金管理有限公司副總經理、國
聯安基金管理有限公司副總經理、華安基金管理有限公司高級董事總經理等職。
2019年
6月加入萬家基金管理有限公司，2019年
7月起任公司副總經理。
首席信息官：陳廣益先生，中共黨員，碩士學位，曾任職興全基金管理有限
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萬家新利靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要
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公司運作保障部，
2005 年
3 月加入本公司，曾任運作保障部副總監，現任公司
公司首席信息官、總經理助理，分管信息技術、基金運營、交易等業務。
4、本基金基金經理簡歷
孫遠慧，
2010 年在長城基金擔任研究員職務，
2012 年在中歐基金先後擔任
研究員、基金經理助理、投資經理等職務，2016 年
2 月進入萬家基金，從事投資
研究工作。現任萬家宏觀擇時多策略靈活配置混合型證券投資基金、
萬家精選混
合型證券投資基金、
萬家瑞興靈活配置混合型證券投資基金、
萬家新利靈活配置
混合型證券投資基金的基金經理。
歷任基金經理：
朱虹，自本基金成立時至
2014年
5月任本基金基金經理。
蘇謀東，自
2014年
5月
24日至
2015年
12月
24日任本基金基金經理。
高翰昆，自
2014年
12月
1日至
2017年
6月
24日任本基金基金經理。
李文賓，自
2017年
6月
24日至
2019年
10月
30日任本基金基金經理。
莫海波，自
2015年
12月
24日至
2020年
3月
10日任本基金基金經理。
5、投資決策委員會成員
（1）權益與組合投資決策委員會
主任：方一天
副主任：黃海
委員：莫海波、喬亮、李弢、蘇謀東、徐朝貞、李文賓、高源、黃興亮
方一天先生，董事長。
黃海先生，公司副總經理、投資總監。
莫海波先生，公司總經理助理、投資研究部總監、基金經理。
喬亮先生，公司總經理助理、基金經理。
李弢先生，公司總經理助理、專戶業務部總監。
蘇謀東先生，固定收益部總監、基金經理。
徐朝貞先生，組合投資部兼國際業務部總監、基金經理。
李文賓先生，基金經理。
高源女士，基金經理。
（2）固定收益投資決策委員會
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萬家新利靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要
202001
主任：方一天
委員：陳廣益、莫海波、李弢、蘇謀東、尹誠庸、侯慧娣
方一天先生，董事長。
陳廣益先生，首席信息官。
莫海波先生，公司總經理助理、投資研究部總監、基金經理。
李弢先生，公司總經理助理、專戶業務部總監。
蘇謀東先生，固定收益部總監、基金經理。
尹誠庸先生，固定收益部總監助理、基金經理。
侯慧娣女士，現金管理部副總監、基金經理。
6、上述人員之間不存在近親屬關係。
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萬家新利靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要
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二、基金託管人
一、基金託管人情況
（一）基本情況
名稱：中國
建設銀行股份有限公司(簡稱：中國
建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街
25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人：田國立
成立時間：2004年
09月
17日
組織形式：股份有限公司
註冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯繫人：田青
聯繫電話：(010)6759 5096
中國
建設銀行成立於
1954年
10月，是一家國內領先、國際知名的大型股份制商
業銀行，總部設在北京。本行於
2005年
10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代
碼
939)，於
2007年
9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼
601939)。
2018年
6月末，本集團資產總額
228,051.82億元，較上年末增加
6,807.99
億元，增幅
3.08%。上半年，本集團盈利平穩增長，利潤總額較上年同期增加
93.27
億元至
1,814.20億元，增幅
5.42%；淨利潤較上年同期增加
84.56億元至
1,474.65
億元，增幅
6.08%。
2017年，本集團先後榮獲香港《亞洲貨幣》
「2017年中國最佳銀行」，美國《環
球金融》「2017最佳轉型銀行」、新加坡《亞洲銀行家》
「2017年中國最佳數字銀行」、
「2017年中國最佳大型零售銀行獎
」、《銀行家》
「2017最佳金融創新獎
」及中國
銀行業協會
「年度最具社會責任金融機構
」等多項重要獎項。本集團在英國《銀
行家》
「2017全球銀行
1000強」中列第
2位；在美國《財富》
「2017年世界
500
強排行榜」中列第
28名。
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萬家新利靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要
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中國
建設銀行總行設資產託管業務部，下設綜合與合規管理處、基金市場處、證
券保險資產市場處、理財信託股權市場處、
QFII託管處、養老金託管處、清算處、
核算處、跨境託管運營處、監督稽核處等
10個職能處室，在安徽合肥設有託管運
營中心，在上海設有託管運營中心上海分中心，共有員工
315餘人。自
2007年起，
託管部連續聘請外部會計師事務所對託管業務進行內部控制審計，並已經成為常
規化的內控工作手段。
（二）主要人員情況
紀偉，資產託管業務部總經理，曾先後在中國
建設銀行南通分行、總行計劃財務部、
信貸經營部任職，並在總行公司業務部、投資託管業務部、授信審批部擔任領導
職務。其擁有八年託管從業經歷，熟悉各項託管業務，具有豐富的客戶服務和業
務管理經驗。
龔毅，資產託管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職於中國
建設銀行北京市
分行國際部、營業部並擔任副行長，長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作，
具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮，資產託管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職於中國
建設銀行總行
會計部，長期從事託管業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
鄭紹平，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國
建設銀行總行投資部、委託代
理部、戰略客戶部，長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作，具有豐富的客戶
服務和業務管理經驗。
原玎，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國
建設銀行總行國際業務部，長期
從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展
等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
（三）基金託管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行，中國
建設銀行一直秉持
「以客戶為中心
」的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行託管人
的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委託人提供高質量的託管
服務。經過多年穩步發展，中國
建設銀行託管資產規模不斷擴大，託管業務品種
不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人帳戶、
(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的託管業務體系，是目前國內託管業務
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萬家新利靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要
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品種最齊全的商業銀行之一。截至
2018年二季度末，中國
建設銀行已託管
857隻
證券投資基金。中國
建設銀行專業高效的託管服務能力和業務水平，贏得了業內
的高度認同。中國
建設銀行先後
9次獲得《全球託管人》「中國最佳託管銀行」、4
次獲得《財資》「中國最佳次託管銀行」、連續
5年獲得中債登「優秀資產託管機構
」
等獎項，並在
2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家
「最佳託管銀行
」、
在
2017年榮獲《亞洲銀行家》「最佳託管系統實施獎」。
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三、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1、直銷機構
本基金直銷機構為萬家基金管理有限公司以及本公司的網上交易平臺。
住所、辦公地址：上海市浦東新區浦電路
360號
陸家嘴投資大廈
9層
法定代表人：方一天
聯繫人：亓翡
電話：(021)38909777
傳真：(021)38909798
客戶服務熱線：400-888-0800
投資人可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、申購及贖回等業務,
具體交易細則請參閱本公司網站公告。網上交易網址：
https://trade.wjasset.com/
2、代銷機構
（1)中國
建設銀行股份有限公司
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
(2)中國國際金融有限公司
客戶服務電話：010-65051166
網址：www.cicc.com.cn
(3）中國
建設銀行股份有限公司
客戶服務電話：95533
網址： www.ccb.com
(4）
交通銀行股份有限公司
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcom.com
(5）
中信建投證券有限責任公司
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202001
客服電話：400-888-8108
網址：www.csc108.com
(6）中國中投證券有限公司
客戶服務電話：95532
網址：www.china-invs.cn
(7）上海浦東發展銀行股份有限公司
客戶服務電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
(8）
中泰證券股份有限公司
客服電話：95538
網址：www.zts.com.cn
(9）上海證券有限責任公司
客戶服務電話：400-891-8918，021-962518
網址：www.962518.com
(10）
國泰君安證券股份有限公司
客服電話：400-888-8666
網址：www.gtja.com
(11）
東吳證券股份有限公司
客戶服務電話：4008601555
網址：www.dwzq.com.cn
(12）信達證券股份有限公司
客戶服務電話：400-800-8899
網址：www.cindasc.com
(13）天相投資顧問有限公司
客戶服務電話：010-66045566
公司網站： www.txsec.com
（14）中航證券有限公司
客服電話：400-88-95335
公司網站：
http://www.scstock.com
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(15）五礦證券有限公司
客戶服務電話：400-184-0028
網址：http://wkzq.com.cn
(16）
山西證券股份有限公司
客戶服務電話：400-666-1618
網址：www.sxzq.com
(17）
申萬宏源證券有限公司
客服電話：95523或
4008895523
網址：www.swhysc.com
(18）
申萬宏源西部證券有限公司
客戶服務電話：400-800-0562
網址：www.hysec.com
(19）
海通證券股份有限公司
客服電話：95553或撥打各城市營業網點諮詢電話
公司網址：www.htsec.com
(20）中銀國際證券有限責任公司
客戶服務電話：4006208888
網址： www.bocichina.com
(21）
中國銀河證券股份有限公司
客戶服務電話：400-888-8888
網址：www.chinastock.com.cn
(22）江海證券有限公司
客戶服務熱線：400-666-2288
網址：www.jhzq.com.cn
(23）
中信證券股份有限公司
客戶服務電話：95558
網址：www.cs.ecitic.com
(24)
中信證券（山東）有限責任公司
客服電話：95548
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網址：www.citicssd.com
(25)中國
光大銀行股份有限公司
客服電話：95595
網址：www.cebbank.com
(26)愛建證券有限責任公司
網址：www.ajzq.com
客戶服務電話：
4001-962-502
(27)華福證券有限責任公司
客服電話：400-88-96326
網址：www.gfhfzq.com.cn
(28)財富證券有限公司
聯繫電話：0731-84403319
網址：www.cfzq.com
(29)
東北證券股份有限公司
客服電話：95360
網址：www.nesc.cn
(30)
興業證券股份有限公司
客服電話：95562
網址：www.xyzq.com.cn
(31)華鑫證券有限責任公司
客服電話：400-109-9918
網址：www.cfsc.com.cn
(32)
東海證券股份有限公司
客服電話:95531
網址:www.longone.com.cn
(33)華龍證券有限責任公司
客戶服務或投訴電話：96668
公司網址：www.hlzqgs.com
(34)泉州銀行股份有限公司
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202001
客服電話：400-889-6312
公司網站：www.qzccbank.com
(35)
招商證券股份有限公司
客服電話：95565
網址：www.newone.com.cn
（36）北京錢景財富基金銷售有限公司
客戶服務電話：400-893-6885
網址：fund.qianjing.com
（37）上海匯付金融服務有限公司
客戶服務電話： 400-820-2819
網址：
https://tty.chinapnr.com/
（38）中信期貨有限公司
客戶服務電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
（39）北京虹點基金銷售有限公司
客戶服務電話： 400-618-0707
網址：
www.hongdianfund.com
（40）
國金證券股份有限公司
客戶服務電話：400-660-0109
網址：www.gjzq.com.cn
（41）大泰金石基金銷售有限公司
客戶服務電話：021-22267982
網址：www.dtfortune.com
（42）諾亞正行基金銷售有限公司
客戶服務電話：400-821-5399
網址：
www.noah-fund.com
（43）珠海盈米基金銷售有限公司
客戶服務電話：020-89629066
網址：www.yingmi.cn
13
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（44）深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
客戶服務電話：400-166-1188
網址：http://8.jrj.com.cn/
（45）螞蟻基金銷售有限公司
客戶服務電話：400-076-6123
網址：www.fund123.cn
（46）上海好買基金銷售有限公司
客戶服務電話：400-700-9665
網址：
www.ehowbuy.com
（47）中證金牛（北京）投資諮詢有限公司
客服電話：400-8909-998
網址：www.jnlc.com
（48）和訊信息技術有限公司
客戶服務電話：400-920-0022
網址： licaike.hexun.com
（49）奕豐基金銷售有限公司
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
（50）浙江金觀誠基金銷售有限公司
客服電話：400-068-0058
網址：www.jincheng-fund.com
（51）深圳富濟基金銷售有限公司
客服電話：0755-83999907
網址：www.jinqianwo.cn
（52）上海陸金所基金銷售有限公司
客服電話： 4008-219-031
網址：
www.lufunds.com
（53）
華泰證券股份有限公司
客服電話：95597
14
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網址：www.htsc.com.cn
（54）海銀基金銷售有限公司
客服電話：400-808-1016
網址：www.fundhaiyin.com
（55）北京廣源達信基金銷售有限公司
客服電話：400-623-6060
網址：www:niuniufund.com
（56）
平安證券有限責任公司
客戶服務電話：95511-8
網址： stock.pingan.com
（57）北京恆天明澤基金銷售有限公司
客服電話：4008980618
網址：www.chtfund.com
（58）
南京證券股份有限公司
客服電話：95386
網址：http://www.njzq.com.cn/
（59）上海基煜基金銷售有限公司
客戶服務電話：021-65370077
網址： www.jiyufund.com.cn
（60）上海天天基金銷售有限公司
客服電話：4001818188
網址：http://fund.eastmoney.com/
（61）
招商銀行股份有限公司
客戶服務電話：95555
網址：http://www.cmbchina.com/
（62）北京懶貓金融信息服務有限公司
客戶服務電話：4001-500-882
網址：http:// www.lanmao.com
（63）北京肯特瑞基金銷售有限公司
15
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個人業務：95118
企業業務：4000888816
網址：fund.jd.com
（64）深圳
眾祿基金銷售有限公司
客服熱線（4006-788-887）
網站（www.zlfund.cn及
www.jjmmw.com）
（65）北京新浪倉石基金銷售有限公司
客服電話：010-62675369
網址：www.xincai.com
（66）北京匯成基金銷售有限公司
客服電話：4006199059
網址：www.fundzone.cn
（67）
中國銀行股份有限公司
客服電話：95566
網址：http://www.boc.cn/
（68）
國聯證券股份有限公司
客戶服務電話：95570
網址：www.glsc.com.cn
（69）中國
工商銀行股份有限公司
客服電話：95588
網址：http://www.icbc.com.cn/
（70）上海凱石財富基金銷售有限公司
客服電話：4006-433-389
網址：
www.vstonewealth.com
（71）濟安財富（北京）基金銷售有限公司
客服電話：400-673-7010
網址：
www.jianfortune.com
（72）民商基金銷售（上海）有限公司
客服電話：021-50206003
16
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網址：
www.msftec.com
（73）北京百度百盈基金銷售有限公司
客服電話：95055-9
網址:https://www.baiyingfund.com/
（74）西藏
東方財富證券股份有限公司
客服電話：95357
網站：http://www.18.cn
（75）上海天天基金銷售有限公司
客服電話：400-181-8188
網址：www.1234567.com.cn
（76）聯儲證券有限責任公司
客服電話：4006206868
網址：www.lczq.com
（77）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
客服電話：025-66046166
網址：www.huilinbd.com
（78）上海挖財基金銷售有限公司
客服電話：021-50810673 (工作日
10:00 ~ 18:00)
網址：https://wacaijijin.com/
（79）嘉實財富管理有限公司
客服電話：400-021-8850
網址：www.harvestwm.cn
（80）安信證券股份有限公司
客服電話：95517
網址：www.essence.com.cn
（81）陽光人壽保險股份有限公司
客服電話：95510
網址：
https://fund.sinosig.com/
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售
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本基金。
(二)基金登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京西城區金融大街
27號投資廣場
23層
電話：（010）58598888
傳真：（010）58598824
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱：北京大成（上海）律師事務所
住所：上海市銀城中路
501號上海中心
15層、16層
經辦律師：夏火仙、華濤
電話：（021）3872 2416
聯繫人：華濤
(四)審計基金財產的會計師事務所
名稱：立信會計師事務所（特殊普通合夥）
住所：中國上海市南京東路
61 號
新黃浦金融大廈四樓
辦公地址：中國上海市南京東路
61 號
新黃浦金融大廈四樓
聯繫電話：021-63391166
傳真：021-63392558
聯繫人：徐冬
經辦註冊會計師：王斌、徐冬
18
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四、基金的名稱
萬家新利靈活配置混合型證券投資基金。
五、基金的類型
基金類型：混合型證券投資基金
基金的運作方式：契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金重點關注經營狀況良好、財務健康、具備成長性的上市公司，通過有
效配置股票、債券投資比例，控制投資風險，謀取基金資產的長期穩定增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的
股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會核准上市的股票）、債券（含中小企
業私募債、
證券公司短期
公司債券）、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資產支持
證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監
會相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序後，可以將其納入投資範圍。
股票投資佔基金資產的
0%-95%。其中，基金持有全部權證的市值不超過基金
資產淨值的
3%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金
後，應當保持不低於基金資產淨值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，
其中，現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；股指期貨、
權證及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。
19
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八、基金的投資策略
（一）資產配置策略
基金管理人在充分研究宏觀市場形勢以及微觀市場主體的基礎上，採取積極
主動地投資管理策略，通過定性與定量分析，對利率變化趨勢、債券收益率曲線
移動方向、信用利差等影響固定收益投資品價格的因素進行評估，對不同投資品
種運用不同的投資策略，並充分利用市場的非有效性，把握各類套利的機會。在
信用風險可控的前提下，尋求組合流動性與收益的最佳配比，力求持續取得達到
或超過業績比較基準的收益。
（二）股票投資策略
本基金主要投資具有較高成長性且估值有吸引力的公司股票。本基金從定性
和定量兩個方面來把握投資對象的特徵：
（1）定性方面
具有良好的公司治理結構，信息透明，注重公眾股東利益和投資者關係；具
有優秀、較為穩定的管理層，管理規範進取，能適應不斷發展的公司規模；財務
透明、清晰，資產質量及財務狀況較好；在生產、技術、市場、政策環境等經營
層面具有一方面或幾方面競爭優勢；有清晰的增長戰略，並與其現有的競爭優勢
相契合。
（2）定量方面
已具備歷史成長性，歷史每股主營業務收入、EPS等財務指標已具有增長性；
未來成長性持續，預期每股主營業務收入增長率和預期
EPS增長率等指標高於行
業平均水平；
為達精選之目的，本基金結合定量分析和定性分析，構建過濾模型來動態建
立和維護核心股票庫，從而精選出具有較高成長性且估值有吸引力的公司股票進
行投資布局；同時將風險管理意識貫穿於股票投資過程中，對投資標的進行持續
嚴格的跟蹤和評估。
（三）權證投資策略
本基金管理人將以價值分析為基礎，在採用權證定價模型分析其合理定價的
基礎上，充分考量可投權證品種的收益率、流動性及風險收益特徵，通過資產配置、
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品種與類屬選擇，力求規避投資風險、追求穩定的風險調整後收益。
（四）普通債券投資策略
在債券投資部分，本基金在債券組合平均久期、期限結構和類屬配置的基礎
上，對影響個別債券定價的主要因素，包括流動性、市場供求、信用風險、票息
及付息頻率、稅賦、含權等因素進行分析，選擇具有良好投資價值的債券品種進
行投資。
（五）
中小企業私募債券投資策略
本基金將綜合運用類別資產配置、久期管理、收益率曲線、個券選擇和利差
定價管理等策略，在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上，進行
中小企業私募債
券的投資。
本基金將特別注重
中小企業私募債券的信用風險和流動性管理，本著風險調
整後收益最大化的原則，確定
中小企業私募債券類資產的合理配置比例，保證本
金相對安全和資產流動性，以期獲得長期穩定收益。在投資決策過程中，將評估
中小企業私募債券的流動性對基金資產流動性的影響，分散投資，確保所投資的
中小企業私募債券具有適當的流動性；同時密切關注影響
中小企業私募債券價值
的因素，並進行相應的投資操作。
本基金將對
中小企業私募債券進行深入研究，由債券研究員根據公司內部
《信用債券庫管理辦法》對
中小企業私募債券的信用風險和投資價值進行分析並
給予內部信用評分和投資評級。本基金可投資於內部評級界定為可配置類的中小
企業私募債券；對於內部評級界定為風險規避類的
中小企業私募債券禁止進行投
資。
（六）資產支持證券投資策略
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把
握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上，通過信用
研究和流動性管理，選擇經風險調整後相對價值較高的品種進行投資，以期獲得
長期穩定收益。
（七）
證券公司短期
公司債券投資策略
本基金在對
證券公司短期
公司債券特點和發行債券公司基本面進行深入分析
研究的基礎上，通過考察利率水平、票息率、付息頻率、信用風險及流動性等因
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萬家新利靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要
202001
素判斷其債券價值；採用多種定價模型以及研究人員對
證券公司基本面等不同變
量的研究確定其投資價值。投資綜合實力較強的
證券公司發行的短期
公司債券，
獲取穩健的投資回報。
（八）股指期貨投資策略
在股指期貨投資上，本基金以避險保值和有效管理為目標，在控制風險的前
提下，謹慎適當參與股指期貨的投資。本基金在進行股指期貨投資中，將分析股
指期貨的收益性、流動性及風險特徵，主要選擇流動性好、交易活躍的期貨合約，
通過研究現貨和期貨市場的發展趨勢，運用定價模型對其進行合理估值，謹慎利
用股指期貨，調整投資組合的風險暴露，及時調整投資組合倉位，以降低組合風險、
提高組合的運作效率。
（九）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票投資佔基金資產的
0%-95%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，應
當保持不低於基金資產淨值
5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中，
現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產淨值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券
的
10％；
（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產淨值的
3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產
淨值的
0.5％；
（8）本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基
金資產淨值的
10％；
（9）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產淨值的
20％；
（10）本基金持有的同一
(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該
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資產支持證券規模的
10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10％；
（12）本基金應投資於信用級別評級為
BBB以上
(含
BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出；
（13）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（14）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基
金資產淨值的
40%，進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1年，
債券回購到期後不得展期；
（15）本基金總資產不得超過基金淨資產的
140%；
（16）本基金若參與股指期貨交易，應當符合下列投資限制：
① 在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產
淨值的
10%；
② 本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之
和，不得超過基金資產淨值的
95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日
在一年以內的政府債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式
回購）等；
③ 本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的
20%；
④ 本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定；
⑤ 本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產淨值的
20%；
（17）本基金持有單只
中小企業私募債券，其市值不得超過本基金資產淨值
的
10％；
（18）本基金持有單只
證券公司短期
公司債券，其市值不得超過本基金資產
淨值的
10％；
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（19）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處於開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的
15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%；
（20）本基金主動投資於流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨值
的
15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
（21）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍
保持一致；
（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（20）、（21）項外，因證券市場波動、上市公司合併、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比
例的，基金管理人應當在
10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形
除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在此期間，基金的投資範圍和投資策略應該符合基金合同
的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開
始。
以上限制中，如為法律法規或監管部門的強制性要求，法律法規或監管部門
取消上述限制，如適用於本基金，基金管理人在履行適當程序後，則本基金投資
不再受相關限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用於下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外；
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（5）向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人
發行的股票或者債券；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。
運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他
重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優先原
則，防範利益衝突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格
執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意，並按法律法規予以披露。重大
關聯交易應提交基金管理人董事會審議，並經過三分之二以上的獨立董事通過。
基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
法律法規或監管部門取消上述限制，如適用於本基金，基金管理人在履行適
當程序後，則本基金投資不再受相關限制。
九、基金的業績比較基準
本基金的業績比較基準為：滬深
300指數收益率*50%＋中證全債指數收益率
*50%
滬深
300指數是由上海和深圳證券市場中選取
300隻
A股作為樣本編制而成
的成份股指數，覆蓋了滬深市場六成左右的市值，具有良好的市場代表性和市場
流動性。滬深
300指數與市場整體表現具有較高的相關性，且指數歷史表現強於
市場平均收益水平，具有良好的投資價值。該指數由中證指數公司在引進國際指
數編制和管理經驗的基礎上編制和維護，編制方法的透明度高，具有獨立性。中
證全債指數是中證指數公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市
場的跨市場債券指數，具有很高的代表性。綜合考慮基金資產配置與市場指數代
表性等因素。
本基金選用滬深
300指數和中證全債指數加權作為本基金的投資業績比較基
準。如果今後法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
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比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準時，本基金管
理人可以依據維護投資人合法權益的原則，在與基金託管人協商一致並報中國證
監會備案後，適當調整業績比較基準並及時公告，而無需召開基金份額持有人大
會。
十、基金的風險收益特徵
本基金是混合型基金，風險高於貨幣市場基金和債券型基金但低於股票型基
金，屬與中高風險、中高預期收益的證券投資基金。
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十一、投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人中國
建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於
2019年
4月
17
日覆核了本招募說明書中的投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載
誤導性陳述及重大遺漏。本投資組合報告所載數據截至
2019年
3月
31日，本報
告中所列財務數據未經審計。
1.報告期末基金資產組合情況
序號項目金額（元）佔基金總資產的比例（%）
1權益投資
828,177,628.11 87.98
其中：股票
828,177,628.11 87.98
2基金投資
--
3固定收益投資
--
其中：債券
--
資產支持證券
--
4貴金屬投資
--
5金融衍生品投資
--
6買入返售金融資產
--
其中：買斷式回購的買入返
售金融資產
--
7銀行存款和結算備付金合計
108,658,485.82 11.54
8其他資產
4,493,215.70 0.48
9合計
941,329,329.63 100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
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（一）報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值（元）佔基金資產淨值比例(%)
A農、林、牧、漁業
--
B採礦業
--
C製造業
91,081,754.27 10.30
D
電力、熱力、燃氣及水生產和
供應業
--
E建築業
41,619,313.69 4.70
F批發和零售業
--
G交通運輸、倉儲和郵政業
45,540,176.64 5.15
H住宿和餐飲業
--
I
信息傳輸、軟體和信息技術服
務業
32,902.94 0.00
J金融業
61,597,667.10 6.96
K房地產業
579,943,141.47 65.55
L租賃和商務服務業
--
M科學研究和技術服務業
--
N水利、環境和公共設施管理業
--
O居民服務、修理和其他服務業
--
P教育
--
Q衛生和社會工作
--
R文化、體育和娛樂業
8,362,672.00 0.95
S綜合
--
合計
828,177,628.11 93.61
（二）報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期無港股通股票投資組合。
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3.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
序
號
股票代碼股票名稱數量（股）公允價值（元）
佔基金資產淨
值比例（％）
1 000002
萬科Ａ2,783,692 85,515,018.24 9.67
2 600606
綠地控股10,022,489 75,569,567.06 8.54
3 600340
華夏幸福2,321,558 72,014,729.16 8.14
4 600048
保利地產5,057,040 72,012,249.60 8.14
5 002146
榮盛發展5,870,645 66,044,756.25 7.47
6 601992
金隅集團14,074,870 62,492,422.80 7.06
7 001979
招商蛇口2,635,224 60,715,560.96 6.86
8 601155
新城控股1,320,963 59,641,479.45 6.74
9 600383
金地集團4,207,769 57,856,823.75 6.54
10 601111
中國國航2,879,846 31,217,530.64 3.53
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
報告期末本基金未持有債券。
5.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細
報告期末本基金未持有債券。
6.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投
資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
29
萬家新利靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要
202001
8.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
根據基金合同,本基金暫不可投資於國債期貨。
11.投資組合報告附註
（一）本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的說明
本報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調
查的,在報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。
（二）基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明
基金投資的前十名股票中,不存在投資於超出基金合同規定備選股票庫之外
的股票。
（三）其他資產構成
序號名稱金額（元）
1存出保證金
408,970.26
2應收證券清算款
3,770,008.49
3應收股利
-
4應收利息
21,802.09
5應收申購款
292,434.86
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
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202001
9合計4,493,215.70
（四）報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
（五）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
（六）投資組合報告附註的其他文字描述部分
本基金由於四捨五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、基金的業績
基金業績截止日為
2019年
3月
31日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利
,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段
淨值增長
率①
淨值增長
率標準差
②
業績比
較基準
收益率
③
業績比較
基準收益
率標準差
④
①－③②－④
2019年
1
月
1日至
2019年
3
月
31日
32.74% 1.62% 14.43% 0.77% 18.31% 0.85%
2018年
-16.07% 1.73% -9.32% 0.67% -6.75% 1.06%
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2017年
12.54% 0.89% 10.30% 0.32% 2.24% 0.57%
2016年
9.05% 1.78% -4.29% 0.71% 13.34% 1.07%
2015年
5.66% 0.48% -4.59% 1.12% 10.25% -0.64%
2014年
8.50% 0.17% 6.76% 0.15% 1.74% 0.02%
自基金成
立日至
2014年
12
月
31日
8.50% 0.17% 6.76% 0.15% 1.74% 0.02%
自基金合
同生效起
至
2019
年
3月
31
日
56.76% 1.24% 11.58% 0.69% 45.18% 0.55%
（二）自基金合同生效以來基金累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收
益率變動的比較（2014年
1月
24日至
2019年
3月
31日）
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註：1.本基金於
2014年
1月
24日成立,根據基金合同規定,基金合同生效後
六個月內為建倉期, 建倉期結束時各項資產配置比例符合法律法規和基金合同要
求。報告期末各項資產配置比例符合法律法規和基金合同要求。
2.本基金於
2015年
5月
19日修改了基金合同，根據基金合同規定修改基金
投資目標、投資範圍、投資策略、收益分配方式，基金合同生效後各項資產配置
比例符合法律法規和基金合同要求。報告期末各項資產配置比例符合法律法規和
基金合同要求。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金託管人的託管費；
33
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202001
3、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；
4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的開戶費用、帳戶維護費用；
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費
用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產淨值的
1.5%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產淨值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金託管人根據與基金管理人核對一致
的財務數據，自動在月初
5個工作日內、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇不可抗力致使無法按時支付的，支付日
期順延至最近可支付日。費用自動扣劃後，基金管理人應進行核對，如發現數據
不符，及時聯繫託管人協商解決。
2、基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資產淨值的
0.25%的年費率計提。託管費的計算
方法如下：
H＝E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計提，按月支付。由基金託管人根據與基金管理人核對一致
的財務數據，自動在月初
5個工作日內、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇不可抗力致使無法按時支付的，支付日
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期順延至最近可支付日。費用自動扣劃後，基金管理人應進行核對，如發現數據
不符，及時聯繫託管人協商解決。
上述「一、基金費用的種類中第
3－8項費用」，根據有關法規及相應協議規定，
按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失；
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。
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202001
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求
,對基金管理人於2019年11月18日刊
登的本基金招募說明書進行了更新,主要更新內容如下：
1、在重要提示部分,明確了更新招募說明書內容的截止日期。
2、在「三、基金管理人」部分，更新了基金管理人的有關內容。
3、在「五、相關服務機構」部分，更新了服務機構的有關內容。
4、在「二十一、其他應披露事項」，更新了本基金最近一次招募說明書更
新以來的公告事項。
萬家基金管理有限公司
二〇二〇年三月十二日
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