中國經濟網北京10月20日訊 9月26日，西部證券股份有限公司（簡稱「西部證券」，002673.SZ）發布非公開發行A股股票預案（修訂稿）。本次非公開發行的發行對象為包括控股股東陝投集團在內的不超過三十五名（含三十五名）特定投資者。除陝投集團外，最終發行對象將在本次非公開發行 A 股股票獲得中國證監會核准批文後，由公司董事會（或其授權人士）在股東大會授權範圍內，根據發行對象申購的情況，與本次非公開發行A股股票的保薦機構（主承銷商）協商確定。
本次非公開發行的股票種類為中國境內上市的人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。本次發行全部採取向特定對象非公開發行的方式進行。公司將在中國證監會核准文件的有效期內擇機發行。本次非公開發行的定價基準日為本次發行的發行期首日。本次發行的發行價格不低於定價基準日前20個交易日（不含定價基準日，下同）公司股票交易均價的80%與發行前公司最近一期末經審計的歸屬於母公司股東的每股淨資產值的較高者。
本次非公開發行股票數量不超過10.51億股（含本數），募集資金總額不超過75億元（含本數）。本次非公開發行股票擬募集資金總額為不超過75億元，扣除相關發行費用後，全部用於補充公司資本金、營運資金及償還債務，以擴大業務規模，提升公司的抗風險能力和市場競爭力。本次募集資金擬主要用於以下方面：
10月12日，西部證券發布西部證券股份有限公司與中泰證券股份有限公司關於西部證券股份有限公司非公開發行A股股票申請文件反饋意見的回覆。根據中國證監會於2020年9月17日出具的《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（202362號），西部證券股份有限公司與保薦機構中泰證券股份有限公司、北京觀韜中茂律師事務所、信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）對反饋意見所涉及的問題認真進行了逐項核查和落實，現回復如下。
問題四顯示，請申請人以列表方式披露存續的、涉案金額在1萬元以上的未決訴訟仲裁情況，包括案件受理情況和基本案情，區分原被告，涉案金額，訴訟或仲裁請求，判決、裁決結果及執行情況（含凍結資產情況）；同時以涉案金額1000萬元作為劃分標準，分別披露涉案金額1000萬元以上和以下的未決訴訟仲裁整體情況，包括合計涉案金額、作為原告的涉案金額和作為被告的涉案金額以及主要的糾紛類型針對上述未決訴訟仲裁，說明單筆及累計未決訴訟仲裁涉案金額是否達到深交所股票上市規則關於重大訴訟、仲裁的認定標準，是否涉及核心專利、商標、技術等方面，存續的訴訟仲裁事項是否對申請人的生產經營、財務狀況、未來發展、募投項目實施產生重大不利影響等。請保薦機構和律師發表核查意見。
答覆顯示，西部證券作為原告/申請人的、涉案金額超過1000萬（不含本數）案件共13起，有6起超過1億元。其中，僅樂視網相關案件就有3起，且均超過1億元。被告/被執行人為賈躍亭、甘薇的合同糾紛案涉案金額為48291.77萬元。西部證券請求被告支付融資本金、利息、違約金並對其提供的質押股票所得價款有優先受償權等，案件已受理，法院已作出裁決，雙方就還款事項達成和解，法院出具了《民事調解書》。案件現處於執行階段，尚未取得執行款，已查封、凍結賈躍亭持有的樂視網股票2150萬股（輪候）。
被告/被執行人為賈躍民、張榕的合同糾紛案涉案金額為30308.29萬元，西部證券請求被告支付融資本金、利息、違約金並對其提供的質押股票所得價有優先受償權等，案件已受理，法院已作出裁決，雙方就還款事項達成和解，法院出具了《民事調解書》。案件現處於執行階段，現已取得1740萬元執行款，已查封、凍結賈躍民持有的樂視網股票1293萬股（輪候）。
被告/被執行人為劉弘、單留歡的合同糾紛案涉案金額為24309.04萬元，西部證券請求被告支付融資本金、利息、違約金、並對其提供的質押股票所得價款有優先受償權等，案件已受理，法院已作出裁決，雙方就還款事項達成和解，法院出具了《民事調解書》。案件現處於執行階段，現已取得2469.3萬元執行款，已查封、凍結劉弘持有的樂視網股票1365萬股（輪候）。
被告/被執行人為王靖的公證債權文書糾紛案涉案金額為57151.57萬元，西部證券請求劃撥、凍結被被告需償還的債務本金、延期利息、違約金及因實現債權所發生的費用的財產。案件已受理，法院已作出裁決，西部證券勝訴。案件現處於執行階段，現已取得45萬元執行款，已凍結王靖持有的信威集團股票87920萬股（首凍）、4870萬股（輪候），並凍結其持有的北京天驕控股有限公司的股權及其他財產。
此前，西部證券2020年半年報也對這些案件進行了信披。報告期內，西部證券集團不存在《上交所上市規則》中要求披露的涉案金額超過人民幣1000萬元並且佔公司最近一期經審計淨資產絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項。此外，今年上半年，西部證券集團尚未披露的新增（金額超過人民幣1億元）或已披露且有新進展的訴訟、仲裁事項有22起，其中股票質押式回購交易糾紛案7起。
西部證券與賈躍亭股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金4.83億元。公司已於2017年7月對股票質押式回購業務客戶賈躍亭向陝西省高級人民法院提起民事訴訟，要求賈躍亭支付融資本金、利息、違約金共計約48291.77萬元等。答辯期間，被告賈躍亭提出管轄權異議，2018年3月20日最高人民法院作出終審裁定，維持了陝西高院駁回賈躍亭管轄異議的裁定。2018年7月4日追加賈躍亭配偶甘薇為共同被告。2018年11月22日，公司與賈躍亭及其配偶籤署《和解協議》，《和解協議》已經陝西高院確認並於2018年11月23日出具《民事調解書》。賈躍亭及其配偶未履行《民事調解書》確定的義務，公司於2018年11月28日向陝西高院申請強制執行，陝西高院指定西安鐵路運輸中級法院具體執行，目前案件正在執行過程中。賈躍亭方面於2019年10月在美國申請個人破產重整，向公司發送了相關文件資料，公司已聘請專業律師開展相關工作。
西部證券與賈躍亭股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金3.03億元。公司已於2017年7月對股票質押式回購業務客戶賈躍民向陝西省高級人民法院提起民事訴訟，要求賈躍民支付融資本金、利息、違約金共計約30308.29萬元等。答辯期間，被告賈躍民提出管轄權異議，2018年3月20日最高人民法院作出終審裁定，維持了陝西高院駁回賈躍民管轄異議的裁定。2018年7月4日追加賈躍民配偶張榕為共同被告。2018年11月22日，公司與賈躍民及其配偶籤署《和解協議》，《和解協議》已經陝西高院確認並於2018年11月23日出具《民事調解書》。賈躍民及其配偶未履行《民事調解書》確定的義務，公司於2018年11月28日向陝西高院申請強制執行，陝西高院指定西安鐵路運輸中級法院具體執行，截止報告日，公司協助法院處置了大部分賈躍民質押股票，目前仍在執行過程中。
西部證券與劉弘、單留歡管轄異議糾紛案，涉及本金2.43億元。公司已於2018年2月向陝西省高級人民法院提起民事訴訟，要求劉弘、單留歡共同支付融資本金、利息、違約金共計約24309.04萬元等。在答辯期間，被告劉弘提出管轄權異議，2018年5月24日陝西高院裁定駁回了管轄異議，劉弘已就陝西高院一審裁定向最高人民法院提起上訴。2018年7月25日最高人民法院作出終審裁定，維持了陝西高院駁回劉弘管轄異議的裁定。2019年3月15日，公司與劉弘及其配偶籤署了《和解協議》，《和解協議》已經陝西高院確認並於2019年3月15日出具了《民事調解書》。劉弘及其配偶未履行《民事調解書》確定的義務，公司於2019年3月21日向陝西高院申請強制執行，陝西高院指定西安市中級人民法院具體執行，公司協助法院完成劉弘質押股票的處置，目前仍在執行過程中。
西部證券與王靖股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金5億元。王靖與公司於2015年8月7日、2015年8月11日、2015年9月18日、2018年2月2日籤訂了《股票質押式回購交易業務協議》等協議文件。王靖將其持有的7000萬股信威集團（證券代碼：600485，2019年4月30日起被實施退市風險警示）股票質押給公司，與公司開展股票質押式回購交易，融資借款人民幣5億元。王靖到期未清償債務，已構成違約。公司於2019年9月5日向北京市第一中級人民法院申請強制執行，要求王靖支付欠付本金5億元以及相應的利息、延期利息、違約金及因實現債權所發生的費用等。北京一中院於2019年9月9日受理本案，2019年9月18日，北京市一中院做出民事裁定，對王靖未償還公司債務範圍內進行存款及相應利息的凍結、劃撥，並於9月20日開始強制執行，目前仍在執行過程中。此外，為全力追回債權、維護公司利益，公司已提起針對其配偶董蔚然的訴訟，因其在業務存續期間籤署配偶承諾書，故公司向董蔚然提起訴訟，要求其履行還款承諾，支付融資本金、同期利息、違約金合計2000萬元。北京市西城區法院已受理案件，尚未確定開庭時間。
（責任編輯：蔣檸潞）