哈爾濱新光光電科技股份有限公司
公司代碼：688011 公司簡稱：新光光電
2020
半年度報告摘要
一 重要提示
1 本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀半年度報告全文。
2 重大風險提示
公司已在本報告中詳細闡述公司在經營過程中可能面臨的各種風險及應對措施，敬請查閱本報告第四節「經營情況討論與分析」。
3 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
4 公司全體董事出席董事會會議。
5 本半年度報告未經審計。
6 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
無
7 是否存在公司治理特殊安排等重要事項
□適用 √不適用
二 公司基本情況
2.1 公司簡介
公司股票簡況
√適用 □不適用
■
公司存託憑證簡況
□適用 √不適用
聯繫人和聯繫方式
■
2.2 公司主要財務數據
單位：元 幣種：人民幣
■
2.3 前十名股東持股情況表
單位: 股
■
2.4 前十名境內存託憑證持有人情況表
□適用 √不適用
2.5 截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東情況表
□適用 √不適用
2.6 控股股東或實際控制人變更情況
□適用 □不適用
■
2.7 未到期及逾期未兌付公司債情況
□適用 √不適用
三 經營情況討論與分析
3.1 經營情況的討論與分析
報告期內，公司在軍品方向和民品方向不斷進行技術創新、產品創新，通過加大市場推廣力度，獲得更多的市場機會；通過強化內部管理，藉助上市募集資金為公司未來的發展奠定紮實的基礎。
公司主要圍繞不同類型的光學制導飛彈展開業務，包括前期用於產品研發、驗證的光學目標與場景仿真系統，彈上產品（各種類型的光學制導系統及組件等），飛彈服役後的光電檢測設備等；公司研發的雷射對抗系統，用於對飛彈的幹擾、攔截及毀傷；同時公司也將技術向其他領域擴展，包括光電偵查、預警類產品，針對機載光電設備的標定設備等。
公司產品結構中，光學目標與場景仿真系統主要為客戶提供試驗驗證手段，屬於客戶的技改設備，其需求與客戶單位的長期技改積累、型號研製任務、國家宏觀政策及投資的周期性等具有較強相關性，報告期受到疫情影響，大部分總體單位無法按計劃組織招投標等活動。
公司在報告期內對業務結構進一步調整，加強了對具備批量需求的型號類產品的資源投入；報告期積極參與多個型號任務的前期方案論證等工作，繼續優化上一年度已經配合總體單位完成工程樣機或型號驗證的產品，保證總體單位下達任務後，可迅速準備生產。
報告期內，公司圍繞戰略目標和經營計劃，主要開展以下工作：
1、提升自主創新能力
在光學制導方向，完善基於像方掃描的導引頭控制、圖像處理技術，低成本導引頭價值工程研究，多光譜複合制導技術，雷射制導小型化技術等；光電檢測設備方向主要針對客戶使用要求，進行可靠性研究；同時進行標準化、模塊化設計，縮短產品的研製周期。
在光學目標與場景仿真方向，公司針對導引頭的成像器件像素數量不斷提高的趨勢，繼續開展大面陣圖像轉換技術的研發，提高高灰度級、高對比度模擬仿真的研究；針對紅外/雷達複合導引頭應用，公司進一步優化紅外/雷達模擬仿真測試技術；針對多兵種、複雜戰場環境，公司深入進行目標和環境的紅外輻射特性研究，為數字式仿真、分布式仿真進行技術積累。同時，為了增強公司工程化能力和核心競爭力，提高產品研發質量和效率，開展光學場景仿真系統各部分的模塊化研製工作。在控制子系統的硬體模塊化方面，研製了雷射編碼信號發生模塊、基於RTX系統的單向數據發送模塊、基於RTX系統的數字量IO接口模塊和數字圖像採集模塊。在開發軟體的模塊化方面，建立了相關軟體架構底層硬體驅動程序共用模塊和基於RTX系統的模擬量卡驅動程序函數庫。報告期內，公司對基於照明能量和成像編碼的高灰度級動態圖像生成技術進行了研究。完成了用於高對比度場景仿真的1500℃小型化高溫黑體輻射源和大型太陽輻照模擬系統等項目的研製。
在雷射對抗系統方向，深入進行總控、圖像處理、精確跟蹤等方向的研究，提升總體能力；並成功研製針對「低慢小」目標的產品，承接雷射幹擾仿真測試的項目；開展了雷射系統小型化控制系統研製工作，為後續小型化車載雷射系統、可攜式雷射系統研製奠定基礎。
2、豐富軍用產品、拓展服務領域
公司之前在光學制導方向業務以紅外、可見光的光機結構，可見光相機，紅外熱像儀研發及批量生產為主。報告期內，公司對近兩年研發的紅外、可見光、複合制導等光學制導系統及雷射制導系統進一步進行優化及完善，做好總體單位導入下一個階段的準備及生產準備，並繼續加大對光學制導系統的研發力度，在小型化等方向不斷優化性能指標，增強對總體單位的專項技術支持。
深耕航天領域模擬仿真業務的同時，報告期內公司主要針對機載光電載荷的模擬仿真進行拓展，開發航空領域的應用，與中航工業多家研究所及主機廠進行技術交流；公司承接軍方仿真試驗和功能測試的設備項目，並進一步擴大技術交流的廣度和深度；結合現代戰爭對指揮、作戰人員的要求，公司採用模擬仿真技術實現對指戰員的實裝訓練，提升相關人員的作戰能力，目前，該技術方案正在深入交流中。
報告期內雷射對抗方向業務由光學系統向整機方向發展，開展了雷射系統小型化控制系統研製工作，為後續小型化車載雷射系統、可攜式雷射系統研製奠定基礎。
報告期內公司光電專用測試方向業務從主要針對光學制導武器的陣地檢測模擬器、實驗室標定設備，向不同應用背景進行拓展，針對飛機光電探測設備的標定檢測設備進入小批量配套階段。
在配合總體單位完成軍貿任務的同時，公司與軍貿公司進行了深入的技術交流，進一步了解軍貿需求，產品的技術指標和成本控制得到軍貿公司的認可。
3、拓寬民用產品應用領域
公司在光學成像方向進行了大量的民品研發工作，尤其是在電力系統，開發了系列產品，包括對變電站進行監控的多光譜智能監控系統等固定類監控設備，根據應用場景不同按性能指標分為不同類型，實現了系列化；對隧道內電力設施進行監控的行走機器人檢測設備等。此外，公司加強軟體研發，形成了覆蓋電力系統檢測需求的系統方案；同時，公司將光學監控及圖像處理技術向森林防火等方向推廣。疫情期間研製的人體溫度智能篩查設備廣泛應用於學校、車站等人員密集場所，為抗擊疫情做出積極貢獻。
4、加強人才引進與培養
公司是典型的知識密集型和人才密集型企業，其發展必須具備堅實的智力保障，人才是公司發展的核心要素之一。公司重視員工的內部培養，報告期內通過為員工提供豐富的項目實踐機會以不斷提升其研發能力。公司進一步完善薪酬制度、激勵機制，並規範晉升體系，充分調動員工的積極性和創造性，增強其歸屬感和獲得感。
經過多年的團隊建設與培養，公司已經擁有一支創新型、複合型、協作型的人才隊伍。但隨著業務規模不斷擴大，對專業人才尤其是研發人才的需求日益迫切。報告期內公司進一步加大人才引進和培養力度，完善人才引進機制，加快引進具備研發能力的高端人才；隨著公司集團化發展，對管理人才的需求也日趨迫切，報告期內引進高級管理人才一人。
5、優化內部管理體制
上市後，公司需要更健康、更迅速的發展，對公司管理層的經營管理能力提出更高的要求。公司持續優化公司法人治理結構，明確決策、執行、監督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制。加強公司內部控制制度的建設，完善內部控制體系，提升內部控制體系的健全性和有效性，確保公司經營合規、高效。繼續優化調整組織架構，合理設置內部職能機構，明確各機構的職責權限，形成各司其職、各負其責、相互制約、協調運行的工作機制。
6、加強募集資金的管理和使用
按募集資金項目計劃，公司惠州睿光光電項目積極推進，受到疫情影響，整體進度有所調整，目前進展順利；流動資金部分為公司的產品研發等提供了充足的資金保證；研發中心建設項目及光電生產線建設項目設備詢價等工作按計劃進行，尚未使用的資金按相關要求進行現金管理等。
3.2 與上一會計期間相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況、原因及其影響
□適用 √不適用
3.3 報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況、更正金額、原因及其影響。
□適用 √不適用
證券代碼：688011 證券簡稱：新光光電 公告編號：2020-030
哈爾濱新光光電科技股份有限公司
第一屆監事會第十次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、 會議召開情況
公司第一屆監事會第十次會議通知於2020年8月15日以專人送出的方式發出，會議於2020年8月25日在哈爾濱市松北區創新路1294號公司8樓會議室以現場表決方式召開。會議應到監事3名，實到監事3名，會議由監事會主席劉波女士主持，會議的召開符合《公司法》及《公司章程》的有關規定。
二、會議審議情況
1、審議通過《關於〈公司2020年半年度報告〉及摘要的議案》
監事會同意《關於〈公司2020年半年度報告〉及摘要的議案》。監事會認為《公司2020年半年度報告》及其摘要的編制和審核程序符合相關規定，報告內容真實、準確、完整，包含的信息公允、全面，真實地反映了公司本報告期的財務狀況和經營成果等事項。
半年度報告及摘要的內容詳見同日刊登於上海證券交易所（本文簡稱「上交所」）網站（ http://www.sse.com.cn ） 的《哈爾濱新光光電科技股份有限公司2020年半年度報告》及摘要。
表決結果：同意 3 票，反對 0 票，棄權 0 票。
2、審議通過《關於〈公司2020年半年度募集資金存放與使用情況專項報告〉的議案》
監事會認為公司2020年半年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、公司《募集資金管理制度》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，並及時履行了相關信息披露義務，募集資金基本情況、管理情況、實際使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。
專項報告的內容詳見公司同日刊登於上交所網（http://www.sse.com.cn）的《哈爾濱新光光電科技股份有限公司關於2020年半年度募集資金存放與使用情況專項報告的公告》（2020-031）。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
哈爾濱新光光電科技股份有限公司監事會
2020年8月26日
證券代碼：688011 證券簡稱：新光光電 公告編號：2020-031
哈爾濱新光光電科技股份有限公司
關於2020年半年度募集資金存放
與使用情況專項報告的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額及到帳時間
經中國證券監督管理委員會《關於同意哈爾濱新光光電科技股份有限公司首次公開發行股票註冊的批覆》（證監許可〔2019〕1072號）核准，哈爾濱新光光電科技股份有限公司(以下簡稱「本公司」)於2019年7月首次公開發行股票並在上海證券交易所科創板上市。本次合計向社會公開發行人民幣普通股（A股）25,000,000股，每股面值1 元，發行價格為38.09元/股，募集資金總額為人民幣 952,250,000.00元，累計發生承銷費用、保薦費用和其他發行費用合計87,041,585.13元，本公司實際募集資金淨額為人民幣865,208,414.87元。上述募集資金到位情況已經信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並出具XYZH/2019BJGX0462號《驗資報告》。後因發行費用發票的尾差，實際相關發行費用較之前增加0.02元，募集資金淨額實際為865,208,414.87元。
（二） 募集資金本報告期使用金額及期末餘額
2020年上半年度，本公司使用募集資金總額為79,916,421.46元。截至2020年6月30日，累計使用募集資金總額212,076,495.52元，尚未使用募集資金總額653,131,919.35元。
二、募集資金管理情況
（一）募集資金的管理情況
本公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司章程指引》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》、《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等有關法律法規和規範性文件，結合公司實際情況制定了《募集資金使用管理制度》。
根據上述法律、法規、規範性文件及本公司《募集資金使用管理制度》，並經董事會審議通過，本公司在廣發銀行股份有限公司哈爾濱分行營業部、招商銀行股份有限公司哈爾濱松北支行、中國建設銀行股份有限公司哈爾濱松北支行、中信銀行股份有限公司哈爾濱群力支行、上海浦東發展銀行股份有限公司哈爾濱分行營業部開立帳戶，作為本次發行募集資金專用帳戶。2019年7月16日本公司及保薦機構中信建投證券股份有限公司（以下簡稱「中信建投」）分別與上述募集資金開戶行籤訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，明確了各方的權利和義務，三方監管協議與上海證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，本公司嚴格按照該《募集資金三方監管協議》的規定，存放和使用募集資金。
《募集資金專戶存儲三方監管協議》的主要內容如下：
1、本公司（以下簡稱「甲方」）已在各開戶銀行（以下簡稱「乙方」）開設募集資金專項帳戶（以下簡稱「專戶」），該專戶僅用於甲方募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。在募集資金專戶內，甲方可根據實際需求將專戶內的部分資金以存單或其他合理存款方式存放。甲方應將存單或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知中信建投（以下簡稱「丙方」）。上述存單或其他合理存款方式存放的款項不得設立質押、不可轉讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項直接支取資金。
2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算帳戶管理辦法》等法律、法規、規章。
3、丙方作為甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。
本公司開立的募集資金專戶情況如下：
■
專戶1、本公司已於2019年 7月5日在中國建設銀行股份有限公司哈爾濱松北支行開設募集資金專項帳戶，帳號為23050186685109688011，存儲募集資金250,000,000.00元，該專戶僅用於本公司「光機電一體化產品批產線升級改造及精密光機零件製造項目」募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
專戶2、本公司已於2019年 7月5日在中信銀行股份有限公司哈爾濱群力支行開設募集資金專項帳戶，帳號為8113101013100109455，存儲募集資金135,616,600.00元，該專戶僅用於本公司「研發中心建設項目」募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
專戶3、本公司已於2019年 7月5日在廣發銀行股份有限公司哈爾濱分行開設募集資金專項帳戶，帳號為9550888888868801156，存儲募集資金230,000,000.00元，該專戶僅用於「睿光航天光電設備研發生產項目」募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
專戶4、本公司已於2019年 7月5日在招商銀行股份有限公司哈爾濱松北支行開設募集資金專項帳戶，帳號為451903399110103，存儲募集資金120,000,000.00元，該專戶僅用於本公司「補充流動資金」募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
專戶5、本公司已於2019年 7月5日在上海浦東發展銀行股份有限公司哈爾濱分行營業部開設募集資金專項帳戶，帳號為65010078801200002089，存儲募集資金142,340,192.45元，該專戶僅用於本公司「補充流動資金」募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
專戶6、根據「睿光航天光電設備研發生產項目」資金需求情況，本公司全資子公司惠州睿光光電科技有限公司（以下簡稱「惠州睿光」）於2019年8月28日在廣發銀行股份有限公司哈爾濱分行營業部開立募集資金專項帳戶，帳號為9550880215810700180，該專戶僅用於睿光航天光電設備研發生產項目的募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。惠州睿光於2019年9月6日與本公司、廣發銀行股份有限公司哈爾濱分行營業部及保薦機構中信建投籤訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》，本公司於2019年9月7日對該協議進行了公告。
（二）募集資金專戶存儲情況
截至 2020年6月30日，募集資金具體存放情況如下：
金額單位：人民幣元
■
註：合計數指截至2020年6月30日，該帳戶銀行存款餘額，利息收入指在餘額中除募集資金外，銀行支付的利息收入淨額。
本公司為提高募集資金使用效率，經2019年9月6日本公司2019年第三次臨時股東大會同意，本公司使用額度不超過人民幣7.84億元（包含本數）的部分暫時閒置募集資金進行現金管理。截至2020年6月30日，本公司現金管理產品帳戶餘額如下：
■
說明：本公司購買的建設銀行結構性存款251,000,000.00元，其中使用募集資金250,000,000.00元，使用因募集資金產生的利息1,000,000.00元。
三、本報告期募集資金的實際使用情況
■
注1：截止2020年6月30日，尚未使用募集資金總額653,131,919.35元，其中57,131,919.35元存放於公司募集資金專用帳戶內，使用閒置募集資金進行現金管理596,000,000.00元。
四、變更募投項目的資金使用情況
（一） 變更募集資金投資項目情況
本公司 2020 年半年度募集資金投資項目未發生變更。
（二） 募集資金投資項目對外轉讓或置換情況
本公司 2020 年半年度募集資金投資項目不存在對外轉讓或置換的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司董事會認為本公司已按《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法 （2013 年修訂）》和上市公司臨時公告格式指引第十六號的相關規定及時、真實、 準確、完整地披露了本公司募集資金的存放及實際使用情況，不存在募集資金管理違規的情況。本公司對募集資金的投向和進展情況均如實履行了披露義務。
特此公告。
哈爾濱新光光電科技股份有限公司董事會
2020年8月26日
證券代碼：688011 證券簡稱：新光光電 公告編號：2020-032
哈爾濱新光光電科技股份有限公司
關於公司吸收合併全資子公司的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
哈爾濱新光光電科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）於 2020 年8 月 25 日召開第一屆董事會第二十次會議，會議審議通過《關於吸收合併全資子公司哈爾濱永鑫科技有限公司的議案》，該事項尚需提交公司股東大會審議，現將相關情況公告如下：
一、合併概述
為了進一步整合及優化公司現有資源配置，降低管理成本，提高運營效率，公司擬吸收合併全資子公司哈爾濱永鑫科技有限公司（以下簡稱「永鑫科技」）。吸收合併完成後，公司存續經營，永鑫科技的全部資產、負債、權益以及人員由公司承接，其獨立法人資格將被註銷。
本次吸收合併不構成關聯交易，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組情形。
二、合併雙方的基本情況
（一）合併方情況
公司名稱：哈爾濱新光光電科技股份有限公司
企業類型：股份有限公司(上市、自然人投資或控股)
註冊地址：哈爾濱市松北區創新路1294號
法定代表人：康為民
註冊資本：10000萬元人民幣
經營範圍：從事光機電一體化產品、工業自動化控制系統裝置、光學儀器、光學材料、光學鏡頭、光學監控設備、投影設備的技術開發、生產、銷售及技術諮詢、技術轉讓、技術服務；安防工程設計、施工、安裝、維修；計算機軟體的開發、技術諮詢、技術轉讓、技術服務；貨物進出口、技術進出口（涉及許可經營的項目，經審批機關批准並經工商行政管理機關登記註冊後方可經營）。
經營情況：截至 2020年 6 月 30 日，公司資產總額128,209.89 萬元，所有者權益120,277.90 萬元；2020年上半年度實現營業收入3,269.04 萬元，淨利潤 -471.11 萬元
（二）被合併方情況
公司名稱：哈爾濱永鑫科技有限公司
企業類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
註冊地址：哈爾濱高新技術產業開發區哈爾濱新光飛天光電產業園T-A號樓(創新路1294號)1305-8室
法定代表人：吳興廣
註冊資本：500萬人民幣
經營範圍：計算機軟體的技術開發；自有房屋租賃；從事光機電一體化產品、工業自動化控制系統裝置、光學儀器、光學材料、光學鏡頭、光學監控設備的生產、銷售。
經營情況：截至2020年6月30日，公司資產總額11,412.29萬元，所有者權益357.62萬元；2020年上半年度實現營業收入455.88萬元，淨利潤72.36萬元。
三、本次吸收合併的方式、範圍及相關安排
1、本次吸收合併永鑫科技後，其全部資產、負債、權益以及人員由公司承接，永鑫科技的獨立法人資格將被註銷。
2、本次吸收合併不涉及公司股本及股東變化；吸收合併完成後，公司名稱、註冊資本和股權結構，以及董事會、監事會和高級管理人員的組成不變。
3、合併雙方共同完成相關資產、股權的移交、權屬變更等工作，並完成稅務、工商等註銷、變更手續。
4、公司經營管理層根據相關規定辦理吸收合併具體事宜，並及時向董事會
履行報告程序。
5、合併各方履行法律法規或監管要求規定的其他程序。
四、本次吸收合併目的及對上市公司影響
本次吸收合併有利於公司整合資源，優化管理架構，降低經營管理成本，符合公司未來發展需要。永鑫科技系公司的全資子公司，其財務報表已納入公
司合併報表範圍內，本次吸收合併屬於內部股權整合事項，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，亦不會損害公司及全體股東的利益。
五、有關辦理本次吸收合併相關事宜的授權
根據《公司法》、《公司章程》的規定，本次吸收合併事項尚需提交公司股東大會審議通過，並提請股東大會授權公司董事會指定的特定人員在股東大會審議通過後代表公司具體負責組織實施，包括但不限於協議文本的籤署、辦理相關資產轉移、股權變更、工商變更登記等相關事宜。
特此公告。
哈爾濱新光光電科技股份有限公司董事會
2020年8月26日
證券代碼：688011 證券簡稱：新光光電 公告編號：2020-033
哈爾濱新光光電科技股份有限公司
關於召開2020年
第二次臨時股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 股東大會召開日期：2020年9月10日
● 本次股東大會採用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、 召開會議的基本情況
（一） 股東大會類型和屆次
2020年第二次臨時股東大會
（二） 股東大會召集人：董事會
（三） 投票方式：本次股東大會所採用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
（四） 現場會議召開的日期、時間和地點
召開日期時間：2020年9月10日 14點00分
召開地點：哈爾濱市創新路1294號8樓801會議室
（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
網絡投票起止時間：自2020年9月10日
至2020年9月10日
採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網際網路投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務帳戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關帳戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。
（七） 涉及公開徵集股東投票權
不涉及
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
■
1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體
本次提交股東大會審議的議案已經公司第一屆董事會第二十次會議審議通過，並經第一屆董事會第二十次會議提請召開股東大會，相關公告已於2020年8月26日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn） 及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》予以披露。
2、 特別決議議案：議案1
3、 對中小投資者單獨計票的議案：無
4、 涉及關聯股東迴避表決的議案：無
應迴避表決的關聯股東名稱：無
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸網際網路投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸網際網路投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見網際網路投票平臺網站說明。
（二） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果為準。
（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會議出席對象
（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
■
（二） 公司董事、監事和高級管理人員。
（三） 公司聘請的律師。
（四） 其他人員
五、 會議登記方法
（一）登記時間：符合出席會議要求的股東，請持有關證明於 2020 年 9 月 7日（上午 8:30-11:30，下午 13:30-16:00）到公司證券部辦理登記手續。
（二）登記地點：哈爾濱新光光電科技股份有限公司證券部（哈爾濱市松北區創新路 1294 號 TA 樓 15 層）。
（三）登記方式：
1、自然人股東親自出席的，應出示其本人身份證原件、股票帳戶卡原件；自然人股東委託代理人出席會議的，應出示委託人股票帳戶卡原件和身份證複印件、授權委託書原件和受託人身份證原件。
2、法人股東由法定代表人親自出席會議的，應出示其本人身份證原件、法定代表人身份證明書原件、法人營業執照副本複印件並加蓋公章、股票帳戶卡原件；法人股東法定代表人委託代理人出席會議的，代理人應出示其本人身份證原件、法人營業執照副本複印件並加蓋公章、股票帳戶卡原件、授權委託書（加蓋公章）。
3、股東可按以上要求以信函、傳真的方式進行登記，信函到達郵戳和傳真到達日應不遲於 2020 年 9 月7日 16:00，信函、傳真中需註明股東聯繫人、聯繫電話及註明「股東大會」字樣。通過信函或傳真方式登記的股東請在參加現場會議時攜帶上述證件。
4、公司不接受電話方式辦理登記。
六、 其他事項
（一） 聯繫方式
聯繫人：陳國興
聯繫電話：0451-58627230
Email：xggdchenguoxing@163.com
聯繫地址：哈爾濱市松北區創新路 1294 號
郵編：150080
（二） 注意事項
參加會議的股東住宿費和交通費自理。
（三） 法律見證
擬聘請有關律師出席本次股東大會並出具法律意見書。
（四） 備查文件
公司第一屆董事會第二十次會議決議。
特此公告。
哈爾濱新光光電科技股份有限公司董事會
2020年8月26日
附件1：授權委託書
● 報備文件
提議召開本次股東大會的董事會決議
附件1：授權委託書
授權委託書
哈爾濱新光光電科技股份有限公司：
茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2020年9月10日召開的貴公司2020年第二次臨時股東大會，並代為行使表決權。
委託人持普通股數：
委託人持優先股數：
委託人股東帳戶號：
■
委託人籤名（蓋章）： 受託人籤名：
委託人身份證號： 受託人身份證號：
委託日期： 年 月 日
備註：
委託人應在委託書中「同意」、「反對」或「棄權」意向中選擇一個並打「√」，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。