證券代碼：300209 證券簡稱：天澤信息 公告編號：2020-182
天澤信息產業股份有限公司
關於變更會計師事務所的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、變更會計師事務所的情況說明
經天澤信息產業股份有限公司（以下簡稱「天澤信息」或「公司」）2019年度股東大會審議通過，同意聘請蘇亞金誠會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱「蘇亞金誠事務所」）為公司2020年度財務審計機構，為公司提供審計服務。蘇亞金誠事務所在執業過程中堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果和現金流情況，切實履行了審計機構的職責，從專業角度維護了公司及股東的合法權益。現根據公司戰略發展需要，經雙方事前溝通和協商，蘇亞金誠事務所不再擔任公司財務審計機構。
經公司謹慎研究，以及公司第五屆董事會審計委員會建議，公司擬改聘天健會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱「天健事務所」）擔任公司2020年度財務審計機構。天健事務所實行一體化管理，建立了較為完善的質量控制體系，具有證券、期貨相關業務執業資格，具有多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司財務報告審計工作要求，具備足夠的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力。因此，公司擬聘任天健事務所為本公司提供2020年報審計服務，聘期一年，並提請股東大會授權公司管理層與其籤署相關協議。
公司已就變更2020年度財務審計機構的相關事宜與蘇亞金誠事務所進行了充分溝通，蘇亞金誠事務所明確知悉本事項並確認無異議。公司董事會對蘇亞金誠事務所多年來提供的專業、嚴謹、負責的審計服務表示衷心的感謝。
二、擬聘任會計師事務所基本情況
1、機構信息
機構名稱：天健會計師事務所（特殊普通合夥）
機構性質：特殊普通合夥企業
歷史沿革：天健事務所成立於1983年12月，前身為浙江會計師事務所；1992年首批獲得證券相關業務審計資格；1998年脫鉤改制成為浙江天健會計師事務所；2011年轉製成為天健會計師事務所（特殊普通合夥）；2010年12月成為首批獲準從事H股企業審計業務的會計師事務所之一。
註冊地址：浙江省杭州市西湖區西溪路128號6樓
業務資質：註冊會計師法定業務、證券期貨相關業務、H股企業審計業務、中央企業審計入圍機構、金融相關審計業務、從事特大型國有企業審計資格、軍工涉密業務諮詢服務、IT 審計業務、稅務代理及諮詢、美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）註冊事務所、英國財務匯報局（FRC）註冊事務所等。
是否曾從事過證券服務業務：是
投資者保護能力：2019年末，職業風險基金累計已計提1億元以上，購買的職業保險累計賠償限額1億元以上，相關職業風險基金與職業保險能夠承擔正常法律環境下因審計失敗導致的民事賠償責任。
是否加入相關國際會計網絡：否
承辦公司審計業務的分支機構相關信息：公司2020年度財務審計業務由天健會計師事務所（特殊普通合夥）湖南分所（以下簡稱「天健湖南分所」）具體承辦。天健湖南分所成立於2011年11月，已取得由湖南省財政廳頒發的計師事務所執業證書（證書編號：330000014302）。天健事務所實行一體化管理，總分所一起計提職業風險基金、購買職業保險。天健湖南分所註冊地址為湖南省長沙市天心區芙蓉中路二段198號新世紀大廈19樓。
2、人員信息
截至2019年末合伙人數量：204人
截至2019年末註冊會計師數量：1,606人
截至2019年末從業人員數量：5,603人
是否有註冊會計師從事過證券服務業務（如有請披露從事過證券服務業務的註冊會計師數量）：是；1,216人
擬籤字註冊會計師姓名和從業經歷等：
3、業務信息
2019年度業務總收入：22億元
2019年度審計業務收入：20億元
2019年度證券業務收入：10億元
2019年度審計公司家數：約15,000家
2019年度上市公司年報審計家數（含A、B股）：403家
是否有涉及上市公司所在行業審計業務經驗：是
4、執業信息
天健事務所及其從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
是否具備相應專業勝任能力：具備項目組成員 姓名 執業資質 從業經歷 證券服務業務從
業年限
中國註冊會 1988年起至今，
項目合伙人 曹國強 計師 天健事務所，審 32年
計相關工作。
項目質量控 中國註冊會 1997年起至今，
制覆核人 黃燦坤 計師 天健事務所，審 23年
計相關工作
中國註冊會 1988年起至今，
曹國強 計師 天健事務所，審 32年
擬籤字註冊 計相關工作。
會計師 中國註冊會 2008年起至今，
嚴芬 計師 天健事務所，審 12年
計相關工作。
5、誠信記錄
天健事務所最近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分的概況：行政監管措施10次，自律處分1次。具體如下：
類型 2017年度 2018年度 2019年度
刑事處罰 無 無 無
行政處罰 無 無 無
行政監管措施 2次 3次 5次
自律監管措施 1次 無 無
擬籤字註冊會計師曹國強最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。擬籤字註冊會計師嚴芬最近三年未受到刑事處罰和行政處罰，僅於2018年度受到行政監管措施1次和自律監管措施1次。
三、變更會計師事務所履行的程序說明
1、董事會審計委員會意見
公司董事會審計委員會對天健事務所的執業情況進行了充分的了解，在查閱了天健事務所有關資格證照、相關信息和誠信紀錄後，對天健事務所的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力表示一致認可。天健事務所符合《中華人民共和國證券法》的相關規定，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司年度審計工作的要求，同意變更其為公司2020年度財務審計機構，並提交公司董事會審議。
2、獨立董事的事前認可意見和獨立意見
（1）獨立董事事前認可意見：經審閱相關議案材料，獨立董事認為，天健事務所具有證券、期貨等相關業務執業資格，具備多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠為公司提供真實、公允的審計服務，滿足公司2020年度審計工作的要求。本次擬更換會計師事務所事項符合公司業務發展需要，是基於公司實際發展的合理變更，因此，獨立董事同意聘請天健事務所為公司2020年度財務審計機構，並同意將該事項提交公司董事會審議。
（2）獨立董事獨立意見：經核查，天健事務所具有證券、期貨等相關業務執業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠為公司提供真實、公允的審計服務，滿足公司2020年度審計工作的要求。本次擬更換會計師事務所事項符合公司業務發展需要，是基於公司實際發展的合理變更。本次變更會計師事務所的程序符合相關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司利益和股東利益的情形。因此，獨立董事同意聘請天健事務所為公司2020年度財務審計機構，並同意將該事項提交公司股東大會審議。
3、董事會審議情況
公司於2020年12月23日召開第五屆董事會2020年第九次臨時會議，與會董事經認真審議，一致表決同意審議通過《關於變更會計師事務所的議案》，董事會同意改聘天健事務所為公司2020年度財務審計機構。
本次改聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
四、報備文件
1、公司第五屆董事會2020年第九次臨時會議決議；
2、公司第五屆監事會2020年第六次臨時會議決議；
3、獨立董事關於第五屆董事會2020年第九次臨時會議相關事項的事前認可意見；
4、獨立董事關於公司第五屆董事會2020年第九次臨時會議相關事項的獨立意見；
5、第五屆董事會審計委員會第2020年第一次臨時會議決議；
6、天健會計師事務所（特殊普通合夥）營業執業證照，主要負責人聯繫人信息和聯繫方式，擬負責具體審計業務的籤字註冊會計師身份證件、執業證照和聯繫方式。
7、深交所要求的其他文件。
特此公告
天澤信息產業股份有限公司
董 事 會
二〇二〇年十二月二十四日
查看公告原文