1月2日，山西證監局開出證監系統2020年首張罰單，個人投資者趙興龍超比例持股並違規交易被罰2200萬元。
中國證監會網頁1月2日公布的一份山西證監局發布的行政處罰書顯示，投資者趙興龍因存在超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務，以及在限制轉讓期限內買賣股票等行為，被給予警告處罰，並處以罰款2200萬元罰金。
犯下「三宗罪」
決定書顯示，趙興龍存在三項違法事實。
第一，控制他人帳戶進行交易。
決定書顯示，趙興龍計劃收購太原獅頭水泥股份有限公司(以下簡稱獅頭股份)，並商定通過三個帳戶收購獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立「郭某」「王某」「付某均」三個證券帳戶，上述三帳戶於2017年5月19日在同一營業部開立。後續趙興龍安排籌措資金轉入上述三人帳戶，故趙興龍實際控制「郭某」「王某」「付某均」帳戶(以下簡稱帳戶組)，對帳戶組持有的「獅頭股份」合併計算。趙興龍安排帳戶組於2017年5月25日至6月1日在二級市場買入獅頭股份8.3%的股份。
第二，超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務。
帳戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個交易日內大量買入「獅頭股份」，截至2017年5月31日10點31分34秒，帳戶組持有「獅頭股份」11，487，158股，佔上市公司已發行股份的4.99%。之後，帳戶組繼續買入「獅頭股份」，截至2017年6月1日，持股數由11，487，158股增至19，096，858股，持股比例由4.99%增至8.3%。帳戶組買入「獅頭股份」的數量在2017年5月31日10點31分40秒首次超過上市公司已發行股份5%，持有「獅頭股份」11，510，758股。
帳戶組持股比例達到上市公司已發行股份5%時，且至我局調查日，趙興龍未按照法律規定向中國證監會和上海證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司並予以公告。
第三，在限制轉讓期限內買賣股票。
帳戶組累計持有「獅頭股份」比例達到上市公司已發行股份5%後，繼續買入「獅頭股份」7，586，100股，買入金額132，747，046元。截至2017年6月1日，帳戶組累計持有「獅頭股份」19，096，858股，佔上市公司已發行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日，帳戶組累計賣出「獅頭股份」9，796，800股，賣出金額174，766，448元，剩餘股票於2018年4月被證券公司融資平倉賣出。
帳戶組在累計持股達到上市公司發行股份5%後，趙興龍在限制轉讓期限內繼續買賣「獅頭股份」。
經過對帳戶組開戶資料、交易記錄、銀行資料、轉帳記錄、借款合同、相關當事人詢問筆錄等證據證明的認定。山西證監局表示，趙興龍控制帳戶組進行的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述的行為。
雲南前首富
公開資料顯示，軍人出身的趙興龍靠賭石發跡，並坐上了雲南首富的寶座。
所謂賭石，是指很多翡翠原石在開採之後，表面往往包裹著一層風化的皮殼。目前沒有任何一種儀器能透過這層外殼很快判出其內是「暗藏珠玉」還是「頑石一塊」，交易全憑肉眼觀察和個人經驗，行內人將賭石稱為「一刀生，一刀死」。
在翡翠界，趙興龍以「大膽」出名。
趙興龍曾因為賭石一無所有，也因為賭石而成為聲名遠播的「賭石之王」。坊間傳言，趙興龍賭石成功率高達80%，曾幾天內爆賺7000多萬。
2003年，靠賭石發跡的趙興龍創立雲南興龍實業公司(簡稱興龍實業)，註冊資本為3.6億。
2005年，雲南興龍實業通過與湖北多佳股份有限公司(簡稱「多佳股份」)資產置換實現借殼上市。
2006年，多佳股份正式改名為「東方金鈺」，頂著「翡翠第一股」的光環，東方金鈺股價從重組前的2.78元/股，於2007年5月，最高漲至19.8元/股，一時風頭無兩。
這一年，趙興龍家族就以27億身家出現在胡潤百富榜單中，52歲的趙興龍則首次登上了雲南首富的寶座。
2013年，趙興龍家族再次以35億元資產成為雲南首富，排名全國富豪榜第573位，相比2012年飆升了123位。
不過，成也賭石，敗也賭石，賭石無往不利的趙興龍，登陸資本市場後，在資本的「賭局」不小心踏錯，卻也讓其布局落空。
徐翔「小夥伴」
值得一提的是，趙興龍與中國股市最知名的傳奇人物之一徐翔交集頗深。
2015年11月徐翔被警方控制。直到2017年1月，一審判決落定，法院審理查明，在2010年到2015年間，徐翔單獨或夥同被告人王巍、竺勇，先後與13家上市公司的董事長或實際控制人利用或製造利好消息，抬升股價，通過大宗交易低價買入繼而賣出，以此獲利，獲利部分股東與徐翔等人按約定比例分成。
徐翔參與操縱股價的13家上市公司，就包括「東方金鈺」。
據報導，2014年3月至2015年2月，徐翔和時任東方金鈺董事長趙興龍合作東方金鈺定向增發股票期間，經過時任東方金鈺董秘顧峰與竺勇作為雙方聯絡人，雙方多次見面合謀，於2014年5月成立瑞麗金澤投資管理有限公司，趙興龍持股51%，徐翔以朱向英名義持49%股權，作為定向增發對象，約定增發不超過1億股，股票鎖定期為36個月，雙方還約定，定向增發成功後一年內，趙興龍用4900萬股可流通股票置換徐翔持有的4900萬股定向增發股票，由徐翔在二級市場拋售以收回投資，且徐翔只承擔不超過9%的稅費。
截至2015年8月18日，瑞麗金澤持有的東方金鈺股票市值51.49多億元，按照投資比例，趙興龍所持股份帳面浮贏18.65多億元，徐翔所持股份帳面浮贏17.9多億元。徐翔分給顧峰好處費210萬元，轉讓給竺勇200萬股定增股票。此外徐翔還利用澤熙產品及其控制的馬甲帳戶在二級市場連續買賣東方金鈺股票獲利9.9億多元。
徐翔案發後，2016年4月10日公司發布公告稱，趙興龍因個人原因申請辭去公司董事長等職務，公司已選舉其子趙寧為新任董事長。
2017年4月起，東方金鈺頻繁爆發債務危機，截至2019年4月18日，東方金鈺與其子公司深圳東方金鈺有40.6億元逾期債務未能償還。截至去年底，東方金鈺存貨達到88.1億元，相比去年三季度的96億元存貨有所下跌。因為擔保的債務出現違約，趙寧本人已經被限制乘坐飛機。
另外，東方金鈺因資管產品被曝出兌付逾期後債務危機愈發沉重。始於2018年7月的兌付逾期，到了2019年4月，變成了金額多達40.61億元的逾期未償還項目，涉及多家信託、基金以及銀行。
來源: 財富動力網