昨日晚間，創業板註冊制的啟動為資本市場投入一枚「深水炸彈」，隨後深交所發布一系列創業板配套相關規則，其中《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》從今年4月28日起開始實施。
對於券商來說，由於涉及經紀、技術等多個部門，且在開市前需準備就緒，因此需要大量的準備工作，各家也加班加點，緊急開啟工作部署。根據新規則，今後開通創業板交易權限無需再前往證券公司營業部現場，更不需要經過冷靜期的二次「考驗」，只需通過網際網路渠道一次性完成風險匹配並籤署風險揭示書即可。基金君獲悉，在創業板註冊制「官宣」17個小時後，已有券商飲下創業板網上開戶的「頭啖湯」。今日13:20，國泰君安線上自有平臺已經可以全面支持7*24小時創業板在線開通，國泰君安也由此成為首家支持在線開通創業板的券商。此外，據了解，從目前情況來看，多家券商仍主要採用營業部現場開戶的方式，線上開通仍需等待時日。
國泰君安已支持在線開通創業板
4月28日之前，新開通創業板投資權限要求臨櫃辦理，但從改革前後的條款對比來看，不難發現，今後開通創業板交易權限無需再前往證券公司營業部現場，更不需要經過冷靜期的二次「考驗」，只需通過網際網路渠道一次性完成風險匹配並籤署風險揭示書即可。
在創業板註冊制「官宣」17個小時後，今日下午1點20分，國泰君安君弘APP、富易PC客戶端等線上自有平臺全面支持7*24小時創業板在線開通。以君弘APP為例，合格投資者僅需在首頁或掌上營業廳中點擊創業板開通輸入相關信息，即可實現實時在線辦理。國泰君安也由此成為首家支持投資者在線開通創業板權限的券商。
據了解，國泰君安對於創業板改革的空前重視。公司董事長賀青親自部署，27日晚十點成立跨部門工作組，28日凌晨3:02完成需求確認，28日早8:27完成風險揭示書、操作流程的調整和雙錄話術的設置，向深交所提交。28日早9:38，線下營業部為首個投資者開通創業板權限，28日13:20君弘APP等「三端一微」平臺全面支持投資者在線開通。截至4月28日中午，已有251位客戶在國泰君安完成創業板權限的開通。
由於涉及經紀、投教、技術等多個部門，且在開市前需準備就緒，因此對於券商來說，需要做大量的準備工作。國泰君安相關負責人告訴記者，昨日晚間，公司業務條線領導、首席信息技術官靠前指揮，信息技術部、零售業務部、網絡金融部、營運中心、合規部、法律部等多個部門協同協作，加班加點，解讀新方案，體會監管精神，梳理流程，擬定交易風險揭示書，合理制定新業務風險等級，同步在君弘APP等三端一微線上平臺和營業部櫃檯、VTM智能設備上開發新增客戶開通流程。君弘APP中也及時上線了系列圖文，為投資者普及創業板改革的基本交易規則，並在95521電話客服，君弘靈犀智能客服與君弘在線線上投顧在內的多個渠道回答用戶包括開通條件、現有客戶如何籤署新協議等在內的創業板的相關疑問。
多家券商開足馬力
準備線上開通工作
可以說，創業板改革大大提高了開戶電子化程度。未來開戶更加便捷和高效，投資者再也不用到現場辦理創業板開戶了。但是目前情況來看，多家券商仍主要採用營業部現場開戶的方式，線上開通仍需等待時日。
海通證券方面表示，目前公司已連夜開足馬力，加緊實現創業板權限開通申請的線上受理渠道，相信很快就會與大家見面。一家中型券商的營業部人士也表示，目前創業板開戶需要臨櫃辦理，需要雙錄，線上開通目前尚不支持。
聯儲證券相關人士告訴基金君，4月28日起，開通創業板投資權限暫時需臨櫃辦理，在《實施辦法》實施前已在其他券商開通創業板交易權限的投資者，到公司新開創業板權限的仍需重新申請，按照適當性要求準入，臨櫃辦理。對於何時可以實現網上辦理，該人士表示，公司將積極進行系統升級改造，儘快實現網上辦理。
興業證券今日也在官網發布《有關創業板投資者適當性管理相關調整事項的公告》，明確表示為充分落實創業板適當性管理相關要求，公司線上創業板轉籤功能暫時關閉，投資者可前往公司各營業場所辦理創業板交易權限開通及轉籤等業務。線上開通辦理時間另行通知。
投資者開通創業板權限
有哪些要求？
根據改革後的規則，此前創業板的參與門檻和業務開通流程得到大幅調整，個人投資者(包括個人專業投資者)新申請開通創業板權限需要滿足 「10萬+2年」的投資準入門檻：
(1)申請權限開通前20個交易日證券帳戶及資金帳戶內的資產日均不低於人民幣10萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券)；
(2)參與證券交易24個月以上。原來已開通創業板權限的可繼續交易。
不過， 已開通創業板交易權限的投資者不受影響，可以繼續參與創業板股票交易。但參與註冊制下創業板股票發行申購、交易前，存量普通投資者應當重新籤署新版《創業板投資風險揭示書》。
此外，在適當性上，券商分支機構會向投資者講解《創業板投資風險揭示書》的主要條款，指導投資者抄寫聲明內容，並由投資者籤字確認，通過雙錄的方式進行告知、警示。值得注意的是，對於目前尚未開通權限且不滿足開通條件的投資者，可以通過公募基金間接參與創業板。
（文章來源：中國基金報）