不忘初心 讓監管「有溫度」——記「人民滿意的公務員」證監會法律部孫磊、「全國金融五一巾幗標兵」獲得者上期所張玲娟
中國證監會 www.csrc.gov.cn 時間：2019-10-21 來源：
上證報中國證券網訊 證監會今日在京召開「不忘初心、牢記使命」主題教育先進典型事跡報告會。證監會黨委書記、主席易會滿主持會議並講話。
「全國先進基層黨組織」稽查總隊調查技術中心黨支部代表，「人民滿意的公務員」獲得者法律部孫磊，「全國金融五一勞動獎章」獲得者新疆證監局劉虎，「全國金融五一巾幗標兵」獲得者上海期貨交易所張玲娟作了事跡報告。
上證報近日對孫磊和張玲娟進行專訪，記錄下了他們作為資本市場監管工作者的「有溫度」的故事。
孫磊現為證監會法律部訴訟複議處處長。從2015年到法律部訴訟複議處工作以來，孫磊和他的同事們共辦理複議案件773件，應訴案件490件，奔赴全國各地30多家法院，出庭應訴達500多次。
他說，「感人心者，莫先乎情」，辦案對證監會工作人員來說只是日常，對投資者來說卻是天大的事。「一定要帶著感情、帶著溫度去辦案，真正貼民心、查民情、解民憂，把『為人民服務』、『以人民為中心』的思想貫徹到行政複議應訴的具體工作之中，讓當事人在每一個案件中感受到公平正義。」
張玲娟現為上期所法律事務部高級經理。她執筆起草中國原油期貨全套業務規則，深度參與制定原油期貨相關配套政策，助力原油期貨順利上市並平穩運行。張玲娟還帶領團隊為境內交易場所首次獲得了香港ATS牌照和新加坡RMO牌照。
她說，2017年原油期貨近12萬字的全套業務規則定稿並向全球發布，為我國期貨市場率先探索出了一條可複製的開放之路。同年，她也成為一名母親，她的孩子與原油期貨規則同歲。「在這場攻堅戰裡，我們或許不是稱職的女兒、妻子或母親，我們有柔軟的牽絆、有幼小的孩子、有年邁的父母，但我們也有堅硬的盔甲，支撐著自己奮勇向前。」張玲娟說。
孫磊：
複議為民應訴為公
認真踐行資本市場法治工作的使命和擔當
作者 王紅
孫磊，現任證監會法律部訴訟複議處處長。從2015年到法律部訴訟複議處工作以來，孫磊和他的同事們共辦理複議案件773件，應訴案件490件，奔赴全國各地30多家法院，出庭應訴達500多次。
他堅守初心，不忘使命，複議為民，應訴為公，每個案件裡都印刻著孫磊忙碌的身影，也見證著他一路走來的汗水、淚水和歡欣。把好監管執法鏈條的最後一環，守住依法行政的最後一道防線，孫磊在平凡的崗位上不斷踐行著資本市場法治工作的擔當和使命。
2015年正值司法改革，行政訴訟實施立案登記制。這一年，股市出現異常波動，矛盾糾紛大量增加，每天複議申請、應訴通知像雪片一樣從全國四面八方匯入金融大街19號。頭緒多、任務重、壓力大。「每天的工作像是在打仗一樣」，孫磊說，堆積如山的案卷、接踵而至的問題、錯綜複雜的矛盾，如山一樣向他和他年輕的同事們壓來。
當時整個訴訟複議處只有四人，除了孫磊都是剛工作不滿兩年的新同志。孫磊既當「心理輔導員」，又當「業務指導員」，幫大家緩解思想包袱，帶大家不斷精進業務，全處上下心往一處想，勁兒往一處使，以辦公室為家，加班加點，任勞任怨。
2017年末正值案件高峰期，一些重要訴訟案件也在那時候排期開庭。一天，正在加班的孫磊突然接到家裡的電話，得知父親身體情況很不好。聽到消息他心急如焚，坐立難安。但案件時間緊迫，任務繁重，孫磊考慮再三還是決定處理完手頭的工作再回去。
2018年1月6日晚上，孫磊正在加班與同事們研究案件，他的父親溘然長逝。孫磊強忍悲痛，處理好手頭的工作才匆匆趕回家中。沒能在父親病榻前盡孝，也沒能見父親最後一面，讓孫磊抱憾終身。但他相信，一直支持他工作的父親能夠體諒兒子為公為民的情懷，也會欣慰於他對崗位的堅守。
複議為民：為政不移公僕之心
「行政複議應訴工作處在為民服務的第一線，直接涉及群眾切身利益，是黨和政府取信於民、服務於民的重要橋梁和紐帶，是行政機關紮根群眾、回應群眾關切的重要窗口和平臺。」孫磊說，他一直牢記著到崗第一天部門領導的話語：
行政複議應訴工作是證監會監管執法鏈條最後一環，處在監管矛盾一線，既對內又對外，難度大，要求高，不好幹。完成這項工作，除了法律專業能力、工作本領外，更需要有高度的政治覺悟和優良的工作作風，要能扛得了重活、打得了硬仗、受得了磨練。
孫磊在工作中要處理繁雜的案件，有時還難免被「誤解」。據孫磊回憶，他曾經手一起因證券投資諮詢糾紛引發的複議案件，申請人訴求不清，孫磊打電話過去詢問，他話還沒說完，對方就大發雷霆，說：「你們這是官官相護，故意刁難人？你們口口聲聲講，保護中小投資者合法權益，就是這麼保護的嗎？」
孫磊當時十分窩火，心想：「行政複議受理有條件，我們完全按規定辦事，憑什麼衝我發火？」但他還是控制住情緒，耐心細緻地跟申請人講解法律規定，申請人的情緒也漸漸平靜下來，道明了事情的經過。了解到情況後，孫磊立即聯繫地方派出機構，進一步核實案件事實情況，促成了申請人損失得到有效補償,申請人撤回了複議申請。過了幾天，孫磊突然接到申請人的電話，對方在電話中激動地講：「你是個好幹部，謝謝你！」。
「感人心者，莫先乎情。」孫磊感嘆，辦案件對證監會工作人員來說只是日常工作，對於投資者來說卻是天大的事情。「一定要帶著感情、帶著溫度去辦案，真正貼民心、查民情、解民憂，把『為人民服務』、『以人民為中心』的思想貫徹到行政複議應訴的具體工作之中，讓當事人在每一個案件中感受到公平正義。」孫磊說。
敬業專業：吾將上下而求索
「案件到了複議應訴階段，都是難事、麻煩事，在解決問題的道路上需要不斷弘揚敬業精神，鍛造專業能力，妥善處理重大案件。案件到了複議應訴階段，也往往涉及非常複雜的市場問題、監管問題、法律問題，每一個小小的案件，都可能如同蝴蝶效應，引發市場震動。」孫磊說。
2015年，最高法院再審九龍山國旅行政處罰案，這是證監會成立以來第一起由最高法院提審的再審行政訴訟案件，當事人聘請了中國政法大學教授作為代理人出庭應訴。該案涉及對法律規定中「短線交易」的理解適用，如果理解適用有誤，就會給市場交易活動、證券監管秩序帶來嚴重的不利影響。
孫磊剛到訴訟複議處，就接到了這個艱巨的任務。他和同事們頂住壓力，不分白天黑夜，加班加點，匯總梳理案件事實，圍繞短線交易主體是「一端說」還是「兩端說」、限售股是否屬於短線交易標的、股份轉讓時點是以「過戶登記」還是以「協議轉讓」為準，加強研究、進行論證，反覆與全國人大法工委進行溝通研究，弄準法律原意，在此基礎上向最高法院充分闡明了證監會的意見理由，並最終獲得了再審判決的支持，為證監會監管執法提供了強有力的保障。
「有人認為，複議應訴就是辦辦案子，離市場遠、監管一線遠，工作空間小，是『冷板凳』。我深刻體會到，複議應訴工作涉及資本市場的方方面面、監管執法的條條線線。只要開闊視野、發揮主動性，是大有可為的。」
五年來，孫磊與同事們提出了複議意見建議或需關注的問題共計118件。同時，他們還加強研究總結，為證券法修訂、期貨法制定等提供立法意見建議。針對操縱市場、「老鼠倉」調查難、移送難、認定難等監管執法難題，加強與最高法、最高檢的協調溝通、調研論證，積極推動兩部刑事司法解釋的制定出臺。
每一個夜燈獨明、伏案工作的夜晚都見證了孫磊一路走來的堅實步履，他以突出的工作表現獲第九屆全國「人民滿意的公務員」稱號，並走進人民大會堂，受到了黨和國家領導人的親切接見。
「做好本職工作是我職責所在，黨和國家卻給予我這麼高的榮譽，我誠惶誠恐、無以為報，唯有更加努力工作，回報黨和人民的信任。」孫磊說，當前，資本市場改革發展進入新階段，他會將這份沉甸甸的榮譽作為新的起點和動力，用歸零的心態再出發，按照共產黨員「忠誠、乾淨、擔當」標準，按照證監會黨委「四個敬畏」、「一個合力」的要求，植根資本市場法治建設事業，努力踐行資本市場法治工作的使命與擔當。
張玲娟：
原油期貨是我們的孩子
作者 劉藝文
「原油期貨上市的那一刻，我們很多人都哭了，這是感激的淚水、幸福的淚水、釋放的淚水。」上海期貨交易所（下稱「上期所」）法務部高級經理張玲娟說。
2018年3月26日，原油期貨在上期所掛牌交易，成為我國期貨市場對外開放的首個品種，原油期貨的上市開啟了人民幣計價原油的新時代。短短一年來，我國原油期貨交易量已躍升至世界第三、亞洲第一。
原油期貨的順利上市與運行，離不開很多人的努力，張玲娟就是其中一位。
張玲娟及其團隊執筆起草了原油期貨對外開放的全套業務規則。「我們組織了近100場研討會，起草了30餘份法律分析報告，邀請境內外法律專家、市場人士參會討論，起草了近12萬字的11部業務規則和合約方案。」她向上證報表示。
張玲娟及其團隊逐字逐句討論原油期貨的規則，當場提出意見當場修改，經常爭得面紅耳赤。為了爭取時間，他們周末幾乎都在開會討論，有同事的生日也是在會議中度過的。
境內外期貨交易規則差異很大，引入境外投資者直接參與原油期貨無經驗可循，要實現從0到1的突破。
張玲娟舉例道，最初向境外介紹原油期貨將實行「一戶一碼」機制時，受到了非常強烈的牴觸，因境外市場的監管往往不穿透到客戶。交易編碼制度是我國期貨市場運行的寶貴經驗，張玲娟和她的同事不厭其煩地向國際投資者介紹它的優點，解釋中國規則如何保護客戶的合法權益。隨著全球對金融危機的反思和總結，交易編碼機制的優勢完全體現出來，受到了國際監管組織的好評。
引入境外投資者參與原油期貨面臨法律依據不足的問題，證監會、中國人民銀行、外匯局、海關總署等需要出臺配套政策。張玲娟全程協助證監會等有關部門擬定部門規章，積極協助其他部委起草和完善政策內容。目前全部政策已經發布。
此外，張玲娟還協助中國期貨業協會進行了經紀合同、委託結算合同等涉外合同的修訂完善及起草工作，協助中國期貨市場監控中心完善境外交易者開戶操作指引，並做好配套文件的梳理。她還帶領團隊為境內交易場所首次獲得了香港ATS牌照和新加坡RMO牌照。
2018年3月，張玲娟牽頭完成了上期能源香港自動化交易服務（ATS）註冊，上期能源成為首個在香港獲得該牌照的境內期貨交易場所，允許香港地區符合條件的機構和個人入場交易，為境外投資者參與原油期貨交易提供了便利。
同年11月，她牽頭使上期能源獲得新加坡金融管理局（MAS）批准，成為認可的市場經營者（RMO），也使上期能源成為中國境內首家在新加坡取得RMO牌照的期貨交易場所，對我國期貨市場對外開放發揮了積極的作用。
緊張繁忙的工作之外，張玲娟還扮演著母親與女兒的角色。
2017年，原油期貨近12萬字的全套業務規則定稿並向全球發布，為我國期貨市場率先探索出了一條可複製的開放之路。同年，張玲娟也成為了一名母親，她的孩子與原油期貨規則同歲。
張玲娟說，為人母是喜悅，更是責任，原油期貨也是個活潑可愛的孩子，更是個要經歷成長曆練的孩子。
張玲娟周末出差的時候，剛學會說話的孩子去給她送行，孩子不哭也不鬧。丈夫告訴她，孩子回家打開門說：「媽媽出差，家裡又沒有媽媽了。」家裡老人告訴她，哄孩子睡覺最好的辦法就是「要好好睡覺，睡醒後媽媽就回來啦！」張玲娟的父母知道她在參與一件大事，周末都不敢打擾她，生病做手術也都沒告訴她。
「在這場攻堅戰裡，我們或許不是稱職的女兒、妻子或母親，我們有柔軟的牽絆、有幼小的孩子、有年邁的父母，但我們也有堅硬的盔甲，支撐著自己奮勇向前。」張玲娟說。