出口管制是一種重要的對外貿易政策工具，對於維護國家安全利益和政治利益、推行外交政策具有重要作用。出口管制一直是美國國家戰略的重要組成部分，其主要目的一方面是通過限制美國最敏感的技術和武器、防範武器和技術(尤其是大規模殺傷性武器)的擴散來保障美國國家安全利益; 另一方面是阻止可疑最終用戶獲得相關武器與技術，以維護美國國家優勢地位。
目前，美國主要通過《出口管理法》(EAA)與《出口管理條例》(EAR)進行管轄，其中《出口管理法》於1979 年正式出臺，後經多次修訂。《出口管理條例》則根據《出口管理法》制定而成，進一步明確了出口管理的原則、商品管制清單、國家管制清單等內容。美國商務部產業安全局(BIS)負責此類項目的監管，並將不時更新的「實體清單」發布在《出口管理條例》(EAR)的第744章附錄4部分。
「實體清單」中列出了受限於特定出口許可要求的外國自然人、企業、科研院校、政府機構及其他組織。其內容一般包括：被列入實體清單的實體(以下簡稱"清單實體」)的名稱、地址、別稱、曾用名等相關信息，與該實體對應的出口許可要求、許可審查政策及與該實體相關的聯邦公告序號。
從最新公布的實體清單來看，美國商務部將全球1292家機構(不包含附屬機構)及個人列入「實體清單」，涵蓋73個國家和地區，具體情況如表1所示，可見，中國被列入實體清單的實體數量僅次於俄羅斯。
公開資料顯示，在最新的EAR744章第4號補編部分列出的實體清單列中，我國已被列入的實體共包括278家機構，及61家相關附屬機構和個人，涉及21個省、市、自治區、特別行政區，除香港的91家機構外，中國大陸機構被列入「實體清單」中最多的區域是北京，有63家，其次是廣東，51家，新疆以18家排在第三。具體的區域分布情況見表2。
進入「實體清單」會遭遇哪些管制?
被列入「實體清單」後，美國以外的實體與清單實體在限制領域內進行交易，如果該交易產品中的某些零部件和軟體在原則上包含10%或25%以上美國產品，有的甚至只要有美國產品成分，不管多少，都會成為被管制對象，禁止美國企業向其供貨。這就是歐盟、日本等國的某些企業為何因美國的出口管制而終止與華為合作的原因。
二是美國出口商在與清單實體進行交易時，一般不適用EAR第740部分規定的許可證例外情況。
許可例外是指本應該向美國BIS申請出口許可證，但因具備某些特定條件而不需要申請出口許可證即可進行出口或再出口交易的情況。目前EAR規定，除了EAR第740.2(a)(5)條所列物品的許可例外，以及為確保民航安全運營的印度或巴基斯坦的特定許可項目之外，除非在實體清單列表中有特別授權，否則所有清單實體均不適用許可例外。不能適用許可證例外的後果，就是即時滿足第740章規定的特定條件，但因交易方是清單實體，這種申請許可例外的權利也不再存在，出口商必須要申請許可證後方可與之進行交易。
三是對於大多數被列入實體清單的機構，美國商務部在審查出口許可證申請時，會採取「推定拒絕」(Presumption of Denial)的許可審查政策。
在EAR的實體清單列表中標出了每個實體的許可審查策略，目前來看，對於大多數清單實體，許可審查制度都是「推定拒絕」，少數情況下也會有一些特殊的審查制度，主要包括根據具體條例審查或逐項進行個案審查等方式。涉及國內實體的特殊審查制度如表2所示。其中EAR99[8]是指本身未被列入CCL內(沒有ECCN編碼)但屬於EAR管控物品的統稱，目前BIS並沒有列出關於EAR99項目的清單。
嚴格的許可審查政策和禁止適用許可證例外所導致的直接後果是，清單實體與美國上遊供應商的交易將可能全被被切斷，甚至可能波及到與大部分境外其他國家供應商的交易，進而影響清單實體的研發和生產進程。
「實體清單」怎樣修改或刪除?
清單實體需要以書面形式將申請刪除或修改的原因提交給美國商務部工業和安全局最終用戶審查委員會，最終用戶委員會須在收到此類申請後的30個日曆日內作出書面決定。在向最終用戶委員會申請之前，清單實體一般需考慮三個方面的因素：即其涉及到的美國與外交政策利益、本公司是否對該利益構成任何風險、最終用戶委員會是否有合理的基礎將本公司納入到實體清單上。
最終用戶委員會可以決定實體清單的進入、刪除或修改。在決定是否將實體納入實體清單時，最終用戶委員會通過「多數同意」原則作出決定，但在決定刪除或修改實體條目時，最終用戶委員會則通過「一致同意」(非「多數同意」)原則作出決定。可見，清單中的機構要想從名單上刪除的困難非常大，況且，最終用戶委員會的決定是該申請的最終決定，機構不得提出上訴。
表1 實體清單涉及國家、地區的機構數量表
序號 | 國家 | 數量 | 序號 | 國家 | 數量 |
1 | 俄羅斯 | 318 | 38 | 愛沙尼亞 | 2 |
2 | 中華人民共和國中國香港中國臺灣 | 179918 | 39 | 喬治亞 | 2 |
3 | 阿拉伯聯合大公國 | 130 | 40 | 義大利 | 2 |
4 | 巴基斯坦 | 78 | 41 | 約旦 | 2 |
5 | 伊朗 | 72 | 42 | 盧森堡 | 2 |
6 | 馬來西亞 | 32 | 43 | 挪威 | 2 |
7 | 阿富汗 | 30 | 44 | 阿曼 | 2 |
8 | 土耳其 | 30 | 45 | 羅馬尼亞 | 2 |
9 | 英國 | 28 | 46 | 沙烏地阿拉伯 | 2 |
10 | 烏克蘭克裡米亞地區 | 26 | 47 | 韓國 | 2 |
11 | 加拿大 | 21 | 48 | 瑞典 | 2 |
12 | 新加坡 | 20 | 49 | 越南 | 2 |
13 | 敘利亞 | 19 | 50 | 阿根廷 | 1 |
14 | 黎巴嫩 | 17 | 51 | 澳大利亞 | 1 |
15 | 南蘇丹 | 15 | 52 | 奧地利 | 1 |
16 | 芬蘭 | 14 | 53 | 貝里斯 | 1 |
17 | 德國 | 13 | 54 | 玻利維亞 | 1 |
18 | 以色列 | 10 | 55 | 巴西 | 1 |
19 | 烏幹達 | 10 | 56 | 緬甸 | 1 |
20 | 賽普勒斯 | 8 | 57 | 智利 | 1 |
21 | 希臘 | 7 | 58 | 哥斯大黎加 | 1 |
22 | 白俄羅斯 | 6 | 59 | 古巴 | 1 |
23 | 法國 | 6 | 60 | 丹麥 | 1 |
24 | 南非 | 6 | 61 | 印度尼西亞 | 1 |
25 | 亞美尼亞 | 5 | 62 | 牙買加 | 1 |
26 | 愛爾蘭 | 5 | 63 | 日本 | 1 |
27 | 泰國 | 5 | 64 | 馬達加斯加 | 1 |
28 | 比利時 | 4 | 65 | 墨西哥 | 1 |
29 | 保加利亞 | 4 | 66 | 紐西蘭 | 1 |
30 | 印度 | 4 | 67 | 巴拉圭 | 1 |
31 | 哈薩克斯坦 | 4 | 68 | 菲律賓 | 1 |
32 | 荷蘭 | 4 | 69 | 波蘭 | 1 |
33 | 瑞士 | 4 | 70 | 葡萄牙 | 1 |
34 | 巴林 | 3 | 71 | 卡達 | 1 |
35 | 伊拉克 | 3 | 72 | 塞內加爾 | 1 |
36 | 巴拿馬 | 3 | 73 | 斯裡蘭卡 | 1 |
37 | 埃及 | 2 |
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表2 被列入實體清單的中國機構區域分布表
序號 | 區域 | 數量 | 具體名單 |
1 | 中國香港 | 91 | 1.32Group China Ltd
2.ACTeam物流有限公司
3.Action Globa
4.Amaze 國際
5.安維克科技有限公司
6.Avin電子科技有限公司
7.Babak Jafarpour
8.Bako Cheung
9.北京獅心國際貿易公司
10.Bing Lu11.Biznest, LTD
12.BVI電子
13.Calvin Law
14.卡普裡斯集團有限公司
15.Centre Bright Electronics Company Limited
16.創益微電子有限公司
17.馳創電子有限公司
18.Cho-Man Wong
19.CLC Holdings Limited
20.Comsum Technologies (Group) Ltd.
21.嘉兆科技
22.科信國際
23.Dick Kuo有限公司
24.Dick Leung
25.新科微電子有限公司
26.福昂科技股份有限公司
27.福源電子有限公司
28.宏基亞太有限公司
29.Giovan Ltd.
30.Hang Tat電子企業公司
31.漢森科技有限公司
32.Hong Chun Tai
33.華為終端（香港）有限公司
34.華為國際有限公司
35.華為技術投資有限公司
36.華為技術有限公司
37.華盈管理有限公司
38.華力創通
39.Infinity Wise科技有限公司
40.嘉盛科技（香港）公司
41.嘉盛科技公司
42.Jason Shua
43.晶凌達科技
44.Joe Shih
45.Joinus Freight Systems HK Ltd
46.Kinglead電子有限公司
47.奇創力顯示器
48.港發電子貿易有限公司
49.LHI科技（香港）有限公司
50.Lim Kow Seng
51.Luo Jie
52.萬瑪電子科技有限公司
53.OEM Hub Co Ltd
54.時代電子科技公司
55.熊貓半導體
56.Pinky貿易有限公司
57.諾典國際有限公司
58.Ray Hui
59.睿凱科技有限公司
60.Sau Luen Chan
61.Sergey Koynov
62.Serko有限公司
63.Signet Express Co., Ltd.,
64.Sik Yin Ngai
65.科興公司
66.Siu Ching Ngai
67.天升科技有限公司
68.Skylinks FZC
69.香港慧通有限公司
70.Su Bin
71.Synergy Express Ltd
72.瑞普科技有限公司
73.Tam Shue Ngai
74.Tam Wai Tak
75.Technopole Ltd
76.天高科技公司
77.德高物流有限公司
78.TiMi科技有限公司
79.勝濤集團有限公司
80.Wang Wei
81.Well Smart (HK) Technology
82.Wise Smart (HK) Electronics Limited
83.Wong Wai Chung
84.Wong Yung Fai
85.半導體有限公司
86.永升零件有限公司
87.Yeraz, LTD88.宇力達科技有限公司
89.Zhou Zhenyong
90.ZM國際有限公司
91.福科（香港）科技有限公司 |
2 | 北京 | 63 | 1.北京八星國際有限公司
2.北京航空製造技術研究院
3.北京航空洋浦科技投資公司
4.北京FJR光電科技有限公司
5.北京華為數位技術有限公司
6.北京獅心國際貿易公司
7.北京光電科技公司
8.北京天華
9.北京航空航天大學
10.BOP光電科技公司
11.中國航天科工集團第三研究院
12.中國航天科工集團第三研究院159廠
13.中國航天科工集團第三研究院239廠
14.中國航天科工集團第三研究院31研究所
15.中國航天科工集團第三研究院33研究所
16.中國航天科工集團第三研究院35研究所
17.中國航天科工集團第二研究院下屬機構
1）第二設計部
2）第23研究所
3）第25研究所
4）201研究所
5）第203研究所
6）第204研究所
7）第206研究所
8）第207研究所
9）第208研究所
10）第210研究所
11）283廠
12）284廠
13）699廠
18.中國航天科技集團第一研究院12研究所
19.中國航天科技集團第一研究院702研究所
20.中國航天科技集團第一研究院第一設計部
21.中國航天科技集團九院13所
22.中國電子科技集團第11所下屬機構1）北京萊茵有限公司2）中國電子科技集團(CETC)紅外工程技術公司
23.中國Tech Hi工業進出口公司
24.China Volant Industry
25.中國新時代公司
26.Comsum Technologies (Group) Ltd
27.Fuyuan Huang28.北京華為龍盛信息技術有限公司*
29.華為技術有限公司北京研究所*
30.華為創通
31.Jadeshine
32.龍華科技有限公司
33.Ma Yunong
34.曠世科技
35.華北華為通信技術有限公司
36.熊貓國際信息技術有限公司
37.保利科技股份有限公司
38.諾典科技公司
39.慶安國際貿易集團有限公司
40.海翔有限公司
41.商湯科技
42.天升科技有限公司
43.Su Bin
44.中科曙光
45.Wang Wei
46.Yin Zhao
47.頤信科技有限公司
48.Zhu Kuibao |
3 | 廣東 | 51 | 1.A.C.國際
2.亞洲國際貿易公司
3.艾文電子科技有限公司(AETC)
4.中國廣核集團有限公司
5.中國廣核集團
6.中廣核研究院有限公司
7.馳創電子有限公司
8.Corezing International
9.東莞華為服務有限公司
10.東莞綠苑實業投資有限公司
11.Foang Tech Inc
12.深圳海思半導體有限公司
13.華為終端有限公司
14.華為終端（東莞）有限公司
15.華為終端（深圳）有限公司
16.華為機器有限公司
17.華為技術有限公司
18.華為海洋網絡有限公司*
19.華為移動技術有限公司*
20.華為技術有限公司材料表徵實驗室*
21.Huawei Terminal (Shenzhen) Co., Ltd*
22.深圳華為安捷信電力有限公司*
23.深圳華為新技術有限公司*
24.深圳華為技術服務有限公司*
25.深圳華為技術有限公司*
26.華為培訓(東莞)有限公司
27.華宜網際網路信息服務有限公司
28.匯通商務有限公司
29.Kinglead Electronics Co., Ltd.
30.Lim Yong Nam
31.Luo Jie
32.Multi-Mart電子科技有限公司
33.廣州國家超級計算中心(NSCC-CS)
34.NEL電子
35.Ninehead Bird Semiconductor
36.深圳海思半導體電子研究中心
37.深圳華為技術服務公司
38.深圳市華為終端商務有限公司
39.深圳市華為培訓學校有限公司
40.深圳市華宜貸小額貸款有限公司
41.深圳市力格科技有限公司
42.深圳慧通商務有限公司
43.Shi Lirong
44.天高科技有限公司
45.天華科技有限公司
46.TiMi科技有限公司
47.Wong Yung Fai
48.Xianfa Lin
49.宇力達科技有限公司
50.Zhou Zhenyong
51.華為技術服務公司 |
4 | 新疆 | 18 | 1.阿克蘇區公安局
2.阿勒泰市公安局
3.哈密市公安局
4.和田縣公安局
5.喀什地區公安局
6.克拉瑪依市公安局
7.柯爾克孜自治州公安局
8.石河子市公安局
9.塔城市公安局
10.圖木舒克市公安局
11.吐魯番市公安局
12.烏魯木齊市公安局
13.五家渠市公安局
14.昌吉市回族自治州公安局
15.新疆警察學院
16.新疆生產建設兵團(XPCC)公安局
17.新疆維吾爾自治區（XUAR）公安局
18.伊犁哈薩克自治州公安局 |
5 | 河北 | 16 | 1.中國第54研究所
2.中國電子科技集團第十三研究所下屬機構
1）博威集成電路
2）Envoltek
3）河北Sinopack Electronics
4）河北光明國際
5）河北醫藥衛生
6）河北Poshing電子
7）河北浦興電子
8）Micro Electronic Technology
9）石家莊開發區麥特達微電子技術開發應用公司
10) MT微系統
11）華北集成電路公司
12）Tonghui電子
3. 河北遠東通信系統工程有限公司
4.華為技術服務有限公司 |
6 | 四川 | 15 | 1.成都GaStone科技有限公司
2.成都海光集成電路有限公司
3.成都華為高新技術投資有限公司
4.成都華為技術有限公司
5.成都最新電子科技有限公司
6.成都世邦科技有限公司
7.中國空氣動力研究與發展中心
8.中國電子科技集團29研究所
9.中國工程物理研究院
10.華為技術投資有限公司*
11.華為技術有限公司成都研究所*
12.四川大學
13.西南電子技術研究所
14.中國電子科技大學
15.成都海光微電子技術 |
7 | 江蘇 | 13 | 1.中國電子科技集團第十四研究所下屬機構
1）南京日海工業公司
2）南京無線電技術研究所
2. 中國電子科技集團第55研究所
下屬機構
1）南京國盛電子
2）南京國博電子
3.蘇州海思半導體有限公司
4.華為軟體技術有限公司
5.華為數位技術(蘇州)有限公司*
6.江蘇雷電科技公司
7.蘇州華為投資有限公司
8.蘇州核電研究院有限公司
9.無錫江南計算技術研究所 |
8 | 浙江 | 13 | 1.大華科技
2.杭州華為數位技術有限公司
3.海康威視
4.杭州新朗信息技術有限公司*
5.杭州華為通信技術有限公司*
6.杭州華為企業有限公司*
7.華為技術有限公司杭州研究所*
8.寧波華為計算機網絡有限公司*
9.浙江華為通信技術有限公司*
10.Longkui Qu
11.台州中浮新材料科技股份有限公司
12.頂尖光學
13.義烏天鷹光學儀器有限公司 |
9 | 陝西 | 10 | 1.BVI電子
2.華為技術有限公司西安研究所*
3.西北核技術科學研究所(NINTF)
4.西北工業大學
5.西安華為科技有限公司
6.西安導航技術研究所
7.西安瑞信投資有限公司
8.西安翔宇航空科技集團有限公司
9.西安半導體電子有限公司
10.Fang Yu |
10 | 安徽 | 9 | 1.中國電子科技集團第三十八研究所下屬機構
1）安徽四創電子
2）安徽博威長安電子
3）ECU電子工業
4）合肥ECU-TAMURA 電氣
5）安徽博威光誠信息技術有限公司
6）安徽博威瑞達電子科技有限公司
7）Brainware Terahertz
8）科大訊飛 |
11 | 上海 | 8 | 1.中國航天科技集團第八研究院
2.中國航天科技集團第八研究院811研究所
3.上海華為技術有限公司*
4.嘉盛科技（香港）公司
5.上海海思科技有限公司
6.上海海思半導體科技有限公司
7.上海Mossel貿易有限公司
8.依圖科技 |
12 | 中國臺灣 | 8 | 1.Arthur Shyu
2.英銳科技有限公司
3.聲威網絡科技股份有限公司
4.Infinity Wise科技有限公司
5.陸星科技公司
6.Kuang-Su公司
7.Xunwei科技有限公司
8.Yi-Lan Chen |
13 | 山東 | 6 | 1.Edward Fan
2.Gala Wang
3.濟南通寶萊石油機械有限公司
4.山東神戎電子有限公司
5.Sharon Yang
6.TanWei |
14 | 內蒙古 | 4 | 1.包頭光華化工業公司(總公司:中國核工業集團公司)
2.巴音郭楞蒙古自治州公安局
3.布爾塔拉蒙古族自治州公安局
4.興和興永碳素有限公司 |
15 | 湖北 | 3 | 1.Chen Qu 2.武漢海思半導體有限公司 3.武漢華為投資有限公司 |
16 | 遼寧 | 3 | 1.大連理工安全裝備有限公司
2.撫順金利石化炭素有限公司
3.遼陽炭素有限公司 |
17 | 福建 | 2 | 1.福建晉華集成電路有限公司
2.廈門美亞柏科信息有限公司 |
18 | 天津 | 2 | 1.Higon
2.天津國家超級計算中心(NSCC-TJ) |
19 | 湖南 | 2 | 1.長沙國家超級計算中心(NSCC-CS)
2.國防科技大學 |
20 | 貴州 | 1 | 1.貴安新區華為投資有限公司 |
21 | 江西 | 1 | 1.南昌華為通信技術有限公司* |
帶*標記者為附屬機構
表3 EAR規定的十大一般禁止物項
一 | 向已列入名單的國家出口和再出口受控物項 |
二 | 在國外出口和再出口含有美國管制物項的外國製造品，其含量超過最低量 |
三 | 在國外出口和再出口利用美國技術和軟體直接生產的外國製造品 |
四 | 從事被否決令禁止的行為 |
五 | 向被禁止最終用戶或用於被禁止最終用途的出口和再出口 |
六 | 向禁運目的地出口或再出口 |
七 | 支持擴散活動（美國人員擴散活動） |
八 | 通過特定國家轉運或正在轉運 |
九 | 違反任何許可證或許可證例外的命令、條款或條件 |
十 | 明知正在違反或即將違反規定的情況下繼續進行交易 |