...靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第一期)

[發行]西部利得基金管理有限公司:西部利得新動力混合A：西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第一期)

時間：2019年07月01日 13:55:53&nbsp中財網

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

(2019年第一期)

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱「本基金」）經中國證券監督管理委員會

2016年

8月

15日證監許可【

2016】1835號文準予註冊。本基金的基金合同於

2016年

11月

17日正式生

效。

【重要提示】

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證券監督管理委員會（以下

簡稱「中國證監會」）註冊，但中國證監會對本基金募集申請的註冊，並不表明其對本基金的價值和收益

做出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也

不保證最低收益。

本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資人根據所持有份額享受基金

的收益，但同時也要承擔相應的投資風險。投資有風險，投資人在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明

書，全面認識本基金產品的風險收益特徵和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對

認購（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資

中出現的各類風險。基金投資中的風險包括：市場風險、管理風險、技術風險、合規風險等，也包括本基

金的特定風險等。本基金資產可投資於科創板股票，科創板股票的特定風險主要包括流動性風險、退市風

險和投資集中風險等。本基金的一般風險及特定風險詳見招募說明書「風險揭示」章節等。

本基金參與科創板投資，基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分資產投資於科創板或選

擇不將基金資產投資於科創板，基金資產並非必然投資科創板。

本基金為混合型基金，在通常情況下其預期風險和預期收益高於債券型基金和貨幣市場基金，但低於股票

型基金，屬於證券投資基金中等風險水平的投資品種。

投資有風險，投資人認購（申購）基金時應認真閱讀本基金的招募說明書及基金合同。基金管理人提醒投

資人基金投資的「買者自負」原則，在投資人作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資

風險，由投資人自行負責。

基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保

證。

本次招募說明書的更新內容中與託管相關的信息已經本基金託管人覆核。所載內容截止日為

2019年

05月

17日，投資組合報告為

2019年一季度報告，有關財務數據和淨值表現截止日為

2019年

3月

31日

（財務數據未經審計）。

第一部分基金管理人

一、公司概況

名稱：西部利得基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路

799號

11層

02、03單元

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路

799號

11層

02、03單元

法定代表人：何方

成立時間：2010年

7月

20日

批准設立機關：中國證券監督管理委員會

批准設立文號：中國證監會證監許可[2010]864號

組織形式：有限責任公司

註冊資本：叄億伍仟萬元

存續期限：持續經營

聯繫人：陳眉媚

聯繫電話：[phone]

股權結構：

股東出資額（元）出資比例

西部證券

股份有限公司

178,500,000 51%

利得科技有限公司

171,500,000 49%

合計

350,000,000 100%

二、主要人員情況

1、董事會成員

何方先生：董事長

何方先生，董事,碩士研究生。畢業於上海財經大學經濟學專業。17年證券從業經歷。歷任漢唐證券資產

管理部研究員、

西部證券

投資管理總部投資經理、

西部證券

投資管理總部副總經理、

西部證券

投資管理總

部總經理、

西部證券

總經理助理兼上海第一分公司總經理。2010年起任

西部證券

副總經理。2017年

3月

至

9月代為履行

西部證券

總經理職務。2017年

9月起任

西部證券

總經理。自

2019年

3月起任公司董事長。

賀燕萍女士：董事

賀燕萍女士，董事，碩士研究生，高級經濟師。畢業於中國社會科學院研究生院，獲經濟學碩士學位，

21年證券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務主管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建

投證券股份有限公司機構銷售部總經理助理、

光大證券

股份有限公司銷售交易部副總經理、

光大證券

股份

有限公司銷售交易部總經理、

光大證券

資產管理有限公司總經理。2013年

8月起任國泰基金管理有限公

司副總經理。自

2015年

11月起任公司總經理。

李興春先生：董事

李興春先生，董事，博士。畢業於南京大學，獲管理科學與工程博士學位。曾任攜程旅行網高級總監,富

友證券有限責任公司副總裁,泛亞信託投資有限公司執行副總裁，西部發展控股有限公司董事、總裁，利

得科技有限公司執行董事，現任利得科技有限公司董事長兼總經理。

陳偉忠先生：獨立董事

陳偉忠，教授，獨立董事，博士研究生。畢業於西安交通大學，獲管理學博士學位。長期從事金融研究及

管理工作。1984年起歷任西安交通大學教研室主任、系主任、博導，同濟大學經管學院現代金融研究所

所長。現擔任同濟大學經濟金融系主任、同濟大學上海期貨研究院院長、應用經濟學學術委員會主任、中

國金融學會金融工程分會理事、上海金融學會常務理事。

沈宏山先生：獨立董事

沈宏山先生：獨立董事。畢業於北京大學法學院，獲法學碩士學位。曾任君安證券、

國泰君安

證券法律事

務部、人力資源部、收購兼併部門業務董事，

方正證券

法律事務部總經理等職務。愛建證券有限公司、上

海

辰光醫療

股份有限公司獨立董事，安信證券內核委員。現任德恆上海律師事務所主任，高級合伙人。

嚴榮榮女士：獨立董事

嚴榮榮，獨立董事，碩士研究生。畢業於西北政法學院、美國紐約大學法學院。曾任

Gless Lutz &

Partner律師事務所法律顧問。現任君合律師事務所合伙人。中華全國律師協會會員和上海市律師協會會

員。

2、監事會成員

徐劍鈞先生：監事會主席

徐劍鈞，監事會主席。博士研究生，高級經濟師。畢業於陝西師範大學、復旦大學及西安西北大學，分

別獲理學碩士（基礎數學）和經濟學博士學位。曾在英國愛丁堡大學從事資本市場研究工作，24年證券

從業經歷。曾任陝西省證監局市場部負責人、陝西證券有限公司總經理助理。2001年起任

西部證券

股份

有限公司副總經理。2010年

7月加入本公司，歷任公司督察長、董事長，自

2018年

10月起任公司監事

會主席。

謝娟女士：監事

謝娟女士，監事。畢業於四川大學行政管理專業，獲碩士學位。曾任

中國銀行

重慶市分行助理風險經理、

南洋商業銀行總行風險主任。現任公司風險管理部副總經理（主持工作）。

何曄女士：監事

何曄女士，監事。畢業於復旦大學應用數學專業。曾任友邦保險公司中國區呼叫中心副經理、國泰基金管

理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副總監（主持工作），現任公司營銷服務部總經理、電子商務部

總經理。

3、公司高級管理人員

何方先生：董事長

何方先生，董事長，碩士研究生學歷，畢業於上海財經大學經濟學專業。17年證券從業經歷。歷任漢唐

證券資產管理部研究員、

西部證券

投資管理總部投資經理、

西部證券

投資管理總部副總經理、

西部證券

投

資管理總部總經理、

西部證券

總經理助理兼上海第一分公司總經理。2010年起任

西部證券

副總經理。

2017年

3月至

9月代為履行

西部證券

總經理職務。2017年

9月起任

西部證券

總經理。自

2019年

3月起任

公司董事長。

賀燕萍女士：總經理

賀燕萍女士，總經理，碩士研究生，高級經濟師。畢業於中國社會科學院研究生院，獲經濟學碩士學位，

21年證券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務主管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建

投證券股份有限公司機構銷售部總經理助理、

光大證券

股份有限公司銷售交易部副總經理、

光大證券

股份

有限公司銷售交易部總經理、

光大證券

資產管理有限公司總經理。2013年

8月起任國泰基金管理有限公

司副總經理。自

2015年

11月起任公司總經理。

趙毅先生：督察長

趙毅先生，督察長，碩士研究生，畢業於加拿大卡爾加裡大學工商管理碩士專業，23年證券從業經歷。

曾任北京大學社會科學處職員、北京市波姆紅外技術公司總經理助理、華夏證券有限責任公司高級投資經

理、華夏基金管理有限公司股票分析師、華夏基金管理有限公司風險管理部總經理助理。2015年

12月加

入本公司，歷任公司風險管理部總經理，自

2016年

9月起任公司督察長。

4、本基金基金經理

韓麗楠女士，事業三部副總經理、基金經理。碩士研究生，畢業於英國約克大學經濟與金融專業，獲理學

碩士學位。14年證券從業年限。曾任渣打銀行國際管理培訓生、諾德基金管理有限公司研究員、上海元

普投資管理有限公司固定收益投資總監。2015年

5月加入本公司，曾任基金經理助理，現任事業三部副

總經理，基金經理。自

2015年

8月起擔任西部利得成長精選靈活配置混合型證券投資基金、西部利得多

策略優選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，自

2016年

2月起擔任西部利得新盈靈活配置混合型

證券投資基金的基金經理，自

2016年

3月起擔任西部利得行業主題優選靈活配置混合型證券投資基金的

基金經理，自

2016年

6月起擔任西部利得穩健雙利債券型證券投資基金的基金經理，自

2016年

8月至

2017年

10月擔任西部利得合享債券型證券投資基金的基金經理，自

2016年

9月至

2017年

10月擔任西

部利得合贏債券型證券投資基金的基金經理，自

2016年

12月至

2018年

8月擔任西部利得天添金貨幣市

場基金的基金經理，自

2016年

12月起擔任西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自

2017年

2月至

2018年

4月擔任西部利得匯逸債券型證券投資基金的基金經理，自

2017年

2月起擔任西

部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，自

2017年

3月至

2018年

5月擔任西部利得匯享

債券型證券投資基金的基金經理，自

2017年

8月起擔任西部利得天添益貨幣市場基金的基金經理，自

2018年

5月起擔任西部利得匯盈債券型證券投資基金的基金經理，自

2018年

11月起擔任西部利得新富

靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。

林靜女士，基金經理，碩士畢業於上海財經大學金融學專業。12年證券從業年限。曾任

東方證券

研究所

研究員、國聯安基金管理有限公司高級研究員。2016年

11月加入本公司，現任基金經理。自

2017年

3月起擔任西部利得穩健雙利債券型證券投資基金、西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金、西部

利得祥運靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，自

2017年

6月起擔任西部利得新富靈活配置混合型

證券投資基金的基金經理。

5、基金投資決策委員會成員

本基金採取集體投資決策制度。

投資決策委員會由下述委員組成：

投資決策委員會主任委員，吳江先生，總經理助理、投資總監，碩士畢業於復旦大學財政學專業。13年

證券從業年限。曾任

興業銀行

資金營運中心交易員、農銀匯理基金管理有限公司基金經理、固定收益部副

總經理。2016年

8月加入本公司，現任總經理助理、投資總監。

投資決策委員會副主任委員，崔惠軍先生，公募投資部副總經理、權益量化投資總監、公募權益投資部總

經理、公募指數投資部總經理、基金經理。碩士畢業於中國人民大學數量經濟學專業，獲得理學碩士學位。

18年證券從業年限。曾任世紀證券證券投資部分析師、中企東方資產管理有限公司投資策略部高級經理、

東方證券

金融衍生品業務總部總經理助理、鵬華基金量化及衍生品投資部總經理助理。於

2017年

8月加

入本公司，現任公募投資部副總經理、權益量化投資總監、基金經理。自

2018年

1月起擔任西部利得個

股精選股票型證券投資基金的基金經理，自

2018年

7月起擔任西部利得中證國有企業

紅利指數

增強型證

券投資基金（LOF)的基金經理。

投資決策委員會委員，劉薈女士，公募投資部副總經理，畢業於遼寧大學應用數學專業。11年證券從業

年限。曾任群益證券股份有限公司研究員。2014年

1月加入本公司，曾任研究員，現任公募投資部副總

經理。自

2016年

1月起擔任西部利得策略優選混合型證券投資基金的基金經理，自

2017年

7月起擔任西

部利得祥盈債券型證券投資基金的基金經理，自

2018年

6月起擔任西部利得景程靈活配置混合型證券投

資基金的基金經理，自

2018年

9月起擔任西部利得事件驅動股票型證券投資基金的基金經理。

投資決策委員會委員，韓麗楠女士，事業三部副總經理、基金經理，碩士畢業於英國約克大學經濟與金融

專業，獲理學碩士學位。14年證券從業年限。曾任渣打銀行國際管理培訓生、諾德基金管理有限公司研

究員、上海元普投資管理有限公司固定收益投資總監。2015年

5月加入西部利得基金管理有限公司，曾

任基金經理助理，現任事業三部副總經理，基金經理。自

2015年

8月起擔任西部利得成長精選靈活配置

混合型證券投資基金、西部利得多策略優選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，自

2016年

2月起

擔任西部利得新盈靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，自

2016年

3月起擔任西部利得行業主題優

選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，自

2016年

6月起擔任西部利得穩健雙利債券型證券投資基

金的基金經理，自

2016年

12月起擔任西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自

2017年

2月起擔西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，自

2017年

8月起擔任西部利

得天添益貨幣市場基金的基金經理，自

2018年

5月起擔任西部利得匯盈債券型證券投資基金的基金經理，

自

2018年

11月起擔任西部利得新富靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。

投資決策委員會委員，陳保國先生，研究部總經理，碩士畢業於上海理工大學系統理論專業，獲理學碩士

學位。9年證券從業年限。曾任西藏同信證券有限公司研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。2016年

1月加入我公司，現任研究部總經理。

投資決策委員會委員，盛豐衍先生，基金經理，碩士畢業於復旦大學計算機應用技術專業。6年證券從業

年限。曾任

光大證券

股份有限公司權益投資助理、上海

光大證券

資產管理有限公司研究員、興證證券資產

管理有限公司量化研究員。2016年

10月加入本公司，自

2016年

11月起擔任西部利得中證

500等權

重指

數分級證券投資基金的基金經理，自

2018年

7月起擔任西部利得中證國有企業

紅利指數

增強型證券投資

基金（LOF)的基金經理，自

2018年

12月起擔任西部利得滬深

300指數增強型證券投資基金的基金經理，

自

2019年

3月起擔任西部利得量化成長混合型發起式證券投資基金的基金經理。

投資決策委員會委員，劉心峰先生，基金經理，碩士畢業於英國曼徹斯特大學數量金融專業。6年證券從

業年限。曾任中德安聯人壽保險有限公司交易員、華泰柏瑞基金管理有限公司交易員。2016年

11月加入

本公司，曾任基金經理助理。自

2017年

2月起擔任西部利得天添鑫貨幣市場基金、西部利得天

添富貨幣

市場基金、西部利得合享債券型證券投資基金的基金經理，自

2017年

8月起擔任西部利得天添益貨幣市

場基金的基金經理。

投資決策委員會委員，嚴志勇先生，公募固定收益部副總經理（主持工作）、基金經理，碩士畢業於復旦

大學數量經濟學專業，獲得理學碩士學位。8年證券從業年限。曾任上海強生有限公司管理培訓生、中國

國際金融股份有限公司研究員、中證指數有限公司研究員、

興業證券

股份有限公司研究員、鑫元基金管理

有限

公司債

券研究主管。2017年

5月加入本公司，現任公募固定收益部副總經理（主持工作）、基金經

理。自

2017年

8月起擔任西部利得匯享債券型證券投資基金、西部利得祥盈債券型證券投資基金的基金

經理，自

2018年

4月起擔任西部利得合享債券型證券投資基金的基金經理，自

2018年

6月西部利得景程

靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，自

2018年

11月西部利得得尊純債債券型證券投資基金的基金

經理。

投資決策委員會委員，張翔先生，事業十六部總經理、基金經理，碩士畢業於荷蘭代爾夫特理工大學概率、

風險及統計專業，獲得理學碩士學位。12年證券從業年限。曾任上海匯富融略投資顧問有限公司助理副

總裁、派傑亞洲證券有限公司研究員及產品協調員、華富基金管理有限公司高級經理、德邦基金管理有限

公司基金經理。2017年

3月加入本公司，現任事業十六部總經理、基金經理。自

2017年

10月西部利得

新潤靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。

投資決策委員會委員，王宇先生，碩士畢業於南開大學金融學專業，13年證券從業年限。曾任

上海銀行

股份有限公司交易員、

光大證券

股份有限公司投資經理、交銀施洛德基金管理有限公司投資經理。

2016年

9月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司專戶投資部副總經理、專戶投資部總經理、投

資經理，現任公募投資部總經理。

6．上述人員之間不存在近親屬關係。

三、基金管理人的職責

1．依法募集資金，辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和

登記事宜；

2．辦理基金備案手續；

3．對所管理的不同基金分別管理，分別記帳，進行證券投資；

4．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5．進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

6．編制季度、半年度和年度基金報告；

7．計算並公告基金資產及基金份額（參考）淨值，確定基金份額申購、贖回價格；

8．嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

9．按照規定召集基金份額持有人大會；

10．保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料；

11．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

12．有關法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他職責。

四、基金管理人關於遵守法律法規的承諾

1．基金管理人將遵守《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的相關

規定，並建立健全內部控制制度，採取有效措施，防止違法違規行為的發生。

2．基金管理人不從事下列行為：

（1）將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）侵佔、挪用基金財產；

（6）洩露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（8）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3．基金經理承諾

（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受僱人或任何其他第三人牟取不當利益；

（3）不洩漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計

劃等信息；

（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

五、基金管理人的內部控制制度

1．內部控制制度概述

公司內部控制是指公司為合理地評價和控制風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，防範和化解風險，

保護投資人、公司和公司股東的合法權益，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管

理方法、實施操作程序與控制措施所形成的風險導向型的內部控制系統。

（1）內部控制的原則

1）健全性原則：內部控制須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級崗位，並滲透到各項業務過程，

涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節；

2）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理適用的內控程序，並適時調整和不斷完善，維護

內控制度的有效執行；

3）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位的職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資

產的運作應當分離；

4）防火牆原則：公司管理的基金資產、自有資產以及其他資產的運作應當分離，基金投資研究、決策、

執行、清算、評估等部門和崗位，應當在物理上和制度上適當隔離，以達到風險防範的目的；

5）相互制約原則：公司組織機構、內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡；

6）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達

到最佳的內部控制效果。

（2）內部控制的制度系統

公司內部控制制度系統包括四個層次：第一個層次是國家有關法律法規和公司章程；第二個層次是包括內

部控制大綱在內的基本管理制度；第三個層次是部門管理制度；第四個層次是各項具體業務規則。

1）國家有關法律法規是公司一切制度的最高準則，公司章程是公司管理制度的基本原則，公司章程、董

事會及其下屬的專門委員會的管理規定是制訂各項制度的基礎和前提；

2）內部控制大綱是依據國家相關法律法規、監管機構的有關規定以及公司章程規定的內控原則而確定的

方針和策略，是內部控制綱領性文件，對制訂各項基本管理制度和部門業務規章起著指導性的作用。公司

內部控制是公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施的總稱；

3）公司基本管理制度包括了以下內容：內部控制大綱、風險控制制度、投資管理制度、監察稽核制度、

基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、緊急應變制度、公司財務管理制度、人力資源管理制

度和資料檔案管理制度等；

4）部門管理制度是根據公司章程和內控大綱等文件的要求，在基本管理制度的基礎上，對各部門內部管

理的具體說明，包括主要職責、崗位設置、崗位責任及操作規程等；

5）各項具體業務規則是針對公司的某項具體業務，對該業務的操作要求、流程、授權等作出的詳細完整

的規定。

（3）內部控制的要素

公司內部控制的要素主要包括：控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通及內部監控。

1）控制環境

公司設立董事會，向股東會負責。董事會由

7名董事組成，其中獨立董事

3名。董事會下設合規審核委員

會、資格審查委員會及薪酬與考核委員會等各專門委員會。董事會是股東會的執行機構，依照法律法規及

公司章程的規定貫徹執行股東會的決議，行使決定公司經營和投資方案等重大職權。公司設立監事會，向

股東會負責，依照《公司法》和公司章程對公司經營管理活動、董事和公司管理層的經營管理行為進行監

督。公司的日常經營管理工作在總經理的領導下運行，總經理直接對董事會負責。

公司設立督察長，對董事會負責，負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況，

行使法律法規及公司章程規定的職權。

2）風險評估

A、董事會下屬的合規審核委員會對公司制度的合規性和有效性進行評估，並對公司與基金運作的合法合

規性進行監督檢查，以協助董事會確定風險管理目標，提出風險防範措施的建議，建立並有效維持公司內

部控制系統，確保公司規範健康發展；

B、公司經營層下設風險控制委員會，向總經理負責，負責對基金投資風險控制及公司運作風險控制的有

效性進行分析和評估，評估公司面臨的風險事項將導致公司在承擔法律責任、社會和公眾責任、經濟損失

或是在以上三個領域的任何組合損失，以及對商業機會、運營基礎以及法律責任等方面的影響，具體包括

負責審核公司的風險控制制度和風險管理流程，識別、監控與管理公司整體風險；

C、公司經營層下設投資決策委員會，負責對公司的基金產品及各投資品種的市場風險、流動性風險、信

用風險等進行風險分析和評估，採用風險量化技術和風險限額控制等方法把控基金投資整體風險；

D、各業務部門是公司內部控制的具體實施單位，負責對職責範圍內的業務所面臨的風險進行識別和評估。

各業務部門在公司基本管理制度的基礎上，根據具體情況制訂本部門的業務管理規定、操作流程及內部控

制規定，對業務風險進行控制。部門管理層定期對部門內風險進行評估，確定風險管理措施並實施，監控

風險管理績效，以不斷改進風險管理能力。

3）控制活動

公司根據自身經營的特點，從組織結構、操作流程及報告制度等多種管理方式入手，設立順序遞進、權責

統一、嚴密有效的內控防線：

A、各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉並以書面方式承諾

遵守，在授權範圍內承擔責任；

B、建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通機制，相關部門和崗位之間相互監督制衡；

C、公司督察長和內部監察稽核部門獨立於其他部門，對內部控制制度的執行情況實行嚴格的檢查和反饋。

4）信息與溝通

公司採用適當、有效的信息系統，識別、採集、加工並相互交流經營活動所需的一切信息。信息系統須保

證業務經營信息和財務會計資料的真實性、準確性和完整性，必須能實現公司內部信息的溝通和共享，促

進公司內部管理順暢實施。公司根據組織架構和授權制度，建立清晰的業務報告系統，保障信息的及時、

準確的傳遞，並且維護渠道的暢通。

5）內部監控

公司內部控制的監督系統由監事會、督察長和監察稽核部等組成，監督系統通過其監督職能的行使確保公

司決策系統和執行系統合法、合規、高效地運作。根據市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法

律法規等情況，公司組織專門部門對原有的內部控制進行全面的自查，審查其合法合規性、合理性和有效

性，適時改進。

（4）內部控制的檢測

內部控制檢測的過程包括如下：

1）內控制度設計檢測；

2）內部控制執行情況測試；

3）將測試結果與內控目標進行比較；

4）形成測試報告，得出繼續運行或糾偏的結論。

（5）風險控制體系

公司風險控制體系包括以下三個層次：

1）第一層次為公司各業務相關部門對各自部門的風險控制負責；

2）第二層次為總經理、風險控制委員會及監察稽核部；

3）第三層次為董事會、合規審核委員會及督察長；

4）為了有效地控制公司內部風險，公司各業務部門建立第一道監控防線。獨立的監察稽核部，對各業務

部門的各項業務全面實行監督反饋，必要時對有關部門進行不定期突擊檢查。同時，監察稽核部對於日常

操作中發現的或認為具有潛在可能的問題出具監察稽核報告向風險控制委員會和總經理報告，形成第二道

監控防線。督察長在工作上向中國證監會和董事會負責，並就將檢查結果匯報合規審核委員會和董事會，

形成第三道監控防線。

3．基金管理人關於內部控制的聲明

（1）本基金管理人知曉建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任；

（2）上述關於內部控制的披露真實、準確；

（3）本公司承諾將根據市場環境變化及公司發展不斷完善內部控制制度。

第二部分基金託管人

一、基金託管人情況

1、基本情況

名稱：

平安銀行

股份有限公司

住所：廣東省深圳市羅湖區深南東路

5047號

辦公地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路

5047號

法定代表人：謝永林

成立日期：1987年

12月

22日

組織形式：股份有限公司

註冊資本：17,170,411,366元

存續期間：持續經營

基金託管資格批文及文號：中國證監會證監許可[2008]1037號

聯繫人：高希泉

聯繫電話：[phone]

平安銀行

股份有限公司是一家總部設在深圳的全國性股份制商業銀行（深圳證券交易所簡稱：

平安銀行

，

證券代碼

000001）。其前身是深圳發展銀行股份有限公司，於

2012年

6月吸收合併原

平安銀行

並於同年

7月更名為

平安銀行

。

中國平安

保險（集團）股份有限公司及其子公司合計持有

平安銀行

58%的股份，為

平安銀行

的控股股東。截至

2018年

9月末，

平安銀行

有

77家分行,共

1,056家營業機構。

2018年

1-9月，

平安銀行

實現營業收入

866.64億元（同比增長

8.6%）、淨利潤

204.56億元（同比增長

6.8%）、資產總額

33,520.56億元（較上年末增長

3.2%）、吸收存款餘額

21,346.41億元（較上年末增長

6.7%）、發放貸款和墊款總額（含貼現）19,220.47億元（較上年末增幅

12.8%）。

平安銀行

總行設資產託管事業部，下設市場拓展處、創新發展處、估值核算處、資金清算處、規劃發展處、

IT系統支持處、督察合規處、基金服務中心

8個處室，目前部門人員為

60人。

2、主要人員情況

陳正濤,男,中共黨員，經濟學碩士、高級經濟師、高級理財規劃師、國際註冊私人銀行家，具備《中國證

券業執業證書》。長期從事商業銀行工作，具有本外幣資金清算，銀行經營管理及基金託管業務的經營管

理經驗。1985年

7月至

1993年

2月在武漢金融高等專科學校任教；1993年

3月至

1993年

7月在招商銀

行武漢分行任客戶經理；1993年

8月至

1999年

2月在招行武漢分行武昌支行任計劃信貸部經理、行長助

理；1999年

3月－2000年

1月在招行武漢分行青山支行任行長助理；2000年

2月至

2001年

7月在招行

武漢分行公司銀行部任副總經理；2001年

8月至

2003年

2月在招行武漢分行解放公園支行任行長；

2003年

3月至

2005年

4月在招行武漢分行機構業務部任總經理；2005年

5月至

2007年

6月在招行武漢

分行礄口支行任行長；2007年

7月至

2008年

1月在招行武漢分行同業銀行部任總經理；自

2008年

2月

加盟

平安銀行

先後任公司業務部總經理助理、產品及交易銀行部副總經理，一直負責公司銀行產品開發與

管理，全面掌握銀行產品包括託管業務產品的運作、營銷和管理，尤其是對商業銀行有關的各項監管政策

比較熟悉。2011年

12月任

平安銀行

資產託管部副總經理；2013年

5月起任

平安銀行

資產託管事業部副總

裁（主持工作）；2015年

3月

5日起任

平安銀行

資產託管事業部總裁。

3、基金託管業務經營情況

2008年

8月

15日獲得中國證監會、銀監會核准開辦證券投資基金託管業務。

截至

2018年

12月末，

平安銀行

股份有限公司託管淨值規模合計

5.59萬億，託管證券投資基金共

110隻，

具體包括

華富價值增長

靈活配置混合型證券投資基金、

華富量子

生命力股票型證券投資基金、長信

可轉債

債券型證券投資基金、招商保證金快線貨幣市場基金、平安日增利貨幣市場基金、

新華鑫益

靈活配置混合

型證券投資基金、東吳中證可轉換債券指數分級證券投資基金、

平安財富寶

貨幣市場基金、紅塔紅土盛世

普益靈活配置混合型發起式證券投資基金、新華活期添利貨幣市場證券投資基金、民生加銀優選股票型證

券投資基金、

新華增盈

回報債券型證券投資基金、

鵬華安盈寶

貨幣市場基金、平安新鑫先鋒混合型證券投

資基金、

新華萬銀

多元策略靈活配置混合型證券投資基金、

中海進取

收益靈活配置混合型證券投資基金、

東吳

移動互聯

靈活配置混合型證券投資基金、

平安智慧中國

靈活配置混合型證券投資基金、國金通用鑫新

靈活配置混合型證券投資基金（LOF）、嘉合磐石混合型證券投資基金、平安鑫享混合型證券投資基金、

廣發聚盛靈活配置混合型證券投資基金、鵬華弘安靈活配置混合型證券投資基金、

博時裕泰

純債債券型證

券投資基金、德邦增利貨幣市場基金、

中海順鑫

保本混合型證券投資基金、

東方紅

睿軒滬港深靈活配置混

合型證券投資基金、浙商

匯金轉型升級

靈活配置混合型證券投資基金、廣發安澤回報純債債券型證券投資

基金、

博時裕景

純債債券型證券投資基金、平安惠盈純債債券型證券投資基金、

長城久源

保本混合型證券

投資基金、

平安安盈

保本混合型證券投資基金、

嘉實穩盛

債券型證券投資基金、

長信先銳

債券型證券投資

基金、華潤元大現金通貨幣市場基金、

平安鼎信

定期開放債券型證券投資基金、

平安鼎泰

靈活配置混合型

證券投資基金(LOF)、

南方榮歡

定期開放混合型發起式證券投資基金、長信富平純債一年定期開放債券型

證券投資基金、中海合嘉增強收益債券型證券投資基金、富蘭克林國海新活力靈活配置混合型證券投資基

金、南方頤元債券型發起式證券投資基金、鵬華弘惠靈活配置混合型證券投資基金、

鵬華興安

定期開放靈

活配置混合型證券投資基金、西部利得天添利貨幣市場基金、鵬華弘騰靈活配置混合型證券投資基金、博

時安祺一年定期開放債券型證券投資基金、安信活期寶貨幣市場基金、廣發鑫源靈活配置混合型證券投資

基金、

平安惠享

純債債券型證券投資基金、

廣發安悅

回報靈活配置混合型證券投資基金、

平安惠融

純債債

券型證券投資基金、

廣發滬港深

新起點股票型證券投資基金、平安惠金定期開放債券型證券投資基金、鵬

華弘騰成長多策略靈活配置混合型證券投資基金、

博時豐達

純債

6個月定期開放債券型發起式證券投資基

金、英大睿鑫靈活配置混合型證券投資基金、西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金、

平安惠利

純

債債券型證券投資基金、廣發鑫盛

18個月定期開放混合型證券投資基金、長盛盛豐靈活配置混合型證券

投資基金、

鵬華豐盈

債券型證券投資基金、

平安惠隆

純債債券型證券投資基金、

平安金管家

貨幣市場基金、

平安鑫利定期開放靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞享利靈活配置混合型證券投資基金、廣發匯平

一年定期開放債券型證券投資基金、平安中證滬港深高股息精選指數型證券投資基金、前海開源聚財寶貨

幣市場基金、招商穩陽定期開放靈活配置混合型證券投資基金、前海開源滬港深隆鑫靈活配置混合型證券

投資基金、

金鷹添榮

純債債券型證券投資基金、西部利得匯享債券型證券投資基金、

鵬華豐玉

債券型證券

投資基金、華安睿安定期開放混合型證券投資基金、西部利得久安回報靈活配置混合型證券投資基金、廣

發匯安

18個月定期開放債券型證券投資基金、上投摩根歲歲金定期開放債券型證券投資基金、平安轉型

創新靈活配置混合型證券投資基金、南方和元債券型證券投資基金、中金豐沃靈活配置混合型證券投資基

金、興銀消費新趨勢靈活配置混合型證券投資基金、南方高元債券型發起式證券投資基金、易方達瑞智靈

活配置混合型證券投資基金、中金豐頤靈活配置混合型證券投資基金、中金豐鴻靈活配置混合型證券投資

基金、

平安惠澤

純債債券型證券投資基金、

南方智造

未來股票型證券投資基金、萬家安弘純債一年定期開

放債券型證券投資基金、平安量化先鋒混合型發起式證券投資基金、平安滬深

300指數量化增強證券投資

基金、

平安合正

定期開放純債債券型發起式證券投資基金、嘉合磐通債券型證券投資基金、華夏鼎旺三個

月定期開放債券型發起式證券投資基金、

博時富安

純債

3個月定期開放債券型發起式證券投資基金、富榮

福鑫靈活配置混合型證券投資基金、富榮福錦混合型證券投資基金、前海開源豐鑫靈活配置混合型證券投

資基金、平安中證

500交易型開放式指數證券投資基金（ETF）、匯添富鑫成定期開放債券型發起式證券

投資基金、

平安合韻

定期開放純債債券型發起式證券投資基金、

易方達恆安

定期開放債券型發起式證券投

資基金、

中銀證券匯享

定期開放債券型發起式證券投資基金、平安

MSCI中國

A股低波動交易型開放式指

數證券投資基金（ETF）、

平安合悅

定期開放債券型發起式證券投資基金、平安中證

500交易型開放式指

數證券投資基金聯接基金、中金瑞祥靈活配置混合型證券投資基金、招商添榮

3個月定期開放債券型發起

式證券投資基金、平安中證

5-10年期國債活躍券交易型開放式指數證券投資基金、平安中債-中高等級公

司債利差因子交易型開放式指數證券投資基金。

二、基金託管人的內部風險控制制度說明

1、內部控制目標

作為基金託管人，

平安銀行

股份有限公司嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管要求，自覺形

成守法經營、規範運作的經營理念和經營風格；確保基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、

完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益；確保內部控制和風險管理體系的有效性；防範和化解經營

風險，確保業務的安全、穩健運行，促進經營目標的實現。

2、內部控制組織結構

平安銀行

股份有限公司設有總行獨立一級部門資產託管事業部，是全行資產託管業務的管理和運營部門，

專門配備了專職內部監察稽核人員負責託管業務的內部控制和風險管理工作，具有獨立行使監督稽核工作

的職權和能力。

3、內部控制制度及措施

資產託管事業部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，

可以保證託管業務的規範操作和順利進行；取得基金從業資格的人員符合監管要求；業務管理嚴格實行復

核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，帳戶資料嚴格保管，

制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，

防止洩密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。

三、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

1、監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所託管基金的投資運作。利用行業普遍使用的

「資

產託管業務系統——監控子系統」，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的

投資比例、投資範圍、投資組合等情況進行監督，並定期編寫基金投資運作監督報告，報送中國證監會。

在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人

對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。

2、監督流程

（1）每工作日按時通過監控子系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控，發現投資比例超標

等異常情況，向基金管理人發出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，並及時報告中國證

監會。

（2）收到基金管理人的投資指令後，對涉及各基金的投資範圍、投資對象及交易對手等內容進行合法合

規性監督。

（3）根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各基金投資運作的合法合規性、

投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監會。

（4）通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求管理人進行解釋或舉證，並及時報

告中國證監會。

第三部分相關服務機構

一、基金份額發售機構

1、直銷機構

名稱：西部利得基金管理有限公司直銷櫃檯及電子交易平臺

住所：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路

799號

11層

02、03單元

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路

799號

11層

02、03單元

法定代表人：何方

聯繫人：陳眉媚

聯繫電話：400-700-7818

網址：www.westleadfund.com

2.代銷機構：

1）

西部證券

股份有限公司

地址：西安市新城區東新街

319號

8幢

10000室

法定代表人：劉建武

聯繫人：梁承華

客服熱線：95582

網址：

www.westsecu.com

2）上

海利得

基金銷售有限公司

地址：上海浦東新區峨山路

91弄

61號

10號樓

14樓

法定代表人：李興春

聯繫人：曹怡晨

客服熱線：400-921-7755

網址：www.leadfund.com.cn

3)

中國銀行

股份有限公司

地址：北京市西城區復興門內大街

1號

法定代表人：田國立

聯繫人：陳宏源

客服熱線：95566

網址：http://www.boc.cn/

4）

招商銀行

股份有限公司

地址：深圳市福田區深南大道

7088號

法定代表人：李建紅

聯繫人：周嘉誼

客服熱線：95555

網址：www.cmbchina.com

5)

平安銀行

股份有限公司

地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路

5047號

法定代表人：孫建一

聯繫人：魯承文

客服熱線：95511-3

網址：http://bank.pingan.com

6）

光大證券

股份有限公司

地址：上海市新閘路

1508號

法定代表人：薛峰

聯繫人：劉晨

客服熱線：

95525、400-8888-788

網址：www.ebscn.com

7）

中信證券

股份有限公司

地址:北京市朝陽區亮馬橋路

48號

中信證券

大廈

法定代表人：張佑君

聯繫人：侯豔紅

客服熱線：95548

網址：http://www.cs.ecitic.com/

8）

中信證券

（山東）有限責任公司

地址：青島市市南區東海西路

28號龍翔廣場東座

5層

法定代表人：楊寶林

聯繫人：孫秋月

客服熱線：95548

網址：www.zxwt.com.cn

9）

中國銀河

證券股份有限公司

地址：北京市西城區金融大街

35號國際企業大廈

C座

法定代表人：陳共炎

聯繫人：田薇

客服熱線：400-888-8888

網址：www.chinastock.com.cn

10）

中銀國際

證券有限責任公司

地址：上海市浦東新區銀城中路

200號中銀大廈

39F

法定代表人：錢衛

聯繫人：王煒哲

客服熱線：400-620-8888

網址：www.bocichina.com

11）

中泰證券

股份有限公司

地址：山東省濟南市市中區經七路

86號

法定代表人：李瑋

聯繫人：吳陽

客服熱線：95538

網址：www.zts.com.cn

12）

東海證券

股份有限公司

地址：上海市浦東新區東方路

1928號

東海證券

大廈

法定代表人：劉化軍

聯繫人：王一彥

客服熱線：95531；400-8888-588

網址：www.longone.com.cn

13）

申萬宏源

證券有限公司

地址：上海市徐匯區長樂路

989號

45層

法定代表人：李梅

聯繫人：黃瑩

客服熱線：95523或

4008895523

網址: www.swhysc.com

14）

申萬宏源西部證券

有限公司

地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路

358號大成國際大廈

20樓

2005室

法定代表人：韓志謙

聯繫人：王懷春

客服熱線：0991-2307105

網址：www.hysec.com

15）

中信建投

證券股份有限公司

地址：北京市朝陽門內大街

188號

法定代表人：王常青

聯繫人：魏明

客服熱線:400-8888-108

網址：www.csc108.com

16）

招商證券

股份有限公司

地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈

38－45層

法定代表人：宮少林

聯繫人：黃嬋君

客服熱線：95565、4008888111

網址：www.newone.com.cn

17)上海華信證券有限責任公司

地址：上海市黃浦區南京西路

399號明天廣場

18-23層

法定代表人：郭林

聯繫人：李穎

客服熱線：4008205999

網址：www.shhxzq.com

18）聯儲證券有限責任公司

地址：廣東省深圳市福田區華強北路聖廷苑酒店

B座

26樓

法定代表人：沙常明

聯繫人：丁倩雲

客服熱線：4006206868

網址：

www.lczq.com

19）

長城證券

股份有限公司

地址：深圳市福田區深南大道

6008號報業大廈

14樓、16樓、17樓

法定代表人：何偉

聯繫人：金夏

客服熱線：400-6666-888

網址：http://www.cgws.com

20）世紀證券股份有限公司

地址：深圳市福田區深南大道

7088號

招商銀行

大廈

40-42層

法定代表人：姜昧軍

聯繫人：王雯

客服熱線：4008-323-000

網址：http://www.csco.com.cn/

21）

平安證券

有限責任公司

地址：深圳市福田中心區金田路

4036號榮超大廈

16-20號

法定代表人：謝永林

聯繫人：石靜武

客服熱線：95511-820

網址：http://stock.pingan.com

22）

國金證券

股份有限公司

地址：成都市青羊區東城根上街

95號

法定代表人：冉雲

聯繫人：劉婧漪、賈鵬

客服熱線：95310

網址：www.gjzq.com.cn

23）信達證券股份有限公司

地址：北京市西城區鬧市口大街

9號院

1號樓

法定代表人：張志剛

聯繫人：尹旭航

客服熱線：95321

網址：www.cindasc.com

24）安信證券股份有限公司

地址：深圳市福田區金田路

4018號安聯大廈

35層、28層

A02單元

法定代表人：王連志

聯繫人：陳劍虹

客服電話：95517

網址：www.essence.com.cn

25）上海天天基金銷售有限公司

地址：上海市徐匯區龍田路

190號

2號樓

2層

法定代表人：其實

聯繫人：朱鈺

客服熱線：400-1818-188

網址：www.1234567.com.cn

26）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

地址：上海市浦東新區浦東大道

555號裕景國際

B座

16層

法定代表人：張躍偉

客服熱線：400-089-1289

網址：www.erichfund.com

27）上海凱石財富基金銷售有限公司

地址：上海市黃浦區延安東路

1號凱石大廈

4樓

法定代表人：陳繼武

聯繫人：馮強

客服熱線：400-643-3389

網址：www.vstonewealth.com

28）浙江

同花順

基金銷售有限公司

地址：浙江省杭州市翠柏路

7號杭州電子商務產業園

2號樓

2樓

21

法定代表人：凌順平

聯繫人：楊翼

客服熱線：4008-773-772

網址：www.5ifund.com

29）北京匯成基金銷售有限公司

地址：北京市海澱區

中關村

大街

11號

11層

1108號

法定代表人：王偉剛

聯繫人：丁向坤

客服熱線：400-619-9059

網址：www.fundzone.cn

30）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

地址：浙江省杭州市濱江區江南大道

3588號恒生大廈

12樓

法定代表人：陳柏青

聯繫人：張裕

客服熱線：400-0766-123

網址：www.fund123.cn

31）泛華普益基金銷售有限公司

地址：四川省成都市錦江區東大街

99號平安金融中心

1501

法定代表人：於海鋒

聯繫人：陳金紅

客服熱線：400-8878-566

網址：www.pyfund.cn

32）中證金牛（北京）投資諮詢有限公司

地址：北京市西城區宣武門外大街甲

1號環球財訊中心

A座

5層

法定代表人：錢昊旻

聯繫人：孫雯

客服熱線：4008-909-998

網址：www.jnlc.com

33）深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司

地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園

4棟

10層

1006#

法定代表人：張彥

聯繫人：文雯

客服熱線：4001661188

網址：http://www.new-rand.cn

34）上海萬得投資顧問有限公司

地址:中國（上海）自由貿易試驗區福山路

33號

11樓

B座

法定代表人：王廷富

聯繫人：徐亞丹

客服熱線：400-821-0203

網址：www.520fund.com.cn

35）奕豐金融服務（深圳）有限公司

地址:深圳市前海深港合作區前灣一路

1號

A棟

201室（入住深圳市前海商務秘書有限公司）

法定代表人：TAN YIK KUAN

聯繫人：葉健

客服熱線：400-684-0500

網址：www.ifastps.com.cn

36）上海好買基金銷售有限公司

地址：上海市浦東新區浦東南路

1118號

鄂爾多斯

國際大廈

903～906室

法定代表人：楊文斌

聯繫人：王詩璵

客服熱線：400-700-9665

網址：www.ehowbuy.com

37）泰誠財富基金銷售（大連）有限公司

地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園

3號

法定代表人：林卓

聯繫人：姜煥洋

客服熱線：0411-88891212

網址：http://www.taichengcaifu.com

38)武漢市伯嘉基金銷售有限公司

地址：湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際

SOHO城（一期）第七幢

23層

1號

4號

法定代表人：陶捷

聯繫人：徐博

客服熱線：400-027-9899

網址：www.buyfunds.cn

39）天津萬家財富資產管理有限公司

地址：北京市西城區豐盛胡同

28號

太平洋

保險大廈

5層

法定代表人：李修辭

聯繫人：邵玉磊

客服熱線：010-59013825

網址：http://www.wanjiawealth.com/

40）北京晟視天下基金銷售有限公司

地址：北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村

735號

03室

法定代表人：蔣煜

聯繫人：殷雯

客服熱線：400-818-8866

網址：www.shengshiview.com

41）海銀基金銷售有限公司

地址：上海市浦東新區銀城中路

8號

4樓

法定代表人：劉惠

聯繫人：毛林

客服熱線：400-808-1016

網址：www.fundhaiyin.com

42）成都華弈恆信財富投資管理有限公司

地址：成都市高新區天府大道中段

199號棕櫚泉國際中心

1幢

1單元

19層

4號

法定代表人：趙壁

聯繫人：譚佳洲

客服熱線：400-8010-009

網址：http://www.huayihengxin.com

43）喜鵲財富基金銷售有限公司

地址：西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈

1513室

法定代表人：陳皓

聯繫人：曹硯財、張萌

客服熱線：0891-6177483

網址：www.xiquefund.com

44）上海挖財基金銷售有限公司

地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路

799號

5層

01、02、03室

法定代表人：胡燕亮

聯繫人：李娟

客服熱線：021-50810673

網址：www.wacaijijin.com

45）上海華夏財富投資管理有限公司

地址：北京市西城區金融大街

33號通泰大廈

B座

8層

法定代表人：毛淮平

聯繫人：仲秋玥

客服熱線：400-817-5666

網址：www.amcfortune.com

46）西部期貨有限公司

地址：陝西省西安市新城區東新街

319號

8幢

10000室

9層

法定代表人：陳杰

聯繫人：閆海

客服熱線：400-688-6896

網址：www.westfutu.com

47）上海基煜基金銷售有限公司

地址：上海市昆明路

518號北美廣場

A1002-A1003室

法定代表人：王翔

聯繫人：吳鴻飛

客服熱線：400-820-5369

網址：www.jiyufund.com.cn

48）大河財富基金銷售有限公司

地址：貴州省貴陽市南明區新華路

110-134號富中國際廣場

1棟

20層

1.2號

法定代表人：王荻

聯繫人：方凱鑫

客服熱線：0851-8823-5678

網址：www.urainf.com

49）北京恆天明澤基金銷售有限公司

地址：北京市朝陽區東三環北路甲

19號

SOHO嘉盛中心

30層

3001室

法定代表人：周斌

聯繫人：陳霞

客服熱線：400-8980-618

網址：www.chtwm.com

50）北京蛋卷基金銷售有限公司

地址：北京市朝陽區阜通東大街

1號院

6號樓

2單元

21層

222507

法定代表人：鍾斐斐

聯繫人：戚曉強

客服熱線:4000-618-518

網址：https://danjuanapp.com

51）上海聯泰資產管理有限公司

地址：上海市長寧區金鐘路

658弄

2號樓

B座

6樓

法定代表人：燕斌

聯繫人：陳東

客服熱線：021-52822063

公司網址：www.91fund.com.cn

52）中信期貨有限公司

地址：深圳市福田區中心三路

8號卓越時代廣場（二期）北座

13層

1301-1305室、14層

法定代表人：張皓

聯繫人：羅文燕

客服熱線：400-990-8826

網址：www.citicsf.com

53)京東金融-北京肯特瑞財富投資管理有限公司

地址：北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部

法定代表人：陳超

聯繫人：趙德賽

客服熱線：95118

網址：http://fund.jd.com

54）上海陸金所資產管理有限公司

地址：上海市浦東新區

陸家嘴

環路

1333號

14樓

09單元

法定代表人：鮑東華

聯繫人：寧博宇

客服熱線：4008219031

網址：www.lufunds.com

55）和訊信息科技有限公司

地址：北京市朝陽區朝外大街

22號泛利大廈

10層

法定代表人：王莉

聯繫人：於楊

客服熱線：400-920-0022

網址：www.licaike.com

56）瀋陽麟龍投資顧問有限公司

地址：遼寧省瀋陽市東陵區白塔二南街

18-2號

b座

601

法定代表人：朱榮暉

聯繫人：龐園

客服熱線：400—003—5811

網址：www.jinjiwo.com

57）南京蘇寧基金銷售有限公司

地址：南京市玄武區蘇寧大道

1-5號

法定代表人：錢燕飛

聯繫人：喻明明

客服熱線：95177

網址：www.snjijin.com

58）深圳

眾祿基金

銷售股份有限公司

地址：深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈

8樓

801

法定代表人：薛峰

聯繫人：童彩平

客服熱線：0755-33227950

網址：www.zlfund.cn

59）陽光人壽保險股份有限公司

地址：北京市朝陽區朝陽門外大街乙

12號院

1號昆泰國際大廈

12層

法定代表人：李科

聯繫人：王超

客服熱線：95510

網址：http://fund.sinosig.com/

3.基金管理人可根據有關法律法規要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金或變更上述銷售機構，

並及時公告。

二、註冊登記機構

名稱：西部利得基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路

799號

11層

02、03單元

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路

799號

11層

02、03單元

法定代表人：何方

電話：[phone]

傳真：[phone]

聯繫人：張皞駿

客戶服務電話：400-700-7818；

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海源泰律師事務所

住所：上海市浦東南路

256號

華夏銀行

大廈

1405室

辦公地址：上海市浦東南路

256號

華夏銀行

大廈

1405室

負責人：廖海

聯繫電話：[phone]

傳真：[phone]

聯繫人：劉佳

經辦律師：廖海、劉佳

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱：畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合夥)

住所：北京市東長安街

1號東方廣場畢馬威大樓

8層

辦公地址：上海市南京西路

1266號恒隆廣場

50樓

法定代表人：鄒俊

聯繫電話：[phone]

傳真：[phone]

聯繫人：黃小熠

第四部分基金的名稱

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金

第五部分基金的類型

契約型開放式

第六部分基金的投資目標

本基金通過投資於促進中國經濟發展方式轉變的

消費服務

和技術創新等領域的上市公司，在嚴格控制風險

的前提下，力求獲得長期穩定的收益。

第七部分基金的投資範圍

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括中小板、創業板及

其他中國證監會核准上市的股票）、債券（包括國債、央行票據、金融債、地方政府債、政府支持機構債

券、企業債、

公司債

、可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）、可交換債券、短期融資券（含超短期融

資券）、中期票據、公開發行次級債券等）、同業存單、債券回購、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資

產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範

圍。

基金的投資組合比例為：

股票資產佔基金資產的

0%-95%。其中，基金持有全部權證的市值不超過基金資產淨值的

3%；本基金每個

交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，應當保持不低於基金資產淨值

5%的現金或者到

期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。

第八部分基金的投資策略

1、大類資產配置策略

本基金採取積極的大類資產配置策略，通過評估整個股票市場的系統性風險來調整本基金股票資產的投資

比例，隨著股票市場系統風險的增大而逐步降低股票資產的投資比例，隨著股票市場系統風險的減少而逐

步提高股票資產的投資比例，盡力實現投資組合的風險收益最優化。

2、股票投資策略

本基金遵循行業間優勢配置、各行業內優選個股相結合的股票投資策略，綜合評判行業所處的狀況和未來

發展趨勢，篩選出經濟周期不同階段的優勢行業，這些優勢行業具有綜合性的比較優勢、較高的投資價值、

能夠取得超越各行業平均收益率的投資收益；行業內優選個股是以若干財務指標、成長性、估值、在所屬

行業當中的競爭地位、企業的盈利前景及成長空間、是否具有主題型投資機會等定性與定量指標為基礎，

篩選出經濟周期與行業發展的不同階段下，具有較高投資價值、持續成長性較好的優勢個股。

（1）行業間優勢配置策略

本基金管理人在進行行業配置時，將採用自上而下與自下而上相結合的方式，以證監會行業分類為標準，

對行業配置定期進行綜合評估，遴選出優勢行業，並制定以及調整行業資產配置比例。在投資組合管理過

程中，基金管理人也將根據宏觀經濟形勢以及各個行業的基本面特徵對行業配置進行持續動態地調整，以

把握行業景氣輪動帶來的投資機會。

（2）個股篩選策略

在行業配置策略的基礎上，本基金重點投資於優勢行業中獲益程度較高且具有核心競爭優勢的上市公司。

基金管理人將綜合採用定量和定性相結合的方式；基於公司基本面全面考量、篩選優勢企業，分析股票內

在價值，結合風險管理，構建股票組合併對其進行動態調整。

定量分析：

成長性指標包括未來

3年公司主營業務收入、毛利率及淨利率增長率；累計及新增研發支出；資本支出；

人員招聘情況等。

盈利能力指標包括毛利率和淨利率的變動趨勢；淨資產回報率等。

估值水平指標包括

P/E；P/S；P/B等。

定性分析：

在定量分析的基礎上，基金管理人還將發揮其在股票研究方面的專業優勢，綜合利用賣方研究報告、實地

調研和財務分析等多種手段，對進入研究範圍的上市公司基本面進行深入分析，從定性的角度篩選出基本

面良好、成長潛力較大的股票進行投資。

3、債券投資策略

本基金可投資於國債、金融債、

公司債

、企業債、可轉換債券（含可交換債券）、央行票據、次級債、地

方政府債券等債券品種，基金經理通過對收益率、流動性、信用風險和風險溢價等因素的綜合評估，合理

分配固定收益類證券組合中投資於國債、金融債、企業債、短期金融工具等產品的比例，構造債券組合。

在選擇國債品種中，本產品將重點分析國債品種所蘊含的利率風險和流動性風險，根據利率預測模型構造

最佳期限結構的國債組合；在選擇金融債、企業債品種時，本基金將重點分析債券的市場風險以及發行人

的資信品質。資信品質主要考察發行機構及擔保機構的財務結構安全性、歷史違約/擔保紀錄等。本基金

還將關注

可轉債

價格與其所對應股票價格的相對變化，綜合考慮

可轉債

的市場流動性等因素，決定投資可

轉債的品種和比例，捕捉其套利機會。

4、資產支持證券的投資策略

本基金將綜合運用定性方法和定量方法，基本面分析和數量化模型相結合，對資產證券化產品的基礎資產

質量及未來現金流進行分析，並結合發行條款、提前償還率、風險補償收益等個券因素以及市場利率、流

動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析和價值評估後進行投資。本基金將嚴格遵守法律法規和基金

合同的約定，嚴格控制資產支持證券的投資比例、信用等級並密切跟蹤評級變化，採用分散投資方式以降

低流動性風險，在保證本金安全和基金資產流動性的基礎上獲得穩定收益。

5、股指期貨投資策略

在股指期貨投資上，本基金以避險保值、管理投資組合的系統性風險、改善投資組合的風險收益特性為主。

在控制風險的前提下，謹慎適當參與股指期貨的投資。

6、權證投資策略

本基金將因為上市公司進行股權分置改革、或增發配售等原因被動獲得權證，或者本基金在進行套利交易、

避險交易等情形下將主動投資權證。本基金進行權證投資時，將在對權證標的證券進行基本面研究及估值

的基礎上，結合隱含波動率、剩餘期限、標的證券價格走勢等參數，運用數量化期權定價模型，確定其合

理內在價值，從而構建套利交易或避險交易組合，力求取得最優的風險調整收益。

第九部分基金的業績比較標準

滬深

300指數收益率*50%+中證全債指數收益率*50%

滬深

300指數是上海證券交易所和深圳證券交易所共同推出的滬深兩個市場第一個統一指數，該指數編制

合理、透明，有一定市場覆蓋率，抗操縱性強，並且有較高的知名度和市場影響力。中證全債指數是中證

指數公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數，具有很高的代表性。

綜合考慮基金資產配置與市場指數代表性等因素，本基金選用滬深

300指數和中證全債指數加權作為本基

金的投資業績比較基準。

如果今後法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上

出現更加適合用於本基金的業績比較基準，或者本基金的業績比較基準停止發布時，本基金可以經基金管

理人和基金託管人協商一致後變更業績比較基準並及時公告，無需召開基金份額持有人大會。

第十部分基金的風險收益特徵

本基金為混合型基金，在通常情況下其預期風險和預期收益高於債券型基金和貨幣市場基金，但低於股票

型基金，屬於證券投資基金中等風險水平的投資品種。

第十一部分基金的投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的

真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金託管人

興業銀行

股份有限公司根據基金合同規定，覆核了本報告中的投資組合報告內容，保證覆核內

容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截止

2019年

3月

31日，本報告所列財務數據未經審計。

1.報告期末基金資產組合情況

序號項目金額（元）佔基金總資產的比例（

%）

1權益投資

20,099,908.35 10.91

其中：股票

20,099,908.35 10.91

2基金投資

--

3固定收益投資

121,836,236.80 66.15

其中：債券

121,836,236.80 66.15

資產支持證券

4貴金屬投資

--

--

5金融衍生品投資

--

6買入返售金融資產

15,000,262.50 8.14

其中：買斷式回購的買入返售金融資產

--

7銀行存款和結算備付金合計

23,994,117.37 13.03

8其他資產

3,245,768.85 1.76

9合計

184,176,293.87 100.00

2．報告期末按行業分類的股票投資組合

（1）報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼行業類別公允價值（元）佔基金資產淨值比例

(%)

A農、林、牧、漁業

9,567,080.00 5.21

B採礦業

--

C製造業

8,990,646.37 4.89

D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

--

E建築業

--

--

F批發和零售業

--

G交通運輸、倉儲和郵政業

H住宿和餐飲業

--

--

I信息傳輸、軟體和信息技術服務業

J金融業

1,542,181.98 0.84

K房地產業

--

L租賃和商務服務業

--

--

M科學研究和技術服務業

N水利、環境和公共設施管理業

--

--

O居民服務、修理和其他服務業

P教育

--

Q衛生和社會工作

--

R文化、體育和娛樂業

--

S綜合

--

合計

20,099,908.35 10.94

（2）報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合

3．報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數量（股）公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）

1 002714

牧原股份

108,000 6,837,480.00 3.72

2 601012

隆基股份

243,440 6,353,784.00 3.46

3 002508

老闆電器

54,000 1,738,800.00 0.95

4 300498

溫氏股份

42,000 1,705,200.00 0.93

5 601688

華泰證券

68,478 1,534,591.98 0.83

6 002234

民和股份

40,000 1,024,400.00 0.56

7 600519

貴州茅臺

1,000 853,990.00 0.46

8 603379

三美股份

1,359 44,072.37 0.02

9 002958

青農商行

1,000 7,590.00 0.00

4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）

1國家債券

2央行票據

--

--

3金融債券

60,240,799.40 32.78

其中：政策性金融債

60,240,799.40 32.78

4企業債券

41,755,320.00 22.72

5企業短期融資券

--

6中期票據

--

7

可轉債

（可交換債）

466,117.40 0.25

8同業存單

19,374,000.00 10.54

9其他

--

10合計

121,836,236.80 66.29

5.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數量（張）公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）

1 180406 18農發

06 200,000 21,190,000.00 11.53

2 180210 18國開

10 200,000 20,520,000.00 11.16

3 111813153 18

浙商銀行

CD153 200,000 19,374,000.00 10.54

4 018005國開

1701 169,940 16,995,699.40 9.25

5 112278

15東莞債

157,500 16,181,550.00 8.80

6.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

貴金屬不在本基金投資範圍內。

8.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

股指期貨不在本基金投資範圍內。

10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

國債期貨不在本基金投資範圍內。

11.投資組合報告附註

（1）本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到

公開譴責、處罰的情形。

（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

（3）其他各項資產構成

序號名稱金額（元）

1存出保證金

112,619.75

2應收證券清算款

25,656.37

3應收股利

4

應收利息

3,107,482.74

5應收申購款

9.99

6其他應收款

7

待攤費用

8

其他

9

合計

3,245,768.85

（4）報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說

明

序號股票代碼股票名稱流通受限部分的公允價值

(元)佔基金資產淨值比例（%）流通受限情況說明

1 603379

三美股份

44,072.37 0.02新股鎖定

（6）投資組合報告附註的其他文字描述部分

由於四捨五入原因，本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能存在尾差。

第十二部分基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其

未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說

明書。1.本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

1）西部利得新動力混合

A：

階段淨值增長率①淨值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④

①

-③

②④

2016年

11月

17日-2016年

12月

31日

21.31% 2.34% -2.65% 0.43% 23.96% 1.91%

2017年

1月

1日-2017年

12月

31日

6.01% 0.15% 10.30% 0.32% -4.29% -0.17%

2018年

1月

1日-2018年

12月

31日

-2.32% 0.43% -9.32% 0.67% 7.00% -0.24%

2019年

1月

1日-2019年

3月

31日

7.86% 0.35% 14.43% 0.77% -6.57% -0.42%

2016年

11月

17日-2019年

3月

31日

35.49% 0.64% 11.43% 0.55% 24.06% 0.09%

2）西部利得新動力混合

C：

階段淨值增長率①淨值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④

①

-③

②④

2016年

11月

17日-2016年

12月

31日

-0.39% 0.06% -2.65% 0.43% 2.26% -0.37%

2017年

1月

1日-2017年

12月

31日

5.83% 0.15% 10.30% 0.32% -4.47% -0.17%

2018年

1月

1日-2018年

12月

31日

-2.52% 0.43% -9.32% 0.67% 6.80% -0.24%

2019年

1月

1日-2019年

3月

31日

7.80% 0.35% 14.43% 0.77% -6.63% -0.42%

2016年

11月

17日-2019年

3月

31日

10.78% 0.32% 11.43% 0.55% -0.65% -0.23%

2.自基金合同生效以來基金份額累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金份額累計淨值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

1）西部利得新動力混合

A：

（2016年

11月

17日至

2019年

3月

31日）

2）西部利得新動力混合

C：

（2016年

11月

17日至

2019年

3月

31日）

第十三部分費用概覽

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金託管人的託管費；

3、本基金從

C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費；

4、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券/期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、證券/期貨帳戶開戶費用、帳戶維護費用；

10、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產淨值的

1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.2%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產淨值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款

指令，基金託管人覆核後於次月前

5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、

公休假等，支付日期順延。

2、基金託管人的託管費

本基金的託管費按前一日基金資產淨值的

0.15%的年費率計提。託管費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數

H為每日應計提的基金託管費

E為前一日的基金資產淨值

基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款

指令，基金託管人覆核後於次月前

5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，

支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務費

本基金

A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日

C類基金份額的基金資產淨

值的

0.2%年費率計提。C類基金份額的銷售服務費計算方法如下：

H＝E×0.2%÷當年天數

H為

C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為

C類基金份額前一日基金資產淨值

C類基金份額銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金份額銷售服務費劃款

指令，基金託管人覆核後於次月前

5個工作日內從基金財產中一次性支取並付給基金管理人，由基金管理

人代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

上述「一、基金費用的種類」中第

4－10項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列

入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

五、在法律法規規定的範圍內，基金管理人和基金託管人在履行適當程序後可協商酌情調整基金管理費、

基金託管費或

C類基金份額銷售服務費等相關費率。基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關規定在

指定媒介和基金管理人網站上刊登公告。

第十四部分對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證

券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動

性風險管理規定》及其他有關法律法規的要求，對

2018年

12月

28日公布的《西部利得新動力靈活配置

混合型證券投資基金招募說明書（2018年第二期）》進行了更新，並根據本基金管理人對本基金實施的

投資經營活動進行了內容補充和更新，主要更新的內容如下：

1.根據最新資料，更新了「標題」部分。

2.根據最新資料，更新了「重要提示」部分。

3.根據最新資料，更新了「第三部分基金管理人

」部分。

4.根據最新資料，更新了「第四部分基金託管人

」部分。

5.根據最新資料，更新了「第五部分相關服務機構

」部分。

6.根據最新資料，更新了「第十一部分基金的投資

」部分。

7.根據最新資料，更新了「第十七部分風險揭示

」部分

8.根據最新公告，更新了「第二十二部分其他應披露的事項

」部分。

西部利得基金管理有限公司

二零一九年七月一日

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