證券從業資格考試參考法規目錄(2012年版)
第六部分 參考法規目錄
【目的與要求】參考法規目錄包括與證券市場有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會(以下簡稱「證監會」)的主要規章和規範性文件。
考生應當根據參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規、中國證監會部門規章及規範性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。
(一)法律
1、《中華人民共和國公司法》
(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)
2、《中華人民共和國證券法》
(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)
3、《中華人民共和國證券投資基金法》
(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過)
4、《中華人民共和國刑法》(第二編第三章第三、四節)
(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂)
5、《中華人民共和國刑法修正案》
(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過)
6、《中華人民共和國刑法修正案(六)》
(2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過)
7、《中華人民共和國刑法修正案(七)》
(2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過)
8、《中華人民共和國刑法修正案(八)》
(2011年2月25日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過)
9、《中華人民共和國合同法》
(1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過)
10、《中華人民共和國信託法》
(2001年4月28日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十一次會議通過)
11、《中華人民共和國反洗錢法》
(2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過)
(二)行政法規及法規性文件
1、《證券公司監督管理條例》
(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號)
2、《證券公司風險處置條例》
(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號)
3、《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》
(2004年1月31日 國發〔2004〕3號)
4、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》
(1997年12月25日 經國務院批准 國務院證券委員會發布 證委發[1997]96號)
5、《國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定》
(1995年12月25日 中華人民共和國國務院令第189號)
6、《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》
(1994年8月4日 中華人民共和國國務院令第160號)
7、《國務院關於進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》
(1997年6月20日 國發[1997]21號)
8、《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》
(1999年9月21日 經國務院批准 證監會發布 證監發行字[1999]126號)
9、《國務院關於促進企業兼併重組的意見》
(2010年8月28日 國發[2010]27號)
10、《國務院辦公廳轉發證監會等部門關於依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》
(2010年11月16日 國辦發[2010]55號)
11、《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》
(2011年11月11日 國發[2011]38號)
(三)司法解釋
1、《人民法院關於審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》
(2002年12月3日 人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋[2003]1號)
2、《人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》
(2002年12月26日 人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號)
3、《人民法院關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知》
(2002年1月15日 人民法院審判委員會第1201次會議通過 法明傳[2001]43號)
4、《人民法院關於部分人民法院凍結、扣劃被風險處置證券公司客戶證券交易結算資金有關問題的通知》
(2010年6月22日 [2010]民二他字第21號)
5、《人民法院關於適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規定(三)》
(2011年1月27日 法釋[2011]3號)
6、《人民法院印發<關於審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要>的通知》
(2011年7月13日 法[2011]225號)
(四) 部門規章及規範性文件
1、《證券業從業人員資格管理辦法》
(2002年12月16日 證監會令第14號)
（責任編輯：張嚴今）