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全國2019年4月自學考試教育原理真題
課程代碼：00075
請考生按規定用筆將所有試題的答案塗、寫在答題紙上。
選擇題部分
注意事項：
1.答題前，考生務必將自己的考試課程名稱、姓名、準考證號用黑色字跡的籤字筆或鋼筆填寫在答題紙規定的位置上。
2.每小題選出答案後，用2B鉛筆把答題紙上對應題目的答案標號塗黑。如需改動，用橡皮擦乾淨後，再選塗其他答案標號。不能答在試題卷上。
一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其選出並將「答題
紙」的相應代碼塗黑。錯塗、多塗或未塗均無分。
1.我國證券市場的監管機構是
A.中國人民銀行 B.中國證券業協會
C.財政部 D.中國證券監督管理委員會
2.與個人投資者相比，機構投資者具有的優點是
A.資金實力薄弱 B.投資分析和決策能力強
C.抗風險能力較弱 D.對證券市場影響力較小
3.流通市場又稱為
A.一級市場 B.初級市場
C.二級市場 D.貨幣市場
4.股份公司解散或破產清償時，權益人的清償順序為
A.債券持有者、普通股持有者、優先股持有者
B.優先股持有者、普通股持有者、債券持有者
C.債券持有者、優先股持有者、普通股持有者
D.優先股持有者、債券持有者、普通股持有者
5.股份有限公司的權力機構是
A.股東大會 B.董事會
C.獨立董事 D.監事會
6.龍債券的發行人、發行所在國、發行計值貨幣屬於
A.同一個國家 B.兩個不同國家
C.三個不同國家 D.四個不同國家
7.投資基金按其組織形式不同可分為
A.開放型基金和封閉型基金 B.契約型基金和公司型基金
C.股票基金和債券基金 D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金
8.英國單位信託基金的主要類型是
A.債券基金 B.期貨基金
C.指數基金 D.股票基金
9.綜合類證券公司註冊資本的限額為
A.5000萬 B.1億元
C.2億元 D.5億元
10.證券公司與證券服務機構的主要區別是
A.核准的業務範圍不同 B.註冊資本限額不同
C.收入來源不同 D.組織形式不同
11.會員制證券交易所的決策機構是
A.會員大會 B.董事會
C.理事會 D.監事會
12.目前我國股票的發行定價方法屬於
A.議價法 B.競價法
C.擬定價法 D.定價法
13.上海證券交易所的集合競價時間為
A.9∶15—9：30 B.9∶15—9：25
C.9∶10—9：20 D.9∶10—9：25
14.適合用於中長線投資的分析方法是
A.K線分析 B.技術分析
C.基本分析 D.形態分析
15.實際運行過程中，股市與經濟周期的關係是
A.股市的變動一般先於經濟周期的變動
B.股市的變動一般滯後於經濟周期的變動
C.股市與經濟周期同時變動
D.股市的變動與經濟周期的變動沒有關係
16.甲公司2010年6月30日，流動資產淨額600萬元，流動負債淨額是320萬元，存
貨為300萬元。則其流動比率為
A.0.94 B.1
C.1.875 D.2
17.存貨周轉率的計算公式為
A.銷售收入／存貨平均餘額 B.存貨平均餘額／銷售收入
C.銷售成本／存貨平均餘額 D.存貨平均餘額／銷售成本
18.下列屬於反轉突破形態的是
A.三角形形態 B.頭肩頂形態
C.旗形形態 D.楔形形態
19.RSI指標是
A.乖離率 B.平滑異同移動平均數
C.相對強弱指標 D.威廉指標
20.用某一尺度衡量風險的程度，以便確定風險是否需要處理和處理的程序。這一過程被稱為
A.風險識別 B.風險估測
C.風險評價 D.風險管理效果評價
二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其選出並將「答題紙」的相應代碼塗黑。未塗、錯塗、多塗或少塗均無分。
21.下列關於債券與股票關係的描述中，正確的是
A.兩者所代表的經濟關係相同，均證明持有者具有某種經濟權利
B.兩者都是有價證券
C.兩者同是虛擬資本
D.兩者所代表的權利與義務關係有區別
E.債券投資者與股票投資者均具有參與企業管理的權利
22.交易所內證券的交易程序一般包括
A.開戶 B.委託
C.競價成交 D.清算交割
E.過戶
23.下列財務指標中，能夠反映公司償債能力的有
A.市盈率 B.流動比率
C.存貨周轉率 D.總資產報酬率
E.資產負債率
24.價量關係中，正確的是
A.價升量增意味著市場價格將繼續上漲
B.價格創新高而成交量未創新高，市場可能會反轉
C.價升量減意味著市場可能反轉
D.價格是成交量的先行指標
E.價格下跌突破趨勢線同時放量，是價格下跌的信號
25.系統性風險包括
A.經營風險 B.操作性風險
C.財務風險 D.利率風險
E.市場風險
非選擇題部分
注意事項：
用黑色字跡的籤字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26.限價委託
27.私募
28.累積優先股
29.場外交易市場
四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
3o.簡述證券市場的功能。
31.簡述投資基金與債券的區別。
32.簡述股票發行價格的決定因素。
33.簡述技術分析法的三大假設前提。
34.簡述證券市場監管的原則。
五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35.試述證券發行信息披露的意義。
36.試述證券上市對發行公司的意義。
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