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原標題:
財通福瑞: 財通多策略福瑞混合型發起式證券投資基金(LOF)基金產品資料概要更新
財通多策略福瑞混合型發起式證券投資基金（LOF）基金產品資料概要更新
編制日期：2020年12月16日
送出日期：2020年12月17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產品概況
基金簡稱
財通福瑞混合發起（LOF）
基金代碼
501028
基金管理人
財通基金管理有限公司
基金託管人
中國
工商銀行股份有限公司
基金合同生效日
2016年11月22日
上市交易所及上
市日期
上海交易所2017年02月20日
基金類型
混合型
交易幣種
人民幣
運作方式
開放式
開放頻率
每個開放日
基金經理
開始擔任本基金基金經理的日期
證券從業日期
夏欽
2019-07-03
2008-04-01
其他
場內簡稱:
財通福瑞混合LOF 本基金自2018年12月29日轉型為上市開放式基
金（LOF）
二、 基金投資與淨值表現
（一）投資目標與投資策略
投資目標
本基金將靈活運用多種投資策略，充分挖掘和利用市場中潛在的投資機
會，力爭為基金份額持有人創造超越業績比較基準的投資回報。
投資範圍
本基金的投資範圍為國內依法發行上市的股票（包括中小板、創業板及
其他經中國證監會核准上市的股票、存託憑證）、權證、債券（包括國債、央
行票據、金融債券、地方政府債券、政府支持債券、企業債券、
公司債券、中
期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、
中小企業私募債券、可轉換
債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、銀行
存款、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其
他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序後，可以將其納入投資範圍。
基金的投資組合比例為：股票（含存託憑證）資產比例為基金資產的50%～
95%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，現金或到
期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%，其中現金不包括結算備
付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制，以變更後的比
例為準，本基金的投資比例會做相應調整。
主要投資策略
本基金綜合分析國內外政治經濟環境、經濟基本面狀況、宏觀政策變化、
金融市場形勢等多方面因素，通過對貨幣市場、債券市場和股票市場的整體估
D:\估值系統3.0\MOD\TMP\CN_50660000_501028_FA010080_20200007_1.jpg
值狀況比較分析，對各主要投資品種市場的未來發展趨勢進行研判，根據判斷
結果進行資產配置及組合的構建，確定基金在股票、債券、貨幣市場工具等資
產類別上的投資比例，並隨著各類資產風險收益特徵的相對變化，適時動態調
整各資產類別的投資比例，在控制投資組合整體風險基礎上力爭提高收益。
本基金在價值投資理念的基礎上，建立成長策略、主題策略、定向增發
策略以及動量策略等多策略體系，並根據市場環境的變化進行針對性運用；固
定收益投資在保證資產流動性的基礎上，採取利率預期策略、信用風險管理和
時機策略相結合的積極性投資方法，力求在控制各類風險的基礎上獲取穩定的
收益；在嚴格控制風險的前提下進行權證投資；根據風險管理的原則，以套期
保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以
管理投資組合的系統性風險，改善組合的風險收益特性。在基本面分析和債券
市場宏觀分析的基礎上，對資產支持證券的交易結構風險、信用風險、提前償
還風險和利率風險等進行分析，採取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、
預期利率波動率策略等積極主動的投資策略，投資於資產支持證券。
業績比較基準
滬深300指數收益率×55%+上證
國債指數收益率 ×45%
風險收益特徵
本基金是混合型證券投資基金，其預期收益和風險水平高於債券型基金
產品和貨幣市場基金、低於股票型基金產品，屬於中高風險、中高收益的基金
產品。
注:詳見《財通多策略福瑞混合型發起式證券投資基金（LOF）招募說明書》"十、基金
的投資"。
（二）投資組合資產配置圖表／區域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的淨值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
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注:本基金合同轉型日期為2018年12月29日，合同生效當年按實際存續期計算，不按整個自
然年度進行折算。
三、 投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收取：
費用類型
份額（S）或金額（M）/持有期限（N）
收費方式/費率
備註
認購費
0≤M<100萬
1.20%
場外
100萬≤M<300萬
0.80%
場外
300萬≤M<500萬
0.40%
場外
500萬≤M
1000.00元/筆
場外
申購費（前
收費）
0≤M<100萬
1.50%
場外
100萬≤M<300萬
1.00%
場外
300萬≤M<500萬
0.50%
場外
500萬≤M
1000.00元/筆
場外
贖回費
0天≤N<7天
1.50%
場外/場內
7天≤N<30天
0.75%
場外/場內
30天≤N<180天
0.50%
場外/場內
180天≤N
0.00%
場外/場內
注:投資人重複申購，須按每次申購所對應的費率檔次分別計費。申購費用由投資人承
擔，不列入基金財產，主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。場內交易費用
以
證券公司實際為準。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別
收費方式/年費率
管理費
1.50%
託管費
0.25%
銷售服務費
0.00%
其他費用
基金合同生效後與基金相關的信息披露費用；基金合同生效後與基金相關
的會計師費、律師費和訴訟費；基金份額持有人大會費用；基金的證券、
期貨交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金的上市初費和月費；按照國家
有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
注:本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
四、 風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時
應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風險主要包括：
1、市場風險
（1）經濟周期風險；（2）政策風險；（3）利率風險；（4）信用風險；（5）再投資
風險；（6）購買力風險；（7）上市公司經營風險；（8）投資非公開發行股票風險；（9）
投資資產支持證券風險；（10）投資股指期貨風險。
2、管理風險
3、估值風險
4、本基金特有風險
（1）本基金為混合型基金，股票資產比例為基金資產的50%～95%，不能完全規避市場
下跌的風險和個股風險，在市場上漲時也不能保證基金淨值能夠完全跟隨或超越市場漲幅。
（2）在股票資產配置上，本基金主要運用成長、主題、定向增發、動量等多種策略精
選個股，而市場整體並不全部符合本基金的選股標準。在特定的投資期間之內，本基金的收
益率可能會與市場整體產生偏差。
（3）基金經理主觀判斷錯誤的風險。
（4）投資科創板股票的風險：
1）流動性風險：
科創板股票交易實施更加嚴格的投資者適當性管理制度，投資者門檻高；隨著後期上
市企業的增加，部分股票可能面臨交易不活躍、流動性差等風險；且投資者可能在特定階段
對科創板個股形成一致性預期，存在基金持有股票無法成交的風險。
2）退市風險：
科創板退市制度較主板更為嚴格，退市時間短、退市速度快、退市情形多，且不再設
置暫停上市、恢復上市和重新上市環節，上市公司退市風險更大，可能給基金淨值帶來不利
影響。
3）集中投資風險：
因科創板上市企業均為科技創新成長型企業，其商業模式、盈利風險、業績波動等特
徵較為相似，基金難以通過分散投資降低投資風險，若股票價格同向波動，將引起基金淨值
波動。
（5）投資存託憑證的風險
1）存託憑證市場價格大幅波動的風險
存託憑證的交易框架中涉及發行人、存託人、託管人等多個法律主體，其交易結構及
原理與股票相比更為複雜。存託憑證屬於市場創新產品，中國境內資本市場尚無先例，其未
來的交易活躍程度、價格決定機制、投資者關注度等均存在較大的不確定性。因此，存託憑
證的交易價格可能存在大幅波動的風險。
2）存託憑證持有人與境外基礎證券持有人的權益存在差異可能引發的風險
存託憑證由存託人籤發、以境外證券為基礎在中國境內發行，代表境外基礎證券權益。
存託憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人的權益雖然基本相當，但並不能等同
於直接持有境外基礎證券。
3）存託憑證存續期間的風險
存託憑證存續期間，存託憑證項目內容可能發生重大、實質變化，包括但不限於存託
憑證與基礎證券轉換比例發生調整、紅籌公司和存託人可能對存託協議作出修改、更換存託
人、更換託管人、存託憑證主動退市等。部分變化可能僅以事先通知的方式，即對其投資者
生效。存託憑證的投資者可能無法對此行使表決權。
存託憑證存續期間，對應的基礎證券等財產可能出現被質押、挪用、司法凍結、強制
執行等情形，存託憑證的投資者可能失去應有權利的風險。
4）退市風險
存託憑證退市的，可能面臨存託人無法根據存託協議的約定賣出基礎證券，存託憑證
無法轉到境內其他市場進行公開交易或者轉讓，存託人無法繼續按照存託協議的約定為投資
者提供相應服務的風險。
5）其他風險
存託憑證還存在其他風險，包括但不限於存託憑證持有人在分紅派息、行使表決權等
方面的特殊安排可能引發的風險；因多地上市造成存託憑證價格差異以及波動的風險；存託
憑證持有人權益被攤薄的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面
與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險等。
5、其他風險
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷
或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信
息發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在
一定的滯後，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨
時公告等。
因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應提
交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京，
仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見財通基金官方網站[www.ctfund.com] [客服電話：400-820-9888]
●財通多策略福瑞混合型發起式證券投資基金（LOF）基金合同、
財通多策略福瑞混合型發起式證券投資基金（LOF）託管協議、
財通多策略福瑞混合型發起式證券投資基金（LOF）招募說明書
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額淨值
●基金銷售機構及聯繫方式
●其他重要資料
六、 其他情況說明
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