來源：澎湃新聞
澎湃新聞記者 葛佳
公募基金老鼠倉案並不罕見，但基金經理「為愛痴狂」到幫女友使用其母親的證券帳戶進行老鼠倉交易，卻是第一次聽說。
近日，中國裁判文書網上公布的《吳文哲等利用未公開信息交易罪一審案件一審刑事判決書》（下稱《判決書》）還原了這起案件的始末：某公募基金經理吳文哲為保持並發展戀愛關係，不惜利用職務之便向女友透露交易股票未公開信息，利用女友母親帳戶非法交易金額超4300萬元，多番操作下，帳戶反倒虧損157.19萬元。最終，因老鼠倉案發雙雙獲刑一年。
《判決書》截圖
據《判決書》，被告人吳文哲，男，1979年生，現年41歲，江蘇省建湖縣人，研究生文化，原系Z公司研究部經理；另一名被告人侯宇潔，女，1969年生，現年51歲，吉林省延吉市人，大專文化，無業。
2019年1月9日，這對相差10歲的戀人均因涉嫌犯利用未公開信息交易罪被刑事拘留，同年2月3日被逮捕。
不過，2019年1月9日，吳文哲、侯宇潔接公安機關電話通知分別到案後，均否認上述犯罪事實，直到檢察院放出實錘才認罪。
根據上海市人民檢察院第一分院指控：2015年1月9日至2017年1月15日，吳文哲先後擔任XX基金公司「XX成長先鋒基金」、「XX卓越製造基金」的基金經理。期間，吳文哲為保持並發展與侯宇潔的戀愛關係，向其透露其職務獲取的上述基金交易股票的未公開信息，由侯宇潔使用實際控制的其母「王某」證券帳戶，先於、同期於或晚於吳文哲管理的上述基金買入或賣出相同股票52隻，交易金額4377.73萬元，合計虧損157.19萬元。
在吳文哲擔任上述兩個基金基金經理的2015年1月9日至2017年1月15日期間，「王某」帳戶共交易股票106隻，符合趨同交易特徵的股票共計54隻，趨同比例50.94%。趨同交易金額為4592萬餘元，其中買入趨同股票的成交金額為2997萬餘元，賣出趨同股票的成交金額為1595萬餘元。
經對上述「王某」證券帳戶與基金股票交易記錄進行比對查證，2014年度符合趨同交易特徵的股票1隻，趨同交易金額3萬餘元；2017年1月16至2017年7月31日期間符合趨同交易特徵的股票1隻，趨同交易金額9萬餘元。
而據吳文哲供述：2015年1月至2017年1月，他在XX基金管理有限公司擔任成長先鋒基金和卓越製造基金的基金經理。成長先鋒基金由他個人決策下單，卓越製造基金由他和另一位基金經理共同管理，他有下單決策權，能實時看到基金下單持倉情況。他有意追求一起打球的侯宇潔，在和侯宇潔的交往過程中，他有談過自己對股市板塊及大盤的分析，並操作過侯宇潔的股票帳戶。
根據裁判文書，被告人吳文哲對起訴指控的事實沒有異議。但吳文哲的辯護人提出，吳文哲告訴侯宇潔的是市場上可以公開獲悉的信息，不屬於未公開信息；沒有證據證明吳文哲幫助侯宇潔操縱證券帳戶，或明示、暗示他人交易，其行為不構成利用未公開信息交易罪。吳文哲利用未公開信息交易情節輕微，且有坦白情節，無再犯可能，建議對其免於刑事處罰或適用緩刑。
被告人侯宇潔同樣對起訴指控的事實沒有異議。不過，侯宇潔的辯護人提出，單向趨同不應計入違法交易金額；吳文哲直接交易的股票金額不應計入侯宇潔犯罪的金額，即使認定，對這部分侯宇潔應負次要責任；侯宇潔對利用未公開信息交易與吳文哲無串通、共謀；吳文哲在共同犯罪中作用大於侯宇潔，應負主要責任，建議免除侯的刑事責任。
不過，法院認為，被告人吳文哲作為基金管理公司的從業人員，利用因職務便利獲取的未公開交易信息，違反規定，幫助被告人侯宇潔從事與該信息相關的股票交易活動，情節嚴重，其行為均已構成利用未公開信息交易罪，依法應處五年以下有期徒刑或者拘役……雖然吳文哲、侯宇潔未從相關交易活動中實際獲利，但本案證券交易金額達4，300餘萬元，危害證券市場管理秩序，辯護人提出對兩人免於刑責、適用緩刑的辯護意見不予採納。
最終，兩人均為此付出了沉痛的代價。法院認定吳文哲犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年，並處罰金人民幣五萬元。侯宇潔犯也被判處有期徒刑一年，並處罰金人民幣五萬元。
兩人的刑期自2019年1月9日起至2020年1月8日止。