中國財富網訊 為服務實體經濟發展和資本市場改革中心工作，凝聚行業研究力量助力高質量發展，中國證券業協會2020年組織開展了主題為「全面深化資本市場改革，推動證券業高質量創新發展」的重點課題研究工作，共收到237項課題申報，立項100項課題，創歷年新高。立項課題經過3個月時間的研究，通過學術不端檢測、專家在線初審和答辯終審等環節，最終由專家評選出33篇優秀課題報告。
今年證券業協會優秀課題研究成果立足新發展階段，服務新發展格局，現實意義和應用價值突出，充分體現了當前我國資本市場的最新要求和時代特徵，為資本市場建設和證券業高質量發展提供理論支持、實踐經驗與政策建議。優秀課題成果主要包括：一是全面深化資本市場改革開放，完善多層次資本市場體系及相關基礎制度建設研究；二是借鑑全球證券行業發展經驗，發揮資本市場樞紐功能和財富效應，探索更好服務經濟社會高質量發展的制度、機制和體系研究；三是推動證券公司業務創新、數位化轉型和行業文化建設研究；四是深刻理解金融科技對金融生態的深遠影響，推動金融科技在證券行業的融合應用研究；五是堅決打好防範化解重大金融風險攻堅戰、持久戰，防範資本市場風險及投資者保護研究。相關研究成果將通過《證券市場導報》《中國證券》《傳導》與「中證協發布」微信公眾號等渠道刊發。
近年來，證券業協會通過重點課題研究平臺組織證券行業開展研究，成為證券公司等會員單位體現專業能力、發揮智庫智慧、彰顯社會責任的平臺和窗口，為資本市場全面深化改革和證券業高質量創新發展發揮了重要研究支持作用；今年組建成立了中國證券業課題研究專家庫，對提升課題權威性、專業性和影響力具有重要意義。在未來證券業協會課題研究工作中，將進一步發揮證券行業研究的專業引領作用，努力將「中證協課題研究」 打造為國內一流證券研究平臺，為資本市場和證券業高質量發展貢獻研究智慧，共同書寫資本市場新時代篇章。
附
中國證券業協會2020年重點課題研究優秀課題
報告名單
（以下按立項課題編號排序）
1.《註冊制改革下虛假陳述中介機構民事責任區分研究》（研究單位：財通證券股份有限公司；課題負責人：官勇華，財通證券合規總監；課題組成員：吳景霞、王惠玲、王為豐、翟佳麗、劉宏健、錢姣）
2.《區域股權市場運用「兩債合一」創新融資服務模式研究——以貴州股交與華創證券合作模式為例》（研究單位：貴州股權交易中心有限公司；課題負責人：羅俊龍, 貴州股權交易中心總經理；課題組成員：葉仁亮、蔣煒、常學韜、李凌靜、王珺、吳迪、許立）
3.《證券市場託管制度優化研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負責人：蔣憶明 ,國泰君安證券副總裁；課題組成員：徐金勝、韓勇、李想、劉祖昊、譚阿芝、陳亞妮、劉健、潘駿）
4.《多層次資本市場轉板上市機制研究——以中國臺灣為研究對象》（研究單位：上海申銀萬國證券研究所有限公司；課題負責人：楊成長,上海申銀萬國證券研究所首席經濟學家；課題組成員：劉靖、王文翌、劉建偉）
5.《深化資本市場中樞作用研究》（研究單位：上海申銀萬國證券研究所有限公司；課題負責人：蔣健蓉,上海申銀萬國證券研究所副總經理、首席戰略研究員；課題組成員：袁宇澤）
6.《IPO註冊制下發行人與中介機構虛假陳述民事責任研究》（研究單位：湘財證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、北京市天同律師事務所；課題負責人：周衛青，湘財證券董事會秘書；課題組成員：張斌、萬麗梅、鄧曉明、王融擎、遊冕、鄧波、陳佩娜、於景灝）
7.《資本市場財富效應研究》（研究單位：中山證券有限責任公司；課題負責人：李湛，中山證券首席經濟學家、研究所所長；課題組成員：唐晉榮、張澤華、劉亞洲、蔡娜、曹萍）
8.《註冊制下紅籌上市公司直接回歸A股的法律衝突問題研究——以美國、中國香港上市紅籌企業為例》（研究單位：愛建證券有限責任公司、上海瀛泰律師事務所；課題負責人：何俁，愛建證券投資銀行部總經理，吳迪，上海瀛泰律師事務所合伙人；課題組成員：李彧、程勇軍、儲莎莎、周聖安、王麒傑、邱意淳、鞠徽）
9.《我國智慧財產權證券化的模式、信用風險及防範研究》（研究單位：聯合信用評級有限公司；課題負責人：萬華偉，聯合信用評級有限公司董事長；課題組成員：艾仁智、劉豔、邵天、孫爽、陳詣輝）
10.《資本市場助力粵港澳大灣區建設研究》（研究單位：紅塔證券股份有限公司；課題負責人：李奇霖，紅塔證券研究所副所長、首席經濟學家；課題組成員：張德禮）
11.《資本市場支持國防科技效率研究》（研究單位：中航證券有限公司；課題負責人：彭海蘭，中航證券研究所副所長；課題組成員：張超、符暘、董俊業、莫崇康、王菁菁、邱淨博）
12.《完善法規政策環境促進基礎設施REITs服務國家經濟發展研究》（研究單位：中信建投證券股份有限公司、國家發改委城市和小城鎮改革發展中心；課題負責人：吳雲飛，中信建投證券結構化融資部高級副總裁；課題組成員：謝常剛、蔣果、眭悅、邱愛軍、王大偉、魏劭琨、張惠強、孟博）
13.《證券公司關鍵崗位核心人員道德風險防範研究》（研究單位：長江證券股份有限公司；課題負責人：劉坤坤，長江證券法律合規部副總經理；課題組成員：程敏、杜琦、彭濤、董萬元、熊倪）
14.《以企業文化診斷為工具 構建「合規、誠信、專業、穩健」證券行業文化研究——以光大證券為例》（研究單位：光大證券股份有限公司；課題負責人：劉濟平，光大證券黨委副書記、監事長；課題組成員：朱勤、於軍洋、張煒、馮付良、李笑恬）
15.《推進證券公司踐行行業文化的系統性研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負責人：趙宏，國泰君安證券黨委委員、人力資源總監；課題組成員：毛愛民、姚曉光、王文佳、劉貝奇、李彤彤）
16.《券商財富管理買方中介能力建設研究》（研究單位：廣發證券股份有限公司；課題負責人：方強，廣發證券財富管理部總經理；課題組成員：孟醒、史惠子、鄭峰）
17.《財富管理業務法律框架與業務模式的國際比較與借鑑研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負責人：張志紅，國泰君安證券合規總監；課題組成員：文雯、羅麒、範彥松、胡易楠、曹晗、曹慧婷、陳超）
18.《證券經營機構分類評價體系優化與差異化監管體系構建研究》（研究單位：天風證券股份有限公司；課題負責人：洪琳，天風證券合規總監；課題組成員：陳瀟華、張彬、黃萍、代禹斌、周貴強、江娜）
19.《金融供給側結構性改革下證券業差異化發展研究》（研究單位：中央財經大學；課題負責人：王汀汀，中央財經大學證券期貨研究所副所長；課題組成員：杜惠芬、季仙華、沈丹璇、範康悅、馮潤、劉洋、顧金池）
20.《證券經營機構風險管理數位化智能化探索研究》（研究單位：平安證券股份有限公司；課題負責人：曹洪劼，平安證券風險管理部AI風險與系統團隊執行副總經理；課題組成員：張健、張軍、林子揚、萬瑩、陳登志、甄茂松、王小丹、吳亦舟、梁濤、汪順軍、高遠、姜斯慧、張嘉文、方針）
21.《證券公司聲譽風險管理能力專項評價及可執行體制機制研究》（研究單位：深圳懷新企業投資顧問股份有限公司、深圳證券時報社有限公司；課題負責人：何偉，證券時報社黨委書記、社長兼總編輯；課題組成員：周宏波、張舉、祝華新、駱俊、劉璵婧、黃麗偉、韓志威、陳彥佐）
22.《分布式技術加速證券經營機構全面風險管理體系建設研究》（研究單位：天風證券股份有限公司、深圳華銳金融技術股份有限公司；課題負責人：王勇，天風證券首席風險官、曹雷，華銳金融科技研究所所長；課題組成員：尹喜福、申曉宇、王俊鵬、才子媛、王伊）
23.《境外市場風險對我國資本市場的外溢影響研究》（研究單位：浙商證券股份有限公司；課題負責人：吳承根，浙商證券董事長；課題組成員：邱冠華、李超、孫歐、張迪、林成煒、張浩）
24.《中國公司信用債違約風險預警與防範研究》（研究單位：中泰證券股份有限公司、山東財經大學金融學院；課題負責人：鍾金龍，中泰證券副總經理、馮玉梅，山東財經大學金融學院副院長；課題組成員：尹智超、肖祖沔、戰肖華、齊修超、高磊、範夢陽）
25.《智能財務推動企業數位化轉型的研究及實踐》（研究單位：東亞前海證券有限責任公司；課題負責人：徐潔，東亞前海證券副總經理兼財務負責人；課題組成員：王強、朱兆臣、梁宇、席正、楊茜、羅浩、徐惕若）
26.《證券公司數據治理模式和路徑研究》（研究單位：華泰證券股份有限公司；課題負責人：王玲，華泰證券信息技術部聯席負責人、數位化運營部總經理；課題組成員：孔亞洲、朱阿柯、龍建益、蔣俐贇、陳錚、周覓、王駿傑、黃春暉、施璐）
27.《區塊鏈在我國資本市場領域核心場景應用研究》（研究單位：上海證券交易所；課題負責人：徐廣斌，上海證券交易所資本市場研究所總監助理；課題組成員：丁逸俊、張志遵、牛壯、朱立、徐丹）
28.《傳統投資銀行債券承銷業務的數位化、智能化轉型路徑研究》（研究單位：中信建投證券股份有限公司；課題負責人：郭春磊，中信建投證券投行委委員、債券承銷部行政負責人；課題組成員：賈新、夏義鵬、呂徵、邢登輝）
29.《聯邦學習技術在券商KYC領域的應用研究》（研究單位：中信證券股份有限公司、京東數字科技控股有限公司；課題負責人：李勇進，中信證券公司執委、財富管理委員會主任、徐葉潤，京東數科副總裁；課題組成員：溫曉聰、楊偉、黃維、柳靖、郭振海、李逢旭、萬子餘、顧松庠、孫孟哲、丁夢雅、胡荻斯、高鑫、李思思、戴禕程）
30.《基於區塊鏈技術的數字共享應用方式在證券行業電子籤約業務中的實踐研究》（研究單位：中證機構間報價系統股份有限公司、東吳證券、招商證券、海通證券、中信證券、中信中證投資服務公司；課題負責人：王亞軍，中證機構間報價系統信息技術部總監；課題組成員：華仁傑、張之浩、唐淑豔、顧剛、田野、易衛東、趙鬥鬥、鄧維、李江、應力、劉廣志、王慶紅、李士達、張海平、呂哲、王強強、王守超、井維維、胡天瑞）
31.《個人投資者與機構投資者的行為金融分析在投資者教育中的應用研究》（研究單位：廣發證券股份有限公司、北京大學光華管理學院；課題負責人：方強，廣發證券財富管理部總經理、劉玉珍，北京大學金融發展研究中心主任；課題組成員：謝軍、胡聰慧、範佳林、陳強、郭家瑋、杜君、唐洋、鄭偉）
32.《建立具有中國特色的證券集體訴訟制度研究》（研究單位：國浩律師（上海）事務所；課題負責人：黃江東，國浩律師（上海）事務所資深顧問；課題組成員：施蕾、劉子凡）
33.《金融監管和司法視域下投資者適當性管理的實證研究》（研究單位：申萬宏源證券有限公司；課題負責人：孫兆軍，申萬宏源證券法律合規總部副總經理；課題組成員：楊二梅、胡偉、田瑋）