演講嘉賓
劉晨光 合伙人 上海元達律師事務所
劉晨光是元達律師事務所中國管委會執行主任、全球公司合規業務部共同負責人及McDermott Will & Emery 律所的全球高級合伙人。劉律師是為數極少的專注於應對跨國政府調查的中國執業律師。劉律師的執業重點是企業全球合規體系搭建、公司治理、跨境執法調查、反腐敗和反壟斷、出口管制以及監管合規等。他服務的客戶涵蓋了眾多行業。劉律師能協助中國企業以高效的方式克服複雜的監管挑戰,通過法律的思維和理念,幫助中國企業提升自身合規機制,在海外規避風險、保護利益、解決爭議。更重要的是,當政府調查及挑戰來臨時,引導企業走出法律及政策監管迷宮,既積極運用外國法維護權益,也遵守中國法和維護國家及行業利益。
Chris Kim 主管 華盛頓特區 BDO USA
Chris Kim是BDO司法審查和訴訟業務主管。他在處理國際多邊開發銀行制裁案件具有20多年的調查和法律經驗。Chris的調查經驗包括:美國的刑事和國家安全案件,以及世界銀行集團的國際腐敗和欺詐案件。他還擔任聯邦調查局(FBI)紐約辦事處顧問。向聯邦調查局高級管理人員和調查人員就涉及國家安全、跨國腐敗、有組織犯罪以及網絡犯罪等聯邦案件提供法律和政策建議。
Pei Li Wong 董事總經理 紐約 BDO USA
Pei Li Wong是BDO全球司法審計業務的董事總經理,領導該公司的亞洲司法審計部門。她在為亞洲和涉亞業務公司開展司法審計調查、盡職調查、風險評估和合規審查具有豐富的經驗。她在涉及員工和公司不當行為的指控,包括財務報告欺詐、資產挪用、腐敗和利益衝突有著豐富的內部調查經驗。除了北美和亞洲外,Pei Li在歐洲、拉丁美洲和其他被認定為欺詐高風險的地區處理眾多調查案件。她為跨多個行業的客戶,以及它們在全球各地的子公司、代表處和第三方代理商服務。Pei Li協助客戶處理的問題包括收入確認、財務報告違規、關聯方交易和供應鏈欺詐。
Mike Piazza 合伙人 洛杉磯 McDermott Will & Emery
Mike Piazza專注於證券和白領犯罪訴訟、會計責任、公司訴訟和複雜的商業訴訟。他經常為被美國監管機構(美國證券交易委員會、美國商品期貨交易委員會、美國聯邦貿易委員會和美國公眾公司會計監管委員會)、美國司法部、州檢察長和境外監管機構指控有不當行為的個人和公司辯護。他在美國證券交易委員會內部程序和執行政策方面經驗豐富,包括與《反海外腐敗法》和《多德—弗蘭克法案舉報體系》。
Mike有豐富的證券和白領訴訟經驗。在美國證券交易委員會任職期間,他帶領美國證券交易委員會對Gemstar公司前執行長Henry Yuen提起會計欺詐訴訟,這是美國證券交易委員會對個人進行的有史以來最大的民事處罰之一。Mike還擔任美國證券交易委員會針對一家流氓對衝基金運營商案件的首席審判律師。在達拉斯進行了為期四周的陪審團審判後,陪審團對投資顧問的多項證券欺詐指控作出了裁決。
Lisa M. Richman 合伙人 華盛頓特區 McDermott Will & Emery
Lisa Richman專注於國際爭議解決,特別是國際商事仲裁和國際公法。她代表客戶處理包括國際商業和投資仲裁、證券執法、證券訴訟、一般商業訴訟糾紛和出險。
Lisa的客戶包括投資者、政府、公司、公司高管和董事,以及在世界各地普通法和民法管轄區內存在爭議的個人。她的工作包括根據ICC、ICSID、ICSID AF、AAA/ICDR、SIAC、HKIAC、JAMS、DIS、LCIA、CPR、瑞士規則和貿易法委員會規則進行的爭端,以及特別仲裁。她處理的案件行業涵蓋:能源、石油和天然氣、智慧財產權、製藥、基礎設施、許可、證券、電信、合資企業和建築。
Todd Harrison 合伙人 紐約 McDermott Will & Emery
Todd Harrison的執業領域是白領犯罪和企業辯護、內部調查、監管和合規,以及州和聯邦法院的複雜民事訴訟,包括《反海外腐敗法》案件的辯護,以及為被指控違反國際制裁,包括涉及美國政府對伊朗的制裁的公司和高管的辯護。他代表了許多面臨政府調查、起訴和聯邦機構執法行動的公司,這些政府部門包括美國司法部、美國律師和州檢察長辦公室、財政部、國稅局、美國證券交易委員會、金融業監管局、美國眾議院和參議院的各國會委員會、眾多聯邦機構的檢察長、美國菸酒稅和貿易局(TTB——前身為ATF)以及紐約州檢察長辦公室、紐約州財稅部和紐約州金融服務部。
宋永豪 合伙人 BDO立信會計師事務所宋永豪,擁有超過十年的內部控制審計、諮詢及信息科技審計從業經驗,曾就職於德勤華永會計師事務所企業風險服務部(ERS)及紐約BDO諮詢公司(BDO Consulting),中國註冊會計師、註冊信息系統審計師、註冊內部審計師,上海交通大學碩士,專業為信息安全,全國會計領軍人才。宋先生以其跨界融合的技術背景已從事超過十年的信息科技審計以及財務審計實務和管理工作,在金融企業專項審計、ERP系統審計與評估、信息安全諮詢與審計、內部控制諮詢與審計、薩班斯法案實施、ERP供應鏈諮詢、系統上線評估、SAS70、內部控制設計與實施以及財務報表審計等方面都有豐富的經驗與獨到的見解,尤其擅長針對大型ERP系統比如SAP、Oracle ERP,金蝶ERP等的鑑證與諮詢業務。