7月上海、北京|閉門會議——世界銀行審查及跨境合規調查 7/16上海場 7/17北京場

2021-02-18 公司法務聯盟

演講嘉賓  

劉晨光 合伙人 上海元達律師事務所

劉晨光是元達律師事務所中國管委會執行主任、全球公司合規業務部共同負責人及McDermott Will & Emery 律所的全球高級合伙人。劉律師是為數極少的專注於應對跨國政府調查的中國執業律師。劉律師的執業重點是企業全球合規體系搭建、公司治理、跨境執法調查、反腐敗和反壟斷、出口管制以及監管合規等。他服務的客戶涵蓋了眾多行業。劉律師能協助中國企業以高效的方式克服複雜的監管挑戰,通過法律的思維和理念,幫助中國企業提升自身合規機制,在海外規避風險、保護利益、解決爭議。更重要的是,當政府調查及挑戰來臨時,引導企業走出法律及政策監管迷宮,既積極運用外國法維護權益,也遵守中國法和維護國家及行業利益。

Chris Kim 主管 華盛頓特區 BDO USA

Chris Kim是BDO司法審查和訴訟業務主管。他在處理國際多邊開發銀行制裁案件具有20多年的調查和法律經驗。Chris的調查經驗包括:美國的刑事和國家安全案件,以及世界銀行集團的國際腐敗和欺詐案件。他還擔任聯邦調查局(FBI)紐約辦事處顧問。向聯邦調查局高級管理人員和調查人員就涉及國家安全、跨國腐敗、有組織犯罪以及網絡犯罪等聯邦案件提供法律和政策建議。

Pei Li Wong 董事總經理 紐約 BDO USA

Pei Li Wong是BDO全球司法審計業務的董事總經理,領導該公司的亞洲司法審計部門。她在為亞洲和涉亞業務公司開展司法審計調查、盡職調查、風險評估和合規審查具有豐富的經驗。她在涉及員工和公司不當行為的指控,包括財務報告欺詐、資產挪用、腐敗和利益衝突有著豐富的內部調查經驗。除了北美和亞洲外,Pei Li在歐洲、拉丁美洲和其他被認定為欺詐高風險的地區處理眾多調查案件。她為跨多個行業的客戶,以及它們在全球各地的子公司、代表處和第三方代理商服務。Pei Li協助客戶處理的問題包括收入確認、財務報告違規、關聯方交易和供應鏈欺詐。

Mike Piazza 合伙人 洛杉磯 McDermott Will & Emery

Mike Piazza專注於證券和白領犯罪訴訟、會計責任、公司訴訟和複雜的商業訴訟。他經常為被美國監管機構(美國證券交易委員會、美國商品期貨交易委員會、美國聯邦貿易委員會和美國公眾公司會計監管委員會)、美國司法部、州檢察長和境外監管機構指控有不當行為的個人和公司辯護。他在美國證券交易委員會內部程序和執行政策方面經驗豐富,包括與《反海外腐敗法》和《多德—弗蘭克法案舉報體系》。

Mike有豐富的證券和白領訴訟經驗。在美國證券交易委員會任職期間,他帶領美國證券交易委員會對Gemstar公司前執行長Henry Yuen提起會計欺詐訴訟,這是美國證券交易委員會對個人進行的有史以來最大的民事處罰之一。Mike還擔任美國證券交易委員會針對一家流氓對衝基金運營商案件的首席審判律師。在達拉斯進行了為期四周的陪審團審判後,陪審團對投資顧問的多項證券欺詐指控作出了裁決。

Lisa M. Richman 合伙人 華盛頓特區 McDermott Will & Emery

Lisa Richman專注於國際爭議解決,特別是國際商事仲裁和國際公法。她代表客戶處理包括國際商業和投資仲裁、證券執法、證券訴訟、一般商業訴訟糾紛和出險。

Lisa的客戶包括投資者、政府、公司、公司高管和董事,以及在世界各地普通法和民法管轄區內存在爭議的個人。她的工作包括根據ICC、ICSID、ICSID AF、AAA/ICDR、SIAC、HKIAC、JAMS、DIS、LCIA、CPR、瑞士規則和貿易法委員會規則進行的爭端,以及特別仲裁。她處理的案件行業涵蓋:能源、石油和天然氣、智慧財產權、製藥、基礎設施、許可、證券、電信、合資企業和建築。

Todd Harrison 合伙人 紐約 McDermott Will & Emery

Todd Harrison的執業領域是白領犯罪和企業辯護、內部調查、監管和合規,以及州和聯邦法院的複雜民事訴訟,包括《反海外腐敗法》案件的辯護,以及為被指控違反國際制裁,包括涉及美國政府對伊朗的制裁的公司和高管的辯護。他代表了許多面臨政府調查、起訴和聯邦機構執法行動的公司,這些政府部門包括美國司法部、美國律師和州檢察長辦公室、財政部、國稅局、美國證券交易委員會、金融業監管局、美國眾議院和參議院的各國會委員會、眾多聯邦機構的檢察長、美國菸酒稅和貿易局(TTB——前身為ATF)以及紐約州檢察長辦公室、紐約州財稅部和紐約州金融服務部。

宋永豪 合伙人 BDO立信會計師事務所宋永豪,擁有超過十年的內部控制審計、諮詢及信息科技審計從業經驗,曾就職於德勤華永會計師事務所企業風險服務部(ERS)及紐約BDO諮詢公司(BDO Consulting),中國註冊會計師、註冊信息系統審計師、註冊內部審計師,上海交通大學碩士,專業為信息安全,全國會計領軍人才。宋先生以其跨界融合的技術背景已從事超過十年的信息科技審計以及財務審計實務和管理工作,在金融企業專項審計、ERP系統審計與評估、信息安全諮詢與審計、內部控制諮詢與審計、薩班斯法案實施、ERP供應鏈諮詢、系統上線評估、SAS70、內部控制設計與實施以及財務報表審計等方面都有豐富的經驗與獨到的見解,尤其擅長針對大型ERP系統比如SAP、Oracle ERP,金蝶ERP等的鑑證與諮詢業務。

相關焦點

  • 北京本周末講座沙龍電影活動160場(7月16日-17日)
    陳宇森,長亭科技聯合創始人總裁。馮春培,螞蟻金服安全產品技術資深總監。鈕文,騰訊安全科恩實驗室安全研究員。曲富平,阿里巴巴安全部資深安全專家。關注微信公眾號:A57ban。劉洪,IBM中國醫療及生命科學行業總經理、谷成明,輝瑞中國醫學事務副總裁、張嵐,平安健康雲副總經理、盧朝霞,東軟望海董事長。關注微信公眾號:A57ban。
  • 北京本周網際網路創業沙龍活動展覽電影205場(7月10日-16日)
    、孫豔輝,司法部司法行政學院院長、應向鍵,浙江高級人民法院高級法官、徐家力,北京科技大學智慧財產權中心主任、王瑾,聯通北京法務部副總經理。國際部主任、劉越,中信息通信研究院網際網路治理研究中心執行主任、張建川,ICANN北京合作中心主任、田麗,北大網際網路發展研究中心主任、朱旭峰,清華公管學院副院長、惠志斌,上海社科院網際網路研究中心執行主任、賀佳,今日頭條研究院。
  • 北京本周沙龍講座電影展覽等活動193場(7月9日-15日)
    關注公眾號:A57ban時間:7月9日09:00-17:00地點:北京會議中心(來廣營西路88號) 2018年「京師新傳」健康傳播暑期工作坊嘉賓:Gary L Kreps,美國喬治梅森大學傳播系教授、Richard P.
  • 北京本周網際網路創業沙龍活動展覽電影162場(7月17日-23日)
    --許晨,58集團、重新定義你的會議--宋寧,京東、OK制OKR投名狀--攜程地上交通業務群高效創業三利器--楊春勤,攜程、基於複雜性科學的非線性與定量軟體工程體系--熊繼光,艾賽。時間:7月19日14:00-16:30地點:金茂萬麗大酒店宴會廳C 發展戰略與政策實操深度分析主講:孟樂,政府項目申報專家。關注公眾號:A57ban。
  • 國金早報|上海新增1例本土病例!新發地疫情首位治癒者出院;北京7地...
    01要聞習近平主持中共中央政治局會議,審議了兩份重要文件中共中央政治局6月29日召開會議,審議《中國共產黨軍隊黨的建設條例》和《中國共產黨基層組織選舉工作條例》。中共中央總書記習近平主持會議。
  • 北京本周沙龍講座電影展覽活動300場(5月7日-13日)
    時間:5月7日14:00-16:00地點:北京電影學院中等放映廳 經貿講座:從自貿區到自貿港:機制、協同與創新主講:葛順奇,南開大學國際經濟研究所教授,跨國公司研究中心研究員,博士生導師,國經所書記、副所長。關注公眾號:A57ban。
  • 7月展會預告|2020年7月全國展會信息,上海展會,北京展會信息
    2020年7月全國展會時間表7月全國有不少展會舉行,2020廣州家博會、2020上海箱包展覽會、2020廣州建博會、2020年深圳國際物聯網展會、2020百貨展、2020CBME孕嬰童展等展會都在7月開展,聚展網小編(jufair.com)為您整理了一份2020年7月上海展會、北京展會、廣州展會、深圳展會,7月成都展會排期表,以及2020年7月其他地區展會時間表,快來看看7月都有哪些會吧!
  • 北京本周網際網路創業沙龍活動展覽電影110場(7月31日-8月6日)
    關注公眾號:A57ban。、陳衛東,中關村民德智慧能源技術創新研究院院長。中證報價公司股權業務部專家介紹機構間市場概況以及雙創服務平臺基本情況,講解報價、融資等相關業務。中證報價公司固定收益部專家講解企業如何利用報價系統發行各類債務融資工具進行融資。北京股權交易中心投融資專家介紹北京四板市場概況、業務特色、融資產品。北京四板市場推薦機構代表講解企業如何進入北京四板市場融資。關注公眾號:A57ban。
  • 深市公告(2014年7月16日)
    深市公告(2014年7月16日) 時間:2014年07月16日 07:00:49&nbsp中財網 1、(000607)華智控股:召開2014年第一次臨時股東大會的提示  會議召開時間:2014年7月23日下午13:30;  1)通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為2014年7月23日的交易時間
  • 2017年7月北京舞臺劇回顧
    7月13日    國話先鋒劇場    《向上走,向下走》★★★★2017年7月14日    世紀劇院    《瑪利亞的婚後生活》★★★★☆2017年7月15日    天津大劇院歌劇廳    《2666》★★★★2017年7月16日    國家話劇院劇場    《蘭陵王》★★★☆2017年7月16日    首都劇場
  • 2020北京房車展延期至7月16日舉辦
    中新網3月12日電 據組委會消息,受新型冠狀病毒肺炎疫情影響,北京(國際)房車旅遊文化博覽會主辦方為配合防疫工作、保障展商及觀眾的健康安全,決定將原定於2020年3月12-15日舉辦的2020第三屆北京(國際)房車旅遊文化博覽會延期至7月16-19日在原地點北京全國農業展覽館舉辦,
  • 樂器空間:每周三分鐘,知曉行業事.語音版(7月7日——7月14日)
    8、7月10日晚,上海夏季音樂節(2019MISA)在城市草坪音樂廣場上演了第五場演出,西班牙吉他大師巴勃羅·賽恩斯·比列加斯帶來了《西班牙浪漫曲》《森林之夢》《阿爾罕布拉宮的回憶》等經典曲目。9、7月11日,2019海倫鋼琴重點經銷商會議暨央音海倫課室會議順利召開,來自京、津、滬、晉、冀、魯、豫、湘、鄂的經銷商和業務經理參加了本次會議。
  • 【辰時食事7.17】達能新科研中心落地上海,漢堡王回應「3·15...
    達能向中國專業營養部門投資1億歐元,新科研中心已落地上海 達能宣布了一系列總額約1億歐元(合7.9億元人民幣)的投資,以加強其在中國的特種營養業務。這些投資包括在上海開設研究中心以及擴大其江蘇工廠的產能,以進一步發展達能的「特殊醫療食品」(FSMP)產品。
  • 什麼是「14+7」措施?乘客拒戴口罩駕駛員怎麼辦?北京這場發布會...
    今日(1月4日)16時,北京召開第201場疫情防控新聞發布會,通報有關情況。 北京新增2例本地確診病例 均在順義 1月3日0時至24時,北京市新增2例本地新冠肺炎確診病例,1例無症狀感染者。經流行病學調查,上述確診病例和無症狀感染者已在集中隔離點進行集中隔離醫學觀察,無密切接觸者 ,已對其居住等場所進行消毒,按要求落實管控措施。
  • 北京本周講座電影活動130場(4月1日-7日)
    時間:4月1日-3日09:00-12:30地點:國家會議中心 第七屆北京智慧農業裝備與技術博覽會展品範圍:智慧農業高新技術展區:信息化農業、精準農業技術、檢測儀器、無土栽培技術等。智能灌溉展區:農業灌溉設備、園林灌溉設備、園藝灌溉設備、工業排灌設備、噴灌機械等。智慧水務展區:地下水取水工程管理信息系統等。
  • 北京5例,遼寧7例!
    12月26日0—24時,31個省(自治區、直轄市)和新疆生產建設兵團報告新增確診病例22例,其中境外輸入病例10例(上海4例,北京3例,浙江2例,安徽1例),本土病例12例(遼寧7例,北京5例);無新增死亡病例;無新增疑似病例。當日新增治癒出院病例16例,解除醫學觀察的密切接觸者571人,重症病例與前一日持平。
  • 北京又一菜場檢出病毒,7個社區封閉管理!病毒來自歐洲?未來三天是...
    自6月16日凌晨2:00起,對廣外街道樂城、鴨子橋、車站西街、車站西街15號院、青年湖、手帕口南街、京鐵和園7個社區的居住小區實施封閉管理措施。北京新發地暴發的疫情源頭有兩種可能 正在調查吳尊友表示,此次北京新發地市場暴發的疫情源頭,有兩種可能,一種可能是通過汙染的物品進入到北京,還有一種可能就是經感染的人傳播,特別是沒有症狀或者有輕微的症狀,但自己沒有意識到。
  • 2020年7月末各省資金總量排名,上海重啟速度,北京失速
    7月數據陸續放送中,敬請關注。本文是各省金融存款餘額排名,可以反映各地區對資金的吸附能力、各類投資的力度和新增,現代經濟活動以及成果都體現在金融數據上,都是通過金融機構來完成資金流動。7月以來股市比較紅火,所以不少資金流向上海、深圳有證交所的兩大城市。
  • 合規監管趨嚴 中泰證券這份研報為何被點名?
    近年,監管層對研報合規的要求不斷提高。時代周報記者統計,今年以來,共有5家券商因研報合規問題被採取監管措施,涉及公司和分析師個人,共計7張罰單,其中有3張是對分析師個人的處罰。但從山東證監局的調查情況看,分析師「未對引用的重要信息和數據的真實性和可靠性進行核實,導致該研報內容出現重大錯誤」。近兩個月被點名監管的還有中信建投(601066.SH)和申萬宏源(000166.SZ)。12月17日,證監會官網公告,北京證監局對中信建投某研報署名分析師武超則、金戈採取監管談話行政監管措施。
  • 周杰倫2017-2018地表最強巡迴時間表(7月7日更新)
    香港 2017年1月8日、9日、10日、11日、13日、14日、15日、16日、17日(總計9場,演出已結束)倫敦 2017年3月17、18日 兩場(演出已結束)深圳 2017年4月7、8日 兩場(演出已結束)昆明 2017年4月15、16日 兩場(演出已結束)南寧 2017年4月22日 (演出已結束)西安 2017年4月29、30