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原標題:
國光股份:
國都證券股份有限公司關於公司2020年持續督導現場檢查報告
國都證券股份有限公司
關於四川國光農化股份有限公司
2020年持續督導現場檢查報告
保薦機構名稱：
國都證券股份有限公司
被保薦公司簡稱：
國光股份保薦代表人姓名：胡志明
聯繫電話：18628162782
保薦代表人姓名：薛虎
聯繫電話：13666264257
現場檢查人員姓名：胡志明、薛虎、向陽、王晨宇
現場檢查對應期間：2020年7月1日至2020年11月30日
現場檢查時間：2020年12月7日至2020年12月11日
一、現場檢查事項
現場檢查意見
（一）公司治理
是
否
不適用
現場檢查手段：查閱公司最新章程及與公司治理有關的管理制度；查閱本報告期內召開的歷次股
東大會、董事會和監事會的會議文件及公告文件；對公司主要生產經營場所進行實地走訪；與董
事、高級管理人員、監事進行訪談。
1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規
是
2.公司章程和三會規則是否得到有效執行
是
3.三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人員及會議內容等
要件是否齊備，會議資料是否保存完整
是
4.三會會議決議是否由出席會議的相關人員籤名確認
是
5.公司董監高是否按照有關法律、行政法規、部門規章、規範性
文件和本所相關業務規則履行職責
是
6.公司董監高如發生重大變化，是否履行了相應程序和信息披露
義務
不適用
7.公司控股股東或者實際控制人如發生變化，是否履行了相應程
序和信息披露義務
不適用
8.公司人員、資產、財務、機構、業務等方面是否獨立
是
9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業競爭
是
（二）內部控制
現場檢查手段：查閱公司內控的相關制度文件；查閱審計委員會和內部審計部門的工作底稿；與
公司財務總監進行訪談。
1.是否按照相關規定建立內部審計制度並設立內部審計部門
是
2.是否在股票上市後6個月內建立內部審計制度並設立內部審計
部門
是
3.內部審計部門和審計委員會的人員構成是否合規
是
4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內部審計部門
提交的工作計劃和報告等
是
5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計工作進
度、質量及發現的重大問題等
是
6.內部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次內部審計
工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等
是
7.內部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用情況進
行一次審計
是
8.內部審計部門是否在每個會計年度結束前二個月內向審計委員
會提交次一年度內部審計工作計劃
是
9.內部審計部門是否在每個會計年度結束後二個月內向審計委員
會提交年度內部審計工作報告
是
10.內部審計部門是否至少每年向審計委員會提交一次內部控制
評價報告
是
11.從事風險投資、委託理財、套期保值業務等事項是否建立了完
備、合規的內控制度
是
（三）信息披露
現場檢查手段：查閱公司報告期內信息披露公告文件；查閱公司與信息披露相關的管理制度和對
應的工作流程性文件；與公司董事會秘書訪談。
1.公司已披露的公告與實際情況是否一致
是
2.公司已披露的內容是否完整
是
3.公司已披露事項是否未發生重大變化或者取得重要進展
是
4.是否不存在應予披露而未披露的重大事項
是
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信息披
露管理制度的相關規定
是
6.投資者關係活動記錄表是否及時在本所互動易網站刊載
是
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況
現場檢查手段：查閱公司相關內控制度；查閱公司往來帳戶科目明細、100萬元以上的大額資金
往來明細；查閱公司的銀行徵信記錄；對董事、監事、高級管理人員及有關人員進行訪談；審閱
公司提供的說明。
1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關聯人直接或者間
接佔用上市公司資金或者其他資源的制度
是
2.控股股東、實際控制人及其關聯人是否不存在直接或者間接佔
用上市公司資金或者其他資源的情形
是
3.關聯交易的審議程序是否合規且履行了相應的信息披露義務
是
4.關聯交易價格是否公允
是
5.是否不存在關聯交易非關聯化的情形
是
6.對外擔保審議程序是否合規且履行了相應的信息披露義務
不適用
7.被擔保方是否不存在財務狀況惡化、到期不清償被擔保債務等
情形
不適用
8.被擔保債務到期後如繼續提供擔保，是否重新履行了相應的審
批程序和披露義務
不適用
（五）募集資金使用
現場檢查手段：查閱募集資金三方監管協議和公司募集資金管理制度；審閱每月募集資金對帳單；
審閱公司募集資金使用臺帳，查閱大額資金支付的憑證、合同；對財務總監進行訪談；對公司募
投項目場所進行現場檢查；審閱公司提供的說明。
1.是否在募集資金到位後一個月內籤訂三方監管協議
是
2.募集資金三方監管協議是否有效執行
是
3.募集資金是否不存在第三方佔用或違規進行委託理財等情形
是
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充
流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形
是
5.使用閒置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變更為
永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償還銀
行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資
不適用
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益是
否與募集說明書等相符
是
7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風險
是
（六）業績情況
現場檢查手段：對公司總經理、財務總監進行訪談；與同行業上市公司業績進行對比分析；對公
司主要經營場所進行現場檢查
1.業績是否存在大幅波動的情況
否
2.業績大幅波動是否存在合理解釋
不適用
3.與同行業可比公司比較，公司業績是否不存在明顯異常
是
（七）公司及股東承諾履行情況
現場檢查手段：與董事會秘書訪談；核查公司股東持股變動情況；審閱公司提供的說明。
1.公司是否完全履行了相關承諾
是
2.公司股東是否完全履行了相關承諾
是
（八）其他重要事項
現場檢查手段：查閱公司章程和新修訂的現金分紅制度；查閱大額資金往來明細；查閱公司金額
500萬元以上的投資、籌資、擔保、採購和銷售合同；對公司經營場所進行現場檢查；與公司董
事會秘書、財務總監、總經理訪談。
1.是否完全執行了現金分紅制度，並如實披露
是
2.對外提供財務資助是否合法合規，並如實披露
不適用
3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因
是
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或者風
險
是
5.公司生產經營環境是否不存在重大變化或者風險
是
6.前期監管機構和保薦機構發現公司存在的問題是否已按相關要
求予以整改
是
二、現場檢查發現的問題及說明
國光股份本次
可轉債募集資金投資項目預計2021年3月開工建設，目前
可轉債募投項目新
增用地尚在辦理組件報徵程序，原因系受2020年1月1日新土地管理法實施影響，2020年四
川省自然資源廳調整建設用地組件報徵工作涉及的具體流程、資料要求等具體操作細節，公司重
新辦理新增用地組件報徵手續，目前仍在審核中。
國光股份IPO募集資金投資項目已進入試生
產階段，「年產1.9萬噸環保型農藥製劑生產線項目」、「年產6,000噸植物營養產品生產線項
目」已具備正式投產條件，「年產2,100噸植物生長調節劑原藥生產線項目」待清水試驗發現的
安全隱患整改完成，sis系統完善等程序完成後可進入正式生產。
（本頁無正文，為《
國都證券股份有限公司關於四川國光農化股份有限公司
2020年持續督導現場檢查報告》之籤署頁）
保薦代表人籤字：_______________ ______________
胡志明 薛虎
國都證券股份有限公司
2020年12月16日
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