摘自中國證券報 2019年11月25日
【編者按】 近日，證券基金行業文化建設動員大會召開，中國證監會主席易會滿指出，文化建設是資本市場健康發展的支柱，良好的行業文化是行業軟實力和核心競爭力的體現，這也凸顯了文化建設在資本市場發展中的重要性。會上，中國證券業協會向證券行業全體經營機構和從業人員發布了「證券行業文化建設倡議書」，倡導證券行業形成「忠、專、實」的文化底蘊和合規、誠信、專業、穩健的文化理念。
為宣傳證券行業文化建設情況，樹立行業良好的形象，中國證券業協會聯合本報開設證券行業文化建設系列專欄，陸續刊登部分證券經營機構在文化建設方面的實踐經驗和發展戰略，從各個角度展示證券行業的文化建設成果。
2019年11月21日，在證券基金行業文化建設動員大會上，華泰證券作為行業代表發言，介紹了對企業文化建設的思考、實踐與經驗，分享了如何通過長期的企業文化建設讓科技賦能、創新進取的品牌形象日益鮮明。同時，華泰證券也呼籲全行業機構以不忘初心的使命與擔當，把文化建設放在公司發展的戰略性高度，共同打造「合規、誠信、專業、穩健」的行業文化。
加強文化建設意義重大
2019年11月21日，易會滿在證券基金行業文化建設動員大會上的講話闡明了新時代證券行業文化的核心理念和內涵，明確了今後行業文化建設的路線圖和關鍵舉措，開啟了行業文化建設的嶄新階段。中國證券業協會同日發布的《證券行業文化建設倡議書》凝聚了行業共識，首次為行業全體經營機構和從業人員廓清了文化建設的努力方向。行業發展30多年來，把文化建設放到引領行業健康發展的戰略高度，這還是第一次。
證券行業正在經歷深刻變革，傳統的發展和管理模式都在被重新定義，面對紛繁複雜的變化，唯有明確每一個從業人員面向未來的共同價值觀和行為準則，證券業才能處變而不亂、行久而愈堅。以「合規、誠信、專業、穩健」為核心的行業文化，正是我們能夠仰賴的方向與堅守。
企業文化建設的特色與實踐
文化超越制度，在華泰證券28年的發展歷程中，文化成為驅動公司前行、跨越的源動力。特別是近些年來，公司從本土走向國際，吸引了越來越多不同文化背景的人才加入。為此，公司賦予了「高效、誠信、穩健、創新」的核心價值觀以新的內涵，提煉出「開放、包容、創新、奮鬥、擔當」的企業文化，讓9000多名員工從「被管理」走向「有共識」，讓科技賦能、創新進取的品牌形象日益鮮明。與此同時，公司始終堅持黨的建設對企業文化建設的引領，把黨建與企業文化建設有機融合，不斷提振全體員工徵戰市場的「精氣神」。
1.合規、穩健，築牢企業文化的基石
華泰證券始終堅守「合規是底線，風控是能力」的發展理念，堅持奉行穩健的風險文化，圍繞「機制＋平臺＋文化」，以數位化為支撐，著力打造先進的合規與風險管理體系。
公司倡導主動合規，讓合規風控真正融入業務發展的全流程，努力創造專業價值。實行合規的垂直化管理和合規風控的專項考核，讓負面清單「入腦入心」，著力強化全員「守土有責」的思想意識，強化全員敬畏市場、法治和風險的自律意識。除了創新合規風控宣導培訓方式，公司還重視用數位化工具賦能合規與風險管理，打造了先進的投顧理財服務「雲平臺」，設定工作任務必須通過工作手機或PC端服務完成，在支持投顧高效展業的同時，在任務管理、過程管理、服務留痕三方面充分實現所有對客戶的服務過程有記錄、發送內容有校驗，切實推動可指導、可追溯、可還原的財富管理合規展業。公司自主開發了信用分析管理系統，從行業、發行人、個券等多個維度，全面內嵌到固定收益、資產管理、融資融券等業務條線的工作流中，著力打造一流的信用資產風險管理平臺和信用資產交易平臺。通過實施標準化、數位化管理，公司推動全員把合規意識培養成職業習慣，讓合規習慣轉換成職業自覺，著力將穩健的企業文化打造成面向未來的核心能力。
2.專業、誠信，厚植企業文化的根脈
多年來，華泰證券用專業與誠信在財富管理、投資銀行、資產管理等重要業務領域贏得了客戶的口碑，基於客戶導向的全業務鏈綜合服務模式也贏得了客戶的信賴。這都離不開我們對創造專業價值的不懈追求，離不開對員工專業服務精神的持續打磨。
公司建立了集「項目體系、課程體系、講師體系、雲端體系」四維一體的完整培訓體系及實施系統，切實提高培訓的系統性、針對性和實戰性。同時，秉持誠信也是效益的理念，深入開展職業道德教育，配合績效考核目標的調整，引導員工聚焦長期利益，減少急功近利，自覺廉潔從業，讓客戶能始終信賴我們的專業能力。
公司還非常重視用數位化手段進一步打磨專業，推進服務質量和服務效率互促並進，驅動員工在每個服務環節精益求精。從2014年開始，我們在業內率先上線投行電子工作底稿系統，切實推動投行工作全流程、標準化管理，以及對項目組執業情況的全過程有效監督，並實現了與科創板全流程電子化審核的高效對接，帶動了全行業對投行工作底稿管理模式的革新，全面提升了投行業務整體工作效率和質量。目前，投行工作底稿全面電子化已經在全行業正式推廣。
3.開放、包容，培育企業文化的底蘊
華泰證券自2015年H股上市和2016年收購美國AssetMark開始，步入了開放化和國際化發展的新階段。今年，公司通過滬倫通機制登陸倫交所，境外子公司AssetMark成功分拆上市，自此成為國內首家在上海、香港和倫敦三地上市的金融機構，也建立起內地、中國香港、美國三地聯動的發展格局，境內外母、子公司不同文化背景員工的常態化交流互動也豐富了公司的文化內涵。
為更好適應國際化發展步伐，公司致力於營造開放、包容的文化氛圍，大力盤活用人機制，擴大選人用人視野。一方面吸納更多國際化和複合背景的高素質人才加入公司，全球校園招聘目前正在美國頂尖高校全面開展；同時也注重從基層和業務一線選拔幹部，從「做事用人」到「用人做事」，堅決摒棄論資排輩，給優秀年輕人才更大的舞臺空間。另一方面，明確容錯糾錯機制，用心傾聽多元聲音，為勇於創新、敢於擔當的行為營造有利的環境氛圍。去年以來，我們通過「走出溫室」大討論，鼓勵所有員工為公司發聲，共同思考新的未來發展方向。
4.科技、創新，重塑企業文化的基因
10多年來，華泰證券始終不渝打造金融科技的核心能力，讓科技創新的基因深深植入公司文化。我們重新定義了科技的功能，讓科技從後臺支撐走向驅動和賦能業務發展。與此同時，通過自主研發積累的技術底蘊和專業科技人才隊伍，為打造平臺化、體系化的競爭優勢奠定了堅實基礎。
2018年，公司的IT投入總額超過10億元，IT人員目前也超過800多人，有國內外知名科技機構背景的員工越來越多，這為文化生態注入了更多的跨界創新思維和湧動的創意活力。今年是公司全面數位化轉型元年，我們鼓勵各部門積極嘗試用數位化的視角和思維，全面梳理和加快推進前中後臺的數位化建設，切實做好科技賦能這篇文章。公司舉辦了多場科技博覽會，向客戶全面展示自主開發的行情服務系統、投資交易智能系統等近20項前沿數字產品，全力為客戶提供更加專業的服務，也傳遞著科技驅動型的公司文化形象。前不久，公司數位化創新實驗室發起的「你好，創客」2019創新創意大賽剛剛結束。眾多一線員工、中後臺部門以及外部合作夥伴一起提出和打磨金融科技創意，優秀創新項目公司還會支持落地，激發了全員參與熱情，累計1000多人次參加，4000多人參與項目評選。
5.責任、擔當，回歸企業文化的初心
華泰證券始終堅信，有責任、有擔當，方能走得更高、更遠。作為國有大型上市證券公司，要自覺擁有不負時代、不辱使命的責任擔當和家國情懷，用專業能力更好履行社會責任。
公司積極服務創新驅動和產業升級的國家戰略。自2012年開始，投行業務就堅定實施行業定位，主動放棄對項目數量和業務規模的一味追求，著力聚焦於TMT、大健康等新興產業和綠色經濟領域，已經為90多家客戶提供了專業服務，累計服務客戶總市值超3萬億元，在科創板業務領域也躋身行業最前列，助力一批新經濟領域優秀企業做大做強。
公司積極開展精準扶貧，針對幫扶貧困地區情況，實施智力、金融、產業及消費等多元扶貧方式；結合「益心華泰 一個明天」公益項目，資助扶貧地學校和困境兒童，推動教育公平，立足扶貧地的長遠發展。公司也創新公益事業，積極響應「長江大保護」戰略，發起「益心華泰 一個長江」環保公益項目，推動母親河的生態保護。公司還為員工提供豐富的公益服務機會——探訪扶貧點、一對一資助困境兒童、在長江源開展自然觀察等，成為「益心華泰」志願者已經成為公司許多年輕員工的自覺行動。
用實際行動落地做實
根據易會滿在證券基金行業文化建設動員大會上的講話精神，以及證券業協會發布的《證券行業文化建設倡議書》精神，華泰證券將做好企業文化建設的頂層設計，優化文化建設的定位和內涵，明確文化建設的「路線圖」和實現路徑，在落地、做實、做細上下功夫，讓先進的文化真正融入經營發展的血脈，成為提升公司「軟實力」和打造核心競爭力的源動力。
下一步，我們將做好以下重點工作：一是明確制度機制，將文化建設要求制度化嵌入到業務、管理全流程，抓好選人用人、考核激勵及職業操守等關鍵環節；二是凸顯文化特色，切實將科技賦能、創新進取的文化特色與品牌形象融入到戰略、業務、管理、服務的細節中，真正把文化品牌轉化為競爭優勢。三是更好履行社會責任，用專業實力積極開展普惠金融、綠色金融、金融扶貧及投資者教育保護等方面的服務創新、產品創新，積極踐行ESG（環境、社會和公司治理）理念。四是加強學習交流，積極向國內外同業及跨業先進機構學習文化建設的經驗和做法，互學互鑑。
作為證券行業的一份子，華泰證券呼籲全行業機構要以不忘初心的使命與擔當，把文化建設放在公司發展的戰略性高度，以實際行動為打造「合規、誠信、專業、穩健」的行業文化，建設「規範、透明、開放、有活力、有韌性」的資本市場貢獻力量，真正讓優秀的文化成為重塑行業品牌形象、傳遞行業專業價值的亮麗名片。