河北證監局發布關於轄區掛牌公司公開發行輔導備案及輔導驗收相關...

　　中證網訊（記者 昝秀麗）河北證監局網站2月17日消息，河北證監局日前發布關於轄區掛牌公司公開發行輔導備案及輔導驗收相關要求的通知。
河北證監局表示，根據《非上市公眾公司監督管理辦法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定及證監會有關工作要求，現將河北轄區掛牌公司向不特定合格投資者公開發行股票（以下簡稱公開發行）輔導備案及輔導驗收有關事項通知如下。
　　一是保薦機構與發行人籤訂輔導協議後，應向河北證監局報送輔導備案登記申請及相關輔導備案材料。輔導備案材料齊備的，河北證監局予以接收，並向保薦機構出具接受發行人輔導備案材料的函件。
　　二是輔導期間，輔導人員應當遵循誠實守信、勤勉盡責的原則，按照相關要求開展輔導保薦工作，形成輔導保薦業務工作底稿。保薦機構應當對發行人的董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或其法定代表人）進行相關法律法規知識、資本市場知識培訓。
　　三是保薦機構按照輔導計劃完成輔導工作後，應向河北證監局提交輔導工作總結材料。材料完備的，河北證監局將啟動輔導驗收工作。
　　四是河北證監局將重點對發行人的董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或其法定代表人）資本市場的誠信意識、自律意識、法制意識培訓　的效果進行驗收，驗收通過後將向保薦機構出具《輔導工作無異議函》。
　　五是已在河北證監局進行主板、中小板、創業板或科創板IPO輔導備案的掛牌公司，保薦機構僅需向河北證監局報送擬變更目標板塊的申請，無需撤回重新申請輔導備案；已在河北證監局完成IPO輔導驗收的掛牌公司，保薦機構可直接申報，無需重新輔導驗收。
　　六是新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控期間，申報材料請通過電子郵件報送。請保薦機構將掃描版的申報材料發送至[e-mail]，並與河北證監局聯繫人電話確認。

中證網聲明：凡本網註明「來源：中國證券報·中證網」的所有作品，版權均屬於中國證券報、中證網。中國證券報·中證網與作品作者聯合聲明，任何組織未經中國證券報、中證網以及作者書面授權不得轉載、摘編或利用其它方式使用上述作品。凡本網註明來源非中國證券報·中證網的作品，均轉載自其它媒體，轉載目的在於更好服務讀者、傳遞信息之需，並不代表本網贊同其觀點，本網亦不對其真實性負責，持異議者應與原出處單位主張權利。