一、上市公司監管動態(2020年11月27日-12月3日)
本所對6宗違規行為進行紀律處分。
一是浙江衛星石化股份有限公司船舶期租協議和造船承接協議未履行審議程序且未及時對外披露。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司及公司董事長兼總裁楊衛東，董事會秘書沈曉煒給予通報批評的處分。
二是廣東領益智造股份有限公司原控股股東、實際控制人汪南東未履行股份限售承諾以及未按規定披露減持計劃。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對汪南東給予公開譴責的處分。
三是浙江開爾新材料股份有限公司前期相關會計處理存在差錯，公司對2019年第一季度、半年度、前三季度財務報表進行了追溯重述。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司及公司董事長兼總經理邢翰學、財務總監馬麗芬給予通報批評的處分。
四是北京易華錄信息技術股份有限公司交易對手方和業績補償承諾方國富商通信息技術發展股份有限公司未完全履行業績補償義務，違反了相關承諾。上述行為違反了《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對國富商通信息技術發展股份有限公司給予通報批評的處分。
五是福能東方裝備科技股份有限公司2019年度業績預告、業績快報披露的預計淨利潤與年度報告披露的經審計淨利潤相比，盈虧性質發生變化、存在較大差異且未及時修正。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司及公司董事長王貴銀、總經理陳武、財務負責人陳剛給予通報批評的處分。
六是無錫寶通科技股份有限公司在媒體出現參股公司與抖音合作事項的報導時，未及時核實、謹慎評估相關事項可能對公司股票交易或者投資決策產生的影響，未及時披露上述事項及對公司的影響。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》和《創業板上市公司規範運作指引》的相關規定。本所根據有關規定，對公司及公司董事長兼代行總經理包志方、董事會秘書張利乾給予通報批評的處分。
本所共對16宗違規行為發出監管函，8宗涉及信息披露及規範運作違規，8宗涉及買賣股票及減持違規。
8宗涉及信息披露及規範運作違規中，一是瀘天化控股股東瀘天化(集團)有限責任公司未在籤署股份轉讓協議時及時告知上市公司並予以公告。二是廣東群興玩具股份有限公司2019年度財務報告被出具無法表示意見的審計報告，葛堅、龐可、賈利宇、張競天、馬文永、胡明珠作為公司時任的董事、監事和高級管理人員，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務。三是林州重機集團股份有限公司在編制2020年半年度報告時出現會計處理差錯，公司對2020年半年度報告進行更正。四是廣東金萊特電器股份有限公司董事姜旭未能在原增持期限內履行股份增持承諾和完成延長增持期限的審議程序。五是熊貓乳品集團股份有限公司收到與收益相關的政府補貼未按規定及時履行信息披露義務。六是朗源股份有限公司因前期會計差錯更正對公司2019年度財務報表進行追溯重述。七是寧波先鋒新材料股份有限公司實際控制人盧先峰控制的公司對上市公司形成非經營性資金佔用，實際控制人、時任董事長盧先峰未能恪盡職守、履行勤勉盡責義務。八是睿智醫藥科技股份有限公司以發行股份及支付現金的方式收購上海睿智化學研究有限公司(以下簡稱「上海睿智」)90%股權，重組交易對手方惠欣、肖文娟、嚴晏清控制的企業應付上海睿智款項存在超出合理帳期情形，違反了其作出的承諾。
8宗涉及買賣股票及減持違規中，一是中山大洋電機股份有限公司持股5%以上的股東西藏升安能實業有限公司未按規定提前15個交易披露減持預披露公告。二是貴州百靈企業集團製藥股份有限公司持股5%以上的股東姜勇未按規定在首次賣出前15個交易日前預先披露減持計劃。三是愷英網絡股份有限公司原持股5%以上的股東上海騏飛投資管理合夥企業(有限合夥)在公司因涉嫌信息披露違法違規被中國證監會立案調查期間減持公司股份。四是河南森源電氣股份有限公司控股股東河南森源集團有限公司在連續九十個自然日內通過集中競價方式減持股份總數超過公司股份總數的1%。五是廣東奧馬電器股份有限公司董事長趙國棟在公司2020年半年度報告披露敏感期內減持公司股份。六是溫氏食品集團股份有限公司董事溫鵬程未按規定在首次減持的十五個交易日前預先披露減持計劃。七是新疆機械研究院股份有限公司董事兼總經理韓華的配偶楊立軍在公司 2020年半年度報告和2020年三季度報告披露敏感期內減持公司股票。八是天海融合防務裝備技術股份有限公司董事長劉楠在公司2020年三季度報告披露敏感期內減持公司股票。
本所發出重組問詢函4份、關注函14份、其他函件12份。
二、市場交易監管動態(2020年11月30日-12月4日)
11月30日至12月4日，本所共對38起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對連續多日漲幅異常的「中水漁業」持續進行重點監控，並及時採取監管措施；共對8起上市公司重大事項進行核查。
（文章來源：深交所）