| 時間：2020年11月30日 16:55:17 中財網 |
原標題:
18中聯01:
中聯重科股份有限公司2018年面向合格投資者公開發行
公司債券(第一期)2020年付息公告
債券代碼：112805.SZ 債券簡稱：18 中聯 01
中聯重科股份有限公司 2018 年面向合格投資者
公開發行
公司債券(第一期）2020 年付息公告
本公司及全體董事、監事、高級管理人員保證公告內容的真實、準確和完整，
沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
中聯重科股份有限公司 2018 年面向合格投資者公開發行
公司債券(第一期）
（以下簡稱「本期債券」）付息期的債權登記日為 2020 年 12 月 2 日，凡在 2020
年 12 月 2 日（含）前買入並持有本期債券的投資者享有獲得本次利息款的權利，
凡在 2020 年 12 月 2 日賣出本期債券的投資者不享有獲得本次利息款的權利。
中聯重科股份有限公司（以下簡稱「本公司」）將於2020年12月3日開始支付
自2019年12月3日至2020年12月2日期間的利息。為保證本次付息工作的順利進
行，方便投資者及時領取利息，現將有關事宜公告如下：
一、本期債券基本情況
1．債券名稱：
中聯重科股份有限公司2018年面向合格投資者公開發行公司
債券(第一期）
2．債券簡稱及代碼：債券簡稱為「
18中聯01」，債券代碼為「112805」。
3．發行人：
中聯重科股份有限公司。
4．發行總規模和期限：本期債券的發行總規模是人民幣20億元，5年期，
附第3年末發行人調整票面利率選擇權和投資者回售選擇權。
5．債券形式：實名制記帳式
公司債券。
6．發行對象：在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立合格證券
帳戶的（法律、法規禁止購買者除外），並且符合《
公司債券發行與交易管理辦
法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《深圳證券交易所債券市場投資者
適當性管理辦法》及相關法律法規規定的可以參與
公司債券認購和轉讓的，具備
相應風險識別和承擔能力的合格投資者。
7．債券利率：本期債券票面利率為4.65%。
8．發行人調整票面利率選擇權：發行人有權決定在存續期的第3年末調整
本期債券後2年的票面利率；發行人將於第3個計息年度付息日前的第20個交易
日，在中國證監會指定的信息披露媒體上發布關於是否調整本期債券票面利率以
及調整幅度的公告。若發行人未行使調整票面利率選擇權，則本期債券後續期限
票面利率仍維持原有票面利率不變。
9．投資者回售選擇權：發行人發出關於是否調整本期債券利率及調整幅度
的公告後，投資者有權選擇在公告的投資者回售登記期內進行登記，將持有的本
期債券按票面金額全部或部分回售給發行人。發行人將按照深交所和債券登記機
構相關業務規則完成回售支付工作。
10．還本付息方式：本期債券按年付息、到期一次還本。利息每年支付一
次，最後一期利息隨本金一起支付。
11．起息日：2018年12月3日。
13．付息日：本期債券的付息日為存續期內每年的12月3日（如遇非交易日，
則順延至其後的第1個工作日；順延期間付息款項不另計息）。
14．兌付日：本期債券的兌付日為2023年12月3日，若債券持有人行使回售
選擇權，則回售部分債券的到期日為2021年12月3日（如遇非交易日，則順延至
其後的第1個工作日；順延期間付息款項不另計息）。
15．擔保情況：本期債券無擔保。
16．信用級別：經聯合信用評級有限公司綜合評定，發行人主體信用等級
為AAA，本次債券信用等級為AAA，評級展望為穩定。
17．債券受託管理人：中國國際金融股份有限公司。
2
18．上市時間和地點：本期債券於2018年12月24日在深圳證券交易所掛牌
轉讓。
20．稅務提示：根據國家有關稅收法律、法規的規定，投資者投資本期債
券所應繳納的稅款由投資者承擔。
21．本期債券登記、代理債券付息、兌付機構：中國證券登記結算有限責
任公司深圳分公司（以下簡稱「中國結算深圳分公司」）。
二、本期債券付息方案
本期債券票面利率為 4.65%。每手面值 1,000 元的本期債券派發利息為人民
幣 46.50 元（含稅），扣稅後個人、證券投資基金債券投資者實際每 1,000 元派發
利息為 37.20 元；非居民企業（包含 QFII、RQFII）債券投資者實際每 1,000 元
派發利息為 46.50 元。
三、本次付息債權登記日、除息日及付息日
1．債權登記日：2020 年 12 月 2 日
2．除息日：2020 年 12 月 3 日
3．付息日：2020 年 12 月 3 日
四、付息對象
本次付息對象為截止2020年12月2日深圳證券交易所收市後，在中國結算深
圳分公司登記在冊的全部本期債券持有人。
五、付息辦法
本公司將委託中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱「中國
結算深圳分公司」）進行本次付息。本公司將會在本次派息款到帳日 2 個工作日
前將本期債券的本次利息足額劃付至中國結算深圳分公司指定的銀行帳戶。中國
結算深圳分公司收到款項後，通過資金結算系統將本期債券的本次利息劃付給相
應的付息網點（由債券持有人指定的
證券公司營業部或中國結算深圳分公司認可
的其他機構）。
如本公司未按時足額將本次債券兌付兌息資金劃入中國結算深圳分公司指
定的銀行帳戶，則中國結算深圳分公司將終止本次委託代理債券兌付兌息服務，
後續本期債券的兌付兌息工作由本公司自行負責辦理。如本公司自行辦理本期債
券的兌付兌息工作，本公司將在完成網下兌付後，向中國結算深圳分公司提供債
券退出登記資料並辦理退出登記手續。
六、關於本次付息對象繳納
公司債券利息所得稅的說明
1．個人投資者繳納企業債券利息個人所得稅的說明
根據《中華人民共和國個人所得稅法》以及其他相關稅收法規和文件規定，
本期債券個人（包括證券投資基金）債券持有者應繳納企業債券利息個人所得稅，
徵稅稅率為利息額的20%。根據《國家稅務總局關於加強企業債券利息個人所得
稅代扣代繳工作的通知》（國稅函[2003]612號）規定，本期債券利息個人所得
稅統一由各付息網點在向債券持有人支付利息時負責代扣代繳，就地入庫。
2．非居民企業繳納企業債券利息所得稅的說明
根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例、《非居民企業所得稅
源泉扣繳管理暫行辦法》（國稅發[2009]3號）、《關於境外機構投資境內債券市場
企業所得稅增值稅政策的通知》（財稅〔2018〕108號）等規定，2018年11月
7日至2021年11月6日期間，本期資產支持證券非居民企業（包含QFII、RQFII）
資產支持證券持有人取得的本期資產支持證券利息暫免徵收企業所得稅。
3．其他債券持有者繳納
公司債券利息所得稅的說明
對於其他債券持有者，其債券利息所得稅自行繳納。
4
七、本次付息的相關機構
1. 發行人：
中聯重科股份有限公司
住所：湖南省長沙市嶽麓區銀盆南路 361 號
聯繫人： 申柯、杜毅鋼、胡昊
聯繫方式： 0731-88788432
郵政編碼： 410013
2. 主承銷商、受託管理人：中國國際金融股份有限公司
住所：北京市建國門外大街 1 號國貿寫字樓 2 座 27 層
聯繫人：姚藝聰、朱瑞
聯繫方式：010-65051166
郵政編碼：100004
3. 登記機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
住所：廣東省深圳市福田區深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場 28 樓
聯繫人：賴興文
聯繫電話：0755-2189 9321
郵政編碼：518038
特此公告。
（以下無正文）
中財網