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原標題:國融融盛龍頭嚴選混合A : 國融融盛龍頭嚴選混合型證券投資基金基金產品資料概要更新
國融融盛龍頭嚴選混合型證券投資基金基金產品資料概要更新
編制日期：2020年12月22日
送出日期：2020年12月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產品概況
基金簡稱
國融融盛龍頭嚴選混合
基金代碼
006718
基金簡稱A
國融融盛龍頭嚴選混合A
基金代碼A
006718
基金簡稱C
國融融盛龍頭嚴選混合C
基金代碼C
006719
基金管理人
國融基金管理有限公司
基金託管人
廣發證券股份有限公司
基金合同生效日
2019年05月29日
上市交易所及上
市日期
暫未上市
基金類型
混合型
交易幣種
人民幣
運作方式
普通開放式
開放頻率
每個開放日
基金經理
開始擔任本基金基金經理的日期
證券從業日期
馮贇
2020年07月07日
2012年08月01日
二、 基金投資與淨值表現
（一）投資目標與投資策略
請投資者閱讀《國融融盛龍頭嚴選混合型證券投資基金招募說明書》第九部分了解詳
細情況。
投資目標
本基金採取定量與定性投資相結合的模式，通過大類資產配置和優質龍
頭企業的嚴格篩選，力爭為投資者帶來基金資產的長期穩健增值。
投資範圍
本基金投資於依法發行或上市的股票、債券等金融工具及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具。具體包括：股票（包含中小板、創業
板及其他依法發行、上市的股票），存託憑證，股指期貨、權證，國債、金融
債、企業（公司）債、次級債、可轉換債券（含分離交易
可轉債）、可交換公
司債券、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據、
中小企業私募債、
國債期貨、資產支持證券、債券回購、銀行存款等證監會允許的其他金融工具。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序後，可以將其納入投資範圍。
基金的投資組合比例為：股票（含存託憑證）資產佔基金資產的比例為60%-95%。投資於本基金界定的龍頭嚴選範圍內股票（含存託憑證）不低於非現
金基金資產的80%，每個交易日日終，在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需
繳納的交易保證金後，應當保持不低於基金資產淨值的5%的現金或到期日在一
年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
主要投資策略
本基金將從宏觀面、政策面、基本面和資金面四個角度進行綜合分析，
在控制風險的前提下，合理確定本基金在股票、存託憑證、債券、現金等各類
資產類別的投資比例，並根據宏觀經濟形勢和市場時機的變化適時進行動態調
整。
業績比較基準
滬深300指數收益率×80% +上證
國債指數收益率×20%。
風險收益特徵
本基金為混合型證券投資基金，風險與收益高於債券型基金與貨幣市場
基金，低於股票型基金。
（二）投資組合資產配置圖表／區域配置圖表
D:\恒生估值\Bin\MOD\TMP\CN_51510000_006718_FA010080_20200093_1.jpg
（三）自基金合同生效以來基金每年的淨值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
D:\恒生估值\Bin\MOD\TMP\CN_51510000_006718_FA010080_20200093_6.jpg
D:\恒生估值\Bin\MOD\TMP\CN_51510000_006718_FA010080_20200093_7.jpg
三、 投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收取：
國融融盛龍頭嚴選混合A
費用類型
份額（S）或金額（M）/持有期限（N）
收費方式/費率
備註
申購費（前
收費）
M<100萬
1.50%
100萬≤M<300萬
1.00%
300萬≤M<500萬
0.50%
500萬≤M
1000.00元/筆
贖回費
N<7天
1.50%
7天≤N<30天
0.75%
30天≤N<180天
0.50%
180天≤N
0.00%
國融融盛龍頭嚴選混合C
費用類型
份額（S）或金額（M）/持有期限（N）
收費方式/費率
備註
申購費（前
收費）
C類基金份
額不收取申
購費用
贖回費
N<7天
1.50%
7天≤N<30天
0.50%
30天≤N
0.00
註：本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。A類基金份額採
用前端收費模式收取基金申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分
別計算。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別
收費方式/年費率
管理費
1.50%
託管費
0.25%
銷售服務費A
0.00%
銷售服務費C
0.02%
其他費用
會計費、律師費、審計費等
註：本基金交易證券產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
四、 風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風險包括：市場風險、信用風險、流動性風險、管理風險、操作或
技術風險、合規性風險、本基金的特有風險及其他風險。
本基金特有的風險：
1、 資產支持證券風險
本基金投資資產支持證券，可能面臨利率風險、流動性風險、現金流預測風險。利率
風險是指市場利率將隨宏觀經濟環境的變化而波動，利率波動可能會影響資產支持證券收
益。流動性風險是指在交易對手有限的情況下，資產支持證券持有人將面臨無法在合理的時
間內以公允價格出售資產支持證券而遭受損失的風險。資產支持證券的還款來源為基礎資產
未來現金流，現金流預測風險是指由於對基礎資產的現金流預測發生偏差導致的資產支持證
券本息無法按期或足額償還的風險。
2、 投資存託憑證的特定風險
本基金的投資範圍包括國內依法發行上市的存託憑證，除與其他僅投資於滬深市場股
票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨存託憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的
風險，以及與存託憑證發行機制相關的風險，包括存託憑證持有人與境外基礎證券發行人的
股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存託憑證持有人在分紅派息、
行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存託協議自動約束存託憑證持有人的風險；
因多地上市造成存託憑證價格差異以及波動的風險；存託憑證持有人權益被攤薄的風險；存
託憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能
存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。
3、
中小企業私募債風險
本基金投資
中小企業私募債，
中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市
中小企業採用非公開方式發行的債券。由於不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動
性風險。當發債主體信用質量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中
小企業私募債，由此可能給基金淨值帶來更大的負面影響和損失。
4、 其他投資風險
本基金還投資於股指期貨、國債期貨等金融工具，而股指期貨、國債期貨屬於高風險
投資工具，相應市場的波動也可能給基金財產帶來較高風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷
或 保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保
證 基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見國融基金官方網站［www.gowinamc.com］［客服電話：400-819-0098］
1、《國融融盛龍頭嚴選混合型證券投資基金基金合同》
2、《國融融盛龍頭嚴選混合型證券投資基金託管協議》
3、《國融融盛龍頭嚴選混合型證券投資基金招募說明書》
4、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
5、基金份額淨值
6、基金銷售機構及聯繫方式
7、其他重要資料
六、 其他情況說明
無。
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