近日，證監會發布一則行政處罰決定書，「銀河系」潘氏兄弟的名字再次出現。據披露，潘勇作為天成控股（600112）、銀河生物（000806）的大股東銀河天成集團的股東，連續利用兩條內幕信息，以「黃某國」證券帳戶進行內幕交易天成控股、銀河生物股份，合計獲利1493.33萬元。被證監會沒收違法所得，並處以7466.65萬元罰款，合計罰沒接近9000萬元。
利用重組信息進行內幕交易
據證監會查明，潘勇連續利用兩條內幕信息進行內幕交易，分別涉及上市公司天成控股和銀河生物。內幕信息一是天成控股2016年度業績由盈利更正為重大虧損。2017年1月25日，天成控股發布2016年年度業績預告：預計2016年與上年同期相比將實現扭虧為盈，實現淨利潤在1000萬元至1500萬元之間。
4月9日，為天成控股提供審計服務的瑞華會計師事務所通過郵件將天成控股的合併報表數據發送給天成控股，這份文件顯示天成控股2016年虧損9700萬元。天成控股董事長王某生將此事向實際控制人潘某進行了匯報。4月23日，天成控股發布2016年度業績預告更正公告：2016年淨利潤更正為-9700萬元。
證監會認定，上述信息屬於內幕信息，該內幕信息形成時間為2017年4月9日，於2017年4月23日公開。2017年4月9日至22日，王某生持續多次向潘某匯報天成控股2016年年報審計工作情況。潘某為天成控股實際控制人，系法定內幕信息知情人。
另一條內幕信息是銀河生物收購雲南漢素生物科技有限公司90%的股權。2017年3月初，銀河生物董事長唐某林經介紹對漢素生物項目很感興趣，開始就銀河生物收購漢素生物股權進行談判。經過銀河生物和漢素生物母公司漢麻集團反覆討論，銀河生物和漢麻集團對收購事項的條件基本談妥，雙方認可銀河生物收購漢素生物90%的股權。4月24日，銀河生物發布重大事項停牌公告，公告稱銀河生物擬籌劃對外投資的重大事項，該事項涉及收購某致力於工業大麻種植加工的專業化生物科技公司股權。
證監會認定，上述消息屬於內幕信息，內幕信息形成時間為2017年3月初，於2017年4月24日公開。此次收購事項的整個談判過程及最終決策，唐某林均向銀河生物實際控制人潘某做了匯報。潘某為銀河生物實際控制人，也是法定內幕信息知情人。
潘勇如何利用上述內幕消息進行交易？據披露，2017年4月17日至19日，潘勇利用「黃某國」帳戶連續三天集中將所持天成控股全部賣出，成交金額4727.76萬元。4月17日至20日，該帳戶在賣出天成控股後集中買入銀河生物，買入金額4716.41萬元。5月17日至18日，銀河生物收購事項的內幕信息公開後，該帳戶將買入的銀河生物全部賣出。扣除交易稅費後，「黃某國」帳戶賣出天成控股避損1469.43萬元，買入銀河生物實際獲利23.89萬元，帳戶內幕交易行為合計獲利1493.33萬元。
兩家公司股份已高比例質押
被處罰的潘勇與天成控股、銀河生物有著千絲萬縷的聯繫。梳理上市公司年度報告可看出，天成控股、銀河生物的第一大股東均為銀河天成集團，而潘勇則是銀河天成集團的股東。天成控股和銀河生物的實際控制人都是上文所說的潘某，也就是潘勇的哥哥潘琦。而王某生是已經離任的天成控股前董事長王國生，唐某林是已經離任的銀河生物前董事長唐新林。
潘琦和潘勇及其所掌控的「銀河系」是A股市場上較為低調的資本大鱷，但卻是證監會處罰決定書中的常客。2010年，證監會就披露了銀河集團和蘇州銀河等3家公司非法利用他人帳戶交易「長徵電器」股票的情況，且沒有按照法律的規定向長徵電器的所有股東發出收購要約並履行相關的報告、公告義務，而當時潘琦、潘勇分別是銀河集團和蘇州銀河的董事長和法定代表人，證監會據此對潘氏兄弟給予警告並處以罰款。
2011年，潘琦因銀河投資（現更名銀河生物）2004年、2005年虛增銷售收入和利潤、隱瞞對外擔保、隱瞞關聯交易、銀行貸款等行為，於2011年受到證監會警告和罰款等行政處罰。潘琦被認定為市場禁入者，自宣布決定之日起，10年內不得擔任任何上市公司和從事證券業務機構的高級管理人員職務。
值得一提的是，銀河天成集團近期麻煩不斷。銀河天成集團所持有的兩家上市公司的股份均已被高比例質押，由於天成控股和銀河生物年內股價不斷下跌，平倉風險正在不斷累積。截至8月24日，天成控股披露公告顯示，銀河天成集團持有該公司18.34%的股份，已經全部質押。而銀河天成集團所持有的股份中的32.12%，又遭到輪候凍結。而銀河天成集團所持有的銀河生物股份，由於遭遇債務糾紛，已經全部被司法凍結及輪候凍結，其中800萬股還被強制劃轉。
編輯：直諒