吳立駿
11月27日晚間，旋極信息(300324)公告，公司控股股東、實際控制人陳江濤因涉嫌持股信息變動未及時披露，當日收到中國證監會《調查通知書》被立案調查。本次立案調查系針對陳江濤先生的個人調查。上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師認為，此次調查或緣於陳江濤及其一致行動人此前減持越線未及時公告等涉嫌信披違規事項，因此而受損的投資者可以向陳江濤個人索賠。
公開信息顯示，截至2020年1月5日，信息披露義務人——陳江濤及其一致行動人持有上市公司 744,744,512 股股份，佔公司當時總股本（1,747,134,595 股）的 42.6266%。其中，陳江濤個人直接持有約5.71億股，佔公司總股本的32.57%；陳江濤與劉希平為夫妻關係；二人100%控股北京中天湧慧公司；北京達麟投資——新餘京達、北京達麟投資——匯達高新為陳江濤一致行動人；北方國際信託——北方信託恆升一號證券投資單一資金信託為陳江濤增持公司股份的帳戶。
今年10月26日，旋極信息公告於近日接到陳江濤及其一致行動人出具的關於股份減少及一致行動關係解除的《簡式權益變動報告書》，從其所載事項的發生時間來看，這份報告書已「遲到」數月之久。
報告書披露，今年2月，中天湧慧通過集中競價的方式減持公司股份17491247股；3月，北方信託通過集中競價的方式減持其所持全部公司股份29,046,142股，陳江濤與北方信託一致行動關係解除；5月11日，陳江濤及劉希平將持有的中天湧慧股權全部轉讓，中天湧慧與陳江濤、劉希平的一致行動關係相應解除；2020年10月11日，陳江濤所持上市公司1200萬股股份在阿里拍賣平臺被拍賣。至此，信息披露義務人持股數量減少至656,518,279股，持股比例降為37.4508%，累計減少持股比例5.1758%。
三季報顯示，截至2020年10月29日，陳江濤個人直接持有上市公司股份降至558,995,475股，佔公司總股本的31.89%，上述股份的93.60%被質押，100%被司法凍結，累計輪候凍結股份更高達1,259,536,711股，佔其持有公司股份總數的225.32%，佔公司總股本的71.85%。
耐人尋味的是，2020年11月23日，旋極信息公告收到陳江濤告知函，稱在此前減持股份預披露公告的計劃減持期間（2020年5月22日開始至2020年11月20日期滿），陳江濤及其一致行動人「未通過集中競價的方式減持公司股份」。此時，距陳江濤及其一致行動人持股比例減少5%已過去一個多月，
事實上，陳江濤此番被查從去年下半年開始就出現系列徵兆。監管公開信息顯示：
2019年8月，因2018年度業績預告、業績快報與年報數據存在重大差異，及實際控制人非經營性佔用上市公司資，旋極信息和陳江濤等5名責任高管被深交所給予通報批評處分。
2019年10月，北京證監局對陳江濤出具警示函，指其作為旋極信息控股股東、董事長，2018年、2019年分別累計佔用上市公司資金52,675.05萬元、15,600萬元，分別佔上市公司最近一期經審計淨資產的10.12%、3.18%，而未及時向上市公司報告上述關聯交易，未配合上市公司履行關聯交易審議程序及信披義務。
今年5月，陳江濤等3名旋極信息時任高管被北京證監局出具警示函。經查，旋極信息2018年報中對當年收購北京聯合信標100%股權交易事項未按照同一控制企業合併處理，會計處理存在錯誤。同時聯合信標與公司成本費用核算上混淆不清，不能與其收入準確對應，導致收購過程中對其股權評估所引用的財務數據公允性、準確性支持證據不充分，無法準確測算聯合信標2018年業績實際完成情況。
今年7月至8月，陳江濤又先後收到北京證監局警示函和創業板公司管理部監管函，指稱其不晚於2020年1月2日已知悉自己所持股份被全部凍結，但未及時敦促董秘披露臨時報告，未及時督促並配合公司履行信披義務，直至今年5月12日才公告披露；今年2月，陳江濤控制的中天湧慧所持股份被強制平倉418.42萬股，該事項發生在業績快報披露前十日內構成敏感期交易；今年3月9日-5月11日，陳江濤及一致行動人直接或間接轉讓旋極信息股份比例為3.29%，但未按照證券法規定在持有已發行的有表決權股份比例每減少1%時通知旋極信息予以公告，遲至2020年5月22日才一次性披露上述減持行為。
上海市東方劍橋律師事務所資深股票索賠律師吳立駿指出，陳江濤未及時公告減持信息已經涉及信披違規，凡在2020年10月11日至10月26日期間買入旋極信息，且截至2020年10月26日晚間仍持有該股而發生浮虧的投資者，可以上「追尋勝訴網」或微信 jiti515 發送姓名、電話、股數提交獲賠申請參與索賠，且在獲賠前無需支付任何費用，最終獲賠情況以法院判決為準。
據公開資料，旋極信息2012年6月上市，主營智慧城市、信息安全、智慧防務業務，是國內較早自主開發面向國防軍工領域嵌入式系統相關的系列化測試軟體和工具的企業。三季報顯示，旋極信息今年1-9月實現營收17.24億元，淨利潤-4653.41萬元，同比分別下降22.67%、120.58%；期末每股淨資產2.92元，較上年末減少2.99%。
二級市場上，旋極信息2016年後持續下跌表現低迷，今年10月12日至今股價已由階段高點7元上方跌至5元一線，市值縮水約35億元。11月30日早盤，旋極信息股價暫收5.17元，年內跌7.02%，最新市值90.63億元，不到五年前歷史峰值的29%。截至2020年9月30日，公司股東總數59477戶。
（本文由上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師供稿，不代表華夏時報立場。吳立駿律師，法律本科，熟悉證券法、公司法，精通上市公司信息披露相關法律法規和準則。從事投資者維權索賠工作10餘年）
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