| 時間：2018年03月16日 16:45:49 中財網 |
華泰聯合證券有限責任公司
關於開灤能源化工股份有限公司2018年度日常關聯交易
預計事項的核查意見
作為開灤能源化工股份有限公司（以下簡稱「
開灤股份」或「公司」）非公開發
行A股股票的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證
券交易所股票上市規則》（以下簡稱「《股票上市規則》」）、《上海證券交易所
上市公司持續督導工作指引》等有關規定，華泰聯合證券有限責任公司（以下簡
稱「華泰聯合證券」或「保薦機構」）對
開灤股份2018年度日常關聯交易預計事項
進行了核查，核查情況如下：
一、2017年度日常關聯交易基本情況
2017年，
開灤股份日常關聯交易情況如下：
單位：萬元
關聯交易
類別
按產品或
勞務等進
一步劃分
關聯人
2017年預
計
2017年實
際發生
預計與實際
差異較大原
因
採購商品
煤炭產品、
鋼材、坑
木、汽柴油
開灤（集團）有限責
任公司
338,836.00
164,001.00
主要原因是
2017年受環
保限產措施
影響，執行
延長結焦時
間，導致原
料煤用量減
少。
唐山開灤石油銷售有
限公司
天津開灤貿易有限責
任公司
河北省國和投資集團
有限公司
材料、配件
上海開灤貿易公司
1,722.00
1,128.00
公司加大降
本壓費工作
力度，嚴格
控制資金支
出。
開灤呂家坨礦勞動服
務公司
開灤範各莊礦勞動服
務公司
唐山開灤清源水處理
有限責任公司
開灤（集團）有限責
任公司
唐山開灤廣匯設備制
造有限公司
唐山開灤鐵拓重型機
械製造有限責任公司
承德恆力機電製造有
限責任公司
設備
唐山開灤鐵拓重型機
械製造有限責任公司
9,400.00
7,849.00
公司加大降
本壓費工作
力度，嚴格
控制資金支
出。
中灤科技股份有限公
司
上海開灤貿易公司
唐山開灤廣匯設備制
造有限公司
河北灤寶裝備製造有
限公司
電力
開灤（集團）有限責
任公司
18,000.00
15,897.00
-
唐山開灤熱電有限責
任公司
銷售貨物
煤炭及焦
炭產品
開灤（集團）有限責
任公司
28,183.00
25,049.00
-
開灤範各莊礦勞動服
務公司
唐山開灤熱電有限責
任公司
唐山開灤鐵拓重型機
械製造有限責任公司
廢舊物資
開灤（集團）有限責
任公司
1,335.00
73.00
主要是廢舊
物資減少。
唐山開灤鐵拓重型機
械製造有限責任公司
開灤範各莊礦勞動服
務公司
服裝及原
木貿易
河北省國和投資集團
有限公司
27,532.00
103.00
主要是年初
按照貿易額
度預計，實
際發生時根
據企業會計
準則的相關
規定，按銷
售淨值確
認。
存貸款
存款
開灤集團財務有限責
任公司
270,000.00
266,316.00
-
存款利息
開灤集團財務有限責
任公司
5,000.00
貸款
開灤集團財務有限責
任公司
100,000.00
開灤集團融資擔保有
限責任公司
50,000.00
貸款利息
開灤集團財務有限責
任公司
6,000.00
開灤集團融資擔保有
限責任公司
3,000.00
委託貸款
手續費
開灤集團財務有限責
任公司
150.00
手續費
開灤集團融資擔保有
限責任公司
20.00
售後融資租
賃
貸款
開灤國際融資租賃有
限公司
100,000.00
5,288.00
-
租金
開灤國際融資租賃有
限公司
2,500.00
手續費
開灤國際融資租賃有
限公司
5,000.00
綜合服務
職工通勤
費
開灤（集團）有限責
任公司
74.00
66.00
-
通訊信息
費
開灤（集團）有限責
任公司
175.00
134.00
公司加大降
本壓費工作
力度，嚴格
控制資金支
出。
加工修理
唐山開灤建設（集團）
有限責任公司
4,128.00
3,973.00
-
唐山開灤大方電熱工
程有限責任公司
唐山開灤鐵拓重型機
械製造有限責任公司
開灤呂家坨礦勞動服
務公司
唐山開灤熱電有限責
任公司
開灤範各莊礦勞動服
務公司
鐵路專用
線
開灤集團
國際物流有
限責任公司
863.00
797.00
-
廠區服務
開灤（集團）有限責
任公司
5,417.00
4,617.00
-
開灤呂家坨礦勞動服
務公司
開灤範各莊礦勞動服
務公司
中灤科技股份有限公
司
檢測檢驗
費
唐山冀東礦業安全檢
測檢驗有限公司
336.00
324.00
-
土地及房
屋租賃
開灤（集團）有限責
任公司
3,753.00
3,718.00
-
港雜費
開灤（集團）有限責
任公司
788.00
104.00
主要是進口
煤採購量和
港口發運量
減少。
工程施工
工程項目
唐山開灤建設（集團）
有限責任公司
10,480.00
9,052.00
-
開灤（集團）有限責
任公司
唐山開灤趙各莊礦業
有限公司
二、預計2018年度日常關聯交易的基本情況
預計2018年
開灤股份將發生的日常關聯情況如下：
單位：萬元
關聯交易類
別
按產品或勞務等
進一步劃分
關聯人
2018年預計關聯交
易金額
採購商品
煤炭產品、鋼材、
坑木、汽柴油
開灤（集團）有限責任公司
323,284.00
開灤（深圳）貿易有限公司
開灤滄州渤海新區國際貿易有限責
任公司
天津開灤貿易有限責任公司
河北省國和投資集團有限公司及其
子公司
材料、配件
上海開灤貿易公司
2,891.00
天津開灤貿易有限責任公司
開灤呂家坨礦勞動服務公司
開灤範各莊礦勞動服務公司
唐山開灤清源水處理有限責任公司
開灤（集團）有限責任公司
唐山開灤鐵拓重型機械製造有限責
任公司
中灤科技有限公司
承德恆力機電製造有限責任公司
設備
唐山開灤鐵拓重型機械製造有限責
任公司
13,600.00
唐山開灤林西礦業有限公司
中灤科技股份有限公司
上海開灤貿易公司
電力
開灤（集團）有限責任公司
18,000.00
唐山開灤熱電有限責任公司
銷售貨物
煤炭、醇基鍋爐
燃料及其他焦化
產品等
開灤（集團）有限責任公司
80,283.00
開灤範各莊礦勞動服務公司
唐山開灤熱電有限責任公司
開灤協鑫發電有限公司
唐山開灤東方發電有限責任公司
廢舊物資等
開灤（集團）有限責任公司
1,217.00
唐山開灤鐵拓重型機械製造有限責
任公司
開灤範各莊礦勞動服務公司
貿易
服務代理費等
河北省國和投資集團有限公司及其
子公司
330.00
存貸款
存款
開灤集團財務有限責任公司
300,000.00
存款利息
開灤集團財務有限責任公司
5,000.00
貸款
開灤集團財務有限責任公司
50,000.00
開灤集團融資擔保有限責任公司
20,000.00
貸款利息
開灤集團財務有限責任公司
6,000.00
開灤集團融資擔保有限責任公司
3,000.00
委託貸款手續費
開灤集團財務有限責任公司
150.00
手續費
開灤集團融資擔保有限責任公司
20.00
售後融資租
賃
貸款
開灤國際融資租賃有限公司
30,000.00
租金
開灤國際融資租賃有限公司
2,500.00
手續費
開灤國際融資租賃有限公司
5,000.00
綜合服務
通訊信息費
開灤（集團）有限責任公司
185.00
加工修理
開灤（集團）有限責任公司
7,233.00
唐山開灤建設（集團）有限責任公
司
唐山開灤大方電熱工程有限責任公
司
唐山開灤鐵拓重型機械製造有限責
任公司
開灤呂家坨礦勞動服務公司
唐山開灤熱電有限責任公司
開灤林西礦業有限責任公司
開灤範各莊礦勞動服務公司
鐵路專用線
開灤（集團）有限責任公司
868.00
廠區服務
開灤（集團）有限責任公司
8,066.00
開灤呂家坨礦勞動服務公司
開灤範各莊礦勞動服務公司
中灤科技股份有限公司
唐山開灤熱電有限責任公司
檢測檢驗費
唐山冀東礦業安全檢測檢驗有限公
司
466.00
土地及房屋租賃
開灤（集團）有限責任公司
3,783.00
港雜費
開灤（集團）有限責任公司
740.00
開灤集團
國際物流有限責任公司及
其子公司
工程施工
工程項目
唐山開灤建設（集團）有限責任公
司
33,150.00
開灤（集團）有限責任公司
中灤科技股份有限公司
唐山開灤大方熱電工程有限責任公
司
唐山開灤趙各莊礦業有限公司
三、關聯方及關聯關係介紹
1、開灤（集團）有限責任公司
統一社會信用代碼：91130000104744522D
類型：有限責任公司（國有獨資）
住所：河北省唐山市新華東道70號
法定代表人：張建公
註冊資本：1,149,306.9504萬人民幣
經營範圍：商品和技術的進出口業務；自有房屋、設備租賃；煤炭開採相
關技術諮詢服務；煤炭及製品銷售；家用電器、潤滑油（不含危險化學品）、醫
療器械（需取得醫療器械經營許可證的除外）的批發、零售；場地租賃；網際網路
信息服務業務；停車場經營；景區門票銷售；會展服務；工藝品銷售。以下限
分公司經營：煤炭開採、洗選加工、煤質化驗；礦井水開發；報紙出版、廣
告、有線電視；園林綠化、農作物林木種植、花卉苗木種植銷售及諮詢服務；
鑄造鍛造、鉚焊加工、木材加工；生產銷售：煤炭及製品、焦炭、煤化工產
品、橡塑製品、金屬製品、塑鋼製品、陶瓷製品、化工產品、爆破線、電線、
電纜、建築及裝飾材料、水暖製品、氧氣、氮氣。批發零售：金屬材料、鐵礦
石、鐵精粉、鋼材、
有色金屬、木材、五金交電、儀器儀表、通訊器材、汽貨
車配件、機貨車配件、鐵路器材，鍋爐、配件及輔機、安全儀器及配件、紡織
服裝及日用品、菸酒、食品、飲料、文體用品、辦公用品、工藝美術品、農副
產品、物資經銷、廢舊物資回收加工；機（電）械設備及配件的製造、銷售、安
裝、修理；單體柱修理、鍋爐安裝修理、電梯維修；計算機銷售修理、軟體開
發及相關技術服務、網絡工程安裝服務；線路管路安裝；物流服務、貨運代
理、鐵路運輸、道路運輸、裝卸搬運及其他運輸服務、倉儲；計量檢定；檢驗
充裝氧氣氮氣的無縫氣瓶；LED發光電子產品生產；住宿、餐飲；居民服務、
浴池、清洗服務、電話安裝、供水、供氣、供熱；普通貨運，貨運站場經營卸>，貨運代辦，危險貨物運輸（第3類），貨運站（場）經營（裝卸）。（以
上業務需審批的憑許可證在有效期內經營）。
股東構成情況：河北省人民政府國有資產監督管理委員會出資
1,149,306.9504萬元，佔比100.00%。
關聯關係：開灤（集團）有限責任公司（以下簡稱「開灤集團」）是直接控制
公司的法人，符合《股票上市規則》第10.1.3第（一）項的關聯關係情形。
2、唐山開灤林西礦業有限公司
統一社會信用代碼：91130200663670478G
類型：其他有限責任公司
住所：唐山古冶區林西礦內
法定代表人：楊海新
註冊資本：18,930.00萬人民幣
經營範圍：煤炭開採（期限至2021年01月08日），洗選加工、煤矸石加
工；礦井水利用；機械零部件加工；煤礦機電設備製造、修理；綜採支架、拱
型支架、液壓單體柱修理；貨物裝卸；機械設備及房屋租賃；普通機械、機械
零部件、液力偶合器製造；普通貨運（有效期至2018年1月26日）效期至2018
年1月26日）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資6,436.00萬元，佔比
34.00%；唐山開灤林西礦業有限公司工會出資6,057.40萬元，佔比32.00%；唐
山開灤林西礦職工技術服務中心出資6,057.40萬元，佔比32.00%；開灤林西礦
勞動服務公司出資379.20萬元，佔比2.00%。
關聯關係：唐山開灤林西礦業有限公司為公司控股股東開灤集團的控股子
公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
3、河北省國和投資集團有限公司
統一社會信用代碼：911300005544607972
類型：有限責任公司（法人獨資）
住所：石家莊市自強路37號
法定代表人：楊永君
註冊資本：55,442.38萬人民幣
經營範圍：對汽車相關行業的投資及投資資產管理；貨物和技術進出口（國
家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外）；化工產品（危險品、易燃易
爆品、監控品、醫用品、易製毒品等法律、法規規定需經審批的除外）、建築材
料、礦產品（國家規定需經審批的除外）、鋼材、鐵精粉、生鐵、焦炭、煤炭、
有色金屬、機械設備、汽車（不含九座以下乘用車）、汽車零配件、汽車飾品、
家用電器、糧食、辦公用品的銷售；房屋租賃；汽車技術諮詢服務；廣告設
計、貨物倉儲（國家規定需經審批的除外）；木材加工、銷售；貨運代理；道路
普通貨物運輸；危險化學品的批發（許可經營範圍：甲苯；石油氣[液化的]、天
然氣[含甲烷的、液化的]；壓縮氣體及液化氣體：異丁烷、正丁烷；易燃液
體：異辛烷、1，2-二甲苯、1，3-二甲苯、1，4-二甲苯、苯、粗苯、甲醇、甲
基叔丁基醚、石腦油、乙醇[無水]）（許可證有效期至2019年1月10日）；燃
料油（危險化學品除外）；以下限分支機構在許可證有效期內經營：批發兼零售
預包裝食品。（以上依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活
動）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資55,442.38萬元，佔比
100.00%。
關聯關係：河北省國和投資集團有限公司為公司控股股東開灤集團的控股
子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
4、上海開灤貿易有限公司
統一社會信用代碼：913101041322443223
類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
住所：上海市徐匯區漕溪路251弄3號
法定代表人：彭革
註冊資本：93.784萬人民幣
經營範圍：煤炭、礦產品（除專控）、礬土、普通機械及配件、電器機械及
器材、塑料原料及製品（除危險品）、橡膠原料及製品（除危險品）、汽車零部
件、金屬材料、木材及製品、建築材料、百貨、五金交電、針紡織品、工藝美
術品（除金銀），電線電纜、化工原料及產品（除危險化學品、監控化學品、煙
花爆竹、民用爆炸物品、易製毒化學品）、電子產品、通訊器材、計算機、辦公
用品、燈具、一類醫療器材、食用
農產品（不含生豬產品）的銷售，計算機信息
科技領域內的技術開發、技術轉讓、技術服務，從事貨物及技術的進出口業
務。【依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動】
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資93.78萬元，佔比100.00%。
關聯關係：上海開灤貿易有限公司為公司控股股東開灤集團的控股子公
司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
5、開灤呂家坨礦勞動服務公司
統一社會信用代碼：91130204104862545G
類型：集體所有制
住所：開灤呂家坨礦風井樓東原託兒所院內
法定代表人：趙世強
註冊資本：502.00萬人民幣
經營範圍：罐底殘煤回收、矸石煤加工、鑄件製造、礦通用電器機械修
理，金屬噴塗；製造：皮帶運輸機、0.5至３噸礦車、風動潛水泵、錨杆、託
滾、滾筒、非標準零部件加工及鍛件、平板車、材料車、道岔、電纜溝、道夾
板、法蘭盤、金屬網、塑編網、金屬頂梁、室內保潔；製作加工刮板、E型螺
栓、銷軌；修理水泵、液壓支架及配件；水泥磚、水泥溝蓋板製造、礦用設備
配件、經銷煤炭、煤炭製品、劈柴、普通貨運、礦內裝卸、勞務出工；土木工
程建築施工、鋼結構安裝（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經
營活動）
關聯關係：公司控股股東開灤集團對開灤呂家坨礦勞動服務公司決策層有
人事任免權。
6、開灤範各莊礦勞動服務公司
統一社會信用代碼：911302041048619489
類型：集體所有制
住所：古冶區南範各莊工業廣場一號小區
法定代表人：李剛
註冊資本：658.00萬人民幣
經營範圍：製造、加工、代銷：金屬絲繩及其製品、機械零部件製造、安
裝、修理；低壓電器、礦用調度通訊設備、礦用車輛製造、修理、煤礦支護用
品製造、修理；矸石煤、殘煤收回加工；金屬鋼窗、針織布、服裝；勞務出
工；塑料絲及編織製品、塑料機械配件、注塑圈、一般貨物裝卸；房屋租賃；
保潔服務；道路清掃；室內裝飾裝潢（依法須經批准的項目，經相關部門批准後
方可開展經營活動）
關聯關係：公司控股股東開灤集團對開灤範各莊礦勞動服務公司決策層有
人事任免權。
7、唐山開灤清源水處理有限責任公司
統一社會信用代碼：91130204740175340L
類型：其他有限責任公司
住所：唐山古冶區林西林西道
法定代表人：於佔生
註冊資本：98.86萬人民幣
經營範圍：水處理劑生產（限開灤內部）、銷售；專用化學產品（危險化學
品及法律、法規禁止和限制的項目除外）批發、零售；粉煤灰製品生產、批發、
零售；水暖件加工；鑄造鋼球、合金鑄磨球；水處理設備及配件批發、零售；
食用菌的種植、銷售；批發：硫酸、鹽酸、腐蝕品：次氯酸鈉溶液、氫氧化鈉
溶液、水合肼、氨水；脫硫劑的生產銷售（依法須經批准的項目，經相關部門批
準後方可開展經營活動）
股東構成情況：唐山開灤熱電有限責任公司出資49.45萬元，佔比
50.02%；開灤（集團）有限責任公司熱電分公司勞動服務公司出資19.95萬元，
佔比20.18%；職工個人股出資29.46萬元，佔比29.80%。
關聯關係：唐山開灤清源水處理有限責任公司為公司控股股東開灤集團的
控股子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
8、唐山開灤鐵拓重型機械製造有限責任公司
統一社會信用代碼：91130200785725115U
類型：其他有限責任公司
住所：唐山古冶區林西機廠道1號
法定代表人：甘得泉
註冊資本：12,150.00萬人民幣
經營範圍：煤礦機械專用設備及配件製造、修理；冶金專用設備、建築工
程機械及配件製造；煤礦專用型鋼生產（限開灤系統自用）；變壓器修理；電
機、電工器具製造、修理；汽車配件、潤滑油銷售；機械設備及房屋租賃；鋼
材、水泥、鐵精粉、
有色金屬礦產品銷售；（以上涉及行政許可項目除外）；以
下限分支經營：普通貨運；貨物進出口銷售（憑許可證經營）、建材（木材、石
灰除外）、日用百貨、電線、電纜、橡膠製品、金屬製品、陶瓷製品、水泥制
品、通訊器材、銅、五金交電、儀器儀表、紡織服裝、辦公用品批發零售；帶
式輸送機、刮板輸送機製造、修理**
股東構成情況：開灤集團裝備製造有限公司出資8,745.57萬元，佔比
71.98%；自然人甘得泉出資1,366.84萬元，佔比11.25%；唐山開灤鐵拓重型機
械製造有限責任公司工會員工持股會出資1,387.60萬元，佔比11.42%；開灤機
電廠勞動服務公司出資390.00萬元，佔比3.21%；張家口第一煤礦機械有限公
司出資260.00萬元，佔比2.14%。
關聯關係：唐山開灤鐵拓重型機械製造有限責任公司為公司控股股東開灤
集團的控股子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情
形。
9、中灤科技股份有限公司
統一社會信用代碼：91130200065727999Q
類型：股份有限公司（非上市）
住所：唐山開平區越河鎮東劉屯村東
法定代表人：王滿福
註冊資本：10,000.00萬人民幣
經營範圍：計算機應用軟體開發；工業軟體開發及經營；信息系統集成服
務；信息技術諮詢服務；工業
自動化控制系統裝置、通信系統設備、通信終端
設備製造、銷售；電氣設備修理；電子與智能化工程施工；計算機、軟體及輔
助設備、電氣設備、機械設備、五金產品、電子產品批發、零售；數據處理和
存儲服務；數字內容服務；科技中介服務；電子、通信與
自動化控制技術研究
服務；貨物倉儲***（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活
動）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資6,629.00萬元，佔比
66.29%；中國科學院
自動化研究所出資1,915.00萬元，佔比19.15%；唐山開灤
廣匯設備製造有限公司出資956.00萬元，佔比9.56%；北京瑞安盈泰科技有限
公司出資500.00萬元，佔比5.00%。
關聯關係：中灤科技股份有限公司為公司控股股東開灤集團的控股子公
司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
10、唐山開灤熱電有限責任公司
統一社會信用代碼：911302007329123631
類型：其他有限責任公司
住所：唐山古冶區唐家莊
法定代表人：郝立新
註冊資本：22,975.00萬人民幣
經營範圍：火力發電、火力發電餘熱供應、爐渣銷售、普通貨運、開灤礦
區供電、設備租賃；普通設備維修；企業管理諮詢服務；粉煤灰銷售、建材銷
售、耐火材料批發零售；清潔服務***（依法須經批准的項目，經相關部門批准
後方可開展經營活動）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資13,056.87萬元，佔比
56.83%；唐山竟鼎實業集團有限公司出資5,559.00萬元，佔比24.20%；唐山開
灤熱電有限責任公司工會出資4,359.13萬元，佔比18.97%。
關聯關係：唐山開灤熱電有限責任公司為公司控股股東開灤集團的控股子
公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
11、開灤集團財務有限責任公司
統一社會信用代碼：91130200586944710B
類型：其他有限責任公司
住所：唐山路南區新華東道70號
法定代表人：張志芳
註冊資本：100,000.00萬人民幣
經營範圍：對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑑證及相關的諮詢、代
理業務；協助成員單位實現交易款項的收付；經批准的保險代理業務；對成員
單位提供擔保；辦理成員單位之間的委託貸款及委託投資；對成員單位辦理票
據承兌和貼現；辦理成員單位之間的內部轉帳結算及相應結算、清算方案設
計；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業拆借；
承銷成員單位的企業債券；對金融機構的股權投資；有價證券投資（股票投資除
外）；成員單位產品的買方信貸及融資租賃（憑《金融許可證》和
中國銀行業監
督管理委員會的批覆經營）***（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可
開展經營活動）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資51,000.00萬元，佔比
51.00%；開灤能源化工股份有限公司出資40,000.00萬元，佔比40.00%；開灤
（集團）蔚州礦業有限責任公司出資9,000.00萬元，佔比9.00%。
關聯關係：開灤集團財務有限責任公司為公司控股股東開灤集團的控股子
公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
12、唐山開灤建設（集團）有限責任公司
統一社會信用代碼：911302007233867793
類型：其他有限責任公司
住所：唐山路南區增盛東街3號
法定代表人：王政斌
註冊資本：10,000.00萬人民幣
經營範圍：礦山工程施工總承包壹級；建築工程施工總承包壹級；機電工
程施工總承包壹級；輸變電工程專業承包貳級；鋼結構工程專業承包壹級；建
築裝修裝飾工程專業承包壹級；起重設備安裝工程專業承包貳級；市政公用工
程施工總承包叄級；消防設施工程專業承包貳級；地基與基礎工程專業承包貳
級；石油化工工程施工總承包；環保工程專業承包；施工勞務；固體礦產勘查
甲級；地質鑽探甲級；水文地質、工程地質、環境地質調查：丙級；地球物理
勘查：丙級；電力設施業務三級承裝、四級承修、承試；地質災害治理工程乙
級勘查、地質災害治理工程丙級設計、地質災害治理工程丙級施工；鍋爐安
裝、維修；起重機械安裝、維修；電梯安裝、改造、維修；壓力管道安裝；爆
破作業設計施工四級；以下限分支經營：建築外窗製作、安裝；建築材料銷
售；建築工程機械租賃、銷售；機加工、鉚焊加工、工具機及電機電氣修理；潤
滑油冷加工；製冷設備安裝修理；建築材料試驗；鋼材、橡膠製品、五金交
電、化工產品（不含危險品）批發、零售；鑽探機具加工維修；機械零部件加工
銷售；儀器儀表；房屋租賃；住宿、餐飲服務***（依法須經批准的項目，經相
關部門批准後方可開展經營活動）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資7,587.04萬元，佔比
75.87%；唐山開灤建設（集團）有限責任公司自然人持股會出資992.34萬元，
佔比9.92%；唐山開灤建設（集團）有限責任公司工會出資720.62萬元，佔比
7.21%；唐山東方建工集團出資700.00萬元，佔比7.00%。
關聯關係：唐山開灤建設（集團）有限責任公司公司控股股東開灤集團的控
股子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
13、唐山開灤大方電熱工程有限責任公司
統一社會信用代碼：91130204730259970P
類型：其他有限責任公司
住所：唐山古冶區林西
法定代表人：段貴明
註冊資本：800.55萬人民幣
經營範圍：鍋爐維修（1級）；設備清洗、五金產品、化工產品（危險品及
化肥、農藥、農用薄膜除外）、鋼材、軸承、保溫材料銷售；壓力管道安裝
（GB2，GC3）；潤滑油、建材、袋裝粉煤灰銷售；通用及電氣機械設備修理；
設備租賃；節能技術推廣服務；機電工程施工總承包；保潔服務（依法須經批准
的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
股東構成情況：唐山開灤熱電有限責任公司出資182.58萬元，佔比
91.04%；唐山開灤熱電有限責任公司工會出資17.97萬元，佔比8.96%。
關聯關係：唐山開灤大方電熱工程有限責任公司為公司控股股東開灤集團
的控股子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
14、開灤集團
國際物流有限責任公司
統一社會信用代碼：911302005576604017
類型：有限責任公司（法人獨資）
住所：唐山路南區新華東道70號
法定代表人：張文
註冊資本：116,982.00萬人民幣
經營範圍：煤炭批發；國內船舶代理和貨物運輸代理業務；汽車銷售；汽
車租賃；焦炭、橡膠及塑料製品、金屬製品、陶瓷製品、電線電纜、鐵礦石、
鐵精粉、鋼材及其壓延產品、五金、交電、儀器儀表、通訊終端設備、通用及
專用設備、汽車配件、鐵路機車配件、化肥、針紡織品、服裝、鞋帽、日用
品、文具用品、體育用品、水泥、工藝美術品（除文物）、銅材、鋁材、專用化
學產品（許可項目除外）批發零售；設備租賃；貨物的進出口業務（國家法律行
政法規禁止的項目除外，國家法律行政法規限制的項目取得許可後方可經營）以
下限分公司經營：普通貨運、貨運站（場）經營（裝卸）；地方鐵路運輸；鐵路
貨車、機車中修（限開灤系統內部、僅限修理非防爆部分）；京唐港貨物裝卸、
倉儲經營；生產性廢舊金屬回收***（依法須經批准的項目，經相關部門批准後
方可開展經營活動）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資116,982.00萬元，佔比
100.00%。
關聯關係：開灤集團
國際物流有限責任公司為公司控股股東開灤集團的控
股子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
15、唐山冀東礦業安全檢測檢驗有限公司
統一社會信用代碼：91130200788690499K
類型：其他有限責任公司
住所：唐山路南區新華道70號
法定代表人：盧寶祥
註冊資本：390.00萬人民幣
經營範圍：礦山安全儀器儀表、礦山機電設備、礦井粉塵及礦山理化檢測
檢驗***（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
股東名稱：開灤（集團）有限公司、唐山開灤勘察設計有限公司。
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資340.00萬元，佔比87.18%；
唐山開灤勘察設計有限公司出資50.00萬元，佔比12.82%。
關聯關係：唐山冀東礦業安全檢測檢驗有限公司為公司控股股東開灤集團
的控股子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
16、唐山開灤大酒店旅行社有限責任公司
統一社會信用代碼：911302026799444028
類型：有限責任公司（法人獨資）
住所：唐山路南區新華西道76號
法定代表人：鄧士平
註冊資本：30.00萬人民幣
經營範圍：國內旅遊、入境旅遊業務；旅遊諮詢服務***
股東構成情況：唐山開灤大酒店有限責任公司出資30.00萬元，佔比
100.00%。
關聯關係：唐山開灤大酒店旅行社有限責任公司為公司控股股東開灤集團
間接控制的子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情
形。
17、承德恆力機電製造有限責任公司
統一社會信用代碼：911308047870345534
類型：有限責任公司
住所：承德鷹手營子礦區南街5號
法定代表人：張淑蘭
註冊資本：855.071542萬人民幣
經營範圍：機械加工；非標準機電設備製造、安裝；蓄電池製造；電氣維
修；電動自行車組裝；蓄電池進出口業務（國家限制的行業除外）；工礦燈具、
太陽能光伏儲能系統安裝、製造；煤礦安標產品（礦山用儀器、儀表）製造；極
板製造***
股東構成情況：承德興隆礦業有限責任公司出資733.21萬元，佔比
85.75%；劉淑雲出資48.99萬元，佔比5.73%；陳志輝出資10.77萬元，佔比
1.26%；白明晨出資21.76萬元，佔比2.55%；楊金英出資31.74萬元，佔比
3.71%；王金波出資8.59萬元，佔比1.00%。
關聯關係：承德恆力機電製造有限責任公司為公司控股股東開灤集團的控
股子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
18、天津開灤貿易有限責任公司
統一社會信用代碼：911201011031841484
類型：有限責任公司（法人獨資）
住所：天津市和平區河北路132號
法定代表人：彭革
註冊資本：83.470464萬人民幣
經營範圍：批發兼零售：鋼材、建材、木材、五金機電、電線電纜、鋼絲
繩、銅線、鋁線、電磁線、漆包線、儀器儀表、化工產品（危險品及易製毒品除
外）、橡膠及製品、生鐵、鐵粉、機械設備及配件、電器設備及配件、汽車摩託
車配件、塑料製品、日用雜品、紙及紙製品、文化體育用品、針紡織品、陶瓷
製品、日用百貨、焦炭、
有色金屬（鎢錫銻礦產品及冶煉產品除外）、煤炭、煤
焦油。運輸信息諮詢服務、貨物及技術進出口業務（限從事國家法律法規允許經
營的進出口業務）。以下限分支經營：倉儲。（依法須經批准的項目，經相關部
門批准後方可開展經營活動）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資83.47萬元，佔比100.00%。
關聯關係：天津開灤貿易有限責任公司為公司控股股東開灤集團的控股子
公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
19、開灤國際融資租賃有限公司
統一社會信用代碼：911201163295683391
類型：有限責任公司（臺港澳與境內合資）
住所：天津自貿試驗區（東疆保稅港區）重慶道以南，呼倫貝爾路以西銘海
中心5號樓-4,10-901
法定代表人：董養利
註冊資本：50,000.000000萬人民幣
經營範圍：融資租賃業務；租賃業務；向國內外購買租賃財產；租賃財產
的殘值處理及維修；租賃交易諮詢和擔保；兼營與主營業務相關的保理業務。
（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）***
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資4,680.00萬元，佔比
26.00%；開灤（香港）有限公司出資4,500.00萬元，佔比25.00%；冠鼎工貿（香
港）有限公司出資4,500.00萬元，佔比25.00%；豐匯租賃有限公司出資4,320.00
萬元，佔比24.00%。
關聯關係：開灤國際融資租賃有限公司為公司控股股東開灤集團的控股子
公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
20、開灤集團融資擔保有限責任公司
統一社會信用代碼：91130200084998129L
類型：其他有限責任公司
住所：唐山市路南區國防道1號路南財經大廈19層
法定代表人：劉曉亞
註冊資本：30,000萬人民幣
經營範圍：貸款擔保、票據承兌擔保、貿易融資擔保、項目融資擔保、信
用證擔保；訴訟保全擔保、投標擔保、預付款擔保、工程履約擔保、尾付款如
約償付擔保等履約擔保業務、與擔保業務有關的融資諮詢、財務顧問等中介服
務、以自有資金進行投資（《融資性擔保機構經營許可證》有效期至2018年12
月2日）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資25,000.00萬元，佔比
83.34%；河北董氏實業集團有限公司出資3,000.00萬元，佔比10.00%；河北融
投擔保集團有限公司出資1,000.00萬元，佔比3.33%；河北省國和投資集團有限
公司出資1,000.00萬元，佔比3.33%。
關聯關係：開灤集團融資擔保有限責任公司為公司控股股東開灤集團的控
股子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
21、唐山開灤趙各莊礦業有限公司
統一社會信用代碼：91130200699230204K
類型：其他有限責任公司
住所：唐山古冶區趙各莊
法定代表人：李子輝
註冊資本：43,616萬人民幣
經營範圍：原煤開採、洗選加工；與上述業務相關的職業技能培訓；煤炭
批發；鐵礬土加工；礦車、水泵、閥門製造、機械零部件加工；技術推廣服
務；電氣機械及器材、礦車、水泵、閥門修理；貨物裝卸；礦用設備、房屋租
賃；勞務派遣。以下限分公司經營：礦山機械製造；電工機械專用設備製造；
電氣安裝；架線工程服務；信息系統集成服務；信息技術諮詢服務；計算機和
辦公設備維修；家用電器維修；日用品、辦公用品、文具用品批發、零售；住
宿、餐飲、洗浴；婚慶禮儀服務；單位後勤管理服務***（依法須經批准的項
目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資22,244.00萬元，佔比
51.00%；開灤（集團）趙各莊礦業有限公司工會出資21,172.00萬元，佔比
48.54%；開灤趙各莊礦勞動服務公司出資200.00萬元，佔比0.46%。
關聯關係：唐山開灤趙各莊礦業有限公司為公司控股股東開灤集團的控股
子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
22、開灤（深圳）貿易有限公司
統一社會信用代碼：9144030031167685X6
類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務秘書有限公司）
法定代表人：吳新強
註冊資本：1,000萬人民幣
經營範圍：煤炭、焦炭、鋼材、鐵礦石、鐵精粉、煤化工產品（不含易燃易
爆及危險化學品）、金屬材料、
有色金屬（稀有金屬除外）、燃料油（不含化學
危險品）、建築材料（原木、木材、石灰除外）、普通機械設備、辦公用品、裝
飾材料的銷售；國內貿易（不含專營、專控、專賣商品）；經營進出口業務（法
律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可後方可經
營）；煤炭開採的技術諮詢；採礦機械設備的維修及技術推廣、技術諮詢。（以
上經營範圍根據法律、行政法規、國務院決定等規定需要審批的，依法取得相
關審批文件後方可經營）。
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司認繳出資額1,000萬元，佔比
100%。
關聯關係：開灤（深圳）貿易有限公司為公司控股股東開灤集團的全資子公
司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
23、開灤滄州渤海新區國際貿易有限責任公司
統一社會信用代碼：91130992308411818H
類型有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
住所：滄州渤海新區雙創中心大廈713室
法定代表人：張文
註冊資本：10,000萬人民幣
經營範圍：焦炭、橡膠及塑料製品、金屬製品、陶瓷製品、電線、電纜、
煤炭、球團鐵礦、燒結鐵礦、鐵礦石、鐵精粉、鋼鐵鑄件、鑄造鐵、鑄管、鋼
材及其壓延產品、黑色金屬材料、電氣機械及器材、建築工程機械零配件、潤
滑油、礦山設備零配件、建築材料、水泥熟料、化工產品（危險化學品除外）、
五金、交電、儀器儀表、通訊設備、中央廚房設備、製冷設備、通用及專用設
備、汽車裝飾用品、汽車配件、鐵路機車配件、針紡織品、服裝、鞋帽、日用
品、文具用品、體育用品、化肥、食品、食用
農產品、工藝美術品（除文物）批
發零售；生產性廢舊金屬回收；汽車銷售；二手車零售；汽車租賃；汽車信息
諮詢；汽車維修；保險兼業代理業務；貨物進出口業務；
房地產開發；普通貨
物倉儲。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資10,000萬人民幣，佔比
100%。
關聯關係：開灤滄州渤海新區國際貿易有限責任公司為公司控股股東開灤
集團的全資子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情
形。
24、開灤協鑫發電有限公司
統一社會信用代碼：911302000720663913
類型：其他有限責任公司
住所：唐山古冶區唐林南路東205國道南
法定代表人：權全
註冊資本：82,000萬人民幣
經營範圍：發電類；熱力生產和供應；建材批發和零售；企業管理諮詢；
電力設備租賃***（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資41,000萬人民幣，佔比
50%。太倉港協鑫發電有限公司出資39,360萬人民幣，佔比48%。蘇州共能能
源有限公司出資1,640萬人民幣，佔比為2%。
關聯關係：開灤協鑫發電有限公司為公司控股股東開灤集團的控股子公
司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
25、唐山開灤東方發電有限責任公司
統一社會信用代碼：91130200785722889H
類型：其他有限責任公司
住所：唐山古冶區唐家莊
法定代表人：權全
註冊資本：40,500萬人民幣
經營範圍：火力發電及餘熱供應、電力供應；灰渣、石膏銷售；電力設備
租賃及維修；勞務輸出（限國內）。
股東構成情況：開灤（集團）有限責任公司出資27,014.20萬人民幣，佔比
66.702%。唐山開灤熱電有限責任公司出資7,261.80萬人民幣，佔比17.93%。唐
山竟鼎實業集團有限公司出資6,224萬人民幣，佔比15.368%。
關聯關係：唐山開灤東方發電有限責任公司為公司控股股東開灤集團的控
股子公司，符合《股票上市規則》第10.1.3條第（二）項的關聯關係情形。
四、定價政策和定價依據
交易雙方本著公平、公正、等價有償的原則籤署了一系列關聯交易協議，
具體定價依據如下：
（一）交易事項實行政府定價的，可以直接適用該價格；
（二）交易事項實行政府指導價的，可以在政府指導價的範圍內合理確定交
易價格；
（三）除實行政府定價或政府指導價外，交易事項有可比的獨立第三方的市
場價格或收費標準的，可以優先參考該價格或標準確定交易價格；
（四）關聯事項無可比的獨立第三方市場價格的，交易定價可以參考關聯方
與獨立於關聯方的第三方發生非關聯交易價格確定。
（五）既無獨立第三方的市場價格，也無獨立的非關聯交易價格可供參考
的，可以合理的構成價格作為定價的依據，構成價格為合理成本費用加合理利
潤。
五、關聯交易的主要內容
（一）綜合服務
公司與開灤集團續籤的《綜合服務合同》規定，根據公司生產經營需要，開
灤集團向公司提供包括但不限於：火工品（火藥、雷管）、鋼材、設備、坑木、
材料、配件、加工修理、供電、廠區服務（安保、綠化、食堂、宿舍等）、鐵路
運輸、通訊、通勤、安全檢測、土地及房屋租賃等各項服務。公司向開灤集團
提供包括但不限於：社區用煤、廢舊物資等各項服務。
（二）煤炭和焦化產品等買賣關聯交易
2018年，公司與唐山開灤熱電有限責任公司（以下簡稱「開灤熱電」）、
開灤集團、開灤範各莊礦勞動服務公司等單位分別籤署了煤炭買賣（購銷）合
同。根據合同，2018年公司擬向開灤熱電供應洗末36萬噸，向開灤集團供應洗
末和洗塊2.2萬噸，向開灤範各莊礦勞動服務公司供應混煤泥30萬噸，向開灤
協鑫發電有限公司供應洗末10萬噸，向唐山開灤東方發電有限責任公司供應洗
末8萬噸。價格隨行就市，如遇市場價格調整，以公司銷售牌價為準。每月月末
買方結清當月全額煤款。上述煤炭買賣（購銷）合同總金額預計為25,283萬元。
公司子公司唐山中潤煤化工有限公司（以下簡稱「唐山中潤」）與開灤集團
籤署了2018年焦炭買賣（購銷）合同。2018年，唐山中潤擬向開灤集團銷售焦
炭28萬噸。價格隨行就市，當期貨款月結月清。上述2018年焦炭買賣（購銷）
合同總金額預計為50,000萬元。
公司子公司唐山中陽
新能源有限公司（以下簡稱「唐山中陽」）與開灤集團籤
署了2018年醇基鍋爐燃料等化產品買賣（購銷）合同。2018年，唐山中陽擬向
開灤集團銷售醇基鍋爐燃料等化產品1.5萬噸。價格隨行就市，當期貨款月結月
清。如遇市場價格調整，另行籤訂補充協議。上述2018年醇基鍋爐燃料買賣等
化產品（購銷）合同總金額預計為5,000萬元。
公司子公司唐山中潤與開灤集團、開灤（深圳）貿易有限公司籤署了2018
年煤炭買賣（購銷）合同。2018年，唐山中潤擬向開灤集團、開灤（深圳）貿
易有限公司採購焦煤、氣煤、1/3焦煤和動力煤126萬噸。價格隨行就市，當期
貨款月結月清。如遇市場價格調整，另行籤訂補充協議。上述2018年煤炭買賣
（購銷）合同總金額預計為133,875萬元。
公司子公司遷安中化煤化工有限責任公司（以下簡稱「遷安中化」）與開灤
集團、開灤（深圳）貿易有限公司籤署了2018年煤炭買賣（購銷）合同。2018
年，遷安中化擬向開灤集團、開灤（深圳）貿易有限公司採購主焦、焦煤、氣
煤、1/3焦煤和其他共計108萬噸。價格隨行就市，當期貨款月結月清。上述
2018年煤炭買賣（購銷）合同總金額預計為147,009萬元。
公司子公司唐山中浩化工有限公司（以下簡稱「唐山中浩」）與開灤集團、開
灤滄州渤海新區國際貿易有限責任公司、河北省國和投資集團有限公司及其子公
司籤署了2018年煤炭買賣（購銷）合同。2018年，唐山中浩擬向開灤集團、開
灤滄州渤海新區國際貿易有限責任公司、河北省國和投資集團有限公司及其子公
司採購原煤63萬噸。價格隨行就市，當期貨款月結月清。上述2018年煤炭買賣
（購銷）合同總金額預計為35,000萬元。
（三）金融服務協議
根據公司與開灤集團財務有限責任公司（以下簡稱「財務公司」）籤署的《金
融服務協議》，公司在財務公司存款餘額每日最高不超過30億元人民幣，且不
超過財務公司吸收存款餘額的60%，財務公司為公司及部分所屬單位提供存
款、結算、信貸及經
中國銀行業監督管理委員會批准的可從事的其他業務。
六、交易的必要性和對公司的影響
（一）交易的必要性
1、採購材料
公司與關聯方發生的採購材料關聯交易，主要是因為：
（1）有些特種儲備物資如主副井鋼絲繩、特殊軸承、部分配件等佔用資金
較大，生產廠商供貨周期長，利用開灤集團的庫存，可節省公司的部分資金佔
用。
（2）公司如遇生產急需，可及時組織貨源，且其供應物資質量可靠、到貨
及時、信譽好，能有效的緩解生產壓力，並可在一定程度上降低運輸成本。
（3）經過市場調查，部分物資直接訂購批量達不到生產廠家的優惠批量，
而且直接與廠家訂貨的價格並不比從開灤集團採購的價格低。
（4）開灤集團是我國煉焦煤主要生產基地之一，生產的焦煤和1/3焦煤品
質優良，為公司發展煤化工產業提供了難得的資源條件，且由於距離公司所屬
煤化工子公司較近，可以降低運輸成本，有利於提高公司煤化工業務的盈利能
力。
2、購買固定資產
公司向開灤集團等關聯方購買設備，價格公允，質量可靠，售後服務及
時，由於運輸距離近，在一定程度上降低了運輸成本。
3、銷售貨物
關聯銷售主要是向開灤集團、開灤熱電、開灤範各莊礦勞動服務公司等單
位銷售煤炭產品，由於運輸距離較近，供貨及時，公司與開灤集團相關單位發
生了煤炭銷售關聯交易。公司向開灤集團銷售焦炭產品，主要是拓寬銷售渠
道，且有利於及時回款，資金安全有保障。
4、採購電力
為滿足公司生產經營需要，公司向開灤熱電和唐山市供電部門採購電力。
由於歷史原因，唐山市供電部門只與開灤集團結算電費，故開灤集團需另行和
公司進行電費結算。開灤集團、開灤熱電與公司的電費結算價格均執行政府定
價，無差價。
5、貿易
為增加經濟效益，公司下屬子公司加拿大中和公司積極與河北省國和投資
集團及其子公司進行貿易往來，從中賺取貿易佣金（手續費）。此類貿易可靠，
不存在市場風險，且客觀、公正、公允。
6、綜合服務
開灤集團改制設立股份公司時，根據相關規定，剝離了生活後勤和輔助單
位等非經營性資產。公司成立後，因生產經營客觀需要，與開灤集團在鐵路專
用線使用、加工修理、廠區服務等方面存在關聯交易。
7、存貸款
公司與財務公司、開灤集團融資擔保有限責任公司發生存貸款業務，既可
以提高資金使用效率，又可以拓寬公司融資渠道，為公司長遠發展提供穩定的
資金支持。
8、售後融資租賃
公司與開灤國際融資租賃有限公司發生售後融資租賃，可以拓寬公司融資
渠道，節約資金成本。
9、工程項目
開灤集團、唐山開灤建設（集團）有限公司和唐山開灤趙各莊礦業有限公司
等單位在礦建、土建和安裝工程等方面技術力量比較雄厚，工程造價在同行業
中較低，並且工程質量優良，信譽較好，具備較強的施工實力，上述公司以投
標的方式承攬公司土木建築和機電安裝等工程項目。
（二）交易的持續性
公司及子公司與控股股東及其子公司持續發生的關聯交易，能保證公司及
其子公司生產經營的有序進行，對公司及其子公司的生存與發展具有一定積極
促進作用。
（三）交易定價的公允性
公司及子公司與控股股東及其子公司發生關聯交易前，雙方本著公平、公
正、等價有償的原則籤署了一系列關聯交易協議交易，定價公平，合理，結算
時間方式符合合同文本規定，所有關聯交易不存在損害上市公司或中小股東的
利益。
（四）關聯交易對公司獨立性的影響
公司及子公司與控股股東及其子公司發生的關聯交易，長期以來保證了公
司生產經營的有序進行。公司與關聯方發生的關聯交易行為遵循了市場公允原
則，未侵佔任何一方利益，不會對公司未來的財務狀況和經營成果產生影響，
不影響公司的獨立經營。
七、履行的審批程序
本次日常關聯交易事項已經公司第六屆董事會第二次會議審議通過，關聯
董事張建公先生迴避表決。
公司獨立董事對該交易事項出具了事前認可函，並在第六屆董事會第二次
會議上發表了獨立意見，認為：因受地理環境、歷史淵源等客觀因素的影響，
公司與開灤集團之間在生產、生活服務等方面存在著若干日常關聯交易。該等
關聯交易遵循商業原則，定價公允合理，使公司形成了穩定的購銷渠道，節約
了採購、運輸成本，降低了公司經營成本，保障了公司正常的生產經營，未損
害公司和全體股東的利益。對於《公司關於預計2018年度日常關聯交易的議
案》，我們發表了同意提交董事會審議的認可函。公司董事會審議上述議案時，
關聯董事已按有關規定迴避表決，表決程序及會議形成的決議合法、有效。
八、保薦機構對公司2018年度日常關聯交易預計事項的核查意見
經上述核查，本保薦機構認為
開灤股份2018年度日常關聯交易預計事項符
合公司發展正常經營活動需要，沒有損害公司及公司非關聯股東的利益；履行
了必要的程序，符合《公司法》、《公司章程》等的規定。本保薦機構對公司
2018年度日常關聯交易預計事項無異議。
（以下無正文）
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