[中報]海默科技:2018年半年度報告

[中報]海默科技:2018年半年度報告

時間：2018年08月28日 19:16:14&nbsp中財網

海默科技

（集團）股份有限公司

2018年半年度報告

公告編號：2018-084

2018年08月

第一節 重要提示、目錄和釋義

公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的

真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別

和連帶的法律責任。

公司負責人竇劍文、主管會計工作負責人和曉登及會計機構負責人(會計主

管人員)王莉聲明：保證本半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。

所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。

如半年度報告涉及未來計劃等前瞻性陳述，同時附有相應的警示性陳述，

則應當聲明該計劃不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當

對此保持足夠的風險認識，並且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。

公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。

本公司請投資者認真閱讀本年度報告全文，並特別注意下列風險因素：

（一）匯率風險

本公司的產品和服務在國內外市場均有銷售，海外業務收入佔比接近一半，匯率變動對本公司收入和

利潤的影響較為顯著。尤其是在南美市場，當地貨幣和美元的匯率波動幅度大。如果人民幣和前述地區貨

幣匯率波動幅度較大，將對公司的經營業績產生直接影響。

應對措施：推進技術進步，加快產品創新，不斷提高產品競爭力，通過技術創新來提高產品的定價能

力；同時通過降低成本，擴大國內市場銷售，加大人民幣收入在營業收入中的比例；儘可能使用人民幣結

算並及時結匯；在適當的時候利用外匯市場金融工具對衝波動，從而降低匯率因素對公司帶來的風險。

（二）境外經營及對外貿易風險

由於中東、非洲等地區部分產油國的政治、經濟局勢不太穩定，同時世界範圍內的「貿易戰」時有發

生，關稅等貿易壁壘不斷增加，使公司海外經營的環境變得更為複雜。公司擁有大量的海外資產，主營業

務收入部分來自海外，境外經營環境及貿易政策發生不利變化，將影響公司海外業務的開展，也存在資產

損失的風險。 「貿易戰」使公司部分產品將會被進口國提高關稅，削弱公司產品的市場競爭力。

應對措施：第一，在市場區域選擇上充分考慮安全因素，以規避地緣政治風險；第二，加強海外業務

管控，規避相關風險；第三，不斷開拓新市場，降低對局部單一市場的依賴；第四，提高國內業務收入的

比重，抵禦國外市場變化帶來的風險；第五，和客戶保持密切溝通，採取多種措施降低貿易風險。

（三）國際油價大幅波動的風險

首先，近年來國際油價大幅波動，較低的油價和油價的大幅波動影響公司在美國油氣勘探開發項目的

開發進度和業績，導致項目的盈利能力和投資回報率較低；其次，國際油價的變化影響油氣行業的景氣度

和需求的變動，公司油氣田設備銷售、油氣田服務業務均和油價走勢有一定的正相關性。

應對措施：公司將根據國際經濟形勢及原油價格走勢，合理制定自有油氣區塊未來的鑽井及生產計劃，

通過各種方法降低作業成本，提高生產效率；根據油價周期性波動的特徵，及時調整產能和庫存結構，在

行業低谷時進行一定的資源儲備。同時，探索和應用各種金融工具對衝風險。中國已經有原油期貨品種，

公司可以利用原油期貨市場的套期保值等手段，有效的規避石油價格波動風險。

（四）技術研發風險

公司油田設備產品屬於具有高附加值的技術密集型產品，產品研發成本高、研發周期長，隨著新技術

和新的競爭者不斷加入市場，公司面臨的挑戰增多，需要不斷地增加研發投入，研發具有更高性能和更低

成本的產品來維護市場地位，嘗試更高難度的技術研發使得研發成本不斷提高，研發風險不斷增加。

應對措施：通過調整公司組織架構，設立海默研究院，建成創新平臺，整合母公司及各子公司的研發

資源，同時挖掘更多技術人才，以市場為導向，合理規劃研發資金的投入，加快研發項目的進度，提高研

發水平。積極開展對外技術合作，申報國家科研項目，通過各種渠道獲得科研經費支持。公司承擔了國家

工業和信息化部和財政部批覆的「水下兩相溼氣流量裝置研製」項目、科技部「十三五」重大專項項目「水下生

產技術」的子課題「水下多相流量計樣機研製」項目等科研項目。

（五）油氣勘探開發風險

公司目前在美國從事頁巖油氣勘探開發業務,擁有Niobrara聯合開發油氣區塊和Permian盆地自主開發

油氣區塊權益。基於非常規油氣行業的高風險特性，伴隨著油價的大幅波動，使得公司勘探開發風險增加。

由於美國相關州政府對環保方面的管制手段日趨嚴格,取得政府新鑽井許可難度加大，將會對今後的鑽井作

業進度產生制約。同時，極端天氣和自然災害等情況，也會對油氣生產產生影響。因此，公司投資的區塊

未來單井產量能否達到預期，存在不確定性。

應對措施：對於Niobrara項目，公司將嚴格按照和合作方籤署的投資協議，積極履行職責，加強項目

管理，保證投資收益的穩定性和持續性，降低投資風險；對於Permian盆地自主開發區塊，通過科學縝密

的決策，提高鑽完井成功率，最大限度地降低風險，力求項目的投資收益達到預期水平；美國油氣區塊權

益交易活躍，公司也可以考慮在適當的時機出售相關油氣資產，降低油氣勘探發開投資規模。

（六）財務風險

公司在美國的頁巖油氣開發項目屬於資金密集型業務，未來開發過程中可能會出現資金缺口，有一定

的財務風險。公司2017年支付現金購買思坦儀器股份時向銀行申請了部分併購貸款，導致公司銀行貸款

增加，財務費用增加，到期償付壓力增加。公司在2016年完成了非公開發行股票融資，導致公司的股東

權益大幅增加，使得公司的淨資產收益率存在下降風險。

應對措施：最大限度地提高資金使用效率，合理調配公司現有資金，對暫時閒置募集資金積極進行現

金管理，積極考慮運用財務槓桿解決部分運營資金；與國內金融機構建立完善的融資支持和便利化服務體

系；積極開拓與美國中資金融機構的業務合作，探索適合項目特點的內保外貸業務；嘗試獲得美國當地金

融機構的信貸支持；加快募投項目投資進度，爭取早日實現項目預期效益，提高資產收益率，降低本次發

行導致的即期回報攤薄的風險。

（七）市場競爭風險

公司目前在國際市場的直接競爭對手多為大型跨國公司，國內市場也不斷出現新的競爭對手。大型公

司市場知名度高，產業鏈完善，綜合實力強；國內競爭對手擁有不同的技術路線和較強的營銷能力。上述

情況將給公司經營帶來較大的市場競爭風險。

應對措施：公司持續加大研發投入，豐富產品結構，在公司拳頭產品上繼續保持國際行業技術領先的

地位，在其他產品和服務方面緊跟行業最先進技術的發展方向，按照新的戰略布局完善產業鏈，創新營銷

方式，豐富營銷手段，提升市場競爭力。

（八）主營業務季節性特徵風險

因所屬行業特性，公司的主營業務呈明顯的季節性特徵，2017年併購思坦儀器之後，公司主營業務的

季節性特徵更加明顯，即上半年形成的主營業務收入和淨利潤明顯低於下半年的金額，佔全年營業收入和

淨利潤的比重較小，甚至利潤可能為負。這種突出主營業務季節性特徵可能導致公司第一季度和半年度業

績出現虧損，影響投資者對公司的價值判斷。

應對措施：公司的主營業務季節性特徵主要是外部因素造成的，公司將通過開拓國外市場，降低客戶

集中度；對全年的生產進行優化調整，保證客戶訂單按時交付；加強上下遊業務管理，和供應商、客戶積

極溝通，優化結算模式。

（九）商譽減值風險

近年來，公司實施了多次對外投資併購，特別是在2014年2017年公司實施了兩次重大資產購買，並

購了清河機械和思坦儀器，在公司合併資產負債表中形成較大金額的商譽，如果被公司併購的企業經營狀

況將來出現不利變化，則存在商譽減值風險，對公司當期損益造成不利影響。

應對措施：公司在業務方面整體籌劃，從戰略、業務、管理等不同方面，與標的公司進行深層次整合，

積極探索產業鏈整合，充分發揮協同效應；加強被併購企業管理，加強與被併購企業之間的人員交流、學

習；財務方面，協助被併購企業搭建符合上市公司標準的財務管理體系，提高被併購公司的盈利水平。

（十）募投項目實施風險

公司非公開發行股票募投項目——油氣田環保裝備生產研發基地建設項目正在建設中。募投項目效益

等可行性研究是基於當時經濟形勢、行業發展趨勢、對未來市場需求預測、公司技術研發能力等因素提出

的。而油氣田環保裝備生產研發基地建設項目從項目論證到目前實施階段，已經歷時三年半時間，相關市

場環境也發生了一系列變化，部分產品市場競爭激烈、需求不及預期。公司調整油氣田環保設備業務發展

模式，縮減項目投資規模，不再對預計市場效益較差的「泥漿不落地」相關的生產、服務項目進行相關的固

定資產投資。募投項目縮減投資規模以及面臨項目實施風險（建設成本增加、進度延遲、人員工資可能上

升），可能導致實際投資回報無法達到預期。

應對措施：調整油氣田環保裝備生產研發基地建設項目生產模式和投資結構，增加油氣田環保業務的

技術研發等軟體投入，減少研發基地和直接生產相關的辦公大樓、生產廠房、機器設備等固定資產投資，

積極調配資源，爭取提前完成募投項目建設工作。同時，在募投項目實施過程中加強對募集資金投資項目

監管，以保證募集資金合理規範使用，提高募投項目盈利能力。

（十一）業績承諾無法完成的風險

報告期，公司併購了思坦儀器，為了保障上市公司全體股東利益，思坦電子等業績承諾方承諾思坦儀

器2017年度、2018年度、2019年度的承諾淨利潤分別不低於7,000萬元、7,700萬元、8,500萬元。公司

將在業績承諾期內的每個年度單獨披露標的公司實際淨利潤數與其承諾淨利潤數的差異情況，並由具有證

券期貨相關業務資格的會計師事務所對該等差異情況進行專項審核並出具報告或意見。該業績承諾是由業

績承諾方基於思坦儀器經營現狀及行業未來發展前景做出的綜合判斷，但依然存在由於市場波動等多種因

素無法完成業績承諾的風險。

應對措施：公司將加強思坦儀器業務管理整合，在技術研發、市場銷售等方面開展廣泛協同，優勢互

補，提高競爭能力，保證業績承諾按時完成。

（十二）對外投資風險

公司除控股公司外，且有參股公司，不直接參與參股公司的經營，若參股企業受政策、行業和市場環

境等客觀因素或經營不善等內部問題導致盈利能力下降或出現資產損失的情況，公司將會面臨投資收益減

少或出現投資損失的風險。

應對措施：公司將加強投後管理工作，積極行使股東權利，通過委派董事或監事人員進入被投資企業

董事會、監事會，加強監督，密切關注被投資企業的經營動向，推動被投資企業提高公司治理水平，對出

現的可控風險及時採取措施，避免或減少損失。通過和被投資企業進行業務合作，發揮各自優勢，協同發

展，提高被投資企業的盈利水平，保證公司獲得較好的、可持續的投資收益。

目錄

第一節 重要提示、目錄和釋義 ....................................................................................................... 2

第二節 公司簡介和主要財務指標 ................................................................................................... 9

第三節 公司業務概要 ..................................................................................................................... 12

第四節 經營情況討論與分析 ......................................................................................................... 16

第五節 重要事項.............................................................................................................................. 30

第六節 股份變動及股東情況 ......................................................................................................... 38

第七節 優先股相關情況 ................................................................................................................. 42

第八節 董事、監事、高級管理人員情況 ..................................................................................... 43

第九節 公司債相關情況 ................................................................................................................. 46

第十節 財務報告.............................................................................................................................. 47

第十一節 備查文件目錄 ............................................................................................................... 161

釋義

釋義項

指

釋義內容

本公司、公司、

海默科技

指

海默科技

（集團）股份有限公司

審計機構

指

瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）

公司章程

指

海默科技

（集團）股份有限公司章程

證監會

指

中國證券監督管理委員會

控股股東、實際控制人

指

竇劍文

董事會

指

海默科技

（集團）股份有限公司董事會

監事會

指

海默科技

（集團）股份有限公司監事會

股東大會

指

海默科技

（集團）股份有限公司股東大會

海默國際

指

海默國際有限公司

海默油服

指

陝西海默油田服務有限公司

城臨鑽採

指

蘭州城臨石油鑽採設備有限公司

海默美國

指

海默美國股份有限公司

海默油氣

指

海默石油天然氣有限責任公司

清河機械

指

上海清河機械有限公司

中核嘉華

指

中核嘉華設備製造股份公司

思坦儀器

指

西安思坦儀器股份有限公司

思坦油氣

指

西安思坦油氣工程服務有限公司

海默沙特

指

海默科技

沙特公司（Haimo Technologies Saudi Company）

非常規油氣

指

油氣藏儲特性、成藏機理以及開採工藝不同於常規油氣藏的石油天然

氣礦藏。主要包括緻密和超緻密砂巖油氣、頁巖油氣、超重（稠）油、

瀝青砂巖、煤層氣、水溶氣、天然氣水合物等

頁巖油氣

指

以吸附或游離狀態存在於泥巖、高碳泥巖、頁巖及粉砂質巖類夾層中

的石油和天然氣

鑽井

指

是利用機械設備將地層鑽成具有一定深度的圓柱形孔眼的工程，是油

氣田勘探開發的一項系統工程

完井

指

鑽井結束後至採油前所有工藝可統稱為完井，根據油井不同特點包括

固井、完井管匯安裝、射孔、壓裂等服務

壓裂泵液力端總成

指

構成壓裂泵液力端的全部組件，包括壓裂泵閥箱、柱塞、凡爾體、凡

爾座等全部內件。壓裂泵液力端配合動力端即構成完整的一套壓裂泵

總成

壓裂返排液處理

指

通過技術手段去除壓裂後從井下返出的破膠後液體中的不溶物、有害

離子、懸浮顆粒物，使返排液體達到能夠重新配製新壓裂液重新利用，

或使處理後的返排液達到標準排放，以實現節約用水、保護地下水不

受汙染的目的

井下測/試井及增產儀器、工具

指

井下測/試井儀器和工具主要包括勘探測井、完井測井、生產測井及試

井儀器和相關工具，增產儀器和工具主要是在油氣井生產開發過程中

所使用的一系列提高產能與採收率的儀器、儀表和工具

多相流量計

指

一種用於石油天然氣勘探測試和生產計量的油、氣、水三相在線不分

離計量裝置

元

指

人民幣元

第二節 公司簡介和主要財務指標

一、公司簡介

股票簡稱

海默科技

股票代碼

300084

股票上市證券交易所

深圳證券交易所

公司的中文名稱

海默科技

（集團）股份有限公司

公司的中文簡稱（如有）

海默科技

公司的外文名稱（如有）

Haimo Technologies Group Corp.

公司的外文名稱縮寫（如有）

HAIMO

公司的法定代表人

竇劍文

二、聯繫人和聯繫方式

董事會秘書

證券事務代表

姓名

和曉登

武銳銳

聯繫地址

蘭州市城關區張蘇灘593號

蘭州市城關區張蘇灘593號

電話

0931-8559076

0931-8559076

傳真

0931-8553789

0931-8553789

電子信箱

[e-mail]

[e-mail]

三、其他情況

1、公司聯繫方式

公司註冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱在報告期是否變化

□ 適用 √ 不適用

公司註冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱報告期無變化，具體可參見2017年年報。

2、信息披露及備置地點

信息披露及備置地點在報告期是否變化

□ 適用 √ 不適用

公司選定的信息披露報紙的名稱，登載半年度報告的中國證監會指定網站的網址，公司半年度報告備置地報告期無變化，具

體可參見2017年年報。

3、註冊變更情況

註冊情況在報告期是否變更情況

□ 適用 √ 不適用

公司註冊情況在報告期無變化，具體可參見2017年年報。

4、其他有關資料

其他有關資料在報告期是否變更情況

□ 適用 √ 不適用

四、主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

□ 是 √ 否

本報告期

上年同期

本報告期比上年同期增減

營業總收入（元）

190,993,877.78

162,805,151.00

17.31%

歸屬於上市公司股東的淨利潤（元）

-26,967,820.92

1,996,256.44

-1,450.92%

歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損

益後的淨利潤（元）

-32,359,494.82

2,116,126.53

-1,629.19%

經營活動產生的現金流量淨額（元）

-17,688,161.01

26,793,227.90

-166.02%

基本每股收益（元/股）

-0.0701

0.0052

-1,448.08%

稀釋每股收益（元/股）

-0.0701

0.0052

-1,448.08%

加權平均淨資產收益率

-1.52%

0.11%

-1.63%

本報告期末

上年度末

本報告期末比上年度末增

減

總資產（元）

3,043,063,578.61

3,191,173,397.40

-4.64%

歸屬於上市公司股東的淨資產（元）

1,759,396,780.05

1,800,486,679.49

-2.28%

五、境內外會計準則下會計數據差異

1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

六、非經常性損益項目及金額

√ 適用 □ 不適用

單位：元

項目

金額

說明

非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的衝銷部分）

-93,348.77

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統

一標準定額或定量享受的政府補助除外）

1,614,602.50

報告期，公司收到財政扶持資金

1,022,000.00元，高新技術產業

發展資金300,000.00元

委託他人投資或管理資產的損益

4,121,260.64

報告期，公司使用閒置募集資金

購買銀行保本理財產品確認投

資收益4,121,260.64元

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

42,925.73

減：所得稅影響額

256,066.53

少數股東權益影響額（稅後）

37,699.67

合計

5,391,673.90

--

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益

項目界定為經常性損益的項目的情形。

第三節 公司業務概要

一、報告期內公司從事的主要業務

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

（一）主要業務簡介

公司主要從事油田設備製造及相關油田服務業務和頁巖油氣勘探開發業務。公司設有海默研究院負責

公司技術研發、高端技術人才培養、技術引進吸收、科技成果轉化，並為各業務板塊提供全方位的技術支

持。報告期，公司對主要業務進行了重新分類，具體業務未發生變化。

（二）主要產品和服務

1、多相計量產品及相關服務

公司的多相計量產品主要用於對油氣井產出的油氣水的流量、組分和其他過程參數進行準確、可靠、

實時的測量，滿足油氣田開發者對油氣井作業井評價、生產井計量、勘探井試油和移動測試的需求，是油

氣公司獲得開發管理關鍵數據的重要技術手段之一。多相計量產品相關服務主要是公司利用自主研發生產

的多相計量產品，為石油公司提供移動式的油氣井勘探測試、評價測試及生產測試，向客戶提供數據和數

據評價分析的油田服務業務。

2、井下測/試井及增產儀器、工具及相關服務

公司的井下測/試井儀器和工具主要包括勘探測井、完井測井、生產測井及試井儀器和相關工具，增

產儀器和工具主要是在油氣井生產開發過程中所使用的一系列提高產能與採收率的儀器、儀表和工具，按

照用途分為注水工藝儀器、採油氣工藝儀器、動態監測測井儀器和油氣增產工程技術儀器，主要用於油氣

勘探開發。井下測/試井及增產儀器、工具相關服務主要是公司利用自主研發生產的井下測/試井儀器和工

具為石油公司提供勘探測井、完井測井、生產測井及試井服務，對油井（包括勘探井、採油井、注水井、

觀察井等）從鑽完井開始到投產後直至報廢的整個生產過程中進行井下測試,以獲取相應地下信息、評價

油管內外流體的流動情況和井的完成情況，可幫助石油公司有效降低石油勘探和採儲的風險，提高生產效

率。

3、壓裂設備及相關服務

壓裂設備主要是壓裂泵液力端、高壓流體元件、高壓管匯及相關備件，壓裂泵液力端是壓裂車三大模

塊之一，屬於高值易損件，主要應用於非常規油氣探勘開發過程中對油氣井的壓裂作業。

4、油田環保設備及相關服務

油田環保設備主要是壓裂返排液處理設備，主要有三類，分別為車載式、「撬裝」式和集中建站處理設

備，主要用於處理油氣井壓裂作業過程中產生的壓裂返排液，使處理後的壓裂返排液達到回注或回配標準，

實現資源化利用。油田環保設備相關服務主要是公司利用自主研發生產的壓裂返排液處理設備及相應特殊

工藝，在壓裂作業的施工現場或集中處理站直接對產生的壓裂返排液進行處理，使壓裂返排液達到回注、

回配標準，實現水資源的高效利用，降低壓裂公司作業成本。

5、頁巖油氣勘探開發業務

公司在美國從事頁巖油氣勘探開發，是美國德克薩斯州政府許可的油氣開發獨立作業者，在Niobrara

油氣區塊以聯合作業的方式開採頁巖油氣，在Permian盆地自主開發油氣區塊以獨立作業方式開採頁巖油氣。

（三）經營模式

公司專注於石油天然氣行業細分領域，採取「研發+製造+服務」的一體化經營模式，經營過程中的主

要環節，均可以由公司自主完成。公司設有專門的技術和產品研發部門、產品製造部門、銷售團隊和服務

團隊，並建立了銷售渠道。公司利用國內人才和成本優勢，研發和製造立足國內，銷售和服務面向全球石

油公司和油氣服務公司。

（四）業績的主要驅動因素

公司自上市以來堅持內生性增長和外延式擴張並舉的發展模式。報告期，公司業績的主要驅動因素有

四個方面：

市場驅動因素，公司所處的石油天然氣行業隨著石油價格的波動具有明顯的周期性，在行業周期的不

同階段，公司產品、服務的市場需求量和價格的變化較大，直接影響公司的經營業績。報告期，石油行業

景氣度提升，市場需求增加，公司總體訂單數量同比大幅增加。

技術創新驅動因素，公司客戶都是大型石油公司及其附屬公司和國際知名油服公司，在上下遊關係中

公司規模相對較小，競爭對手眾多，市場競爭激烈。公司通過加大技術研發投入和不斷升級生產工藝，使

產品技術持續保持領先優勢，公司的多相流量計、壓裂泵液力端、井下儀器和工具、壓裂返排液處理設備

等核心產品目前在行業內均處於領先地位。持續的技術創新幫助公司跨越行業周期，在競爭激烈的市場環

境中持續發展。

投資驅動因素，公司於2014年和2017年分別投資併購了清河機械和思坦儀器，2016年通過非公開發行

股票融資投資油氣田環保業務，公司規模不斷擴大，抗風險能力增強，持續盈利能力提升。

管理驅動因素，公司通過加強績效管理，引入精益管理理念，優化人員組織結構和生產模式，實施精

益製造。通過管理水平的提升，降低成本，提升生產效率。報告期子公司清河機械持續貫徹精益管理、精

益製造，人均產出、人均效率得到進一步提升。

二、主要資產重大變化情況

1、主要資產重大變化情況

主要資產

重大變化說明

在建工程

報告期末在建工程較期初減少4,414.90萬元，下降46.88%，主要系報告期公司將達

到預定可使用狀態的數控臥式鏜床加工中心基地建設項目等轉入固定資產核算，期

末在建工程減少。

貨幣資金

報告期末貨幣資金較期初減少24,976.59萬元，下降61.34%，主要系報告期公司償

還部分銀行借款和支付投資款共同影響所致。

預付帳款

報告期末預付帳款較期初增加3,598.98萬元，增長105.13%，主要系報告期公司預

付材料採購款增加所致。

開發支出

報告期末開發支出較期初增加1,378.64萬元，增長33.71%，主要系公司新增研發項

目，資本化研發投入增加所致。

其他流動資產

報告期末其他流動資產較期初增加6,105.90萬元，增長38.30%，主要系報告期公司

使用閒置募集資金購買的理財產品增加所致。

其他非流動資產

報告期末其他非流動資產較期初增加491.60萬元，增長80.41%，主要系報告期公

司購買固定資產預付款增加所致。

2、主要境外資產情況

√ 適用 □ 不適用

資產的具體

形成原因

資產規模

所在地

運營模式

保障資產安全

收益狀況

境外資產佔

是否存在

內容

性的控制措施

公司淨資產

的比重

重大減值

風險

油氣資產

購買、勘探開

發投資

50,914.25萬

元

美國

聯合作業開

發和自主開

發、銷售

制定管理制度，

加強財務控制，

定期進行內部

審計，保障資產

安全

報告期實現營

業收入1,305.67

萬元，實現淨利

潤142.87萬元

28.94%

否

三、核心競爭力分析

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

（一）公司核心競爭力概述

公司始終堅持以技術創新驅動業務發展，專注於油氣行業細分領域，不斷研發新產品、新技術，對以

往的產品進行升級改造，不斷探索先進業務模式和管理模式，強化核心競爭力。公司連續多年認定為高新

技術企業，通過多年積累和培育，公司在油氣行業多個領域擁有高質量產品和優質服務，取得一系列專業

資質和專有的無形資產，建立了符合國內外標準的質量管理體系，擁有穩定的管理團隊和經驗豐富的營銷

團隊。公司核心競爭力體現為三大優勢：

1、創新平臺和人才優勢

公司設有專門的研發機構海默研究院，是公司的創新平臺，並為各業務板塊提供全方位的技術支持。

報告期，公司研發投入保持較高水平，注重人才培養和高端人才的引進。

2、核心技術和產品優勢

公司在多相流量計、壓裂泵液力端、井下儀器和工具、壓裂返排液處理等油氣田設備細分領域掌握多

項原創核心技術。截止報告期末，公司在國內外累計獲得各類專利265項。

3、管理團隊和國際營銷渠道優勢

公司具有穩定的、多年油氣行業經驗的管理團隊和一批行業頂尖的專業技術人才。公司管理團隊對行

業發展具有深刻的理解和認識，能夠及時捕捉市場機會，正確把握客戶需求，迅速生產出適銷對路的產品。

同時，公司是國內石油科技領域最早「走出去」的民營企業之一，在油氣田設備領域擁有20多年的國際銷

售經驗，有完善的國際營銷體系和經驗豐富的國際營銷團隊，海外市場開拓和服務能力強。

報告期，公司未發生因核心管理團隊或關鍵技術人員離職、設備或技術升級換代、特許經營權喪失等

因素導致公司核心競爭力受到嚴重影響的情況。

（二）公司主要無形資產情況

截至報告期末，公司帳面無形資產為土地使用權及智慧財產權，包括7宗土地使用權、73件註冊商標、

265件專利、47項軟體著作權。

報告期，公司土地使用權、註冊商標、軟體著作權和2017年末相比沒有發生變化，具體可參見2017年

年度報告。

報告期末，公司擁有各種專利265件，其中國內發明專利34件，國內實用新型專利221件，國外專利10

件。報告期內，獲得授權22件（含以前年度申請的專利），獲得專利具體情況如下：

序號

專利名稱

專利類型

專利申請人

專利號

期限

1

一種新型測井車

實用新型

城臨鑽採、

海默油服、

思坦儀器

ZL201720450762

10年

2

一種智能清障車

實用新型

清河機械、

城臨鑽採

ZL201720573387.9

10年

3

一種新能源智能清障車

實用新型

清河機械、

城臨鑽採

ZL201720573293.1

10年

4

一種球式凡爾閥總成結構

實用新型

清河機械

ZL201720786954.9

10年

5

一種防點腐蝕耐衝刷的液力端閥箱

實用新型

清河機械

ZL201720786934.1

10年

6

單源雙能伽馬和X射線轉換體

實用新型

海默科技

ZL201720998991.6

10年

7

多相流相分率測定裝置雙源雙能級射

線源倉

實用新型

海默科技

ZL201720999169.1

10年

8

一種移動式、高性能、全防爆、集成

化壓裂返排液處理車

實用新型

城臨鑽採

ZL201721142814.4

10年

9

多相流相分率測定裝置單源雙能伽馬

和X射線源倉

實用新型

海默科技

ZL201720998955.X

10年

10

一種電纜式採油井分層配產系統

實用新型

思坦儀器

ZL201720592803.X

10年

11

一種電纜式採油井分層配產裝置

實用新型

思坦儀器

ZL2017205927997

10年

12

一種配合連續油管作業的水平井產液

測試系統

實用新型

思坦儀器

ZL2017205928059

10年

13

一種配合連續油管作業的水平井產液

測試儀

實用新型

思坦儀器

ZL2017205941852

10年

14

一種封隔器解封裝置

實用新型

思坦儀器

ZL2017206974209

10年

15

一種封隔器坐封裝置

實用新型

思坦儀器

ZL2017206974266

10年

16

快速洩壓回注裝置

實用新型

思坦儀器

ZL2017206989026

10年

17

一種利用流量波調控分層注水裝置

實用新型

思坦儀器

ZL2017211821434

10年

18

井口液壓防噴管舉升裝置

發明

思坦儀器

ZL2013101471055

20年

19

一種自動測壓的試井放噴裝置

實用新型

思坦油氣

ZL201721469137.7

10年

20

一種偏心分層測壓工具

實用新型

思坦油氣

ZL201721469430.3

10年

21

一種同心分層測壓工具

實用新型

思坦油氣

ZL201721469881.7

10年

22

一種油田用試井放噴組件

實用新型

思坦油氣

ZL201721469883.6

10年

第四節 經營情況討論與分析

一、概述

報告期，國際油價進一步回升，WTI原油價保持在70美元/桶左右，布倫特原油價格一度突破80美元/

桶，油氣行業逐漸進入景氣周期，石油公司上遊勘探開發的資本性支出保持增長態勢，油田設備和油田服

務市場需求穩步增長。報告期，公司累計新取得油田設備及相關服務訂單金額52,200萬元，同比保持較大

幅度增長，訂單金額已超過2017年全年收入金額,為全年經營目標的完成奠定了基礎。報告期，因收入佔

比較大的子公司思坦儀器主營業務季節性特徵明顯，上半年確認的銷售收入約只佔其全年預計營業收入的

5%左右，收入將集中確認在第四季度，導致公司上半年總體確認的收入較少，利潤同比減少，出現階段性

虧損。

報告期，公司實現營業收入19,099.39萬元，比上年同期增長17.31%；實現主營業務利潤6,292.70萬元，

比上年同期增長22.37%，實現歸屬上市公司股東的淨利潤-2,696.78萬元，比上年同期減少2,896.41萬元；

扣除非經常性損益淨利潤-3,235.95萬元，比上年同期減少3,447.56萬元。經營活動產生的現金淨流量

-1,768.82萬元，比上年同期減少4,448.14萬元。

公司主要業務的具體經營情況：

1、多相計量產品及服務

報告期，公司多相計量產品及服務業務實現收入4,210.25萬元，比上年同期增長26.49%，實現主營業

務利潤1,611.63萬元，比上年同期增長74.57%,累計新取得多相計量產品訂單金額6,170.73萬元，同比增加

261.74%。報告期,多相流量計產品及服務業務市場需求較好，招標項目增加,公司調整產品結構、提高產

品質量和服務水平、採取靈活有力的商務策略,取得較好的成果，訂單量同比大幅增加。

2、井下測/試井及增產儀器、工具及相關服務

報告期，公司井下儀器和工具相關業務實現收入1,700.43萬元，實現主營業務利潤981.30萬元。由於公

司2017年11月年完成了對思坦儀器的收購，因此新增了該項業務。公司井下測/試井及增產儀器、工具及

相關服務業務季節性特徵明顯，上半年確認收入較少，收入和利潤主要確認在第四季度。報告期，公司加

大了井下測/試井及增產儀器、工具新產品的開發力度，裸眼井測井儀器、智能分層注水和壓控注水工具

研發取得突破，將在下半年為公司貢獻收入。

3、壓裂設備及相關服務

報告期，公司壓裂設備及備件實現銷售收入10,151.77萬元，比上年同期增長2.41%，實現主營業務利

潤3,308.79萬元，比上年同期減少17.09%。上半年公司壓裂設備及備件累計新取得訂單金額27,900.00萬元，

已經超過去年全年的收入金額。公司逐步提升壓裂泵液力端產品產能，完成了高壓流體元件生產線建設工

作，已小批量生產並供給客戶使用，有望在下半年貢獻收入。報告期內，雖然美國公布了對我國部分出口

美國產品提高關稅的清單，對公司壓裂設備業務造成不利影響，但由於美元相對人民幣的升值和市場需求

增加將帶來該業務收入的增加，同時公司通過與客戶積極溝通和協商，採取相關措施降低影響，因此對公

司壓裂設備及相關服務業務整體影響較小。

4、油田環保設備及相關服務

報告期，油田環保設備及相關服務業務受季節性特徵影響，上半年實現收入較少。報告期，壓裂返排

液處理設備不斷改進和完善，訂單同比大幅增加，但訂單金額仍有待提升；壓裂返排液處理回配處理技術

取得一定突破，得到有效應用；壓裂返排液回注處理技術不斷優化，處理成本進一步降低，相關服務業務

市場競爭力不斷提升。

5、頁巖油氣勘探開發業務

報告期，公司油氣銷售實現收入1,305.67萬元，比上年同期減少24.87%；實現主營業務利潤332.45萬元，

比上年同期增加1,451.33%,油氣勘探開發業務扭虧為盈。報告期，公司Niobrara聯合作業區塊沒有增加權益

井數，同時受頁巖油氣單井產量遞減規律的影響，原油權益產量同比下降39.66%，導致公司油氣銷售整體

收入同比減少，但是報告期原油價格上漲，使公司油氣銷售毛利率比上年同期增加24.23個百分點，使公司

油氣勘探開發業務扭虧為盈。公司Permian盆地獨立作業區塊報告期內無新增生產井，由於去年下半年新增

三口生產井，因此原油權益產量比上年同期增加56.72%。由於油價的上漲使的公司油氣勘探開發業務盈利

能力提升，報告期公司正在對Permian盆地獨立作業區塊增加資本性投入、提高油氣產量進行可行性研究。

報告期，公司油氣區塊權益產量情況如下：

油氣區塊

在產井數量

（口）

權益產量

比例

2018年上半年度權益產量

2017年上半年度權益產量

原油

（萬桶）

天然氣及凝析油

（油氣當量萬桶）

原油

（萬桶）

天然氣及凝析油

（油氣當量萬桶）

Niobrara聯合作業區塊

353

2.39%

2.48

1.27

4.11

5.83

Permian盆地自主開發區塊

6

100%

0.79

0.45

0.67

0.65

合計

359

——

3.27

1.72

4.78

6.48

4、研發及技術創新

報告期，公司持續推動技術創新，圍繞開發水下、井下和非常規油氣勘探開發技術和設備，重點研發

項目按計劃推進，通過豐富產品種類、優化產品結構、提高產品附加值，提升公司產品的市場競爭力。

報告期，公司承擔的國家工信部 「水下兩相溼氣流量裝置研製」項目已按項目任務書要求完成所有

工作內容，為下半年答辯結題做好了充分準備；公司承擔的國家科技部（十三五重大專項）「水下多相流

量計樣機研製」項目已經開始進行工程化試點應用進行技術對接和澄清，公司有望實現水下1500米水深範

圍內、滿足油氣水三相流測量需求的水下多相流量計的國產化，打破國外產品壟斷及技術壁壘；公司多相

流計量小型化、簡單化和非放化的研發初見成果，為打入美國非常規油氣應用市場，進一步推動數位化油

氣田及智能化油氣田管理打下堅實的基礎；在油氣田大數據服務方面，公司利用多年公司積累的各種計量

和研發數據與人工智慧，開發出與多相流計量配套並延伸的服務產品，將為公司多相流量計客戶帶來極大

的附加價值，提高應用範圍；結合公司新添智能分注分採軟硬體系統，利用人工智慧完成分層注水與監測

計量、分層採油及計量、地表設備參數監測與計量和地層注水流線場模擬的整體閉環路，為客戶提供智能

增產解決方案。

二、主營業務分析

概述

參見「經營情況討論與分析」中的「一、概述」相關內容。

主要財務數據同比變動情況

單位：元

本報告期

上年同期

同比增減

變動原因

營業收入

190,993,877.78

162,805,151.00

17.31%

營業成本

125,776,519.76

110,099,208.67

14.24%

銷售費用

31,029,034.70

5,264,710.12

489.38%

主要系2017年12月思坦儀器公

司納入公司合併報表範圍，思坦

儀器報告期產生銷售費用

2,278.99萬元，銷售費用較上年同

期增加。

管理費用

56,556,181.04

37,621,128.15

50.33%

主要系2017年12月思坦儀器公

司納入公司合併報表範圍，管理

費用較上年同期增加。

財務費用

17,479,224.82

5,864,371.86

198.06%

主要系報告期公司銀行借款較上

年同期大幅增加，利息支出同比

增加所致。

所得稅費用

2,286,782.44

-102,438.53

2,332.35%

主要系報告期公司部分子公司利

潤增加，當期所得稅費用增加。

研發投入

33,493,636.82

13,171,599.55

154.29%

主要系公司新增研發項目，資本

化研發投入增加所致。

經營活動產生的現金流

量淨額

-17,688,161.01

26,793,227.90

-166.02%

主要系報告期公司新納入公司合

並報表範圍的子公司思坦儀器集

中支付各項稅金和材料採購款,導

致公司經營活動現金流出大幅增

加。

投資活動產生的現金流

量淨額

-212,399,306.67

-93,485,433.66

127.20%

主要系報告期公司支付的購買思

坦儀器公司股權轉讓款1.3億元；

以及公司使用閒置募集資金購買

銀行保本理財產品增加5000萬

元，投資活動現金流出大幅增加

所致。

籌資活動產生的現金流

量淨額

-22,911,082.33

149,924,319.36

-115.28%

主要系報告期公司償還銀行借款

支付的現金較上年同期大幅增加

所致。

現金及現金等價物淨增

加額

-252,725,919.28

81,567,261.98

-409.84%

公司報告期利潤構成或利潤來源發生重大變動

√ 適用 □ 不適用

分產品

本期數

上年同期數

增減(%)

主營業務利潤

佔主營業務利潤比例(%)

主營業務利潤

佔主營業務利潤比例(%)

多相計量產品及

相關服務

16,116,320.02

25.61

9,232,117.53

17.95

74.57%

井下測/試井及增

產儀器、工具及相

關服務

9,813,035.97

15.59

——

——

——

壓裂設備及相關

服務

33,087,874.97

52.58

39,908,422.74

77.61

-17.09%

油田環保設備及

585,284.80

0.93

2,067,469.48

4.02

-71.69%

相關服務

油氣銷售

3,324,490.41

5.29

214,286.42

0.42

1451.42%

報告期，公司實現主營業務利潤6,292.70萬元，較上年同期增長了1,150.47萬元，同比增長22.37%。

報告期，公司多相計量產品及相關服務業務實現主營業務利潤1,611.63萬元，佔主營業務利潤的

25.61%，較上年同期增長74.57%，主要是上半年公司完工交付的多相流設備同比增加，多相流設備銷售

實現的主營業務利潤同比增加所致；同時公司多相流移動測井服務收入保持穩定，實現的營業利潤小幅增

長。

報告期，公司新增井下測/試井及增產儀器、工具及相關服務業務，井下儀器工具及服務實現主營業務

利潤981.30萬元，佔主營業務利潤的15.59%。

報告期，公司壓裂設備及相關服務實現主營業務利潤3,308.79萬元，佔主營業務利潤的52.58%，較上

年同期下降17.09%，主要是2017年四季度佔產品成本約75%的主要材料鋼材、煅胚等材料價格上漲壓裂

設備及備件實現的營業利潤較上年同期下降所致。

報告期，公司油田環保設備及相關服務實現主營業務利潤58.53萬元，佔主營業務利潤的0.93%，較

上年同期下降71.69%。

報告期，公司油氣銷售實現主營業務利潤332.45萬元，佔主營業務利潤的5.29%。主要是國際油價較

去年同期有所上升，公司油氣銷售盈利增加。

佔比10%以上的產品或服務情況

√ 適用 □ 不適用

單位：元

營業收入

營業成本

毛利率

營業收入比上

年同期增減

營業成本比上

年同期增減

毛利率比上

年同期增減

分產品或服務

多相計量產品及相關

服務

42,102,498.92

25,986,178.90

38.28%

26.49%

8.04%

10.54%

井下測/試井及增產儀

器、工具及相關服務

17,004,303.53

7,191,267.56

57.71%

壓裂設備及相關服務

101,517,693.86

68,429,818.89

32.59%

2.41%

15.55%

-7.67%

油田環保設備及相關

服務

11,768,069.74

11,182,784.94

4.97%

0.39%

15.82%

-12.67%

油氣銷售

13,056,670.45

9,732,180.04

25.46%

-24.87%

-43.30%

24.23%

三、非主營業務分析

√ 適用 □ 不適用

單位：元

金額

佔利潤總額比例

形成原因說明

是否具有可持續性

投資收益

4,121,260.64

-14.11%

報告期，公司使用閒置募集資金購買銀

行保本理財產品確認投資收益

4,121,260.64元

否

資產減值

28,408.09

-0.10%

報告期，公司計提壞帳準備 28,408.09

否

元

營業外收入

149,201.31

-0.51%

否

營業外支出

117,479.67

-0.40%

否

其他收益

9,984,837.35

-34.20%

報告期，公司其他收益主要為收到的增

值稅即徵即退8,370,234.85元及其他政

府補助1,614,602.50元。

否

四、資產、負債狀況分析

1、資產構成重大變動情況

單位：元

本報告期末

上年同期末

比重

增減

重大變動說明

金額

佔總資

產比例

金額

佔總資

產比例

貨幣資金

157,389,260.38

5.17%

219,036,863.05

8.76%

-3.59%

報告期末，公司貨幣資金佔資產總額的

5.17%，較上年同期末下降了3.59%，

主要系報告期公司償還部分到期銀行

借款，期末貨幣資金減少所致。

應收帳款

548,226,023.21

18.02%

281,245,343.52

11.25%

6.77%

報告期末，公司應收帳款佔資產總額的

18.02%，較上年同期末增長了6.77%，

主要系公司於2017年11月30日完成

對思坦儀器公司57.19%股權收購事

宜，收購完成後公司合計持有思坦儀器

85.01%股權，思坦儀器公司自2017年

12月納入公司合併報表範圍，報告期

末思坦儀器公司應收帳款餘額

25,143.94萬元，公司應收帳款期末餘

額較上年同期末大幅增加所致。

存貨

410,593,189.88

13.49%

175,715,352.82

7.03%

6.46%

報告期末，公司存貨佔資產總額的

13.49%，較上年同期末增長6.46%，主

要系公司於2017年11月30日完成對

思坦儀器公司57.19%股權收購事宜，

收購完成後公司合計持有思坦儀器

85.01%股權，思坦儀器公司自2017年

12月納入公司合併報表範圍，報告期

末思坦儀器公司存貨餘額19,794.94萬

元，公司存貨期末餘額較上年同期末大

幅增加所致。

長期股權

投資

37,435,664.01

1.23%

276,023,078.94

11.04%

-9.81%

報告期末，長期股權投資佔資產總額的

1.23%，較上年同期末下降了9.81%，

主要是公司於2017年11月30日完成

收購思坦儀器57.19%的股權事宜，收

購完成後公司持有思坦儀器85.01%的

股份，思坦儀器公司納入公司合併報表

範圍。

固定資產

305,920,964.35

10.05%

157,588,258.25

6.31%

3.74%

報告期末，公司固定資產佔資產總額的

9.65%，較上年同期末增長了3.74%，

主要系公司於2017年11月30日完成

對思坦儀器公司57.19%股權收益事

宜，收購完成後公司合計持有思坦儀器

85.01%股權，思坦儀器公司自2017年

12月納入公司合併報表範圍，報告期

末思坦儀器公司固定資產餘額

11,739.79萬元，公司固定資產期末餘

額較上年同期末大幅增加所致。

在建工程

50,024,415.19

1.64%

91,691,643.55

3.67%

-2.03%

短期借款

456,666,695.30

15.01%

328,197,363.00

13.13%

1.88%

長期借款

253,220,000.00

8.32%

137,000,000.00

5.48%

2.84%

其他流動

資產

217,164,936.96

7.14%

352,659,257.75

14.11%

-6.97%

報告期末，公司其他流動資產佔資產總

額的7.14%，較上年同期末下降了

6.97%，主要系公司使用閒置募集資金

購買的銀行保本理財產品減少所致。

油氣資產

509,142,516.86

16.73%

494,882,845.42

19.80%

-3.07%

報告期末，公司油氣資產佔資產總額的

16.73%，較上年同期末下降3.07%，主

要系公司於2017年11月30日完成了

收購思坦儀器57.19%的股權事宜，收

購完成後公司持有思坦儀器85.01%的

股份，思坦儀器公司自2017年12月納

入公司合併報表範圍，資產總額較上年

同期末增加，公司油氣資產佔資產比重

下降所致。

商譽

439,722,130.73

14.45%

259,284,740.47

10.37%

4.08%

報告期末，商譽佔資產總額的14.45%，

較上年同期末增長了4.08%，主要系公

司於2017年11月30日完成了收購思

坦儀器57.19%的股權事宜，收購完成

後公司持有思坦儀器85.01%的股份，

公司將購買成本大於合併日其可辨認

淨資產公允價值份額的差額確認為商

譽所致。

2、以公允價值計量的資產和負債

□ 適用 √ 不適用

3、截至報告期末的資產權利受限情況

項目

期末帳面價值

受限原因

貨幣資金

11,721,680.50

期末受限的資金系本公司保函保證金2,624,673.75元，本公司的子公司海默國際有限

公司(Haimo International FZE) 存出保證金948,386.13元、籤證押金205,870.98元，本

公司的子公司西安思坦儀器股份有限公司期末質押應收票據到期，銀行託收

7,942,749.64元。

存貨

9,000,000.00

本公司以存貨作為抵押物，向中國

農業銀行

蘭州城關支行借款9,000,000.00元，借款

期限一年。

固定資產

121,612,114.13

本公司以帳面價值16,589,657.91元的固定資產作為抵押物向中國進出口銀行甘肅省

分行取得長期借款130,000,000.00元。本公司的子公司西安思坦儀器股份有限公司以

帳面價值為81,379,079.97元的固定資產作為抵押物為本公司向中國

工商銀行

股份有

限公司蘭州城關支行取得長期借款118,000,000.00元。本公司的子公司西安思坦儀器

股份有限公司向西安銀行借款10,000,000.00元，由西安投融資擔保有限公司為西安思

坦儀器股份有限公司提供擔保，同時以西安思坦儀器股份有限公司帳面價值

3,605,655.93元的固定資產向西安投融資擔保有限公司抵押作為反擔保。

無形資產

16,231,097.98

本公司以帳面價值1,341,508.91元的無形資產向中國進出口銀行甘肅省分行取得長期

借款130,000,000.00元。本公司的子公司蘭州城臨石油鑽採設備有限公司以價值

5,413,483.07元的無形資產作為抵押物為本公司向中國進出口銀行甘肅省分行取得長

期借款130,000,000.00元。本公司的子公司西安思坦儀器股份有限公司以價值

9,476,106.00元的無形資產作為抵押物為本公司向中國

工商銀行

股份有限公司蘭州城

關支行取得長期借款118,000,000.00元。

合計

158,564,892.61

--

五、投資狀況分析

1、總體情況

√ 適用 □ 不適用

報告期投資額（元）

上年同期投資額（元）

變動幅度

118,153,510.76

118,974,467.61

-0.69%

2、報告期內獲取的重大的股權投資情況

√ 適用 □ 不適用

單位：元

被投資公司

名稱

主要業務

投資方

式

投資金

額

持股

比例

資金

來源

合作

方

投資

期限

產品

類型

預計

收益

本期投

資盈虧

是否

涉訴

披露日

期（如

有）

披露索引（如有）

西安思坦儀

器股份有限

公司

油氣開採

增產工程

專用儀器

的製造、

銷售

收購

84,029,770.50

10.52%

自有

資金

劉洪

亮

長期

股權

不適

用

-28,073,244.19

否

2018年

01月18

日

2018年1月18

日在巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）披露

的《關於繼續支

付現金購買思坦

儀器部分股份的

公告》（公告編

號：2018-005）

海默科技

沙

特公司

（Haimo

Technologies

Saudi

Company）

安裝調試

以及與測

井設備相

關的油田

服務；

新設

1,677,935.00

100.00%

自有

資金

無

長期

股權

不適

用

-27,521.26

否

2018年

04月14

日

2018年4月14

日在巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）披露

的《關於投資設

立全資子公司的

公告》（公告編

號：2018-021）

西安思坦油

氣工程服務

有限公司

油田、氣

田及煤層

氣服務

收購

19,200,000.00

40.00%

自有

資金

陝西

長業

油氣

綜合

服務

有限

公司

長期

股權

不適

用

-2,972,673.87

否

2018年

06月14

日

2018年6月14

日在巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）披露

的《關於收購控

股子公司少數股

東股權的公告》

（公告編號：

2018-052）

合計

--

--

104,907,705.50

--

--

--

--

--

0.00

-31,073,439.32

--

--

--

3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況

√ 適用 □ 不適用

單位：元

項目名稱

投

資

方

式

是否為

固定資

產投資

投資項

目涉及

行業

本報

告期

投入

金額

截至報

告期末

累計實

際投入

金額

資金

來源

項

目

進

度

預

計

收

益

截止報

告期末

累計實

現的收

益

未達到

計劃進

度和預

計收益

的原因

披露

日期

（如

有）

披露索引（如

有）

油氣田環

保生產基

地建設項

目

自

建

是

油氣田

環保

13,245,805.26

80,061,658.21

募集

資金

和自

有資

金

8.38%

0.00

0.00

不適用

2015

年07

月25

日

2015年7月

25日在巨潮

資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）披露的《蘭

州

海默科技

股份有限公

司非公開發

行A股股票

預案》

合計

--

--

--

13,245,805.26

80,061,658.21

--

--

0.00

0.00

--

--

--

4、以公允價值計量的金融資產

□ 適用 √ 不適用

5、募集資金使用情況

√ 適用 □ 不適用

（1）募集資金總體使用情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

募集資金總額

69,722.08

報告期投入募集資金總額

1,324.58

已累計投入募集資金總額

22,333.17

報告期內變更用途的募集資金總額

0

累計變更用途的募集資金總額

0

累計變更用途的募集資金總額比例

0.00%

募集資金總體使用情況說明

根據公司《2015年第二次臨時股東大會決議》及中國證券監督管理委員會《關於核准蘭州

海默科技

股份有限公司非公

開發行股票的批覆》（證監許可[2016]501號），核准公司本次非公開發行股票的數量不超過6,000萬股。本公司於2016年

8月實際向5名投資者合計非公開發行股票6,000萬股，每股發行價為11.80元，共募集資金總額70,800萬元，扣除承銷

保薦費人民幣9,433,962.26元（不含稅）、其他發行費人民幣1,345,283.01元（不含稅）後實際募集資金淨額為人民幣69,722.08

萬元。募集資金的用途為，使用18,000萬元補充流動資金，使用51,722.08萬元投入油氣田環保裝備生產研發基地建設項

目。為規範募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，公司分別與中國

農業銀行

蘭州市靜寧路支行、

招商銀行

股份有限

公司蘭州城南支行及保薦機構

國金證券

股份有限公司共同籤訂《募集資金三方監管協議》，對募集資金實行專戶存儲和監

管，並對募集資金的使用實行嚴格的審批程序，以保證專款專用。

截止報告期末，公司募投項目累計使用募集資金22,333.17萬元。其中，油氣田環保裝備生產研發基地建設項目投入

4,333.17萬元，補充流動資金項目投入18,000萬元。報告期末，募集資金餘額48,869.37萬元，其中使用閒置募集資金暫

時性補充流動資金28,000萬元，使用20,000萬元閒置募集資金進行現金管理，購買銀行保本理財產品，其餘募集資金存

放在募集資金專戶。

（2）募集資金承諾項目情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

承諾投資項目和超

募資金投向

是否已

變更項

目(含部

分變更)

募集資

金承諾

投資總

額

調整後

投資總

額(1)

本報告

期投入

金額

截至期

末累計

投入金

額(2)

截至期

末投資

進度(3)

＝(2)/(1)

項目達

到預定

可使用

狀態日

期

本報告

期實現

的效益

截止報

告期末

累計實

現的效

益

是否達

到預計

效益

項目可

行性是

否發生

重大變

化

承諾投資項目

1、油氣田環保裝備

生產研發基地建設

項目

否

51,722.08

51,722.08

1,324.58

4,333.17

8.38%

2019年

07月31

日

0

0

不適用

否

2、補充流動資金項

目

否

18,000

18,000

0

18,000

100.00%

2016年

09月13

日

是

否

承諾投資項目小計

--

69,722.08

69,722.08

1,324.58

22,333.17

--

--

--

--

超募資金投向

無

合計

--

69,722.08

69,722.08

1,324.58

22,333.17

--

--

0

0

--

--

未達到計劃進度或

預計收益的情況和

原因（分具體項目）

不適用

項目可行性發生重

大變化的情況說明

不適用

超募資金的金額、用

途及使用進展情況

不適用

募集資金投資項目

實施地點變更情況

不適用

募集資金投資項目

實施方式調整情況

不適用

募集資金投資項目

先期投入及置換情

況

不適用

用閒置募集資金暫

時補充流動資金情

況

適用

截止報告期末，公司共使用閒置募集資金28,000萬元用於暫時性補充流動資金，具體情況如下：公司

於2017年11月29日召開的第五屆董事會第三十八次會議和第五屆監事會第十九次會議審議通過《關

於使用部分閒置募集資金暫時性補充流動資金的議案》，同意公司使用部分閒置募集資金28,000萬元

暫時性補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月。公司三位獨立董事對此次

使用部分閒置募集資金暫時性補充流動資金事項發表了同意的獨立意見。公司非公開發行股票募集資

金項目保薦代表人及保薦機構發表了相關意見，對公司此次使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金

事項無異議。上述情況的詳細內容見公司於2017年11月30日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

披露的《第五屆董事會第三十八次會議決議公告》（公告編號：2017-087）、《第五屆監事會第十九次

會議決議公告》（公告編號：2017-088）、《關於使用部 分閒置募集資金暫時性補充流動資金的公告》

（公告編號：2017-089）等相關文件。

項目實施出現募集

資金結餘的金額及

原因

不適用

尚未使用的募集資

金用途及去向

截至報告期末，尚未使用募集資金餘額48,869.37萬元，其中使用閒置募集資金暫時性補充流動資金

28,000萬元，使用20,000萬元閒置募集資金進行現金管理，購買銀行保本理財產品，其餘募集資金存

放在募集資金專戶。公司使用閒置募集資金購買理財產品審批情況：2017年9月20日，公司第五屆

董事會第三十四次會議審議通過《關於繼續授權公司管理層使用閒置募集資金購買保本理財產品的議

案》，董事會同意公司使用額度不超過35,000萬元的閒置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本

約定的銀行理財產品，期限不超過12個月。在上述額度內和期限內，資金可以滾動使用。公司監事

會發表了專項意見、獨立董事發表了同意的獨立意見、保薦機構發表了無異議的核查意見。具體內容

見公司於2017年9月21日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五屆董事會第三十

四次會議決議公告》（公告編號：2017-057）、《第五屆監事會第十六次會議決議公告》（公告編號：

2017-058）《關於繼續授權公司管理層使用閒置募集資金購買保本理財產品的公告》（公告編號：

2017-059）、《獨立董事對相關事項的獨立意見》和《

國金證券

股份有限公司關於

海默科技

（集團）股

份有限公司繼續使用閒置募集資金購買保本理財產品的核查意見》。報告期內公司使用閒置募集資金

購買理財產品具體情況： 2018年1月4日，公司與上海浦東發展銀行股份有限公司蘭州分行籤訂公

司理財產品購買協議，使用閒置募集資金人民幣 5,000 萬元購買「公司固定持有期JG902 期」理財產

品；2018年1月30日，公司與甘肅銀行股份有限公司蘭州市東崗支行籤訂公司理財產品購買協議，

使用閒置募集資金人民幣 5,000 萬元購買「.匯福.2018年第5期對公理財產品」理財產品；2018年2

月1日，公司與上海浦東發展銀行股份有限公司蘭州分行籤訂公司理財產品購買協議，使用閒置募集

資金人民幣 5,000 萬元購買「公司固定持有期JG902 期」理財產品；2018年3月5日，公司與中國農

業銀行股份有限公司蘭州市靜寧路支行籤訂公司理財產品購買協議，使用閒置募集資金人民幣 5,000

萬元購買「.匯利豐.2018年第4372期對公定製人民幣理財產品」 理財產品；2018年5月3日，公司與

上海浦東發展銀行股份有限公司蘭州分行籤訂公司理財產品購買協議，使用閒置募集資金人民幣

10,000 萬元購買「公司固定持有期JG902 期」理財產品；2018年6月12日，公司與浙商銀行股份有限

公司蘭州分行籤訂訂結構性存款協議，使用閒置募集資金5,000萬元購買浙商銀行人民幣單位結構性

存款。上述公司購買保本理財產品的具體內容見公司分別於2018年1月10日、2018年2月1日、2018

年3月7日、2018年5月5日、2018年6月15日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關

於使用閒置募集資金購買保本理財產品的公告》（公告編號：2018-002）、《關於使用閒置募集資金購

買保本理財產品的公告》（公告編號：2018-008）、《關於使用閒置募集資金購買保本理財產品的公告》

（公告編號：2018-013）、《關於使用閒置募集資金購買保本理財產品的公告》（公告編號：2018-035）

和《關於開立閒置募集資金現金管理專用結算帳戶併購買保本理財產品的公告》（公告編號：

2018-053）。

募集資金使用及披

露中存在的問題或

其他情況

無

（3）募集資金變更項目情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在募集資金變更項目情況。

6、委託理財、衍生品投資和委託貸款情況

（1）委託理財情況

√ 適用 □ 不適用

報告期內委託理財概況

單位：萬元

具體類型

委託理財的資金來源

委託理財發生額

未到期餘額

逾期未收回的金額

銀行理財產品

暫時閒置的募集資金

20,000

20,000

0

合計

20,000

20,000

0

單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委託理財具體情況

□ 適用 √ 不適用

委託理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形

□ 適用 √ 不適用

（2）衍生品投資情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在衍生品投資。

（3）委託貸款情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在委託貸款。

六、重大資產和股權出售

1、出售重大資產情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未出售重大資產。

2、出售重大股權情況

□ 適用 √ 不適用

七、主要控股參股公司分析

√ 適用 □ 不適用

主要子公司及對公司淨利潤影響達10%以上的參股公司情況

單位：元

公司名稱

公司類型

主要業務

註冊資本

總資產

淨資產

營業收入

營業利潤

淨利潤

海默國際有

限公司

子公司

油田、天然氣設備

及配件；工程設計

設備、測井設備；

測量與控制系統

服務

2900萬迪拉

姆

136,043,422.21

53,355,170.51

17,572,787.25

-3,894,248.00

-3,894,248.00

陝西海默油

田服務有限

公司

子公司

石油化工設備、油

田技術服務、鑽探

施工技術服務、頁

巖氣\煤層氣鑽探

的技術服務

1億元人民

幣

85,710,209.54

50,377,813.71

8,385,015.28

-3,230,525.24

-3,230,525.24

上海清河機

械有限公司

子公司

石油機械配件；油

氣集輸設備；貨物

和技術的進出口

業務

5000萬元人

民幣

449,004,877.04

279,875,991.39

103,683,308.82

18,480,037.00

17,774,880.86

西安思坦儀

器股份有限

公司

子公司

油氣開採增產工

程專用儀器的制

造、銷售

10783.24萬

元人民幣

759,078,851.19

587,237,401.49

17,004,303.53

-31,739,248.26

-24,268,727.97

報告期內取得和處置子公司的情況

√ 適用 □ 不適用

公司名稱

報告期內取得和處置子公司方式

對整體生產經營和業績的影響

海默科技

沙特公司（Haimo

Technologies Saudi Company）

投資新設

沙特是全球最大的多相流量計的單一市場，也是

公司其他各項油田產品與服務業務的潛在市場。

公司設立

海默科技

沙特公司，取得油田設備服務

執照，將對沙特市場上的海默多相流量計產品提

供售後安裝調試，移動測井服務等油田服務,是公

司大力開拓沙特市場的重要一步，將大大縮短公

司多相計量服務的響應時間，有利於公司就地為

客戶快速提供服務。公司通過在沙特設立子公司，

可以有效地融入沙特石油公司的本地供應鏈，為

客戶提供本地化的優質服務。

主要控股參股公司情況說明

無

八、公司控制的結構化主體情況

□ 適用 √ 不適用

九、對2018年1-9月經營業績的預計

預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

□ 適用 √ 不適用

十、公司面臨的風險和應對措施

關於公司面臨的風險因素和應對措施，詳見「第一節 重要提示、目錄和釋義 之「重大風險提示」。

第五節 重要事項

一、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況

1、本報告期股東大會情況

會議屆次

會議類型

投資者參與

比例

召開日期

披露日期

披露索引

2017年年度股

東大會

年度股東大會

25.90%

2018年05月30日

2018年05月31日

巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2017年年度股東

大會決議公告》（公告編號：2018-044）。

2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會

□ 適用 √ 不適用

二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案

□ 適用 √ 不適用

公司計劃半年度不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。

三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及

截至報告期末超期未履行完畢的承諾事項

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在由公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末超

期未履行完畢的承諾事項。

四、聘任、解聘會計師事務所情況

半年度財務報告是否已經審計

□ 是 √ 否

公司半年度報告未經審計。

五、董事會、監事會對會計師事務所本報告期「非標準審計報告」的說明

□ 適用 √ 不適用

六、董事會對上年度「非標準審計報告」相關情況的說明

□ 適用 √ 不適用

七、破產重整相關事項

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生破產重整相關事項。

八、訴訟事項

重大訴訟仲裁事項

□ 適用 √ 不適用

本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。

其他訴訟事項

□ 適用 √ 不適用

九、媒體質疑情況

□ 適用 √ 不適用

本報告期公司無媒體普遍質疑事項。

十、處罰及整改情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在處罰及整改情況。

十一、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況

√ 適用 □ 不適用

公司及控股股東、實際控制人竇劍文先生報告期內不存在未履行的法院生效判決、所負數額較大的債

務到期未清常情況，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，也不屬於失信被執行人。

十二、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況

√ 適用 □ 不適用

（一）報告期內，公司籌劃了2018年股票期權激勵計劃（以下簡稱「本激勵計劃」）,基本情況如下：

1、2018年6月22日，公司召開第六屆董事會第三次會議和第六屆監事會第二次會議，分別審議通過了

《關於及其摘要的議案》、《關於劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關於提請股東大會授權董事會辦理公司2018年股票期權激勵計劃相

關事宜的議案》，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見、上海市錦天城（西安）律師事務所出具了關

於公司2018年股票期權激勵計劃的法律意見書。

（1）本激勵計劃授予數量：1500.00萬份股票期權，涉及的標的股票種類為人民幣A股普通股，約佔

本激勵計劃草案公告時公司股本總額38476.57萬股的3.90%。其中首次授予1459.00萬份，佔本激勵計劃授

予權益總額的97.27%，約佔本激勵計劃草案公告時公司股本總額38476.57萬股的3.79%；預留41.00萬份，

佔本激勵計劃授予權益總額的2.73%，約佔本激勵計劃草案公告時公司股本總額38476.57萬股的0.11%。

（2）行權價格：在滿足行權條件的情況下，激勵對象獲授的每一份股票期權擁有在其行權期內以行

權價格購買1股公司股票的權利。本激勵計劃首次授予的股票期權的行權價格為每股5.83元。

（3）激勵對象：本激勵計劃首次授予的激勵對象總人數為209人，包括公司公告本激勵計劃時在公司

（含子公司）任職的公司董事、高級管理人員、中層管理人員及核心骨幹。

上述內容詳見公司於2018年6月23日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六屆董事會

第三次會議決議公告》（公告編號2018-055）、《第六屆監事會第二次會議決議公告》（公告編號2018-056）、

《2018年股票期權激勵計劃（草案）》及摘要、《2018年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單》、《獨

立董事對相關事項的獨立意見》、《上海市錦天城（西安）律師事務所關於公司2018年股票期權激勵計劃

的法律意見書》等公告。

2、2018年6月25日至2018年7月4日，公司對首次授予激勵對象名單的姓名和職務在公司內部進行了公

示，在公示期內，公司監事會未接到與本激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2018年7月5日，公司監事

會發表了《監事會關於公司2018年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》，

具體內容見公司於2018年7月5日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《監事會關於公司2018

年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公告編號2018-059）。

（二）2018年股票期權激勵計劃後續進展情況

1、2018年7月10日，公司2018年第一次臨時股東大會審議並通過了《關於計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關於的議案》以

及《關於提請股東大會授權董事會辦理公司2018年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，具體內容見公司

於2018年7月11日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2018 年第一次臨時股東大會決議公

告》（公告編號2018-060），並同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露了《關於公司2018年股

票期權激勵計劃內幕信息知情人及首次授予激勵對象買賣公司股票情況自查報告》（公告編號2018-061）。

2、2018年8月6日，公司第六屆董事會第五次會議和第六屆監事會第四次會議審議通過了《關於調整

公司2018年股票期權激勵計劃相關事項的議案》及《關於向激勵對象首次授予股票期權的議案》，對行權

價格、授予對象和數量進行了調整。公司獨立董事對此發表了獨立意見，認為本次激勵計劃中規定的首次

授予條件已經成就、首次授予的激勵對象主體資格合法有效且確定的授予日符合相關規定；上海市錦天城

（西安）律師事務所出具了關於公司2018年股票期權激勵計劃調整及首次授予相關事項的法律意見書。上

述內容詳見公司於2018年8月7日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六屆董事會第五次

會議決議公告》（公告編號：2018-072）、《第六屆監事會第四次會議決議公告》（公告編號：2018-073）、

《關於向激勵對象首次授予股票期權的公告》（公告編號：2018-075）、《關於調整公司2018年股票期權

激勵計劃的相關事項的公告》（公告編號：2018-074）、《監事會關於2018年股票期權激勵計劃首次授予

日激勵對象名單的核查意見》（公告編號：2018-076）、《2018年股票期權激勵計劃首次授予日激勵對象

名單》、《獨立董事對相關事項的獨立意見》、《上海市錦天城（西安）律師事務所關於公司2018年股票

期權激勵計劃調整及首次授予相關事項的法律意見書》。

3、2018年8月21日，公司完成了2018年股票期權激勵計劃首次授予登記工作，具體內容詳見公司於2018

年8月23日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關於2018年股票期權首次授予登記完成的公

告》（公告編號：2018-079）。

十三、重大關聯交易

1、與日常經營相關的關聯交易

√ 適用 □ 不適用

關聯交

易方

關聯關

系

關聯交

易類型

關聯交

易內容

關聯交

易定價

原則

關聯交

易價格

關聯交

易金額

（萬元）

佔同類

交易金

額的比

例

獲批的

交易額

度（萬

元）

是否超

過獲批

額度

關聯交

易結算

方式

可獲得

的同類

交易市

價

披露

日期

披露索引

中核嘉

華設備

製造股

份公司

公司委

派有一

名高級

管理人

員擔任

中核嘉

華董事

向關聯

人銷售

產品、

商品

銷售產

品、商

品

市場定

價

協議價

格

356.41

100%

1,500

否

銀行轉

帳

不適用

2018

年04

月25

日

巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn/）披露的

《關於2018

年度日常關

聯交易預計

公告》（公告

編號：

2018-030）

合計

--

--

356.41

--

1,500

--

--

--

--

--

大額銷貨退回的詳細情況

無退貨情況

按類別對本期將發生的日常關聯

交易進行總金額預計的，在報告

期內的實際履行情況（如有）

公司於2018 年 4 月 23 日召開的第五屆董事會第四十三次會議和第五屆監事會第二

十次會議審議通過了《關於 2018 年度日常關聯交易預計的議案》，公司及全資子公司城

臨鑽採預計2018年度與關聯方中核嘉華發生日常經營相關的關聯交易，總計金額不超過

1,500萬元，截止本報告期末實際發生356.41萬元。

交易價格與市場參考價格差異較

大的原因（如適用）

不適用

2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。

3、共同對外投資的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。

4、關聯債權債務往來

√ 適用 □ 不適用

是否存在非經營性關聯債權債務往來

□ 是 √ 否

公司報告期不存在非經營性關聯債權債務往來。

5、其他重大關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無其他重大關聯交易。

十四、重大合同及其履行情況

1、託管、承包、租賃事項情況

（1）託管情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在託管情況。

（2）承包情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在承包情況。

（3）租賃情況

√ 適用 □ 不適用

租賃情況說明

2014年6月23日公司四屆董事會第三十一次會議審議通過了《關於為全資子公司融資租賃業務提供擔

保的議案》，公司全資子公司海默油服與山東科瑞融資租賃有限公司、山東科瑞機械製造有限公司三方籤

訂《融資租賃合同》，以山東科瑞機械製造有限公司生產的一套連續油管車成套設備為租賃物向科瑞租賃

融資1,598萬元，由海默油服最終承租，租賃期限為五年，分20期平均還款。該項融資租賃業務具內容見公

司於2014年6月24日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第四屆董事會第二十九次會議決議

公告》（公告編號：）和《關於為全資子公司融資租賃業務提供擔保的公告》（公告編號：2014-051）。

截止報告期末，該項融資租賃的融資餘額為404.78萬元。

報告期，子公司思坦儀器通過經營租賃將部分閒置辦公樓按年籤訂合同的形式對外出租,出租總面積分

3,750平方米，2018年上半年合計取得房屋租金收入81.82萬元，物業費收入23.35萬元，合計105.17萬元。

報告期末，該部分對外租賃的辦公樓帳面價值為2,428.25萬元。

2018年5月7日公司五屆董事會第四十四次會議審議通過了《關於為全資子公司融資租賃業務提供擔保

的議案》，公司全資子公司清河機械與甘肅公航旅融資租賃有限公司籤訂融資租賃業務（售後回租）合同，

清河機械通過將數控臥式鏜床加工中心等74項設備作為標的物以售後回租的方式向出租人融資5,000萬元，

租賃期為36個月。在租賃期內清河機械按季向出租人支付租金。租賃期滿後，清河機械支付完全部租賃應

付款後，將按照約定購回標的物。該項融資租賃業務具體內容見公司於2018年5月8日、5月9日在巨潮資訊

網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五屆董事會第四十四次會議決議公告》（公告編號：2018-036）

和《關於為全資子公司融資租賃業務提供擔保的公告》（公告編號：2018-038）截止報告期末，該項融資

租賃的融資餘額為5,000萬元。

為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額10%以上的項目

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額10%以上的租賃項目。

2、重大擔保

√ 適用 □ 不適用

（1）擔保情況

單位：萬元

公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）

擔保對象名稱

擔保額度

相關公告

披露日期

擔保額度

實際發生日期

（協議籤署

日）

實際擔保金額

擔保類型

擔保期

是否履行

完畢

是否為關

聯方擔保

報告期內審批的對外擔保額度

合計（A1）

0

報告期內對外擔保實際發生

額合計（A2）

0

報告期末已審批的對外擔保額

度合計（A3）

0

報告期末實際對外擔保餘額

合計（A4）

0

公司對子公司的擔保情況

擔保對象名稱

擔保額度相關

公告披露日期

擔保額度

實際發生日期

（協議籤署日）

實際擔保

金額

擔保類型

擔保期

是否履行

完畢

是否為關

聯方擔保

陝西海默油田服務

有限公司

2014年06月24

日

1,598

2014年12月01

日

404.78

連帶責任保

證

6年

否

否

上海清河機械有限

公司

2014年11月28

日

15,000

2018年06月21

日

1,000

連帶責任保

證

2年

是

否

上海清河機械有限

公司

2018年05月08

日

5,000

2018年05月11

日

5,000

連帶責任保

證

3年

否

否

上海清河機械有限

公司

2018年03月28

日

1,650

2018年03月23

日

1,000

連帶責任保

證

2年

否

否

海默美國股份有限

公司

2015年05月25

日

8,000

0

連帶責任保

證

3年

否

否

上海清河機械有限

公司

2015年08月27

日

6,070.38

2015年10月30

日

0.16

連帶責任保

證

30個月

是

否

報告期內審批對子公司擔保額度合

計（B1）

6,650

報告期內對子公司擔保

實際發生額合計（B2）

7,404.94

報告期末已審批的對子公司擔保額

度合計（B3）

37,318.38

報告期末對子公司實際

擔保餘額合計（B4）

6,404.78

子公司對子公司的擔保情況

擔保對象名稱

擔保額度

相關公告

披露日期

擔保額度

實際發生日期

（協議籤署

日）

實際擔保金額

擔保類型

擔保期

是否履行

完畢

是否為關

聯方擔保

報告期內審批對子公司擔保額

度合計（C1）

0

報告期內對子公司擔保實際

發生額合計（C2）

0

報告期末已審批的對子公司擔

保額度合計（C3）

0

報告期末對子公司實際擔保

餘額合計（C4）

0

公司擔保總額（即前三大項的合計）

報告期內審批擔保額度合計

（A1+B1+C1）

6,650

報告期內擔保實際發生額合

計（A2+B2+C2）

7,404.94

報告期末已審批的擔保額度合

計（A3+B3+C3）

37,318.38

報告期末實際擔保餘額合計

（A4+B4+C4）

6,404.78

實際擔保總額（即A4+B4+C4）佔公司淨資產的比例

3.64%

其中：

為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的餘額（D）

0

直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債

務擔保餘額（E）

0

擔保總額超過淨資產50%部分的金額（F）

0

上述三項擔保金額合計（D+E+F）

0

未到期擔保可能承擔連帶清償責任說明（如有）

無

違反規定程序對外提供擔保的說明（如有）

無

採用複合方式擔保的具體情況說明

不適用

（2）違規對外擔保情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無違規對外擔保情況。

3、其他重大合同

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在其他重大合同。

十五、社會責任情況

1、重大環保情況

上市公司及其子公司是否屬於環境保護部門公布的重點排汙單位

否

公司及其子公司不屬於環境保護部門公布的重點排汙單位。

2、履行精準扶貧社會責任情況

公司報告半年度未開展精準扶貧工作，也暫無後續精準扶貧計劃。

十六、其他重大事項的說明

√ 適用 □ 不適用

1、公司收購思坦儀器股份股權事項，具體內容見公司分別於2018年1月18日、2018年3月15日在巨潮

資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關於繼續支付現金購買思坦儀器部分股份的公告》（公告編

號：2018-005）和《關於繼續支付現金購買思坦儀器部分股份的進展公告》（公告編號：2018-015）。

2、公司控股股東、實際控制人倡議全體員工增持公司股票事項，具體內容見公司分別於2018年2月14

日、2018年3月9日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關於控股股東、實際控制人向公司

全體員工發出增持公司股票倡議書的公告》（公告編號：2018-011）和《關於控股股東、實際控制人倡議

公司全體員工增持公司股票的進展公告》（公告編號：2018-014）。

3、修改《公司章程》事項。報告期，公司對《公司章程》進行了兩次修訂，第一次修訂的具體內容

見公司分別於2018年5月8日、2018年5月31日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公司章程

修正案》和《公司章程（2018年5月）》；第二次修訂的具體內容見公司分別於2018年6月23日、2018年7

月11日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公司章程修正案》和《公司章程（2018年7月）》。

4、董事會和監事會換屆。報告期，公司第五屆董事會和第五屆監事會任期屆滿，公司經2017年年度

股東大會選舉產生了4名董事和3名獨立董事組成第六屆董事會，選舉產生了兩名股東代表監事和經公司員

工民主選舉產品的職工代表監事共同組成第六屆監事會。具體內容見公司分別於2018年5月8日、2018年5

月31日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五屆董事會第四十四次會議決議公告》（公

告編號：2018-036）、《第五屆監事會第二十一次會議決議公告》（公告編號：2018-037）、《2017年年

度股東大會決議公告》（公告編號：2018-044）、《關於選舉產生職工代表監事的公告》（公告編號：2018-047）、

《2017年年度股東大會決議公告》（公告編號：2018-044）等相關公告。

十七、公司子公司重大事項

√ 適用 □ 不適用

關於設立全資子公司的事項，公司全資子公司海默國際在沙烏地阿拉伯王國投資設立了全資子公司海默

科技沙特公司，具體內容見公司於2018年4月14日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關於

投資設立全資子公司的公告》（公告編號：2018-021）。

第六節 股份變動及股東情況

一、股份變動情況

1、股份變動情況

單位：股

本次變動前

本次變動增減（＋，－）

本次變動後

數量

比例

發行新股

送股

公積金轉

股

其他

小計

數量

比例

一、有限售條件股份

74,955,383

19.48%

0

0

0

6,341,399

6,341,399

81,296,782

21.13%

1、國家持股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

2、國有法人持股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

3、其他內資持股

74,955,383

19.48%

0

0

0

6,341,399

6,341,399

81,296,782

21.13%

其中：境內法人持股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

境內自然人持股

74,955,383

19.48%

0

0

0

6,341,399

6,341,399

81,296,782

21.13%

4、外資持股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

其中：境外法人持股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

境外自然人持股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

二、無限售條件股份

309,810,355

80.52%

0

0

0

-6,341,399

-6,341,399

303,468,956

78.87%

1、人民幣普通股

309,810,355

80.52%

0

0

0

-6,341,399

-6,341,399

303,468,956

78.87%

2、境內上市的外資股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

3、境外上市的外資股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

4、其他

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

三、股份總數

384,765,738

100.00%

0

0

0

0

0

384,765,738

100.00%

股份變動的原因

√ 適用 □ 不適用

報告期內，公司有限售條件股份數量和無限售條件股份數量發生變動。有限售條件股份總體增加6,341,399

股，變動有兩方面，一是股東李建國和李鐵持有的定向增發限售股解除限售，使有限售條件股份減少12,207,520；

二是因報告期內公司董監高變動，新增離職董監高鎖定股18,428,919股，新增高管鎖定股120,000股，使有限售

條件股份合計增加18,548,919股。由於報告期內公司總股本為發生變化，因此有限售條件股份增加6,341,399股對

應無限售條件股份減少6,341,399股。

股份變動的批准情況

□ 適用 √ 不適用

股份變動的過戶情況

□ 適用 √ 不適用

股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬於公司普通股股東的每股淨資產等財務指標的影響

□ 適用 √ 不適用

公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容

□ 適用 √ 不適用

2、限售股份變動情況

√ 適用 □ 不適用

單位：股

股東名稱

期初限售股數

本期解除限售

股數

本期增加限售

股數

期末限售股數

限售原因

擬解除限售日期

竇劍文

51,552,607

0

0

51,552,607

高管鎖定股

每年持股總數的

25%可流通

李建國

18,805,969

11,858,113

18,126,769

25,074,625

期初是定向增發限售和高

管鎖定股，期末是董事、高

管離職鎖定股

2018年11月30日

馬駿

1,859,250

0

0

1,859,250

高管鎖定股

每年持股總數的

25%可流通

張立強

1,211,100

0

0

1,211,100

高管鎖定股

每年持股總數的

25%可流通

賀公安

353,100

0

117,700

470,800

期初是高管鎖定股，期末是

高管離職鎖定股

2018年11月30日

李鐵

349,407

349,407

0

0

定向增發限售股

已解除限售

盧一欣

301,950

0

100,650

402,600

期初是高管鎖定股，期末是

高管離職鎖定股

2018年11月30日

火欣

231,000

0

0

231,000

高管鎖定股

每年持股總數的

25%可流通

周建峰

155,700

0

51,900

207,600

期初是高管鎖定股，期末是

董事離職鎖定股

2018年11月30日

林學軍

0

0

120,000

120,000

高管鎖定股

每年持股總數的

25%可流通

龍麗娟

95,700

0

31,900

127,600

期初是高管鎖定股，期末是

監事離職鎖定股

2018年11月30日

和曉登

39,600

0

0

39,600

高管鎖定股

每年持股總數的

25%可流通

合計

74,955,383

12,207,520

18,548,919

81,296,782

--

--

二、證券發行與上市情況

□ 適用 √ 不適用

三、公司股東數量及持股情況

單位：股

報告期末普通股股東總數

26,770

報告期末表決權恢復的優先

股股東總數（如有）（參見注

8）

0

持股5%以上的普通股股東或前10名股東持股情況

股東名稱

股東性質

持股比例

報告期末持股

數量

報告期內

增減變動

情況

持有有限售

條件的股份

數量

持有無限售

條件的股份

數量

質押或凍結情況

股份狀態

數量

竇劍文

境內自然人

17.86%

68,736,810

0

51,552,607

17,184,202

質押

63,467,600

李建國

境內自然人

6.52%

25,074,625

0

25,074,625

0

質押

20,000,000

中國華電集團財

務有限公司

國有法人

3.41%

13,112,300

403,100

0

13,112,300

郭亞娟

境內自然人

1.35%

5,201,030

114,300

0

5,201,030

金正謙

境內自然人

0.92%

3,529,936

0

0

3,529,936

麥克傳感

器有限

公司

境內非國有法人

0.90%

3,470,600

3,470,600

0

3,470,600

肖欽羨

境內自然人

0.83%

3,192,600

0

0

3,192,600

沈若駿

境內自然人

0.83%

3,183,877

0

0

3,183,877

席雅芳

境內自然人

0.81%

3,117,400

0

0

3,117,400

張立剛

境內自然人

0.77%

2,948,396

0

0

2,948,396

戰略投資者或一般法人因配售新股

成為前10名股東的情況（如有）（參

見注3）

無

上述股東關聯關係或一致行動的說

明

竇劍文和張立剛具有關聯關係，張立剛為竇劍文之姐的配偶。

前10名無限售條件股東持股情況

股東名稱

報告期末持有無限售條件股份數量

股份種類

股份種類

數量

竇劍文

17,184,203

人民幣普通股

17,184,203

中國華電集團財務有限公司

13,112,300

人民幣普通股

13,112,300

郭亞娟

5,201,030

人民幣普通股

5,201,030

金正謙

3,529,936

人民幣普通股

3,529,936

麥克傳感

器有限公司

3,470,600

人民幣普通股

3,470,600

肖欽羨

3,192,600

人民幣普通股

3,192,600

沈若駿

3,183,877

人民幣普通股

3,183,877

席雅芳

3,117,400

人民幣普通股

311,740

張立剛

2,948,396

人民幣普通股

2,948,396

金鷹基金－

工商銀行

－金鷹銀安穗

通定增151號資產管理計劃

2,758,872

人民幣普通股

2,758,872

前10名無限售流通股股東之間，以

及前10名無限售流通股股東和前10

名股東之間關聯關係或一致行動的

說明

竇劍文和張立剛具有關聯關係，張立剛為竇劍文之姐的配偶。

前10名普通股股東參與融資融券業

務股東情況說明（如有）（參見注4）

公司股東郭亞娟通過普通帳戶持有0股，通過

南京證券

股份有限公司客戶信用交易擔

保證券帳戶持有5,201,030股，合計持有5,201,030股。公司股東沈若駿通過普通帳戶

持有0股，通過

光大證券

股份有限公司信用交易擔保證券帳戶持有3,183,877股，合計

持有3,183,877股。公司股東席雅芳通過普通帳戶持有0股，通過

華泰證券

股份有限公

司客戶信用交易擔保證券帳戶持有3,117,400股，合計持有3,117,400股。

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。

四、控股股東或實際控制人變更情況

控股股東報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期控股股東未發生變更。

實際控制人報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期實際控制人未發生變更。

第七節 優先股相關情況

□ 適用 √ 不適用

報告期公司不存在優先股。

第八節 董事、監事、高級管理人員情況

一、董事、監事和高級管理人員持股變動

√ 適用 □ 不適用

單位：股

姓名

職務

任職

狀態

期初持股數

（股）

本期增

持股份

數量

（股）

本期減

持股份

數量

（股）

期末持股數

（股）

期初被授

予的限制

性股票數

量（股）

本期被授

予的限制

性股票數

量（股）

期末被授

予的限制

性股票數

量（股）

竇劍文

董事長改任董事長兼首席

執行官

任免

68,736,810

0

0

68,736,810

0

0

0

鄭子瓊

董事兼總裁

任免

0

0

0

0

0

0

0

馬駿

董事、常務副總裁兼IBG

總裁改任常務副總裁兼中

東北非及南亞（MENASA）

區域總裁

任免

2,479,000

0

0

2,479,000

0

0

0

張立強

董事、常務副總裁、董事會

秘書兼EMG總裁改任常務

副總裁

任免

1,614,800

0

0

1,614,800

0

0

0

李建國

董事、EMG副總裁

離任

25,074,625

0

0

25,074,625

0

0

0

周建峰

董事

離任

207,600

0

0

207,600

0

0

0

趙榮春

獨立董事

離任

0

0

0

0

0

0

0

萬紅波

獨立董事改任監事

任免

0

0

0

0

0

0

0

白東

獨立董事

任免

0

0

0

0

0

0

0

龍麗娟

監事會主席

離任

127,600

0

0

127,600

0

0

0

李楊

監事

離任

0

0

0

0

0

0

0

火欣

監事改任監事會主席

任免

308,000

0

0

308,000

0

0

0

賀公安

EMG副總裁

離任

470,800

0

0

470,800

0

0

0

盧一欣

副總

離任

402,600

0

0

402,600

0

0

0

Daniel

Sequeira

副總裁、IBG副總裁改任美

洲區域總裁

任免

0

0

0

0

0

0

0

和曉登

副總裁、財務總監改任副總

裁、財務總監兼董事會秘書

任免

52,800

0

0

52,800

0

0

0

雍生東

投資者及公共關係總監、證

券事務代表改任投資管理

及法務部總監

任免

0

0

0

0

0

0

0

朱偉林

董事

現任

0

0

0

0

0

0

0

楊波

董事兼副總裁

現任

0

0

0

0

0

0

0

方文彬

獨立董事

現任

0

0

0

0

0

0

0

高玉潔

獨立董事

現任

0

0

0

0

0

0

0

林學軍

監事

現任

135,000

25,000

0

160,000

0

0

0

合計

--

--

99,609,635

25,000

0

99,634,635

0

0

0

二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況

√ 適用 □ 不適用

姓名

擔任的職務

類型

日期

原因

馬駿

常務副總裁兼中東北非及

南亞（MENASA）區域總裁

任免

2018年05月30日

董事會換屆後由董事、常務副總裁兼

IBG總裁改任常務副總裁兼中東北非

及南亞（MENASA）區域總裁

張立強

常務副總裁

任免

2018年05月30日

董事會換屆後由董事、常務副總裁、董

事會秘書兼EMG總裁改任常務副總裁

李建國

董事、EMG副總裁

任期滿離任

2018年05月30日

周建峰

董事

任期滿離任

2018年05月30日

趙榮春

獨立董事

任期滿離任

2018年05月30日

萬紅波

獨立董事改任監事

任免

2018年05月30日

董事會和監事會換屆後由獨立董事改

任監事

龍麗娟

監事會主席

任期滿離任

2018年05月30日

李楊

監事

任期滿離任

2018年05月30日

火欣

監事會主席

被選舉

2018年05月30日

監事會換屆後被選舉為監事會主席

賀公安

EMG副總裁

任期滿離任

2018年05月30日

盧一欣

副總

任期滿離任

2018年05月30日

Daniel Sequeira

美洲區域總裁

任免

2018年05月30日

由副總裁、IBG副總裁改任美洲區域總

裁

和曉登

副總裁、財務總監、董事會

秘書

聘任

2018年05月30日

由副總裁、財務總監聘任為副總裁、財

務總監兼董事會秘書

雍生東

投資管理及法務部總監

任免

2018年05月30日

由投資者及公共關係總監、證券事務代

表改任投資管理及法務部總監

朱偉林

董事

被選舉

2018年05月30日

楊波

董事兼副總裁

被選舉

2018年05月30日

方文彬

獨立董事

被選舉

2018年05月30日

高玉潔

獨立董事

被選舉

2018年05月30日

林學軍

監事

被選舉

2018年05月30日

第九節 公司債相關情況

公司是否存在公開發行並在證券交易所上市，且在半年度報告批准報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券

否

第十節 財務報告

一、審計報告

半年度報告是否經過審計

□ 是 √ 否

公司半年度財務報告未經審計。

二、財務報表

財務附註中報表的單位為：人民幣元

1、合併資產負債表

編制單位：

海默科技

（集團）股份有限公司

2018年06月30日

單位：元

項目

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

157,389,260.38

407,155,119.01

結算備付金

拆出資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據

25,769,263.90

47,652,665.20

應收帳款

548,226,023.21

634,297,045.95

預付款項

85,831,751.18

41,841,910.86

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息

1,511,768.63

應收股利

其他應收款

37,702,381.56

30,470,421.29

買入返售金融資產

存貨

410,593,189.88

339,919,857.83

持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

217,164,936.96

159,428,392.51

流動資產合計

1,484,188,575.70

1,660,765,412.65

非流動資產：

發放貸款及墊款

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

37,435,664.01

37,435,664.01

投資性房地產

固定資產

305,920,964.35

268,304,374.92

在建工程

50,024,415.19

94,173,459.47

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

509,142,516.86

496,835,258.23

無形資產

121,230,531.25

118,418,854.79

開發支出

54,688,392.87

40,902,029.01

商譽

439,722,130.73

439,722,130.73

長期待攤費用

5,894,114.31

5,805,257.86

遞延所得稅資產

23,786,442.26

22,697,124.65

其他非流動資產

11,029,831.08

6,113,831.08

非流動資產合計

1,558,875,002.91

1,530,407,984.75

資產總計

3,043,063,578.61

3,191,173,397.40

流動負債：

短期借款

456,666,695.30

516,683,953.59

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

18,428,740.79

7,416,644.42

應付帳款

136,325,968.28

116,093,015.85

預收款項

15,740,042.91

4,939,823.10

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬

12,788,080.46

10,951,722.06

應交稅費

8,288,461.22

39,659,023.97

應付利息

1,113,659.45

2,316,101.82

應付股利

4,740,433.92

其他應付款

217,142,686.29

268,776,429.11

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

32,413,599.23

26,106,441.00

其他流動負債

312,000.00

112,000.00

流動負債合計

903,960,367.85

993,055,154.92

非流動負債：

長期借款

253,220,000.00

228,500,000.00

應付債券

其中：優先股

永續債

長期應付款

31,533,333.32

942,960.14

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

3,933,985.61

3,884,993.62

遞延收益

25,734,600.00

26,090,600.00

遞延所得稅負債

16,538,255.87

16,538,255.87

其他非流動負債

非流動負債合計

330,960,174.80

275,956,809.63

負債合計

1,234,920,542.65

1,269,011,964.55

所有者權益：

股本

384,765,738.00

384,765,738.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

1,227,941,378.72

1,243,866,000.04

減：庫存股

其他綜合收益

7,052,360.42

-521,668.45

專項儲備

盈餘公積

15,646,880.57

15,646,880.57

一般風險準備

未分配利潤

123,990,422.34

156,729,729.33

歸屬於母公司所有者權益合計

1,759,396,780.05

1,800,486,679.49

少數股東權益

48,746,255.91

121,674,753.36

所有者權益合計

1,808,143,035.96

1,922,161,432.85

負債和所有者權益總計

3,043,063,578.61

3,191,173,397.40

法定代表人：竇劍文 主管會計工作負責人：和曉登 會計機構負責人：王莉

2、母公司資產負債表

單位：元

項目

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

99,141,377.30

326,915,044.50

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據

應收帳款

58,588,499.88

58,880,449.59

預付款項

10,429,388.91

6,678,524.27

應收利息

1,511,768.63

應收股利

其他應收款

157,704,513.29

115,538,305.78

存貨

34,959,372.84

32,101,939.31

持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

203,165,135.98

152,939,947.25

流動資產合計

565,500,056.83

693,054,210.70

非流動資產：

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

1,950,404,223.67

1,866,374,453.17

投資性房地產

固定資產

26,687,705.19

27,849,085.96

在建工程

49,648,109.96

43,702,913.82

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

44,771,890.06

43,067,403.90

開發支出

40,348,432.18

33,332,091.93

商譽

長期待攤費用

3,467,405.03

4,104,134.57

遞延所得稅資產

11,423,156.77

11,386,102.16

其他非流動資產

11,029,831.08

6,113,831.08

非流動資產合計

2,137,780,753.94

2,035,930,016.59

資產總計

2,703,280,810.77

2,728,984,227.29

流動負債：

短期借款

393,000,000.00

466,000,000.00

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

應付帳款

11,984,652.48

10,779,097.15

預收款項

5,443,243.44

6,316,844.90

應付職工薪酬

301,061.02

1,416,136.73

應交稅費

5,225,961.72

7,933,644.21

應付利息

990,472.91

2,192,264.58

應付股利

4,740,433.92

其他應付款

334,957,034.54

287,574,647.12

持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

13,000,000.00

13,000,000.00

其他流動負債

150,000.00

100,000.00

流動負債合計

769,792,860.03

795,312,634.69

非流動負債：

長期借款

253,220,000.00

228,500,000.00

應付債券

其中：優先股

永續債

長期應付款

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

遞延收益

25,830,600.00

26,030,600.00

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

279,050,600.00

254,530,600.00

負債合計

1,048,843,460.03

1,049,843,234.69

所有者權益：

股本

384,765,738.00

384,765,738.00

其他權益工具

1,247,342,231.82

1,247,342,231.82

其中：優先股

永續債

資本公積

減：庫存股

其他綜合收益

專項儲備

盈餘公積

15,646,880.57

15,646,880.57

未分配利潤

6,682,500.35

31,386,142.21

所有者權益合計

1,654,437,350.74

1,679,140,992.60

負債和所有者權益總計

2,703,280,810.77

2,728,984,227.29

3、合併利潤表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業總收入

190,993,877.78

162,805,151.00

其中：營業收入

190,993,877.78

162,805,151.00

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本

234,242,654.09

161,049,906.17

其中：營業成本

125,776,519.76

110,099,208.67

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

稅金及附加

3,373,285.68

2,001,398.94

銷售費用

31,029,034.70

5,264,710.12

管理費用

56,556,181.04

37,621,128.15

財務費用

17,479,224.82

5,864,371.86

資產減值損失

28,408.09

199,088.43

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

列）

4,121,260.64

其中：對聯營企業和合營企業

的投資收益

匯兌收益（損失以「-」號填列）

資產處置收益（損失以「-」號填

列）

-88,144.68

-111,001.04

其他收益

9,984,837.35

53,942.50

三、營業利潤（虧損以「－」號填列）

-29,230,823.00

1,698,186.29

加：營業外收入

149,201.31

4,179.32

減：營業外支出

117,479.67

3,102.03

四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列）

-29,199,101.36

1,699,263.58

減：所得稅費用

2,286,782.44

-102,438.53

五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

-31,485,883.80

1,801,702.11

（一）持續經營淨利潤（淨虧損以

「－」號填列）

-31,485,883.80

1,801,702.11

（二）終止經營淨利潤（淨虧損以

「－」號填列）

歸屬於母公司所有者的淨利潤

-26,967,820.92

1,996,256.44

少數股東損益

-4,518,062.88

-194,554.33

六、其他綜合收益的稅後淨額

7,289,783.48

-17,444,369.15

歸屬母公司所有者的其他綜合收益

的稅後淨額

7,574,028.87

-17,292,070.94

（一）以後不能重分類進損益的其

他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃淨

負債或淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位不

能重分類進損益的其他綜合收益中享

有的份額

（二）以後將重分類進損益的其他

綜合收益

7,574,028.87

-17,292,070.94

1.權益法下在被投資單位以

後將重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

2.可供出售金融資產公允價

值變動損益

3.持有至到期投資重分類為

可供出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有效

部分

5.外幣財務報表折算差額

7,574,028.87

-17,292,070.94

6.其他

歸屬於少數股東的其他綜合收益的

稅後淨額

-284,245.39

-152,298.21

七、綜合收益總額

-24,196,100.32

-15,642,667.04

歸屬於母公司所有者的綜合收益

總額

-19,393,792.05

-15,295,814.50

歸屬於少數股東的綜合收益總額

-4,802,308.27

-346,852.54

八、每股收益：

（一）基本每股收益

-0.0701

0.0052

（二）稀釋每股收益

-0.0701

0.0052

本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：0.00元，上期被合併方實現的淨利潤為：0.00元。

法定代表人：竇劍文 主管會計工作負責人：和曉登 會計機構負責人：王莉

4、母公司利潤表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業收入

14,305,071.67

9,250,841.86

減：營業成本

8,779,078.13

4,770,788.05

稅金及附加

387,946.32

188,195.52

銷售費用

1,037,514.29

1,123,397.73

管理費用

12,519,940.74

11,334,574.52

財務費用

14,321,856.91

2,340,514.07

資產減值損失

397,030.75

206,964.27

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

列）

4,121,260.64

其中：對聯營企業和合營企

業的投資收益

資產處置收益（損失以「-」號

填列）

其他收益

150,000.00

50,400.00

二、營業利潤（虧損以「－」號填列）

-18,867,034.83

-10,663,192.30

加：營業外收入

減：營業外支出

102,175.57

三、利潤總額（虧損總額以「－」號填

列）

-18,969,210.40

-10,663,192.30

減：所得稅費用

-37,054.61

-786,519.64

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

-18,932,155.79

-9,876,672.66

（一）持續經營淨利潤（淨虧損

以「－」號填列）

-18,932,155.79

-9,876,672.66

（二）終止經營淨利潤（淨虧損

以「－」號填列）

五、其他綜合收益的稅後淨額

（一）以後不能重分類進損益的

其他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃

淨負債或淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位

不能重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

（二）以後將重分類進損益的其

他綜合收益

1.權益法下在被投資單位

以後將重分類進損益的其他綜合收益

中享有的份額

2.可供出售金融資產公允

價值變動損益

3.持有至到期投資重分類

為可供出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有

效部分

5.外幣財務報表折算差額

6.其他

六、綜合收益總額

-18,932,155.79

-9,876,672.66

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀釋每股收益

5、合併現金流量表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

281,262,815.48

175,542,779.76

客戶存款和同業存放款項淨增加

額

向中央銀行借款淨增加額

向其他金融機構拆入資金淨增加

額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金淨額

保戶儲金及投資款淨增加額

處置以公允價值計量且其變動計

入當期損益的金融資產淨增加額

收取利息、手續費及佣金的現金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加額

收到的稅費返還

22,511,326.93

7,822,930.68

收到其他與經營活動有關的現金

13,475,264.11

29,425,611.12

經營活動現金流入小計

317,249,406.52

212,791,321.56

購買商品、接受勞務支付的現金

146,550,926.54

108,921,240.62

客戶貸款及墊款淨增加額

存放中央銀行和同業款項淨增加

額

支付原保險合同賠付款項的現金

支付利息、手續費及佣金的現金

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現

金

63,690,122.08

41,223,210.82

支付的各項稅費

55,142,076.81

11,357,587.86

支付其他與經營活動有關的現金

69,554,442.10

24,496,054.36

經營活動現金流出小計

334,937,567.53

185,998,093.66

經營活動產生的現金流量淨額

-17,688,161.01

26,793,227.90

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益收到的現金

2,609,492.01

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

389,140.00

1,025,710.53

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

300,000,000.00

投資活動現金流入小計

302,998,632.01

1,025,710.53

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

25,283,381.56

48,228,014.74

投資支付的現金

138,949,557.12

1,823,129.45

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

351,165,000.00

44,460,000.00

投資活動現金流出小計

515,397,938.68

94,511,144.19

投資活動產生的現金流量淨額

-212,399,306.67

-93,485,433.66

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

其中：子公司吸收少數股東投資

收到的現金

取得借款收到的現金

367,820,000.00

326,000,000.00

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

50,000,000.00

5,086,500.00

籌資活動現金流入小計

417,820,000.00

331,086,500.00

償還債務支付的現金

411,470,625.78

157,182,276.90

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

21,077,056.55

10,351,154.40

其中：子公司支付給少數股東的

股利、利潤

支付其他與籌資活動有關的現金

8,183,400.00

13,628,749.34

籌資活動現金流出小計

440,731,082.33

181,162,180.64

籌資活動產生的現金流量淨額

-22,911,082.33

149,924,319.36

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

272,630.73

-1,664,851.62

五、現金及現金等價物淨增加額

-252,725,919.28

81,567,261.98

加：期初現金及現金等價物餘額

398,393,499.16

129,314,935.04

六、期末現金及現金等價物餘額

145,667,579.88

210,882,197.02

6、母公司現金流量表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

10,406,786.21

22,834,919.45

收到的稅費返還

1,453,176.63

2,176,460.49

收到其他與經營活動有關的現金

1,426,493.94

24,888,831.27

經營活動現金流入小計

13,286,456.78

49,900,211.21

購買商品、接受勞務支付的現金

5,724,631.54

4,237,785.99

支付給職工以及為職工支付的現

10,509,637.57

9,792,300.27

金

支付的各項稅費

1,230,993.99

596,015.12

支付其他與經營活動有關的現金

6,772,646.97

36,308,991.96

經營活動現金流出小計

24,237,910.07

50,935,093.34

經營活動產生的現金流量淨額

-10,951,453.29

-1,034,882.13

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益收到的現金

2,609,492.01

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

300,000,000.00

投資活動現金流入小計

302,609,492.01

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

19,543,782.80

16,440,980.91

投資支付的現金

136,071,270.50

106,330,710.00

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

351,165,000.00

44,460,000.00

投資活動現金流出小計

506,780,053.30

167,231,690.91

投資活動產生的現金流量淨額

-204,170,561.29

-167,231,690.91

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

取得借款收到的現金

324,220,000.00

306,000,000.00

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

58,000,000.00

5,086,500.00

籌資活動現金流入小計

382,220,000.00

311,086,500.00

償還債務支付的現金

322,500,000.00

60,000,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

19,593,810.99

7,423,405.74

支付其他與籌資活動有關的現金

52,331,000.00

籌資活動現金流出小計

394,424,810.99

67,423,405.74

籌資活動產生的現金流量淨額

-12,204,810.99

243,663,094.26

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

160,291.73

20,128.49

五、現金及現金等價物淨增加額

-227,166,533.84

75,416,649.71

加：期初現金及現金等價物餘額

323,683,237.39

81,043,265.55

六、期末現金及現金等價物餘額

96,516,703.55

156,459,915.26

7、合併所有者權益變動表

本期金額

單位：元

項目

本期

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

股本

其他權益工具

資本公

積

減：庫

存股

其他綜

合收益

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

優先

股

永續

債

其他

一、上年期末餘額

384,765,738.00

1,243,866,000.04

-521,668.45

15,646,880.57

156,729,729.33

121,674,753.36

1,922,161,432.85

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

同一控

制下企業合併

其他

二、本年期初餘額

384,765,738.00

1,243,866,000.04

-521,668.45

15,646,880.57

156,729,729.33

121,674,753.36

1,922,161,432.85

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

-15,924,621.32

7,574,028.87

-32,739,306.99

-72,928,497.45

-114,018,396.89

（一）綜合收益總

額

7,574,028.87

-26,967,820.92

-4,802,308.27

-24,196,100.32

（二）所有者投入

和減少資本

-15,924,621.32

-68,126,189.18

-84,050,810.50

1．股東投入的普

通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

-15,924,621.32

-68,126,189.18

-84,050,810.50

（三）利潤分配

-5,771,486.07

-5,771,486.07

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險

準備

3．對所有者（或

股東）的分配

-5,771,486.07

-5,771,486.07

4．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

384,765,738.00

1,227,941,378.72

7,052,360.42

15,646,880.57

123,990,422.34

48,746,255.91

1,808,143,035.96

上年金額

單位：元

項目

上期

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

股本

其他權益工具

資本公

積

減：庫

存股

其他綜

合收益

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

優先

股

永續

債

其他

一、上年期末餘額

384,765,738.00

1,243,866,000.04

36,760,980.96

15,646,880.57

147,693,671.80

6,391,976.43

1,835,125,247.80

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

同一控

制下企業合併

其他

二、本年期初餘額

384,765,738.00

1,243,866,000.04

36,760,980.96

15,646,880.57

147,693,671.80

6,391,976.43

1,835,125,247.80

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

-37,282,649.41

9,036,057.53

115,282,776.93

87,036,185.05

（一）綜合收益總

額

-37,282,649.41

12,883,714.91

11,165,935.75

-13,232,998.75

（二）所有者投入

和減少資本

104,116,841.18

104,116,841.18

1．股東投入的普

通股

60,000,000.00

60,000,000.00

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

104,116,841.18

104,116,841.18

（三）利潤分配

-3,847,657.38

-3,847,657.38

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險

準備

3．對所有者（或

股東）的分配

-3,847,657.38

-3,847,657.38

4．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

384,765,738.00

1,243,866,000.04

-521,668.45

15,646,880.57

156,729,729.33

121,674,753.36

1,922,161,432.85

8、母公司所有者權益變動表

本期金額

單位：元

項目

本期

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存

股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

未分配

利潤

所有者權

益合計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

384,765,738.00

1,247,342,231.82

15,646,880.57

31,386,142.21

1,679,140,992.60

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

其他

二、本年期初餘額

384,765,738.00

1,247,342,231.82

15,646,880.57

31,386,142.21

1,679,140,992.60

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

-24,703,641.86

-24,703,641.86

（一）綜合收益總

額

-18,932,155.79

-18,932,155.79

（二）所有者投入

和減少資本

1．股東投入的普

通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

-5,771,486.07

-5,771,486.07

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或

股東）的分配

-5,771,486.07

-5,771,486.07

3．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

384,765,738.00

1,247,342,231.82

15,646,880.57

6,682,500.35

1,654,437,350.74

上年金額

單位：元

項目

上期

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存

股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

未分配

利潤

所有者權

益合計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

384,765,738.00

1,247,342,231.82

15,646,880.57

48,537,959.14

1,696,292,809.53

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

其他

二、本年期初餘額

384,765,738.00

1,247,342,231.82

15,646,880.57

48,537,959.14

1,696,292,809.53

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

-17,151,816.93

-17,151,816.93

（一）綜合收益總

額

-13,304,159.55

-13,304,159.55

（二）所有者投入

和減少資本

1．股東投入的普

通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

-3,847,657.38

-3,847,657.38

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或

股東）的分配

-3,847,657.38

-3,847,657.38

3．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

384,765,738.00

1,247,342,231.82

15,646,880.57

31,386,142.21

1,679,140,992.60

三、公司基本情況

1、公司歷史沿革

海默科技

（集團）股份有限公司（以下簡稱「本公司」或「公司」），2000年11月29日，公司經甘肅省人

民政府甘政函(2000)151號文，以及甘肅省經濟體制改革委員會甘體改函字[2000]043號《關於設立蘭州海默

科技股份有限公司的復函》的批准，由蘭州海默儀器製造有限責任公司整體變更設立。公司發起人為竇劍

文、上海共同創業投資有限公司、上海匯浦科技投資有限公司、肖欽羨以及其他12位股東。本公司於2000

年12月18日向甘肅省工商行政管理局申請工商註冊登記，註冊資本為40,000,000.00元。

2008年3月，根據公司2008年度第一次臨時股東大會決議和修改後的章程規定，本公司申請增加註冊

資本人民幣8,000,000.00元，以未分配利潤轉增股本。轉增基準日期為 2007年12月31日，轉增後註冊資本

為人民幣48,000,000.00元，股份變為普通股48,000,000股。股東與本公司2008年3月20日在甘肅省工商行政

管理局登記的股東一致。本次股權變更已經北京五聯方圓會計師事務所以五聯方圓驗字[2008]第05002號

《驗資報告》予以驗證。

2010年4月26日本公司經中國證券監督管理委員會《關於核准蘭州

海默科技

股份有限公司首次公開發

行股票並在創業板上市的批覆》（證監許可[2010］536號）的核准，向社會公開發行16,000,000股人民幣普

通股（A 股），發行價格每股33.00元。募集資金總額人民幣528,000,000.00元，扣除各項發行費用，實際

募集資金淨額人民幣483,436,485.97元。以上募集資金已由國富浩華會計師事務所有限公司於2010 年5月11

日出具的浩華驗字(2010)第45號《驗資報告》驗證確認，註冊資本增加至64,000,000.00元。2010年5月20日

公司股票在深圳證券交易所創業板上市。

2011年6月15日本公司以總股本64,000,000股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增10股，上述

資本公積金轉增股本方案實施後，本公司總股本由 64,000,000股增加至128,000,000股。經國富浩華會計師

事務所有限公司於2011 年6月18日出具的國浩驗字[2011]第59號《驗資報告》驗證確認，截至2011年6月16

日止變更後的累計註冊資本（股本）為人民幣128,000,000.00元。

根據公司2014年第二次臨時股東大會決議及中國證券監督管理委員會證監許可[2014]1070號文《關於

核准蘭州

海默科技

股份有限公司向李建國等發行股份購買資產並募集配套資金的批覆》，核准向李建國發

行人民幣普通股（A股）13,146,466股股份、向李鐵發行人民幣普通股（A股）387,368股股份購買資產，非

公開發行股份募集配套資金不超過140,000,000.00元。根據公司與李建國、李鐵籤訂的《發行股份及支付現

金購買資產協議》，向李建國發行人民幣普通股（A股）13,146,466股股份並支付現金150,000,000.00元購

買其持有的上海清河機械有限公司98.16%股權，向李鐵發行人民幣普通股（A股）387,368股股份購買其持

有的上海清河機械有限公司1.84%股權，每股發行價為人民幣19.95元（每股面值1元）。向財通基金管理有

限公司非公開發行人民幣普通股（A股）4,282,608股，向天安財產保險股份有限公司非公開發行人民幣普

通股（A股）1,804,348股，每股發行價為人民幣23.00元（每股面值1元）。此次增資後的註冊資本和實收

資本為人民幣147,620,790.00元。上述出資已經瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）出具瑞華驗字

[2014]62040003號《驗資報告》驗證確認。

根據公司2014年年度股東大會決議和修改後的章程規定，以2014年12月31日公司147,620,790股為基數，

以資本公積向全體股東每10股轉增12股，共計增加股本177,144,948.00元，上述資本公積金轉增股本方案實

施後，本次增資後的股本為人民幣324,765,738.00元。

根據公司2015年第二次臨時股東大會決議及中國證券監督管理委員會《關於核准蘭州

海默科技

股份有

限公司非公開發行股票的批覆》（證監許可[2016]501號），非公開發行股票的數量為60,000,000股，其中：

中國華電集團財務有限公司12,711,864股、金鷹基金管理有限公司18,644,067股、北信瑞豐基金管理有限公

司12,288,135股、華安未來資產管理（上海）管理有限公司13,135,593股、成都力鼎銀科股權投資基金中心

（有限合夥）3,220,341股。每股發行價為人民幣11.80元（每股面值1元）。共收到募集資金淨額人民幣

697,220,754.73元，其中新增註冊資本人民幣60,000,000.00元，餘額人民幣637,220,754.73元轉入資本公積，

本次非公開發行後股本為人民幣384,765,738.00元。

2、公司所處行業、經營範圍。

本公司註冊資本為人民幣38,476.57萬元；法定代表人：竇劍文；公司住所：蘭州市城關區張蘇灘593

號。公司的經營範圍：油氣田技術服務；油氣田固體廢物處理（鑽探廢棄物）、環境汙染治理設計和現場

技術服務；油氣田汙水的處理治理設計和現場技術服務；環保設備的研發、設計與銷售租賃；石油化工設

備的銷售；石油天然氣鑽採施工（鑽井、測井、錄井、壓裂）；井下作業。本公司自產產品及技術的出口；

本公司生產所需的原輔材料、儀器設備、機械設備、零配件及技術的進口（國家限定公司經營和國家禁止

進出口的商品除外）；進料加工和「三來一補」業務。機電產品（不含小轎車）、五金交電（不含進口攝錄

機）的批發零售（依法須經批准項目，經相關部門批准後方可經營）。公司營業期限：2000年12月18日至

2030年12月18日。

本財務報表業經本公司董事會於2018年8月27日決議批准報出。

本公司2018年度納入合併範圍的子公司共16戶，詳見本附註八「在其他主體中的權益」。本公司本年度

合併範圍比上年度增加1戶，詳見本附註七「合併範圍的變更」。

本公司及各子公司主要從事油田設備、儀器的研發、生產、銷售；提供油田服務；非常規油氣的開採、

銷售。

四、財務報表的編制基礎

1、編制基礎

本公司財務報表以持續經營假設為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部發布的《企業會計

準則——基本準則》（財政部令第33號發布、財政部令第76號修訂）、於2006年2月15日及其後頒布和修

訂的42項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定（以下合稱「企業會

計準則」），以及中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告

的一般規定》（2014年修訂）的披露規定編制。

根據企業會計準則的相關規定，本公司會計核算以權責發生制為基礎。除某些金融工具外，本財務報

表均以歷史成本為計量基礎。資產如果發生減值，則按照相關規定計提相應的減值準備。

2、持續經營

本公司自本報告期末起12個月內，不存在可能導致對持續經營能力產生重大懷疑的事項或情況存在重

大不確定性的事實。

五、重要會計政策及會計估計

具體會計政策和會計估計提示：

本公司及各子公司從事油田設備的研發、生產、銷售；提供油田服務；非常規油氣的開採、銷售。本

公司及各子公司根據實際生產經營特點，依據相關企業會計準則的規定，對收入確認、研究開發支出等交

易和事項制定了若干項具體會計政策和會計估計，詳見本、28「收入」、21、「無形資產」各項描述。關於管

理層所作出的重大會計判斷和估計的說明，請參閱附註四、29「重大會計判斷和估計」。

1、遵循企業會計準則的聲明

本公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司2017年12月31日的財務

狀況及2017年度的經營成果和現金流量等有關信息。此外，本公司的財務報表在所有重大方面符合中國證

券監督管理委員會2014年修訂的《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號－財務報告的一般規定》

有關財務報表及其附註的披露要求。

2、會計期間

本公司的會計期間分為年度和中期，會計中期指短於一個完整的會計年度的報告期間。本公司會計年

度採用公曆年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

3、營業周期

正常營業周期是指本公司從購買用於加工的資產起至實現現金或現金等價物的期間。本公司以12個月

作為一個營業周期，並以其作為資產和負債的流動性劃分標準。

4、記帳本位幣

人民幣為本公司及境內子公司經營所處的主要經濟環境中的貨幣，本公司及境內子公司以人民幣為記

帳本位幣。本公司之境外子公司根據其經營所處的主要經濟環境中的貨幣確定當地的幣種為其記帳本位幣。

本公司編制本財務報表時所採用的貨幣為人民幣。

5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

企業合併，是指將兩個或兩個以上單獨的企業合併形成一個報告主體的交易或事項。企業合併分為同

一控制下企業合併和非同一控制下企業合併。

（1）同一控制下企業合併

參與合併的企業在合併前後均受同一方或相同的多方最終控制，且該控制並非暫時性的，為同一控制

下的企業合併。同一控制下的企業合併，在合併日取得對其他參與合併企業控制權的一方為合併方，參與

合併的其他企業為被合併方。合併日，是指合併方實際取得對被合併方控制權的日期。

合併方取得的資產和負債均按合併日在被合併方的帳面價值計量。合併方取得的淨資產帳面價值與支

付的合併對價帳面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積（股本溢價）；資本公積（股本溢

價）不足以衝減的，調整留存收益。

合併方為進行企業合併發生的各項直接費用，於發生時計入當期損益。

（2）非同一控制下企業合併

參與合併的企業在合併前後不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合併。非同

一控制下的企業合併，在購買日取得對其他參與合併企業控制權的一方為購買方，參與合併的其他企業為

被購買方。購買日，是指為購買方實際取得對被購買方控制權的日期。

對於非同一控制下的企業合併，合併成本包含購買日購買方為取得對被購買方的控制權而付出的資產、

發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值，為企業合併發生的審計、法律服務、評估諮詢等中

介費用以及其他管理費用於發生時計入當期損益。購買方作為合併對價發行的權益性證券或債務性證券的

交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。所涉及的或有對價按其在購買日的公允價值計

入合併成本，購買日後12個月內出現對購買日已存在情況的新的或進一步證據而需要調整或有對價的，相

應調整合併商譽。購買方發生的合併成本及在合併中取得的可辨認淨資產按購買日的公允價值計量。合併

成本大於合併中取得的被購買方於購買日可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商譽。合併成本小於

合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，首先對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或

有負債的公允價值以及合併成本的計量進行覆核，覆核後合併成本仍小於合併中取得的被購買方可辨認淨

資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。

購買方取得被購買方的可抵扣暫時性差異，在購買日因不符合遞延所得稅資產確認條件而未予確認的，

在購買日後12個月內，如取得新的或進一步的信息表明購買日的相關情況已經存在，預期被購買方在購買

日可抵扣暫時性差異帶來的經濟利益能夠實現的，則確認相關的遞延所得稅資產，同時減少商譽，商譽不

足衝減的，差額部分確認為當期損益；除上述情況以外，確認與企業合併相關的遞延所得稅資產的，計入

當期損益。

通過多次交易分步實現的非同一控制下企業合併，根據《財政部關於印發企業會計準則解釋第5號的

通知》（財會〔2012〕19號）和《企業會計準則第33號——合併財務報表》第五十一條關於「一攬子交易」

的判斷標準（參見本附註四、5（2）），判斷該多次交易是否屬於「一攬子交易」。屬於「一攬子交易」的，

參考本部分前面各段描述及本附註四、13「長期股權投資」進行會計處理；不屬於「一攬子交易」的，區分個

別財務報表和合併財務報表進行相關會計處理：

在個別財務報表中，以購買日之前所持被購買方的股權投資的帳面價值與購買日新增投資成本之和，

作為該項投資的初始投資成本；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，在處置該項投資

時將與其相關的其他綜合收益採用與被購買方直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理（即，除

了按照權益法核算的在被購買方重新計量設定受益計劃淨負債或淨資產導致的變動中的相應份額以外，其

餘轉入當期投資收益）。

在合併財務報表中，對於購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重

新計量，公允價值與其帳面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜

合收益的，與其相關的其他綜合收益應當採用與被購買方直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處

理（即，除了按照權益法核算的在被購買方重新計量設定受益計劃淨負債或淨資產導致的變動中的相應份

額以外，其餘轉為購買日所屬當期投資收益）。

6、合併財務報表的編制方法

（1）合併財務報表範圍的確定原則

合併財務報表的合併範圍以控制為基礎予以確定。控制是指本公司擁有對被投資方的權

力，通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，並且有能力運用對被投資方的權力影響

該回報金額。合併範圍包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主體。

一旦相關事實和情況的變化導致上述控制定義涉及的相關要素發生了變化，本公司將進

行重新評估。

（2）合併財務報表編制的方法

從取得子公司的淨資產和生產經營決策的實際控制權之日起，本公司開始將其納入合併

範圍；從喪失實際控制權之日起停止納入合併範圍。對於處置的子公司，處置日前的經營成

果和現金流量已經適當地包括在合併利潤表和合併現金流量表中；當期處置的子公司，不調

整合併資產負債表的期初數。非同一控制下企業合併增加的子公司，其購買日後的經營成果

及現金流量已經適當地包括在合併利潤表和合併現金流量表中，且不調整合併財務報表的期

初數和對比數。同一控制下企業合併增加的子公司及吸收合併下的被合併方，其自合併當期

期初至合併日的經營成果和現金流量已經適當地包括在合併利潤表和合併現金流量表中，並

且同時調整合併財務報表的對比數。

在編制合併財務報表時，子公司與本公司採用的會計政策或會計期間不一致的，按照本

公司的會計政策和會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。對於非同一控制下企業合併

取得的子公司，以購買日可辨認淨資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。

公司內所有重大往來餘額、交易及未實現利潤在合併財務報表編制時予以抵銷。

子公司的股東權益及當期淨損益中不屬於本公司所擁有的部分分別作為少數股東權益及

少數股東損益在合併財務報表中股東權益及淨利潤項下單獨列示。子公司當期淨損益中屬於

少數股東權益的份額，在合併利潤表中淨利潤項目下以「少數股東損益」項目列示。少數股東

分擔的子公司的虧損超過了少數股東在該子公司期初股東權益中所享有的份額，仍衝減少數

股東權益。

當因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司的控制權時，對於剩餘股權，按

照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩餘股權公允價值之

和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的淨資產的份額之間的

差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益，在喪

失控制權時採用與被購買方直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理（即，除了在

該原有子公司重新計量設定受益計劃淨負債或淨資產導致的變動以外，其餘一併轉為當期投

資收益）。其後，對該部分剩餘股權按照《企業會計準則第2號——長期股權投資》或《企業

會計準則第22號——金融工具確認和計量》等相關規定進行後續計量，詳見本附註四、13「長

期股權投資」或本附註四、9「金融工具」。

本公司通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，需區分處置對子公

司股權投資直至喪失控制權的各項交易是否屬於一攬子交易。處置對子公司股權投資的各項

交易的條款、條件以及經濟影響符合以下一種或多種情況，通常表明應將多次交易事項作為

一攬子交易進行會計處理：①這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的；②這

些交易整體才能達成一項完整的商業結果；③一項交易的發生取決於其他至少一項交易的發

生；④一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易一併考慮時是經濟的。不屬於一攬子交

易的，對其中的每一項交易視情況分別按照「不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期

股權投資」（詳見本附註四、13、（2）④）和「因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有

子公司的控制權」（詳見前段）適用的原則進行會計處理。處置對子公司股權投資直至喪失控

制權的各項交易屬於一攬子交易的，將各項交易作為一項處置子公司並喪失控制權的交易進

行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司淨資

產份額的差額，在合併財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一併轉入喪失控制

權當期的損益。

7、合營安排分類及共同經營會計處理方法

合營安排，是指一項由兩個或兩個以上的參與方共同控制的安排。本公司根據在合營安排中享有的權

利和承擔的義務，將合營安排分為共同經營和合營企業。共同經營，是指本公司享有該安排相關資產且承

擔該安排相關負債的合營安排。合營企業，是指本公司僅對該安排的淨資產享有權利的合營安排。

本公司對合營企業的投資採用權益法核算，按照本附註五、14 「權益法核算的長期股權投資」中所述

的會計政策處理。

本公司作為合營方對共同經營，確認本公司單獨持有的資產、單獨所承擔的負債，以及按本公司份額

確認共同持有的資產和共同承擔的負債；確認出售本公司享有的共同經營產出份額所產生的收入；按本公

司份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；確認本公司單獨所發生的費用，以及按本公司份額確認共

同經營發生的費用。

當本公司作為合營方向共同經營投出或出售資產（該資產不構成業務，下同）、或者自共同經營購買

資產時，在該等資產出售給第三方之前，本公司僅確認因該交易產生的損益中歸屬於共同經營其他參與方

的部分。該等資產發生符合《企業會計準則第8號——資產減值》等規定的資產減值損失的，對於由本公

司向共同經營投出或出售資產的情況，本公司全額確認該損失；對於本公司自共同經營購買資產的情況，

本公司按承擔的份額確認該損失。

8、現金及現金等價物的確定標準

本公司現金及現金等價物包括庫存現金、可以隨時用於支付的存款以及本公司持有的期限短（一般為

從購買日起三個月內到期）、流動性強、易於轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。

9、外幣業務和外幣報表折算

（1）外幣交易的折算方法

本公司發生的外幣交易在初始確認時，按交易日的即期匯率（通常指中國人民銀行公布的當日外匯牌

價的中間價，下同）折算為記帳本位幣金額，但公司發生的外幣兌換業務或涉及外幣兌換的交易事項，按

照實際採用的匯率折算為記帳本位幣金額。

（2）對於外幣貨幣性項目和外幣非貨幣性項目的折算方法

資產負債表日，對於外幣貨幣性項目採用資產負債表日即期匯率折算，由此產生的匯兌差額，除：①

屬於與購建符合資本化條件的資產相關的外幣專門借款產生的匯兌差額按照借款費用資本化的原則處理；

②可供出售的外幣貨幣性項目除攤餘成本之外的其他帳面餘額變動產生的匯兌差額計入其他綜合收益之

外，均計入當期損益。

編制合併財務報表涉及境外經營的，如有實質上構成對境外經營淨投資的外幣貨幣性項目，因匯率變

動而產生的匯兌差額，計入其他綜合收益；處置境外經營時，轉入處置當期損益。

以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期匯率折算的記帳本位幣金額計量。以

公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算，折算後的記帳本位幣金額與原

記帳本位幣金額的差額，作為公允價值變動（含匯率變動）處理，計入當期損益或確認為其他綜合收益。

（3）外幣財務報表的折算方法

編制合併財務報表涉及境外經營的，如有實質上構成對境外經營淨投資的外幣貨幣性項目，因匯率變

動而產生的匯兌差額，作為「外幣報表折算差額」確認為其他綜合收益；處置境外經營時，計入處置當期損

益。

境外經營的外幣財務報表按以下方法折算為人民幣報表：資產負債表中的資產和負債項目，採用資產

負債表日的即期匯率折算；股東權益類項目除「未分配利潤」項目外，其他項目採用發生時的即期匯率折算。

利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日的即期匯率折算。年初未分配利潤為上一年折算後的年末未

分配利潤；年末未分配利潤按折算後的利潤分配各項目計算列示；折算後資產類項目與負債類項目和股東

權益類項目合計數的差額，作為外幣報表折算差額，確認為其他綜合收益。處置境外經營並喪失控制權時，

將資產負債表中股東權益項目下列示的、與該境外經營相關的外幣報表折算差額，全部或按處置該境外經

營的比例轉入處置當期損益。

外幣現金流量以及境外子公司的現金流量，採用現金流量發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的

影響額作為調節項目，在現金流量表中單獨列報。

年初數和上年實際數按照上年財務報表折算後的數額列示。

在處置本公司在境外經營的全部所有者權益或因處置部分股權投資或其他原因喪失了對境外經營控

制權時，將資產負債表中股東權益項目下列示的、與該境外經營相關的歸屬於母公司所有者權益的外幣報

表折算差額，全部轉入處置當期損益。

在處置部分股權投資或其他原因導致持有境外經營權益比例降低但不喪失對境外經營控制權時，與該境外

經營處置部分相關的外幣報表折算差額將歸屬於少數股東權益，不轉入當期損益。在處置境外經營為聯營

企業或合營企業的部分股權時，與該境外經營相關的外幣報表折算差額，按處置該境外經營的比例轉入處

置當期損益。

10、金融工具

在本公司成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。金融資產和金融負債在初始確認

時以公允價值計量。對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，相關的交易費用

直接計入損益；對於其他類別的金融資產和金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。

（1）金融資產和金融負債的公允價值確定方法

公允價值，是指市場參與者在計量日發生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一項負債所

需支付的價格。金融工具存在活躍市場的，本公司採用活躍市場中的報價確定其公允價值。活躍市場中的

報價是指易於定期從交易所、經紀商、行業協會、定價服務機構等獲得的價格，且代表了在公平交易中實

際發生的市場交易的價格。金融工具不存在活躍市場的，本公司採用估值技術確定其公允價值。估值技術

包括參考熟悉情況並自願交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其他金融工具

當前的公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。

（2）金融資產的分類、確認和計量

以常規方式買賣金融資產，按交易日進行會計確認和終止確認。金融資產在初始確認時劃分為以公允

價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、貸款和應收款項以及可供出售金融資產。

① 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。

交易性金融資產是指滿足下列條件之一的金融資產：A.取得該金融資產的目的，主要是為了近期內出

售；B.屬於進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明本公司近期採用短期獲利方

式對該組合進行管理；C.屬於衍生工具，但是，被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬於財務擔保合同

的衍生工具、與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鈎並須通過交付該權

益工具結算的衍生工具除外。

符合下述條件之一的金融資產，在初始確認時可指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融

資產：A.該指定可以消除或明顯減少由於該金融資產的計量基礎不同所導致的相關利得或損失在確認或計

量方面不一致的情況；B.本公司風險管理或投資策略的正式書面文件已載明，對該金融資產所在的金融資

產組合或金融資產和金融負債組合以公允價值為基礎進行管理、評價並向關鍵管理人員報告。

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產採用公允價值進行後續計量，公允價值變動形成的

利得或損失以及與該等金融資產相關的股利和利息收入計入當期損益。

② 持有至到期投資

是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且本公司有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。

持有至到期投資採用實際利率法，按攤餘成本進行後續計量，在終止確認、發生減值或攤銷時產生的

利得或損失，計入當期損益。

實際利率法是指按照金融資產或金融負債（含一組金融資產或金融負債）的實際利率計算其攤餘成本

及各期利息收入或支出的方法。實際利率是指將金融資產或金融負債在預期存續期間或適用的更短期間內

的未來現金流量，折現為該金融資產或金融負債當前帳面價值所使用的利率。

在計算實際利率時，本公司將在考慮金融資產或金融負債所有合同條款的基礎上預計未來現金流量

（不考慮未來的信用損失），同時還將考慮金融資產或金融負債合同各方之間支付或收取的、屬於實際利

率組成部分的各項收費、交易費用及折價或溢價等。

③ 貸款和應收款項

是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。本公司劃分為貸款和應收款

的金融資產包括應收票據、應收帳款、應收利息、應收股利及其他應收款等。

貸款和應收款項採用實際利率法，按攤餘成本進行後續計量，在終止確認、發生減值或攤銷時產生的

利得或損失，計入當期損益。

④ 可供出售金融資產

包括初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產，以及除了以公允價值計量且其變動計入當期

損益的金融資產、貸款和應收款項、持有至到期投資以外的金融資產。

可供出售債務工具投資的期末成本按照攤餘成本法確定，即初始確認金額扣除已償還的本金，加上或

減去採用實際利率法將該初始確認金額與到期日金額之間的差額進行攤銷形成的累計攤銷額，並扣除已發

生的減值損失後的金額。可供出售權益工具投資的期末成本為其初始取得成本。

可供出售金融資產採用公允價值進行後續計量，公允價值變動形成的利得或損失，除減值損失和外幣

貨幣性金融資產與攤餘成本相關的匯兌差額計入當期損益外，確認為其他綜合收益，在該金融資產終止確

認時轉出，計入當期損益。但是，在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以

及與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本進行後續計量。

可供出售金融資產持有期間取得的利息及被投資單位宣告發放的現金股利，計入投資收益。

（3）金融資產減值

除了以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司在每個資產負債表日對其他金融資

產的帳面價值進行檢查，有客觀證據表明金融資產發生減值的，計提減值準備。

本公司對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試；對單項金額不重大的金融資產，單獨進行減值

測試或包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中進行減值測試。單獨測試未發生減值的金融資產

（包括單項金額重大和不重大的金融資產），包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中再進行減值

測試。已單項確認減值損失的金融資產，不包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中進行減值測試。

① 持有至到期投資、貸款和應收款項減值

以成本或攤餘成本計量的金融資產將其帳面價值減記至預計未來現金流量現值，減記金額確認為減值

損失，計入當期損益。金融資產在確認減值損失後，如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上

與確認該損失後發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，金融資產轉回減值損失後的帳面價值不超

過假定不計提減值準備情況下該金融資產在轉回日的攤餘成本。

② 可供出售金融資產減值

當綜合相關因素判斷可供出售權益工具投資公允價值下跌是嚴重或非暫時性下跌時，表明該可供出售

權益工具投資發生減值。

可供出售金融資產發生減值時，將原計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的累計損失予以轉出並

計入當期損益，該轉出的累計損失為該資產初始取得成本扣除已收回本金和已攤銷金額、當前公允價值和

原已計入損益的減值損失後的餘額。

在確認減值損失後，期後如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失後發生的

事項有關，原確認的減值損失予以轉回，可供出售權益工具投資的減值損失轉回確認為其他綜合收益，可

供出售債務工具的減值損失轉回計入當期損益。

在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，或與該權益工具掛鈎並須通過交

付該權益工具結算的衍生金融資產的減值損失，不予轉回。

（4）金融資產轉移的確認依據和計量方法

滿足下列條件之一的金融資產，予以終止確認：① 收取該金融資產現金流量的合同權利終止；② 該

金融資產已轉移，且將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方；③該金融資產已轉移，雖

然企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但是放棄了對該金融資產的控制。

若企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，且未放棄對該金融資產的控

制的，則按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，並相應確認有關負債。繼續涉入所轉移

金融資產的程度，是指該金融資產價值變動使企業面臨的風險水平。

金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的帳面價值及因轉移而收到的對價與原計

入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額計入當期損益。

金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的帳面價值在終止確認及未終止確認部分

之間按其相對的公允價值進行分攤，並將因轉移而收到的對價與應分攤至終止確認部分的原計入其他綜合

收益的公允價值變動累計額之和與分攤的前述帳面金額之差額計入當期損益。

本公司對採用附追索權方式出售的金融資產，或將持有的金融資產背書轉讓，需確定該金融資產所有

權上幾乎所有的風險和報酬是否已經轉移。已將該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方

的，終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產；

既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則繼續判斷企業是否對該資產保留了

控制，並根據前面各段所述的原則進行會計處理。

（5）金融負債的分類和計量

金融負債在初始確認時劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債。初

始確認金融負債，以公允價值計量。對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，相關的交易

費用直接計入當期損益；對於其他金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。

① 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

分類為交易性金融負債和在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的

條件與分類為交易性金融資產和在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

的條件一致。

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債採用公允價值進行後續計量，公允價值的變動形成

的利得或損失以及與該等金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。

② 其他金融負債

與在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍

生金融負債，按照成本進行後續計量。其他金融負債採用實際利率法，按攤餘成本進行後續計量，終止確

認或攤銷產生的利得或損失計入當期損益。

③ 財務擔保合同

不屬於指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同，以公允價值進行初

始確認，在初始確認後按照《企業會計準則第13號—或有事項》確定的金額和初始確認金額扣除按照《企

業會計準則第14號—收入》的原則確定的累計攤銷額後的餘額之中的較高者進行後續計量。

（6）金融負債的終止確認

金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，才能終止確認該金融負債或其一部分。本公司（債務人）

與債權人之間籤訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同

條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，並同時確認新金融負債。

金融負債全部或部分終止確認的，將終止確認部分的帳面價值與支付的對價（包括轉出的非現金資產

或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。

（7）衍生工具及嵌入衍生工具

衍生工具於相關合同籤署日以公允價值進行初始計量，並以公允價值進行後續計量。衍生工具的公允

價值變動計入當期損益。

對包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金

融負債，嵌入衍生工具與該主合同在經濟特徵及風險方面不存在緊密關係，且與嵌入衍生工具條件相同，

單獨存在的工具符合衍生工具定義的，嵌入衍生工具從混合工具中分拆，作為單獨的衍生金融工具處理。

如果無法在取得時或後續的資產負債表日對嵌入衍生工具進行單獨計量，則將混合工具整體指定為以公允

價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債。

（8）金融資產和金融負債的抵銷

當本公司具有抵銷已確認金融資產和金融負債的法定權利，且目前可執行該種法定權利，同時本公司

計劃以淨額結算或同時變現該金融資產和清償該金融負債時，金融資產和金融負債以相互抵銷後的金額在

資產負債表內列示。除此以外，金融資產和金融負債在資產負債表內分別列示，不予相互抵銷。

（9）權益工具

權益工具是指能證明擁有本公司在扣除所有負債後的資產中的剩餘權益的合同。本公司發行（含再融

資）、回購、出售或註銷權益工具作為權益的變動處理。本公司不確認權益工具的公允價值變動。與權益

性交易相關的交易費用從權益中扣減。

本公司對權益工具持有方的各種分配（不包括股票股利），減少股東權益。本公司不確認權益工具的

公允價值變動額。

11、應收款項

（1）單項金額重大並單獨計提壞帳準備的應收款項

單項金額重大的判斷依據或金額標準

單項金額重大是指單項金額在250萬元（含250萬元）以上

的應收款項。

單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法

本公司對單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試，如有

客觀證據表明其已發生減值，確認減值損失，計提壞帳準備。

單項測試已確認減值損失的應收款項，不再包括在具有類似

信用風險特徵的應收款項組合中進行減值測試。單獨測試未

發生減值則包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中

進行減值測試。

（2）按信用風險特徵組合計提壞帳準備的應收款項

組合名稱

壞帳準備計提方法

帳齡組合

帳齡分析法

合併範圍內的關聯方

其他方法

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的：

√ 適用 □ 不適用

帳齡

應收帳款計提比例

其他應收款計提比例

1年以內（含1年）

0.50%

0.50%

1－2年

3.00%

3.00%

2－3年

10.00%

10.00%

3－4年

30.00%

30.00%

4－5年

30.00%

30.00%

5年以上

100.00%

100.00%

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的：

√ 適用 □ 不適用

組合名稱

應收帳款計提比例

其他應收款計提比例

合併範圍內的關聯方

0.00%

0.00%

（3）單項金額不重大但單獨計提壞帳準備的應收款項

單項計提壞帳準備的理由

估計難以收回的應收款項

壞帳準備的計提方法

單獨進行減值測試

12、存貨

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

（1）存貨的分類

存貨主要包括原材料、在產品及自製半成品、周轉材料、產成品、庫存商品等。

（2）存貨取得和發出的計價方法

存貨在取得時按實際成本計價，存貨成本包括採購成本、加工成本和其他成本。領用和發出時按移動

加權平均法計價。

（3）存貨可變現淨值的確認和跌價準備的計提方法

可變現淨值是指在日常活動中，存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用

以及相關稅費後的金額。在確定存貨的可變現淨值時，以取得的確鑿證據為基礎，同時考慮持有存貨的目

的以及資產負債表日後事項的影響。

在資產負債表日，存貨按照成本與可變現淨值孰低計量。當其可變現淨值低於成本時，提取存貨跌價

準備。存貨跌價準備按單個存貨項目的成本高於其可變現淨值的差額提取

計提存貨跌價準備後，如果以前減記存貨價值的影響因素已經消失，導致存貨的可變現淨值高於其帳

面價值的，在原已計提的存貨跌價準備金額內予以轉回，轉回的金額計入當期損益。

（4）存貨的盤存制度為永續盤存制。

（5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法

低值易耗品於領用時按五五攤銷法攤銷；包裝物於領用時按一次攤銷法攤銷。

13、持有待售資產

本公司若主要通過出售（包括具有商業實質的非貨幣性資產交換，下同）而非持續使用一項非流動資

產或處置組收回其帳面價值的，則將其劃分為持有待售類別。具體標準為同時滿足以下條件：某項非流動

資產或處置組根據類似交易中出售此類資產或處置組的慣例，在當前狀況下即可立即出售；本公司已經就

出售計劃作出決議且獲得確定的購買承諾；預計出售將在一年內完成。其中，處置組是指在一項交易中作

為整體通過出售或其他方式一併處置的一組資產，以及在該交易中轉讓的與這些資產直接相關的負債。處

置組所屬的資產組或資產組組合按照《企業會計準則第 8 號——資產減值》分攤了企業合併中取得的商譽

的，該處置組應當包含分攤至處置組的商譽。

本公司初始計量或在資產負債表日重新計量劃分為持有待售的非流動資產和處置組時，其帳面價值高

於公允價值減去出售費用後的淨額的，將帳面價值減記至公允價值減去出售費用後的淨額，減記的金額確

認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提持有待售資產減值準備。對於處置組，所確認的資產減值損

失先抵減處置組中商譽的帳面價值，再按比例抵減該處置組內適用《企業會計準則第42號——持有待售的

非流動資產、處置組和終止經營》（以下簡稱「持有待售準則」）的計量規定的各項非流動資產的帳面價值。

後續資產負債表日持有待售的處置組公允價值減去出售費用後的淨額增加的，以前減記的金額應當予以恢

復，並在劃分為持有待售類別後適用持有待售準則計量規定的非流動資產確認的資產減值損失金額內轉回，

轉回金額計入當期損益，並根據處置組中除商譽外適用持有待售準則計量規定的各項非流動資產帳面價值

所佔比重按比例增加其帳面價值；已抵減的商譽帳面價值，以及適用持有待售準則計量規定的非流動資產

在劃分為持有待售類別前確認的資產減值損失不得轉回。

持有待售的非流動資產或處置組中的非流動資產不計提折舊或攤銷，持有待售的處置組中負債的利息

和其他費用繼續予以確認。

非流動資產或處置組不再滿足持有待售類別的劃分條件時，本公司不再將其繼續劃分為持有待售類別

或將非流動資產從持有待售的處置組中移除，並按照以下兩者孰低計量：（1）劃分為持有待售類別前的

帳面價值，按照假定不劃分為持有待售類別情況下本應確認的折舊、攤銷或減值等進行調整後的金額；（2）

可收回金額。

14、長期股權投資

本部分所指的長期股權投資是指本公司對被投資單位具有控制、共同控制或重大影響的長期股權投資。

本公司對被投資單位不具有控制、共同控制或重大影響的長期股權投資，作為可供出售金融資產或以公允

價值計量且其變動計入當期損益的金融資產核算，其會計政策詳見附註五、10「金融工具」。

共同控制，是指本公司按照相關約定對某項安排所共有的控制，並且該安排的相關活動必須經過分享

控制權的參與方一致同意後才能決策。重大影響，是指本公司對被投資單位的財務和經營政策有參與決策

的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。

（1）投資成本的確定

對於同一控制下的企業合併取得的長期股權投資，在合併日按照被合併方股東權益在最終控制方合併

財務報表中的帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的現

金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務帳面價值之間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整

留存收益。以發行權益性證券作為合併對價的，在合併日按照被合併方股東權益在最終控制方合併財務報

表中的帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本，按照發行股份的面值總額作為股本，長期股權

投資初始投資成本與所發行股份面值總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收

益。通過多次交易分步取得同一控制下被合併方的股權，最終形成同一控制下企業合併的，應分別是否屬

於「一攬子交易」進行處理：屬於「一攬子交易」的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。

不屬於「一攬子交易」的，在合併日按照應享有被合併方股東權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值

的份額作為長期股權投資的初始投資成本，長期股權投資初始投資成本與達到合併前的長期股權投資帳面

價值加上合併日進一步取得股份新支付對價的帳面價值之和的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，

調整留存收益。合併日之前持有的股權投資因採用權益法核算或為可供出售金融資產而確認的其他綜合收

益，暫不進行會計處理。

對於非同一控制下的企業合併取得的長期股權投資，在購買日按照合併成本作為長期股權投資的初始

投資成本，合併成本包括購買方付出的資產、發生或承擔的負債、發行的權益性證券的公允價值之和。通

過多次交易分步取得被購買方的股權，最終形成非同一控制下的企業合併的，應分別是否屬於「一攬子交

易」進行處理：屬於「一攬子交易」的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬於「一攬

子交易」的，按照原持有被購買方的股權投資帳面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的長

期股權投資的初始投資成本。原持有的股權採用權益法核算的，相關其他綜合收益暫不進行會計處理。原

持有股權投資為可供出售金融資產的，其公允價值與帳面價值之間的差額，以及原計入其他綜合收益的累

計公允價值變動轉入當期損益。

合併方或購買方為企業合併發生的審計、法律服務、評估諮詢等中介費用以及其他相關管理費用，於

發生時計入當期損益。

除企業合併形成的長期股權投資外的其他股權投資，按成本進行初始計量，該成本視長期股權投資取

得方式的不同，分別按照本公司實際支付的現金購買價款、本公司發行的權益性證券的公允價值、投資合

同或協議約定的價值、非貨幣性資產交換交易中換出資產的公允價值或原帳面價值、該項長期股權投資自

身的公允價值等方式確定。與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出也計入投資成本。

對於因追加投資能夠對被投資單位實施重大影響或實施共同控制但不構成控制的，長期股權投資成本為按

照《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》確定的原持有股權投資的公允價值加上新增投資成本

之和。

（2）後續計量及損益確認方法

對被投資單位具有共同控制（構成共同經營者除外）或重大影響的長期股權投資，採用權益法核算。

此外，公司財務報表採用成本法核算能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資。

① 成本法核算的長期股權投資

採用成本法核算時，長期股權投資按初始投資成本計價，追加或收回投資調整長期股權投資的成本。

除取得投資時實際支付的價款或者對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或者利潤外，當期投資收益

按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認。

② 權益法核算的長期股權投資

採用權益法核算時，長期股權投資的初始投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價

值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；初始投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資

產公允價值份額的，其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。

採用權益法核算時，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益和其他綜合收益的份額，分別確

認投資收益和其他綜合收益，同時調整長期股權投資的帳面價值；按照被投資單位宣告分派的利潤或現金

股利計算應享有的部分，相應減少長期股權投資的帳面價值；對於被投資單位除淨損益、其他綜合收益和

利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的帳面價值並計入資本公積。在確認應享有被投

資單位淨損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，對被投資單位的

淨利潤進行調整後確認。被投資單位採用的會計政策及會計期間與本公司不一致的，按照本公司的會計政

策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，並據以確認投資收益和其他綜合收益。對於本公司與聯

營企業及合營企業之間發生的交易，投出或出售的資產不構成業務的，未實現內部交易損益按照享有的比

例計算歸屬於本公司的部分予以抵銷，在此基礎上確認投資損益。但本公司與被投資單位發生的未實現內

部交易損失，屬於所轉讓資產減值損失的，不予以抵銷。本公司向合營企業或聯營企業投出的資產構成業

務的，投資方因此取得長期股權投資但未取得控制權的，以投出業務的公允價值作為新增長期股權投資的

初始投資成本，初始投資成本與投出業務的帳面價值之差，全額計入當期損益。本公司向合營企業或聯營

企業出售的資產構成業務的，取得的對價與業務的帳面價值之差，全額計入當期損益。本公司自聯營企業

及合營企業購入的資產構成業務的，按《企業會計準則第20號——企業合併》的規定進行會計處理，全額

確認與交易相關的利得或損失。

在確認應分擔被投資單位發生的淨虧損時，以長期股權投資的帳面價值和其他實質上構成對被投資單

位淨投資的長期權益減記至零為限。此外，如本公司對被投資單位負有承擔額外損失的義務，則按預計承

擔的義務確認預計負債，計入當期投資損失。被投資單位以後期間實現淨利潤的，本公司在收益分享額彌

補未確認的虧損分擔額後，恢復確認收益分享額。

③ 收購少數股權

在編制合併財務報表時，因購買少數股權新增的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司

自購買日（或合併日）開始持續計算的淨資產份額之間的差額，調整資本公積，資本公積不足衝減的，調

整留存收益。

④ 處置長期股權投資

在合併財務報表中，母公司在不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資，處置價款與

處置長期股權投資相對應享有子公司淨資產的差額計入股東權益；母公司部分處置對子公司的長期股權投

資導致喪失對子公司控制權的，按本附註四、5、 （2）「合併財務報表的編制方法」中所述的相關會計政

策處理。

其他情形下的長期股權投資處置，對於處置的股權，其帳面價值與實際取得價款的差額，計入當期損

益。

採用權益法核算的長期股權投資，處置後的剩餘股權仍採用權益法核算的，在處置時將原計入股東權

益的其他綜合收益部分按相應的比例採用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處

理。因被投資方除淨損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，按

比例結轉入當期損益。

採用成本法核算的長期股權投資，處置後剩餘股權仍採用成本法核算的，其在取得對被投資單位的控

制之前因採用權益法核算或金融工具確認和計量準則核算而確認的其他綜合收益，採用與被投資單位直接

處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，並按比例結轉當期損益；因採用權益法核算而確認的被投

資單位淨資產中除淨損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動按比例結轉當期損益。

本公司因處置部分股權投資喪失了對被投資單位的控制的，在編制個別財務報表時，處置後的剩餘股

權能夠對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按權益法核算，並對該剩餘股權視同自取得時即

採用權益法核算進行調整；處置後的剩餘股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按金

融工具確認和計量準則的有關規定進行會計處理，其在喪失控制之日的公允價值與帳面價值之間的差額計

入當期損益。對於本公司取得對被投資單位的控制之前，因採用權益法核算或金融工具確認和計量準則核

算而確認的其他綜合收益，在喪失對被投資單位控制時採用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的

基礎進行會計處理，因採用權益法核算而確認的被投資單位淨資產中除淨損益、其他綜合收益和利潤分配

以外的其他所有者權益變動在喪失對被投資單位控制時結轉入當期損益。其中，處置後的剩餘股權採用權

益法核算的，其他綜合收益和其他所有者權益按比例結轉；處置後的剩餘股權改按金融工具確認和計量準

則進行會計處理的，其他綜合收益和其他所有者權益全部結轉。

本公司因處置部分股權投資喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置後的剩餘股權改按金

融工具確認和計量準則核算，其在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與帳面價值之間的差額計入當

期損益。原股權投資因採用權益法核算而確認的其他綜合收益，在終止採用權益法核算時採用與被投資單

位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，因被投資方除淨損益、其他綜合收益和利潤分配以

外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，在終止採用權益法時全部轉入當期投資收益。

本公司通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權，如果上述交易屬於一攬子交易的，

將各項交易作為一項處置子公司股權投資並喪失控制權的交易進行會計處理，在喪失控制權之前每一次處

置價款與所處置的股權對應的長期股權投資帳面價值之間的差額，先確認為其他綜合收益，到喪失控制權

時再一併轉入喪失控制權的當期損益。

15、投資性房地產

投資性房地產計量模式

不適用

16、固定資產

（1）確認條件

固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計年度的有形資產。固定資產僅在與

其有關的經濟利益很可能流入本公司，且其成本能夠可靠地計量時才予以確認。固定資產按成本並考慮預計棄置費用因素的

影響進行初始計量。

（2）折舊方法

類別

折舊方法

折舊年限

殘值率

年折舊率

房屋及建築物

年限平均法

20-40

3%

2.43%-4.85%

機器設備

年限平均法

5-10

3%

19.40%-9.7%

運輸設備

年限平均法

8

3%

12.125%

其他設備

年限平均法

5-10

3%

19.40%-9.70%

預計淨殘值是指假定固定資產預計使用壽命已滿並處於使用壽命終了時的預期狀態，本公司目前從該

項資產處置中獲得的扣除預計處置費用後的金額。

固定資產的減值測試方法和減值準備計提方法詳見附註五、22「長期資產減值」。

與固定資產有關的後續支出，如果與該固定資產有關的經濟利益很可能流入且其成本能可靠地計量，

則計入固定資產成本，並終止確認被替換部分的帳面價值。除此以外的其他後續支出，在發生時計入當期

損益。

當固定資產處於處置狀態或預期通過使用或處置不能產生經濟利益時，終止確認該固定資產。固定資

產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其帳面價值和相關稅費後的差額計入當期損益。

本公司至少於年度終了對固定資產的使用壽命、預計淨殘值和折舊方法進行覆核，如發生改變則作為

會計估計變更處理。

（3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法

融資租賃為實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃，其所有權最終可能轉移，也可能不轉移。以融資

租賃方式租入的固定資產採用與自有固定資產一致的政策計提租賃資產折舊。能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有

權的，在租賃資產使用壽命內計提折舊；無法合理確定租賃期屆滿能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產使用壽

命兩者中較短的期間內計提折舊。

17、在建工程

在建工程成本按實際工程支出確定，包括在建期間發生的各項工程支出、工程達到預定可使用狀態前

的資本化的借款費用以及其他相關費用等。在建工程在達到預定可使用狀態後結轉為固定資產。

在建工程的減值測試方法和減值準備計提方法詳見附註五、22「長期資產減值」。

18、借款費用

借款費用包括借款利息、折價或溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。可直接

歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已經發生、為

使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時，開始資本化；構建或者生產的

符合資本化條件的資產達到預定可使用狀態或者可銷售狀態時，停止資本化。其餘借款費用在發生當期確

認為費用。

專門借款當期實際發生的利息費用，減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性

投資取得的投資收益後的金額予以資本化；一般借款根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權

平均數乘以所佔用一般借款的資本化率，確定資本化金額。資本化率根據一般借款的加權平均利率計算確

定。

資本化期間內，外幣專門借款的匯兌差額全部予以資本化；外幣一般借款的匯兌差額計入當期損益。

符合資本化條件的資產指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或可銷售狀

態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。

如果符合資本化條件的資產在購建或生產過程中發生非正常中斷、並且中斷時間連續超過3個月的，

暫停借款費用的資本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。

19、生物資產

不適用

20、油氣資產

（1）油氣資產的分類

油氣資產是指持有的礦區權益或通過油氣勘探和開發活動形成的油氣井及相關設施。

（2）油氣資產的確認和計量

為取得礦區權益而發生的成本在發生時予以資本化，按照取得時的成本進行初始計量。礦區權益取得

後發生的探礦權使用費、採礦權使用費和租金等維持礦區權益的支出計入當期損益。

油氣勘探支出包括鑽井勘探支出和非鑽井勘探支出。非鑽井勘探支出於發生時計入當期損益。

油氣開發活動所發生的支出，應當根據用途分別予以資本化，作為油氣開發形成的井及有關設施的成

本。

油氣資產以油田為單位按產量法進行攤銷，折耗額按照單個礦區計算。未探明礦區權益不計提折耗。

（3）油氣資產減值

探明石油天然氣礦區權益和井及相關設施等油氣資產的減值準備計提方法見附註五、22「長期資產減

值」。

未探明礦區權益的公允價值低於帳面價值時，帳面價值減記至公允價值。

21、無形資產

（1）計價方法、使用壽命、減值測試

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

無形資產是指本公司擁有或者控制的沒有實物形態的可辨認非貨幣性資產。

無形資產按成本進行初始計量。與無形資產有關的支出，如果相關的經濟利益很可能流入本公司且其

成本能可靠地計量，則計入無形資產成本。除此以外的其他項目的支出，在發生時計入當期損益。

取得的土地使用權通常作為無形資產核算。自行開發建造廠房等建築物，相關的土地使用權支出和建

築物建造成本則分別作為無形資產和固定資產核算。如為外購的房屋及建築物，則將有關價款在土地使用

權和建築物之間進行分配，難以合理分配的，全部作為固定資產處理。

使用壽命有限的無形資產自可供使用時起，對其原值減去預計淨殘值和已計提的減值準備累計金額在

其預計使用壽命內採用直線法分期平均攤銷。使用壽命不確定的無形資產不予攤銷。

期末，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命和攤銷方法進行覆核，如發生變更則作為會計估計變更

處理。此外，還對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行覆核，如果有證據表明該無形資產為企業帶

來經濟利益的期限是可預見的，則估計其使用壽命並按照使用壽命有限的無形資產的攤銷政策進行攤銷。

無形資產的減值測試方法和減值準備計提方法詳見附註五、22「長期資產減值」。

（2）內部研究開發支出會計政策

本公司內部研究開發項目的支出分為研究階段支出與開發階段支出。

研究階段的支出，於發生時計入當期損益。

開發階段的支出同時滿足下列條件的，確認為無形資產，不能滿足下述條件的開發階段的支出計入當

期損益：

① 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；

② 具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；

③ 無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自

身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性；

④ 有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無

形資產；

⑤ 歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。

無法區分研究階段支出和開發階段支出的，將發生的研發支出全部計入當期損益。

22、長期資產減值

對於固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產、以成本模式計量的投資性房地產及對子公司、

合營企業、聯營企業的長期股權投資等非流動非金融資產，本公司於資產負債表日判斷是否存在減值跡象。

如存在減值跡象的，則估計其可收回金額，進行減值測試。商譽、使用壽命不確定的無形資產和尚未達到

可使用狀態的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年均進行減值測試。

減值測試結果表明資產的可收回金額低於其帳面價值的，按其差額計提減值準備並計入減值損失。可

收回金額為資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者。資

產的公允價值根據公平交易中銷售協議價格確定；不存在銷售協議但存在資產活躍市場的，公允價值按照

該資產的買方出價確定；不存在銷售協議和資產活躍市場的，則以可獲取的最佳信息為基礎估計資產的公

允價值。處置費用包括與資產處置有關的法律費用、相關稅費、搬運費以及為使資產達到可銷售狀態所發

生的直接費用。資產預計未來現金流量的現值，按照資產在持續使用過程中和最終處置時所產生的預計未

來現金流量，選擇恰當的折現率對其進行折現後的金額加以確定。資產減值準備按單項資產為基礎計算並

確認，如果難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組確定資產組的可收回金額。

資產組是能夠獨立產生現金流入的最小資產組合。

在財務報表中單獨列示的商譽，在進行減值測試時，將商譽的帳面價值分攤至預期從企業合併的協同

效應中受益的資產組或資產組組合。測試結果表明包含分攤的商譽的資產組或資產組組合的可收回金額低

於其帳面價值的，確認相應的減值損失。減值損失金額先抵減分攤至該資產組或資產組組合的商譽的帳面

價值，再根據資產組或資產組組合中除商譽以外的其他各項資產的帳面價值所佔比重，按比例抵減其他各

項資產的帳面價值。

上述資產減值損失一經確認，以後期間不予轉回價值得以恢復的部分。

23、長期待攤費用

長期待攤費用為已經發生但應由報告期和以後各期負擔的分攤期限在一年以上的各項費用。長期待攤

費用在受益期內平均攤銷，其中：

（1）預付經營租入固定資產的租金，按租賃合同規定的期限平均攤銷。

（2）經營租賃方式租入的固定資產改良支出，按剩餘租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的

期限平均攤銷。

（3）融資租賃方式租入的固定資產，其符合資本化條件的裝修費用，在兩次裝修間隔期間、剩餘租

賃期和固定資產尚可使用年限三者中較短的期限平均攤銷。

對不能使以後會計期間受益的長期待攤費用項目，其攤餘價值全部計入當期損益。

24、職工薪酬

（1）短期薪酬的會計處理方法

短期薪酬主要包括工資、獎金、津貼和補貼、職工福利費、醫療保險費、生育保險費、工傷保險費、

住房公積金、工會經費和職工教育經費、非貨幣性福利等。本公司在職工為本公司提供服務的會計期間將

實際發生的短期職工薪酬確認為負債，並計入當期損益或相關資產成本。其中非貨幣性福利按公允價值計

量。

（2）離職後福利的會計處理方法

短期薪酬主要包括工資、獎金、津貼和補貼、職工福利費、醫療保險費、生育保險費、工傷保險費、

住房公積金、工會經費和職工教育經費、非貨幣性福利等。本公司在職工為本公司提供服務的會計期間將

實際發生的短期職工薪酬確認為負債，並計入當期損益或相關資產成本。其中非貨幣性福利按公允價值計

量。

（3）辭退福利的會計處理方法

在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關係，或為鼓勵職工自願接受裁減而提出給予補償的建議，

在本公司不能單方面撤回因解除勞動關係計劃或裁減建議所提供的辭退福利時，和本公司確認與涉及支付

辭退福利的重組相關的成本兩者孰早日，確認辭退福利產生的職工薪酬負債，並計入當期損益。但辭退福

利預期在年度報告期結束後十二個月不能完全支付的，按照其他長期職工薪酬處理。

職工內部退休計劃採用與上述辭退福利相同的原則處理。本公司將自職工停止提供服務日至正常退休

日的期間擬支付的內退人員工資和繳納的社會保險費等，在符合預計負債確認條件時，計入當期損益（辭

退福利）。

（4）其他長期職工福利的會計處理方法

本公司向職工提供的其他長期職工福利，符合設定提存計劃的，按照設定提存計劃進行會計處理，除

此之外按照設定受益計劃進行會計處理。

25、預計負債

當與或有事項相關的義務同時符合以下條件，確認為預計負債：（1）該義務是本公司承擔的現時義

務；（2）履行該義務很可能導致經濟利益流出；（3）該義務的金額能夠可靠地計量。

在資產負債表日，考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素，按照履行相關現時

義務所需支出的最佳估計數對預計負債進行計量。

如果清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方補償的，補償金額在基本確定能夠收到時，作為

資產單獨確認，且確認的補償金額不超過預計負債的帳面價值。

（1）虧損合同

虧損合同是履行合同義務不可避免會發生的成本超過預期經濟利益的合同。待執行合同變成虧損合同，

且該虧損合同產生的義務滿足上述預計負債的確認條件的，將合同預計損失超過合同標的資產已確認的減

值損失（如有）的部分，確認為預計負債。

（2）重組義務

對於有詳細、正式並且已經對外公告的重組計劃，在滿足前述預計負債的確認條件的情況下，按照與

重組有關的直接支出確定預計負債金額。對於出售部分業務的重組義務，只有在本公司承諾出售部分業務

（即籤訂了約束性出售協議時），才確認與重組相關的義務。

26、股份支付

無

27、優先股、永續債等其他金融工具

無

28、收入

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

（1）商品銷售收入

在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給買方，既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續管理

權，也沒有對已售商品實施有效控制，收入的金額能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入企業，

相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認商品銷售收入的實現。

（2）提供勞務收入

在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，於資產負債表日按照完工百分比法確認提供的勞

務收入。

提供勞務交易的結果能夠可靠估計是指同時滿足：①收入的金額能夠可靠地計量；②相關的經濟

利益很可能流入企業；③交易的完工程度能夠可靠地確定；④交易中已發生和將發生的成本能夠可靠

地計量。

如果提供勞務交易的結果不能夠可靠估計，則按已經發生並預計能夠得到補償的勞務成本金額確

認提供的勞務收入，並將已發生的勞務成本作為當期費用。已經發生的勞務成本如預計不能得到補償

的，則不確認收入。

本公司與其他企業籤訂的合同或協議包括銷售商品和提供勞務時，如銷售商品部分和提供勞務部

分能夠區分並單獨計量的，將銷售商品部分和提供勞務部分分別處理；如銷售商品部分和提供勞務部

分不能夠區分，或雖能區分但不能夠單獨計量的，將該合同全部作為銷售商品處理。

（3）使用費收入

根據有關合同或協議，按權責發生制確認收入。

（4）利息收入

按照他人使用本公司貨幣資金的時間和實際利率計算確定

29、政府補助

（1）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

政府補助是指本公司從政府無償取得貨幣性資產和非貨幣性資產，不包括政府以投資者身份並享有相

應所有者權益而投入的資本。政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。本公司將所

取得的用於購建或以其他方式形成長期資產的政府補助界定為與資產相關的政府補助；其餘政府補助界定

為與收益相關的政府補助。若政府文件未明確規定補助對象，則採用以下方式將補助款劃分為與收益相關

的政府補助和與資產相關的政府補助：（1）政府文件明確了補助所針對的特定項目的，根據該特定項目

的預算中將形成資產的支出金額和計入費用的支出金額的相對比例進行劃分，對該劃分比例需在每個資產

負債表日進行覆核，必要時進行變更；（2）政府文件中對用途僅作一般性表述，沒有指明特定項目的，

作為與收益相關的政府補助。政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為非貨幣

性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能夠可靠取得的，按照名義金額計量。按照名義金額計量的政

府補助，直接計入當期損益。

本公司對於政府補助通常在實際收到時，按照實收金額予以確認和計量。但對於期末有確鑿證據表明

能夠符合財政扶持政策規定的相關條件預計能夠收到財政扶持資金，按照應收的金額計量。按照應收金額

計量的政府補助應同時符合以下條件：（1）應收補助款的金額已經過有權政府部門發文確認，或者可根

據正式發布的財政資金管理辦法的有關規定自行合理測算，且預計其金額不存在重大不確定性；（2）所

依據的是當地財政部門正式發布並按照《政府信息公開條例》的規定予以主動公開的財政扶持項目及其財

政資金管理辦法，且該管理辦法應當是普惠性的（任何符合規定條件的企業均可申請），而不是專門針對

特定企業制定的；（3）相關的補助款批文中已明確承諾了撥付期限，且該款項的撥付是有相應財政預算

作為保障的，因而可以合理保證其可在規定期限內收到；（4）根據本公司和該補助事項的具體情況，應

滿足的其他相關條件（如有）。

與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，並在相關資產的使用壽命內按照合理、系統的方法分期計

入當期損益或衝減相關資產的帳面價值。與收益相關的政府補助，用於補償以後期間的相關成本費用或損

失的，確認為遞延收益，並在確認相關成本費用或損失的期間計入當期損益或衝減相關成本費用；用於補

償已經發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益或衝減相關成本費用。

同時包含與資產相關部分和與收益相關部分的政府補助，區分不同部分分別進行會計處理；難以區分

的，將其整體歸類為與收益相關的政府補助。

與本公司日常活動相關的政府補助，按照經濟業務的實質，計入其他收益或衝減相關成本費用；與日

常活動無關的政府補助，計入營業外收支。

已確認的政府補助需要退回時，存在相關遞延收益餘額的，衝減相關遞延收益帳面餘額，超出部分計

入當期損益或對初始確認時衝減相關資產帳面價值的與資產相關的政府補助調整資產帳面價值；屬於其他

情況的，直接計入當期損益。

（2）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

與收益相關的政府補助，用於補償以後期間的相關費用和損失的，確認為遞延收益，並在確認相關費

用的期間計入當期損益；用於補償已經發生的相關費用和損失的，直接計入當期損益。

30、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

（1）當期所得稅

資產負債表日，對於當期和以前期間形成的當期所得稅負債（或資產），以按照稅法規定計算的預期

應交納（或返還）的所得稅金額計量。計算當期所得稅費用所依據的應納稅所得額系根據有關稅法規定對

本報告期稅前會計利潤作相應調整後計算得出。

（2）遞延所得稅資產及遞延所得稅負債

某些資產、負債項目的帳面價值與其計稅基礎之間的差額，以及未作為資產和負債確認但按照稅法規

定可以確定其計稅基礎的項目的帳面價值與計稅基礎之間的差額產生的暫時性差異，採用資產負債表債務

法確認遞延所得稅資產及遞延所得稅負債。

與商譽的初始確認有關，以及與既不是企業合併、發生時也不影響會計利潤和應納稅所得額（或可抵

扣虧損）的交易中產生的資產或負債的初始確認有關的應納稅暫時性差異，不予確認有關的遞延所得稅負

債。此外，對與子公司、聯營企業及合營企業投資相關的應納稅暫時性差異，如果本公司能夠控制暫時性

差異轉回的時間，而且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回，也不予確認有關的遞延所得稅負債。

除上述例外情況，本公司確認其他所有應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債。

與既不是企業合併、發生時也不影響會計利潤和應納稅所得額（或可抵扣虧損）的交易中產生的資產

或負債的初始確認有關的可抵扣暫時性差異，不予確認有關的遞延所得稅資產。此外，對與子公司、聯營

企業及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，如果暫時性差異在可預見的未來不是很可能轉回，或者未

來不是很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額，不予確認有關的遞延所得稅資產。除上述

例外情況，本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認其他可抵扣暫時性

差異產生的遞延所得稅資產。

對於能夠結轉以後年度的可抵扣虧損和稅款抵減，以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損和稅款抵減的未

來應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。

資產負債表日，對於遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，根據稅法規定，按照預期收回相關資產或清

償相關負債期間的適用稅率計量。

於資產負債表日，對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核，如果未來很可能無法獲得足夠的應納稅所

得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的帳面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所

得額時，減記的金額予以轉回。

（3）所得稅費用

所得稅費用包括當期所得稅和遞延所得稅。

除確認為其他綜合收益或直接計入股東權益的交易和事項相關的當期所得稅和遞延所得稅計入其他

綜合收益或股東權益，以及企業合併產生的遞延所得稅調整商譽的帳面價值外，其餘當期所得稅和遞延所

得稅費用或收益計入當期損益。

（4）所得稅的抵銷

當擁有以淨額結算的法定權利，且意圖以淨額結算或取得資產、清償負債同時進行時，本公司當期所

得稅資產及當期所得稅負債以抵銷後的淨額列報。

當擁有以淨額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利，且遞延所得稅資產及遞延所得稅負

債是與同一稅收徵管部門對同一納稅主體徵收的所得稅相關或者是對不同的納稅主體相關，但在未來每一

具有重要性的遞延所得稅資產及負債轉回的期間內，涉及的納稅主體意圖以淨額結算當期所得稅資產和負

債或是同時取得資產、清償負債時，本公司遞延所得稅資產及遞延所得稅負債以抵銷後的淨額列報。

31、租賃

（1）經營租賃的會計處理方法

（1）本公司作為承租人記錄經營租賃業務

經營租賃的租金支出在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或當期損益。初始直接費用計

入當期損益。或有租金於實際發生時計入當期損益。

（2）本公司作為出租人記錄經營租賃業務

經營租賃的租金收入在租賃期內的各個期間按直線法確認為當期損益。對金額較大的初始直接費用於

發生時予以資本化，在整個租賃期間內按照與確認租金收入相同的基礎分期計入當期損益；其他金額較小

的初始直接費用於發生時計入當期損益。或有租金於實際發生時計入當期損益。

（2）融資租賃的會計處理方法

融資租賃為實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃，其所有權最終可能轉移，也

可能不轉移。融資租賃以外的其他租賃為經營租賃

（3）本公司作為承租人記錄融資租賃業務

於租賃期開始日，將租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資

產的入帳價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其差額作為未確認融資費用。此外，在租

賃談判和籤訂租賃合同過程中發生的，可歸屬於租賃項目的初始直接費用也計入租入資產價值。最低租賃

付款額扣除未確認融資費用後的餘額分別長期負債和一年內到期的長期負債列示。

未確認融資費用在租賃期內採用實際利率法計算確認當期的融資費用。或有租金於實際發生時計入當

期損益。

（4）本公司作為出租人記錄融資租賃業務

於租賃期開始日，將租賃開始日最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入帳價值，

同時記錄未擔保餘值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保餘值之和與其現值之和的差額確認為未

實現融資收益。應收融資租賃款扣除未實現融資收益後的餘額分別長期債權和一年內到期的長期債權列示。

未實現融資收益在租賃期內採用實際利率法計算確認當期的融資收入。或有租金於實際發生時計入當

期損益。

32、其他重要的會計政策和會計估計

終止經營，是指滿足下列條件之一的、能夠單獨區分且已被本公司處置或劃分為持有待售類別的組成

部分：①該組成部分代表一項獨立的主要業務或一個單獨的主要經營地區；②該組成部分是擬對一項獨立

的主要業務或一個單獨的主要經營地區進行處置的一項相關聯計劃的一部分；③該組成部分是專為了轉售

而取得的子公司。

終止經營的會計處理方法參見本附註五、13「持有待售資產和處置組」相關描述。

33、重要會計政策和會計估計變更

（1）重要會計政策變更

√ 適用 □ 不適用

會計政策變更的內容和原因

審批程序

備註

因執行新企業會計準則導致的會計政策

變更

（2）重要會計估計變更

□ 適用 √ 不適用

34、其他

重大會計判斷和估計

本公司在運用會計政策過程中，由於經營活動內在的不確定性，本公司需要對無法準確計量的報表項

目的帳面價值進行判斷、估計和假設。這些判斷、估計和假設是基於本公司管理層過去的歷史經驗，並在

考慮其他相關因素的基礎上做出的。這些判斷、估計和假設會影響收入、費用、資產和負債的報告金額以

及資產負債表日或有負債的披露。然而，這些估計的不確定性所導致的實際結果可能與本公司管理層當前

的估計存在差異，進而造成對未來受影響的資產或負債的帳面金額進行重大調整。

本公司對前述判斷、估計和假設在持續經營的基礎上進行定期覆核，會計估計的變更僅影響變更當期

的，其影響數在變更當期予以確認；既影響變更當期又影響未來期間的，其影響數在變更當期和未來期間

予以確認。

於資產負債表日，本公司需對財務報表項目金額進行判斷、估計和假設的重要領域如下：

（1）壞帳準備計提

本公司根據應收款項的會計政策，採用備抵法核算壞帳損失。應收款項減值是基於評估應收款項的可

收回性。鑑定應收款項減值要求管理層的判斷和估計。實際的結果與原先估計的差異將在估計被改變的期

間影響應收款項的帳面價值及應收款項壞帳準備的計提或轉回。

（2）存貨跌價準備

本公司根據存貨會計政策，按照成本與可變現淨值孰低計量，對成本高於可變現淨值及陳舊和滯銷的

存貨，計提存貨跌價準備。存貨減值至可變現淨值是基於評估存貨的可售性及其可變現淨值。鑑定存貨減

值要求管理層在取得確鑿證據，並且考慮持有存貨的目的、資產負債表日後事項的影響等因素的基礎上作

出判斷和估計。實際的結果與原先估計的差異將在估計被改變的期間影響存貨的帳面價值及存貨跌價準備

的計提或轉回。

（3）長期資產減值準備

本公司於資產負債表日對除金融資產之外的非流動資產判斷是否存在可能發生減值的跡象。對使用壽

命不確定的無形資產，除每年進行的減值測試外，當其存在減值跡象時，也進行減值測試。其他除金融資

產之外的非流動資產，當存在跡象表明其帳面金額不可收回時，進行減值測試。

當資產或資產組的帳面價值高於可收回金額，即公允價值減去處置費用後的淨額和預計未來現金流量

的現值中的較高者，表明發生了減值。

公允價值減去處置費用後的淨額，參考公平交易中類似資產的銷售協議價格或可觀察到的市場價格，

減去可直接歸屬於該資產處置的增量成本確定。

在預計未來現金流量現值時，需要對該資產（或資產組）的產量、售價、相關經營成本以及計算現值

時使用的折現率等作出重大判斷。本公司在估計可收回金額時會採用所有能夠獲得的相關資料，包括根據

合理和可支持的假設所作出有關產量、售價和相關經營成本的預測。

本公司至少每年測試商譽是否發生減值。這要求對分配了商譽的資產組或者資產組組合的未來現金流

量的現值進行預計。對未來現金流量的現值進行預計時，本公司需要預計未來資產組或者資產組組合產生

的現金流量，同時選擇恰當的折現率確定未來現金流量的現值。

（4）折舊和攤銷

本公司對投資性房地產、固定資產和無形資產在考慮其殘值後，在使用壽命內按直線法計提折舊和攤

銷。本公司定期覆核使用壽命，以決定將計入每個報告期的折舊和攤銷費用數額。使用壽命是本公司根據

對同類資產的以往經驗並結合預期的技術更新而確定的。如果以前的估計發生重大變化，則會在未來期間

對摺舊和攤銷費用進行調整。

（5）開發支出

確定資本化的金額時，本公司管理層需要作出有關資產的預計未來現金流量、適用的折現率以及預計

受益期間的假設。

（6）遞延所得稅資產

在很有可能有足夠的應納稅利潤來抵扣虧損的限度內，本公司就所有未利用的稅務虧損確認遞延所得

稅資產。這需要本公司管理層運用大量的判斷來估計未來應納稅利潤發生的時間和金額，結合納稅籌劃策

略，以決定應確認的遞延所得稅資產的金額。

（7）所得稅

本公司在正常的經營活動中，有部分交易其最終的稅務處理和計算存在一定的不確定性。部分項目是

否能夠在稅前列支需要稅收主管機關的審批。如果這些稅務事項的最終認定結果同最初估計的金額存在差

異，則該差異將對其最終認定期間的當期所得稅和遞延所得稅產生影響。

（8）預計負債

本公司根據合約條款、現有知識及歷史經驗，對產品質量保證、預計合同虧損、延遲交貨違約金等估

計並計提相應準備。在該等或有事項已經形成一項現時義務，且履行該等現時義務很可能導致經濟利益流

出本公司的情況下，本公司對或有事項按履行相關現時義務所需支出的最佳估計數確認為預計負債。預計

負債的確認和計量在很大程度上依賴於管理層的判斷。在進行判斷過程中本公司需評估該等或有事項相關

的風險、不確定性及貨幣時間價值等因素。

其中，本公司會就出售、維修及改造所售商品向客戶提供的售後質量維修承諾預計負債。預計負債時

已考慮本公司近期的維修經驗數據，但近期的維修經驗可能無法反映將來的維修情況。這項準備的任何增

加或減少，均可能影響未來年度的損益。

六、稅項

1、主要稅種及稅率

稅種

計稅依據

稅率

增值稅

應稅收入按6%、11%、17%的稅率計算

銷項稅，並按扣除當期允許抵扣的進項

稅額後的差額計繳增值稅。

6%、17%、11%

城市維護建設稅

按實際繳納的流轉稅的7%計繳。

7%

企業所得稅

按應納稅所得額的12.5%、15%、25%、

34%、37%計繳

12.5%、15%、25%、34%、23%

存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明

納稅主體名稱

所得稅稅率

上海清河機械有限公司

15%

海默科技

（集團）股份有限公司

15%

西安思坦儀器股份有限公司

15%

哥倫比亞油田服務有限公司（OIL FIELD SERVICES

&SUPPLIES S.A.S）

34%

西安思坦軟體技術有限公司

12.5%

海默美國股份有限公司(Haimo America, Inc.)

23%

陝西海默油田服務有限公司

25%

蘭州城臨石油鑽採設備有限公司

25%

西安傑創能源科技有限公司

25%

蘭州海默環保科技有限公司

25%

海默吉諾（北京）石油技術有限公司

25%

海默科技

（阿曼）有限公司(Haimo Technologies & Co,LLC.)

15%

海默國際有限公司(Haimo International FZE)

免稅

海默石油天然氣有限責任公司(Haimo Oil & Gas LLC)

23%

甘肅國投海默基金管理有限公司

25%

西安思坦油氣工程服務有限公司

15%

2、稅收優惠

本公司及所屬子公司上海清河機械有限公司、西安思坦儀器股份有限公司、西安思坦油氣工程服務有

限公司根據《中華人民共和國企業所得稅法》（中華人民共和國主席令【2007】63號）「國家需要重點扶

持的高新技術企業，減按15%的稅率徵收企業所得稅」的規定， 2018年享受高新技術企業稅收優惠政策按

照15%的稅率繳納企業所得稅。

本公司的子公司西安思坦軟體技術有限公司主要從事軟體開發、生產和銷售業務，根據財政部、國家

稅務總局【2012】27號文《關於進一步鼓勵軟體產業和集成電路產業發展企業所得稅政策的通知》，自獲

利年度起計算優惠期，第一年至第二年免徵企業所得稅，第三年至第五年按照25%的法定稅率減半徵收企

業所得稅，並享受至期滿為止。2018年減半按12.5%的稅率繳納所得稅。

本公司的子公司西安思坦軟體技術有限公司屬軟體企業，根據《財政部國家稅務總局關於軟體產品增

值稅政策的通知》（財稅【2011】100號）的相關規定，享受增值稅一般納稅人銷售期自行開發生產的軟

件產品，按17%稅率徵收增值稅後，享受增值稅實際稅負超過3%的部分即徵即退政策。

3、其他

項目

資產和負債項目

2018年6月30日

2017年12月31日

海默國際有限公司

1迪拉姆=1.8022人民幣

1迪拉姆=1.7715人民幣

海默科技

（阿曼）有限公司

1裡亞爾= 17.2134人民幣

1裡亞爾= 16.9206人民幣

海默石油天然氣有限責任公司

1美元= 6.6166人民幣

1美元= 6.5342人民幣

海默美國股份有限公司

1美元= 6.6166人民幣

1美元= 6.5342人民幣

哥倫比亞油田服務有限公司

1哥倫比亞比索= 0.002258人民幣

1哥倫比亞比索= 0.002182人民幣

海默科技

沙特公司

1沙特裡亞爾=1.765人民幣

項目

收入、費用現金流量項目

2018年半年度

2017年半年度

海默國際有限公司

1迪拉姆= 1.7869人民幣

1迪拉姆= 1.8686人民幣

海默科技

（阿曼）有限公司

1裡亞爾=17.0670人民幣

1裡亞爾=17.8338人民幣

海默石油天然氣有限責任公司

1美元=6.5754人民幣

1美元=6.8557人民幣

海默美國股份有限公司

1美元=6.7354人民幣

1美元=6.8557人民幣

哥倫比亞油田服務有限公司

1哥倫比亞比索= 0.002220人民幣

1哥倫比亞比索= 0.002268人民幣

海默科技

沙特公司

1沙特裡亞爾=1.7215人民幣

匯率來源：http://www.xe.com/ict；OMR（裡亞爾）、AED（迪拉姆）、COP(哥倫比亞比索)、SAR(沙

特裡亞爾)與人民幣無直接的兌換率，需要通過中間貨幣USD（美元）進行轉換；美元對人民幣匯率來源為

中國人民銀行網站。

七、合併財務報表項目注釋

1、貨幣資金

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

庫存現金

369,412.65

188,702.60

銀行存款

145,298,167.23

398,204,796.56

其他貨幣資金

11,721,680.50

8,761,619.85

合計

157,389,260.38

407,155,119.01

其中：存放在境外的款項總額

25,085,791.67

21,549,803.50

其他說明

註：其他貨幣資金說明詳見附註七、78，除此外期末不存在抵押、質押或凍結等對使用

有限制、以及存放在境外且資金匯回受到限制的款項。

2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

3、衍生金融資產

□ 適用 √ 不適用

4、應收票據

（1）應收票據分類列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

銀行承兌票據

12,525,240.28

9,188,216.00

商業承兌票據

13,244,023.62

38,464,449.20

合計

25,769,263.90

47,652,665.20

（2）期末公司已質押的應收票據

單位： 元

項目

期末已質押金額

（3）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據

單位： 元

項目

期末終止確認金額

期末未終止確認金額

銀行承兌票據

1,830,000.00

商業承兌票據

3,605,000.00

862,070.84

合計

3,605,000.00

2,692,070.84

（4）期末公司因出票人未履約而將其轉應收帳款的票據

單位： 元

項目

期末轉應收帳款金額

其他說明

5、應收帳款

（1）應收帳款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

應收帳款

572,401,517.79

100.00%

24,175,494.58

4.22%

548,226,023.21

659,145,931.20

100.00%

24,848,885.25

3.77%

634,297,045.95

合計

572,401,517.79

100.00%

24,175,494.58

4.22%

548,226,023.21

659,145,931.20

100.00%

24,848,885.25

3.77%

634,297,045.95

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內

407,460,130.45

2,059,502.86

0.50%

1年以內小計

407,460,130.45

2,059,502.86

0.50%

1至2年

69,844,695.09

2,095,340.86

3.00%

2至3年

58,707,823.48

5,870,782.36

10.00%

3年以上

36,388,868.77

14,149,868.50

3至4年

17,575,170.20

5,272,551.06

30.00%

4至5年

14,194,830.20

4,258,449.07

30.00%

5年以上

4,618,868.37

4,618,868.37

100.00%

合計

572,401,517.79

24,175,494.58

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額0.00元；本期收回或轉回壞帳準備金額673,390.67元。

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

收回或轉回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的應收帳款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

應收帳款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

應收帳款核銷說明：

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

本公司本年按欠款方歸集的年末餘額前五名應收帳款匯總金額為140,985,839.46元，佔應收帳

款年末餘額合計數的比24.63%，相應計提的壞帳準備年末餘額匯總金額為2,880,146.92 元。

（5）因金融資產轉移而終止確認的應收帳款

（6）轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明：

6、預付款項

（1）預付款項按帳齡列示

單位： 元

帳齡

期末餘額

期初餘額

金額

比例

金額

比例

1年以內

80,404,294.67

93.68%

35,902,583.61

85.81%

1至2年

420,687.99

0.49%

1,759,412.51

4.20%

2至3年

2,169,924.80

2.53%

2,040,755.47

4.88%

3年以上

2,836,843.72

3.30%

2,139,159.27

5.11%

合計

85,831,751.18

--

41,841,910.86

--

帳齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：

年末無帳齡超過一年的重要預付款項。

（2）按預付對象歸集的期末餘額前五名的預付款情況

本公司按預付對象歸集的年末餘額前五名預付帳款匯總金額為31,688,421.47元，佔預

付帳款年末餘額合計數的比例為42.46%。

其他說明：

7、應收利息

（1）應收利息分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

定期存款

1,511,768.63

合計

1,511,768.63

（2）重要逾期利息

借款單位

期末餘額

逾期時間

逾期原因

是否發生減值及其判斷

依據

其他說明：

8、應收股利

（1）應收股利

單位： 元

項目(或被投資單位)

期末餘額

期初餘額

（2）重要的帳齡超過1年的應收股利

單位： 元

項目(或被投資單位)

期末餘額

帳齡

未收回的原因

是否發生減值及其判斷

依據

其他說明：

9、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

其他應收款

43,727,574.19

100.00%

6,025,192.63

13.78%

37,702,381.56

35,738,156.30

100.00%

5,267,735.01

14.74%

30,470,421.29

合計

43,727,574.19

100.00%

6,025,192.63

13.78%

37,702,381.56

35,738,156.30

100.00%

5,267,735.01

14.74%

30,470,421.29

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內

30,315,406.18

187,101.97

0.50%

1年以內小計

30,315,406.18

187,101.97

0.50%

1至2年

2,663,188.12

79,895.64

3.00%

2至3年

1,809,705.41

180,970.55

10.00%

3年以上

8,939,274.48

5,577,224.47

3至4年

3,376,387.33

1,012,916.20

30.00%

4至5年

1,426,541.27

427,962.39

30.00%

5年以上

4,136,345.88

4,136,345.88

100.00%

合計

43,727,574.19

6,025,192.63

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額757,457.62元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

轉回或收回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的其他應收款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的其他應收款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

其他應收款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

其他應收款核銷說明：

（4）其他應收款按款項性質分類情況

單位： 元

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

增值稅即徵即退

7,518,134.09

保證金及押金

13,030,346.66

9,455,416.78

備用金

15,955,687.31

5,425,878.53

其他

14,741,540.22

13,338,726.90

合計

43,727,574.19

35,738,156.30

（5）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期末

餘額合計數的比例

壞帳準備期末餘額

甘肅公航旅融資租

賃有限公司

保證金

2,500,000.00

1年以內

5.72%

12,500.00

思坦儀器大慶辦事

處

備用金

2,472,532.11

1年以內

5.65%

12,362.66

陝西盛隆石油工程

發展有限公司

借款

1,427,511.00

分段帳齡

3.26%

41,490.60

思坦儀器長慶辦事

處

備用金

1,308,426.45

1年以內

2.99%

6,542.13

山東科瑞融資租賃

有限公司

保證金

1,278,400.00

分段帳齡

2.92%

383,520.00

合計

--

8,986,869.56

--

20.55%

456,415.39

（6）涉及政府補助的應收款項

單位： 元

單位名稱

政府補助項目名稱

期末餘額

期末帳齡

預計收取的時間、金額

及依據

（7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款

（8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明：

10、存貨

（1）存貨分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

原材料

63,016,929.57

63,016,929.57

51,413,575.68

51,413,575.68

在產品

93,137,677.42

93,137,677.42

69,545,732.74

69,545,732.74

庫存商品

230,565,545.02

2,781,720.66

227,783,824.36

204,892,847.94

2,781,720.66

202,111,127.28

周轉材料

2,399,493.72

2,399,493.72

2,972,074.01

2,972,074.01

委託加工物資

5,939,153.64

5,939,153.64

12,829,400.91

12,829,400.91

工程施工

18,316,111.17

18,316,111.17

1,047,947.21

1,047,947.21

合計

413,374,910.54

2,781,720.66

410,593,189.88

342,701,578.49

2,781,720.66

339,919,857.83

公司是否需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第4號—上市公司從事種業、種植業務》的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第1號——上市公司從事廣播電影電視業務》的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第5號——上市公司從事網際網路遊戲業務》的披露要求

否

（2）存貨跌價準備

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期減少金額

期末餘額

計提

其他

轉回或轉銷

其他

庫存商品

2,781,720.66

2,781,720.66

合計

2,781,720.66

2,781,720.66

（3）存貨期末餘額含有借款費用資本化金額的說明

存貨年末餘額中無借款費用資本化金額。

（4）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況

單位： 元

項目

金額

其他說明：

11、持有待售的資產

單位： 元

項目

期末帳面價值

公允價值

預計處置費用

預計處置時間

其他說明：

12、一年內到期的非流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

13、其他流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

未抵扣增值稅

15,151,586.14

8,556,288.58

預繳所得稅

2,013,350.82

銀行理財產品

200,000,000.00

150,000,000.00

其他

872,103.93

合計

217,164,936.96

159,428,392.51

其他說明：

其他說明：

銀行理財產品：（1）本公司於2018年6月12日在浙商銀行股份有限公司購買的保本浮動收益型理財產

品，金額50,000,000.00元人民幣，到期日為2018年9月12日，預期年化收益率4.0469%；（2）本公司於2018

年5月3日在上海浦東發展銀行股份有限公司購買保證收益型理財產品，產品名稱「公司固定持有期JG902

期」，金額100,000,000.00元人民幣，到期日2018年8月1日，預期年化收益率4.4%；（3）公司於2018年2月7

日在甘肅銀行股份有限公司購買保本浮動收益性理財產品，產品名稱「匯福」2018年第5期對公理財產品」金

額50,000,000.00元人民幣，到期日2018年8月6日，預期年化收益率3.50%。

14、可供出售金融資產

（1）可供出售金融資產情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

可供出售債務工具：

15,915,346.53

15,915,346.53

0.00

15,717,144.35

15,717,144.35

0.00

按成本計量的

15,915,346.53

15,915,346.53

0.00

15,717,144.35

15,717,144.35

0.00

合計

15,915,346.53

15,915,346.53

15,717,144.35

15,717,144.35

（2）期末按公允價值計量的可供出售金融資產

單位： 元

可供出售金融資產分類

可供出售權益工具

可供出售債務工具

合計

（3）期末按成本計量的可供出售金融資產

單位： 元

被投資單

位

帳面餘額

減值準備

在被投資

單位持股

比例

本期現金

紅利

期初

本期增加

本期減少

期末

期初

本期增加

本期減少

期末

Empower

Micro

Systems

Inc.

15,717,144.35

198,202.18

15,915,346.53

15,717,144.35

198,202.18

15,915,346.53

8.81%

合計

15,717,144.35

198,202.18

15,915,346.53

15,717,144.35

198,202.18

15,915,346.53

--

（4）報告期內可供出售金融資產減值的變動情況

單位： 元

可供出售金融資產分類

可供出售權益工具

可供出售債務工具

合計

期初已計提減值餘額

15,717,144.35

15,717,144.35

本期計提

198,202.18

198,202.18

其中：從其他綜合收益

轉入

198,202.18

198,202.18

期末已計提減值餘額

15,915,346.53

15,915,346.53

（5）可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明

單位： 元

可供出售權益工

具項目

投資成本

期末公允價值

公允價值相對於

成本的下跌幅度

持續下跌時間

（個月）

已計提減值金額

未計提減值原因

其他說明

供出售金融資產本期增加額、減值準備本期增加額均系匯率變動。

15、持有至到期投資

（1）持有至到期投資情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

（2）期末重要的持有至到期投資

單位： 元

債券項目

面值

票面利率

實際利率

到期日

（3）本期重分類的持有至到期投資

其他說明

16、長期應收款

（1）長期應收款情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

折現率區間

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

（2）因金融資產轉移而終止確認的長期應收款

（3）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明

17、長期股權投資

單位： 元

被投資單

位

期初餘額

本期增減變動

期末餘額

減值準備

期末餘額

追加投資

減少投資

權益法下

確認的投

資損益

其他綜合

收益調整

其他權益

變動

宣告發放

現金股利

或利潤

計提減值

準備

其他

一、合營企業

二、聯營企業

中核嘉華

設備製造

股份公司

37,435,664.01

37,435,664.01

0.00

小計

37,435,664.01

37,435,664.01

0.00

合計

37,435,664.01

37,435,664.01

0.00

其他說明

18、投資性房地產

（1）採用成本計量模式的投資性房地產

□ 適用 √ 不適用

（2）採用公允價值計量模式的投資性房地產

□ 適用 √ 不適用

（3）未辦妥產權證書的投資性房地產情況

單位： 元

項目

帳面價值

未辦妥產權證書原因

其他說明

19、固定資產

（1）固定資產情況

單位： 元

項目

房屋及建築物

機械設備

運輸設備

其他

合計

一、帳面原值：

1.期初餘額

219,308,133.60

237,600,463.46

40,424,746.31

37,831,583.46

535,164,926.83

2.本期增加金額

12,049,303.01

45,473,369.84

430,896.22

741,076.52

58,694,645.59

（1）購置

82,054.70

2,184,319.14

303,989.25

669,838.33

3,240,201.42

（2）在建工程

轉入

11,944,915.34

41,986,793.11

53,931,708.45

（3）企業合併

增加

（4）匯率變動增加

22,332.97

1,302,257.59

126,906.97

71,238.19

1,522,735.72

3.本期減少金額

6,333,513.45

185,971.87

6,519,485.32

（1）處置或報

廢

6,333,513.45

185,971.87

4.期末餘額

231,357,436.61

276,740,319.85

40,855,642.53

38,386,688.11

587,340,087.10

二、累計折舊

1.期初餘額

53,176,398.83

162,116,106.30

25,253,828.02

26,314,218.76

266,860,551.91

2.本期增加金額

4,177,608.84

11,917,231.01

1,040,846.97

1,473,112.12

18,608,798.94

（1）計提

4,169,439.06

10,532,607.90

953,763.91

1,400,710.14

17,056,521.01

（2）匯率變動增加

8,169.78

1,384,623.11

87,083.06

72,401.98

1,552,277.93

3.本期減少金額

6,333,513.45

185,971.87

6,519,485.32

（1）處置或報

廢

6,333,513.45

185,971.87

6,519,485.32

4.期末餘額

219,412,521.27

276,039,183.86

41,556,778.52

38,386,688.11

575,395,171.76

三、減值準備

1.期初餘額

53,176,398.83

162,116,106.30

25,253,828.02

26,314,218.76

266,860,551.91

2.本期增加金額

4,177,608.84

11,917,231.01

1,040,846.97

1,473,112.12

18,608,798.94

（1）計提

4,169,439.06

10,532,607.90

953,763.91

1,400,710.14

17,056,521.01

（2）匯率變動增加

8,169.78

1,384,623.11

87,083.06

72,401.98

1,552,277.93

3.本期減少金額

3,873,782.71

176,445.39

4,050,228.10

（1）處置或報

廢

3,873,782.71

314,939.22

4,188,721.93

4.期末餘額

57,354,007.67

170,159,554.60

26,294,674.99

27,610,885.49

281,419,122.75

四、帳面價值

1.期末帳面價值

174,003,428.94

106,580,765.25

14,560,967.54

10,775,802.62

305,920,964.35

2.期初帳面價值

166,131,734.77

75,484,357.16

15,170,918.29

11,517,364.70

268,304,374.92

（2）暫時閒置的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面原值

累計折舊

減值準備

帳面價值

備註

（3）通過融資租賃租入的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面原值

累計折舊

減值準備

帳面價值

機器設備-連續油管車

13,043,679.85

4,533,578.58

0.00

8,510,101.27

（4）通過經營租賃租出的固定資產

單位： 元

項目

期末帳面價值

房屋及建築物

24,316,914.53

機器設備

602,609.48

運輸設備

124,193.76

（5）未辦妥產權證書的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面價值

未辦妥產權證書的原因

房屋及建築物

8,778,923.76

暫時無法辦理

其他說明

20、在建工程

（1）在建工程情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

蘭州新區建設項

目

37,703,194.62

37,703,194.62

32,646,071.43

32,646,071.43

數控臥式銑床加

工中心基地建設

38,935,201.95

38,935,201.95

美國頁巖油氣井

及相關設施

9,825,637.17

9,825,637.17

9,703,273.28

9,703,273.28

北莊"河畔"項目

0.00

0.00

11,056,842.39

11,056,842.39

思坦儀器自製設

備

23,344.92

23,344.92

23,344.92

23,344.92

思坦儀器新廠房

2,059,648.28

2,059,648.28

1,762,842.50

1,762,842.50

思坦儀器淨化車

間

45,883.00

45,883.00

45,883.00

45,883.00

水下項目上海實

驗室裝修改造項

目

366,707.20

366,707.20

合計

50,024,415.19

50,024,415.19

94,173,459.47

94,173,459.47

（2）重要在建工程項目本期變動情況

單位： 元

項目名

稱

預算數

期初餘

額

本期增

加金額

本期轉

入固定

本期其

他減少

期末餘

額

工程累

計投入

工程進

度

利息資

本化累

其中：本

期利息

本期利

息資本

資金來

源

資產金

額

金額

佔預算

比例

計金額

資本化

金額

化率

蘭州新

區建設

項目

517,220,800.00

32,646,071.43

5,057,123.19

37,703,194.62

7.29%

7.29%

募股資

金

數控臥

式銑床

加工中

心基地

建設

50,000,000.00

38,935,201.95

3,290.60

38,938,492.55

0.00

77.88%

100.00%

1,226,805.74

金融機

構貸款

美國頁

巖油氣

井及相

關設施

41,726,276.98

9,703,273.28

10,367,476.69

10,245,112.80

9,825,637.17

23.25%

23.55%

3,552,999.41

0.00

0.00%

其他

北莊"河

畔"項目

22,000,000.00

11,056,842.39

888,072.95

11,944,915.34

0.00

54.30%

100.00%

其他

思坦儀

器自製

設備

23,344.92

3,048,300.56

3,048,300.56

23,344.92

其他

思坦儀

器新廠

房

125,000,000.00

1,762,842.50

296,805.78

2,059,648.28

1.65%

1.65%

其他

思坦儀

器淨化

車間

190,000.00

45,883.00

45,883.00

24.15%

24.15%

其他

水下項

目上海

實驗室

裝修改

造項目

600,000.00

366,707.20

366,707.20

61.12%

61.12%

其他

合計

756,737,076.98

94,173,459.47

20,027,776.97

64,176,821.25

0.00

50,024,415.19

--

--

4,779,805.15

0.00

--

（3）本期計提在建工程減值準備情況

單位： 元

項目

本期計提金額

計提原因

其他說明

年末在建工程無減值跡象，未計提減值準備。

21、工程物資

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

22、固定資產清理

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

23、生產性生物資產

（1）採用成本計量模式的生產性生物資產

□ 適用 √ 不適用

（2）採用公允價值計量模式的生產性生物資產

□ 適用 √ 不適用

24、油氣資產

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

項目

探明礦區權益

未探明礦區權益

井及相關設施

合計

一、帳面原值：

1.期初餘額

22,636,279.89

164,065,965.07

437,399,964.96

624,102,209.92

2.本期增加金

額

285,456.43

2,068,965.67

15,825,169.19

18,179,591.29

（1）外購

（2）自行建

造

10,245,111.80

10,245,111.80

（3）匯率變動

285,456.43

2,068,965.67

5,580,057.39

7,934,479.49

3.本期減少金

額

（1）處置

4.期末餘額

22,921,736.32

166,134,930.74

453,225,134.15

642,281,801.21

二、累計折舊

--

1.期初餘額

7,208,174.18

--

120,058,777.51

127,266,951.69

2.本期增加金

額

606,994.00

--

5,265,338.66

5,872,332.66

（1）計提

512,881.20

--

3,727,970.18

4,240,851.38

（2）匯率變動

94,112.80

--

1,537,368.48

1,631,481.28

3.本期減少金

額

--

（1）處置

--

--

4.期末餘額

7,815,168.18

--

125,324,116.17

133,139,284.35

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金

額

（1）計提

3.本期減少金

額

（1）處置

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價

值

15,106,568.14

166,134,930.74

327,901,017.98

509,142,516.86

2.期初帳面價

值

15,428,105.71

164,065,965.07

317,341,187.45

496,835,258.23

其他說明：

年末油氣資產無減值跡象，未計提減值準備。

25、無形資產

（1）無形資產情況

單位： 元

項目

土地使用權

專利權

非專利技術

軟體

專有技術

商標使用權

合計

一、帳面原值

1.期初餘

額

75,756,564.42

37,500,985.27

3,416,369.81

16,807,672.34

43,400.00

133,524,991.84

2.本期增

加金額

5,476.65

145,092.93

4,471,497.76

4,622,067.34

（1）購

置

137,638.80

137,638.80

（2）內

部研發

4,471,497.76

4,471,497.76

（3）企

業合併增加

（4）匯率變動

5,476.65

7,454.13

12,930.78

3.本期減少

金額

（1）處

置

4.期末餘

額

75,762,041.07

37,500,985.27

3,561,462.74

21,279,170.10

43,400.00

138,147,059.18

二、累計攤銷

1.期初餘

額

6,781,483.71

1,056,489.34

1,684,965.20

5,568,009.03

15,189.77

15,106,137.05

2.本期增

加金額

566,087.04

47,923.20

186,956.68

1,007,254.01

2,169.96

1,810,390.89

（1）計

提

566,087.04

47,923.20

183,296.37

1,007,254.01

2,169.96

1,806,730.58

（2）匯率變動

3,660.31

3,660.31

3.本期減

少金額

（1）處

置

4.期末餘

額

7,347,570.75

1,104,412.54

1,871,921.87

6,575,263.04

17,359.73

16,916,527.93

三、減值準備

1.期初餘

額

2.本期增

加金額

（1）計

提

3.本期減

少金額

（1）處置

4.期末餘

額

四、帳面價值

1.期末帳

面價值

68,414,470.32

36,396,572.73

1,689,540.87

14,703,907.06

26,040.27

121,230,531.25

2.期初帳

面價值

68,975,080.71

36,444,495.93

1,731,404.61

11,239,663.31

28,210.23

118,418,854.79

本期末通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產餘額的比例15.40%。

（2）未辦妥產權證書的土地使用權情況

單位： 元

項目

帳面價值

未辦妥產權證書的原因

其他說明：

年末無未辦妥產權證書的土地使用權。

26、開發支出

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期減少金額

期末餘額

分段壓裂工

具開發項目

3,103,486.06

7,105.26

3,110,591.32

19,296,297.86

水下兩相溼

氣流量計量

裝置

15,090,947.93

5,408,403.16

1,203,053.23

12,981,999.21

油田環保項

目

9,584,141.11

3,918,870.62

521,012.52

7,399,223.94

水下多相流

量計樣機研

5,141,912.66

2,314,129.34

56,818.06

4,331,328.32

制項目

多相流虛擬

計量模型

3,645,186.29

834,974.15

148,832.12

310,102.76

高分辨電導

率測井儀

310,102.76

810,284.89

1329自然伽

馬能譜測井

儀

810,284.89

3,620,887.68

數字陣列聲

波測井儀

3,620,887.68

466,073.83

2446補償中

子測井儀

466,073.83

2,157,280.12

電磁流量計

2,157,280.12

存儲直讀式

八扇區測井

儀

990,365.63

990,365.63

多參數測井

儀

485,137.90

485,137.90

分層採油系

統

1,461,018.90

1,461,018.90

高速遙傳數

控系統

1,278,497.73

1,278,497.73

雙向智能配

水器

720,827.32

720,827.32

高分辨電導

率測井儀

495,383.46

495,383.46

1329自然伽

馬能譜測井

儀

389,542.23

389,542.23

數字陣列聲

波測井儀

410,274.78

410,274.78

2446補償中

子測井儀

449,453.35

449,453.35

電磁流量計

348,920.70

348,920.70

軟體項目

2,467,581.17

2,467,581.17

3,314,914.26

高壓活動彎

頭項目

3,176,810.78

3,947,159.58

3,809,056.10

不鏽鋼材料

項目

1,159,544.18

201,362.26

1,360,906.44

54,688,392.87

合計

40,902,029.01

33,493,636.82

4,471,497.76

15,235,775.20

其他說明

無

27、商譽

（1）商譽帳面原值

單位： 元

被投資單位名稱

或形成商譽的事

項

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

哥倫比亞油田服

務有限公司

6,087,804.29

6,087,804.29

蘭州城臨石油鑽

採設備有限公司

8,901,226.93

8,901,226.93

西安傑創能源科

技有限公司

4,025,292.92

4,025,292.92

上海清河機械有

限公司

240,270,416.33

240,270,416.33

西安思坦儀器股

份有限公司

174,975,430.66

174,975,430.66

西安思坦油氣工

程服務有限公司

5,461,959.60

5,461,959.60

合計

439,722,130.73

439,722,130.73

（2）商譽減值準備

單位： 元

被投資單位名稱

或形成商譽的事

項

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法：

其他說明

28、長期待攤費用

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期攤銷金額

其他減少金額

期末餘額

油池淬火油項目

700,855.28

61,840.20

639,015.08

財務諮詢費

3,972,688.03

378,301.88

226,981.12

3,367,405.03

網絡服務費

131,446.54

31,446.54

100,000.00

房屋裝修改造費用

192,107.59

23,814.98

168,292.61

稅務籌劃服務費

1,747,572.82

873,786.41

873,786.41

車輛租賃費

808,160.42

62,545.24

745,615.18

合計

5,805,257.86

1,747,572.82

1,431,735.25

226,981.12

5,894,114.31

其他說明

財務諮詢費本期其他減少金額226,981.12元系抵扣的增值稅進項稅額。

29、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

（1）未經抵銷的遞延所得稅資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣暫時性差異

遞延所得稅資產

可抵扣暫時性差異

遞延所得稅資產

資產減值準備

44,727,381.48

7,784,013.06

44,616,751.33

7,679,614.66

內部交易未實現利潤

5,269,570.66

1,309,488.30

3,526,537.19

828,472.51

可抵扣虧損

59,379,855.46

10,144,816.81

57,339,532.58

9,617,513.39

遞延收益

26,046,600.00

3,906,990.00

26,202,600.00

3,930,390.00

合計

135,423,407.60

23,145,308.17

131,685,421.10

22,055,990.56

（2）未經抵銷的遞延所得稅負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

應納稅暫時性差異

遞延所得稅負債

應納稅暫時性差異

遞延所得稅負債

非同一控制企業合併資

產評估增值

96,964,082.20

15,140,757.33

96,964,082.20

15,140,757.33

境外子公司所得稅稅率

低於母公司而確認遞延

所得稅負債

46,583,284.63

1,397,498.54

46,583,284.63

1,397,498.54

合計

143,547,366.83

16,538,255.87

143,547,366.83

16,538,255.87

（3）以抵銷後淨額列示的遞延所得稅資產或負債

單位： 元

項目

遞延所得稅資產和負債

期末互抵金額

抵銷後遞延所得稅資產

或負債期末餘額

遞延所得稅資產和負債

期初互抵金額

抵銷後遞延所得稅資產

或負債期初餘額

遞延所得稅資產

38,174,097.14

23,786,442.26

38,174,097.14

22,697,124.65

遞延所得稅負債

16,538,255.87

16,538,255.87

（4）未確認遞延所得稅資產明細

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣暫時性差異

4,170,372.92

3,976,594.95

可抵扣虧損

33,270,312.90

33,270,312.90

合計

37,440,685.82

37,246,907.85

（5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期

單位： 元

年份

期末金額

期初金額

備註

2018年度

976,314.72

976,314.72

2019年度

9,301,665.46

9,301,665.46

2020年度

6,208,740.63

6,208,740.63

2021年度

7,249,138.33

7,249,138.33

2022年度

9,534,453.76

9,534,453.76

合計

33,270,312.90

33,270,312.90

--

其他說明：

本公司的子公司海默石油天然氣有限責任公司根據當地所得稅法的規定，對油氣資產資本性支出中無形支出部分可以選擇不

同的攤銷期限在稅前列支。報告期內海默石油天然氣有限責任公司油氣資產資本性支出中無形支出部分的攤銷金額均高於會

計帳面計提的折耗，報告期末油氣資產帳面價值高於計稅基礎應確認遞延所得稅負債。同時，由於報告期內油氣資產資本性

支出金額較大，在所得稅前允許扣除的無形支出攤銷金額較大，從而導致報告期內形成未彌補虧損確認了遞延所得稅資產。

對海默石油天然氣有限責任公司的遞延所得稅資產和負債按抵消後的淨額列示。

30、其他非流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

購買固定資產預付款

11,029,831.08

6,113,831.08

合計

11,029,831.08

6,113,831.08

其他說明：

31、短期借款

（1）短期借款分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

質押借款

7,600,000.00

8,650,000.00

抵押借款

9,000,000.00

30,000,000.00

保證借款

354,000,000.00

376,000,000.00

信用借款

86,066,695.30

102,033,953.59

合計

456,666,695.30

516,683,953.59

短期借款分類的說明：

年末短期借款質押物、抵押物具體情況詳見附註七、78

（2）已逾期未償還的短期借款情況

本期末已逾期未償還的短期借款總額為元，其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下：

單位： 元

借款單位

期末餘額

借款利率

逾期時間

逾期利率

其他說明：

32、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

33、衍生金融負債

□ 適用 √ 不適用

34、應付票據

單位： 元

種類

期末餘額

期初餘額

商業承兌匯票

18,428,740.79

7,416,644.42

合計

18,428,740.79

7,416,644.42

本期末已到期未支付的應付票據總額為0.00元。

35、應付帳款

（1）應付帳款列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

購買材料款

96,367,857.08

81,697,083.32

購買設備款

2,450,082.44

15,945,369.35

應付工程款

21,416,152.46

10,637,234.15

技術服務費

12,661,457.37

6,268,096.77

其他往來款

3,430,418.93

1,545,232.26

合計

136,325,968.28

116,093,015.85

（2）帳齡超過1年的重要應付帳款

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

其他說明：

1年以上的大額應付款主要為未結算的材料採購款。

36、預收款項

（1）預收款項列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

預收產品銷貨款

833,712.60

4,015,812.37

預收邊角料處理款

12,385,972.69

613,176.40

技術服務費

1,425,504.65

158,713.64

其他

1,094,852.97

152,120.69

合計

15,740,042.91

4,939,823.10

（2）帳齡超過1年的重要預收款項

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

中石化華北石油工程有限公司

1,662,970.00

合同未執行完畢

合計

1,662,970.00

--

（3）期末建造合同形成的已結算未完工項目情況

單位： 元

項目

金額

其他說明：

37、應付職工薪酬

（1）應付職工薪酬列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

一、短期薪酬

9,889,845.24

72,199,567.50

71,259,972.85

10,829,439.89

二、離職後福利-設定提

存計劃

1,061,876.82

5,186,741.02

4,289,977.27

1,958,640.57

合計

10,951,722.06

77,386,308.52

75,549,950.12

12,788,080.46

（2）短期薪酬列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、工資、獎金、津貼和

補貼

8,974,780.39

66,712,566.28

65,455,762.78

10,231,583.89

2、職工福利費

301,398.35

2,403,850.21

2,605,929.64

99,318.92

3、社會保險費

239,531.39

2,219,830.88

1,984,259.40

475,102.87

其中：醫療保險費

222,142.07

1,893,944.16

1,693,168.78

422,917.45

工傷保險費

6,280.41

164,436.87

140,269.60

30,447.68

生育保險費

11,108.91

161,449.85

150,821.02

21,737.74

4、住房公積金

9,811.66

803,403.60

800,123.00

13,092.26

5、工會經費和職工教育

經費

364,323.45

59,916.53

413,898.03

10,341.95

合計

9,889,845.24

72,199,567.50

71,259,972.85

10,829,439.89

（3）設定提存計劃列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、基本養老保險

191,013.92

5,012,192.70

4,085,248.65

1,117,957.97

2、失業保險費

4,787.83

170,503.42

136,516.19

38,775.06

4、員工離職金

866,075.07

4,044.90

68,212.43

801,907.54

合計

1,061,876.82

5,186,741.02

4,289,977.27

1,958,640.57

其他說明：

本公司的子公司海默國際有限公司按照規定參加由阿聯政府機構制定的員工離職金計

劃，根據該等計劃，本公司每年分別按員工的三周基本工資計提員工離職金。除上述每年計

提的員工離職金外，本公司不再承擔進一步支付義務。員工離職金於員工離職時一次性支付。

本公司按規定參加由政府機構設立的養老保險、失業保險計劃，根據該等計劃，本公司

分別按月向該等計劃繳存費用。除上述每月繳存費用外，本公司不再承擔進一步支付義務。

相應的支出於發生時計入當期損益或相關資產的成本。

38、應交稅費

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

增值稅

2,674,461.09

15,519,538.36

企業所得稅

1,751,216.73

12,858,149.89

個人所得稅

3,321,123.63

7,878,047.23

城市維護建設稅

18,474.63

1,326,198.38

房產稅

219,716.40

244,675.10

土地使用稅

72,290.35

72,290.36

印花稅

80,387.23

153,055.25

教育費附加

13,315.49

945,591.86

殘疾人保障基金

64,494.22

313,005.01

其他

72,981.45

348,472.53

合計

8,288,461.22

39,659,023.97

其他說明：

39、應付利息

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

分期付息到期還本的長期借款利息

356,137.50

188,069.45

短期借款應付利息

757,521.95

2,128,032.37

合計

1,113,659.45

2,316,101.82

重要的已逾期未支付的利息情況：

單位： 元

借款單位

逾期金額

逾期原因

其他說明：

年末無已逾期未支付的利息。

40、應付股利

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

普通股股利

4,740,433.92

合計

4,740,433.92

其他說明，包括重要的超過1年未支付的應付股利，應披露未支付原因：

41、其他應付款

（1）按款項性質列示其他應付款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

服務費

737,605.83

413,238.96

押金及保證金

140,515.19

502,363.53

受讓股權轉讓款

208,210,829.96

261,110,287.59

應付的個人款項及其他

8,053,735.31

6,750,539.03

合計

217,142,686.29

268,776,429.11

（2）帳齡超過1年的重要其他應付款

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

其他說明

期末無帳齡超過1年的重要其他應付款。

42、持有待售的負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

43、一年內到期的非流動負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

一年內到期的長期借款

13,000,000.00

23,000,000.00

一年內到期的長期應付款

19,413,599.23

3,106,441.00

合計

32,413,599.23

26,106,441.00

其他說明：

44、其他流動負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

遞延收益

312,000.00

112,000.00

合計

312,000.00

112,000.00

短期應付債券的增減變動：

單位： 元

債券名稱

面值

發行日期

債券期限

發行金額

期初餘額

本期發行

按面值計

提利息

溢折價攤

銷

本期償還

期末餘額

其他說明：

45、長期借款

（1）長期借款分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

質押借款

266,220,000.00

251,500,000.00

減：一年內到期的長期借款（附註七.43）

-13,000,000.00

-23,000,000.00

合計

253,220,000.00

228,500,000.00

長期借款分類的說明：

年末長期借款質押物、抵押物具體情況詳見附註七、78， 關聯方擔保具體情況詳見附註

十二、5。

其他說明，包括利率區間：

46、應付債券

（1）應付債券

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

（2）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）

單位： 元

（3）可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明

（4）劃分為金融負債的其他金融工具說明

期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況

期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表

單位： 元

發行在外的

金融工具

期初

本期增加

本期減少

期末

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

其他金融工具劃分為金融負債的依據說明

其他說明

47、長期應付款

（1）按款項性質列示長期應付款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

融資租賃款

50,946,932.55

4,049,401.14

減：一年內到期部分（附註七.43）

19,413,599.23

3,106,441.00

合計

31,533,333.32

942,960.14

其他說明：

48、長期應付職工薪酬

（1）長期應付職工薪酬表

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

（2）設定受益計劃變動情況

設定受益計劃義務現值：

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計劃資產：

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

設定受益計劃淨負債（淨資產）

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明：

設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明：

其他說明：

49、專項應付款

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

形成原因

其他說明：

50、預計負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

形成原因

其他

3,933,985.61

3,884,993.62

與油氣資產相關的預計處置

費用

合計

3,933,985.61

3,884,993.62

--

其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明：

51、遞延收益

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

形成原因

政府補助

26,090,600.00

356,000.00

25,734,600.00

與資產相關的政府

補助

合計

26,090,600.00

356,000.00

25,734,600.00

--

涉及政府補助的項目：

單位： 元

負債項目

期初餘額

本期新增補

助金額

本期計入營

業外收入金

額

本期計入其

他收益金額

本期衝減成

本費用金額

其他變動

期末餘額

與資產相關/

與收益相關

"多相計量系

列產品"高技

1,050,000.00

50,000.00

1,000,000.00

與資產相關

術產業化示

範項目

可溶性材料

的水平井分

段壓裂封隔

器及滑套關

鍵技術的研

發項目

2,000,000.00

100,000.00

200,000.00

1,700,000.00

與資產相關

2016年工業

轉型升級專

項資金

1,500,000.00

1,500,000.00

與資產相關

水下兩相溼

氣流量裝置

研製項目

8,100,000.00

8,100,000.00

與資產相關

水下多相流

量計樣機研

制項目

13,380,600.00

13,380,600.00

與資產相關

高新技術產

業發展專項

無償資助項

目-LZT流量

自動測調系

統

60,000.00

6,000.00

54,000.00

與資產相關

合計

26,090,600.00

156,000.00

200,000.00

25,734,600.00

--

其他說明：

52、其他非流動負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

53、股本

單位：元

期初餘額

本次變動增減（+、-）

期末餘額

發行新股

送股

公積金轉股

其他

小計

股份總數

384,765,738.00

384,765,738.00

其他說明：

54、其他權益工具

（1）期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況

（2）期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表

單位： 元

發行在外的

金融工具

期初

本期增加

本期減少

期末

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據：

其他說明：

55、資本公積

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

資本溢價（股本溢價）

1,243,866,000.04

15,924,621.32

1,227,941,378.72

合計

1,243,866,000.04

15,924,621.32

1,227,941,378.72

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

資本公積本期減少系報告期內公司受讓西安思坦儀器股份有限公司少數股東持有的10.52%股權，股權受讓日支付的對價與

新增的股權比例計算的西安思坦儀器股份有限公司淨資產份額之間的差額15,924,621.32元調減資本公積。

56、庫存股

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

57、其他綜合收益

單位： 元

項目

期初餘額

本期發生額

期末餘額

本期所得

稅前發生

額

減：前期計入

其他綜合收益

當期轉入損益

減：所得稅

費用

稅後歸屬

於母公司

稅後歸屬

於少數股

東

二、以後將重分類進損益的其他綜

合收益

-521,668.45

7,289,783.48

7,574,028.87

-284,245.39

7,052,360.42

外幣財務報表折算差額

-521,668.45

7,289,783.48

7,574,028.87

-284,245.39

7,052,360.42

其他綜合收益合計

-521,668.45

7,289,783.48

7,574,028.87

-284,245.39

7,052,360.42

其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整：

58、專項儲備

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

59、盈餘公積

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

法定盈餘公積

15,646,880.57

15,646,880.57

合計

15,646,880.57

15,646,880.57

盈餘公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

根據《公司法》、公司章程的規定，本公司按淨利潤的10%提取法定盈餘公積。法定盈

餘公積累計額達到本公司註冊資本50%以上的，不再提取。

本公司在提取法定盈餘公積金後，可提取任意盈餘公積金。經批准，任意盈餘公積金可

用於彌補以前年度虧損或增加股本。

60、未分配利潤

單位： 元

項目

本期

上期

調整前上期末未分配利潤

156,729,729.33

147,693,671.80

調整後期初未分配利潤

156,729,729.33

147,693,671.80

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤

-26,967,820.92

12,883,714.91

應付普通股股利

5,771,486.07

3,847,657.38

期末未分配利潤

123,990,422.34

156,729,729.33

調整期初未分配利潤明細：

1)、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤0.00元。

2)、由於會計政策變更，影響期初未分配利潤0.00元。

3)、由於重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤0.00元。

4)、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響期初未分配利潤0.00元。

5)、其他調整合計影響期初未分配利潤0.00元。

61、營業收入和營業成本

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

185,449,236.50

122,522,230.33

161,514,979.20

110,090,683.02

其他業務

5,544,641.28

3,254,289.43

1,290,171.80

8,525.65

合計

190,993,877.78

125,776,519.76

162,805,151.00

110,099,208.67

62、稅金及附加

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

城市維護建設稅

60,083.44

209,340.23

教育費附加

46,790.68

208,245.09

資源稅

1,132,710.61

713,098.86

房產稅

893,358.13

424,484.86

土地使用稅

690,098.19

351,322.42

車船使用稅

37,295.34

14,090.20

印花稅

139,611.19

42,286.15

其他稅費

373,338.10

38,531.13

合計

3,373,285.68

2,001,398.94

其他說明：

63、銷售費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

運輸及倉儲費

2,419,504.14

1,311,870.59

工資薪酬

15,183,915.76

1,083,807.33

三包費

840,212.20

71,297.99

車輛費

1,187,713.18

43,182.25

差旅費

2,827,708.53

770,670.23

業務招待費

3,804,986.67

356,975.83

辦公費

1,489,455.02

71,601.62

廣告和業務宣傳費

656,685.08

661,587.96

折舊費

337,611.91

98,498.98

郵電費

227,469.58

179,570.72

代理費

496,703.31

416,525.85

其他

1,557,069.32

199,120.77

合計

31,029,034.70

5,264,710.12

其他說明：

64、管理費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

職工薪酬

23,632,746.34

20,470,004.28

折舊及攤銷

2,567,227.69

3,150,102.13

租賃費

1,317,110.25

324,649.35

業務招待費

1,061,714.30

764,657.72

管理及諮詢服務費

5,486,783.06

1,196,168.20

研發費

15,235,775.20

5,360,414.84

辦公費

3,657,810.83

3,413,501.01

差旅費

1,039,546.26

907,021.09

稅金

77,793.40

303,084.36

車輛使用費

878,893.26

411,731.18

其他

1,600,780.45

1,319,793.99

合計

56,556,181.04

37,621,128.15

其他說明：

65、財務費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

利息支出

19,412,761.33

10,147,866.83

減：利息收入

480,305.75

7,644,342.70

匯兌損益

-1,726,831.86

3,028,601.90

手續費等

273,601.10

332,245.83

合計

17,479,224.82

5,864,371.86

其他說明：

66、資產減值損失

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

一、壞帳損失

28,408.09

199,088.43

合計

28,408.09

199,088.43

其他說明：

67、公允價值變動收益

單位： 元

產生公允價值變動收益的來源

本期發生額

上期發生額

其他說明：

68、投資收益

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

理財產品收益

4,121,260.64

合計

4,121,260.64

其他說明：

69、資產處置收益

單位： 元

資產處置收益的來源

本期發生額

上期發生額

處置資產損失

-88,144.68

-111,001.04

70、其他收益

單位： 元

產生其他收益的來源

本期發生額

上期發生額

增值稅即徵即退

8,370,234.85

財政扶持資金

1,022,000.00

53,942.50

多相計量系列產品"高技術產業化示範

項目攤銷

50,000.00

高新技術產業發展專項無償資助項目

-LZT流量自動測調系統攤銷

6,000.00

可溶性材料的水平井分段壓裂封隔器及

100,000.00

滑套關鍵技術的研發項目

西安市外向型發展經濟等補助資金

82,400.00

高新技術產業發展資金

300,000.00

社保帳戶維穩補貼

54,202.50

合 計

9,984,837.35

53,942.50

71、營業外收入

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益的金

額

其他

149,201.31

4,179.32

149,201.31

合計

149,201.31

4,179.32

149,201.31

計入當期損益的政府補助：

單位： 元

補助項目

發放主體

發放原因

性質類型

補貼是否影

響當年盈虧

是否特殊補

貼

本期發生金

額

上期發生金

額

與資產相關/

與收益相關

其他說明：

72、營業外支出

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益的金

額

對外捐贈

106,000.00

3,000.00

106,000.00

非流動資產毀損報廢損失

5,204.09

5,204.09

其他

6,275.58

102.03

6,275.58

合計

117,479.67

3,102.03

117,479.67

其他說明：

73、所得稅費用

（1）所得稅費用表

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

當期所得稅費用

3,318,999.16

3,657,486.22

遞延所得稅費用

-1,032,216.72

-3,759,924.75

合計

2,286,782.44

-102,438.53

（2）會計利潤與所得稅費用調整過程

單位： 元

項目

本期發生額

利潤總額

-29,199,101.36

按法定/適用稅率計算的所得稅費用

-4,379,865.20

子公司適用不同稅率的影響

-424,073.20

本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧

損的影響

7,090,720.84

所得稅費用

2,286,782.44

其他說明

74、其他綜合收益

詳見附註57。

75、現金流量表項目

（1）收到的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

存款利息收入

480,305.75

8,382,178.31

罰款或賠款收入

107,640.00

保證金和備用金

4,374,989.98

19,470,734.00

政府補助及補貼

1,302,602.50

77,866.25

往來款項及其他

7,317,365.88

1,387,192.56

合計

13,475,264.11

29,425,611.12

收到的其他與經營活動有關的現金說明：

（2）支付的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

銀行手續費

273,601.10

332,245.83

存出保證金等

捐贈支出

106,000.00

3,000.00

支付費用及其他

69,174,841.00

24,160,808.53

合計

69,554,442.10

24,496,054.36

支付的其他與經營活動有關的現金說明：

（3）收到的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收回理財產品款

300,000,000.00

合計

300,000,000.00

收到的其他與投資活動有關的現金說明：

（4）支付的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

購買理財產品款

350,000,000.00

收購思坦公司股權保證金

44,460,000.00

重大資產併購中介機構服務費

1,165,000.00

合計

351,165,000.00

44,460,000.00

支付的其他與投資活動有關的現金說明：

（5）收到的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收到與資產相關的政府補助

5,086,500.00

收到的融資租賃款

50,000,000.00

合計

50,000,000.00

5,086,500.00

收到的其他與籌資活動有關的現金說明：

（6）支付的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

支付的融資租賃款及保證金

5,852,400.00

13,628,749.34

支付的財務諮詢費

2,331,000.00

合計

8,183,400.00

13,628,749.34

支付的其他與籌資活動有關的現金說明：

76、現金流量表補充資料

（1）現金流量表補充資料

單位： 元

補充資料

本期金額

上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

--

--

淨利潤

-31,485,883.80

1,801,702.11

加：資產減值準備

28,408.09

199,088.43

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生

物資產折舊

21,297,372.39

24,966,370.85

無形資產攤銷

1,806,730.58

902,442.48

長期待攤費用攤銷

1,431,735.25

122,547.58

處置固定資產、無形資產和其他長期資產

的損失（收益以「－」號填列）

88,144.68

111,001.04

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

5,204.09

財務費用（收益以「－」號填列）

17,685,929.47

13,176,468.72

投資損失（收益以「－」號填列）

-4,121,260.64

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）

-1,089,317.61

-548,560.62

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）

-3,211,364.13

存貨的減少（增加以「－」號填列）

-70,673,332.05

-28,729,603.41

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填

列）

67,232,623.45

22,707,595.00

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填

列）

-19,894,514.91

-4,704,460.15

經營活動產生的現金流量淨額

-17,688,161.01

26,793,227.90

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活

動：

--

--

3．現金及現金等價物淨變動情況：

--

--

現金的期末餘額

145,667,579.88

210,882,197.03

減：現金的期初餘額

398,393,499.16

129,314,935.05

現金及現金等價物淨增加額

-252,725,919.28

81,567,261.98

（2）本期支付的取得子公司的現金淨額

單位： 元

金額

其中：

--

其中：

--

其中：

--

其他說明：

（3）本期收到的處置子公司的現金淨額

單位： 元

金額

其中：

--

其中：

--

其中：

--

其他說明：

（4）現金和現金等價物的構成

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

一、現金

145,667,579.88

398,393,499.16

其中：庫存現金

369,412.65

188,702.60

可隨時用於支付的銀行存款

145,298,167.23

398,204,796.56

三、期末現金及現金等價物餘額

145,667,579.88

398,393,499.16

其他說明：

77、所有者權益變動表項目注釋

說明對上年期末餘額進行調整的「其他」項目名稱及調整金額等事項：

無

78、所有權或使用權受到限制的資產

單位： 元

項目

期末帳面價值

受限原因

貨幣資金

11,721,680.50

期末受限的資金系本公司保函保證金

2,624,673.75元，本公司的子公司海默國

際有限公司(Haimo International FZE) 存

出保證金948,386.13元、籤證押金

205,870.98元，本公司的子公司西安思坦

儀器股份有限公司期末質押應收票據到

期，銀行託收7,942,749.64元。

存貨

9,000,000.00

本公司以存貨作為抵押物，向中國農業

銀行蘭州城關支行借款9,000,000.00元，

借款期限一年。

固定資產

121,612,114.13

本公司以帳面價值16,589,657.91元的固

定資產作為抵押物向中國進出口銀行甘

肅省分行取得長期借款130,000,000.00

元。本公司的子公司西安思坦儀器股份

有限公司以帳面價值為81,379,079.97元

的固定資產作為抵押物為本公司向中國

工商銀行

股份有限公司蘭州城關支行取

得長期借款118,000,000.00元。本公司的

子公司西安思坦儀器股份有限公司向西

安銀行借款10,000,000.00元，由西安投

融資擔保有限公司為西安思坦儀器股份

有限公司提供擔保，同時以西安思坦儀

器股份有限公司帳面價值3,605,655.93

元的固定資產向西安投融資擔保有限公

司抵押作為反擔保。

無形資產

16,231,097.98

本公司以帳面價值1,341,508.91元的無

形資產向中國進出口銀行甘肅省分行取

得長期借款130,000,000.00元。本公司的

子公司蘭州城臨石油鑽採設備有限公司

以價值5,413,483.07元的無形資產作為

抵押物為本公司向中國進出口銀行甘肅

省分行取得長期借款130,000,000.00元。

本公司的子公司西安思坦儀器股份有限

公司以價值9,476,106.00元的無形資產

作為抵押物為本公司向中國

工商銀行

股

份有限公司蘭州城關支行取得長期借款

118,000,000.00元。

合計

158,564,892.61

--

其他說明：

79、外幣貨幣性項目

（1）外幣貨幣性項目

單位： 元

項目

期末外幣餘額

折算匯率

期末折算人民幣餘額

貨幣資金

--

--

25,185,383.92

其中：美元

956,382.66

6.6166

6,328,001.51

歐元

12,998.71

7.6515

99,459.63

港幣

阿曼元

428,376.88

17.2134

7,373,822.59

迪拉姆

2,940,114.80

1.8022

5,298,674.89

哥倫比亞比索

1,905,510,488.63

0.002258

4,302,642.68

馬來西亞元

81.00

1.6373

132.62

沙特裡亞爾

1,010,000.00

1.765

1,782,650.00

應收帳款

--

--

129,029,761.25

其中：美元

10,923,915.43

6.6166

72,279,178.85

歐元

港幣

阿曼元

744,160.35

17.2134

12,809,529.77

迪拉姆

22,416,258.72

1.8022

40,398,581.47

哥倫比亞比索

1,568,853,485.39

0.002258

3,542,471.17

長期借款

--

--

其中：美元

歐元

港幣

短期借款--哥倫比亞比索

29,537,333.92

0.002258

66,695.30

其他說明：

（2）境外經營實體說明，包括對於重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記帳本位幣及選擇

依據，記帳本位幣發生變化的還應披露原因。

□ 適用 √ 不適用

80、套期

按照套期類別披露套期項目及相關套期工具、被套期風險的定性和定量信息：

81、其他

八、合併範圍的變更

1、非同一控制下企業合併

（1）本期發生的非同一控制下企業合併

單位： 元

被購買方名

稱

股權取得時

點

股權取得成

本

股權取得比

例

股權取得方

式

購買日

購買日的確

定依據

購買日至期

末被購買方

的收入

購買日至期

末被購買方

的淨利潤

其他說明：

（2）合併成本及商譽

單位： 元

合併成本

合併成本公允價值的確定方法、或有對價及其變動的說明：

大額商譽形成的主要原因：

其他說明：

（3）被購買方於購買日可辨認資產、負債

單位： 元

購買日公允價值

購買日帳面價值

可辨認資產、負債公允價值的確定方法：

企業合併中承擔的被購買方的或有負債：

其他說明：

（4）購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失

是否存在通過多次交易分步實現企業合併且在報告期內取得控制權的交易

□ 是 √ 否

（5）購買日或合併當期期末無法合理確定合併對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明

（6）其他說明

2、同一控制下企業合併

（1）本期發生的同一控制下企業合併

單位： 元

被合併方名

稱

企業合併中

取得的權益

比例

構成同一控

制下企業合

並的依據

合併日

合併日的確

定依據

合併當期期

初至合併日

被合併方的

收入

合併當期期

初至合併日

被合併方的

淨利潤

比較期間被

合併方的收

入

比較期間被

合併方的淨

利潤

其他說明：

（2）合併成本

單位： 元

合併成本

或有對價及其變動的說明：

其他說明：

（3）合併日被合併方資產、負債的帳面價值

單位： 元

合併日

上期期末

企業合併中承擔的被合併方的或有負債：

其他說明：

3、反向購買

交易基本信息、交易構成反向購買的依據、上市公司保留的資產、負債是否構成業務及其依據、合併成本的確定、按照權益

性交易處理時調整權益的金額及其計算：

4、處置子公司

是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形

□ 是 √ 否

是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合併範圍變動

說明其他原因導致的合併範圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：

1、2018年4月12日，公司全資子公司海默國際有限公司在沙烏地阿拉伯王國投資設立全資子公司

海默科技

沙特公司，

海默科技

沙特公司自成立之日起納入公司合併報表範圍。

2、2018 年 3 月 13 日，公司與思坦儀器股東劉洪亮先生籤署《支付現金購買股份協議》，公司收購劉洪亮先生持有的思坦

儀器股份10.52%股權，本次交易完成後，公司持有思坦儀器公司95.53%股權。

6、其他

無

九、在其他主體中的權益

1、在子公司中的權益

（1）企業集團的構成

子公司名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例

取得方式

直接

間接

海默國際有限公

司(Haimo

International

FZE)

中東

阿聯杜拜

生產、服務

100.00%

投資設立

海默科技

（阿曼）

有限公司

(HaimoTechnologies &Co, LLC.)

中東

阿曼馬斯卡特市

服務

70.00%

28.00%

投資設立

海默石油天然氣

有限責任公司

(Haimo Oil &

Gas LLC)

美國

美國德拉瓦州

石油、天然氣勘

探與生產；原油

的倉儲、銷售

100.00%

投資設立

海默美國股份有

限公司(Haimo

America, Inc.)

美國

美國休斯頓市

銷售、服務

100.00%

投資設立

陝西海默油田服

務有限公司

陝西

西安

生產、服務

100.00%

投資設立

蘭州海默環保科

技有限公司

中國

蘭州

生產、服務

100.00%

投資設立

蘭州城臨石油鑽

中國

蘭州

生產、銷售

100.00%

購買

採設備有限公司

哥倫比亞油田服

務有限公司（OIL

FIELD

SERVICES

&SUPPLIES

S.A.S）

哥倫比亞

哥倫比亞波哥大

市

服務

79.00%

購買

海默吉諾（北京）

石油技術有限公

司

北京

北京

研發

100.00%

投資設立

上海清河機械有

限公司

中國

上海

生產、銷售

100.00%

購買

西安傑創能源科

技有限公司

中國

西安

銷售、服務

100.00%

購買

甘肅國投海默基

金管理有限公司

甘肅

蘭州

投資管理

51.00%

投資設立

西安思坦軟體技

術有限公司

中國

西安

軟體研發與銷售

100.00%

購買

西安思坦油氣工

程服務有限公司

中國

西安

技術諮詢及服務

60.00%

購買

西安思坦儀器股

份有限公司

中國

西安

生產、服務

95.53%

購買

海默科技

沙特公

司（Haimo

Technologies

Saudi Company）

沙烏地阿拉伯

沙特

服務、銷售

100.00%

投資設立

在子公司的持股比例不同於表決權比例的說明：

本公司持有

海默科技

（阿曼）有限公司70%股權，根據《

海默科技

（阿曼）有限公司設立協議》和《海

默科技（阿曼）有限公司公司章程》的約定，本公司實際享有

海默科技

（阿曼）有限公司98%的收益權，

編制合併報表時按98%的權益比例合併

海默科技

（阿曼）有限公司財務報表。

持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據：

無

對於納入合併範圍的重要的結構化主體，控制的依據：

無

確定公司是代理人還是委託人的依據：

無

其他說明：

無

（2）重要的非全資子公司

單位： 元

子公司名稱

少數股東持股比例

本期歸屬於少數股東的

損益

本期向少數股東宣告分

派的股利

期末少數股東權益餘額

海默科技

（阿曼）有限

公司

(HaimoTechnologies

&Co,LLC.)

30.00%

49,071.20

1,065,144.99

哥倫比亞油田服務有限

公司（OIL FIELD

SERVICES &SUPPLIES

S.A.S）

21.00%

-165,658.97

2,968,061.04

甘肅國投海默基金管理

有限公司

49.00%

-10,190.71

2,185,090.08

西安思坦油氣工程服務

有限公司

40.00%

-1,189,069.55

15,444,342.17

西安思坦儀器股份有限

公司

4.47%

-3,202,214.85

27,083,617.63

子公司少數股東的持股比例不同於表決權比例的說明：

本公司持有

海默科技

（阿曼）有限公司70%股權，根據《

海默科技

（阿曼）有限公司設

立協議》和《

海默科技

（阿曼）有限公司公司章程》的約定，本公司實際享有

海默科技

（阿

曼）有限公司98%的收益權，編制合併報表時按98%的權益比例合併

海默科技

（阿曼）有限

公司財務報表。

其他說明：

無

（3）重要非全資子公司的主要財務信息

單位： 元

子公司

名稱

期末餘額

期初餘額

流動資

產

非流動

資產

資產合

計

流動負

債

非流動

負債

負債合

計

流動資

產

非流動

資產

資產合

計

流動負

債

非流動

負債

負債合

計

海默科

技（阿

曼）有限

公司

56,128,528.64

4,178,066.22

60,306,594.86

7,049,345.35

7,049,345.35

50,702,171.30

5,037,802.22

55,739,973.52

5,821,143.42

5,821,143.42

哥倫比

亞油田

服務有

13,907,589.61

4,061,896.89

17,969,486.50

3,835,862.51

3,835,862.51

13,661,172.68

4,524,441.38

18,185,614.06

4,321,595.56

4,321,595.56

限公司

甘肅國

投海默

基金管

理有限

公司

4,377,928.62

137,570.15

4,515,498.77

56,131.27

56,131.27

4,380,174.88

156,121.25

4,536,296.13

56,131.27

56,131.27

西安思

坦儀器

股份有

限公司

602,432,568.38

138,233,984.30

740,666,552.68

319,861,674.74

400,000.00

320,261,674.74

615,494,389.24

124,089,786.15

739,584,175.39

109,732,076.57

400,000.00

110,132,076.57

西安思

坦油氣

工程服

務有限

公司

34,822,766.16

7,165,017.73

41,987,783.89

3,376,928.47

3,376,928.47

43,704,958.95

9,936,736.04

53,641,694.99

12,058,165.70

12,058,165.70

單位： 元

子公司名稱

本期發生額

上期發生額

營業收入

淨利潤

綜合收益總

額

經營活動現

金流量

營業收入

淨利潤

綜合收益總

額

經營活動現

金流量

海默科技

（阿

曼）有限公司

20,989,840.22

2,453,559.94

3,338,419.41

-1,376,567.39

17,968,394.19

2,271,831.02

493,083.52

1,607,654.56

哥倫比亞油

田服務有限

公司

5,716,570.83

-209,694.90

282,669.56

-108,208.06

5,979,024.10

71,699.26

-451,677.63

118,717.89

甘肅國投海

默基金管理

有限公司

-20,797.36

-20,797.36

-2,246.26

-520,505.70

-520,505.70

-502,412.34

西安思坦儀

器股份有限

公司

15,369,567.76

-28,073,244.19

-28,073,244.19

-11,117,744.74

西安思坦油

氣工程服務

有限公司

1,634,735.77

-2,972,673.87

-2,972,673.87

-4,172,468.04

其他說明：

無

（4）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制

無

（5）向納入合併財務報表範圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持

無

其他說明：

無

2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明

（2）交易對於少數股東權益及歸屬於母公司所有者權益的影響

單位： 元

西安思坦儀器股份有限公司

購買成本/處置對價

84,029,770.50

--現金

84,029,770.50

購買成本/處置對價合計

84,029,770.50

減：按取得/處置的股權比例計算的子公司淨資產份額

68,105,149.18

差額

15,924,621.32

其中：調整資本公積

15,924,621.32

其他說明

3、在合營安排或聯營企業中的權益

（1）重要的合營企業或聯營企業

合營企業或聯營

企業名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例

對合營企業或聯

營企業投資的會

計處理方法

直接

間接

中核嘉華設備制

造股份公司

中國

甘肅省

設備製造

25.00%

權益法

在合營企業或聯營企業的持股比例不同於表決權比例的說明：

無

持有20%以下表決權但具有重大影響，或者持有20%或以上表決權但不具有重大影響的依據：

無

（2）重要合營企業的主要財務信息

單位： 元

期末餘額/本期發生額

期初餘額/上期發生額

其他說明

（3）重要聯營企業的主要財務信息

單位： 元

期末餘額/本期發生額

期初餘額/上期發生額

其他說明

（4）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息

單位： 元

期末餘額/本期發生額

期初餘額/上期發生額

合營企業：

--

--

下列各項按持股比例計算的合計數

--

--

聯營企業：

--

--

下列各項按持股比例計算的合計數

--

--

其他說明

（5）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明

無

（6）合營企業或聯營企業發生的超額虧損

單位： 元

合營企業或聯營企業名稱

累積未確認前期累計認的損

失

本期未確認的損失（或本期分

享的淨利潤）

本期末累積未確認的損失

其他說明

無

（7）與合營企業投資相關的未確認承諾

無

（8）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債

無

4、重要的共同經營

共同經營名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例/享有的份額

直接

間接

在共同經營中的持股比例或享有的份額不同於表決權比例的說明：

無

共同經營為單獨主體的，分類為共同經營的依據：

無

其他說明

5、在未納入合併財務報表範圍的結構化主體中的權益

未納入合併財務報表範圍的結構化主體的相關說明：

6、其他

十、與金融工具相關的風險

無

十一、公允價值的披露

1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值

單位： 元

項目

期末公允價值

第一層次公允價值計

量

第二層次公允價值計量

第三層次公允價值計量

合計

一、持續的公允價值計量

--

--

--

--

二、非持續的公允價值計

量

--

--

--

--

2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據

無

3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息

無

4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息

無

5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末帳面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析

無

6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策

無

7、本期內發生的估值技術變更及變更原因

無

8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況

無

9、其他

無

十二、關聯方及關聯交易

1、本企業的母公司情況

母公司名稱

註冊地

業務性質

註冊資本

母公司對本企業的

持股比例

母公司對本企業的

表決權比例

本企業的母公司情況的說明

本企業最終控制方是竇劍文。

其他說明：

2、本企業的子公司情況

本企業子公司的情況詳見附註九。1。

3、本企業合營和聯營企業情況

本企業重要的合營或聯營企業詳見附註九。3。

本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成餘額的其他合營或聯營企業情況如下：

合營或聯營企業名稱

與本企業關係

中核嘉華設備製造股份公司

聯營企業

其他說明

4、其他關聯方情況

其他關聯方名稱

其他關聯方與本企業關係

上海森捷商貿有限公司

持股5%以上股東、本公司董事李建國關係密切的家庭成員能

夠實施重大影響的公司

Qinghe Amerasia Industries，INC．

持股5%以上股東、本公司董事李建國關係密切的家庭成員能

夠實施重大影響的公司

李建國

持股5%以上股東、本公司董事

張馨心

本公司實際控制人關係密切的家庭成員

劉洪亮

本公司重要子公司的董事

趙蓮芬

本公司重要子公司的董事關係密切的家庭成員

西安思坦電氣有限公司

本公司重要子公司的董事控制的其他公司

西安思坦科技有限公司

本公司重要子公司的董事控制的其他公司

西安思坦測控技術有限公司

本公司重要子公司的董事控制的其他公司

陝西長業油氣綜合服務有限公司

本公司子公司的少數股東

其他說明

5、關聯交易情況

（1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

採購商品/接受勞務情況表

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

獲批的交易額度

是否超過交易額度

上期發生額

西安思坦測控技術

有限公司

銷售商品

9,926,518.51

出售商品/提供勞務情況表

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

上期發生額

中核嘉華設備製造股份公司

備件

3,564,084.82

西安思坦測控技術有限公司

銷售商品

1,452,139.10

購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明

（2）關聯受託管理/承包及委託管理/出包情況

本公司受託管理/承包情況表：

單位： 元

委託方/出包方名

稱

受託方/承包方名

稱

受託/承包資產類

型

受託/承包起始日

受託/承包終止日

託管收益/承包收

益定價依據

本期確認的託管

收益/承包收益

關聯託管/承包情況說明

本公司委託管理/出包情況表：

單位： 元

委託方/出包方名

稱

受託方/承包方名

稱

委託/出包資產類

型

委託/出包起始日

委託/出包終止日

託管費/出包費定

價依據

本期確認的託管

費/出包費

關聯管理/出包情況說明

（3）關聯租賃情況

本公司作為出租方：

單位： 元

承租方名稱

租賃資產種類

本期確認的租賃收入

上期確認的租賃收入

西安思坦科技有限公司

房屋建築物

592,100.00

西安思坦測控技術有限公司

房屋建築物

608,102.70

本公司作為承租方：

單位： 元

出租方名稱

租賃資產種類

本期確認的租賃費

上期確認的租賃費

關聯租賃情況說明

（4）關聯擔保情況

本公司作為擔保方

單位： 元

被擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保到期日

擔保是否已經履行完畢

陝西海默油田服務有限

公司

4,047,760.14

2014年12月01日

2020年11月30日

上海清河機械有限公司

50,000,000.00

2021年05月10日

2023年05月09日

上海清河機械有限公司

10,000,000.00

2019年03月29日

2021年03月28日

本公司作為被擔保方

單位： 元

擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保到期日

擔保是否已經履行完畢

竇劍文

14,000,000.00

2019年01月23日

2021年01月22日

否

竇劍文

50,000,000.00

2018年12月26日

2020年12月26日

否

竇劍文

50,000,000.00

2018年11月18日

2020年11月17日

否

竇劍文

50,000,000.00

2019年03月04日

2021年03月03日

否

竇劍文

50,000,000.00

2018年12月29日

2020年12月29日

否

竇劍文

90,000,000.00

2019年05月30日

2021年04月29日

否

竇劍文

30,000,000.00

2019年05月30日

2021年04月29日

否

竇劍文

150,000,000.00

2018年12月29日

2020年12月29日

否

竇劍文、張馨心

118,000,000.00

2023年12月29日

2025年12月28日

否

劉洪亮、趙蓮芬、西安

投融資擔保有限公司

10,000,000.00

2018年09月29日

2020年09月28日

否

關聯擔保情況說明

（5）關聯方資金拆借

單位： 元

關聯方

拆借金額

起始日

到期日

說明

拆入

拆出

（6）關聯方資產轉讓、債務重組情況

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

上期發生額

（7）關鍵管理人員報酬

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

（8）其他關聯交易

無

6、關聯方應收應付款項

（1）應收項目

單位： 元

項目名稱

關聯方

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

應收帳款

Qinghe Amerasia

Industries，INC．

12,637,978.67

1,913,068.87

12,480,591.27

1,912,281.93

應收帳款

中核嘉華設備製造

10,652,395.23

53,261.98

6,482,415.98

32,412.08

股份公司

預付帳款

西安思坦測控技術

有限公司

1,608,000.00

8,040.00

11,261,732.75

預付帳款

西安思坦科技有限

公司

489,806.84

1,200,000.00

預付帳款

陝西長業油氣綜合

服務有限公司

8,000,000.00

其他應收款

西安思坦電氣有限

公司

1,200,000.00

29,682.54

890.48

其他應收款

西安思坦測控技術

有限公司

29,682.54

890.48

267,027.03

1,335.14

其他應收款

西安思坦科技有限

公司

875,129.73

4,375.65

260,000.00

1,300.00

（2）應付項目

單位： 元

項目名稱

關聯方

期末帳面餘額

期初帳面餘額

應付帳款

陝西長業油氣綜合服務有限

公司

487,500.00

487,500.00

其他應付款

陝西長業油氣綜合服務有限

公司

84,981.72

其他應付款

西安市思坦電子科技有限公

司

138,383,004.00

172,978,804.00

7、關聯方承諾

無

8、其他

無

十三、股份支付

1、股份支付總體情況

□ 適用 √ 不適用

2、以權益結算的股份支付情況

□ 適用 √ 不適用

3、以現金結算的股份支付情況

□ 適用 √ 不適用

4、股份支付的修改、終止情況

無

5、其他

無

十四、承諾及或有事項

1、重要承諾事項

資產負債表日存在的重要承諾

無

2、或有事項

（1）資產負債表日存在的重要或有事項

無

（2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明

公司不存在需要披露的重要或有事項。

3、其他

無

十五、資產負債表日後事項

1、重要的非調整事項

單位： 元

項目

內容

對財務狀況和經營成果的影

響數

無法估計影響數的原因

2、利潤分配情況

單位： 元

3、銷售退回

無

4、其他資產負債表日後事項說明

無

十六、其他重要事項

1、前期會計差錯更正

（1）追溯重述法

單位： 元

會計差錯更正的內容

處理程序

受影響的各個比較期間報表

項目名稱

累積影響數

（2）未來適用法

會計差錯更正的內容

批准程序

採用未來適用法的原因

2、債務重組

無

3、資產置換

（1）非貨幣性資產交換

無

（2）其他資產置換

無

4、年金計劃

無

5、終止經營

單位： 元

項目

收入

費用

利潤總額

所得稅費用

淨利潤

歸屬於母公司所

有者的終止經營

利潤

其他說明

無

6、分部信息

（1）報告分部的確定依據與會計政策

（2）報告分部的財務信息

單位： 元

項目

多相流量計設

備及服務

井下儀器工具

及服務

壓裂設備及服

務

油田環保設備

及服務

油氣銷售

分部間抵銷

合計

主營業務收入

42,102,498.92

17,004,303.53

101,517,693.86

11,768,069.74

13,056,670.45

185,449,236.50

主營業務成本

25,986,178.90

7,191,267.56

68,429,818.89

11,182,784.94

9,732,180.04

122,522,230.33

（3）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因

本公司經營分部按業務類型劃分，同一子公司從事不同業務類型，無法明確劃分各經營

分部的資產負債項目，故無法披露報告分部的資產總額和負債總額。

（4）其他說明

無

7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項

無

8、其他

無

十七、母公司財務報表主要項目注釋

1、應收帳款

（1）應收帳款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

應收帳款

16,876,125.97

27.44%

2,902,502.98

17.20%

13,973,622.99

19,540,751.05

31.82%

2,536,156.25

12.98%

17,004,594.80

單項金額不重大但

單獨計提壞帳準備

的應收帳款

44,614,876.89

72.56%

44,614,876.89

41,875,854.79

68.18%

41,875,854.79

合計

61,491,002.86

100.00%

2,902,502.98

17.20%

58,588,499.88

61,416,605.84

100.00%

2,536,156.25

4.13%

58,880,449.59

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內

8,142,541.72

40,712.70

0.50%

1年以內小計

8,142,541.72

40,712.70

0.50%

1至2年

65,000.00

1,950.00

3.00%

2至3年

6,324,400.00

632,440.00

10.00%

3年以上

2,344,184.25

2,227,400.28

3至4年

118,737.50

35,621.25

30.00%

4至5年

48,096.75

14,429.03

30.00%

5年以上

2,177,350.00

2,177,350.00

100.00%

合計

16,876,125.97

2,902,502.98

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額366,346.73元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

收回或轉回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的應收帳款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

應收帳款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

應收帳款核銷說明：

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

本公司本年按欠款方歸集的年末餘額前五名應收帳款匯總金額55,873,098.71元，佔應

收帳款年末餘額合計數的比例90.86%，相應計提的壞帳準備年末餘額匯總金額

2,081,838.78元

（5）因金融資產轉移而終止確認的應收帳款

無

（6）轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額

無

其他說明：

2、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

其他應收款

2,048,587.88

1.30%

97,577.88

4.76%

1,951,010.00

1,923,943.33

1.66%

66,893.86

3.48%

1,857,049.47

單項金額不重大但

單獨計提壞帳準備

的其他應收款

155,753,503.29

98.70%

155,753,503.29

113,681,256.31

98.34%

113,681,256.31

合計

157,802,091.17

100.00%

97,577.88

4.76%

157,704,513.29

115,605,199.64

100.00%

66,893.86

0.06%

115,538,305.78

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內

1,000,720.98

5,004.10

0.50%

1年以內小計

1,000,720.98

5,004.10

0.50%

1至2年

752,654.00

22,579.62

3.00%

2至3年

237,325.78

23,732.58

10.00%

3年以上

57,887.12

46,261.58

3至4年

14,052.92

4,215.88

30.00%

4至5年

2,555.00

766.50

30.00%

5年以上

41,279.20

41,279.20

100.00%

合計

2,048,587.88

97,577.88

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額30,684.02元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

轉回或收回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的其他應收款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的其他應收款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

其他應收款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

其他應收款核銷說明：

（4）其他應收款按款項性質分類情況

單位： 元

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

保證金及押金

991,354.00

899,554.00

備用金

60,285.85

19,907.45

合併範圍內關聯方

155,753,503.29

113,681,256.31

其他往來款

996,948.03

1,004,481.88

合計

157,802,091.17

115,605,199.64

（5）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期末

餘額合計數的比例

壞帳準備期末餘額

西安思坦儀器股份有

限公司

合併範圍內關聯方

55,121,713.38

1年以內

34.93%

海默美國股份有限公

司

合併範圍內關聯方

46,067,894.71

分段帳齡

29.19%

蘭州城臨鑽採設備有

限公司

合併範圍內關聯方

20,141,749.16

1年以內

12.76%

上海清河機械有限公

司

合併範圍內關聯方

19,161,628.63

1年以內

12.14%

陝西海默油田服務有

限公司

合併範圍內關聯方

11,638,183.49

分段帳齡

7.38%

合計

--

152,131,169.37

--

96.41%

（6）涉及政府補助的應收款項

單位： 元

單位名稱

政府補助項目名稱

期末餘額

期末帳齡

預計收取的時間、金額

及依據

（7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款

（8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明：

3、長期股權投資

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

對子公司投資

1,912,968,559.66

0.00

1,912,968,559.66

1,828,938,789.16

0.00

1,828,938,789.16

對聯營、合營企

業投資

37,435,664.01

0.00

37,435,664.01

37,435,664.01

0.00

37,435,664.01

合計

1,950,404,223.67

1,950,404,223.67

1,866,374,453.17

1,866,374,453.17

（1）對子公司投資

單位： 元

被投資單位

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

本期計提減值準

備

減值準備期末餘

額

蘭州城臨石油鑽

採設備有限公司

66,000,000.00

66,000,000.00

海默美國股份有

限公司

448,985,940.00

448,985,940.00

蘭州海默環保科

技有限公司

30,000,000.00

30,000,000.00

陝西海默油田服

務有限公司

100,000,000.00

100,000,000.00

海默國際有限公

司

52,874,209.50

52,874,209.50

上海清河機械有

限公司

431,999,988.30

431,999,988.30

甘肅國投海默基

金管理有限公司

2,550,000.00

2,550,000.00

西安思坦儀器股

份有限公司

696,528,651.36

84,029,770.50

780,558,421.86

合計

1,828,938,789.16

84,029,770.50

1,912,968,559.66

0.00

（2）對聯營、合營企業投資

單位： 元

投資單位

期初餘額

本期增減變動

期末餘額

減值準備

期末餘額

追加投資

減少投資

權益法下

確認的投

資損益

其他綜合

收益調整

其他權益

變動

宣告發放

現金股利

或利潤

計提減值

準備

其他

一、合營企業

二、聯營企業

中核嘉華

設備製造

股份公司

37,435,664.01

37,435,664.01

小計

37,435,664.01

37,435,664.01

合計

37,435,664.01

37,435,664.01

0.00

（3）其他說明

4、營業收入和營業成本

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

10,532,463.54

5,526,622.03

9,247,137.59

4,770,788.05

其他業務

3,772,608.13

3,252,456.10

3,704.27

合計

14,305,071.67

8,779,078.13

9,250,841.86

4,770,788.05

其他說明：

5、投資收益

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

理財產品收益

4,121,260.64

合計

4,121,260.64

6、其他

十八、補充資料

1、當期非經常性損益明細表

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

項目

金額

說明

非流動資產處置損益

-93,348.77

計入當期損益的政府補助（與企業業務密

切相關，按照國家統一標準定額或定量享

受的政府補助除外）

1,614,602.50

委託他人投資或管理資產的損益

4,121,260.64

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

42,925.73

減：所得稅影響額

256,066.53

少數股東權益影響額

37,699.67

合計

5,391,673.90

--

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因。

□ 適用 √ 不適用

2、淨資產收益率及每股收益

報告期利潤

加權平均淨資產收益率

每股收益

基本每股收益（元/股）

稀釋每股收益（元/股）

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

-1.52%

-0.0701

-0.0701

扣除非經常性損益後歸屬於公司

普通股股東的淨利潤

-1.82%

-0.0701

-0.0701

3、境內外會計準則下會計數據差異

（1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

（2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

（3）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注

明該境外機構的名稱

不適用。

4、其他

無。

第十一節 備查文件目錄

1、載有法定代表人籤名的半年度報告文本；

2、載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的財務報表文本；

3、報告期內在中國證監會指定創業板信息披露網站及《中國證券報》、《證券時報》、《上

海證券報》上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿；

4、《公司章程》文本；

5、其他備查資料。

以上文件的備置地址：公司投資者關係部。

海默科技

（集團）股份有限公司董事會

法定代表人：竇劍文

2018年8月27日

　 中財網