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寧夏
新日恆力鋼絲繩股份有限公司 600165 2012年年度報告 重要提示 一、 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。 二、 公司全體董事出席董事會會議。 三、信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。 四、 公司負責人肖家守、主管會計工作負責人韓金瑋及會計機構負責人（會計主管人員）陳瑞聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案： 經信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）審計，2012年度母公司實現淨利潤23,008,244.74元，加年初未分配利潤-24,845.427.89元，2012年末母公司累計可供股東分配的利潤為-1,837,183.15元，故本年度公司不實施利潤分配亦不進行資本公積金轉增股本。 六、 公司已在本報告中詳細描述可能存在的行業風險，敬請投資者查閱本報告第四節董事會報告。本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成對投資者的承諾。敬請廣大投資者理性投資，並注意投資風險。 七、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況？ 否 八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？ 否 目錄 第一節 釋義及重大風險提示 ......................................................................................................... 4 第二節 公司簡介 ............................................................................................................................ 5 第三節 會計數據和財務指標摘要 ................................................................................................. 7 第四節 董事會報告 ........................................................................................................................ 9 第五節 重要事項 .......................................................................................................................... 21 第六節 股份變動及股東情況 ....................................................................................................... 26 第七節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 ....................................................................... 30 第八節 公司治理 .......................................................................................................................... 36 第九節 內部控制 .......................................................................................................................... 40 第十節 財務會計報告 .................................................................................................................. 41 第十一節 備查文件目錄............................................................................................................. 117 第一節 釋義及重大風險提示 一、 釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義： 常用詞語釋義 證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所、交易所 指 上海證券交易所 寧夏監管局 指 中國證券監督管理委員會寧夏監管局 第一大股東、新日投資 指 上海新日股權投資股份有限公司 公司、本公司、
新日恆力指 寧夏
新日恆力鋼絲繩股份有限公司 保薦機構、保薦人 指
西部證券股份有限公司 信永中和、審計機構 指 信永中和會計師事務所有限責任公司、信永中和會計師事務所（特殊普通合夥） 虎山公司 指 山東恆力虎山機械科技有限責任公司 海森藥業 指 山東海森藥業有限公司 國貿公司 指 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司（本公司的全資子公司） 華輝公司 指 寧夏華輝活性炭股份有限公司（本公司的控股子公司） 煤業公司 指 寧夏恆力煤業有限公司（本公司的全資子公司） 星威公司 指 石嘴山市星威福利有限公司（本公司的全資子公司） 榮貿公司 指 石嘴山市榮貿金屬物資回收有限公司（本公司的三級子公司） 上海中繩 指 上海中繩實業有限公司（本公司的三級子公司） 松江鋼材 指 上海松江鋼材市場經營管理有限公司（新日投資的關聯方） 報告期 指 2012年度 元 指 人民幣元 二、 重大風險提示： 公司已在本年度報告中詳細描述公司面臨的風險，敬請查閱董事會報告中關於公司未來發展的討論與分析中可能面對的風險因素及對策部分的內容。 第二節 公司簡介 一、 公司信息 公司的中文名稱 寧夏
新日恆力鋼絲繩股份有限公司 公司的中文名稱簡稱
新日恆力公司的外文名稱 NINGXIA XINRI HENGLI STEEL WIRE CO. LTD 公司的外文名稱縮寫 NSWRC 公司的法定代表人 肖家守 二、 聯繫人和聯繫方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 趙麗莉 唐志慧 聯繫地址 寧夏銀川市解放西街33號建發現代城金座10樓 寧夏銀川市解放西街33號建發現代城金座10樓 電話 0952-3671222、0951-6898220 0951-6898015 傳真 0951-6898015 0951-6898015 電子信箱 hlqg@nxhengli.com.cn hlqg@nxhengli.com.cn 三、 基本情況簡介 公司註冊地址 寧夏石嘴山市惠農區河濱街 公司註冊地址的郵政編碼 753202 公司辦公地址 寧夏石嘴山市惠農區河濱街 公司辦公地址的郵政編碼 753202 公司網址 www.nxhengli.com.cn 電子信箱 hlqg@nxhengli.com.cn 四、 信息披露及備置地點 公司選定的信息披露報紙名稱 上海證券報、證券時報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 www.sse.com.cn 公司年度報告備置地點 公司證券法律事務部 五、 公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所
新日恆力600165 寧夏恆力 六、 公司報告期內註冊變更情況 (一) 基本情況 公司報告期內註冊情況未變更。 (二)公司首次註冊情況的相關查詢索引 公司首次註冊情況詳見1999年年度報告公司基本情況。 (三)公司上市以來，主營業務的變化情況 公司上市以來，主營業務未發生變化。 (四)公司上市以來,歷次控股股東的變更情況 1998年5月29日公司股票在上海證券交易所上市，寧夏恆力鋼鐵集團有限公司成為本公司控股股東。 2003年12月8日寧夏恆力集團有限公司（2001年寧夏恆力鋼鐵集團有限公司更名為寧夏恆力集團有限公司）與寧夏電力投資集團有限公司（2006年寧夏電力開發投資有限責任公司更名為寧夏電力投資集團有限公司）完成7,400萬股股權轉讓，寧夏電力投資集團有限公司成為本公司第一大股東。 2011年7月7日，公司非公開發行A股股票完成，上海新日股權投資股份有限公司持有本公司8,000萬股股票，成為本公司第一大股東。 七、 其他有關資料 公司聘請的會計師事務所名稱（境內） 名稱 信永中和會計師事務所（特殊普通合夥） 辦公地址 北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈A座8層 籤字會計師姓名 李耀忠 常瑛 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱
西部證券股份有限公司 辦公地址 陝西省西安市東新街232號陝西信託大廈 籤字的保薦代表人姓名 王平、張亮 持續督導的期間 2011年7月7日—2012年12月31日 第三節 會計數據和財務指標摘要 一、 報告期末公司近三年主要會計數據和財務指標 (一) 主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2012年 2011年 本期比上年同期增減(%) 2010年 營業收入 1,841,805,596.44 1,676,990,129.71 9.83 1,618,113,451.82 歸屬於上市公司股東的淨利潤 42,295,278.10 1,969,995.60 2,046.97 -53,856,637.53 歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤 6,676,688.28 -13,089,710.90 不適用 -57,713,229.60 經營活動產生的現金流量淨額 100,105,145.30 -191,615,638.43 不適用 -108,934,831.32 2012年末 2011年末 本期末比上年同期末增減(%) 2010年末 歸屬於上市公司股東的淨資產 1,026,504,063.70 983,295,227.97 4.39 433,348,598.70 總資產 2,538,281,756.52 1,997,858,771.13 27.05 1,807,392,433.70 (二) 主要財務數據 主要財務指標 2012年 2011年 本期比上年同期增減(%) 2010年 基本每股收益（元／股） 0.154 0.008 1,825.00 -0.278 稀釋每股收益（元／股） 0.154 0.008 1,825.00 -0.278 扣除非經常性損益後的基本每股收益（元／股） 0.024 -0.056 不適用 -0.298 加權平均淨資產收益率（%） 4.209 0.278 增加3.931個百分點 -11.644 扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率（%） 0.664 -1.868 增加2.532個百分點 -12.478 二、 非經常性損益項目和金額 單位：元 幣種：人民幣 非經常性損益項目 2012年金額 附註（如適用） 2011年金額 2010年金額 非流動資產處置損益 26,543,937.39 處置子公司產生收益26,613,417.90元（其中：虎山公司27,939,280.83元，海森藥業 -1,325,862.93元）處置固定資產淨收益-69,480.51元 8,183,668.24 -172,273.87 越權審批，或無正式批准文件，或偶發性的稅收返還、減免 2,580,602.64 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 8,466,843.96 主要為母公司與子公司寧夏華輝活性炭股份公司收到的政府補貼。 8,501,470.68 8,636,598.00 債務重組損益 -240,000.00 母公司與黑龍江龍煤物流有限責任
公司債務重組損失款。 1,262,670.00 948,034.85 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 4,886,643.33 詳見財務報告附註之營業外收支明細。 1,113,602.70 -2,156,257.75 少數股東權益影響額 -1,165,688.93 -3,734,864.10 -2,857,029.65 所得稅影響額 -2,873,145.93 -2,847,443.66 -542,479.51 合計 35,618,589.82 15,059,706.50 3,856,592.07 第四節 董事會報告 一、 董事會關於公司報告期內經營情況的討論與分析 1、生產經營平穩運行，鋼絲繩產量穩步增長 公司圍繞年度生產經營目標，增加了鋼絲繩及高附加值鋼絲繩的產量，保證了生產經營的平穩運行。其中鋼絲繩產量達到6.02萬噸，首次突破6萬噸，高附加值鋼絲繩產量達到3.15萬噸，佔到鋼絲繩總產量的50％以上，均創歷史最好成績。 2、項目建設穩步推進，科技進步取得成效 3萬噸特種鋼絲繩技術改造項目已進入收尾階段，2012年完成了拉絲機、捻股機和部分合繩機的安裝，預計2013年上半年竣工投產。在技術進步方面電梯繩研發取得進展，經中鋼金屬製品研究院質檢中心檢驗，性能優良，並取得了生產許可證。 3、設備狀況保持良好，節能降耗達到目標 認真抓好設備機故率的管理，進一步改善了設備狀況，2012年設備綜合機故率同比下降了23.23%。能源消耗同比下降6.1%，萬元產值綜合能耗下降8.1%，完成了"十一五"政府下達的節能減排目標。 4、通過產權重組併購，提升盈利能力 為了盤活資產，集中資金髮展主業，2012年11月29日將虎山公司100%股權出售，實現收益2,793.93萬元。 國貿公司對公司的銷售資源、供應資源進行了整合，加大了融資力度，擴大貿易範圍，實現產、貿、融結合，增強公司的盈利能力。 5、銷量穩步增長，物流成本進一步降低 2012年鋼絲繩銷量完成5.93萬噸，比上年提高了7.8%，預應力鋼絞線完成8.73萬噸，比上年提高了9%。物流管理進一步規範，體系建設更加完善，節約了倉儲物流成本，全年儲運費用比2011年下降16.5元/噸。 報告期公司實現營業收入 184,180.56萬元，淨利潤 4,282.86萬元。 (一) 主營業務分析 1、 利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：元 幣種:人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 營業收入 1,841,805,596.44 1,676,990,129.71 9.83 營業成本 1,653,495,467.09 1,497,242,434.74 10.44 銷售費用 75,103,166.46 76,964,701.85 -2.42 管理費用 60,088,785.57 58,540,780.90 2.64 財務費用 48,958,689.01 42,900,937.40 14.12 經營活動產生的現金流量淨額 100,105,145.30 -191,615,638.43 不適用 投資活動產生的現金流量淨額 -204,079,038.67 -36,867,082.44 不適用 籌資活動產生的現金流量淨額 45,698,758.71 354,379,351.63 -87.10 研發支出 1,747,018.58 2,397,569.74 -27.13 2、 收入 (1) 驅動業務收入變化的因素分析 報告期內公司營業收入184,180.56萬元，上年同期為167,699.01萬元，比上年增長9.83%，主要是本年度全資子公司國貿公司實現銷售收入增加。 (2) 以實物銷售為主的公司產品收入影響因素分析 2012年 2011年 項目 產量（噸） 銷量（噸） 庫存量（噸） 產量（噸） 銷量（噸） 庫存量（噸） 金屬製品 142,429.14 148,967.35 32,672.37 132,118.27 136,528.65 32,046.26 煤炭製品 123,785.30 118,546.00 25,144.86 113,909.01 131,681.28 19,905.57 活性炭製品 29,929.75 21,126.33 11,946.01 20,755.44 14,426.18 7,027.90 鋼材貿易 123,778.96 95,426.51 以上主要產品變化在30%以上的是活性炭的產量、銷量和庫存量。活性炭產量增加的原因是由於2012年3萬噸/年煤基活性炭項目投產使產量大幅增加；活性炭銷量增加的原因是積極開拓國內國外市場，訂單量與上年相比，國外訂單量增加49.53%，國內訂單量增加74.65%；活性炭結庫存量增加的原因是由於2012年3萬噸/年煤基活性炭項目投產後使產量增加，庫存量也相應增加。 (3) 訂單分析 ①前期訂單在本年度進展情況 截止2011年末預應力鋼絞線剩餘訂單份數20份，其中公路訂單佔38%、鐵路訂單佔48%、煤礦訂單佔14%。 截止2011年末鋼絲繩剩餘訂單份數451份，其中煤礦行業佔72%、冶金行業佔24%、港口行業佔4%。 ②本年度新增訂單及完成情況 2012年度預應力鋼絞線新增訂單29份，其中公路訂單佔13%、鐵路訂單佔35%、煤礦訂單佔15%、市政訂單佔8%。本年度完成訂單比例為97.3%。 2012年度絲繩新增訂單2656份，其中煤礦行業佔86%、冶金行業佔9%、港口行業佔5%。本年度完成訂單比例為84%。 (4) 新產品及新服務的影響分析 ①新產品的影響分析 年度內公司進行了電梯用鋼絲繩、鍛打鋼絲繩、深井摩擦提升用鋼絲繩等特種鋼絲繩的研發，完善了相關產品的工藝，取得了相關產品的生產許可證；利用新的塗塑技術生產的塗塑鋼絲繩以及超長、大噸位多股鋼絲繩均已取得成功並交付用戶使用。新產品不斷地推向市場，為公司進一步擴大鋼絲繩產品的市場佔有率做出了貢獻。 ②新服務的影響分析 為了促進以鋼絲繩為主的金屬製品的銷售，進一步滿足對客戶技術服務的要求，公司成立了市場開發部，主要負責新市場開發、技術服務工作。 技術服務工作主要是負責公司產品售前、售中服務，根據銷售部的要求對用戶進行技術服務，解決用戶使用產品前遇到的各種技術難題，向顧客提供必要的技術數據、產品推薦、檢測標準及使用說明。2012年4-12月我公司技術服務人員到用戶技術指導、技術諮詢、技術交流25家，書面回復用戶技術諮詢106家，到設計院所和設備製造單位調研31家，與用戶技術交流11次，配合銷售部招標技術服務和籤訂技術協議5家，有力的保證了公司銷售工作。 (5) 主要銷售客戶的情況 前5名銷售客戶營業收入合計71,485.96萬元，佔同期營業收入的比例39.03%。 3、 成本 (1) 成本分析表 單位:元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期佔總成本比例(%) 上年同期金額 上年同期佔總成本比例(%) 本期金額較上年同期變動比例(%) 金屬製品 直接材料 664,367,902.22 40.35 681,886,429.61 45.91 -2.57 直接人工 57,676,629.66 3.50 54,215,492.33 3.65 6.38 製造費用 67,205,811.95 4.08 61,687,765.40 4.15 8.95 其他 46,642,839.64 2.83 32,462,875.19 2.19 43.68 廢舊金屬回收 9,443,812.86 0.57 81,188,212.05 5.47 -88.37 煤炭產品 直接材料 152,970,335.22 9.29 149,848,289.46 10.09 2.08 直接人工 14,200,141.93 0.86 11,499,366.79 0.77 23.49 製造費用 28,054,564.78 1.70 29,024,387.90 1.95 -3.34 其他 624,252.05 0.04 825,600.40 0.06 -24.39 鋼材貿易 605,401,033.73 36.76 361,006,612.00 24.31 67.70 其他 97,686.31 0.01 21,594,049.32 1.45 -99.55 合計 1,646,685,010.35 100.00 1,485,239,080.45 100.00 10.87 (2) 主要供應商情況 前五名供應商採購金額合計109,104.98萬元，佔採購金額比重64.18%。 4、 費用 單位：元 費用 2012年度 2011年度 增減額 增減率（%） 銷售費用 75,103,166.46 76,964,701.85 -1,861,535.39 -2.42% 管理費用 60,088,785.57 58,540,780.90 1,548,004.67 2.64% 財務費用 48,958,689.01 42,900,937.40 6,057,751.61 14.12% 合計 184,150,641.04 178,406,420.15 5,744,220.89 3.22% 報告期期間費用合計發生額 184,150,641.04 元，比上年增加 5,744,220.89 元，增加3.22%，其中主要是財務費用增加14.12%，原因主要系本年借款增加使利息支出增加，年產3萬噸特種鋼絲繩一期和3萬噸/年煤基活性炭項目完工專項借款停止利息資本化。 5、 研發支出 (1) 研發支出情況表 單位：元 本期費用化研發支出 1,597,018.58 本期資本化研發支出 150,000.00 研發支出合計 1,747,018.58 研發支出總額佔淨資產比例（%） 0.16 研發支出總額佔營業收入比例（%） 0.09 (2)情況說明 2012年公司共實施了9項科技攻關項目，研發總投入2125萬元，其中計入研發支出174.7萬。購置、安裝、調試研發項目所需各種裝備923萬元，研發人員人工費659.3萬元，試製用原材料費357.7萬元，其他相關費用為10.3萬元。 公司確定2012年科技攻關項目的目的：增加公司產品的市場競爭力，增加公司的盈利能力，保證公司持續穩定的發展。 項目進展情況：其中四個項目基本完成，完善了相關工藝，取得了相關產品的生產許可證，研發出的產品已交付用戶試用，其餘項目均按計劃進度順利實施。 對未來的影響：該科技攻關項目可進一步提高生產效率，增加新產品種類，擴大新的使用領域。 6、 現金流 單位：元 項 目 本期金額 上期金額 增減額 經營活動產生的現金流量淨額 100,105,145.30 -191,615,638.43 291,720,783.73 投資活動產生的現金流量淨額 -204,079,038.67 -36,867,082.44 -167,211,956.23 籌資活動產生的現金流量淨額 45,698,758.71 354,379,351.63 -308,680,592.92 小計 -58,275,134.66 125,896,630.76 -184,171,765.42 經營活動產生的現金流量淨額增加 ，主要原因是：銷售商品、提供勞務收到的現金增加所致。 投資活動產生的現金流量淨額減少，主要原因是：購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金增加所致。 籌資活動產生的現金流量淨額減少，主要原因是：吸收投資所收到的現金減少所致。 7、 其它 (1) 公司利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 ①出售全資子公司山東恆力虎山機械科技有限責任公司100%股權所得收益； ②公司所持蘭州銀行股份有限公司股份2011年度分紅所得； ③公司的毛利總額較上年增加了856.24萬元。 (2) 公司前期各類融資、重大資產重組事項實施進度分析說明 公司2011年7月7日非公開發行A股股票完成，募集資金總額為 561,600,000元，實際募集資金淨額為548,041,577.68元。 此次募集資金承諾投資項目有三個，分別是：年產3萬噸特種鋼絲繩技改項目後續投資9,870萬元；償還銀行借款16,100萬元；扣除發行費及其他兩個募投項目後剩餘資金用於補充流動資金，用於補充流動資金28,834.16萬元。 償還銀行借款及補充流動資金項目已履行完畢；年產3萬噸特種鋼絲繩技改項目後續投資已完成，預計2013年上半年竣工投產。 (3) 發展戰略和經營計劃進展說明 ①發展戰略 公司堅持走"技術創新帶動產品創新"的發展之路，不斷完善產品創新體系，以優質的產品與服務增加產品市場佔有率。 ②2012年度經營計劃完成情況 2012年度經營計劃：金屬製品銷量14.2萬噸，實現合併收入20億元、費用2億元。實際完成金屬製品銷量14.90萬噸，完成計劃的105%；收入實際完成18.42億元，完成計劃的92%；費用實際完成1.84億元，完成計劃的92%。 (二)行業、產品或地區經營情況分析 1、 主營業務分行業、分產品情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（％） 營業收入比上年增減(%) 營業成本比上年增減(%) 毛利率比上年增減（%） 金屬製品 975,025,933.82 835,893,183.47 14.27 0.55 0.68 減少0.11個百分點 煤炭產品 224,098,065.54 195,849,293.98 12.61 4.92 2.43 增加2.12個百分點 鋼材貿易 622,036,777.83 605,401,033.73 2.67 68.72 67.70 增加0.59個百分點 2、主營業務分地區情況 單位:元 幣種:人民幣 地區 營業收入 營業收入比上年增減（％） 東北地區 78,549,922.91 18.15 華北地區 292,305,124.16 -2.26 華東地區 333,669,640.38 164.92 華南地區 23,015,001.90 4.92 西北地區 862,886,223.41 -9.80 西南地區 98,798,252.54 77.83 華中地區 54,374,943.38 -24.46 國外 87,901,700.20 36.04 合 計 1,831,500,808.88 10.18 (三) 資產、負債情況分析 1、 資產負債情況分析表 單位:元 項目名稱 本期期末數 本期期末數佔總資產的比例（%） 上期期末數 上期期末數佔總資產的比例（%） 本期期末金額較上期期末變動比例（%） 預付款項 418,377,423.63 16.48 105,320,399.02 5.27 297.24 應收利息 475,750.00 0.02 -100.00 其他應收款 30,002,211.91 1.18 18,534,623.56 0.93 61.87 在建工程 75,892,744.71 2.99 118,949,742.05 5.95 -36.20 工程物資 422,976.79 0.02 2,372,330.72 0.12 -82.17 應付票據 445,767,000.00 17.56 45,624,400.00 2.28 877.04 應付職工薪酬 14,612,168.15 0.58 10,338,502.40 0.52 41.34 應付利息 1,245,721.50 0.05 941,899.86 0.05 32.26 專項應付款 8,560,000.00 0.34 6,000,000.00 0.30 42.67 其他非流動負債 7,541,666.67 0.30 4,500,000.00 0.23 67.59 預付款項：預付帳款年末較年初增加313,057,024.61元，增幅297.24%，主要系：1、子公司恆力國貿經營鋼材貿易預付給供應商的貨款增加；2、三級子公司上海中繩預付收購吊裝、過磅業務款，以及預付購買辦公場地款。 應收利息：應收利息年末餘額較年初餘額增加475.750.00元，減幅為100%，減少的主要原因為本年定期存單到期。 其他應收款：其他應收款年末餘額較年初餘額增加11,467,588.35元，增幅為61.87%，增加的主要原因為原子公司山東虎山公司其他應收款17,669,732.80元不在合併範圍之類，於2013年2月已收回。 在建工程：在建工程年末較年初減少43,056,997.34元，減幅36.20%，主要系華輝公司3萬噸/年煤基活性炭項目本年完工轉入固定資產所致。 工程物資：工程物資年末較年初減少1,949,353.93元，減幅82.17%，主要系華輝公司3萬噸/年煤基活性炭項目建設時領用工程物資所致。 應付票據：應付票據年末餘額較年初餘額增加400,142,600.00元，增幅877.04%，主要系本年度子公司恆力國貿經營鋼材貿易辦理銀行承兌匯票預付貨款所致。 應付職工薪酬：應付職工薪酬年末餘額較年初餘額增加4,273,665.75元，增幅41.34%，主要原因系按相關規定緩繳社會保險所致。 應付利息：應付利息年末較年初餘額增加303,821.64元，增幅32.26%，主要系本年銀行借款增加所致 專項應付款：專項應付款年末較年初增加2,560,000.00元，增幅42.67%，主要系本年度取得燃煤蒸汽鍋爐及餘熱利用技能改造項目資金156.00萬元及炭化\活化爐尾氣餘熱利用節能技術改造項目100.00萬元所致。 其他非流動負債：其他非流動負債年末較年初增加3,041,666.67元，增幅67.59%，主要系本年度公司取得3萬噸特種鋼絲繩技術改造項目的政府補助資金100萬元與鋼絞線生產線末端物流可視化管理系統資金20萬元，子公司華輝公司取得煙氣脫汞活性炭產業化項目補助資金230萬元所致。 (四) 核心競爭力分析 公司主要核心技術有輥軋塑性變形技術、預張拉技術、鋼絲繩結構優化設計技術、鋼絲繩塗塑技術，以及鋼絲直接水冷技術等十餘項，全部為自主研發，其中預張拉技術和鋼絲繩結構優化設計技術填補了國內空白。預張拉技術，獲實用新型專利，2012年大噸位的預張拉技術也取得突破，屬國內首創。 (五) 投資狀況分析 1、 對外股權投資總體分析 持有非上市金融企業股權情況 所持對象名稱 最初投資金額（元） 持有數量 （股） 佔該公司股權比例（%） 期末帳面價值（元） 報告期損益（元） 報告期所有者權益變動（元） 會計核算科目 股份來源 蘭州銀行股份有限公司 80,000,000.00 62,000,000 2.66 84,700,177.00 9,300,000.00 長期股權投資 司法判決 合計 80,000,000.00 62,000,000 / 84,700,177.00 9,300,000.00 / / 2、非金融類公司委託理財及衍生品投資的情況 (1) 委託理財情況 本年度公司無委託理財事項。 (2) 委託貸款情況 本年度公司無委託貸款事項。 3、 募集資金使用情況 (1) 募集資金總體使用情況 單位:萬元 幣種:人民幣 募集年份 募集方式 募集資金總額 本年度已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 2011 非公開發行 54,804.16 5,044 54,804.16 0 公司2011年7月7日非公開發行A股股票完成，募集資金總額為56,160萬元,扣除發行費用1,355.84萬元,實際募集資金淨額為54,804.16萬元。公司根據《上市公司證券發行管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》以及公司《募集資金使用管理辦法》的有關規定，對本次募集資金實施專戶管理，專款專用。 ① 募投項目的資金使用情況 募集資金承諾投資項目有三個，分別是：年產3萬噸特種鋼絲繩技改項目後續投資9,870萬元；償還銀行借款16,100萬元；扣除發行費及其他兩個募投項目後剩餘資金用於補充流動資金，用於補充流動資金28,834.16萬元。 年產3萬噸特種鋼絲繩技改項目後續投資，承諾募集資金到位後分兩年實施完畢，項目後續投資總額9,870萬元，本期投入5044萬元，累計投入9870萬元，完成投入進度的100%； 償還銀行借款16,100萬元，2011年度已履行完畢； 補充流動資金，承諾扣除發行費及其他兩個募投項目後剩餘資金用於補充流動資金，用於補充流動資金28,834.16萬元，2011年度已使用完畢。 ②募投項目先期投入及置換情況 在公司非公開發行A股股票募集資金到位以前，有總額為2,900萬元的銀行貸款到期，公司已利用自有資金予以償還，募集資金到位後以募集資金置換預先投入募投項目自有資金2,900萬元。本次置換事項已經公司第五屆董事會第十三次會議、第五屆監事會第五次會議審議通過，公司全體獨立董事已就本次置換事項明確發表同意的意見，並經信永中和會計師事務所有限責任公司專項審核。 ③用閒置募集資金暫時補充流動資金情況 經2011年11月4日召開的公司第五屆董事會第十八次會議、第五屆監事會第八次會議審議通過，使用5,000萬元閒置募集資金暫時補充公司流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過6個月，公司全體獨立董事已就本次閒置募集資金暫時補充公司流動資金事項明確發表同意的意見，該筆資金實際使用3,592萬元，已於2012年3月30日歸還。 ④再次使用部分閒置募集資金補充流動資金情況 經2012年4月19日召開第五屆董事會第二十二次會議、第五屆監事會第十次會議審議通過，使用3,000萬元閒置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過3個月，公司全體獨立董事已就本次閒置募集資金暫時補充公司流動資金事項明確發表同意的意見，該筆資金實際使用3,000萬元， 已於2012年7月11日歸還。 ⑤結餘募集資金使用情況。 結餘募集資金105,970.62元，為募集資金利息，已補充流動資金，三個募集資金專戶已於2012年12月註銷。 (2) 募集資金承諾項目使用情況 單位:萬元 幣種:人民幣 承諾項目名稱 是否變更項目 募集資金擬投入金額 募集資金本年度投入金額 募集資金實際累計投入金額 是否符合計劃進度 項目進度 預計收益 產生收益情況 是否符合預計收益 未達到計劃進度和收益說明 變更原因及募集資金變更程序說明 年產3萬噸特種鋼絲繩技改項目後續投資 否 9,870 5,044 9,870 是 100% 442.44 __ 償還銀行貸款 否 16,100 0 16,100 是 100% 570.57 是 補充流動資金 否 28,834.16 0 28,834.16 是 100% 916.28 否 募投項目「補充流動資金28,834.16萬元」已於2011年度履行完畢，2011年未達到預計收益，原因為：2011年下半年開始全國在建高鐵項目停工或緩建，從7月份至年底鐵路工程預應力鋼絞線的招投標幾乎為零，嚴重影響了公司2011年度預應力鋼絞線產品的產銷量。 2011年度該項目實現收益916.28萬元，主要為通過補充流動資金， 減少承兌貼現節省財務費用533.08萬元、增加議價能力降低採購成本383.20萬元，其中包括償還鋼材貿易商短期融資1.2億元降低採購成本296.53萬元。 報告期內，公司嚴格按照募集資金承諾項目使用募集資金，不存在改變或變相改變募集資金使用的情況。 償還銀行貸款及補充流動資金兩個募投項目已於2011年履行完畢，產生收益金額分別為570.57萬元、916.28萬元為2011年度產生收益金額。 年產3萬噸特種鋼絲繩技改項目後續投資所用募集資金已使用完畢。項目一期於2011年末完工並投入使用，所投入使用的設備在2012年共生產特種鋼絲繩8361.095噸，產生收益442.44萬元。項目二期工程預計在2013年上半年竣工投產。 4、 主要子公司、參股公司分析 （1）主要子公司情況 單位：萬元 子公司名稱 主營業務 註冊資本 總資產 淨資產 淨利潤 持股比例 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 銷售 30,000 82,352.98 30,143.29 701.42 100% 寧夏恆力煤業有限公司 煤炭製品 1,000 15,357.76 2,958.52 311.77 100% 石嘴山市星威福利有限公司 繩芯生產 582.82 2,266.06 1,604.61 171.19 100% 寧夏冶金建設有限公司 建築施工 1,018 1,149.62 969.04 -59.29 100% 寧夏華輝活性炭股份有限公司 活性炭製品 11,718.24 49,986.61 13,302.43 175.00 54.44% （2）出售子公司情況 報告期內公司將虎山公司100%股權出售給上海宣善商貿有限公司，出售虎山公司股權有利於公司盤活資產，集中發展主業，出售該公司股權有利於公司的持續經營，出售該公司股權2012年度為公司帶來收益2793.93萬元。 （3）財務數據變動超過30%的子公司情況 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司本年度實現營業收入：142,763.86萬元，營業利潤：814.89萬元，淨利潤：701.42萬元，佔公司年度淨利潤的16.38%，國貿公司於2011年11月成立，故與2011年相比財務數據變動超過30%以上。 5、 非募集資金項目情況 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 項目金額 項目進度 本年度投入金額 累計實際投入金額 項目收益情況 3萬噸/年煤基活性炭項目 148,610,000.00 100% 57,544,845.22 164,522,827.82 5,123,213.63（毛利） 合計 148,610,000.00 / 57,544,845.22 164,522,827.82 / 3萬噸/年煤基活性炭項目位於寧夏石嘴山河濱工業園區，佔地218660平方米，預計總投資148,614,000.00元。項目於2010年3月開工，2012年5月竣工，實際完成投資額164,522,827.82元。經項目指揮部、機械動力部和惠農分公司對資產項目和實物進行驗收，確定項目建設質量和技術性能符合設計和相關建設標準，生產效能和產品質量達到預期目標。 二、 董事會關於公司未來發展的討論與分析 (一) 行業競爭格局和發展趨勢 1、行業競爭格局 （1）預應力鋼絞線 由於國內預應力鋼絞線消費量的快速增長，特別是1993～1994年及2004～2005年之間出現了供應嚴重短缺，刺激了此品種的生產規模高速增長。 據國家冶金規劃研究院及行業協會估計，2012年全年國內預應力鋼絞線總產能600萬噸左右，有生產企業60餘家；2012年全國實際總產量在500-550萬噸之間，其中出口約40萬噸。公司預應力鋼絞線產能22萬噸，2012年實際產量8萬噸。 （2）鋼絲繩 近年鋼絲繩產量以平均每年11%的速度遞增。 2008年鋼絲繩產量前十名的企業總產量55.53萬噸，佔全國總產量的41.13%，2010年鋼絲繩前十名的企業總產量85萬噸以上，佔全國總產量的47%以上，鋼絲繩行業的產業集中度在逐步提高。主要鋼絲繩企業的產量都在迅速增加，2002年最大鋼絲繩企業的產量不足5萬噸，2008年已超過10萬噸；產量分布存在梯度，第一名鋼絲繩產量是第十名鋼絲繩產量的4倍。 我國金屬製品行業中線材深加工領域存在的主要問題是：第一，產品結構不盡合理，短缺與過剩並存，高附加值產品不能滿足市場需求；第二，技術裝備水平發展不平衡；第三，企業規模小，市場開發能力差；第四，企業創新能力差，新技術推廣緩慢；第五，部分產品質量不能滿足市場需求。 2、行業發展趨勢 （1）預應力鋼絞線 "十二五"和"十三五"期間國內低鬆弛預應力鋼絞線具有較大發展空間，並呈以下趨勢及特點： ①基礎設施的建設和投入帶來廣闊市場空間 "十二五"規劃期間，按照國家冶金規劃研究院的預計，我國將大力發展交通運輸等基礎設施的建設，這將有力地拉動預應力鋼絞線消費總量快速增長。 ②民用建築領域為鋼絞線提供了新的成長空間 我國已修訂混凝土設計規範，擴大了預應力鋼絞線的使用範圍。住宅建設已開始使用高強度低鬆弛預應力鋼絞線。 ③設備和裝備水平有待進一步提高 目前我國預應力鋼絞線生產能力近25%為國產設備，部分裝備技術水平落後，產品質量穩定性差，不能滿足一些重點大型工程的需要，為建設現代化預應力鋼絞線生產線提供發展空間。 低鬆弛鋼絞線產品具有逐步替代落後產品、擴大出口和滿足不斷增長的市場需求等方面的增長因素，具有較好的市場前景。 （2）鋼絲繩 ①擴大特種鋼絲繩產能，優化產品結構 未來國內特種鋼絲繩產量及消費量將會快速增長。逐步淘汰點接觸結構鋼絲繩，發展特種鋼絲繩生產是未來鋼絲繩行業發展的趨勢。 ②企業集約化 目前國內鋼絲繩產業
中小企業較多，多數小企業產品質量差、產品檔次低、忽視環境治理，且低價銷售，擾亂市場秩序，影響行業健康發展，集約化是鋼絲繩行業大勢所趨。 ③生產連續化及控制自動化 生產連續化是提高生產效率的重要手段，也是滿足質量要求的手段。自動化控制是提高產品質量的重要保證。 ④節能、環保 鋼絲繩生產中影響工人身心健康和環境的主要因素有捻股成繩機等設備的噪聲，生產過程中產生的廢水、煙塵、固體廢棄物等，這些汙染物的綜合治理、達標排放或循環使用是生產企業節能、減排的首要任務。 (二) 公司發展戰略 公司將以"以質量求生存，以信譽求市場，以科技求發展"為經營宗旨，秉承"以客戶為中心 "的市場經營理念，以及"以技術創新、管理創新為核心 "的發展思路，強化新產品開發和市場開拓工作，使技術創新的推動力和市場的拉動力緊密結合，縮短技術成果向生產力轉化的周期，實現公司穩健、高速發展的目標。同時，公司將進一步建設現代企業制度與員工激勵制度，不斷完善法人治理結構、信息管理體系、決策管理體系與現代企業文化體系，鞏固和擴大公司在國內特種鋼絲繩領域的領先優勢，加快預應力鋼鉸線的規模化建設，逐步實現規模效益，實現"恆力"品牌的國際化，最終成為科研、開發、生產和銷售一體化的一流的現代化企業。 公司將根據市場情況，通過自主研發及與科研院所合作的方式，進一步調整產品結構，增加高附加值、特種鋼絲繩產品的比例，滿足市場的需要，提高產品的檔次，提高產品的附加值。 (三) 經營計劃 2013年度經營計劃：金屬製品銷量：16.5萬噸；合併營業收入：30億元。 2013年擬採取的策略和行動： 1、全力做好安全工作，抓好現場文明生產； 2、嚴格工藝紀律，確保實物質量； 3、有效解決交貨期問題，保證重點合同兌現率； 4、積極推進銷售內部經營機制改革，提升開拓市場能力； 5、加大物流配送管理力度，提升效率； 6、抓好技改項目的產出速度，消化新增產能； 7、推進技術進步，增強競爭能力； 8、申請認定中國馳名商標，樹立恆力品牌形象。 (四) 可能面對的風險 1、金屬製品行業屬於完全競爭行業，市場競爭激烈，品種結構調整加快，行業面臨著較大的發展壓力。 2、線材作為公司產品的主要原材料，市場價格在近年來波動幅度較大，一定程度上影響了公司產品的成本。受近年來行業產能迅速增加的影響，市場競爭激烈，金屬製品產品價格未能與原材料價格同步變化，原料價格波動將會對行業內的企業生產安排和經營業績產生影響。 三、 董事會對會計師事務所「非標準審計報告」的說明 (一) 董事會、監事會對會計師事務所「非標準審計報告」的說明 √ 不適用 (二) 董事會對會計政策、會計估計或核算方法變更的原因和影響的分析說明 √ 不適用 (三) 董事會對重要前期差錯更正的原因及影響的分析說明 √ 不適用 四、 利潤分配或資本公積金轉增預案 (一) 現金分紅政策的制定、執行或調整情況 根據公司章程第190條規定： 公司實施現金分紅應同時滿足以下條件： （1）公司當年實現的可分配利潤為正值且累計未分配利潤為正值； （2）按要求足額預留法定公積金及任意公積金； （3）審計機構對公司當年財務報告出具標準無保留意見的審計報告； （4）滿足公司正常生產經營的資金需求，且無重大投資計劃或重大現金支出計劃等事項。重大投資計劃或重大現金支出計劃是指（達到以下情形之一）：交易涉及的資產總額佔上市公司最近一期經審計總資產的30%以上；交易金額佔上市公司最近一期經審計淨資產的50％以上，且絕對金額超過5000萬元。 在上述條件同時滿足時，公司應採取現金方式分配股利，公司每年以現金方式分配的利潤不少於當年實現的可分配利潤的10%，且最近三年以現金方式累計分配的利潤不少於最近三年實現的年均可分配利潤的30%。具體以現金方式分配的利潤比例由董事會根據公司盈利水平和經營發展計劃提出，報股東大會批准。 執行情況：經信永中和會計師事務所有限責任公司審計，2011年度母公司實現淨利潤16,474,073.76元， 2011年末公司未分配利潤為-24,845,427.89元，故2011年度公司不實施利潤分配亦不進行資本公積金轉增股本。 (二) 報告期內盈利且母公司未分配利潤為正，但未提出現金紅利分配預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 √ 不適用 (三) 公司近三年（含報告期）的利潤分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案 單位：元 幣種：人民幣 分紅年度 每10股送紅股數（股） 每10股派息數(元)（含稅） 每10股轉增數（股） 現金分紅的數額（含稅） 分紅年度合併報表中歸屬於上市公司股東的淨利潤 佔合併報表中歸屬於上市公司股東的淨利潤的比率(%) 2012年 0 0 0 0 42,295,278.10 0 2011年 0 0 0 0 1,969,995.60 0 2010年 0 0 0 0 -53,856,637.53 0 第五節 重要事項 一、 重大訴訟、仲裁和媒體普遍質疑的事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁和媒體質疑事項。 二、報告期內資金被佔用情況及清欠進展情況 √ 不適用 三、 破產重整相關事項 本年度公司無破產重整相關事項。 四、 資產交易、企業合併事項 (一) 公司收購、出售資產和企業合併事項已在臨時公告披露且後續實施無變化的 事項概述及類型 查詢索引 出售資產事項： 1、本公司第五屆董事會第二十三次會議審議通過了《關於出售山東海森藥業有限公司100%股權的議案》，將海森藥業100%的股權轉讓給山東
好當家海洋發展股份有限公司,參考評估值經雙方共同確認本次股權轉讓總價1190萬元。 2、本公司第五屆董事會第二十六次會議審議通過了《關於出售全資子公司山東恆力虎山機械科技有限責任公司100%的議案》，將虎山公司100%股權轉讓給上海宣善商貿有限公司，參考評估值經雙方確認本次股權轉讓總價4,745.94萬元。 www.sse.com.cn 收購資產事項： 1、上海中繩實業有限公司與上海松江鋼材市場經營管理有限公司於2012年12月5日籤署了《資產收購協議》。根據《資產收購協議》，上海中繩收購松江鋼材吊裝、過磅業務經營權及附屬資產，參考評估值經雙方確認本次交易之收購標的的對價為人民幣6,431.59萬元。該交易為關聯交易。 2、上海中繩實業有限公司在上海市松衛北路購買辦公場地，總面積為9273.26平方米，經上海中繩與上海隆家實業有限公司等六家公司根據上海本地市場價格並經雙方協商，確定購買價格為每平方米9600元。 www.sse.com.cn (二) 臨時公告未披露或有後續進展的情況 1、 收購資產情況 單位:萬元 幣種:人民幣 交易對方或最終控制方 被收購資產 購買日 資產收購價格 自收購日起至本年末為上市公司貢獻的淨利潤 自本年初至本年末為上市公司貢獻的淨利潤（適用於同一控制下的企業合併） 是否為關聯交易（如是，說明定價原則） 資產收購定價原則 所涉及的資產產權是否已全部過戶 所涉及的債權債務是否已全部轉移 該資產為上市公司貢獻的淨利潤佔利潤總額的比例(%) 關聯關係 上海松江鋼材市場經營管理有限公司 上海中繩收購松江鋼材吊裝、過磅業務經營權及附屬資產 2012年12月24日 6,431.59 是 評估價 是 是 關聯人（與公司同一董事長） 2013年1月上海中繩收購松江鋼材吊裝、過磅業務經營權及附屬資產已完成資產和業務交割，根據協議規定與該業務相關的工作人員已與上海中繩籤訂勞動合同，不存在未按協議履約的事項。 2、 出售資產情況 單位:萬元 幣種:人民幣 交易對方 被出售資產 出售日 出售價格 本年初起至出售日該資產為上市公司貢獻的淨利潤 出售產生的損益 是否為關聯交易（如是，說明定價原則） 資產出售定價原則 所涉及的資產產權是否已全部過戶 所涉及的債權債務是否已全部轉移 該資產出售貢獻的淨利潤佔上市公司淨利潤的比例(%) 關聯關係 上海宣善商貿有限公司 山東恆力虎山機械科技有限責任公司100%的股權 2012年11月29日 4,745.94 -577.81 2,793.93 否 評估價 是 是 55.45 山東好當家海洋發展股份有限公司 山東海森藥業有限公司100%股權 2012年4月27日 1,190.00 -125.51 -132.59 否 評估價 是 是 -3.10 出售山東海森藥業有限公司100%股權及山東恆力虎山機械科技有限責任公司100%股權事項已辦理完畢，不存在未按協議履約的事項。 五、 公司股權激勵情況及其影響 √ 不適用 六、 重大關聯交易 (一) 資產收購、出售發生的關聯交易 1、 已在臨時公告披露，但有後續實施的進展或變化的事項 2013年1月上海中繩收購松江鋼材吊裝、過磅業務經營權及附屬資產已完成資產和業務交割，根據協議規定與該業務相關的工作人員已與上海中繩籤訂勞動合同，不存在未按協議履約的事項。 對財務狀況的影響：本次交易完成後，由中繩公司承接松江鋼材的吊裝及過磅業務。本次交易規模較小，不對上市公司財務狀況造成大的影響。 七、重大合同及其履行情況 (一) 託管、承包、租賃事項 √ 不適用 (二) 擔保情況 單位:萬元 幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保方 擔保方與上市公司的關係 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議籤署日) 擔保起始日 擔保到期日 擔保類型 擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 是否存在反擔保 是否為關聯方擔保 關聯關係 寧夏新日恆力鋼絲繩股份有限公司 公司本部 寧夏恆力盛泰房地產開發有限公司 5,000 2012年7月17日 2012年7月18日 2017年7月17日 連帶責任擔保 否 否 是 否 寧夏新日恆力鋼絲繩股份有限公司 公司本部 寧夏恆力盛泰房地產開發有限公司 7,000 2012年9月24日 2012年9月24日 2017年9月22日 連帶責任擔保 否 否 是 否 寧夏新日恆力鋼絲繩股份有限公司 公司本部 寧夏恆力盛泰房地產開發有限公司 1,000 2012年11月19日 2012年11月19日 2017年11月19日 連帶責任擔保 否 否 是 否 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保） 13,000 報告期末擔保餘額合計（A）（不包括對子公司的擔保） 13,000 公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 69,775.67 報告期末對子公司擔保餘額合計（B） 43,020.45 公司擔保總額情況（包括對子公司的擔保） 擔保總額（A+B） 56,020.45 擔保總額佔公司淨資產的比例(%) 56.29 其中： 直接或間接為資產負債率超過70％的被擔保對象提供的債務擔保金額（D） 28,332.95 擔保總額超過淨資產50％部分的金額（E） 6,257.10 (三) 其他重大合同 本年度公司無其他重大合同。 八、 承諾事項履行情況 (一) 上市公司、持股5%以上的股東、控股股東及實際控制人在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 承諾背景 承諾類型 承諾方 承諾內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 與再融資相關的承諾 其他 上海新日股權投資股份有限公司及肖家守先生 在本公司非公開發行A股股票過程中上海新日股權投資股份有限公司和肖家守先生作出關於避免同業競爭的承諾，承諾其及其控制的全資子公司、控股公司或企業將不直接或間接地從事與公司主營業務或產品構成或可能構成競爭的業務或活動。 否 是 其他 上海新日股權投資股份有限公司及肖家守先生 為了減少和規範關聯交易，上海新日股權投資股份有限公司和肖家守先生分別承諾：上海新日投資股份有限公司、肖家守先生與本公司之間將儘可能的避免和減少關聯交易。對於無法避免或者有合理原因而發生的關聯交易，上海新日股權投資股份有限公司、肖家守先生承諾將遵循市場化的公正、公平、公開原則，依法籤訂協議，履行合法程序，按照有關法律、法規、規範性文件和公司章程等有關規定，履行信息披露義務或相關報批程序，保證不通過關聯交易損害本公司其他股東的合法權益。 否 是 盈利預測及補償 上海新日股權投資股份有限公司 如果非公開發行A股股票在2011年上半年完成，則確保公司經審計的當年年度淨利潤不低於2,000萬元，如果發行在2011年下半年完成，則確保公司經審計的次年年度淨利潤不低於4,000萬元，否則新日投資承諾將在相關年度審計報告出具之日起30日內用現金補足不足部分。 2011年7月7日至2012年12月31日 是 是 股份限售 上海新日股權投資股份有限公司及肖家守先生 上海新日股權投資股份有限公司獲得的本公司的股份自本公司本次發行結束之日起三十六個月內不轉讓。 2011年7月7日至2014年7月7日 是 是 (二) 公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目是否達到原盈利預測及其原因作出說明 本公司的全資子公司上海中繩實業有限公司與上海松江鋼材市場經營管理有限公司於2012年12月5日籤署了《資產收購協議》。根據《資產收購協議》，上海中繩收購松江鋼材吊裝、過磅業務經營權及附屬資產，根據正衡資產評估有限責任公司出具的正衡評報字[2012]099號《評估報告》，並經雙方協商一致，確定本次交易之收購標的的對價為人民幣6,431.59萬元。信永中和會計事務所出具了上海松江鋼材市場經營管理有限公司吊裝及過磅業務2012年8月-2015年盈利預測審核報告，內容詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn。 本協議項下的吊裝及過磅業務2012年8-12月及2013年-2015年的預期收益分別為4,951,217.49元，12,058,280.42元、12,283,656.83元、12,397,194.04元。 該吊裝及過磅業務2012年8-12月收益為：519.71萬元，達到預期收益。 九、 聘任、解聘會計師事務所情況 單位:萬元 幣種:人民幣 是否改聘會計師事務所： 否 現聘任 境內會計師事務所名稱 信永中和會計師事務所（特殊普通合夥） 境內會計師事務所報酬 58.5 境內會計師事務所審計年限 14年 十、 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、持有5%以上股份的股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況 根據中國證監會《行政處罰決定書》，對公司董事長肖家守等人洩露內幕信息的行為處以15萬元罰款。本公司對該行政處罰已於2012年7月6日公告。 十一、 其他重大事項的說明 經公司第五屆董事會第二十六次會議及2012年度第三次臨時股東大會審議通過了《關於發行短期融資券的議案》，本次發行短期融資券的方案如下： （1）計劃註冊規模：註冊發行規模不超過公司最近一期經審計淨資產的40%。 （2）發行目的：公司發行短期融資券募集的資金將用於公司生產經營活動，包括但不限於償還銀行貸款、增加對子公司的投資、補充公司及控股子公司的營運資金等。 （3）發行期限：公司發行短期融資券的期限為不超過 365天。 （4）發行對象：公司本次發行的短期融資券面向全國銀行間債券市場的機構投資者（國家法律法規禁止的購買者除外）發行。 截止報告期末，公司尚未發行上述短期融資券。 第六節 股份變動及股東情況 一、 股本變動情況 (一) 股份變動情況表 1、 股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動後 數量 比例(%) 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例(%) 一、有限售條件股份 80,000,000 29.20 80,000,000 29.20 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 80,000,000 29.20 80,000,000 29.20 其中： 境內非國有法人持股 80,000,000 29.20 80,000,000 29.20 境內自然人持股 ４、外資持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 193,953,510 70.80 193,953,510 70.80 1、人民幣普通股 193,953,510 70.80 193,953,510 70.80 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 273,953,510 100 273,953,510 100 2、股份變動情況說明 報告期內公司股份總額、股份結構未發生變動。 (二) 限售股份變動情況 單位：股 股東名稱 年初限售股數 本年解除限售股數 本年增加限售股數 年末限售股數 限售原因 解除限售日期 上海新日股權投資股份有限公司 80,000,000 0 0 80,000,000 非公開發行股票所做承諾 2014年7月7日 合計 80,000,000 0 0 80,000,000 / / 二、 證券發行與上市情況 (一) 截至報告期末近3年歷次證券發行情況 單位：股 幣種:人民幣 股票及其衍生證券的種類 發行日期 發行價格（或利率） 發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 股票類 人民幣普通股 2011年7月7日 7.02 80,000,000 2014年7月7日 80,000,000 (二) 公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 報告期內公司沒有因送股、轉增股本、配股、增發新股、非公開發行股票、權證行權、實施股權激勵計劃、企業合併、可轉換
公司債券轉股、減資、內部職工股上市、債券發行或其他原因引起公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動的情況。 (三) 現存的內部職工股情況 本報告期末公司無內部職工股。 三、 股東和實際控制人情況 (一) 股東數量和持股情況 單位：股 截止報告期末股東總數 20,386 年度報告披露日前第5個交易日末股東總數 21,007 前十名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例(%) 持股總數 報告期內增減 持有有限售條件股份數量 質押或凍結的股份數量 上海新日股權投資股份有限公司 境內非國有法人 29.76 81,537,562 1,537,562 80,000,000 質押 40,000,000 寧夏電力投資集團有限公司 國家 14.86 40,700,747 0 無 寧夏西洋恆力集團有限公司 國家 5.61 15,362,909 0 無 寧夏房地產開發集團有限公司 未知 1.93 5,299,063 0 無 程慶華 境內自然人 0.55 1,520,000 0 無 許妙鉗 境內自然人 0.53 1,459,344 0 無 蘇乾坤 境內自然人 0.43 1,180,600 0 無 李欣 境內自然人 0.36 994,795 0 無 詹前海 境內自然人 0.34 936,700 0 無 林衛紅 境內自然人 0.32 885,800 0 無 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份的數量 股份種類及數量 寧夏電力投資集團有限公司 40,700,747 人民幣普通股 寧夏西洋恆力集團有限公司 15,362,909 人民幣普通股 寧夏房地產開發集團有限公司 5,299,063 人民幣普通股 上海新日股權投資股份有限公司 1,537,562 人民幣普通股 程慶華 1,520,000 人民幣普通股 許妙鉗 1,459,344 人民幣普通股 蘇乾坤 1,180,600 人民幣普通股 李欣 994,795 人民幣普通股 詹前海 936,700 人民幣普通股 林衛紅 885,800 人民幣普通股 上述股東關聯關係或一致行動的說明 1、寧夏西洋恆力集團有限公司為寧夏電力投資集團有限公司的全資子公司。 2、上海新日股權投資股份有限公司與寧夏電力投資集團有限公司、寧夏西洋恆力集團有限公司、寧夏房地產開發集團有限公司不存在關聯關係或一致行動的情況。 3、其餘6名自然人股東之間未知其是否存在關聯關係或一致行動的情況。 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 單位:股 序號 有限售條件股東名稱 持有的有限售條件股份數量 有限售條件股份可上市交易情況 限售條件 可上市交易時間 新增可上市交易股份數量 1 上海新日股權投資股份有限公司 80,000,000 2014年7月7日 上海新日股權投資股份有限公司承諾所認購的股份三十六個月內不轉讓。限售期自 2011 年 7月 7 日開始計算。 四、 控股股東及實際控制人情況 (一) 控股股東情況 1、 法人 單位：元 幣種：人民幣 名稱 上海新日股權投資股份有限公司 單位負責人或法定代表人 肖家守 成立日期 2009年9月17日 組織機構代碼 69422017-0 註冊資本 1,500,000,000 主要經營業務 股權投資、股權投資管理，投資諮詢。（企業經營涉及行政許可的，憑證可證件經營） 財務狀況 資產總額：2,200,019,236.34元，淨利潤：3,161,944.50元，淨資產：1,533,739,021.01元，營業收入：43,442,085.90元（未經審計） 2、 報告期內控股股東變更情況索引及日期 報告期內公司控股股東未發生變更。 (二) 實際控制人情況 1、 自然人 姓名 肖家守 國籍 中國 是否取得其他國家或地區居留權 否 最近5年內的職業及職務 曾任蘇州長三角鋼材市場經營管理有限公司董事長，現任上海松江鋼材市場經營管理有限公司董事長；上海新日股權投資股份有限公司董事長；上海新日鋼結構有限公司董事長；福建新日融資擔保有限公司董事長，2011年8月至今任本公司董事長。 2、 報告期內實際控制人變更情況索引及日期 報告期內公司實際控制人未發生變更。 3、 公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖 五、 其他持股在百分之十以上的法人股東 單位:億元 幣種:人民幣 法人股東名稱 單位負責人或法定代表人 成立日期 組織機構代碼 註冊資本 主要經營業務或管理活動等情況 寧夏電力投資集團有限公司 李廣林 1996年11月25日 22769320-6 10 電力及相關產業投資和經營；股權管理；資產管理；投資諮詢等。 第七節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 (一) 現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況 單位：股 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司領取的應付報酬總額（萬元）（稅前） 報告期從股東單位獲得的應付報酬總額（萬元） 肖家守 董事長 男 43 2011年8月24日 2013年9月6日 0 0 0 0 0 眭冠華 董事 男 63 2011年8月24日 2013年9月6日 0 0 0 0 0 黃永昌 董事 男 52 2011年8月24日 2013年9月6日 0 0 0 0 0 王鴻新 董事、副總經理 男 56 2011年8月24日 2013年9月6日 0 0 0 11.6 0 李廣林 董事 男 50 2011年8月24日 2013年9月6日 0 0 0 0 24.7 唐 鋒 董事 男 41 2011年8月24日 2013年9月6日 0 0 0 0 19.5 高小平 董事、總經理 男 51 2010年9月7日 2013年9月6日 5,148 5,148 0 45.7 0 劉朝建 獨立董事 男 47 2010年9月7日 2013年9月6日 0 0 0 3 0 吳振平 獨立董事 男 44 2010年9月7日 2013年9月6日 0 0 0 3 0 詹靈肖 獨立董事 男 64 2011年3月23日 2013年9月6日 0 0 0 2.5 0 徐守浩 獨立董事 男 47 2011年8月24日 2013年9月6日 0 0 0 1.3 0 韓存在 監事會主席 男 47 2010年9月7日 2013年9月6日 0 0 0 37 0 梁 軍 監事 男 43 2010年9月7日 2013年9月6日 0 0 0 0 18.3 王家友 監事 男 49 2010年9月7日 2013年9月6日 200 200 0 6 0 朱寶倉 監事 男 47 2010年9月7日 2013年9月6日 0 0 0 8 0 馬靜林 監事 男 47 2010年9月7日 2013年9月6日 0 0 0 6 0 徐海西 副總經理 男 49 2010年9月7日 2013年9月6日 0 0 0 37 0 景清學 總工程師 男 49 2010年9月7日 2013年9月6日 0 0 0 37 0 劉志成 副總經理 男 51 2010年9月7日 2013年9月6日 0 0 0 33 0 白永福 副總經理 男 40 2010年9月7日 2013年9月6日 0 0 0 33 0 趙麗莉 董事會秘書 女 46 2010年9月7日 2013年9月6日 770 770 0 33 0 韓金瑋 財務總監 男 41 2011年9月27日 2013年9月6日 0 0 0 20 0 合計 / / / / / 6,118 6,118 0 / 317.1 62.5 肖家守：曾任蘇州長三角鋼材市場經營管理有限公司董事長，現任上海松江鋼材市場經營管理有限公司董事長；上海新日股權投資股份有限公司董事長；上海新日鋼結構有限公司董事長；福建新日融資擔保有限公司董事長，2011年8月至今任本公司董事長。 眭冠華：曾任西本新幹線股份有限公司董事長，現任上海松江鋼材市場經營管理有限公司副董事長，2011年8月至今任本公司董事。 黃永昌：現任上海海峽置業有限公司總裁，2011年8月至今任本公司董事。 王鴻新：現任上海創越國際貨物運輸代理有限公司董事長；上海松江鋼材市場經營管理公司總經理；本公司副總經理，2011年8月至今任本公司董事。 李廣林：曾任銀川經濟技術開發區管委會主任；銀川經濟技術開發區（銀川高新技術產業開發區）管委會副書記、副主任、主任，現任寧夏電力投資集團有限公司董事長、黨委書記、總經理，2011年8月至今任本公司董事。 唐 鋒：現任寧夏電力投資集團有限公司副總會計師、財務金融部部長，2011年8月至今任本公司董事。 高小平：曾任寧夏電力投資集團有限公司副董事長，2008年至今任本公司董事、總經理。 劉朝建：現任冶金工業規劃研究院總設計師兼綜合處處長，2010年4月至今任本公司獨立董事。 吳振平：現任北京市金勵律師事務所主任，2010年4月至今任本公司獨立董事。 詹靈肖：曾任本公司副總經理，2011年3月至今任本公司獨立董事。 徐守浩：現任浙江天平會計師事務所副總經理，2011年8月至今任本公司獨立董事。 韓存在：現任本公司工會主席，2008年至今任本公司監事會主席。 梁 軍：現任寧夏電力投資集團有限公司規劃發展部經理，2008年至今任本公司監事。 王家友：現任本公司供應部部長，2008年至今任本公司監事。 朱寶倉：曾任本公司生產製作部部長，現任本公司一分廠副廠長，2008年至今任本公司監事。 馬靜林：曾任本公司效能監察部副部長，現任本公司銷售部副部長，2008年至今任本公司監事。 徐海西：2008年至今任本公司副總經理。 景清學：2008年至今任本公司總工程師。 劉志成：2008年至今任本公司副總經理。 白永福：曾任本公司副總工程師，2008年7月至今任本公司副總經理 趙麗莉：曾任本公司副總工程師、董事，2008年12月至今任本公司董事會秘書。 韓金瑋：曾任西北軸承集團總會計師；西北軸承股份有限公司財務總監、副總經理；長信資產經營有限公司財務總監，2011年9月至今任本公司財務總監。 報告期內董事長肖家守，董事眭冠華、黃永昌未在公司及股東單位領取報酬。 二、現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 (一) 在股東單位任職情況 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 肖家守 上海新日股權投資股份有限公司 董事長 2009年9月17日 李廣林 寧夏電力投資集團有限公司 董事長 2008年3月20日 唐 鋒 寧夏電力投資集團有限公司 副總會計師 2012年8月2日 梁 軍 寧夏電力投資集團有限公司 規劃發展部經理 2008年1月18日 (二) 在其他單位任職情況 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 肖家守 上海松江鋼材市場經營管理有限公司董事長 董事長 2003年10月22日 肖家守 上海新日鋼結構有限公司 董事長 2004年12月1日 肖家守 福建新日融資擔保有限公司 董事長 2004年9月28日 眭冠華 上海松江鋼材市場經營管理有限公司 副董事長 2011年2月1日 黃永昌 上海海峽置業有限公司 總裁 2002年10月10日 王鴻新 上海創越國際貨物運輸代理有限公司董事長 董事長 2004年7月16日 王鴻新 上海松江鋼材市場經營管理公司 總經理 2005年5月1日 三、 董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 經第五屆董事會第二十九次會議批准。 董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 高管人員實行基本年薪加績效年薪的薪酬制度，公司根據年度經營目標完成情況考核績效年薪。 董事、監事和高級管理人員報酬的應付報酬情況 公司的董事、監事和高級管理人員在公司領取薪酬嚴格按照公司的相關薪酬制度兌現，公司所披露的報酬情況與實際發放情況相符。 報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 報告期末全體董事、監事和高級管理人員從公司實際獲得的報酬合計317.1萬元。 四、 公司董事、監事、高級管理人員變動情況 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 王鴻新 副總經理 聘任 新聘任 五、 公司核心技術團隊或關鍵技術人員情況 公司的科技創新依託企業技術中心，該中心是自治區級企業技術中心。企業技術中心設主任一名，副主任二名，技術中心下設六個部門：技術委員會、專家委員會、技術中心辦公室（研發部）、工藝技術研究中心、信息中心、檢測中心（實驗室）。公司的技術創新體系是以專項科技攻關項目組為核心的矩陣式的管理體系。主要由四大部分組成，分別是技術中心、各部門及工廠、專項科技攻關項目組和外部產學研合作資源。技術中心是創新體系的管理機構，負責公司整體創新活動的管理。各部門及分廠仍然履行自己的職責，它是縱向的管理。專項科技攻關項目小組由技術中心及各部門及分廠的相關人員組成，它是一個相對穩定的團體，研發活動結束後項目組即宣告解散。它在公司進行橫向的管理。外部產學研合作資源是公司創新體系的有效補充。各部門及分廠與專項科技攻關項目小組形成一個矩陣式的管理結構，在技術中心的管理協調和外部資源的有效支持下，充分利用公司內外部資源，參與創新活動的全過程，負責創新項目的實施，協調創新過程中的各項活動。 六、 母公司和主要子公司的員工情況 (一) 員工情況 母公司在職員工的數量 2,156 主要子公司在職員工的數量 1,057 在職員工的數量合計 3,213 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 2,805 銷售人員 114 技術人員 109 財務人員 39 行政人員 146 合計 3,213 教育程度 教育程度類別 數量（人） 研究生 20 本科 236 大專 288 中專及以下 2,669 合計 3,213 (二) 薪酬政策 1.生產人員執行：基礎工資+計件工資； 2.非生產單位人員執行：基礎工資+係數工資； 3.公司機關人員執行：基礎工資+薪點工資； 4.營銷人員和部分中層管理人員執行：基礎工資+兌現獎。 (三) 培訓計劃 2013年公司將根據生產經營計劃及2012年生產經營中存在的一些問題，有針對性地採取相應的培訓方式，以提高員工質量意識及實際操作水平，制定此培訓計劃： 1、一分廠 對鍍鋅工 38人、股繩工90人、熱處理工59人、拉絲工143人、預張拉工、 密封工39人進行工藝技術規程、ISO9000質量管理標準、設備使用維護規程、職業衛生知識、安全操作規程、軍品生產法律法規管理規範、API礦用產品相關管理標準、ISO10012測量管理標準等理論知識培訓；同時對鍍鋅工 38人進行了上線、下線、鋅池，股繩工90人進行電接、做一火成、修壞活，熱處理工59人進行電接、分線、下線、燃氣爐操作，拉絲工143人進行量線、電接、穿模方法、壓尖操作，預張拉工、 密封工39人進行修電接點斷絲、修繩（股）壞活等實際操作培訓；對鉗工24人進行機械基礎理論知識培訓和檢修中常用零部件的配作實際操作培訓；對電工12人進行電器基礎理論知識培訓和檢修中三相異步電動機的拆卸和裝配實際操作培訓。 2、二分廠 對股繩工53人、酸洗工18人、檢試驗工11人進行工藝技術規程、ISO9000質量管理標準、設備使用維護規程、職業衛生知識、安全操作規程、ISO10012測量管理標準等理論知識培訓；同時對以上人員進行相關的規範實際操作培訓。 3、三分廠 對股繩工（包括合繩工）119人、拉絲工58人、電鍍工21人、熱處理工21人進行工藝技術規程、ISO9000質量管理標準、設備使用維護規程、職業衛生知識、安全操作規程、ISO10012測量管理標準等理論知識培訓；同時對以上人員進行電接實際操作培訓。 4、模輪分廠 對鐵木輪工72人、磨模工20人、司爐工21人進行操作規程、ISO9000質量管理標準、設備使用維護規程、職業衛生知識、安全操作規程、ISO10012測量管理標準及分廠相關文件等理論知識培訓；對鐵木輪工72人進行下料、焊接、現場安全、消防，磨模工20人進行預應力模、面接觸模的加工，司爐工21人進行緊急停爐的操作步驟等實際操作培訓。 5、質檢部 對試驗工31人進行鋼絲繩標準、ISO9000質量管理標準、安全操作規程、ISO10012測量管理標準等理論知識培訓；同時對以上人員進行試驗操作規程實際操作培訓。 6、銷售部 對銷售大廳6人、物流管理4人、成品庫20人、廢品庫4、包裝組10人進行ISO9000質量管理標準、ISO10012測量管理標準、安全操作規程、職業衛生知識、清潔生產管理等理論知識培訓； 7、供應部 對天車工6人、庫管員22人、機關人員8人、庫管員22人進行ISO9000質量管理標準、ISO10012測量管理標準、設備使用維護規程、安全操作規程、職業衛生知識及清潔生產管理等理論知識培訓； 8、運營管理部 對高管、中層管理人員、安全管理人員進行清潔生產管理培訓，對電焊工50人、電工30人、進行培訓覆審、換證，對35個具有安全資格證書的人員進行培訓覆審、換證，對20個具有危化品資格證書的人員進行危化品安全生產知識的培訓。 通過以上培訓，以達到培養員工質量意識，提高員工操作技能的目的，為公司圓滿實現2013年生產經營目標提供保證。 (四) 專業構成統計圖： (五) 教育程度統計圖： 第八節 公司治理 一、 公司治理及內幕知情人登記管理等相關情況說明 報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》及相關法律、法規的要求不斷健全公司治理，規範公司運作。 1、報告期內，公司根據相關法律法規及監管部門的要求和指導文件，對公司內部相關管理制度、規則進行了制定及修訂： （1）為規範公司資產營運授權管理，在保障公司資產安全的同時，提高資產營運效率和決策效率，根據《公司章程》和《董事會議事規則》，結合公司實際情況，制定了《資產營運授權管理辦法》。 （2）根據上海證券交易所《關於進一步加強上市公司投資者關係管理工作的通知》，公司對《投資者關係管理細則》作了修訂。 （3）為使公司利潤分配製度化,依法保障廣大投資者利益，公司制定了《
新日恆力未來三年（2012-2014年）股東回報規劃》，根據中國證監會《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》的要求，對公司章程中利潤分配政策部分進行了修訂。 2、公司治理專項活動情況 公司自2007年啟動公司治理專項活動至今，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規及相關規章的要求，認真貫徹執行。公司治理是一項長期的工作，公司已完成了上市公司專項治理活動中的整改事項，並按照活動提出的要求進行自查和完善，以確保公司治理水平持續提高。 3、內幕信息知情人登記管理制度的制定、實施情況 為維護信息披露的公平原則，防範內幕信息知情人濫用知情權，洩露內幕信息，進行內幕交易，公司修訂了《寧夏
新日恆力鋼絲繩股份有限公司內幕信息及知情人管理制度》，報告期內，公司嚴格按照《內幕信息及知情人管理制度》的規定，對涉及定期報告及其他有可能引起股價波動的重要事項的相關內幕信息知情人進行了登記，並按要求分別向交易所及寧夏證監局進行了報備。 報告期內，公司嚴格按照《公司章程》及三會議事規則的規定程序召集、召開股東大會、董事會和監事會。公司治理實際情況與中國證監會有關要求不存在較大差異。 二、 股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 會議議案名稱 決議情況 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 2011年度股東大會 2012年5月8日 《2011年度報告及摘要》、《2011年度董事會工作報告》、《2011年度監事會工作報告》、《2011年度財務決算報告》、《2011年度利潤分配預案》、《調整獨立董事津貼的議案》、《獨立董事述職報告的議案》、《為子公司寧夏新日恆力國際貿易有限公司貸款擔保的議案》、《為子公司寧夏華輝活性炭股份有限公司貸款擔保的議案》、《為寧夏恆力盛泰房地產開發有限公司貸款擔保的議案》 所有議案經審議通過 www.sse.com.cn 2012年5月9日 2012年度第一2012年9月3日 《修訂〈寧夏
新日恆力鋼絲繩股份有限公司章程〉的議案》、《制訂〈寧夏所有議案經審議通www.sse.com.cn 2012年9月4日 次臨時股東大會
新日恆力鋼絲繩股份有限公司未來三年（2012-2014年）股東回報規劃〉的議案》、《續聘信永中和會計師事務所有限責任公司為本公司2012年度審計機構的議案》、《聘請信永中和會計師事務所有限責任公司為本公司2012年度內控審計機構的議案》、《為寧夏華輝活性炭股份有限公司融資提供擔保的議案》 過 2012年度第二次臨時股東大會 2012年11月9日 《為控股子公司寧夏華輝活性炭股份有限公司貸款提供擔保的議案》 所有議案經審議通過 www.sse.com.cn 2012年11月10日 2012年度第三次臨時股東大會 2012年12月17日 《關於取消為控股子公司寧夏華輝活性炭股份有限公司融資提供擔保的議案》、《關於為控股子公司寧夏華輝活性炭股份有限公司融資提供擔保的議案》、《關於為全資子公司寧夏恆力煤業有限公司融資提供擔保的議案》、《關於為全資子公司寧夏
新日恆力國際貿易有限公司融資提供擔保的議案》、《關於出售山東恆力虎山機械科技有限責任公司100%股權的議案》、《申請發行短期融資券的議案》 所有議案經審議通過 www.sse.com.cn 2012年12月18日 2012年度第四次臨時股東大會 2012年12月24日 《關於全資子公司收購上海松江鋼材市場經營管理有限公司吊裝、過磅業務經營權及附屬資產暨關聯交易的議案》 所有議案經審議通過 www.sse.com.cn 2012年12月25日 三、 董事履行職責情況 (一) 董事參加董事會和股東大會的情況 董事姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委託出席次數 缺席次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 肖家守 否 11 5 4 2 0 是 1 眭冠華 否 11 5 4 2 0 是 5 黃永昌 否 11 6 4 1 0 否 5 王鴻新 否 11 7 4 0 0 否 5 李廣林 否 11 7 4 0 0 否 1 唐鋒 否 11 7 4 0 0 否 5 高小平 否 11 7 4 0 0 否 5 劉朝建 是 11 7 4 0 0 否 5 吳振平 是 11 5 4 2 0 否 5 詹靈肖 是 11 7 4 0 0 否 5 徐守浩 是 11 7 4 0 0 否 5 董事長肖家守、董事眭冠華因工作繁忙連續出差，未能親自出席第五屆董事會第二十五次會議、第二十六次會議，會前認真審閱了董事會相關議案，並授權委託其他董事代為出席並表決。 年內召開董事會會議次數 11 其中：現場會議次數 7 通訊方式召開會議次數 4 現場結合通訊方式召開會議次數 0 (二) 獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 報告期內，公司獨立董事未對公司本年度的董事會議案及其他非董事會議案事項提出異議。 四、 董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議 報告期內，公司董事會下設專門委員會積極開展工作，認真履行職責。 1、審計委員會的全體成員在公司2011年度財務審計以及年報編制工作中，能嚴格按照相關要求，認真負責、積極主動地做好相關工作。 ①在年審會計師進場前，全面審閱了財務部門提交的年度財務報表，了解其編制的基礎及所採用的主要會計政策，認為"未審報表"嚴格遵循了新會計準則的規定，符合真實性、完整性的要求，同意提交會計師事務所審計。 ②在年審會計師進場後，及時與年審會計師進行了交流溝通，確定了審計的總體時間、進度及需要關注的重要事項。此後，採取見面和電話方式與年審會計師溝通，督促年審會計師按時間進度完成審計工作，提交初審意見。 ③在年審會計師出具初審意見後，再次與年審會計師召開溝通會議，聽取了年審會計師、財務總監和公司財務部門對主要調整事項的說明，並進行了討論和審議，認為"初審意見"真實、公正、準確，符合公司的實際情況。在年審會計師出具審計報告後，審計委員會一致同意將該報告提交公司董事會審議。 ④2012年12月4日，公司董事會審計委員會認真審閱了由公司提交的《關於全資子公司收購上海松江鋼材市場經營管理有限公司吊裝、過磅業務經營權及附屬資產暨關聯交易的議案》，並對公司提供的與本次交易相關的資料進行了審慎核查，認為：該關聯交易的資產價值以具有證券從業資格的資產評估機構正衡資產評估有限責任公司出具的2012年7月31日為基準日的資產評估報告的評估價值為依據，評估值公平合理，符合上市公司及其股東的整體利益，該次交易有利於公司擴大業務規模，提升經營實力，增強持續競爭力，提高盈利能力，符合上市公司及其股東的整體利益，同意將該項關聯交易提交2012年12月6日召開的董事會進行審議。 2、2012年，董事會薪酬與考核委員會根據《公司章程》、《薪酬與考核委員會實施細則》賦予的職責積極開展工作。 ①2012年8月15日，董事會薪酬與考核委員會向公司董事會提交《2012年度高管人員績效薪酬考核和辦法》，經董事會審議通過。確定了高管人員績效薪酬與考核相關指數基數。 ②審核了管理層的述職報告，認為公司獨立董事、管理層均履行了勤勉盡責的義務，薪酬發放符合高管薪酬制度規定。 五、 監事會發現公司存在風險的說明 報告期內，公司監事會對監督事項無異議。 六、 公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明 公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面做到了「五分開」，公司生產經營業務獨立，財務獨立核算，獨立承擔責任和風險。 七、 報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 報告期內，董事會薪酬與考核委員會制定《2012年度高管人員績效薪酬考核辦法》並提交董事會審議。公司根據年度經營目標完成情況對績效年薪進行了考核，高管人員實行基本年薪加績效年薪的薪酬制度。 第九節 內部控制 一、 內部控制責任聲明及內部控制制度建設情況 建立、健全並有效實施內部控制是本公司董事會及管理層的責任，監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督；經理層負責組織領導公司內部控制的日常運行。 為了規範財務報告，保證財務信息的真實、完整、合法，公司制定了《獨立董事年報工作制度》、《審計委員會年報工作規程》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《財務報告編制與披露內部控制制度》、《會計核算辦法》、《財務管理制度》等制度，明確了財務報告的編制與報送、重大財務事項的判斷和處理、財務分析等流程。公司健全了財務報告編制、對外披露等各環節的授權批准制度。 報告期內，公司對財務管理相關的內部控制制度作了進一步梳理，加強了財務報告風險管理，完善了日常信息定期核對制度，有效防範了內部舞弊以及由於會計人員業務能力不足導致的會計記錄與實際業務發生的金額、內容不符的風險，保證財務報告的真實、完整。 公司在財務報告編制方案、重大事項的會計處理、清查資產、核實債務、結帳、編制個別財務報告、編制合併財務報告等階段，均能按照公司現行的制度平穩有序的進行，確保了財務報告信息的真實性、有效性、完整性。 在實際運行過程中，公司內控制度體系運行良好，未發現內控制度的設計及執行方面存在重大缺陷，公司將依據按照財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會聯合發布的《企業內部控制基本規範》、《企業內部控制應用指引》、《企業內部控制評價指引》、《企業內部控制審計指引》和上交所發布的《上市公司內部控制指引》的規定，對公司內控制度進行進一步梳理和修訂，使之更加科學和有效，同時加強內部控制監督檢查、增強內部控制的執行力，切實維護廣大投資者的利益。 二、 年度報告重大差錯責任追究制度及相關執行情況說明 公司第四屆董事會第二十二次會議審議並通過了《關於制定究制度>的議案》對信息披露責任人違反本制度規定，致使公司信息披露工作出現失誤或給公司帶來損失的，依照情節輕重追究責任人責任。 報告期內公司信息披露符合法律法規和規範性文件的規定，未出現年報信息披露重大差錯。 第十節 財務會計報告 公司年度財務報告已經信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）註冊會計師李耀忠、常瑛審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。 一、 審計報告 審計報告 XYZH/2012YCA1082-1 寧夏
新日恆力鋼絲繩股份有限公司全體股東： 我們審計了後附的寧夏
新日恆力鋼絲繩股份有限公司（以下簡稱
新日恆力公司）財務報表，包括2012年12月31日的合併及母公司資產負債表，2012年度的合併及母公司利潤表、合併及母公司現金流量表、合併及母公司股東權益變動表及財務報表附註。 一、管理層對財務報表的責任 編制和公允列報財務報表是
新日恆力公司管理層的責任，這種責任包括：（1）按照企業會計準則的規定編制財務報表，並使其實現公允反映；（2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報。 二、註冊會計師的責任 我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國註冊會計師審計準則要求我們遵守職業道德守則，計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決於註冊會計師的判斷，包括對由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，註冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、審計意見 我們認為，
新日恆力公司財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了
新日恆力公司2012年12月31日的合併及母公司財務狀況以及2012年度的合併及母公司經營成果和現金流量。 信永中和會計師事務所（特殊普通合夥） 中國註冊會計師：李耀忠 中國註冊會計師：常瑛 中國 北京 二○一三年三月十二日 二、 財務報表 合併資產負債表 2012年12月31日 編制單位:寧夏
新日恆力鋼絲繩股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 期末餘額 年初餘額 流動資產： 貨幣資金 302,668,106.81 237,664,947.34 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 應收票據 90,577,004.24 101,456,200.95 應收帳款 314,412,320.71 252,519,033.92 預付款項 418,377,423.63 105,320,399.02 應收保費 應收分保帳款 應收分保合同準備金 應收利息 475,750.00 應收股利 其他應收款 30,002,211.91 18,534,623.56 買入返售金融資產 存貨 550,886,857.95 490,253,404.07 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 1,706,923,925.25 1,206,224,358.86 非流動資產： 發放委託貸款及墊款 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 84,700,177.00 84,700,177.00 投資性房地產 521,388.35 538,254.31 固定資產 612,136,755.48 511,110,097.13 在建工程 75,892,744.71 118,949,742.05 工程物資 422,976.79 2,372,330.72 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 45,855,242.09 62,690,392.24 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 11,828,546.85 11,273,418.82 其他非流動資產 非流動資產合計 831,357,831.27 791,634,412.27 資產總計 2,538,281,756.52 1,997,858,771.13 流動負債： 短期借款 511,300,000.00 397,300,000.00 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據 445,767,000.00 45,624,400.00 應付帳款 237,215,726.69 224,103,853.23 預收款項 40,766,157.62 43,513,081.32 賣出回購金融資產款 應付手續費及佣金 應付職工薪酬 14,612,168.15 10,338,502.40 應交稅費 -7,293,126.20 -7,938,574.20 應付利息 1,245,721.50 941,899.86 應付股利 其他應付款 34,115,847.22 43,356,949.13 應付分保帳款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內到期的非流動負債 20,000,000.00 27,800,000.00 其他流動負債 1,000,000.00 1,636,818.00 流動負債合計 1,298,729,494.98 786,676,929.74 非流動負債： 長期借款 135,000,000.00 155,000,000.00 應付債券 長期應付款 專項應付款 8,560,000.00 6,000,000.00 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 7,541,666.67 4,500,000.00 非流動負債合計 151,101,666.67 165,500,000.00 負債合計 1,449,831,161.65 952,176,929.74 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 273,953,510.00 273,953,510.00 資本公積 694,900,592.14 694,900,592.14 減：庫存股 專項儲備 913,557.63 盈餘公積 46,285,681.82 46,285,681.82 一般風險準備 未分配利潤 10,450,722.11 -31,844,555.99 外幣報表折算差額 歸屬於母公司所有者權益合計 1,026,504,063.70 983,295,227.97 少數股東權益 61,946,531.17 62,386,613.42 所有者權益合計 1,088,450,594.87 1,045,681,841.39 負債和所有者權益總計 2,538,281,756.52 1,997,858,771.13 法定代表人：肖家守 主管會計工作負責人：韓金瑋 會計機構負責人：陳瑞 母公司資產負債表 2012年12月31日 編制單位:寧夏
新日恆力鋼絲繩股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 期末餘額 年初餘額 流動資產： 貨幣資金 67,901,910.49 143,563,730.85 交易性金融資產 應收票據 36,585,202.68 98,563,339.95 應收帳款 128,851,834.48 136,916,082.87 預付款項 37,657,678.28 69,847,799.89 應收利息 475,750.00 應收股利 2,076,727.35 其他應收款 143,283,917.08 42,978,023.44 存貨 262,720,688.57 281,944,963.64 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 679,077,958.93 774,289,690.64 非流動資產： 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 475,228,032.70 513,357,258.38 投資性房地產 固定資產 391,032,765.41 420,390,844.90 在建工程 65,201,890.18 6,862,845.19 工程物資 10,051.28 26,119.66 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 34,676,496.37 35,458,962.41 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 7,060,631.87 8,925,542.97 其他非流動資產 非流動資產合計 973,209,867.81 985,021,573.51 資產總計 1,652,287,826.74 1,759,311,264.15 流動負債： 短期借款 352,300,000.00 329,000,000.00 交易性金融負債 應付票據 33,000,000.00 應付帳款 75,476,116.16 119,074,458.50 預收款項 8,889,860.85 69,087,805.04 應付職工薪酬 11,864,075.84 7,028,474.20 應交稅費 10,242,697.72 2,683,189.45 應付利息 916,054.62 892,956.03 應付股利 其他應付款 79,530,344.52 92,148,797.31 一年內到期的非流動負債 20,000,000.00 18,000,000.00 其他流動負債 1,000,000.00 1,636,818.00 流動負債合計 560,219,149.71 672,552,498.53 非流動負債： 長期借款 85,000,000.00 105,000,000.00 應付債券 長期應付款 專項應付款 6,560,000.00 5,000,000.00 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 5,241,666.67 4,500,000.00 非流動負債合計 96,801,666.67 114,500,000.00 負債合計 657,020,816.38 787,052,498.53 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 273,953,510.00 273,953,510.00 資本公積 693,117,248.18 693,117,248.18 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 30,033,435.33 30,033,435.33 一般風險準備 未分配利潤 -1,837,183.15 -24,845,427.89 所有者權益（或股東權益）合計 995,267,010.36 972,258,765.62 負債和所有者權益（或股東權益）總計 1,652,287,826.74 1,759,311,264.15 法定代表人：肖家守 主管會計工作負責人：韓金瑋 會計機構負責人：陳瑞 合併利潤表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、營業總收入 1,841,805,596.44 1,676,990,129.71 其中：營業收入 1,841,805,596.44 1,676,990,129.71 利息收入 已賺保費 手續費及佣金收入 二、營業總成本 1,846,593,617.03 1,688,194,457.73 其中：營業成本 1,653,495,467.09 1,497,242,434.74 利息支出 手續費及佣金支出 退保金 賠付支出淨額 提取保險合同準備金淨額 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 6,115,250.32 6,603,024.41 銷售費用 75,103,166.46 76,964,701.85 管理費用 60,088,785.57 58,540,780.90 財務費用 48,958,689.01 42,900,937.40 資產減值損失 2,832,258.58 5,942,578.43 加：公允價值變動收益（損失以「－」號填列） 投資收益（損失以「－」號填列） 35,913,417.90 7,337,974.05 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -347,704.96 匯兌收益（損失以「－」號填列） 三、營業利潤（虧損以「－」號填列） 31,125,397.31 -3,866,353.97 加：營業外收入 16,340,724.62 15,156,581.99 減：營業外支出 907,724.90 1,004,165.43 其中：非流動資產處置損失 274,087.07 282,844.39 四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） 46,558,397.03 10,286,062.59 減：所得稅費用 3,729,771.79 3,894,245.84 五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） 42,828,625.24 6,391,816.75 歸屬於母公司所有者的淨利潤 42,295,278.10 1,969,995.60 少數股東損益 533,347.14 4,421,821.15 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.154 0.008 （二）稀釋每股收益 0.154 0.008 七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 42,828,625.24 6,391,816.75 歸屬於母公司所有者的綜合收益總額 42,295,278.10 1,969,995.60 歸屬於少數股東的綜合收益總額 533,347.14 4,421,821.15 法定代表人：肖家守 主管會計工作負責人：韓金瑋 會計機構負責人：陳瑞 母公司利潤表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、營業收入 955,921,674.49 961,287,774.79 減：營業成本 839,546,315.37 839,981,826.20 營業稅金及附加 4,325,407.53 3,311,547.48 銷售費用 47,440,918.88 49,401,888.40 管理費用 34,199,895.46 30,410,202.80 財務費用 35,473,750.55 35,499,378.93 資產減值損失 -2,607,679.90 -4,580,688.52 加：公允價值變動收益（損失以「－」號填列） 投資收益（損失以「－」號填列） 20,706,901.67 8,643,364.78 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -347,704.96 二、營業利潤（虧損以「－」號填列） 18,249,968.27 15,906,984.28 加：營業外收入 7,060,400.53 3,754,886.87 減：營業外支出 437,212.96 816,274.79 其中：非流動資產處置損失 89,033.42 268,792.88 三、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） 24,873,155.84 18,845,596.36 減：所得稅費用 1,864,911.10 2,371,522.60 四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） 23,008,244.74 16,474,073.76 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 六、其他綜合收益 七、綜合收益總額 23,008,244.74 16,474,073.76 法定代表人：肖家守 主管會計工作負責人：韓金瑋 會計機構負責人：陳瑞 合併現金流量表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 2,004,639,688.74 1,410,631,468.21 客戶存款和同業存放款項淨增加額 向中央銀行借款淨增加額 向其他金融機構拆入資金淨增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金淨額 保戶儲金及投資款淨增加額 處置交易性金融資產淨增加額 收取利息、手續費及佣金的現金 拆入資金淨增加額 回購業務資金淨增加額 收到的稅費返還 2,346,180.58 15,815,475.95 收到其他與經營活動有關的現金 69,188,230.51 27,807,032.00 經營活動現金流入小計 2,076,174,099.83 1,454,253,976.16 購買商品、接受勞務支付的現金 1,493,052,514.32 1,305,846,722.26 客戶貸款及墊款淨增加額 存放中央銀行和同業款項淨增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及佣金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 154,773,635.97 157,008,561.59 支付的各項稅費 58,303,376.04 92,214,901.75 支付其他與經營活動有關的現金 269,939,428.20 90,799,428.99 經營活動現金流出小計 1,976,068,954.53 1,645,869,614.59 經營活動產生的現金流量淨額 100,105,145.30 -191,615,638.43 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 9,300,000.00 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額 75,624.00 790,381.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 59,175,796.38 29,437,842.18 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 68,551,420.38 30,228,223.18 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 272,630,459.05 63,191,425.07 投資支付的現金 質押貸款淨增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 3,903,880.55 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 272,630,459.05 67,095,305.62 投資活動產生的現金流量淨額 -204,079,038.67 -36,867,082.44 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 548,041,577.68 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 680,000,000.00 556,800,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 680,000,000.00 1,104,841,577.68 償還債務支付的現金 583,000,000.00 693,300,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 51,301,241.29 47,714,253.36 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 9,447,972.69 籌資活動現金流出小計 634,301,241.29 750,462,226.05 籌資活動產生的現金流量淨額 45,698,758.71 354,379,351.63 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -215,805.87 -520,027.35 五、現金及現金等價物淨增加額 -58,490,940.53 125,376,603.41 加：期初現金及現金等價物餘額 197,040,547.34 71,663,943.93 六、期末現金及現金等價物餘額 138,549,606.81 197,040,547.34 法定代表人：肖家守 主管會計工作負責人：韓金瑋 會計機構負責人：陳瑞 母公司現金流量表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 859,525,239.08 816,262,827.45 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 62,811,045.14 13,767,295.23 經營活動現金流入小計 922,336,284.22 830,030,122.68 購買商品、接受勞務支付的現金 605,242,888.48 549,985,900.77 支付給職工以及為職工支付的現金 108,098,382.91 110,401,695.37 支付的各項稅費 36,889,641.10 39,509,983.26 支付其他與經營活動有關的現金 176,968,982.28 141,976,398.44 經營活動現金流出小計 927,199,894.77 841,873,977.84 經營活動產生的現金流量淨額 -4,863,610.55 -11,843,855.16 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 9,300,000.00 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額 15,624.00 27,316.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 47,367,598.19 74,168,800.00 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 56,683,222.19 74,196,116.00 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 62,754,528.63 24,986,437.55 投資支付的現金 317,000,000.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 支付其他與投資活動有關的現金 14,500,000.00 投資活動現金流出小計 62,754,528.63 356,486,437.55 投資活動產生的現金流量淨額 -6,071,306.44 -282,290,321.55 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 548,041,577.68 取得借款收到的現金 475,300,000.00 487,500,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 475,300,000.00 1,035,541,577.68 償還債務支付的現金 472,000,000.00 598,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 35,027,274.43 37,660,207.64 支付其他與籌資活動有關的現金 21,344,266.06 籌資活動現金流出小計 507,027,274.43 657,004,473.70 籌資活動產生的現金流量淨額 -31,727,274.43 378,537,103.98 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 371.06 -9,228.15 五、現金及現金等價物淨增加額 -42,661,820.36 84,393,699.12 加：期初現金及現金等價物餘額 109,563,730.85 25,170,031.73 六、期末現金及現金等價物餘額 66,901,910.49 109,563,730.85 法定代表人：肖家守 主管會計工作負責人：韓金瑋 會計機構負責人：陳瑞 合併所有者權益變動表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 本期金額 歸屬於母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 一、上年年末餘額 273,953,510.00 694,900,592.14 46,285,681.82 -31,844,555.99 62,386,613.42 1,045,681,841.39 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 273,953,510.00 694,900,592.14 46,285,681.82 -31,844,555.99 62,386,613.42 1,045,681,841.39 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 913,557.63 42,295,278.10 -440,082.25 42,768,753.48 （一）淨利潤 42,295,278.10 533,347.14 42,828,625.24 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 42,295,278.10 533,347.14 42,828,625.24 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 -1,737,981.23 -1,737,981.23 1．提取盈餘公積 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股 -1,737,981.23 -1,737,981.23 東）的分配 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 1．資本公積轉增資本（或股本） 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 （六）專項儲備 913,557.63 764,551.84 1,678,109.47 1．本期提取 1,250,738.36 1,046,736.73 2,297,475.09 2．本期使用 337,180.73 282,184.89 619,365.62 （七）其他 四、本期期末餘額 273,953,510.00 694,900,592.14 913,557.63 46,285,681.82 10,450,722.11 61,946,531.17 1,088,450,594.87 單位:元 幣種:人民幣 項目 上年同期金額 歸屬於母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 一、上年年末餘額 193,953,510.00 226,923,958.47 46,285,681.82 -33,814,551.59 61,092,848.62 494,441,447.32 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 193,953,510.00 226,923,958.47 46,285,681.82 -33,814,551.59 61,092,848.62 494,441,447.32 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 80,000,000.00 467,976,633.67 1,969,995.60 1,293,764.80 551,240,394.07 （一）淨利潤 1,969,995.60 4,421,821.15 6,391,816.75 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 1,969,995.60 4,421,821.15 6,391,816.75 （三）所有者投入和減少資本 80,000,000.00 467,976,633.67 -3,128,056.35 544,848,577.32 1．所有者投入資本 80,000,000.00 468,041,577.68 -3,128,056.35 544,913,521.33 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 -64,944.01 -64,944.01 （四）利潤分配 1．提取盈餘公積 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 1．資本公積轉增資本（或股本） 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 273,953,510.00 694,900,592.14 46,285,681.82 -31,844,555.99 62,386,613.42 1,045,681,841.39 法定代表人：肖家守 主管會計工作負責人：韓金瑋 會計機構負責人：陳瑞 母公司所有者權益變動表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 本期金額 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末餘額 273,953,510.00 693,117,248.18 30,033,435.33 -24,845,427.89 972,258,765.62 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 273,953,510.00 693,117,248.18 30,033,435.33 -24,845,427.89 972,258,765.62 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 23,008,244.74 23,008,244.74 （一）淨利潤 23,008,244.74 23,008,244.74 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 23,008,244.74 23,008,244.74 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 1．提取盈餘公積 2.提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 1．資本公積轉增資本（或股本） 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 273,953,510.00 693,117,248.18 30,033,435.33 -1,837,183.15 995,267,010.36 單位:元 幣種:人民幣 項目 上年同期金額 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末餘額 193,953,510.00 225,075,670.50 30,033,435.33 -41,319,501.65 407,743,114.18 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 193,953,510.00 225,075,670.50 30,033,435.33 -41,319,501.65 407,743,114.18 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 80,000,000.00 468,041,577.68 16,474,073.76 564,515,651.44 （一）淨利潤 16,474,073.76 16,474,073.76 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 16,474,073.76 16,474,073.76 （三）所有者投入和減少資本 80,000,000.00 468,041,577.68 548,041,577.68 1．所有者投入資本 80,000,000.00 468,041,577.68 548,041,577.68 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 1．提取盈餘公積 2.提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 1．資本公積轉增資本（或股本） 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 273,953,510.00 693,117,248.18 30,033,435.33 -24,845,427.89 972,258,765.62 法定代表人：肖家守 主管會計工作負責人：韓金瑋 會計機構負責人：陳瑞 三、公司基本情況 寧夏
新日恆力鋼絲繩股份有限公司（原名寧夏恆力鋼絲繩股份有限公司，以下簡稱本公司）是經中國證監會證監發字[1998]69號、70號文批准，由寧夏恆力鋼鐵集團有限公司(後更名為寧夏西洋恆力集團有限公司，以下簡稱恆力集團)、寧夏煉油廠、石炭井礦務局、寧夏有色金屬冶煉廠、酒泉鋼鐵公司五家為發起人，向社會公開募集方式設立的股份有限公司，註冊資本13,350萬元。本公司於1998年5月14日取得寧夏回族自治區工商行政管理局核發的註冊號為640000000004683的企業法人營業執照；本公司法定代表人：肖家守；公司住所：寧夏石嘴山市惠農區河濱街。 根據1999年第一次臨時股東大會決議，以1998年12月31日總股本為基礎，向全體投資者按所持股份每10股送1.5股、轉增4.5股（含稅），共計轉配8,010萬股。分配方案實施後，本公司總股本增至21,360萬股。 根據2000年度臨時股東大會決議，向山東虎山糧油機械股份有限公司股東定向增發1,600萬股的方式，吸收合併山東虎山糧油機械股份有限公司。吸收合併實施後，本公司總股本增至22,960萬股。 經中國證監會證監公司字[2000]247號文核准，以1999年12月31日總股本為基礎，按10：3的比例向全體股東配股，本次配股2,160萬股，分配方案實施後，本公司總股本增至25,120萬股。 經國務院國資委國資產權函[2003]305號文批准，2003年5月12日，恆力集團與寧夏電力投資集團有限公司(以下簡稱寧夏電投)籤訂《股權轉讓協議》，恆力集團將持有的公司7,400萬股國家股(佔公司股份總額的29.46%)轉讓給寧夏電投,轉讓完成後，寧夏電投成為公司第一大股東，恆力集團為公司第二大股東。 根據中國證監會《上市公司股權分置改革管理辦法》和寧夏回族自治區人民政府國資委寧國發[2006]12號《關於寧夏恆力鋼絲繩股份有限公司股權分置改革有關問題的批覆》及公司2006年第一次臨時股東大會決議，2006年2月，本公司以截至2005年9月30日對伊斯蘭國際信託投資有限責任公司長期投資帳面價值18,000萬元為對價,按非流通股股東的持股比例向其共計回購67,390,490股非流通股股份,並將回購股份予以註銷；同時，本公司以現有流通A股股本101,440,000股為基數,以資本公積金向股權登記日登記在冊的流通A股股東每10股轉增1股。股權分置改革後本公司總股本為19,395.351萬股。 經中國證監會以"證監許可［2011］990號"文《關於核准寧夏恆力鋼絲繩股份有限公司非公開發行股票的批覆》核准，截至2011年7月1日，公司向上海新日股權投資股份有限公司（以下簡稱新日投資）非公開發行8,000萬股A股，本次發行完成後，新日投資成為本公司第一大股東，持有股份80,000,000 股，2012年新日投資通過交易所二級市場增持本公司81,537,562股股票，截止報告期末新日投資持有本公司股票81,537,562股，佔公司總股本的29.76%。 截止2012年12月31日，本公司總股本為27,395.351萬股，其中：8,000萬股為有限售條件股份，其餘均為無限售條件股份。 本公司屬金屬製品行業，經營範圍主要為：鋼絲、鋼絲繩、鋼絞線等鋼絲及其製品的生產和銷售；糧油機械及其他機械製造和銷售；針織品、紡織品生產、加工和銷售；建築、裝璜、建築材料加工與生產；洗精煤生產和銷售；漁業養殖、加工與銷售；經營本企業自產產品及技術的出口業務；經營本企業生產所需的原輔材料、機械設備、零配件及技術的進口業務，但國家限定公司經營和國家禁止進出口的商品及技術除外。 本公司之控股股東為上海新日股權投資股份有限公司，本公司最終控制方為民營企業家肖家守先生。股東大會是本公司的最高權力機構，依法行使公司經營方針、籌資、投資、利潤分配等重大事項決議權。董事會對股東大會負責，依法行使公司的經營決策權；經理層負責組織實施股東大會、董事會決議事項，主持企業的生產經營管理工作。 本公司的職能管理部門包括綜合管理部、財務計劃部、運營管理部、安全環保部、質量檢驗部、技術研發部、市場開發部、銷售部、供應部、人力資源部、證券法律事務部等。生產單位主要包括一分廠、二分廠、三分廠、模輪分廠。子公司主要包括寧夏恆力煤業有限公司、石嘴山市星威福利有限公司、寧夏華輝活性炭股份有限公司、寧夏
新日恆力國際貿易有限公司。 四、 公司主要會計政策、會計估計和前期差錯： (一) 財務報表的編制基礎： 本公司財務報表以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的《企業會計準則》及相關規定，並基於"重要會計政策、會計估計和合併財務報表的編制方法"所述會計政策和估計編制。 (二)遵循企業會計準則的聲明： 本公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。 (三)會計期間： 本公司會計年度自公曆1月1日起至12月31日止。 (四)記帳本位幣： 本公司的記帳本位幣為人民幣。 (五)同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法 企業合併是指將兩個或兩個以上單獨的企業合併形成一個報告主體的交易或事項。本公司在合併日或購買日確認因企業合併取得的資產、負債，合併日或購買日為實際取得被合併方或被購買方控制權的日期。 對於同一控制下的企業合併，作為合併方在企業合併中取得的資產和負債，按照合併日在被合併方的帳面價值計量，取得的淨資產帳面價值與支付的合併對價帳面價值的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。 對於非同一控制下企業合併，合併成本為本公司在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，經覆核確認後，計入當期損益 (六) 合併財務報表的編制方法： 1、 （1)合併範圍的確定原則 本公司將擁有實際控制權的子公司及特殊目的主體納入合併財務報表範圍。 （2)合併財務報表所採用的會計方法 本公司合併財務報表是按照《企業會計準則第33號－合併財務報表》及相關規定的要求編制，合併時合併範圍內的所有重大內部交易和往來業已抵銷。子公司的股東權益中不屬於母公司所擁有的部分，作為少數股東權益在合併財務報表中股東權益項下單獨列示。 子公司與本公司採用的會計政策或會計期間不一致的，在編制合併財務報表時，按照本公司的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。 對於非同一控制下企業合併取得的子公司，在編制合併財務報表時，以購買日可辨認淨資產公允價值為基礎對其個別財務報表進行調整；對於同一控制下企業合併取得的子公司，視同該企業於合併當期的年初已經存在，從合併當期的年初起將其資產、負債、經營成果和現金流量，按原帳面價值納入合併財務報表。 (七) 現金及現金等價物的確定標準： 本公司現金流量表之現金指庫存現金以及可以隨時用於支付的存款。現金流量表之現金等價物指持有期限不超過3個月、流動性強、易於轉換為已知金額現金且價值變動風險很小的投資. (八) 外幣業務和外幣報表折算： （1）外幣交易 本公司外幣交易按交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為人民幣金額。於資產負債表日，外幣貨幣性項目採用資產負債表日的即期匯率折算為人民幣，所產生的折算差額除了為購建或生產符合資本化條件的資產而借入的外幣專門借款產生的匯兌差額按資本化的原則處理外，直接計入當期損益。以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算為人民幣，所產生的折算差額，作為公允價值變動直接計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期匯率折算，不改變其人民幣金額。 （2）外幣財務報表的折算 外幣資產負債表中資產、負債類項目採用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益類項目除"未分配利潤"外，其他項目按業務發生時的即期匯率折算；利潤表中的收入與費用項目，採用交易發生日的即期匯率折算。上述折算產生的外幣報表折算差額，在所有者權益項目下單獨列示。外幣現金流量採用現金流量發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單獨列示。 (九) 金融工具： (1)金融資產 1)金融資產分類 本公司按投資目的和經濟實質對擁有的金融資產分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、貸款和應收款項及可供出售金融資產四大類。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產是指持有的主要目的為短期內出售的金融資產，在資產負債表中以交易性金融資產列示。 持有至到期投資是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且管理層有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。 貸款和應收款項是指在活躍市場中沒有報價，回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。 可供出售金融資產包括初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產及未被劃分為其他類的金融資產。 2)金融資產確認與計量 金融資產以公允價值進行初始確認。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，取得時發生的相關交易費用直接計入當期損益，其他金融資產的相關交易費用計入初始確認金額。當某項金融資產收取現金流量的合同權利已終止或與該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬已轉移至轉入方的，終止確認該金融資產。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和可供出售金融資產按照公允價值進行後續計量；貸款和應收款項以及持有至到期投資採用實際利率法，以攤餘成本列示。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產的公允價值變動計入公允價值變動損益；在資產持有期間所取得的利息或現金股利，確認為投資收益；處置時，其公允價值與初始入帳金額之間的差額確認為投資損益，同時調整公允價值變動損益。 可供出售金融資產的公允價值變動計入股東權益；持有期間按實際利率法計算的利息，計入投資收益；可供出售權益工具投資的現金股利，於被投資單位宣告發放股利時計入投資收益；處置時，取得的價款與帳面價值扣除原直接計入股東權益的公允價值變動累計額之後的差額，計入投資損益。 3)金融資產減值 除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司於資產負債表日對其他金融資產的帳面價值進行檢查，如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。如果可供出售金融資產的公允價值發生較大幅度或非暫時性下降，原直接計入股東權益的因公允價值下降形成的累計損失計入減值損失。 4)金融資產轉移 金融資產滿足下列條件之一的，予以終止確認：①收取該金融資產現金流量的合同權利終止；②該金融資產已轉移，且本公司將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方； ③該金融資產已轉移，雖然本公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但是放棄了對該金融資產控制。 企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，且未放棄對該金融資產控制的，則按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，並相應確認有關負債。繼續涉入所轉移金融資產的程度，是指該金融資產價值變動使企業面臨的風險水平。 金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的帳面價值，與因轉移而收到的對價及原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額計入當期損益。 金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將因轉移而收到的對價及應分攤至終止確認部分的原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和，與分攤的前述帳面金額的差額計入當期損益。 (2)金融負債 本公司的金融負債於初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，按照公允價值進行後續計量，公允價值變動形成的利得或損失以及與該金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。 其他金融負債採用實際利率法，按照攤餘成本進行後續計量。 當金融負債的現時義務全部或部分已經解除時，終止確認該金融負債或義務已解除的部分。終止確認部分的帳面價值與支付的對價之間的差額，計入當期損益。 (3)金融資產和金融負債的公允價值確定方法 1)金融工具存在活躍市場的，活躍市場中的市場報價用於確定其公允價值。在活躍市場上，本公司已持有的金融資產或擬承擔的金融負債以現行出價作為相應資產或負債的公允價值；本公司擬購入的金融資產或已承擔的金融負債以現行要價作為相應資產或負債的公允價值。金融資產或金融負債沒有現行出價和要價，但最近交易日後經濟環境沒有發生重大變化的，則採用最近交易的市場報價確定該金融資產或金融負債的公允價值。 2)金融工具不存在活躍市場的，採用估值技術確定其公允價值。估值技術包括參考熟悉情況並自願交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其他金融資產的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。 (十) 應收款項： 1、 單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收款項： 單項金額重大的判斷依據或金額標準 將單項金額超過100萬元的應收款項視為重大應收款項 單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法 根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額，計提壞帳準備 2、 按組合計提壞帳準備應收款項： 確定組合的依據： 組合名稱 依據 帳齡組合 以應收款項的帳齡為信用風險特徵劃分組合 按組合計提壞帳準備的計提方法： 組合名稱 計提方法 帳齡組合 帳齡分析法 組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的： 帳齡 應收帳款計提比例說明 其他應收款計提比例說明 其中： 半年以內（含半年） 1% 1% 半年至1年（含一年） 2% 2% 1－2年 10% 10% 2－3年 20% 20% 3－4年 60% 60% 4－5年 80% 80% 5年以上 100% 100% 3、 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款： 單項計提壞帳準備的理由 單項金額不重大且按照組合計提壞帳準備不能反映其風險特徵的應收款項 壞帳準備的計提方法 根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額，計提壞帳準備 (十一) 存貨： 1、 存貨的分類 本公司存貨主要包括原材料、低值易耗品、委託加工物資、周轉材料、在制品、消耗性生物資產、自製半成品、庫存商品等。 2、發出存貨的計價方法 加權平均法 ①原材料按計劃成本計價，月末分攤材料成本差異； ②包裝物、發出商品、庫存商品採用加權平均法核算； ③低值易耗品領用時採用"一次攤銷法"核算。 3、存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 ①存貨成本高於其可變現淨值的，計提存貨跌價準備，計入當期損益；以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額予以恢復，並在原已計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。 ②存貨的可變現淨值是指在日常活動中，存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費後的金額。本公司按以下方法確定期末存貨的可變現淨值： a、產成品、商品和用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨的可變現淨值，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定； b、需要經過加工的材料、在產品存貨的可變現淨值，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費後的金額確定； c、資產負債表日，同一項存貨中一部分有合同價格約定、其他部分不存在合同價格的，分別以合同約定價格或市場價格為基礎確定其可變現淨值。 4、存貨的盤存制度 永續盤存制 存貨實行永續盤存制，存貨在取得時按實際成本計價；領用或發出存貨，原材料按計劃成本計價，月末分攤材料成本差異；庫存商品、包裝物採用加權平均法核算。 5、 低值易耗品和包裝物的攤銷方法 (1) 低值易耗品 一次攤銷法 (2) 包裝物 其他 包裝物採用加權平均法核算。 (十二) 長期股權投資： 1、 投資成本確定 ①採用權益法核算的長期股權投資的初始投資成本小於取得投資時享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的差額，計入營業外收入；初始投資成本大於取得投資時享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的差額，不調整初始投資成本。 ②本公司對子公司的權益性投資採用成本法核算，在編制合併財務報表時調整為權益法；對在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益性投資採用成本法核算，對合營企業和聯營企業的權益性投資採用權益法核算。 2、 後續計量及損益確認方法 本公司在取得對合營企業和聯營企業的權益性投資後，按照應享有或應分擔的合營企業或聯營企業實現的淨損益的份額，確認投資損益並調整長期股權投資的帳面價值。在確認投資損益時，以取得投資時合營企業或聯營企業的各項可辨認資產等的公允價值為基礎，對其淨損益進行調整後加以確定；享有的合營企業或聯營企業所有者權益其他變動的份額在調整長期股權投資帳面價值的同時，計入資本公積。除非本公司對其負有承擔額外損失的義務或存在實質上構成對其淨投資的長期權益，本公司確認的對合營企業或聯營企業發生的淨虧損時以長期股權投資帳面價值減記至零為限。 3、 確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據 共同控制是指按合同約定對某項經濟活動所共有的控制。共同控制的確定依據主要為任何一個合營方均不能單獨控制合營企業的生產經營活動；涉及合營企業基本經營活動的決策需要各合營方一致同意等。 重大影響是指對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但並不能控制或與其他方一起共同控制這些政策的制定。重大影響的確定依據主要為本公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位20％（含）以上但低於50％的表決權股份，如果有明確證據表明該種情況下不能參與被投資單位的生產經營決策，則不能形成重大影響。 (十三) 投資性房地產： 本公司投資性房地產包括已出租的房屋建築物。 本公司投資性房地產按其成本作為入帳價值，外購投資性房地產的成本包括購買價款、相關稅費和可直接歸屬於該資產的其他支出；自行建造投資性房地產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出構成。 本公司對投資性房地產採用成本模式進行後續計量，按其預計使用壽命及淨殘值率採用平均年限法計提折舊或攤銷，具體使用壽命及淨殘值率採用平均年限法計提折舊或攤銷等同於同類固定資產或無形資產。 當投資性房地產的用途改變為自用時，則自改變之日起，將該投資性房地產轉換為固定資產或無形資產。自用房地產的用途改變為賺取租金或資本增值時，則自改變之日起，將固定資產或無形資產轉換為投資性房地產。發生轉換時，以轉換前的帳面價值作為轉換後的入帳價值。 當投資性房地產被處置，或者永久退出使用且預計不能從其處置中取得經濟利益時，終止確認該項投資性房地產。投資性房地產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其帳面價值和相關稅費後的金額計入當期損益。 (十四) 固定資產： 1、 固定資產確認條件、計價和折舊方法： 固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用年限超過一年，單位價值較高的有形資產。 固定資產以取得時的實際成本入帳，並從其達到預定可使用狀態的次月起，採用直線法(年限平均法)提取折舊。 2、 各類固定資產的折舊方法： 類別 折舊年限（年） 殘值率（%） 年折舊率（%） 房屋及建築物 15-35 3 2.77-6.47 機器設備 12-18 3 5.39-8.08 電子設備 5-12 3 8.08-19.40 運輸設備 8 3 12.125 3、 融資租入固定資產的認定依據、計價方法 融資租賃租入的固定資產，按租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為入帳價值。 4、 其他說明 本公司於每年年度終了，對固定資產的預計使用壽命、預計淨殘值和折舊方法進行覆核，如發生改變，則作為會計估計變更處理。 當固定資產被處置、或者預期通過使用或處置不能產生經濟利益時，終止確認該固定資產。固定資產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其帳面價值和相關稅費後的金額計入當期損益。 (十五) 在建工程： 在建工程按實際發生的成本計量。自營建築工程按直接材料、直接工資、直接施工費等計量；出包建築工程按應支付的工程價款等計量；設備安裝工程按所安裝設備的價值、安裝費用、工程試運轉等所發生的支出等確定工程成本。在建工程成本還包括應當資本化的借款費用和匯兌損益。 在建工程在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估計的價值結轉固定資產，次月起開始計提折舊，待辦理了竣工決算手續後再對固定資產原值差異進行調整。 (十六) 借款費用: 借款費用包括借款利息、折價或溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已經發生、為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時，開始資本化；當購建或生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，停止資本化。其餘借款費用在發生當期確認為費用。 專門借款當期實際發生的利息費用，扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的金額予以資本化；一般借款根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率，確定資本化金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。 符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間（通常指1年以上）的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。 如果符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月，暫停借款費用的資本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。 (十七) 生物資產 本公司生物資產分為消耗性生物資產和生產性生物資產。 生物資產按照成本進行初始計量。外購生物資產的成本，包括購買價款、相關稅費、運輸費、保險費以及可直接歸屬於購買該資產的其他支出；自行繁殖或養殖的消耗性生物資產的成本包括出售前發生的飼料費、人工費和應分攤的間接費用等必要支出；自行繁殖的生產性生物資產的成本，包括達到預定生產經營目的（成齡）前發生的飼料費、人工費和應分攤的間接費用等必要支出（達到預定生產經營目的，是指生產性生物資產進入正常生產期，可以多年連續穩定產出產品、提供勞務或出租）；計入生物資產成本的借款費用，按照借款費用的相關規定處理；投資者投入生物資產的成本，按照投資合同或協議約定的價值確定，但合同或協議約定價值不公允的除外；生物資產在達到預定生產經營目的後發生的管護、飼養費用等後續支出，計入當期損益。 本公司對達到預定生產經營目的的生產性生物資產，按期計提折舊，並根據用途分別計入相關資產的成本或當期損益。 本公司於每年年度終了對消耗性生物資產和生產性生物資產進行檢查，有確鑿證據表明由於遭受自然災害、病蟲害、動物疫病侵襲或市場需求變化等原因，使消耗性生物資產的可變現淨值或生產性生物資產的可收回金額低於其帳面價值的，按照可變現淨值或可收回金額低於帳面價值的差額，計提生物資產跌價準備或減值準備，並計入當期損益。當消耗性生物資產減值的影響因素已經消失的，減記金額予以恢復，並在原已計提的跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。生產性生物資產減值準備一經計提，不再轉回。 對於消耗性生物資產，在出售時，按照其帳面價值結轉成本，結轉成本的方法為加權平均法；生物資產改變用途後的成本，按照改變用途時的帳面價值確定；生物資產出售、盤虧或死亡、毀損時，將處置收入扣除其帳面價值和相關稅費後的餘額計入當期損益。 (十八) 無形資產： 本公司無形資產包括土地使用權、專利技術、非專利技術等，按取得時的實際成本計量，其中，購入的無形資產，按實際支付的價款和相關的其他支出作為實際成本；投資者投入的無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但合同或協議約定價值不公允的，按公允價值確定實際成本。 土地使用權從出讓起始日起，按其出讓年限平均攤銷；專利技術、非專利技術和其他無形資產按預計使用年限、合同規定的受益年限和法律規定的有效年限三者中最短者分期平均攤銷。攤銷金額按其受益對象計入相關資產成本和當期損益。 對使用壽命有限的無形資產的預計使用壽命及攤銷方法於每年年度終了進行覆核，如發生改變，則作為會計估計變更處理。在每個會計期間對使用壽命不確定的無形資產的預計使用壽命進行覆核，如有證據表明無形資產的使用壽命是有限的，則估計其使用壽命並在預計使用壽命內攤銷。 (十九) 長期待攤費用： 本公司的長期待攤費用是指已經支出，但應由當期及以後各期承擔的攤銷期限在1年以上(不含1年)的的房屋裝修費用，該等費用在受益期內平均攤銷。如果長期待攤費用項目不能使以後會計期間受益，則將尚未攤銷的該項目的攤餘價值全部轉入當期損益。 (二十) 預計負債： 當與對外擔保、商業承兌匯票貼現、未決訴訟或仲裁、產品質量保證等或有事項相關的業務同時符合以下條件時，本公司將其確認為負債：該義務是本公司承擔的現時義務；該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；該義務的金額能夠可靠地計量。 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，並綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現後確定最佳估計數。每個資產負債表日對預計負債的帳面價值進行覆核，如有改變則對帳面價值進行調整以反映當前最佳估計數。 (二十一) 收入： 本公司的營業收入主要包括銷售商品收入、提供勞務收入、讓渡資產使用權收入和建造合同收入，收入確認原則如下： （1）本公司在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方、本公司既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續管理權、也沒有對已售出的商品實施有效控制、收入的金額能夠可靠地計量、相關的經濟利益很可能流入企業、相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認銷售商品收入的實現。 （2）本公司在勞務總收入和總成本能夠可靠地計量、與勞務相關的經濟利益很可能流入本公司、勞務的完成進度能夠可靠地確定時，確認勞務收入的實現。在資產負債表日，提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，按完工百分比法確認相關的勞務收入，完工百分比按已經發生的成本佔估計總成本的比例確定；提供勞務交易結果不能夠可靠估計、已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按已經發生的能夠得到補償的勞務成本金額確認提供勞務收入，並結轉已經發生的勞務成本；提供勞務交易結果不能夠可靠估計、已經發生的勞務成本預計全部不能得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 （3）與交易相關的經濟利益很可能流入本公司、收入的金額能夠可靠地計量時，確認讓渡資產使用權收入的實現。 (二十二) 政府補助： 政府補助在本公司能夠滿足其所附的條件以及能夠收到時予以確認。政府補助為貨幣性資產的，按照實際收到的金額計量，對於按照固定的定額標準撥付的補助，按照應收的金額計量；政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量，公允價值不能可靠取得的，按照名義金額(1元)計量。 與資產相關的政府補助確認為遞延收益，並在相關資產使用壽命內平均分配計入當期損益。與收益相關的政府補助，用於補償以後期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，並在確認相關費用的期間計入當期損益；用於補償已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。 (二十三) 遞延所得稅資產/遞延所得稅負債： 本公司遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其帳面價值的差額(暫時性差異)計算確認。對於按照稅法規定能夠於以後年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損和稅款抵減，視同暫時性差異確認相應的遞延所得稅資產。於資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。 本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產。對已確認的遞延所得稅資產，當預計到未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產時，應當減記遞延所得稅資產的帳面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額予以轉回。 (二十四) 經營租賃、融資租賃： 本公司在租賃開始日將租賃分為融資租賃和經營租賃。 融資租賃是指實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃。本公司作為承租方時，在租賃開始日，按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者，作為融資租入固定資產的入帳價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，將兩者的差額記錄為未確認融資費用。 經營租賃是指除融資租賃以外的其他租賃。本公司作為承租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或當期損益，本公司作為出租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法確認為收入。 (二十五) 主要會計政策、會計估計的變更 1、 會計政策變更 無 2、 會計估計變更 單位：元 幣種：人民幣 會計估計變更的內容和原因 審批程序 受影響的報表項目名稱 影響金額 為了更加客觀公正地反映公司的財務狀況和經營成果，本公司第五屆董事會第二十一次會議通過了「關於變更壞帳準備計提比例的議案」，對公司應收款項（包括應收帳款和其他應收款）壞帳準備的計提比例進行變更，從2012年1月1日執行。 本公司第五屆董事會第二十一次會議通過了「關於變更壞帳準備計提比例的議案」 資產負責表、利潤表 7,366,879.41 (二十六) 前期會計差錯更正 1、 追溯重述法 無 2、 未來適用法 無 (二十七) 其他主要會計政策、會計估計和財務報表編制方法 （1）本公司以控制為基礎確定合併財務報表的合併範圍。如果本公司在被投資單位擁有高於50%的表決權資本，或者雖然擁有的表決權資本不足50%但能夠對被投資單位實施實質性控制，本公司均將此等被投資單位作為子公司，在編制合併財務報表時納入合併範圍。 （2）本公司通過同一控制下的企業合併增加的子公司，自合併當期期初納入本公司合併財務報表，並調整合併財務報表的年初數或上年數；通過非同一控制下企業合併增加的子公司，自購買日起納入本公司合併財務報表。本公司報告期轉讓控制權的子公司，自喪失實際控制權之日起不再納入合併範圍。 （3）在編制合併財務報表時，本公司對子公司的會計政策和會計期間進行調整，以確保其採用的會計政策和適用的會計期間與本公司保持一致。 在本公司通過非同一控制下企業合併方式收購時，若子公司在收購日可辨認資產、負債的公允價值與其帳面價值存在差異，本公司在按照子公司收購時可辨認資產、負債的公允價值對子公司財務報表進行調整後作為編制合併財務報表的基礎。編制合併財務報表前，本公司將對子公司的長期股權投資由成本法調整為權益法。 （4）本公司與子公司之間以及子公司相互之間的所有重大往來餘額、內部交易及未實現損益在編制合併財務報表時予以抵銷。 本公司收購子公司時發生的合併成本大於收購時享有的子公司可辨認淨資產公允價值份額之間的差額作為合併資產負債表中的"商譽"，合併成本小於收購時享有的子公司可辨認淨資產公允價值份額之間的差額計入合併當期的"營業外收入"。 子公司的其他投資者在子公司淨資產中享有的權益，以"少數股東權益"在合併資產負債表的股東權益中單獨列示；子公司當期淨損益中屬於少數股東權益的份額，在合併利潤表的淨利潤項目下以"少數股東損益"項目列示。 （5）若子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額，其餘額分別下列情況進行處理： ①公司章程或協議規定少數股東有義務承擔，並且少數股東有能力予以彌補的，該項餘額衝減少數股東權益； ②公司章程或協議未規定少數股東有義務承擔的，該項餘額應當衝減母公司的股東權益。該子公司以後期間實現的利潤，在彌補了由母公司股東權益所承擔的屬於少數股東的損失之前，應當全部歸屬於母公司的股東權益。 五、 稅項： (一) 主要稅種及稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 應納增值稅的產品銷售收入 17% 營業稅 服務收入的規定比例 根據勞務性質適用相應稅率 城市維護建設稅 應繳流轉稅額 7% 企業所得稅 應納稅所得額 法定稅率25% 15% 教育費附加 應繳流轉稅額 3% 地方教育費附加 應繳流轉稅額 2% 房產稅 應繳房產原值的70% 1.2% 城鎮土地使用稅 土地使用面積 根據土地位置適用相應稅率 水利建設基金 營業收入 0.7‰ (二) 稅收優惠及批文 （1）根據財稅［2011］58號文件《國家稅務總局關於深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知》，主管稅務機關根據寧地稅函[2011]18號《關於享受原西部大開發優惠政策企業預繳所得稅的有關問題的通知》精神，許可本公司暫按15%的稅率繳納企業所得稅，待《西部地區鼓勵類產業目錄》發布後最終確定適用的所得稅稅率，故本公司本年度暫按15%的稅率計繳企業所得稅。 子公司寧夏華輝活性炭股份有限公司根據銀川經濟技術開發區國家稅務局稅開字[2012]03號文件，自2011年1月1日至2020年12月31日，具備享受西部大開發15%優惠稅率的條件。 （2）子公司寧夏恆力煤業有限公司、石嘴山市星威福利有限公司屬福利性生產企業，增值稅按財政部、國家稅務總局財稅[2007]92號文件規定享受稅收優惠。 （3）原子公司山東恆力虎山科技機械有限責任公司之分公司山東恆力虎山科技有限公司東海養殖場從事海水養殖，根據《中華人民共和國增值稅暫行條例實施細則》免徵增值稅。 六、 企業合併及合併財務報表 (一) 子公司情況 1、 通過設立或投資等方式取得的子公司 單位:萬元 幣種:人民幣 子公司全稱 子公司類型 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 期末實際出資額 實質上構成對子公司淨投資的其他項目餘額 持股 比例(%) 表決權比例(%) 是否合併報表 少數股東權益 少數股東權益中用於衝減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益衝減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額後的餘額 寧夏恆力煤業有限公司 全資子公司 石嘴山市惠農區 煤炭加工 1,000 洗精煤業 1,000 100 100 是 石嘴山市星威福利有限公司 全資子公司 石嘴山市惠農區 生產 582.82 繩芯生產 582.82 100 100 是 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 全資子公司 銀川高新開發區 銷售 30,000 鋼絲繩銷售 30,000 100 100 是 石嘴山市榮貿金屬物資回收有限公司 全資子公司 石嘴山市惠農區 物資回收 2,000 物資回收 2,000 100 100 是 烏魯木齊寧恆鋼絲繩有限公司 全資子公司 烏魯木齊開發區 銷售 3,000 鋼絲繩銷售 3,000 100 100 是 合肥寧恆鋼絲繩有限公司 全資子公司 合肥市濉溪路 銷售 50 鋼絲繩銷售 50 100 100 是 濟南寧恆鋼絲繩有限公司 全資子公司 濟南市槐蔭區 銷售 50 鋼絲繩銷售 50 100 100 是 瀋陽寧恆力鋼絲繩銷售有限公司 全資子公司 瀋陽市鐵西區 銷售 50 鋼絲繩銷售 50 100 100 是 陝西恆力鋼絲繩有限責任公司 全資子公司 西安市新城區 銷售 2,000 鋼絲繩銷售 2,000 100 100 是 蘭州恆力鋼絲繩有限公司 全資子公司 蘭州市七裡河區 銷售 2,000 鋼絲繩銷售 2,000 100 100 是 鄭州市恆力鋼絲繩有限公司 全資子公司 鄭州市中原區 銷售 51 鋼絲繩銷售 51 100 100 是 太原市寧恆鋼絲繩有限公司 全資子公司 太原市小店區 銷售 50 鋼絲繩銷售 50 100 100 是 成都市恆力鋼全資成都銷售 2,000 鋼絲2,000 100 100 是 絲繩有限公司 子公司 市金牛區 繩銷售 長沙寧恆鋼絲繩有限公司 全資子公司 長沙市天心區 銷售 55 鋼絲繩銷售 55 100 100 是 天津寧恆力鋼絲繩有限公司 全資子公司 天津市塘沽區 銷售 50 鋼絲繩銷售 50 100 100 是 武漢寧恆力鋼絲繩有限公司 全資子公司 武漢市漢陽區 銷售 50 鋼絲繩銷售 50 100 100 是 2、 非同一控制下企業合併取得的子公司 單位:萬元 幣種:人民幣 子公司全稱 子公司類型 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 期末實際出資額 實質上構成對子公司淨投資的其他項目餘額 持股 比例(%) 表決權比例(%) 是否合併報表 少數股東權益 少數股東權益中用於衝減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益衝減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額後的餘額 寧夏冶金建設有限公司 全資子公司 石嘴山市惠農區 建築施工 1,018.00 建築施工 1,018.00 100 100 是 134.02 寧夏華輝活性炭股份有限公司 控股子公司 銀川高新開發區 活性炭生產 11,718.24 活性炭製品 6,446.85 54.44 54.44 是 6,060.63 石嘴山市恆冶工貿有限公司 控股子公司的控股子公司 石嘴山市惠農區 建築施工 300.00 建築施工 223.24 74.41 74.41 是 134.02 上海中繩實業有限公司 全資子公司 上海浦東新區 銷售 10,000.00 鋼絲繩銷售 10,121.86 100 100 是 (二) 本期新納入合併範圍的主體和本期不再納入合併範圍的主體 1、 本期不再納入合併範圍的子公司、特殊目的主體、通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體 單位:元 幣種:人民幣 名稱 處置日淨資產 期初至處置日淨利潤 山東海森藥業有限公司 13,225,862.93 -1,255,056.36 山東恆力虎山機械科技有限責任公司 19,520,119.17 -5,778,093.21 (三) 本期出售喪失控制權的股權而減少子公司 子公司 出售日 損益確認方法 山東恆力虎山機械科技有限責任公司 2012年12月27日 股權轉讓價款高於投資成本的金額計入投資收益 山東海森藥業有限公司 2012年4月26日 股權轉讓價款高於投資成本的金額計入投資收益 七、 合併財務報表項目注釋 (一) 貨幣資金 單位：元 項目 期末數 期初數 外幣金額 折算率 人民幣金額 外幣金額 折算率 人民幣金額 現金： / / 605,710.61 / / 675,143.72 人民幣 / / 585,789.96 / / 636,691.83 歐元 2,395.00 8.3176 19,920.65 2,395.00 8.1625 19,549.19 美元 3,000.00 6.3009 18,902.70 銀行存款： / / 114,596,055.38 / / 195,547,280.71 人民幣 / / 114,326,216.41 / / 195,326,549.66 美元 42,930.39 6.2855 269,838.97 35,031.67 6.3009 220,731.05 其他貨幣資金： / / 187,466,340.82 / / 41,442,522.91 人民幣 / / 187,466,340.82 / / 41,442,522.91 合計 / / 302,668,106.81 / / 237,664,947.34 (二) 應收票據： 1、 應收票據分類 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 90,577,004.24 101,456,200.95 合計 90,577,004.24 101,456,200.95 2、 因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據，以及期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據情況 單位：元 幣種：人民幣 出票單位 出票日期 到期日 金額 備註 公司已經背書給其他方但尚未到期的票據 福建津福貿易有限公司 2012年12月11日 2013年6月11日 9,000,000.00 福建津福貿易有限公司 2012年12月11日 2013年6月11日 8,600,000.00 甘肅同鑫物資有限公司 2012年8月14日 2013年2月14日 7,000,000.00 湖南湘輝金屬製品有限公司 2012年10月22日 2013年4月22日 5,220,000.00 山西恆力鋼絲繩銷售有限公司 2012年10月16日 2013年4月16日 5,000,000.00 合計 / / 34,820,000.00 / (三) 應收利息： 1、 應收利息 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 定期存單 475,750.00 475,750.00 合計 475,750.00 475,750.00 (四) 應收帳款: 1、 應收帳款按種類披露： 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 5,425,106.41 1.93 4,921,591.81 90.72 按組合計提壞帳準備的應收帳款： 帳齡組合 336,208,153.56 100.00 21,795,832.85 6.48 274,132,581.92 97.58 22,117,062.60 8.07 組合小計 336,208,153.56 100.00 21,795,832.85 6.48 274,132,581.92 97.58 22,117,062.60 8.07 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 1,369,542.14 0.49 1,369,542.14 100.00 合計 336,208,153.56 / 21,795,832.85 / 280,927,230.47 / 28,408,196.55 / 組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款： 單位：元 幣種：人民幣 帳齡 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 其中： 半年以內（含半年） 278,003,149.61 82.69 2,780,031.55 半年至1年（含一年） 17,697,347.16 5.26 353,946.94 1年以內小計 295,700,496.77 87.95 3,133,978.49 220,335,072.00 80.37 11,016,753.58 1至2年 14,270,352.55 4.24 1,427,035.26 28,881,169.85 10.54 2,888,117.00 2至3年 8,611,330.86 2.56 1,722,266.18 8,771,719.98 3.20 1,754,343.98 3至4年 3,784,258.62 1.13 2,270,555.17 4,222,598.59 1.54 1,689,039.43 4至5年 2,998,585.12 0.89 2,398,868.11 1,393,239.88 0.51 557,295.95 5年以上 10,843,129.64 3.23 10,843,129.64 10,528,781.62 3.84 4,211,512.65 合計 336,208,153.56 100.00 21,795,832.85 274,132,581.92 100.00 22,117,062.59 2、 本報告期實際核銷的應收帳款情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 應收帳款性質 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 西寧天嘉商貿有限公司 貨款 95,724.40 長期掛帳，無法收回 否 新疆郵電器材工業總公司 貨款 72,506.73 長期掛帳，無法收回 否 甘肅省電信器材公司 貨款 69,554.80 長期掛帳，無法收回 否 柳州市國道過境公路雒容至洛滿段高速公路S1-3合同段項目經理部 貨款 64,192.53 長期掛帳，無法收回 否 西寧宇龍金屬材料有限公司 貨款 60,119.15 長期掛帳，無法收回 否 勝利石油管理局物資供應處 貨款 56,741.06 長期掛帳，無法收回 否 邢臺縣第二石膏礦 貨款 55,000.00 長期掛帳，無法收回 否 江陰藝林索具有限公司 貨款 48,160.00 長期掛帳，無法收回 否 中煤第十建設公司供應處 貨款 48,023.64 長期掛帳，無法收回 否 韓城礦務局 貨款 32,832.99 長期掛帳，無法收回 否 重慶泰山電線電纜有限責任公司 貨款 29,043.28 長期掛帳，無法收回 否 寧波市政溫嶺工業城01標段項目部 貨款 20,915.40 長期掛帳，無法收回 否 陝西榆林市水泥製品有限責任貨款 20,000.00 長期掛帳，無法收回 否 公司 中鐵十三局東莞市五環路特大橋項目經理部 貨款 15,954.92 長期掛帳，無法收回 否 窯街煤電有限責任公司 貨款 11,453.25 長期掛帳，無法收回 否 鄭州礦務局供應公司 貨款 10,067.25 長期掛帳，無法收回 否 攀枝花礦務局供應處 貨款 8,383.76 長期掛帳，無法收回 否 阿左旗古拉本鎮 工程施工款 107,730.59 長期掛帳，無法收回 否 寧夏華西稀土材料有限公司 工程施工款 103,591.17 長期掛帳，無法收回 否 寧夏
英力特化工股份有限公司 工程施工款 96,514.82 長期掛帳，無法收回 否 寧夏西部聚氯乙烯有限公司 工程施工款 76,692.92 長期掛帳，無法收回 否 寧夏凱撒汽車服務有限公司 工程施工款 36,523.72 長期掛帳，無法收回 否 寧夏華東物資機電有限公司 工程施工款 36,500.85 長期掛帳，無法收回 否 石嘴山市恆峰工貿有限公司 工程施工款 32,218.80 長期掛帳，無法收回 否 惠農區教育局 工程施工款 27,576.79 長期掛帳，無法收回 否 寧夏西部聚氯乙烯有限公司熱電分公司 工程施工款 25,000.00 長期掛帳，無法收回 否 石嘴山市鋼窗廠 工程施工款 24,189.27 長期掛帳，無法收回 否 銀信寶枸杞製品有限公司 工程施工款 19,600.00 長期掛帳，無法收回 否 楊生榮 工程施工款 8,280.60 長期掛帳，無法收回 否 寧夏日盛精工化工集團有限公司 工程施工款 6,311.00 長期掛帳，無法收回 否 周少忠 工程施工款 3,000.00 長期掛帳，無法收回 否 石嘴山市欣達工程公司 工程施工款 2,841.32 長期掛帳，無法收回 否 寧夏日盛實業有限公司 工程施工款 791.02 長期掛帳，無法收回 否 合計 / 1,326,036.03 / / 3、 本報告期應收帳款中持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位情況 本報告期應收帳款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。 4、 應收帳款金額前五名單位情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔應收帳款總額的比例（％） 酒鋼集團石嘴山鋼鐵集團有限公司 客戶 31,346,738.08 1年以內 9.32 寧夏必進物資有限公司 客戶 24,406,732.27 1年以內 7.26 山西恆力鋼絲繩銷售有限公司 客戶 15,474,887.74 1年以內 4.60 雅科比碳業（天津）有限公司 客戶 12,848,168.13 1年以內 3.82 中鐵八局蘭新鐵路甘青段項目經理部 客戶 9,400,647.41 1年以內 2.80 合計 / 93,477,173.63 / 27.80 (五) 其他應收款： 1、 其他應收款按種類披露： 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收帳款 1,702,630.53 168.06 1,702,630.53 100.00 按組合計提壞帳準備的其他應收帳款： 帳齡組合 31,445,963.08 100.00 1,443,751.17 4.59 20,452,425.75 2,018.76 1,917,802.19 9.38 組合小計 31,445,963.08 100.00 1,443,751.17 4.59 20,452,425.75 2,018.76 1,917,802.19 9.38 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收帳款 1,013,118.67 100.00 1,013,118.67 100.00 合計 31,445,963.08 / 1,443,751.17 / 23,168,174.95 / 4,633,551.39 / 組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收帳款： 單位：元 幣種：人民幣 帳齡 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 其中： 半年以內（含半年） 15,046,231.32 47.85 150,462.31 半年至1年（含一年） 12,738,186.18 40.51 254,763.72 1年以內小計 27,784,417.50 88.36 405,226.03 16,188,427.41 79.15 809,421.39 1至2年 2,405,343.93 7.65 240,534.40 1,483,743.01 7.26 148,374.31 2至3年 221,493.76 0.70 44,298.75 760,478.16 3.72 152,095.63 3至4年 687,633.22 2.19 412,579.93 414,457.34 2.03 165,782.94 4至5年 29,813.06 0.09 23,850.45 575,568.71 2.81 230,227.48 5年以上 317,261.61 1.01 317,261.61 1,029,751.12 5.03 411,900.44 合計 31,445,963.08 100.00 1,443,751.17 20,452,425.75 100.00 1,917,802.19 2、 本報告期實際核銷的其他應收款情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 其他應收款項性質 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 劉全德 預付工程款 911,078.51 長期掛帳，無法收回 否 李金玉技工隊 預付工程款 628,582.15 長期掛帳，無法收回 否 袁大林技工隊 預付工程款 436,362.48 長期掛帳，無法收回 否 朱傳恆 預付工程款 77,188.19 長期掛帳，無法收回 否 石嘴山電器開關廠 預付工程款 60,000.00 長期掛帳，無法收回 否 石嘴山市長江塑膠有限責任公司 預付工程款 50,000.00 長期掛帳，無法收回 否 寧夏建科駿翰特種工程有限公司 預付工程款 7,500.00 長期掛帳，無法收回 否 張軍 代墊款 28,404.25 長期掛帳，無法收回 否 寧夏民族化工集團有限公司 代墊款 24,100.00 長期掛帳，無法收回 否 石嘴山市規劃辦公室 代墊款 5,000.00 長期掛帳，無法收回 否 石嘴山市惠農區人民法院 代墊款 1,301.00 長期掛帳，無法收回 否 石嘴山區國稅局 代墊款 500.00 長期掛帳，無法收回 否 陳東強 預付工程款 24,607.25 長期掛帳，無法收回 否 高中虎技工隊 預付工程款 227.96 長期掛帳，無法收回 否 惠農住房保障辦公室 代墊工程款 22,103.30 長期掛帳，無法收回 否 石嘴山啤酒廠 代墊工程款 539,190.75 長期掛帳，無法收回 否 預付社保款 代墊款 197,157.72 長期掛帳，無法收回 否 拉絲粉 代墊款 49,942.62 長期掛帳，無法收回 否 合計 / 3,063,246.18 / / 3、 本報告期其他應收款中持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位情況 本報告期其他應收帳款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。 4、 其他應收款金額前五名單位情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔其他應收款總額的比例(%) 山東恆力虎山機械科技有限公司 原子公司 17,669,732.80 2年以內 56.19 寧夏回族自治區公共資源交易管理局 客戶 2,550,000.00 1年以內 8.11 榮成市榮軍東海養殖有限公司 客戶 1,807,000.00 1年以內 5.75
中國船舶重工集團公司第七Ｏ四研究所 客戶 1,630,000.00 1年以內 5.18 中鐵五局集團第三工程有限責任公司 客戶 598,800.00 1年以內 1.90 合計 / 24,255,532.80 / 77.13 (六) 預付款項： 1、 預付款項按帳齡列示 單位：元 幣種：人民幣 帳齡 期末數 期初數 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 390,635,021.96 93.37 97,789,883.05 92.85 1至2年 26,121,262.47 6.24 5,219,630.06 4.96 2至3年 702,589.70 0.17 1,876,826.90 1.78 3年以上 918,549.50 0.22 434,059.01 0.41 合計 418,377,423.63 100.00 105,320,399.02 100.00 2、預付款項金額前五名單位情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 時間 未結算原因 酒鋼集團石嘴山鋼鐵有限公司 供應商 79,886,054.34 1年以內 尚未發貨 上海松江鋼材市場經營管理有限公司 同一控制人 64,315,900.00 1年以內 資產移交手續尚未辦理 寧夏煜寶鋼鐵貿易有限公司 供應商 58,086,920.95 1年以內 尚未發貨 石嘴山市寶園煤炭製品有限公司 供應商 14,920,564.01 1年以內 尚未發貨 內蒙古包鋼鋼聯股份有限公司銷售分公司 供應商 14,724,007.86 1年以內 尚未發貨 合計 / 231,933,447.16 / / 上述預付上海松江鋼材市場經營管理有限公司收購吊裝、過鎊業務款，已於2013年1月辦理完資產移交手續。 3、本報告期預付款項中持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位情況 本報告期預付帳款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。 (七)存貨： 1、 存貨分類 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 帳面餘額 跌價準備 帳面價值 帳面餘額 跌價準備 帳面價值 原材料 74,200,324.85 74,200,324.85 80,982,921.51 96,654.30 80,886,267.21 在產品 131,235,193.19 131,235,193.19 133,635,828.73 133,635,828.73 庫存商品 348,151,571.23 2,700,231.32 345,451,339.91 279,025,285.55 4,535,151.81 274,490,133.74 周轉材料 125,306.80 125,306.80 消耗性生物資產 1,020,000.00 1,020,000.00 委託加工物資 95,867.59 95,867.59 合計 553,587,089.27 2,700,231.32 550,886,857.95 494,885,210.18 4,631,806.11 490,253,404.07 2、 存貨跌價準備 單位：元 幣種：人民幣 存貨種類 期初帳面餘額 本期計提額 本期減少 期末帳面餘額 轉回 轉銷 原材料 96,654.30 96,654.30 庫存商品 4,535,151.81 413,085.27 2,248,005.76 2,700,231.32 合計 4,631,806.11 413,085.27 2,344,660.06 2,700,231.32 (八) 長期股權投資: 1、 長期股權投資情況 按成本法核算： 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 減值準備 在被投資單位持股比例（％） 在被投資單位表決權比例（％） 蘭州銀行股份有限公司 84,700,177.00 84,700,177.00 84,700,177.00 2.66 2.66 按權益法核算： 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 減值準備 在被投資單位持股比例（％） 在被投資單位表決權比例（％） 寧夏中鐵恆力金屬製品有限公司 2,000,000.00 33.33 33.33 (九) 投資性房地產: 1、 按成本計量的投資性房地產 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初帳面餘額 本期增加額 本期減少額 期末帳面餘額 一、帳面原值合計 695,525.83 695,525.83 1.房屋、建築物 695,525.83 695,525.83 2.土地使用權 二、累計折舊和累計攤銷合計 157,271.52 16,865.96 174,137.48 1.房屋、建築物 157,271.52 16,865.96 174,137.48 2.土地使用權 三、投資性房地產帳面淨值合計 538,254.31 16,865.96 521,388.35 1.房屋、建築物 538,254.31 16,865.96 521,388.35 2.土地使用權 四、投資性房地產減值準備累計金額合計 1.房屋、建築物 2.土地使用權 五、投資性房地產帳面價值合計 538,254.31 16,865.96 521,388.35 1.房屋、建築物 538,254.31 16,865.96 521,388.35 2.土地使用權 本期折舊和攤銷額：16,865.96元。 (十) 固定資產: 1、 固定資產情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 一、帳面原值合計： 969,302,181.14 195,614,981.50 86,133,723.73 1,078,783,438.91 其中：房屋及建築物 255,503,436.87 84,782,001.03 45,075,097.22 295,210,340.68 機器設備 631,053,654.13 101,212,901.02 25,281,216.36 706,985,338.79 運輸工具 31,502,566.81 8,146,413.21 9,161,992.57 30,486,987.45 辦公設備 51,242,523.33 1,473,666.24 6,615,417.58 46,100,771.99 本期新增 本期計提 二、累計折舊合計： 457,770,101.13 257,961.80 52,504,490.08 44,183,636.24 466,348,916.77 其中：房屋及建築物 90,939,110.36 9,186,510.52 14,481,265.05 85,644,355.83 機器設備 318,995,059.95 37,797,060.64 19,204,785.44 337,587,335.15 運輸工具 16,384,405.13 257,961.80 2,535,601.16 5,712,098.99 13,465,869.10 辦公設備 31,451,525.69 2,985,317.76 4,785,486.76 29,651,356.69 三、固定資產帳面淨值合計 511,532,080.01 / / 612,434,522.14 其中：房屋及建築物 164,564,326.51 / / 209,565,984.85 機器設備 312,058,594.18 / / 369,398,003.64 運輸工具 15,118,161.68 / / 17,021,118.35 辦公設備 19,790,997.64 / / 16,449,415.30 四、減值準備合計 421,982.88 / / 297,766.66 其中：房屋及建築物 / / 機器設備 421,982.88 / / 297,766.66 運輸工具 / / 辦公設備 / / 五、固定資產帳面價值合計 511,110,097.13 / / 612,136,755.48 其中：房屋及建築物 164,564,326.51 / / 209,565,984.85 機器設備 311,636,611.30 / / 369,100,236.98 運輸工具 15,118,161.68 / / 17,021,118.35 辦公設備 19,790,997.64 / / 16,449,415.30 本期折舊額：52,504,490.08元。 本期由在建工程轉入固定資產原價為：180,616,269.40元。 2、 暫時閒置的固定資產情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 帳面原值 累計折舊 減值準備 帳面淨值 備註 機器設備 3,442,922.42 2,258,271.87 124,216.22 1,060,434.33 其他設備 14,726.53 14,726.53 合計 3,457,648.95 2,258,271.87 124,216.22 1,075,160.86 (十一) 在建工程： 1、 在建工程情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 帳面餘額 減值準備 帳面淨值 帳面餘額 減值準備 帳面淨值 在建工程 75,892,744.71 75,892,744.71 118,949,742.05 118,949,742.05 2、 重大在建工程項目變動情況： 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 預算數 期初數 本期增加 轉入固定資產 工程投入佔預算比例（％） 工程進度 利息資本化累計金額 其中：本期利息資本化金額 本期利息資本化率（％） 資金來源 期末數 三萬噸特種鋼絲繩技改項目二期 135,800,000.00 61,365,163.01 45.19 45.19% 4,469,033.20 4,469,033.20 7.05 銀行貸款、募集資金 61,365,163.01 三萬噸煤基活性炭項目 148,610,000.00 106,977,982.60 57,544,845.22 164,522,827.82 110.71 100% 9,128,921.24 2,179,373.53 6.4 銀行貸款、自籌 合計 284,410,000.00 106,977,982.60 118,910,008.23 164,522,827.82 / / 13,597,954.44 6,648,406.73 / / 61,365,163.01 本公司年末在建工程較年初減少43,056,997.34元，減幅36.20%，主要系三萬噸煤基活性炭項目本年完工轉入固定資產所致。 (十二)工程物資： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 專用材料 2,346,211.06 4,645,658.58 6,578,944.13 412,925.51 專用設備 26,119.66 16,068.38 10,051.28 合計 2,372,330.72 4,645,658.58 6,595,012.51 422,976.79 (十三)無形資產： 1、 無形資產情況： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 一、帳面原值合計 81,809,387.02 295,243.59 27,759,485.99 54,345,144.62 恆力股份土地使用權I 318,365.80 318,365.80 恆力股份土地使用權Ⅱ 41,367,359.96 41,367,359.96 華輝公司土地使用權Ⅱ 868,300.00 868,300.00 華輝公司土地使用權Ⅲ 3,465,987.50 3,465,987.50 華輝公司土地使用權Ⅳ 6,872,500.01 6,872,500.01 星威福利土地使用權 1,123,161.56 1,123,161.56 虎山機械土地使用權 392,026.04 392,026.04 海森藥業土地使用權 5,110,638.60 5,110,638.60 虎山機械海域使用權 8,509,300.00 8,509,300.00 海森藥業專利及商標權 13,704,143.26 13,704,143.26 海森藥業計算機軟體 43,378.09 43,378.09 華輝公司計算機軟體 34,226.20 7,692.31 41,918.51 恆力股份計算機軟體 287,551.28 287,551.28 二、累計攤銷合計 19,118,994.78 2,710,577.16 13,339,669.41 8,489,902.53 恆力股份土地使用權I 52,530.39 6,367.31 58,897.70 恆力股份土地使用權Ⅱ 6,174,232.96 1,058,439.97 7,232,672.93 華輝公司土地使用權Ⅱ 299,769.81 38,240.35 338,010.16 華輝公司土地使用權Ⅲ 270,293.85 89,182.20 359,476.05 華輝公司土地使用權Ⅳ 286,354.08 143,177.04 429,531.12 星威福利土地使用權 24,335.22 22,463.28 46,798.50 虎山機械土地使用權 127,408.35 4,900.32 132,308.67 海森藥業土地使用權 385,176.52 37,645.56 422,822.08 虎山機械海域使用權 3,143,159.76 774,748.26 3,917,908.02 海森藥業專利及商標權 8,300,129.41 523,123.14 8,823,252.55 海森藥業計算機軟體 43,378.09 43,378.09 華輝公司計算機軟體 12,226.34 7,079.69 19,306.03 恆力股份計算機軟體 5,210.04 5,210.04 三、無形資產帳面淨值合計 62,690,392.24 -2,415,333.57 14,419,816.58 45,855,242.09 恆力股份土地使用權I 265,835.41 259,468.10 恆力股份土地使用權Ⅱ 35,193,127.00 34,134,687.03 華輝公司土地使用權Ⅱ 568,530.19 530,289.84 華輝公司土地使用權Ⅲ 3,195,693.65 3,106,511.45 華輝公司土地使用權Ⅳ 6,586,145.93 6,442,968.89 星威福利土地使用權 1,098,826.34 1,076,363.06 虎山機械土地使用權 264,617.69 海森藥業土地使用權 4,725,462.08 虎山機械海域使用權 5,366,140.24 海森藥業專利及商標權 5,404,013.85 海森藥業計算機軟體 華輝公司計算機軟體 21,999.86 22,612.48 恆力股份計算機軟體 282,341.24 四、減值準備合計 五、無形資產帳面價值合計 62,690,392.24 -2,415,333.57 14,419,816.58 45,855,242.09 恆力股份土地使用權I 265,835.41 259,468.10 恆力股份土地使用權Ⅱ 35,193,127.00 34,134,687.03 華輝公司土地使用權Ⅱ 568,530.19 530,289.84 華輝公司土地使用權Ⅲ 3,195,693.65 3,106,511.45 華輝公司土地使用權Ⅳ 6,586,145.93 6,442,968.89 星威福利土地使用權 1,098,826.34 1,076,363.06 虎山機械土地使用權 264,617.69 海森藥業土地使用權 4,725,462.08 虎山機械海域使用權 5,366,140.24 海森藥業專利及商標權 5,404,013.85 海森藥業計算機軟體 華輝公司計算機軟體 21,999.86 22,612.48 恆力股份計算機軟體 282,341.24 本期攤銷額：2,710,577.16元。 本年度以恆力股份土地使用權II及房產向銀行設定抵押，取得短期借款4,000.00萬元。 (十四)遞延所得稅資產/遞延所得稅負債： 1、 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債不以抵銷後的淨額列示 (1) 已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 遞延所得稅資產： 資產減值準備 4,813,457.27 3,827,532.29 可抵扣虧損 5,158,647.11 6,526,149.15 預提費用 150,000.00 安全生產費 251,716.42 未實現損益 1,454,726.05 919,737.38 小計 11,828,546.85 11,273,418.82 (2) 未確認遞延所得稅資產明細 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 可抵扣暫時性差異 604,612.66 3,977,809.33 可抵扣虧損 299,896.38 3,963,167.24 合計 904,509.04 7,940,976.57 (3) 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期 單位：元 幣種：人民幣 年份 期末數 期初數 備註 2014年度 205,333.95 2015年度 403,328.48 2016年度 15,244,006.52 2017年度 1,199,585.52 合計 1,199,585.52 15,852,668.95 / (4) 應納稅差異和可抵扣差異項目明細 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 可抵扣差異項目： 資產減值準備 26,237,582.00 可抵扣虧損 35,059,494.48 預提費用 1,000,000.00 安全生產費 1,678,109.47 未實現損益 9,572,375.92 小計 73,547,561.87 (十五) 資產減值準備明細: 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 轉回 轉銷 一、壞帳準備 33,041,747.94 2,419,173.31 12,221,337.23 23,239,584.02 二、存貨跌價準備 4,631,806.11 413,085.27 2,344,660.06 2,700,231.32 三、可供出售金融資產減值準備 四、持有至到期投資減值準備 五、長期股權投資減值準備 六、投資性房地產減值準備 七、固定資產減值準備 421,982.88 124,216.22 297,766.66 八、工程物資減值準備 九、在建工程減值準備 十、生產性生物資產減值準備 其中：成熟生產性生物資產減值準備 十一、油氣資產減值準備 十二、無形資產減值準備 十三、商譽減值準備 十四、其他 合計 38,095,536.93 2,832,258.58 14,690,213.51 26,237,582.00 (十六) 短期借款： 1、 短期借款分類： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 質押借款 115,300,000.00 126,000,000.00 抵押借款 72,000,000.00 75,000,000.00 保證借款 324,000,000.00 196,300,000.00 合計 511,300,000.00 397,300,000.00 （1）本公司不存在已到期未償還短期借款。 （2）本公司以銀行承兌匯票1,700萬元向銀行質押，取得短期借款1,530萬元。 （3）本公司以持有的蘭州銀行股權6,200萬股向銀行質押，取得短期借款6,000萬元。 （4）本公司用持有存貨的額度向銀行質押，同時由子公司華輝公司提供擔保，取得短期借款4,000萬元。 （5）本公司以機器設備向銀行作抵押取得短期借款1,200萬元，以機器設備向銀行作抵押並由上海新日提供擔保，取得短期借款2,000萬元。 （6）本公司以房屋、土地使用權向銀行作抵押，取得短期借款4,000萬元。 （7）由上海新日為本公司提供擔保，取得短期借款16,500萬元；由本公司為子公司恆力國貿提供擔保5,100萬元，並由取恆力國貿存入900萬元保證金，取得短期借款6,000萬元；由本公司為子公司恆力煤業提供擔保，取得短期借款500萬元；由本公司為子公司華輝公司提供擔保，取得短期借款9,400萬元。 17. 應付票據 (十七) 應付票據： 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 445,767,000.00 45,624,400.00 合計 445,767,000.00 45,624,400.00 （1）年末應付票據均於下一會計年度到期。 （2）年末應付票據中，由子公司恆力國貿按銀行承兌匯票金額的35%存入保證金並由本公司對剩餘部分提供擔保，辦理銀行承兌匯票34,750.00萬元；子公司恆力煤業按銀行承兌匯票金額的40%存入保證金並由本公司對剩餘部分提供擔保，辦理銀行承兌匯票1,000.00萬元；子公司華輝公司按銀行承兌匯票金額的30%至50%存入保證金並由本公司對剩餘部分提供擔保，辦理銀行承兌匯票8,826.70萬元。 （3）年末應付票據中無應付持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東單位款項。 （4）應付票據年末餘額比年初餘額增加400,142,600.00元，增幅877.04%，主要系本年度子公司恆力國貿經營鋼材貿易辦理銀行承兌匯票預付貨款所致。 (十八) 應付帳款： 1、 應付帳款情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 一年以內 173,869,096.96 201,050,551.45 一年以上 63,346,629.73 23,053,301.78 合計 237,215,726.69 224,103,853.23 2、本報告期應付帳款中應付持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方的款項情況 本報告期應付帳款中無應付持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方的款項。 3、帳齡超過1年的大額應付帳款情況的說明 年末應付帳款中，帳齡1年以上的款項金額63,346,629.73元，未償還主要系尚未結算，在資產負債表日後亦未大額償還。 (十九)預收帳款： 1、 預收帳款情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 一年以內 35,676,919.73 37,541,288.58 一年以上 5,089,237.89 5,971,792.74 合計 40,766,157.62 43,513,081.32 2、本報告期預收款項中預收持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方情況： 本報告期預收帳款中無預收持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方的款項。 3、帳齡超過1年的大額預收帳款情況的說明 年末預收帳款中，帳齡1年以上的款項未結轉繫結算延期所致。 (二十)應付職工薪酬 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 一、工資、獎金、津貼和補貼 3,276,325.91 130,882,411.66 131,792,878.30 2,365,859.27 二、職工福利費 3,460,895.29 3,460,895.29 三、社會保險費 5,226,021.35 31,331,460.20 25,332,546.05 11,224,935.50 其中：醫療保險費 21,853.61 6,151,560.79 6,080,850.24 92,564.16 基本養老保險費 4,793,916.20 20,719,626.97 15,946,574.97 9,566,968.20 失業保險費 406,621.84 2,427,628.16 1,306,533.82 1,527,716.18 工傷保險費 2,689.46 1,462,039.06 1,435,041.72 29,686.80 生育保險費 940.24 570,605.22 563,545.30 8,000.16 四、住房公積金 1,039,047.40 1,052,619.40 -13,572.00 五、辭退福利 六、其他 134,767.42 8,138.88 6,389.60 136,516.70 七、工會經費和職工教育經費 1,701,387.72 2,039,801.69 2,842,760.73 898,428.68 合計 10,338,502.40 168,761,755.12 164,488,089.37 14,612,168.15 年末金額中未發放的工資、獎金、補貼等2,365,859.27元，於2013年1月發放。 年末餘額比年初餘額增加4,273,665.75元，增幅41.34%，主要系本年社會保險費部分延遲繳納所致。 (二十一) 應交稅費： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 增值稅 -12,838,947.04 -12,273,007.51 營業稅 -28,322.01 2,337,968.94 企業所得稅 2,749,924.01 924,106.63 個人所得稅 20,053.82 56,949.25 城市維護建設稅 536,159.19 310,046.84 房產稅 514,224.86 884,911.50 土地使用稅 560,601.88 -647,143.00 教育費附加 234,285.42 87,434.79 地方教育費附加 151,790.53 37,372.61 水利建設基金 376,551.15 216,189.55 其他稅費 430,551.99 126,596.20 合計 -7,293,126.20 -7,938,574.20 (二十二) 應付利息： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 分期付息到期還本的長期借款利息 312,889.50 266,547.62 短期借款應付利息 932,832.00 675,352.24 合計 1,245,721.50 941,899.86 (二十三) 其他應付款： 1、 其他應付款情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 一年以內 24,197,441.90 29,829,263.71 一年以上 9,918,405.32 13,527,685.42 合計 34,115,847.22 43,356,949.13 2、 本報告期其他應付款中應付持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方情況 本報告期其他應付款中無應付持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方的款項。 3、 帳齡超過1年的大額其他應付款情況的說明 本公司年末其他應付款中，帳齡超過一年未償還的款項主要為工程質量保證金和購貨保證金。 4、 對於金額較大的其他應付款，應說明內容 項目 金額 帳齡 性質或內容 寧波凱特機械有限公司 3,987,000.00 1-2年 設備款 個人養老保險金 3,202,241.06 1年以內 代扣社會保險 淮安金鑫傳動機械有限公司 2,866,840.00 1年以內 設備款 酒鋼集團石嘴山鋼鐵有限公司 2,781,338.83 1年以內 代墊煤氣款 寧夏回族自治區第五建築公司 2,374,546.37 1年以內 工程款 合計 15,211,966.26 (二十四) 1年內到期的非流動負債： 1、 1年內到期的非流動負債情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 1年內到期的長期借款 20,000,000.00 27,800,000.00 合計 20,000,000.00 27,800,000.00 2、 1年內到期的長期借款 (1) 1年內到期的長期借款 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 抵押借款 20,000,000.00 27,800,000.00 合計 20,000,000.00 27,800,000.00 一年內到期的長期借款中2,000.00萬元，由寧夏電投為本公司提供擔保取得。 (二十五) 其他流動負債 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末帳面餘額 期初帳面餘額 預提未報銷費用 1,000,000.00 1,200,000.00 預提運輸費用 436,818.00 合計 1,000,000.00 1,636,818.00 (二十六) 長期借款： 1、 長期借款分類： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 保證借款 135,000,000.00 155,000,000.00 合計 135,000,000.00 155,000,000.00 本公司長期借款中由寧夏電投提供保證取得借款10,500萬元，其中2,000萬元將於2013年1月16日到期轉入一年內到期的非流動負債列示；子公司華輝公司由寧夏電投西夏熱電有限公司提供保證借款5,000萬元。 2、 金額前五名的長期借款： 單位：元 幣種：人民幣 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率（％） 期末數 期初數 本幣金額 本幣金額 建行寧夏自治區分行 2010年7月8日 2015年7月7日 人民幣 7.59 50,000,000.00 50,000,000.00 建行石嘴山惠農支行 2010年2月25日 2016年1月25日 人民幣 7.05 46,000,000.00 46,000,000.00 建行石嘴山惠農支行 2010年1月26日 2016年1月25日 人民幣 7.05 10,000,000.00 30,000,000.00 建行石嘴山惠農支行 2010年5月28日 2016年1月25日 人民幣 7.05 29,000,000.00 29,000,000.00 合計 / / / / 135,000,000.00 155,000,000.00 (二十七) 專項應付款： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 備註說明 財政廳撥入工業化發展資金 3,000,000.00 3,000,000.00 3萬噸特種鋼絲繩技術改造 3,000,000.00 3,000,000.00 燃煤蒸汽鍋爐及餘熱利用技能改造項目 1,560,000.00 1,560,000.00 炭化\活化爐尾氣餘熱利用節能技術改造項目 1,000,000.00 1,000,000.00 合計 6,000,000.00 2,560,000.00 8,560,000.00 / 本公司以前年度取得財政廳撥入結構調整和產業優化升級技術改造項目無息資金200萬元；上年度取得寧夏農業綜合投資有限公司3萬噸特種鋼絲繩技術改造項目無息資金300萬元及財政扶持企業創新發展無息資金100萬元，上述項目尚未驗收，驗收後按項目評估結果"優、良、中、差"返還本金的40%、60%、80%、100%。 本公司本年度取得寧夏農業綜合投資有限公司轉貸燃煤蒸汽鍋爐及餘熱利用技能改造項目資金156萬元、炭化\活化爐尾氣餘熱利用節能技術改造項目100萬元。上述資金為無息使用，使用期限一年，到期後按項目評估結果"優、良、中、差"返還本金的40%、60%、80%、100%。 (二十八) 其他非流動負債： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末帳面餘額 期初帳面餘額 遞延收益 7,541,666.67 4,500,000.00 合計 7,541,666.67 4,500,000.00 （1）本公司年末遞延收益均為取得的與資產相關的政府補助。 （2）年初金額為以前年度收到的3萬噸特種鋼絲繩技術改造項目的政府補助資金450萬元；本年度公司取得寧夏財政廳撥入3萬噸特種鋼絲繩技術改造項目的政府補助資金100萬元與鋼絞線生產線末端物流可視化管理系統資金20萬元；子公司華輝公司取得寧夏財政廳撥入煙氣脫汞活性炭產業化項目資金230萬元。 政府補助種類 年末帳面餘額 計入當年損益金額 本年返還金額 返還原因 列入其他 非流動負債金額 列入其他 流動負債金額 3萬噸特種鋼絲繩技術改造項目 5,041,666.67 458,333.33 鋼絞線生產線末端物流可視化管理系統 200,000.00 煙氣脫汞活性炭產業化項目 2,300,000.00 合計 7,541,666.67 458,333.33 (二十九) 股本： 單位：元 幣種：人民幣 期初數 本次變動增減（+、-） 期末數 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 股份總數 273,953,510.00 273,953,510.00 （1）本年度本公司第一大股東上海新日通過上海證券交易所交易系統在二級市場上增持了本公司股份1,537,562股，增持完成後，上海新日共持有公司股份81,537,562股，約佔本公司已發行股份總數的29.76%。在增持計劃實施期間，上海新日未減持本公司股票。 （2）截至本報告披露日，本公司控股股東上海新日持有本公司有限售條件流通股8,000萬股，無限售條件流通股1,537,562股，其中4,000萬股質押給山東省國際信託有限公司，佔所持股份的49.06%。 (三十) 專項儲備： 項目 年初金額 本年增加 本年減少 年末金額 安全生產費 1,250,738.36 337,180.73 913,557.63 合計 1,250,738.36 337,180.73 913,557.63 根據財企[2012]16號文件規定，子公司華輝公司公司列入危險品生產與儲存企業，按照上年度實際營業收入計提安全生產費1,250,738.36元，本年使用337,180.73元 (三十一) 資本公積： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 資本溢價（股本溢價） 690,592,941.15 690,592,941.15 其他資本公積 4,307,650.99 4,307,650.99 合計 694,900,592.14 694,900,592.14 (三十二) 盈餘公積： 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 法定盈餘公積 46,285,681.82 46,285,681.82 合計 46,285,681.82 46,285,681.82 (三十三)未分配利潤： 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 提取或分配比例（％） 調整前 上年末未分配利潤 -31,844,555.99 / 調整後 年初未分配利潤 -31,844,555.99 / 加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤 42,295,278.10 / 期末未分配利潤 10,450,722.11 / (三十四)營業收入和營業成本： 1、 營業收入、營業成本 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 主營業務收入 1,831,500,808.88 1,662,211,042.90 其他業務收入 10,304,787.56 14,779,086.81 營業成本 1,653,495,467.09 1,497,242,434.74 2、主營業務（分行業） 單位：元 幣種：人民幣 行業名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 金屬製品 975,025,933.82 835,893,183.47 969,684,965.43 830,252,562.53 廢舊金屬回收 10,143,925.17 9,443,812.86 87,376,869.24 81,188,212.05 煤炭產品 224,098,065.54 195,849,293.98 213,592,839.31 191,197,644.55 糧油機械加工 137,351.73 36,727.63 10,545,651.76 9,756,891.87 服裝產品 58,754.79 60,958.68 12,323,529.76 11,837,157.45 鋼材貿易 622,036,777.83 605,401,033.73 368,687,187.40 361,006,612.00 合計 1,831,500,808.88 1,646,685,010.35 1,662,211,042.90 1,485,239,080.45 3、主營業務（分地區） 單位：元 幣種：人民幣 地區名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 東北地區 78,549,922.91 70,942,046.63 66,483,478.09 56,238,872.30 華北地區 292,305,124.16 267,594,289.47 299,051,295.83 260,214,961.22 華東地區 333,669,640.38 315,388,002.99 125,951,023.25 102,736,352.49 華南地區 23,015,001.90 21,962,685.29 21,934,830.60 20,813,916.31 西北地區 862,886,223.41 757,438,394.18 956,635,322.48 881,416,917.86 西南地區 98,798,252.54 90,749,230.06 55,556,698.76 46,417,094.17 華中地區 54,374,943.38 42,718,272.48 71,983,688.96 60,081,419.96 國外 87,901,700.20 79,892,089.25 64,614,704.93 57,319,546.14 合計 1,831,500,808.88 1,646,685,010.35 1,662,211,042.90 1,485,239,080.45 4、 公司前五名客戶的營業收入情況 單位：元 幣種：人民幣 客戶名稱 營業收入 佔公司全部營業收入的比例（％） 寧夏煜寶鋼鐵貿易有限公司 277,881,431.54 15.17 上海必欣實業有限公司 172,380,611.79 9.41 酒鋼集團石嘴山鋼鐵有限公司 107,405,221.60 5.86 甘肅同鑫物資有限公司 86,712,861.85 4.73 中國鐵路物資西安有限公司 70,479,480.95 3.85 合計 714,859,607.73 39.02 (三十五) 營業稅金及附加： 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計繳標準 營業稅 385,134.44 183,457.96 服務收入的規定比例 城市維護建設稅 3,298,969.90 3,731,666.55 應繳流轉稅額7% 教育費附加 1,419,216.15 1,593,543.71 應繳流轉稅額3% 地方教育費附加 950,135.56 1,054,570.52 應繳流轉稅額2% 其他 61,794.27 39,785.67 合計 6,115,250.32 6,603,024.41 / (三十六) 銷售費用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 運輸費 48,401,481.85 43,242,140.63 職工薪酬 10,482,335.58 15,545,559.93 倉儲費 3,240,210.06 2,339,950.29 差旅費 2,802,139.40 2,343,800.20 業務招待費 1,519,466.78 761,172.20 裝卸搬運費 1,511,357.27 1,678,401.37 港口費 1,454,719.22 1,375,906.42 物料消耗 1,066,778.04 2,799,182.46 折舊費 564,144.66 519,100.80 包裝費 454,974.20 355,746.89 廣告費 127,197.20 424,123.39 修理費 87,903.50 359,803.59 其他 3,390,458.70 5,219,813.68 合計 75,103,166.46 76,964,701.85 (三十七) 管理費用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 28,458,053.37 28,056,916.05 稅金 8,132,690.19 4,137,640.20 折舊費 4,386,612.43 4,166,389.97 業務招待費 3,999,743.55 4,127,293.96 辦公費 3,195,601.35 2,635,917.43 無形資產攤銷 3,155,538.64 4,176,385.11 研究與開發費用 1,597,018.58 2,397,569.74 差旅費 1,280,259.42 937,228.41 聘請中介機構費用 1,122,944.70 481,586.37 修理費 1,048,932.49 1,490,125.88 租賃費 920,400.80 544,872.83 財產保險費用 659,722.24 592,735.35 低值易耗品攤銷 634,832.01 548,441.58 董事會費 630,263.00 263,259.90 排汙費 141,774.00 112,092.00 訴訟費 123,799.00 157,539.12 其他 600,599.80 3,714,787.00 合計 60,088,785.57 58,540,780.90 (三十八) 財務費用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 42,327,061.21 34,766,436.91 匯兌損失 222,107.12 372,116.32 手續費 6,409,520.68 6,510,105.17 其他支出 1,252,279.00 合計 48,958,689.01 42,900,937.40 (三十九) 投資收益： 1、 投資收益明細情況： 單位：元 幣種：人民幣 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 9,300,000.00 權益法核算的長期股權投資收益 -347,704.96 處置長期股權投資產生的投資收益 26,613,417.90 7,685,679.01 合計 35,913,417.90 7,337,974.05 2、 按成本法核算的長期股權投資收益： 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 蘭州市商業銀行 9,300,000.00 蘭州銀行分配現金股利 合計 9,300,000.00 / 3、 按權益法核算的長期股權投資收益： 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 上海中繩 -347,704.96 上年合併1-11月虧損 合計 -347,704.96 / (四十) 資產減值損失： 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞帳損失 2,419,173.31 5,828,265.39 二、存貨跌價損失 413,085.27 114,313.04 三、可供出售金融資產減值損失 四、持有至到期投資減值損失 五、長期股權投資減值損失 六、投資性房地產減值損失 七、固定資產減值損失 八、工程物資減值損失 九、在建工程減值損失 十、生產性生物資產減值損失 十一、油氣資產減值損失 十二、無形資產減值損失 十三、商譽減值損失 十四、其他 合計 2,832,258.58 5,942,578.43 (四十一) 營業外收入： 1、 營業外收入情況 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置利得合計 204,606.56 780,833.62 204,606.56 其中：固定資產處置利得 204,606.56 780,833.62 204,606.56 債務重組利得 1,262,670.00 政府補助 10,855,836.90 11,278,154.63 8,466,843.96 核銷無需支付的款項 4,378,890.13 4,378,890.13 其他 901,391.03 1,834,923.74 901,391.03 合計 16,340,724.62 15,156,581.99 13,951,731.68 2、 政府補助明細 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 說明 增值稅返還 2,336,668.94 2,776,683.95 財稅[2008]157號 社會保險優惠補助資金 2,326,680.00 寧人社函[2012]204號 扶持工業龍頭企業發展貸款貼息 2,000,000.00 石工信發[2012]139號 企業科技創新發展扶持資金 1,080,000.00 銀開管發【2012】26號 2012年自治區企業技術中心科技創新補助資金 600,000.00 寧財(企)指標【2012】62號 2011出口信用保費補貼撥款 471,000.00 寧財(企)指標【2012】263號 2012年上半年出口信用保費259,000.00 寧財(企)指標【2012】665補貼 號 2011年下半年出口獎勵資金 175,000.00 銀財發【2012】465號 出口獎勵資金 170,000.00 寧財(企)指標【2012】667號 出口企業出口獎勵資金 150,000.00 寧財(企)指標【2012】22號 2011年度外經貿區域協調發展促進資金 3,000,000.00 寧財(企)指標[2011]210號 2011年度外貿公共服務資金 3,500,000.00 寧財(企)指標[2011]272號
中小企業發展扶持資金 346,400.00 銀開管發[2011]39號 2011年度以獎代補專項資金 200,000.00 寧財(企)發[2011]273號 石嘴山市2011年度科技攻關計劃 200,000.00 石科發[2011]41號 2011年度汙染治理專項資金 400,000.00 石環發[2011]55號 各種財政獎勵、補貼 829,154.63 855,070.68 3萬噸特種鋼絲繩技術改造項目資金攤銷 458,333.33 合計 10,855,836.90 11,278,154.63 / (四十二) 營業外支出： 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置損失合計 274,087.07 282,844.39 274,087.07 其中：固定資產處置損失 274,087.07 282,844.39 274,087.07 債務重組損失 240,000.00 240,000.00 對外捐贈 500.00 74,400.00 500.00 資產報廢、毀損損失 52,493.16 48,002.48 52,493.16 罰款支出 50,873.76 39,258.73 50,873.76 違約賠償損失 528.20 747.32 528.20 其他 289,242.71 558,912.51 289,242.71 合計 907,724.90 1,004,165.43 907,724.90 (四十三) 所得稅費用： 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 按稅法及相關規定計算的當期所得稅 4,284,900.18 2,453,772.87 遞延所得稅調整 -555,128.39 1,440,472.97 合計 3,729,771.79 3,894,245.84 (四十四) 基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程： 項目 序號 本年金額 上年金額 歸屬於母公司股東的淨利潤 1 42,295,278.10 1,969,995.60 歸屬於母公司的非經常性損益 2 35,618,589.82 15,059,706.50 歸屬於母公司股東、扣除非經常性損益後的淨利潤 3=1-2 6,676,688.28 -13,089,710.90 年初股份總數 4 273,953,510.00 193,953,510.00 公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數（Ⅰ） 5 發行新股或債轉股等增加股份數（Ⅱ） 6 80,000,000.00 增加股份（Ⅱ）下一月份起至年末的累計月數 7 6 因回購等減少股份數 8 減少股份下一月份起至年末的累計月數 9 縮股減少股份數 10 報告期月份數 11 12 12 發行在外的普通股加權平均數 12=4+5+6×7÷11-8×9÷11-10 273,953,510.00 233,953,510.00 基本每股收益（Ⅰ） 13=1÷12 0.1544 0.0084 基本每股收益（Ⅱ） 14=3÷12 0.0244 -0.0560 已確認為費用的稀釋性潛在普通股利息 15 轉換費用 16 所得稅率 17 認股權證、期權行權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數 18 稀釋每股收益（Ⅰ） 19=[1+(15-16)×(1-17)]÷(12+18) 0.1544 0.0084 稀釋每股收益（Ⅱ） 19=[3+(15-16)×(1-17)]÷(12+18) 0.0244 -0.0560 (四十五) 現金流量表項目注釋： 1、 收到的其他與經營活動有關的現金： 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 政府補助收入 10,314,899.40 專項應付款（收到的與經營活動有關的現金） 2,560,000.00 利息收入 1,323,289.58 營業外收入—罰沒收入 124,185.58 收回的各項保證金淨額 33,000,000.00 收其他單位資金往來 21,865,855.95 合計 69,188,230.51 2、 支付的其他與經營活動有關的現金： 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 期間費用 85,407,362.86 支付的各項保證金淨額 156,494,100.00 職工備用金及其他單位往來款 28,037,965.34 合計 269,939,428.20 (四十六) 現金流量表補充資料： 1、 現金流量表補充資料： 單位：元 幣種：人民幣 補充資料 本期金額 上期金額 1．將淨利潤調節為經營活動現金流量： 淨利潤 42,828,625.24 6,391,816.75 加：資產減值準備 2,832,258.58 5,942,578.43 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 52,521,356.04 44,928,559.80 無形資產攤銷 2,710,577.16 4,329,042.79 長期待攤費用攤銷 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」號填列） 69,480.51 -497,989.23 固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） 52,493.16 公允價值變動損失（收益以「－」號填列） 財務費用（收益以「－」號填列） 43,174,600.79 38,898,737.66 投資損失（收益以「－」號填列） -35,913,417.90 -7,337,974.05 遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） -555,128.03 1,440,472.97 遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） 存貨的減少（增加以「－」號填列） -75,032,787.15 -45,459,257.00 經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -91,079,575.92 -115,333,547.38 經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） 158,496,662.82 -124,918,079.17 其他 經營活動產生的現金流量淨額 100,105,145.30 -191,615,638.43 2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換
公司債券 融資租入固定資產 3．現金及現金等價物淨變動情況： 現金的期末餘額 138,549,606.81 197,040,547.34 減：現金的期初餘額 197,040,547.34 71,663,943.93 加：現金等價物的期末餘額 減：現金等價物的期初餘額 現金及現金等價物淨增加額 -58,490,940.53 125,376,603.41 2、 本期取得或處置子公司及其他營業單位的相關信息 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 一、取得子公司及其他營業單位的有關信息： 1．取得子公司及其他營業單位的價格 4,038,500.00 2．取得子公司及其他營業單位支付的現金和現金等價物 4,038,500.00 減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 134,619.45 3．取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 3,903,880.55 4．取得子公司的淨資產 7,791,286.25 流動資產 24,514,286.82 非流動資產 168,280.08 流動負債 16,891,280.65 非流動負債 二、處置子公司及其他營業單位的有關信息： 1．處置子公司及其他營業單位的價格 59,267,598.19 44,503,300.00 2．處置子公司及其他營業單位收到的現金和現金等價物 59,267,598.19 44,503,300.00 減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 91,801.81 15,065,457.82 3．處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 59,175,796.38 29,437,842.18 4．處置子公司的淨資產 19,520,119.17 39,945,677.34 流動資產 20,202,548.14 157,606,737.66 非流動資產 28,611,711.01 19,593,610.27 流動負債 29,294,139.98 137,254,670.59 非流動負債 3、 現金和現金等價物的構成 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末數 期初數 一、現金 138,549,606.81 197,040,547.34 其中：庫存現金 605,710.61 675,143.72 可隨時用於支付的銀行存款 114,596,055.38 195,547,280.71 可隨時用於支付的其他貨幣資金 23,347,840.82 818,122.91 可用於支付的存放中央銀行款項 存放同業款項 拆放同業款項 二、現金等價物 其中：三個月內到期的債券投資 三、期末現金及現金等價物餘額 138,549,606.81 197,040,547.34 4、 現金流量表補充資料的說明 年末現金及現金等價物餘額與貨幣資金餘額差異164,118,500.00元，系年末貨幣資金中包括銀行承兌匯票保證金142,418,500.00元，貸款保證金20,700,000.00元，履約保函保證金1,000,000.00元。 八、 關聯方及關聯交易 (一) 本企業的母公司情況 單位:萬元 幣種:人民幣 母公司名稱 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 註冊資本 母公司對本企業的持股比例(%) 母公司對本企業的表決權比例(%) 本企業最終控制方 組織機構代碼 上海新日股權投資股份有限公司 股份公司 上海市浦東新區棗莊路 肖家守 股權投資 150,000.00 29.76 29.76 肖家守 69422017-0 (二) 本企業的子公司情況 單位:萬元 幣種:人民幣 子公司全稱 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 註冊資本 持股比例(%) 表決權比例(%) 組織機構代碼 寧夏恆力煤業有限公司 有限責任公司 石嘴山市河濱區 嶽長彧 生產 1,000.00 100 100 71065475-4 石嘴山市星威福利有限公司 有限責任公司 石嘴山市河濱區 王賀森 生產 582.82 100 100 22810104-3 寧夏華輝活性炭股份有限公司 股份公司 銀川高新開發區 趙麗莉 生產 11,718.20 54.44 54.44 62490128-8 寧夏冶金建設有限公司 有限責任公司 石嘴山市河濱區 李漢文 建築施工 1,018.00 100 100 71502460-4 石嘴山市恆冶工貿有限公司 有限責任公司 石嘴山市河濱區 李漢文 生產 300.00 74.41 74.41 79993737-0 山東恆力虎山機械科技有限責任公司 有限責任公司 山東榮成市邱家鎮 蘇玉石 生產 3,750.00 16685580-X 榮成市美意發針織服裝總廠 其他 榮成市虎山鎮 張汝文 生產 158.00 16688975-1 山東海森藥業有限公司 有限責任公司 榮成市成山大道 邵定基 生產 1,000.00 74659851-2 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 有限責任公司 銀川高新開發區 肖家守 銷售 30,000.00 100 100 57489640-8 石嘴山市榮貿金屬物資回收有限公司 有限責任公司 石嘴山市河濱區 葉進軍 銷售 2,000.00 100 100 77492923-5 上海中繩實業有限公司 有限責任公司 上海市浦東 白永福 銷售 10,000.00 100 100 70325736-3 烏魯木齊寧恆鋼絲繩有限公司 有限責任公司 烏魯木齊烏昌公路 樊華 銷售 3,000.00 100 100 76379489-X 合肥寧恆鋼絲繩有限公司 有限責任公司 合肥市濉溪路 趙怡斌 銷售 50.00 100 100 75680006-7 濟南寧恆鋼絲繩有限公司 有限責任公司 濟南市槐蔭區 劉紅峰 銷售 50.00 100 100 75745813-6 瀋陽寧恆力鋼絲繩銷售有限公司 有限責任公司 瀋陽市鐵西區 楊增輝 銷售 50.00 100 100 75551911-8 陝西恆力鋼絲繩有限責任公司 有限責任公司 西安市新城區 郭琳 銷售 2,000.00 100 100 75882445-X 蘭州恆力鋼絲繩有限公司 有限責任公司 蘭州市七裡河區 賀滿厚 銷售 2,000.00 100 100 76237364-7 鄭州市恆力鋼絲繩有限公司 有限責任公司 鄭州市中原區 史佩紅 銷售 51.00 100 100 75711186-1 太原市寧恆鋼絲繩有限公司 有限責任公司 太原市小店區 劉玉濤 銷售 50.00 100 100 75983168-6 成都市恆力鋼絲繩有限公司 有限責任公司 成都市金牛區 劉曉平 銷售 2,000.00 100 100 20210709-2 長沙寧恆鋼絲繩有限公司 有限責任公司 長沙市天心區 張曉軍 銷售 55.00 100 100 79236432-X 天津寧恆力鋼絲繩有限公司 有限責任公司 天津市塘沽區 孫亮 銷售 50.00 100 100 67371584-4 武漢寧恆力鋼絲繩有限公司 有限責任公司 武漢市漢陽區 劉洪順 銷售 50.00 100 100 68542409-1 (三) 本企業的合營和聯營企業的情況 單位:萬元 幣種:人民幣 被投資單位名稱 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 註冊資本 本企業持股比例(%) 本企業在被投資單位表決權比例(%) 組織機構代碼 二、聯營企業 寧夏中鐵恆力金屬製品有限公司 有限公司 石嘴山市河濱區 李智 銷售 600.00 33.33 33.33 76323392-9 (四) 本企業的其他關聯方情況 其他關聯方名稱 其他關聯方與本公司關係 組織機構代碼 上海新日鋼結構有限公司 集團兄弟公司 76965459-9 上海松江鋼材市場經營管理有限公司 集團兄弟公司 75570546-3 寧夏電力投資集團有限公司 參股股東 22769320-0 寧夏西洋恆力集團有限公司 參股股東 22769333-1 寧夏京華電力投資發展有限公司 股東的子公司 71506682-0 寧夏電投西夏熱電有限公司 股東的子公司 78822597-6 銀川經濟技術開發區頤安投資有限公司 股東的子公司 73596335-0 (五) 關聯交易情況 1、 採購商品/接受勞務情況表 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 關聯交易定價方式及決策程序 本期發生額 上期發生額 金額 佔同類交易金額的比例（%） 金額 佔同類交易金額的比例（%） 銀川經濟技術開發區頤安投資有限公司 採購原材料 265,940,780.67 28.51 265,940,780.67 2、 關聯擔保情況 單位：元 幣種：人民幣 擔保方 被擔保方 擔保金額 擔保期限 是否履行完畢 上海新日股權投資股份有限公司 本公司 20,000,000.00 2012年6月21日～2013年6月18日 否 上海新日股權投資股份有限公司 本公司 30,000,000.00 2012年6月28日～2013年6月27日 否 上海新日股權投資股份有限公司 本公司 30,000,000.00 2012年6月28日～2013年6月27日 否 上海新日股權投資股份有限公司 本公司 20,000,000.00 2012年6月28日～2013年6月27日 否 上海新日股權投資股份有限公司 本公司 15,000,000.00 2012年6月28日～2013年6月27日 否 上海新日股權投資股份有限公司 本公司 40,000,000.00 2012年11月23日～2013年11月22日 否 上海新日股權投資股份有限公司 本公司 30,000,000.00 2012年11月23日～2013年11月22日 否 寧夏電力投資集團有限公司 本公司 30,000,000.00 2010年1月26日～2016年1月25日 否 寧夏電力投資集團有限公司 本公司 46,000,000.00 2010年2月25日～2016年1月25日 否 寧夏電力投資集團有限公司 本公司 29,000,000.00 2010年5月28日～2016年1月25日 否 寧夏電投西夏熱電有限公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 50,000,000.00 2010年7月8日～2015年7月7日 否 寧夏華輝活性炭股份有限公司 本公司 40,000,000.00 2012年12月27日～2013年12月26日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 6,000,000.00 2012年3月23日～2013年3月22日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 3,300,000.00 2012年4月26日～2013年4月26日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 10,000,000.00 2012年5月17日～2013年5月17日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 2,000,000.00 2012年6月15日～2013年6月15日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 3,000,000.00 2012年7月5日～2013年7月5日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 3,700,000.00 2012年8月31日～2013年8月30日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 3,000,000.00 2012年9月27日～2013年9月26日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 4,000,000.00 2012年10月25日～2013年10月24日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 39,000,000.00 2012年12月17日～2013年5月10日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有20,000,000.00 2012年12月28日～否 限公司 2013年12月27日 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 3,000,000.00 2012年7月11日～2013年1月11日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 1,900,000.00 2012年7月20日～2013年1月20日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 2,700,000.00 2012年8月24日～2013年2月23日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 2,996,000.00 2012年9月12日～2013年3月12日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 7,000,000.00 2012年9月13日～2013年3月13日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 3,240,000.00 2012年9月21日～2013年3月19日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 10,000,000.00 2012年9月25日～2013年3月24日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 2,100,000.00 2012年10月24日～2013年4月24日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 7,793,500.00 2012年11月22日～2013年5月20日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 2,600,000.00 2012年11月30日～2013年5月30日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 2,500,000.00 2012年12月12日～2013年6月12日 否 本公司 寧夏華輝活性炭股份有限公司 2,500,000.00 2012年12月30日～2013年6月30日 否 本公司 寧夏恆力煤業有限公司 5,000,000.00 2012年9月17日～2013年9月16日 否 本公司 寧夏恆力煤業有限公司 6,000,000.00 2012年12月3日～2103年6月2日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 21,000,000.00 2012年12月20日～2013年6月19日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 10,000,000.00 2012年12月10日～2013年12月9日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 3,900,000.00 2012年8月15日～2013年2月15日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 26,000,000.00 2012年10月18日～2013年4月17日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 6,500,000.00 2012年10月30日～2013年4月30日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 6,500,000.00 2012年10月30日～2013年2月28日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 26,000,000.00 2012年11月13日～2013年5月13日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 26,000,000.00 2012年11月19日～2013年5月19日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易63,700,000.00 2012年11月21日～否 有限公司 2013年5月20日 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 10,400,000.00 2012年11月21日～2013年5月20日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 15,600,000.00 2012年12月4日～2013年6月3日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 13,000,000.00 2012年12月4日～2013年6月3日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 13,000,000.00 2012年12月4日～2013年6月3日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 14,300,000.00 2012年12月4日～2013年6月3日 否 本公司 寧夏
新日恆力國際貿易有限公司 975,000.00 2012年12月12日～2013年4月12日 否 本公司 蘭州恆力鋼絲繩有限公司 20,000,000.00 2012年9月7日～2013年9月7日 否 合計 810,204,500.00 (六) 關聯方應收應付款項 上市公司應收關聯方款項: 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末 期初 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 預付帳款 上海松江鋼材市場經營管理有限公 64,315,900.00 應收帳款 寧夏西洋恆力集團有限公司 911,057.25 364,422.90 合計 64,315,900.00 911,050.25 364,422.90 上市公司應付關聯方款項: 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末帳面餘額 期初帳面餘額 應付帳款 銀川經濟技術開發區頤安投資有限公司 44,919,335.68 84,919,335.68 其他應付款 寧夏京華電力投資發展有限公司 40,835.85 九、股份支付： 無 十、或有事項： (一) 為其他單位提供債務擔保形成的或有負債及其財務影響： 擔保方名稱 被擔保方名稱 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否 已經履行完畢 本公司 寧夏恆力盛泰房地產開發有限公司 50,000,000.00 2012-7-18 2017-7-17 否 本公司 寧夏恆力盛泰房地產開發有限公司 70,000,000.00 2012-9-24 2017-9-22 否 本公司 寧夏恆力盛泰房地產開發有限公司 10,000,000.00 2012-11-19 2017-11-17 否 (二) 其他或有負債及其財務影響： 除存在上述或有事項外，截至2012年12月31日，本公司無其他重大或有事項。 十一、 承諾事項： (一) 前期承諾履行情況 本公司於2010年9月7日召開2010年度第二次臨時股東大會，會議審議通過寧夏華輝活性炭股份有限公司增資擴股之補充協議的議案：關於融德資產管理有限公司(下稱：融德資產)、中國華融資產管理公司(下稱：中國華融)及公司共同增資華輝公司事宜，現上述三方同意，當出現有關約定條件時，本公司應回購或指定第三方回購融德資產、中國華融根據原《增資擴股協議書》所增資持有華輝公司的全部股份5,000萬股，回購條件為：2013年1月1日至2014年12月31日之兩年內，華輝公司仍不具備上市條件。 截至2012年12月31日，華輝公司股本總額11,718.2443萬元，股東權益合計為13,302.43萬元。 十二、 資產負債表日後事項： (一) 其他資產負債表日後事項說明 截至報告日，本公司無需披露的重大資產負債表日後事項。 十三、 其他重要事項： (一) 非貨幣性資產交換 本公司無需披露的非貨幣性資產交換 (二) 租賃 （1）融資租入固定資產 本公司本年度無融資租入固定資產。 （2）經營租出固定資產 經營租賃租出資產類別 年末金額 年初金額 房屋建築物 8,239,291.35 機器設備 2,300,135.36 運輸設備 221,309.19 其他設備 74,784.74 合計 10,835,520.64 本公司子公司虎山機械上年度將生產性固定資產租賃經營，租賃期限自2011年12月1日起至2012年11月30日止，年租金505萬元。本年12月本公司已轉讓虎山機械全部股權。 (三) 外幣金融資產和外幣金融負債 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初金額 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 期末金額 金融資產 1、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（不含衍生金融資產） 2、衍生金融資產 3、貸款和應收款 13,880,849.93 182,489.30 18,480,781.07 4、可供出售金融資產 5、持有至到期投資 金融資產小計 13,880,849.93 182,489.30 18,480,781.07 金融負債 5,036,462.33 4,594,748.40 (四)其他 （1）本公司2012年12月24日第四次臨時股東大會審議通過了"關於全資子公司收購上海松江鋼材市場經營管理有限公司吊裝、過磅業務經營權及附屬資產暨關聯交易的議案"。 上海中繩為本公司全資子公司寧夏
新日恆力國際貿易有限公司之全資子公司，上海中繩的實際控制人為肖家守先生，肖家守先生同時又是上海松江鋼材市場經營管理有限公司（以下簡稱：松江鋼材）的控股股東，故本次交易構成關聯交易。 根據子公司上海中繩與松江鋼材籤訂的《資產收購協議》，上海中繩收購松江鋼材吊裝、過磅業務經營權及附屬資產，根據正衡資產評估有限責任公司出具的正衡評報字[2012]099號《評估報告》，並經雙方協商一致，確定本次交易之收購標的的對價為人民幣6,431.59萬元。 本協議項下的吊裝及過磅業務2012年8-12月及2013年-2015年的預期收益分別為4,951,217.49元，12,058,280.42元、12,283,656.83元、12,397,194.04元。雙方同意，吊裝及過磅業務在交割後，在2012年8-12月及2013年-2015年中相應的會計年度或期間未達到預期收益，對於淨利潤不足的差額部分松江鋼材應以現金方式向上海中繩補償。 本協議項下的吊裝及過磅業務在交割完成並運行五個完整會計年度後，松江鋼材及上海中繩按照本次交易確定的評估方法，再次對交易標的進行評估。如雙方協商一致，上海中繩按照評估價值支付下一個五年度的款項，並繼續經營五年。如雙方未能達成一致，此項業務的經營權終止，上海中繩將收購此項業務附屬的實物資產回售給松江鋼材。回售價格按照屆時市場公允價值確定，雙方將共同聘請評估機構對此項業務附屬的實物資產重新進行資產評估。 雙方已於2013年1月完成資產及業務交割。 （2）本公司2012年11月29日第五屆董事會第二十六次會議審議通過了《關於發行短期融資券的議案》，本次發行短期融資券的方案如下： 1）計劃註冊規模：註冊發行規模不超過公司最近一期經審計淨資產的40%。 2）發行目的：公司發行短期融資券募集的資金將用於公司生產經營活動，包括但不限於償還銀行貸款、增加對子公司的投資、補充公司及控股子公司的營運資金等。 3）發行期限：公司發行短期融資券的期限為不超過 365天。 4）發行對象：公司本次發行的短期融資券面向全國銀行間債券市場的機構投資者（國家法律法規禁止的購買者除外）發行。 截止報告日，公司尚未發行上述短期融資券。 十四、 母公司財務報表主要項目注釋 (一) 應收帳款： 1、 應收帳款按種類披露： 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 按組合計提壞帳準備的應收帳款： 帳齡組合 137,941,559.35 100.00 9,089,724.87 6.59 148,808,466.75 100.00 11,892,383.88 7.99 組合小計 137,941,559.35 100.00 9,089,724.87 6.59 148,808,466.75 100.00 11,892,383.88 7.99 合計 137,941,559.35 / 9,089,724.87 / 148,808,466.75 / 11,892,383.88 / 本公司年末對單項金額超過100萬元的應收款項單獨進行了減值測試，未發現存在客觀證據表明本公司將無法按應收款項的原有條款收回所有款項，本公司將其與單項金額非重大的應收款項一起按帳齡分析法計提了壞帳準備。 組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款： 單位：元 幣種：人民幣 帳齡 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 其中： 半年以內（含半年 107,214,390.51 77.72 1,072,143.91 半年至1年（含一年） 9,416,914.81 6.83 188,338.30 1年以內小計 116,631,305.32 84.55 1,260,482.21 111,449,620.49 74.88 5,572,481.02 1至2年 7,106,950.03 5.15 710,695.00 25,207,561.75 16.94 2,520,756.18 2至3年 7,239,427.03 5.25 1,447,885.41 5,306,835.61 3.57 1,061,367.12 3至4年 2,774,711.49 2.01 1,664,826.89 975,119.91 0.66 390,047.96 4至5年 916,650.60 0.67 733,320.48 383,745.77 0.26 153,498.31 5年以上 3,272,514.88 2.37 3,272,514.88 5,485,583.22 3.69 2,194,233.29 合計 137,941,559.35 100.00 9,089,724.87 148,808,466.75 100.00 11,892,383.88 2、 本報告期實際核銷的應收帳款情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 應收帳款性質 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 西寧天嘉商貿有限公司 貨款 95,724.40 長期掛帳，無法收回 否 新疆郵電器材工業總公司 貨款 72,506.73 長期掛帳，無法收回 否 甘肅省電信器材公司 貨款 69,554.80 長期掛帳，無法收回 否 柳州市國道過境公路雒容至洛滿段高速公路S1-3合同段項目經理部 貨款 64,192.53 長期掛帳，無法收回 否 西寧宇龍金屬材料有限公司 貨款 60,119.15 長期掛帳，無法收回 否 勝利石油管理局物資供應處 貨款 56,741.06 長期掛帳，無法收回 否 邢臺縣第二石膏礦 貨款 55,000.00 長期掛帳，無法收回 否 江陰藝林索具有限公司 貨款 48,160.00 長期掛帳，無法收回 否 中煤第十建設公司供應處 貨款 48,023.64 長期掛帳，無法收回 否 韓城礦務局 貨款 32,832.99 長期掛帳，無法收回 否 重慶泰山電線電纜有限責任公司 貨款 29,043.28 長期掛帳，無法收回 否 寧波市政溫嶺工業城01標段項目部 貨款 20,915.40 長期掛帳，無法收回 否 陝西榆林市水泥製品有限責任公司 貨款 20,000.00 長期掛帳，無法收回 否 中鐵十三局東莞市五環路特大橋項目經理部 貨款 15,954.92 長期掛帳，無法收回 否 窯街煤電有限責任公司 貨款 11,453.25 長期掛帳，無法收回 否 鄭州礦務局供應公司 貨款 10,067.25 長期掛帳，無法收回 否 攀枝花礦務局供應處 貨款 8,383.76 長期掛帳，無法收回 否 合計 / 718,673.16 / / 3、 本報告期應收帳款中持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位情況 本報告期應收帳款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。 4、 應收帳款金額前五名單位情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔應收帳款總額的比例(%) 山西恆力鋼絲繩銷售有限公司 客戶 15,474,887.74 1年以內 11.22 中鐵八局蘭新鐵路甘青段項目經理部 客戶 9,400,647.41 1年以內 6.82 河南煤業化工集團國龍物流有限公司 客戶 7,160,358.10 1年以內 5.19 武漢寧恆鋼絲繩銷售有限公司 客戶 4,882,219.95 1年以內 3.54 神華物資集團有限公司 客戶 4,473,768.21 1年以內 3.24 合計 / 41,391,881.41 / 30.01 (二) 其他應收款： 1、 其他應收款按種類披露： 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 按組合計提壞帳準備的其他應收帳款： 帳齡組合 145,500,710.38 100.00 2,216,793.30 1.52 46,056,634.88 99.47 3,078,611.44 6.68 組合小計 145,500,710.38 100.00 2,216,793.30 1.52 46,056,634.88 99.47 3,078,611.44 6.68 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收帳款 247,100.34 0.53 247,100.34 100.00 合計 145,500,710.38 / 2,216,793.30 / 46,303,735.22 / 3,325,711.78 / 本公司其他應收款年末餘額較年初餘額增加99,196,975.16元，增幅為214.23%，增加的主要原因為母公司應收子公司往來款增加所致。 1）本公司年末對單項金額超過100萬元的應收款項單獨進行了減值測試，未發現存在客觀證據表明本公司將無法按應收款項的原有條款收回所有款項，本公司將其與單項金額非重大的應收款項一起按帳齡分析法計提了壞帳準備。 組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收帳款： 單位：元 幣種：人民幣 帳齡 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 其中： 半年以內（含半年） 130,524,241.73 89.70 1,305,242.42 半年至1年（含一年） 12,115,580.81 8.33 242,311.62 1年以內小計 142,639,822.54 98.03 1,547,554.04 32,175,438.27 69.86 1,608,771.91 1至2年 2,037,436.31 1.40 203,743.63 13,137,834.51 28.53 1,313,783.45 2至3年 104,000.00 0.07 20,800.00 706,443.79 1.53 141,288.76 3至4年 682,533.22 0.47 409,519.93 8,713.06 0.02 3,485.22 4至5年 8,713.06 0.01 6,970.45 5年以上 28,205.25 0.02 28,205.25 28,205.25 0.06 11,282.10 合計 145,500,710.38 100.00 2,216,793.30 46,056,634.88 100.00 3,078,611.44 2、 本報告期實際核銷的其他應收款情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 預付社保款 代墊款 197,157.72 長期掛帳，無法收回 否 拉絲粉 代墊款 49,942.62 長期掛帳，無法收回 否 合計 / 247,100.34 / / 3、 本報告期其他應收款中持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位情況 本報告期其他應收帳款中無持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。 4、 其他應收帳款金額前五名單位情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔其他應收帳款總額的比例(%) 上海中繩實業有限公司 子公司 62,323,043.93 一年以內 42.83 寧夏華輝活性炭股份有限公司 子公司 44,128,200.96 一年以內 30.33 山東恆力虎山機械科技有限公司 原子公司 17,669,732.80 2年以內 12.14 寧夏恆力煤業有限公司 子公司 15,893,042.70 一年以內 10.92
中國船舶重工集團公司第七0四研所 客戶 1,630,000.00 一年以內 1.12 合計 / 141,644,020.39 / 97.34 5、 其他應收關聯方款項情況 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本公司關係 金額 佔其他應收帳款總額的比例(%) 上海中繩實業有限公司 子公司 62,323,043.93 42.83 寧夏華輝活性炭股份有限公司 子公司 44,128,200.96 30.33 寧夏恆力煤業有限公司 子公司 15,893,042.70 10.92 石嘴山市恆冶工貿有限公司 子公司 127,007.11 0.09 合計 / 122,471,294.70 84.17 (三) 長期股權投資 按成本法核算 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 減值準備 本期計提減值準備 在被投資單位持股比例（％） 在被投資單位表決權比例（％） 寧夏恆力煤業有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00 100.00 寧夏冶金建設有限公司 10,131,572.11 10,193,278.73 10,193,278.73 100.00 寧夏華輝活性炭股份有限公司 64,468,493.73 64,468,493.73 64,468,493.73 54.44 石嘴山市星威福利有限公司 5,778,119.62 5,866,083.24 5,866,083.24 100.00 山東恆力虎山機械科技公司 38,129,225.68 38,129,225.68 38,129,225.68 0.00 100.00 寧夏新日恆力國際貿易限公司 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 100.00 蘭州市商業銀行 84,700,177.00 84,700,177.00 84,700,177.00 按權益法核算 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 減值準備 本期計提減值準備 現金紅利 在被投資單位持股比例（％） 在被投資單位表決權比例（％） 寧夏中鐵恆力金屬製品公司 2,000,000.00 0 33.33 33.33 (四) 營業收入和營業成本： 1、 營業收入、營業成本 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 主營業務收入 948,256,415.56 946,007,425.05 其他業務收入 7,665,258.93 15,280,349.74 營業成本 839,546,315.37 839,981,826.20 2、 主營業務（分行業） 單位：元 幣種：人民幣 行業名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 金屬製品 948,256,415.56 834,435,528.78 946,007,425.05 826,625,940.26 合計 948,256,415.56 834,435,528.78 946,007,425.05 826,625,940.26 3、 主營業務（分地區） 單位：元 幣種：人民幣 地區名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 東北地區 37,981,037.24 33,422,106.48 59,497,707.18 51,992,942.78 華北地區 132,116,576.29 116,258,391.07 213,183,635.19 186,293,641.74 華東地區 76,575,586.95 67,384,084.45 129,377,819.20 113,058,702.08 華南地區 4,382,742.56 3,856,674.26 950,837.34 830,903.13 西北地區 597,281,384.06 525,588,648.13 408,605,033.17 357,065,492.38 西南地區 40,760,145.81 35,867,633.76 53,125,315.16 46,424,334.69 華中地區 59,158,942.65 52,057,990.63 80,349,684.18 70,214,748.26 國外 917,393.63 745,175.20 合計 948,256,415.56 834,435,528.78 946,007,425.05 826,625,940.26 4、 公司前五名客戶的營業收入情況 單位：元 幣種：人民幣 客戶名稱 營業收入總額 佔公司全部營業收入的比例（％） 甘肅同鑫物資有限公司 86,712,861.85 9.14 新疆建橋路業物資有限公司 33,399,314.52 3.52 山西恆力鋼絲繩銷售有限公司 30,719,533.19 3.24 中鐵八局蘭新鐵路甘青段項目經理部 27,275,901.76 2.88 河南煤業化工集團國龍物流有限公司 23,306,656.70 2.46 合計 201,414,268.02 21.24 本年公司前五名客戶銷售收入總額201,414,268.02元，佔本年度全部銷售收入的21.24%。 (五) 投資收益： 1、 投資收益明細 單位：元 幣種：人民幣 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 11,376,727.35 權益法核算的長期股權投資收益 -347,704.96 處置長期股權投資產生的投資收益 9,330,174.32 8,991,069.74 合計 20,706,901.67 8,643,364.78 2、 按成本法核算的長期股權投資收益 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 寧夏華輝活性炭股份有限公司 2,076,727.35 子公司分配股利 蘭州市商業銀行 9,300,000.00 分配現金股利 合計 11,376,727.35 / 3、 按權益法核算的長期股權投資收益 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 上海中繩實業有限公司 -347,704.96 本年成本法核算 合計 -347,704.96 / (六) 現金流量表補充資料： 單位：元 幣種：人民幣 補充資料 本期金額 上期金額 1．將淨利潤調節為經營活動現金流量： 淨利潤 23,008,244.74 16,474,073.76 加：資產減值準備 -2,607,679.90 -4,580,688.52 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 38,972,131.13 36,169,486.58 無形資產攤銷 1,070,017.32 1,064,807.28 長期待攤費用攤銷 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」號填列） 76,399.68 102,623.05 固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） 公允價值變動損失（收益以「－」號填列） 財務費用（收益以「－」號填列） 30,535,142.64 31,994,098.74 投資損失（收益以「－」號填列） -20,706,901.67 -8,643,364.78 遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） 1,864,911.10 2,371,522.60 遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） 存貨的減少（增加以「－」號填列） 18,886,150.98 -9,863,740.63 經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） 39,167,932.98 -19,953,347.07 經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） -135,129,959.55 -56,979,326.17 其他 經營活動產生的現金流量淨額 -4,863,610.55 -11,843,855.16 2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換
公司債券 融資租入固定資產 3．現金及現金等價物淨變動情況： 現金的期末餘額 66,901,910.49 109,563,730.85 減：現金的期初餘額 109,563,730.85 25,170,031.73 加：現金等價物的期末餘額 減：現金等價物的期初餘額 現金及現金等價物淨增加額 -42,661,820.36 84,393,699.12 十五、 補充資料 (一) 當期非經常性損益明細表 單位：元 幣種：人民幣 非經常性損益項目 2012年金額 附註（如適用） 2011年金額 2010年金額 非流動資產處置損益 26,543,937.39 處置子公司產生收益26,613,417.90元（其中：虎山公司27,939,280.83元，海森藥業 -1,325,862.93元）處置固定資產淨收益-69,480.51元 8,183,668.24 -172,273.87 越權審批，或無正式批准文件，或偶發性的稅收返還、減免 2,580,602.64 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 8,466,843.96 主要為母公司與子公司寧夏華輝活性炭股份公司收到的政府補貼。 8,501,470.68 8,636,598.00 債務重組損益 -240,000.00 母公司與黑龍江龍煤物流有限責任
公司債務重組損失款。 1,262,670.00 948,034.85 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 4,886,643.33 詳見財務報告附註之營業外收支明細。 1,113,602.70 -2,156,257.75 少數股東權益影響額 -1,165,688.93 -3,734,864.10 -2,857,029.65 所得稅影響額 -2,873,145.93 -2,847,443.66 -542,479.51 合計 35,618,589.82 15,059,706.50 3,856,592.07 (二) 淨資產收益率及每股收益 報告期利潤 加權平均淨資產收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬於公司普通股股東的淨利潤 4.209 0.154 0.154 扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤 0.664 0.024 0.024 第十一節 備查文件目錄 一、 載有法定代表人籤名的2012年度報告文本 二、 載有法定代表人、財務總監、財計部部長籤名並蓋章的會計報表 三、 報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿 董事長：肖家守 寧夏
新日恆力鋼絲繩股份有限公司 2013年3月12日
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