中國基金報記者 林雪
最近證監會披露的一份行政處罰決定書引起市場注意，昔日百億私募原點資產和牛散劉世強再度進入公眾視野。
處罰書披露，原點資產在2015年到2019年利用多個帳戶交易用友網絡、益佰製藥、東軟集團等股票，在持有超過5%時卻沒有按規定舉牌報告，在限制轉讓期內還持續買賣，違反了《證券法》相關規定，對原點資產和時任法人秦威合計罰款840萬元。
原點資產曾在2014年、2015年因突出業績被市場注意，規模一度突破百億，但隨後公司產品淨值大幅回撤，甚至爆倉、清算。而劉世強則因操作多隻軟體股大賺，被戲稱為「軟體大亨」，基金君發現，儘管劉世強早在2014年底就退出了原點資產，但其在炒股上卻經常跟原點資產的產品同進同出，操作非常迅速，把握個股，堪稱「神同步」。
舉牌3家上市公司未報告
原點資產和其實控人被罰840萬元
證監會表示，2015年4月至2019年10月，原點資產通過「原點資產」帳戶組（包括原點2號、原點3號、劉某強、李某鳳等十來個帳戶）在交易「用友網絡」「益佰製藥」「東軟集團」中存在持股比例達到5%時，沒有按照規定報送有關報告、進行信息披露，且在限制轉讓期內持續買賣相關股票。
具體來看，2015年4月21日，原點資產持有「用友網絡」股份達總股本的5%，未向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,並予公告，同時繼續買賣該股票，到7月6日持股比例達到最高值約8.5%。
「益佰製藥」也是一樣的情況，2016年7月11日，原點資產持股比例達5%，卻沒有報告，還繼續買賣，到8月26日持股比例達到最高值約6.39%。
另外，2015年12月21日，原點資產持有「東軟集團」股份達總股本的5%，也沒有報告，繼續買賣，到2016年1月19日持股比例達到最高值約6.84%。
這樣的行為顯然是不合法合規的，時任原點資產法定代表人、執行董事秦威對此行為直接負責，因此證監會決定：
一、對原點資產3隻股票超比例持股未信息披露行為，責令改正，給予警告，並分別處以40萬元罰款，對直接負責的主管人員秦威給予警告，並分別處以20萬元罰款；
二、對原點資產3隻股票在限制轉讓期買賣股票行為，責令改正，給予警告，並分別處以200萬元罰款，對秦威給予警告，並分別處以20萬元罰款。
綜合上述兩項違法事實，對原點資產罰款總計720萬元，對秦威罰款總計120萬元。
昔日百億私募原點資產和牛散劉世強
公開資料顯示，上海原點資產管理有限公司成立於2009年8月，核心業務專注於證券投資領域。原點資產曾經在2014年、2015年以較高的投資收益受到市場關注，一度管理規模突破百億。但隨後該公司在股災中產品淨值大幅回撤，部分產品甚至發生爆倉、清算，投資者大量贖回。這幾年原點資產基本消失在大眾視野，直到這次證監會的處罰公告，才讓人們重新想起這家曾經的風雲私募機構。
證監會公布的行政處罰決定書顯示，此次原點資產控制的帳戶包括「原點資產」「華寶信託有限責任公司－原點2號證券投資集合資金信託」「鵬華資產－中信證券－鵬華資產原點3號資產管理計劃」「鵬華資產－中信證券－鵬華資產原點5號資產管理計劃」「上海原點資產管理有限公司－原點6號基金」「深圳平安大華匯通財富－平安銀行－平安匯通搏股通金16號（原點資產）主動管理資產管理計劃」「劉某強」「李某鳳」「於某珍」「孟某興」等。基金君發現，「劉某強」就是曾經的原點資產法定代表人劉世強。
資料顯示，劉世強是A股市場知名的牛散，他大學裡學的專業是計算機科學，畢業後加入國內某知名信息通信技術公司，先後負責研發、銷售工作。他對計算機軟體股情有獨鍾，曾經因持有多隻軟體股，包括中國軟體、川大智勝、湘郵科技等，賺取了較高的收益，被市場稱為「軟體大亨」。
隨後劉世強徵戰私募行業，在2013年5月出任原點資產法定代表人及總經理，彼時該公司旗下多隻產品業績表現較好。但是到了2014年12月，劉世強突然退出了原點資產，包括不再擔任公司法定代表人，由秦威擔任，還有退出原點資產的股東名單。
劉世強與原點資產「神同步」操作
通過不再擔任法人、退出股東名單，劉世強看似和原點資產沒關係了。雖然說好像沒有關係了，但是「劉世強」的名字經常會跟原點資產旗下的產品一起出現在同一家上市公司股東的名單上。
比如東軟集團，2015年年報顯示，牛散劉世強新進為第四大股東，持有4550萬股，佔總股本的比例為3.66%；而原點資產旗下的原點6號基金則新進為第八大股東，持有1743.41萬股，佔比為1.40%。如果雙方真的有關係，合計持股超5%應該宣布舉牌，但是當時並沒有，值得注意的是，東軟集團當時在年報中稱，「公司未知其他股東之間是否有關聯關係，是否為一致行動人。」
到了2016年一季度末，劉世強和原點6號又是「神同步」，均已退出東軟集團的前十大股東名單。從東軟集團的股價表現來看，2015年四季度一路攀升，尤其是在宣布停牌籌劃重大事項、披露定增預案後，股價大幅拉升，東軟集團在這個季度股價從14元的位置一路漲至最高33元左右，但到了2016年年初股價又出現暴跌。所以可見劉世強和原點資產的這一波操作可謂非常「神」，但是由於第二年市場不好東軟股價大幅下挫，很難知道他們是在什麼時候退出的，盈虧情況如何。
還有用友網絡，劉世強是在2014年的年報成為該股的新晉股東。到了2015年一季報，劉世強持股增至3050萬股，佔總股本比例的2.60%；同時鵬華資產原點5號資產管理計劃持有800萬股，佔比0.68%，為新股東。到了2015年中報，劉世強持有用友網絡增至4150萬股，佔總股本的2.95%；同時鵬華資產原點5號、鵬華資產原點3號合計持有3226.19萬股，佔比為2.29%。
用友網絡在2015年上半年走勢也非常凌厲，但隨後股災來臨，該股跌幅也很大。劉世強和原點資產旗下產品在操作上存在較大的一致性。除此以外，這樣的「神同步」還出現在撫順特鋼、海信電器、合肥城建、設計股份等。
編輯：艦長