科創板上市委2020年第112次審議會議於昨日上午召開，審議結果顯示，蘇州上聲電子股份有限公司(以下簡稱「上聲電子」)首發獲通過。這是今年過會的第188科創板企業。
上聲電子本次發行的保薦機構為東吳證券股份有限公司，保薦代表人為章龍平、王新。這是東吳證券年內保薦成功的第3單科創板IPO項目。此前，5月29日，東吳證券保薦的崑山龍騰光電股份有限公司過會；9月17日，東吳證券保薦的福立旺精密機電(中國)股份有限公司過會。
上聲電子致力於運用聲學技術提升駕車體驗，是汽車聲學產品方案供應商，擁有聲學產品、系統方案及相關算法的研發設計能力，產品主要涵蓋車載揚聲器系統、車載功放及AVAS，能夠為客戶提供全面的產品解決方案。
截至招股說明書籤署日，公司無控股股東、實際控制人。公司不存在持股50.00%以上的控股股東。雖然元和資產與上聲投資實際支配公司股份表決權均超過30.00%，但雙方持有權益相近，除元和資產全資控股元件一廠外，股東之間不存在其他一致行動關係。單一股東及其關聯方不能單獨控制公司股東大會；單一股東及其關聯方均無法通過其提名的董事控制公司董事會。元和資產、元件一廠、上聲投資、同泰投資均籤訂了《關於不存在一致行動協議及不謀求控制權的承諾函》，故公司無控股股東、實際控制人。
上聲電子本次擬在上交所科創板公開發行股份數量不超過4000萬股，佔發行後總股本的比例不低於25%。本次發行均為新股，不涉及股東公開發售股份。上聲電子擬募集資金4.47億元，其中2.47億元用於擴產揚聲器項目，1.49億元用於擴產汽車電子項目，5000萬元用於補充流動資金項目。
審核意見：
無。
上市委會議提出問詢的主要問題：
1。請發行人代表說明：(1)報告期內公司經營業績持續下滑的主要原因；(2)招股書中披露的同行業可比公司與主要競爭對手不一致的合理性，公司業績變化與產品主要應用於汽車行業同類客戶的同行業公司或其他汽車電子類企業變化情況是否一致；(3)2020全年業績預計情況，是否存在對發行人持續經營有重大不利影響的事項。請保薦代表人發表明確意見。
2。根據申請文件，蘇州凡貝亞文化傳媒有限公司是發行人2019年第二大專業服務供應商。請發行人代表結合該公司的資質、經營範圍和服務能力、該服務與發行人經營的關係、一次性支出該筆費用等進一步說明該交易的商業實質、合理性及合法性。請保薦代表人發表明確意見。
科創板過會企業一覽：
（文章來源：中國經濟網）