11月30日，山東監管局出具一則監督管理警示函，中山證券因相關違規收到警示函。
決定書顯示，作為山東金茂紡織化工集團有限公司公司債券「16金茂01」的承銷機構，中山證券有限責任公司未審慎調查金茂集團關聯方及關聯關係、對外擔保等事項。
上述行為不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引》（2015年）第五條、第十條第（四）項、第十一條第（四）項的相關要求，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第七條的規定。徐麗君作為公司債券「16金茂01」項目負責人，對上述問題負有直接責任。
因此根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，山東證監局決定對中山證券及徐麗君採取出具警示函的監督管理措施。
根據中山證券官網顯示，中山證券公司系1992年11月經中國人民銀行批准設立的全國性證券專營機構，註冊資本為17億元，是一家全牌照的綜合類證券公司，擁有投資銀行、零售業務、資產管理、固定收益、證券投資等業務體系。目前，廣東錦龍發展股份有限公司為中山證券的最大股東，佔總股份的70.96%。
值得注意的是，據不完全統計，本次處罰已經是中山證券本年內收到的第二次處罰，其中包括兩次責令改正及一次警示通告。8月19日，中山證券因內部制度不完善,違規經營,重大事項未履行審議程序，被深圳證監局處以停止接受新業務，限制業務範圍並責令改正。
據中山證券財報顯示，上半年中山證券實現營業收入9.77億元，同比增長38.65%；淨利潤2.86億元，同比增長55.89%。與大部分券商以經紀業務為主要收入來源不同，中山證券延續此前投行業務的強勢狀態，投行業務收入約佔2020年上半年營業收入的半數。據利潤表顯示，上半年中山證券利息淨收入6047.21萬元，同比上漲25.76%；手續費及佣金淨收入5.87億元，同比增長27.33%，其中，經紀業務手續費淨收入0.99億元，投行業務手續費淨收入4.43億元，資產管理業務手續費淨收入0.37億元；實現投資收益1.64億元，較上年略有下滑。