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...委員會上海證券監管專員辦事處行政監管措施決定書(北京中勤永...
中國證券監督管理委員會上海證券監管專員辦事處行政監管措施決定書(北京中勤永勵資產評估有限責任公司) 中國證監會 www.csrc.gov.cn
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新宏澤:關於收到中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施...
證券代碼：002836 證券簡稱：新宏澤 公告編號：2020-102 廣東新宏澤包裝股份有限公司 關於收到中國證券監督管理委員會廣東監管局 行政監管措施決定書的公告
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田中精機(300461.SZ)及相關人員收到浙江證監局行政監管措施決定書
格隆匯6月9日丨田中精機(300461.SZ)公布，公司於2020年06月09日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局(「浙江證監局」)下發的《關於對浙江田中精機股份有限公司及其相關人員採取出具警示函措施的決定》的行政監管措施決定書([2020]34號)。
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錦龍股份控股子公司中山證券及相關人員受到行政監管措施
來源：中國證券網上證報中國證券網訊 錦龍股份20日早間公告，公司從深圳證監局官方網站獲悉控股子公司中山證券及相關人員收到監管措施決定書。行政監管措施決定書指出，經查，深圳證監局發現中山證券存在以下問題：一是1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責；二是未履行公司規定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權和流程不清晰、未嚴格執行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；四是未按規定向監事會報告、人員薪酬管理不完善、關聯交易管理不到位等其他公司治理與內部管理問題
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行政監管不能代替行政處罰 東方網力信被立案調查
2019年12月12日東方網力發布了關於公司及公司董事長分別收到北京監管局《行政監管措施決定書》的公告。張志旺律師指出，行政監管措施決定不是一種行政處罰，而是一種「非行政處罰性監管措施」。2002年中國證監會在《關於進一步完善中國證券監督管理委員會行政處罰體制的通知》曾提出，行政監管措施針對的是違法行為不成立或雖構成違法但依法不予處罰的情形。但2008年證監會發布的《證券期貨市場監督管理措施實施辦法（試行）》則明確規定「中國證監會及其派出機構依法實施證券期貨市場禁入、行政處罰或者採取風險處置措施時，可以同時實施本辦法所規定的監督管理措施。」
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中國證券監督管理委員會行政複議決定書(韋承宏)
〔2017〕14號 申請人：韋承宏住址：廣西自治區柳州市被申請人：中國證券監督管理委員會西藏監管局地址：西藏拉薩市中和國際城環島南路7號 申請人不服被申請人《行政處罰決定書》〔2016〕1號（以下簡稱《決定書》）對其作出的行政處罰，向中國證券監督管理委員會（以下簡稱本會）申請行政複議。
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新紀元期貨同日3收行政監管書 2遭責令改正外加警示函
中國經濟網北京12月17日訊 中國證券監督管理委員會江蘇監管局網站12月15日公布的3篇行政監管措施書（〔2020〕116、117、118號）顯示，經查，新紀元期貨股份有限公司（以下簡稱「新紀元期貨」）存在多項問題。
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關於收到中國證券監督管理委員會上海監管局行政處罰決定書的公告
上海飛樂音響股份有限公司（以下簡稱「公司」）及公司時任總經理莊申安、時任董事長黃金剛、時任總會計師李虹、時任董事會秘書趙開蘭於2019年11月1日收到中國證券監督管理委員會上海監管局《行政處罰決定書》（編號：滬〔2019〕11、12、13、14、15號，以下簡稱「《行政處罰決定書》」）。
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【行政監管措施】江蘇證監局關於對北京亞太聯華資產評估有限公司...
二、現場調查不充分在底稿中未見對納入價值諮詢範圍的主要資產進行監盤的記錄；未進行有效訪談，將監管部門要求會計師的自查說明作為評估師對會計師的訪談提綱，將會計師對監管部門的回覆作為評估師的訪談內容，對公司人員的訪談沒有訪談人員信息與籤字、訪談地點等必要信息。
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中國證券監督管理委員會上海監管局行政處罰決定書 滬〔2019〕7號
依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對熊天劍內幕交易上海移為通信技術股份有限公司（以下簡稱移為通信）股票案進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人提出了陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。
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萬和證券兩宗違規 資管五部負責人故意規避監管遭免
中國經濟網北京9月1日訊 中國證券監督管理委員會網站於昨日公布的行政監管措施決定書顯示，經查，萬和證券股份有限公司（以下簡稱「萬和證券」）存在以下問題： 2018年7月，公司定向資管產品臻和5號將當日發生實質兌付風險的3500萬元「17永泰能源MTN002」以淨價85.82元賣給東海證券；同日內，公司投顧產品匯鑫293號從東海證券買入等量
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中信建投被連曝研報違規 武超則與金戈遭行政監管
財經網資本市場12月17日訊 據北京證監局17日消息，因署名研報存在問題，北京證監局決定約談中信建投證券股份有限公司證券分析師武超則和金戈。上述行為違反了《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2010〕28號）第九條規定。你們作為該研究報告署名證券分析師，對研究報告內容負有直接責任。根據《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條規定，我局決定對你們採取監管談話的行政監管措施。請於2020年12月22日上午10點攜帶有效的身份證件到我局（地址：北京市西城區金融大街26號金陽大廈6層）接受監管談話。
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監管動態 總裁剛談「行穩致遠」,江海證券三項業務就被停業6個月
江海證券總裁董力臣話音剛落，9月13日，哈投股份發布公告表示，6月19日，哈投股份全資子公司江海證券及相關人員分別收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）出具的《行政監管措施事先告知書》（詳見公司2020-048號公告）。9月11日，江海證券及相關人員分別收到中國證監會《行政監管措施決定書》。
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中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書(李向南)
依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規定，我局對李向南內幕交易北京華宇軟體股份有限公司（以下簡稱華宇軟體）股票案進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實
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上海瀚訊:最近五年未被證券監管部門和交易所採取監管措施或處罰
每經AI快訊，上海瀚訊（SZ 300762，收盤價：42.06元）9月14日晚間發布公告稱，鑑於公司擬向特定對象發行股票，為保障投資者知情權，維護投資者利益，現將公司最近五年未被證券監管部門和深圳證券交易所採取監管措施或處罰的情況公告如下:經自查，最近五年內公司不存在被中國證券監督管理委員會
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中國證監會行政處罰決定書(上海聿莜信息科技有限公司)
據證監會網站近日消息，因開發、銷售「薦股軟體」等，證監會對上海聿莜信息科技有限公司(原名上海證券之星綜合研究有限公司) 進行行政處罰，沒收違法所得2413.6萬元，並處以4827.2萬元罰款。
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這家券商遭行政監管措施,什麼情況?業務風險仍需防範
12月23日，北京證監局網站信息顯示，國開證券被北京證監局採取責令改正並增加內部合規檢查次數措施的決定。北京證監局指出，國開證券開展股票質押業務時未對單一融資客戶做出審慎判斷，未嚴格落實業務風險管控要求，存在業務決策流於形式、風險管理和內部控制不健全等問題。對於此次監管措施的到來，市場並不感到意外。
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國都證券神操作遭監管 處理A客戶交易致B客戶帳戶成交
中國經濟網北京6月23日訊 中國證監會網站6月22日發布中國證券監督管理委員會北京監管局行政監管措施決定書（〔2020〕113號）顯示，經查，國都證券股份有限公司（簡稱「國都證券」，870488）2020年4月29日以手工報單方式處理一名客戶債券質押式協議逆回購初始交易時操作不當，致使交易以另一名客戶的帳戶成交，最終導致客戶交易結算資金被佔用。
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新財富連續9年白金分析師武超則被監管層批不專業
〔2020〕196號武超則、金戈：經查，中信建投證券股份有限公司發布的某研究報告存在以下問題：一是研究依據不充分，研究報告參考資料未經規範信息源確認，關鍵數據交叉驗證不足，數據基礎不紮實；二是研究方法不夠專業謹慎，分析邏輯客觀性不足，以預測數據和假設條件主觀推定結論。