證監會主席參加5·15全國投資者保護宣傳日活動
易會滿：不能借疫情「炒題材」
今年的5·15全國投資者保護宣傳日活動主題為「心系投資者攜手共行動」，證監會主席易會滿在活動上表示，A股實現了春節後正常開市和常態化運行，市場韌性明顯增強。股票質押、債券違約、私募基金等重點領域風險防範處置成效明顯，總體收斂。
絕對不能說假話、編故事
易會滿表示，一年來，經過各方的共同努力，推動提高上市公司質量的積極因素不斷增多，有利環境正在形成。隨著新證券法的實施，上市公司從嚴監管、從嚴稽查的壓力持續傳導，以及市場相關方外部監督效果的日益顯現，上市公司控股股東、實控人、董監高「四個敬畏」的理念開始深入人心，上市公司整體質量提升出現了一些趨勢性的向好變化，現金分紅達1.36萬億元，創歷史新高。
易會滿表示，註冊制改革是這一輪資本市場改革的總綱，是「牽一髮而動全身」的重大改革，必須堅持穩中求進，分步實施，尤其需要市場各方積極參與、共同推動。對資本市場而言，一方面要積極應對嚴峻複雜的內外部風險挑戰，努力實現市場平穩健康發展；另一方面，更要積極主動作為，落實中央「六穩」「六保」要求，強化逆周期調節，促進市場功能發揮，為決勝全面建成小康社會積極貢獻力量。
易會滿認為，對於正常的業績波動，相信市場和投資者是能夠理解的，但絕對不能說假話、編故事、做假帳，更不能借疫情之名「大洗澡」或者「炒題材」，這既是市場的基本約束，也是監管的底線。
點名重大財務造假案件
證監會主席易會滿表示，財務造假、內幕交易、操縱市場等惡性違法違規屢有發生，這不僅破壞市場生態，更重要的是影響投資者信心。必須出重拳、用重典、堅決清除害群之馬，切實保護投資者合法權益。
易會滿表示，證監會集中力量查辦康得新、康美藥業等一批市場高度關注、影響惡劣的重大財務造假案件。這些案件具有一些共性特點：一是造假周期長、金額巨大，往往持續數年時間，虛增利潤動輒幾十億乃至上百億元。二是出現系統性、規模性造假現象，有的公司虛構業務，搞「兩本帳」。三是造假同時往往還伴生違規佔用、違規擔保、內幕交易、操縱股價等違法犯罪行為。對這類案件，證監會將緊抓不放、一查到底。
易會滿強調，新證券法已於3月1日起正式施行。對於違法行為確實發生在新證券法施行前，目前仍處於調查、審理階段的案件，我們將按照違法行為發生時的法律規定執行，但我們會貫徹新證券法精神，從嚴從重處理，同時抓緊推進積案清理。對於違法行為雖然開始於3月1日前，但目前仍在持續發生和產生危害的，我們將嚴格按照新證券法的規定嚴加懲治。
易會滿表示，對於近期個別境外上市公司出現的涉嫌財務造假等問題，我們正在與境外監管機構保持密切溝通，將在跨境證券執法、審計監管等領域進一步加強合作，共同推進健全國際金融治理體系。
易會滿還表示，去年以來，證監會著力暢通強制退、重組退、主動退等多元化退出渠道，共18家公司實現平穩退出，創歷史新高。我們將進一步健全市場化、法治化的多元退市機制，完善退市標準，簡化退市流程，對觸及強制退市標準的堅決予以退市。
重點領域風險防範處置成效明顯
證監會主席易會滿表示，新冠肺炎疫情發生以來，證監會在促進資本市場平穩運行方面，堅持尊重規律、相信市場，堅決不作行政幹預，主動加強與市場的溝通，強化各方面的政策協同，實現了A股春節後正常開市和常態化運行，市場韌性明顯增強。股票質押、債券違約、私募基金等重點領域風險防範處置成效明顯，總量收斂。
易會滿表示，我們將以貫徹新證券法為契機，全面清理優化配套規章制度，加強事中事後監管；全面推行「陽光審批、透明審批」，加大各類「口袋政策」和隱性門檻清理力度；寓監管於服務之中，急企業之所急，想投資者之所想，讓資本市場監管更受歡迎、更暖人心。
易會滿表示，近期出現了某上市公司全體董監高一邊同意年報披露，一邊提出「無法保證報告內容真實、準確、完整」，引發社會廣泛關注和抨擊。目前已經採取了相應監管措施，做好定期報告編制、審議和披露工作，是上市公司董監高的法定義務，對年度報告行使異議權，必須遵守誠實守信、勤勉盡責的基本準則，決不允許鑽空子、濫用權力，逃避法律責任。
文/本報記者 劉慎良