變革將至!券業擁抱"第三方"時代來臨,首批40家"正牌軍"亮相,彭博...

2020-12-18 澎湃新聞

緊鑼密鼓之下,業內首批信息技術系統服務機構的備案信息終於亮相。

日前,證監會科技監管局公布了首批信息技術系統服務機構的備案名單和基本信息。截至2020年12月1日,共有40家IT企業完成備案。從這份名單上看,支持當代證券行業信息技術發展的中堅力量均在其中,既有發展數十年的老牌機構,也有最近幾年崛起的新生力量。

對此,北京一家大型上市券商IT負責人向券商中國記者表示,監管此次推出備案制度,為證券公司選擇合作方提供了便利。他也同時表示,「目前公司的主要合作夥伴,均已包含在名單之內。」

在金融科技浪潮席捲而來的當下,這柄「雙刃劍」的效力也逐漸顯現。今年以來,證券行業中的科技監管正在不斷上線。今年10月底,各地證監局下發通知,從事重要信息系統開發、測試、集成、測評、運維及日常安全管理的證券服務機構,應通過證監會信息採集系統報送備案材料。隨著備案機構的不斷增加,證券行業的金融科技監管水平也將得以不斷完善。

首批40家IT系統服務機構亮相

日前,證監會科技監管局公布了首批信息技術系統服務機構的備案名單和基本信息。截至2020年12月1日,共有40家IT企業完成備案。

從具體信息上來看,這份名單可算是支持當代證券行業信息技術發展的中堅力量,其中既有發展數十年的老牌機構,也有最近幾年崛起的新生力量。從金證股份、恒生電子,到大智慧、同花順,紛紛亮相其中。具體來看:

1. 公司性質

在40家公司中,共有10家股份有限公司、29家有限責任公司、1家合夥企業。

2.註冊地點

在阿里紮根杭州後,「北上深杭」已經成為科技企業的布局邏輯,這一點在此次備案信息中體現的同樣明顯。

在40家公司中,註冊地在上海的公司數量最多,共有17家,佔比超過四成。其中,來自上海自貿區的企業多達8家。此外,杭州、深圳、北京三地分別為9家、6家、5家。

3.成立時間

伴隨著中國資本市場的起步,信息技術公司也如雨後春筍般不斷浮現。在千禧之際,金證、恒生等老牌公司率先開始了金融科技的探索。不過,金融科技類公司的大爆發,還是在最近十年。

按照成立時間排序,在首批備案的40家公司中,成立於上世紀90年代的共有4家,2000-2009年的8家,而成立於最近十年的多達28家。

值得一提的是,在上述40家公司中,不少科技公司攜子公司一起完成了備案工作。例如恒生電子+恒生聚源、深圳華銳+華銳分布式、金證股份+金證高科技等「母子組合」。

在此次備案之前,2019年6月,《證券基金經營機構信息技術管理辦法》已正式實施,要求基金信息技術服務機構應當向證監會備案。基於此,監管要求,同時從事證券和基金信息技術系統服務業務的,信息技術系統服務機構只需進行一次首次備案即可。

對此,北京一家大型上市券商IT負責人向券商中國記者表示,監管此次推出備案制度,為證券公司選擇合作方提供了便利。他也同時表示,「目前公司的主要合作夥伴,均已包含在名單之內。」

科技監管全面上線

在金融科技浪潮席捲而來的當下,這柄「雙刃劍」的效力也逐漸顯現。今年以來,證券行業中的科技監管正在不斷上線。

今年4月,證監會成立的科技監管局就已「營業」。科技監管局由在圈內頗有名氣的學者型官員姚前領銜,旨在打造一個整合、打通現有各信息資源的資本市場大數據監管系統,這掀開了證監會科技監管的新篇章。

據介紹,證監會重構科技監管體系,成立科技局,並對信息中心、中證數據公司、中證技術公司的職能進行優化調整,形成了以科技監管局、信息中心為一體,中證數據公司、中證技術公司為兩翼的科技監管體制。

在今年3月新修訂的《證券法》中,對相關證券服務機構事前準入審批的監管體制進行了調整。要求會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的證券服務機構從事證券服務業務,應當報國務院證券監督管理機構和國務院有關主管部門備案。對於未報備案的責令改正,可以處20萬元以下的罰款。

基於此,今年7月,證監會與工信部、司法部、財政部聯合推出《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》,要求證券服務機構進行備案。其中規定,信息技術系統服務機構從事重要信息系統的開發、測試、集成、測評、運維、日常安全管理等,應當向證監會備案。

何為重要信息系統?對此,監管也給出了明確定義,下列信息系統應被認定為是重要信息系統:

(一)證券交易場所的交易、行情發布系統,證券登記結算機構的統一帳戶平臺、登記結算系統。

(二)證券公司、證券投資諮詢機構的集中交易系統、投資交易系統、金融產品銷售系統、估值核算系統、投資監督系統、份額登記系統、第三方存管系統、融資融券業務系統、網上交易系統、電話委託系統、移動終端交易系統、法人清算系統、具備開戶交易或者客戶資料修改功能的門戶網站、承載投資諮詢業務的系統、存放承銷保薦業務工作底稿相關數據的系統、專業即時通信軟體以及與上述信息系統具備類似功能的信息系統。

(三)以雲計算、大數據、人工智慧、區塊鏈等新型信息科技手段為主要技術支撐,為證券交易及相關活動提供服務的信息系統。

10月23日,在證監會例行發布會上,證監會科技監管相關負責人葛一苗表示,近日證監會發布相關監管規則,對涉及備案有關問題進行了明確,從備案系統、備案程序、材料方面進行闡述,確保備案工作的可操作性。證監會還將藉助備案工作,建立監管部門與信息技術服務機構的對接機制,摸清行業底數。

此後,各地證監局也下發了《關於開展信息技術系統服務機構備案工作的通知》。在證監會相關備案信息採集系統已上線的情況下,要求從事重要信息系統開發、測試、集成、測評、運維及日常安全管理的證券服務機構,通過證監會政務服務平臺的信息技術系統服務機構備案信息採集系統,報送備案材料。

靜待第三方網絡平臺新規

在此次信息技術系統服務機構的備案信息亮相之後,不禁令人想起曾在市場引起熱烈討論的券商與第三方合作問題。

今年8月,證監會曾發布關於就《證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業務活動管理規定(試行)》公開徵求意見的通知,意圖釐清證券公司與第三方機構的合作範圍與邊界,建立適應網際網路特點的風險防範機制。

彼時,該規定中要求,證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業務活動,應當選擇誠實守信、經營穩健、信譽良好並符合下列條件的第三方機構開展合作:

(一)第三方機構應當作為從事信息技術系統服務的證券服務機構,依據《證券法》第一百六十條及有關規定向中國證監會備案;

(二)第三方機構未從事與證券公司存在利益衝突的業務活動;

(三)證券公司租用商業銀行、保險公司的網絡平臺開展證券業務活動的,證券公司與相關商業銀行、保險公司應當存在股權控制關係,或者由同一金融控股公司控制。金融控股公司的認定應當符合中國人民銀行的有關規定。

上述新規的反饋時間為9月15日,至今尚未正式出臺。不過,在10月16日證監會發布的備案適用意見中,再次對第三方網絡平臺的相關問題給出了說明。

監管指出,證券公司、證券投資諮詢機構租用第三方網絡平臺的網絡空間經營場所,部署相關網絡頁面及功能模塊,向投資者提供證券經紀、證券投資諮詢等證券服務的,應當將運營管理相關第三方網絡平臺的機構視為從事重要信息系統的運維及日常安全管理。

在釐清範圍邊界的情況下,這一意見也與管理規定中的內容相呼應:第三方機構僅限於為證券公司提供網絡空間經營場所等信息技術服務,不得介入投資者招攬、投資者適當性管理、接收交易指令等證券業務活動的任何環節;第三方機構應當作為從事信息技術系統服務的證券服務機構向證監會備案。

根據新規,第三方網絡平臺不得向投資者提供證券經紀、投資諮詢等服務;證券開戶、投資者信息、交易指令等,必須直接通過券商系統進行。第三方機構不得接入券商交易埠,也不得留存投資者信息,這對保護投資者信息安全起到重要意義。

目前來看,各家券商與網際網路第三方平臺合作主要圍繞經紀業務展開,以開戶和交易為主。而除了此次完成備案的同花順、大智慧等公司外,與券商合作的網際網路平臺還包括財經媒體平臺、網際網路巨頭旗下金融平臺等。在證券公司租用第三方平臺展業新規尚未落地之前,仍有相應工作有待完善。

QTrade總裁劉芳菲指出,對於行業而言,此次備案將進一步規範行業標準,有助於金融機構選擇更加專業、合規的服務機構。

QTrade為此批成功備案的40家企業名單上的上海快確信息科技有限公司旗下品牌。該公司通過騰訊QTrade,依託騰訊企點(原企業QQ)的金融OTC行業專屬智能工作檯,發揮監管科技的價值,幫助金融從業者提升工作效率,並幫助金融機構落實監管合規要求。

自2017年起,QTrade應一行三會聯合發布的系列要求,通過聊天記錄全留痕及本地化、用戶全實名認證、敏感詞監控與攔截、部門權限隔離等功能,推動合規覆蓋總數超過800家金融機構。

劉芳菲表示,該公司將在未來迭代中密切關注監管政策變化,高度重視機構數據安全與隱私保護,始終致力於為市場發展提供安全、可靠、高效的金融科技解決方案。

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