證券代碼:603378 證券簡稱:亞士創能 公告編號:2020-083
亞士創能科技(上海)股份有限公司
關於籤訂募集資金專戶存儲四方監管協議的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會《關於核准亞士創能科技(上海)股份有限公司首次公開發行股票的批覆》(證監許可[2017] 474號文)核准,亞士創能科技(上海)股份有限公司(以下簡稱「公司」)首次公開發行人民幣普通股(A股)49,000,000.00股,發行價格為每股12.94元,募集資金總額634,060,000.00元,扣除發行費用後募集資金淨額為581,000,000.00元。立信會計師事務所(特殊普通合夥)已於2017年9月25日對募集資金到位情況進行了審驗,並由其出具了信會師報字[2017]第ZA16168號驗資報告。公司對募集資金採取了專戶存儲制度。
截至2020年12月2日,累計已支出募集資金金額為416,893,838.02元,募集資金專戶餘額為189,120,178.46元(含扣除手續費後的利息收入、理財產品收益25,014,016.48元)。其中,截至2019年12月31日累計支出募集資金金額為383,972,240.13元;截至2020年12月2日,當年度支出募集資金32,921,597.89元。
截至2020年12月2日,募集資金專戶存儲情況如下:
金額單位:元
銀行名稱 帳號 初始存放日 初始存放金額 截止日餘額
上海浦東發展銀行青浦支行 98190154740011935 2017-9-25 510,000,000.00 160,215,175.26
中國農業銀行股份有限公司上海青浦支行 03880660040027136 2017-9-25 86,283,018.87 28,086,790.71
中國工商銀行股份有限公司全椒支行 1313042129300282768 -- 0 43,459.79
新疆銀行股份有限公司烏魯木齊經濟技術開發區支行 0801210000000178 -- 0 428.34
中國農業銀行股份有限公司上海青浦支行 03-880660040015305 -- 0 774,304.36
中國農業銀行股份有限公司重慶璧山支行 31200101040018636 -- 0 20.00
中國農業銀行股份有限公司重慶長壽支行 31131001040006959 -- 0 0
合 計 596,283,018.87 189,120,178.46
說明:
1、 初始存放金額包含其他發行費用15,283,018.87元。
2、安徽石飾面柔性貼片製造基地建設項目、新疆建築節能保溫與裝飾材料製造基地建設項目、西南綜合製造基地項目、家裝漆新零售及渠道建設與服務項目為變更後的募集資金投資項目。募集資金將根據項目進展由變更前募投項目開立的募集資金專戶陸續轉存至變更後的募集資金專戶。
二、《募集資金專戶存儲四方監管協議》籤訂和募集資金專戶開立情況
根據《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關規定,2020年12月2日,公司與「西南綜合製造基地項目」實施主體亞士創能新材料(重慶)有限公司、中國農業銀行股份有限公司重慶長壽支行及海通證券股份有限公司籤訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》,上述協議與上海證券交易所募集資金專戶存儲監管協議範本不存在重大差異。
本次募集資金專戶的開立情況如下:
金額單位:元
項目名稱 開戶公司 開戶銀行名稱 銀行帳號 截至2020年12月2日專戶募集資金餘額
西南綜合製造基地項目 亞士創能新材料(重慶)有限公司 中國農業銀行股份有限公司重慶長壽支行 31131001040006959 0
三、四方監管協議主要內容
2020年12月2日,亞士創能科技(上海)股份有限公司(以下簡稱「甲方一」)、亞士創能新材料(重慶)有限公司公司(以下簡稱「甲方二」)、中國農業銀行股份有限公司重慶長壽支行(以下簡稱「乙方」)及海通證券股份有限公司(以下簡稱「丙方」)籤署的《募集資金專戶存儲四方監管協議》,主要內容如下:
1、甲方二已在乙方開設募集資金專項帳戶(以下簡稱「專戶」),帳號為31131001040006959 。該專戶僅用於甲方二西南綜合製造基地項目募集資金投向項目募集資金的存儲和使用,不得用作其他用途。
2、甲方一、甲方二、乙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算帳戶管理辦法》等法律、法規、規章。
3、丙方作為甲方一的保薦機構,應當依據有關規定指定保薦代表人或者其他工作人員對甲方一、甲方二募集資金使用情況進行監督。
丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方一制訂的募集資金管理制度對甲方一、甲方二募集資金的管理與使用履行保薦職責,進行持續督導工作。
丙方可以採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方一、甲方二和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方至少每半年對甲方一、甲方二募集資金的存放和使用情況進行一次現場調查,現場調查時應同時檢查募集資金專戶存儲情況。
4、甲方一、甲方二授權丙方指定的保薦代表人鈕嘉、張鐵栓可以隨時到乙方查詢、複印甲方二專戶的資料;乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方二專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方二專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月(每月10日前)向甲方二出具真實、準確、完整的專戶對帳單,並抄送給丙方。
6、甲方二1次或者12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用後的淨額(以下簡稱「募集資金淨額」)的20%的,甲方二應當及時以傳真方式通知丙方,同時提供專戶的支出清單。
7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的,應當將相關證明文件書面通知乙方,同時按本協議第十二條的要求書面通知更換後保薦代表人的聯繫方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。
8、乙方連續三次未及時向甲方二出具對帳單,以及存在未配合丙方調查專戶情形的,甲方一、甲方二可以主動或者在丙方的要求下單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。
9、丙方發現甲方一、甲方二、乙方未按約定履行本協議的,應當在知悉有關事實後及時向上海證券交易所書面報告。
10、本協議自甲方一、甲方二、乙方、丙方四方法定代表人或者其授權代表籤署並加蓋各自單位公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢並依法銷戶之日起失效。
四、備查文件
《募集資金專戶存儲四方監管協議》
特此公告。
亞士創能科技(上海)股份有限公司董事會
2020年12月3日
關注同花順財經(ths518),獲取更多機會