凍結股權被行權 山東視觀察信披違規收警示函

2020-12-22 鋼企網

凍結股權被行權 山東視觀察信披違規收警示函

來源:中國經濟網 2020-12-17 10:36:08

全國中小企業股份轉讓系統網站近日公布的關於對山東視觀察信息科技股份有限公司及相關責任主體釆取自律監管措施的決定(股轉系統公監函〔2020〕177號)顯示,經查明,山東視觀察信息科技股份有限公司(簡稱「視觀察」,832923)有以下違規事實:視觀察控股股東、實際控制人崔洪濤持有掛牌公司全部股份815.04萬股(佔公司總股本的50.94%)全部被司法凍結,凍結期限為2020年3月27日至2023年3月26日。如上述凍結股權被行權,將導致公司控股股東、實際控制人發生變更。視觀察未及時披露上述事項,後於2020年8月26日補充披露。

視觀察未及時披露股份凍結事項的行為,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2020年1月3日發布)第五十一條的規定,構成信息披露違規。針對上述違規行為,時任董事會秘書李莉莉、時任實際控制人兼代行董事會秘書崔洪濤,未能忠實、勤勉地履行職責,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第三條的規定,對上述違規事項負有責任。

鑑於上述違規事實和情節,根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規定,全國股轉公司公司做出如下決定:對視觀察採取出具警示函的自律監管措施。對時任董事會秘書李莉莉,時任實際控制人、董事長兼代行董事會秘書崔洪濤採取出具警示函的自律監管措施。

據天眼查APP顯示,2002年6月26日,淄博東華測繪有限公司成立。2004年5月18日,公司名稱由「淄博東華測繪有限公司」變更為「山東金潤勘測設計有限公司」。2015年1月19日,濟南市工商局準予核准企業名稱變更為:山東視觀察信息科技股份有限公司。2015年1月30日,山東視觀察信息科技股份有限公司領取股份公司營業執照。崔洪濤為第一大股東,持股50.94%,同時,崔洪濤擔任公司董事長兼總經理職務,李莉莉為公司董事。

視觀察官網顯示,山東視觀察信息科技股份有限公司成立於2002年,註冊資金1600萬元。公司是專業從事地理信息軟體開發及地下管線探測安全評估、工程測量、地籍測繪、地理信息系統工程、攝影測量與遙感、房產測繪、土地勘測、土地規劃等內外業一體化的高新技術企業和雙軟認證企業。

2015年7月31日,山東視觀察信息科技股份有限公司在全國股轉系統掛牌公開轉讓,主辦券商為江海證券有限公司。2018年2月6日,主辦券商更換為國融證券股份有限公司。

《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(試行)》第九條規定:主辦券商應督導掛牌公司建立健全並有效執行內部管理制度,包括但不限於會計核算體系、財務管理和風險控制等制度,以及對外擔保、重大投資、委託理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。

《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第三條規定:掛牌公司及其他信息披露義務人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的信息(以下簡稱重大信息),並保證信息披露內容的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責,保證公司及時、公平地披露信息,所披露的信息真實、準確、完整。

《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2020年1月3日發布)第五十一條規定:掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限制表決權的,應當及時通知公司並予以披露。

精選層掛牌公司控股股東及其一致行動人質押股份佔其所持股份的比例達到50%以上,以及之後質押股份的,應當及時通知公司,並披露質押股份情況、質押融資款項的最終用途及資金償還安排。

《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十四條規定:申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產管理人及相關主體出現違規行為的,全國股轉公司可以實施以下自律監管措施:

(一)口頭警示,即以口頭形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象,要求其及時補救、改正或者防範;

(二)約見談話,即要求監管對象在指定的時間和地點就有關違規行為接受質詢和訓誡,並要求其作出解釋說明,採取措施及時補救、改正或者防範;

(三)要求提交書面承諾,即要求監管對象提交在規定時間內為或不為一定行為的書面承諾;

(四)出具警示函,即以書面形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象,並要求其及時補救、改正或者防範;

(五)責令改正,即要求監管對象停止違法違規行為或者限期改正;

(六)要求公開更正、澄清或說明,即要求監管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正,或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明;

(七)要求公開致歉,即要求監管對象對違規事項以公告形式向投資者公開致歉;

(八)要求限期參加培訓或考試,即要求監管對象限期參加指定機構組織的專業培訓或考試,督促其提升守法意識、職業操守和執業能力;

(九)要求限期召開投資者說明會,即要求監管對象限期召開說明會,就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明;

(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售,即在一定期限內不辦理相關人員所持掛牌公司股份的解除限售申請;

(十一)建議掛牌公司更換相關任職人員,即建議掛牌公司更換董事、監事或高級管理人員,並及時選聘符合資格的董事、監事或高級管理人員;

(十二)全國股轉公司規定的其他自律監管措施。

以下為原文:

全國中小企業股份轉讓系統

股轉系統公監函〔2020〕177號

關於對山東視觀察信息科技股份有限公司及相關責任主體釆取自律監管措施的決定

當事人:山東視觀察信息科技股份有限公司(簡稱視觀察),

住所地:山東省濟南市高新區新濼大街1166號奧盛大廈2號樓2711室。

崔洪濤,男,1971年8月出生,時任公司實際控制人、董事長、代董事會秘書。

李莉莉,女,1977年11月出生,時任董事會秘書。

經查明,視觀察有以下違規事實:視觀察控股股東、實際控制人崔洪濤持有掛牌公司全部股份8150400股(佔公司總股本的50.94%)全部被司法凍結,凍結期限為2020年3月27日至2023年3月26日。如上述凍結股權被行權,將導致公司控股股東、實際控制人發生變更。視觀察未及時披露上述事項,後於2020年8月26日補充披露。

視觀察未及時披露股份凍結事項的行為,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2020年1月3日發布)(以下簡稱《信息披露規則》)第五十一條的規定,構成信息披露違規。

針對上述違規行為,時任董事會秘書李莉莉、時任實際控制人兼代行董事會秘書崔洪濤,未能忠實、勤勉地履行職責,違反了《信息披露規則》第三條的規定,對上述違規事項負有責任。

鑑於上述違規事實和情節,根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規定,我司做出如下決定:

對視觀察採取出具警示函的自律監管措施。

對時任董事會秘書李莉莉,時任實際控制人、董事長兼代行董事會秘書崔洪濤採取出具警示函的自律監管措施。

特此提出警示如下:

你方應當按照《信息披露規則》等業務規則,履行信息披露義務,保證信息披露真實、完整、準確、及時;特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題並吸取教訓,杜絕類似問題再次發生。否則,我司將進一步採取自律監管措施或給予紀律處分。

對於上述懲戒,我司將記入證券期貨市場誠信檔案資料庫。掛牌公司應自收到本自律監管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。

全國股轉公司公司監管一部

2020年12月10日

相關焦點

  • 犀牛財經晚報:酒鬼酒信披違規收監管函 捨得集團70%股權解除凍結
    作者:小溪酒鬼酒因信披違規收監管函GPLP犀牛財經消息:1月4日晚間,酒鬼酒(000799.SZ)收到了深交所關於涉嫌信披違規的關注函,稱公司涉嫌通過非法定信息披露渠道自行對外發布涉及公司經營的重要信息。
  • 卡聯科技未及時披露控股股東3535萬股被凍結 收警示函
    原標題:卡聯科技未及時披露控股股東3535萬股被凍結 收警示函    9月30日,新三板基礎層
  • 天弘雷射(430549)違規實控人金朝龍鄭麗軍夫婦收警示函
    前述凍結股份如被行權可能導致公司控股股東、實際控制人發生變化,公司於2020年4月13日補充披露。前述凍結股份如被行權可能導致公司控股股東、實際控制人發生變化,公司於2020年7月10日補充披露。以上天弘雷射股東所持掛牌公司5%以上的股份被司法凍結,未及時披露,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2020年1月3日發布)第五十一條的規定,構成信息披露違規。
  • 長城影視信披違規又被調查 董事長趙銳均為私債套現近千萬
    因子公司股權凍結、多起訴訟事項信息披露不及時,江蘇證監局決定對長城影視採取出具警示函的監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。而在4月初,長城影視才剛剛接到中國證監會立案調查通知書。信披違規不是第一次據運營商財經網了解,這已經不是第一次長城影視出現信息披露不及時的情況。
  • 私募厚興股權投資信披違規 實控人謝忠順收警示函
    根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定,浙江證監局決定對厚興股權投資採取出具警示函的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。謝忠順作為公司的實際控制人、法定代表人、總經理,對公司上述問題負有主要責任,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。
  • 金洲管道存2宗信披違規 董事長孫進峰等3人收警示函
    中國經濟網北京12月25日訊 中國證券監督管理委員會浙江監管局網站昨日公布的關於對浙江金洲管道科技股份有限公司及孫進峰、沈淦榮、蔡超採取出具警示函措施的決定》顯示,經查,浙江金洲管道科技股份有限公司(以下簡稱「金洲管道」,002443.SZ)存在未及時對重大事項進行審議和對外披露且披露金額不準確等2宗信披違規。
  • ST金泰大股東股份轉讓現信披違規 黃俊欽父子收警示函
    上述股權轉讓後,黃俊欽、黃宇分別持有公司20%、80%的股份。黃俊欽與黃宇系父子關係,自2013年9月8日起,山東金泰集團股份有限公司(簡稱「ST金泰」,600385.SH)實際控制人變更為黃俊欽、黃宇。
  • 科恆股份存5宗信披違規 實控人萬國江收警示函
    科恆股份存5宗信披違規 實控人萬國江收警示函 2020-12-29 21:54:06 來源:中國經濟網
  • 睿創微納涉疫情產品信披違規 公司及董秘趙芳彥被證監局出具警示函...
    中國網財經3月11日訊(記者 張潤琪)3月9日,科創板公司睿創微納(SH:688002)因信披違規、在「上證e互動」投資者互動平臺上披露抗疫產品相關信息不完整,被山東證監局出具警示函,此前一天(3月8日),公司及董秘趙芳彥已因此事被上交所通報批評,並記入上市公司誠信檔案。
  • 諾德股份計提大額減值信披違規 董事長陳立志收警示函
    按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的有關規定,吉林證監局決定對諾德股份、陳立志、許松青、李鵬程、王麗雯採取出具警示函的監管措施。諾德股份及相關人員應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規範運作意識,做好信息披露工作。
  • 信披違規 金固股份(002488.SZ)及相關人員吃警示函
    信披違規 金固股份(002488.SZ)及相關人員吃警示函
  • 上海萊士及董事長等收5警示函 6成股本遭凍結信披違規
    根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項的規定,上海監管局決定對上海萊士採取出具警示函的行政監管措施。   中國證券監督管理委員會上海監管局行政監管措施決定書(滬證監決〔2020〕185號)顯示,陳杰作為上海萊士董事長兼總經理,對上海萊士未及時披露控股股東所持股份被司法凍結及輪候凍結事項負有責任。
  • 中航前海及相關責任主體因信披違規遭自律監管
    2019年1月3日,中航前海控股股東、實際控制人連志傑所持股份1,904,000股被司法凍結(佔公司總股本比例14.6%),累計被凍結的股份數佔公司總股本比例53.85%。如果上述股份被全部行權,將導致掛牌公司控股股東、實際控制人發生變動,上述事項於2019年1月23日才補充披露。
  • ST魔山未及時披露實控人所持股份被凍結收警示函 2019年報被出具...
    挖貝網 7月30日,新三板基礎層公司ST魔山(837639)未及時披露公司實控人都曉、都小明所持股份被司法凍結收全國股轉公司警示函。據了解,公司6月30日披露了2019年年報,中興華會計師事務所(特殊普通合夥)出具了無法表示意見的審計報告。
  • 粵泰股份4宗信披違規 實控人楊樹坪等3人收警示函
    2018年6月5日,粵泰股份披露擬以22.92億元現金收購粵泰控股、眾匯盈等持有的江門市碧海銀湖房地產有限公司60%的股權。2018年7月4日,粵泰股份公告取消上述股權收購事項。當事人楊樹坪作為公司董事長、時任總裁,蔡錦鷺作為公司董事會秘書,徐應林作為公司財務總監,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定履行勤勉盡責義務對公司上述違規行為負有主要責任。
  • 抗「疫」履責信披栽跟頭 睿創微納等多股遭警示
    單日內三股領警示函3月10日,睿創微納、聯創股份、得邦照明三家公司集體因信披違規收到證監局的警示函。究其原因,均與在抗「疫」履責方面的信披不準確或不完整有關。三家遭警示的公司中最為受市場關注的莫過於「科創板002號」——睿創微納。
  • 又一股被立案調查,涉嫌違規信披!*ST中新業績暴雷,2019虧損同比...
    又一股因信披違規遭證監會立案調查!6月4日晚間,*ST中新(603996.SH)公告稱,公司於2020年6月4日收到中國證監會《調查通知書》,因公司涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會決定對公司立案調查。
  • 達華智能信披4宗違規 前董事長蔡小如等4人吃警示函
    此外,蔡小如作為時任董事長、陳融聖作為時任總經理、劉鐵鷹作為時任財務總監、韓洋作為時任董事會秘書,對達華智能上述違規行為負有主要責任。根據《信息披露管理辦法》第五十九條的規定,福建證監局決定對蔡小如、陳融聖、劉鐵鷹、韓洋4人採取出具警示函的行政監管措施。
  • 山東地瑞科森訴訟信披違規收警示函 主辦券商為中泰證券
    全國中小企業股份轉讓系統近日公布的關於對山東地瑞科森能源技術股份有限公司(簡稱「地瑞科森」,832573)及相關責任主體採取自律監管措施的決定顯示,經查明,地瑞科森有以下違規事實:2020年9月4日,地瑞科森因與酒泉瑞愷石油科技有限公司的服務合同糾紛一案,收到山東省東營市中級人民法院出具的應訴通知書,該案涉訴金額1170.57萬元,佔最近一期經審計期末淨資產的比例為
  • 立得科技股權變動未信披遭警示 財富證券時任主辦券商
    原標題:立得科技股權變動未信披遭警示 財富證券時任主辦券商   中國證券監督管理委員會湖南監管局網站於近日公布的行政監管措施決定書