來源:中國經濟網 • 2020-12-17 10:36:08
全國中小企業股份轉讓系統網站近日公布的關於對山東視觀察信息科技股份有限公司及相關責任主體釆取自律監管措施的決定(股轉系統公監函〔2020〕177號)顯示,經查明,山東視觀察信息科技股份有限公司(簡稱「視觀察」,832923)有以下違規事實:視觀察控股股東、實際控制人崔洪濤持有掛牌公司全部股份815.04萬股(佔公司總股本的50.94%)全部被司法凍結,凍結期限為2020年3月27日至2023年3月26日。如上述凍結股權被行權,將導致公司控股股東、實際控制人發生變更。視觀察未及時披露上述事項,後於2020年8月26日補充披露。
視觀察未及時披露股份凍結事項的行為,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2020年1月3日發布)第五十一條的規定,構成信息披露違規。針對上述違規行為,時任董事會秘書李莉莉、時任實際控制人兼代行董事會秘書崔洪濤,未能忠實、勤勉地履行職責,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第三條的規定,對上述違規事項負有責任。
鑑於上述違規事實和情節,根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規定,全國股轉公司公司做出如下決定:對視觀察採取出具警示函的自律監管措施。對時任董事會秘書李莉莉,時任實際控制人、董事長兼代行董事會秘書崔洪濤採取出具警示函的自律監管措施。
據天眼查APP顯示,2002年6月26日,淄博東華測繪有限公司成立。2004年5月18日,公司名稱由「淄博東華測繪有限公司」變更為「山東金潤勘測設計有限公司」。2015年1月19日,濟南市工商局準予核准企業名稱變更為:山東視觀察信息科技股份有限公司。2015年1月30日,山東視觀察信息科技股份有限公司領取股份公司營業執照。崔洪濤為第一大股東,持股50.94%,同時,崔洪濤擔任公司董事長兼總經理職務,李莉莉為公司董事。
視觀察官網顯示,山東視觀察信息科技股份有限公司成立於2002年,註冊資金1600萬元。公司是專業從事地理信息軟體開發及地下管線探測安全評估、工程測量、地籍測繪、地理信息系統工程、攝影測量與遙感、房產測繪、土地勘測、土地規劃等內外業一體化的高新技術企業和雙軟認證企業。
2015年7月31日,山東視觀察信息科技股份有限公司在全國股轉系統掛牌公開轉讓,主辦券商為江海證券有限公司。2018年2月6日,主辦券商更換為國融證券股份有限公司。
《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(試行)》第九條規定:主辦券商應督導掛牌公司建立健全並有效執行內部管理制度,包括但不限於會計核算體系、財務管理和風險控制等制度,以及對外擔保、重大投資、委託理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。
《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第三條規定:掛牌公司及其他信息披露義務人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的信息(以下簡稱重大信息),並保證信息披露內容的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責,保證公司及時、公平地披露信息,所披露的信息真實、準確、完整。
《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2020年1月3日發布)第五十一條規定:掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限制表決權的,應當及時通知公司並予以披露。
精選層掛牌公司控股股東及其一致行動人質押股份佔其所持股份的比例達到50%以上,以及之後質押股份的,應當及時通知公司,並披露質押股份情況、質押融資款項的最終用途及資金償還安排。
《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十四條規定:申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產管理人及相關主體出現違規行為的,全國股轉公司可以實施以下自律監管措施:
(一)口頭警示,即以口頭形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象,要求其及時補救、改正或者防範;
(二)約見談話,即要求監管對象在指定的時間和地點就有關違規行為接受質詢和訓誡,並要求其作出解釋說明,採取措施及時補救、改正或者防範;
(三)要求提交書面承諾,即要求監管對象提交在規定時間內為或不為一定行為的書面承諾;
(四)出具警示函,即以書面形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象,並要求其及時補救、改正或者防範;
(五)責令改正,即要求監管對象停止違法違規行為或者限期改正;
(六)要求公開更正、澄清或說明,即要求監管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正,或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明;
(七)要求公開致歉,即要求監管對象對違規事項以公告形式向投資者公開致歉;
(八)要求限期參加培訓或考試,即要求監管對象限期參加指定機構組織的專業培訓或考試,督促其提升守法意識、職業操守和執業能力;
(九)要求限期召開投資者說明會,即要求監管對象限期召開說明會,就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明;
(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售,即在一定期限內不辦理相關人員所持掛牌公司股份的解除限售申請;
(十一)建議掛牌公司更換相關任職人員,即建議掛牌公司更換董事、監事或高級管理人員,並及時選聘符合資格的董事、監事或高級管理人員;
(十二)全國股轉公司規定的其他自律監管措施。
以下為原文:
全國中小企業股份轉讓系統
股轉系統公監函〔2020〕177號
關於對山東視觀察信息科技股份有限公司及相關責任主體釆取自律監管措施的決定
當事人:山東視觀察信息科技股份有限公司(簡稱視觀察),
住所地:山東省濟南市高新區新濼大街1166號奧盛大廈2號樓2711室。
崔洪濤,男,1971年8月出生,時任公司實際控制人、董事長、代董事會秘書。
李莉莉,女,1977年11月出生,時任董事會秘書。
經查明,視觀察有以下違規事實:視觀察控股股東、實際控制人崔洪濤持有掛牌公司全部股份8150400股(佔公司總股本的50.94%)全部被司法凍結,凍結期限為2020年3月27日至2023年3月26日。如上述凍結股權被行權,將導致公司控股股東、實際控制人發生變更。視觀察未及時披露上述事項,後於2020年8月26日補充披露。
視觀察未及時披露股份凍結事項的行為,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2020年1月3日發布)(以下簡稱《信息披露規則》)第五十一條的規定,構成信息披露違規。
針對上述違規行為,時任董事會秘書李莉莉、時任實際控制人兼代行董事會秘書崔洪濤,未能忠實、勤勉地履行職責,違反了《信息披露規則》第三條的規定,對上述違規事項負有責任。
鑑於上述違規事實和情節,根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規定,我司做出如下決定:
對視觀察採取出具警示函的自律監管措施。
對時任董事會秘書李莉莉,時任實際控制人、董事長兼代行董事會秘書崔洪濤採取出具警示函的自律監管措施。
特此提出警示如下:
你方應當按照《信息披露規則》等業務規則,履行信息披露義務,保證信息披露真實、完整、準確、及時;特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題並吸取教訓,杜絕類似問題再次發生。否則,我司將進一步採取自律監管措施或給予紀律處分。
對於上述懲戒,我司將記入證券期貨市場誠信檔案資料庫。掛牌公司應自收到本自律監管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。
全國股轉公司公司監管一部
2020年12月10日