證券代碼:000016、200016 證券簡稱:深康佳 A、深康佳 B 公告編號:2020-130
債券代碼:114418、114423 債券簡稱:19 康佳 01、19 康佳 02
114488、114489 19 康佳 03、19 康佳 04
114523、114524 19 康佳 05、19 康佳 06
康佳集團股份有限公司
關於參與設立重慶康芯半導體產業基金的公告
特別提示：
1、重慶康芯半導體產業股權投資基金尚未成立，依據中國證券投資基金業
協會發布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規定，
私募基金在中國證券投資基金業協會完成備案後方可進行投資運作，能否順利在
中國證券投資基金業協會備案存在不確定性。
2、重慶康芯半導體產業股權投資基金可能受基金管理團隊的管理水平、投
資項目的獲取能力、被投企業經營情況、交易方案等因素影響，存在投資進度及
收益未達預期的風險。
3、重慶康芯半導體產業股權投資基金可能因宏觀經濟、監管政策、行業周
期等政策及市場因素發生不利影響，導致投資收益未達預期。
請廣大投資者注意投資風險。
一、概述
（一）為加快在半導體、集成電路等產業的戰略布局，康佳集團股份有限公
司（以下簡稱「本公司」）全資子公司深圳市康佳投資控股有限公司（以下簡稱
「康佳投控公司」）、全資孫公司深圳康佳資本股權投資管理有限公司（以下簡
稱「康佳資本公司」）擬與重慶兩山產業投資有限公司（以下簡稱「兩山產投公
司」）、重慶康山投資有限公司（暫定名，以工商註冊為準，以下簡稱「康山投
資公司」）等合作方共同發起設立重慶康芯半導體產業股權投資基金（以下簡稱
「本基金」），本基金規模不超過 20 億元，其中康佳投控公司和康佳資本公司
擬合計認繳出資不超過 10 億元。
（二）擬成立的重慶康芯半導體產業股權投資基金規模不超過 20 億元，期
限為 7 年。其中，康佳投控公司和兩山產投公司為有限合伙人，康山投資公司為
普通合伙人和執行事務合伙人，康佳資本公司為普通合伙人、基金管理人及執行
事務合伙人。
（三）本公司董事局於 2020 年 12 月 15 日（星期二）召開了第九屆董事局
第三十六次會議，會議審議通過了《關於參與設立重慶康芯半導體產業基金的議
案》。公司共有 7 名董事，實到董事 7 名，董事局以 7 票同意，0 票反對，0 票
1
棄權審議通過了該項議案。
根據有關法律法規及本公司章程的有關規定，本議案在公司董事局審批權限
範圍內，無需經股東大會批准。本次交易不構成關聯交易，不構成《上市公司重
大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，不需要有關部門批准。
二、合作方的基本情況
（一）有限合伙人的基本情況
公司名稱：重慶兩山產業投資有限公司。企業性質：有限責任公司(法人獨
資)。法定代表人：李正洪。註冊資本：100,000 萬元。統一社會信用代碼：
915002273459638811。成立日期：2015 年 7 月 13 日。經營範圍：一般項目：負
責對重點企業和重點項目的投資（不得從事銀行、證券、保險等需要取得許可或
審批的金融業務）及管理。（除依法須經批准的項目外，憑營業執照依法自主開
展經營活動）。註冊地：重慶市璧山區璧泉街道雙星大道 8 號。
兩山產投公司由重慶市璧山區區屬國有企業重慶兩山建設投資有限公司出
資成立。兩山產投公司與康山投資公司為一致行動人。除此以外，兩山產投公司
與其他參與成立本基金的投資人不存在一致行動關係，未以直接或間接形式持有
本公司股份。
兩山產投公司與本公司不存在關聯關係或利益安排，與本公司控股股東、實
際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係或利益安排。
（二）普通合伙人和執行事務合伙人
公司名稱：重慶康山投資有限公司（暫定名，以工商註冊為準）。
康山投資公司為本基金的普通合伙人和執行事務合伙人，目前尚在籌備設立
階段。康山投資公司註冊資本為 1,000 萬元人民幣，其中兩山產投公司出資 950
萬元人民幣，持股比例為 95%；康佳資本公司出資 50 萬元人民幣，持股比例為
5%。康山投資公司與兩山產投公司為一致行動人。
康山投資公司為康佳資本公司的參股公司，除此以外與本公司不存在其他關
聯關係或利益安排，與本公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人
員不存在關聯關係或利益安排。
本公司全資孫公司康佳資本公司為本基金的普通合伙人、執行事務合伙人和
基金管理人。康佳資本公司已在中國證券投資基金業協會登記為私募股權、創業
投資基金管理人。本公司的全資子公司康佳投控公司為本基金的有限合伙人。
三、基金的基本情況
（一）基金名稱：重慶康芯半導體產業股權投資合夥企業（有限合夥）（暫
定名，以工商註冊為準）。
（二）基金規模：不超過 20 億元。
（三）組織形式：有限合夥企業。
（四）出資人及方式：
2
出資人名稱 出資人類別 認繳出資額（萬元） 出資比例 出資方式
康佳投控公司 99,900 49.95% 現金出資，各出資主體
有限合伙人
兩山產投公司 99,900 49.95% 將按項目進度實繳出資
康佳資本公司 100 0.05%
普通合伙人 根據約定實繳出資
康山投資公司 100 0.05%
（五）出資進度：根據基金成立進度和項目進度實繳出資。
（六）會計核算方式：執行事務合伙人應當在法定期間內維持符合有關法
律、法規規定的會計帳簿，作為向有限合伙人提交財務報表的基礎依據，並以本
基金為會計核算主體，單獨建帳、按照項目獨立核算，單獨編制財務會計報告。
（七）存續期：5+2（5 年投資期，2 年退出期），經全體合伙人同意可延
長，每次可以延長 1 年，最多延長 2 次，本基金的期限最長不得超過 10 年。
（八）退出機制：在境內外主要資本市場進行首次公開發行股票並上市、
借殼上市等；被上市公司、併購基金或其他產業或機構/個人投資者等收購；股
權轉讓、股權回購、優先清算等；以及執行事務合伙人認為合適的其他退出方式。
（九）投資方向：半導體、集成電路等具有高成長性的未上市企業，兼顧
該等行業已上市公司的投資機會以及執行事務合伙人認為符合合夥企業利益的
其他投資機會。
（十）投資要求：本基金實繳金額的 75%資金投資於重慶市璧山區域。同時，
本基金總規模的 80%應投資於與本公司業務相關的產業。具體方式有：1、被投
企業註冊地在重慶市璧山行政區域內；2、被投企業註冊地在重慶璧山行政區域
外，但在本基金存續期內遷往重慶璧山行政區域內；3、被投企業註冊地在重慶
璧山行政區域外，但在重慶璧山行政區內設立子公司、生產基地、研發基地、營
銷中心等。計算依據以該企業在本基金存續期內總資產或基金投資金額孰高者為
準；4、被重慶璧山行政區內註冊登記企業收購的外部企業（控股），則本基金
投資於該區域以外的被投企業的投資額或合併報表總資產(孰高者)計算為本基
金返投金額。
（十一）管理和決策機制：
1、基金管理人：康佳資本公司。
2、執行事務合伙人：康佳資本公司和康山投資公司。
3、決策機制：本基金投資決策委員會由 4 名委員組成，其中康佳投控公司
和康佳資本公司合計指派 2 名委員，康山投資公司指派 2 名委員。所議事項須經
4 名投資決策委員同意方能通過。
（十二）各投資人的合作地位及權利義務：康佳投控公司和兩山產投公司
為有限合伙人，康佳資本公司和康山投資公司為普通合伙人，本基金實行平層架
構，不存在優先級合伙人。
（十三）收益分配機制
1、分配合伙人本金：優先返還所有有限合伙人實繳出資額，再返還普通合
3
夥人實繳出資額；
2、分配有限合伙人的優先回報：投資收益率≤8%/年（單利）部分，有限合
夥人按實繳比例進行分配；
3、80/20 分配：投資收益率>8%/年的部分，普通合伙人和有限合伙人按照
2:8 的比例分配。
（十四）本公司不對本基金形成控制且不會將本基金納入本公司的並表範
圍。康佳投控公司及康佳資本公司在本基金認繳出資佔比合計為 50%，兩山產投
公司、康山投資公司在本基金認繳出資佔比合計為 50%，且投資決策委員會設 4
名委員，表決實行一人一票，投資決策須 4 名委員同意通過，各方均有否決權。
本公司在本基金的地位本身並不足以對本基金形成控制，本公司不會將本基金納
入並表範圍。
（十五）本重慶康芯半導體產業股權投資基金尚未成立，依據中國證券投
資基金業協會發布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相
關規定，私募基金在中國基金業協會完成備案後方可進行投資運作。
四、本次對外投資暨關聯交易的目的，對上市公司的影響和存在的風險
（一）對外投資的目的及影響
本公司擬發起成立的重慶康芯半導體產業股權投資基金將重點投資半導體、
集成電路等與本公司產業發展相關的產業，有利於加快本公司半導體業務發展，
投資產業方向符合本公司戰略布局。本公司與合作方共同發起成立本基金，可充
分發揮和利用各方專業能力與資源優勢，加快本公司主業拓展，進一步提升本公
司核心競爭力。本公司將在確保公司日常經營和資金安全的前提下，使用自有資
金在本基金分期出資的進度安排下進行投資，不會影響公司生產經營的正常開
展，不存在損害公司及全體股東利益尤其是中小股東利益的情形。
本次對外投資的具體實施內容和進度尚存在不確定性，預計不會對本公司
2020年度經營業績產生重大影響。
擬發起成立的重慶康芯半導體產業股權投資基金以股權投資為主，現階段並
不涉及與本公司同業競爭。
（二）對外投資的風險
1、基金登記備案風險
本基金尚未成立，依據有關規定本基金在中國證券投資基金業協會完成備案
後方可進行投資運作，能否順利在中國證券投資基金業協會備案存在不確定性。
2、經營與管理經營風險
基金在運作過程中，可能受基金管理團隊的管理水平、投資項目的獲取能力、
被投企業經營情況、交易方案等因素影響，存在投資進度及收益未達預期的風險。
3、政策與市場風險
本基金可能因宏觀經濟、監管政策、行業周期等政策及市場因素發生不利影
響，導致投資收益未達預期。
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針對上述存在的風險，本公司將密切關注本基金的成立、管理、投資決策及
投後管理的進展情況，積極採取有效措施防範、降低和規避投資風險。
對於本次投資，本公司可能承擔的最大損失金額為10億元。
五、其他事項的說明
本公司的控股股東、實際控制人、持股 5%以上的股東、董事、監事、高級
管理人員未參與本基金份額認購、未在本基金中任職。
六、備查文件
第九屆董事局第三十六次會議決議及相關文件。
特此公告。
康佳集團股份有限公司
董 事 局
二〇二〇年十二月十五日
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