[年報]宇環數控:2017年年度報告

[年報]宇環數控:2017年年度報告

時間：2018年04月18日 20:36:16&nbsp中財網

宇環數控

工具機股份有限公司

2017年年度報告

2018年04月

第一節 重要提示、目錄和釋義

公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真

實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連

帶的法律責任。

公司負責人許世雄、主管會計工作負責人楊任東及會計機構負責人(會計主

管人員)楊任東聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。

所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。

本年度報告涉及未來計劃等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質性承

諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，並且應當理解計劃、

預測與承諾之間的差異。

公司在本報告第四節「經營情況討論與分析」中「九、公司未來發展的展望」

部分描述了公司未來經營中可能面臨的風險，敬請廣大投資者注意查閱，敬請

投資者注意投資風險。

公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以100000000為基數，向

全體股東每10股派發現金紅利3.00元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公

積金向全體股東每10股轉增5股。

目錄

第一節 重要提示、目錄和釋義 ........................................................................................................ 6

第二節 公司簡介和主要財務指標 .................................................................................................. 10

第三節 公司業務概要 ...................................................................................................................... 13

第四節 經營情況討論與分析 .......................................................................................................... 27

第五節 重要事項 .............................................................................................................................. 40

第六節 股份變動及股東情況 .......................................................................................................... 46

第七節 優先股相關情況 .................................................................................................................. 46

第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 .......................................................................... 47

第九節 公司治理 .............................................................................................................................. 54

第十節

公司債

券相關情況 .............................................................................................................. 60

第十一節 財務報告 .......................................................................................................................... 61

第十二節 備查文件目錄 ................................................................................................................ 154

釋義

釋義項

指

釋義內容

中國證監會

指

中國證券監督管理委員會

深交所

指

深圳證券交易所

宇環數控

、公司

指

宇環數控

工具機股份有限公司

宇環有限

指

湖南宇環同心數控工具機有限公司和湖南宇環科技機械有限公司（名稱

變更前），公司前身

宇環智能

指

湖南宇環智能裝備有限公司，公司控股子公司

中濤起重

指

湖南中濤起重科技有限公司，許世雄之弟、公司股東許夢林控制的公

司

華騰一號

指

深圳市華騰一號投資中心（有限合夥），公司股東

達晨創泰

指

深圳市達晨創泰股權投資企業（有限合夥），公司股東

達晨創恆

指

深圳市達晨創恆股權投資企業（有限合夥），公司股東

達晨創瑞

指

深圳市達晨創瑞股權投資企業（有限合夥），公司股東

蘋果公司

指

Apple Inc.，全球著名的以電子科技產品為主營業務的公司，公司為蘋

果產業鏈公司配套，提供加工設備

富士康

指

富士康

科技集團及其下屬公司，系鴻海科技集團（股票代碼：2317.TW）

在臺灣以外的地區（包含大陸）的簡稱，專業從事計算機、通訊、消

費電子等3C產品研發製造，廣泛涉足數字內容、汽車零組件、通路、

雲端運算服務及

新能源

、新材料開發應用的高新科技企業

捷普集團

指

Jabil Group及其下屬公司，系全球知名電子合約製造服務商之一，紐

交所上市公司，股票代碼：JBL，專門為高科技電子企業提供全面的

設計、製造和產品管理服務

藍思科技

指

藍思科技

股份有限公司及其下屬公司，深交所創業板上市公司，股票

代碼：300433，主營業務為研發、生產、銷售高端視窗觸控防護玻璃

面板、觸控模組及視窗觸控防護新材料

《公司法》

指

《中華人民共和國公司法》

《證券法》

指

《中華人民共和國證券法》

工信部

指

中華人民共和國工業和信息化部

工具機

指

加工機械零部件的設備的統稱

磨床

指

利用磨具對工件表面進行磨削加工的工具機

數控磨床

指

用數控系統按給定的工作程序，控制磨具和工件的運動速度和軌跡進

行自動加工的磨床

數控研磨拋光機

指

用數控系統控制磨料的運行，使其按一定的運動速度和軌跡對工件表

面進行研磨和拋光，使其表面達到平整、光滑效果的磨削設備

數控系統

指

數控工具機控制部分的統稱，包括數控裝置、伺服驅動系統、主軸驅動

系統、CNC或PLC等，其中 CNC或PLC 一般包含在數控裝置內

元、萬元

指

人民幣元，萬元

第二節 公司簡介和主要財務指標

一、公司信息

股票簡稱

宇環數控

股票代碼

002903

股票上市證券交易所

深圳證券交易所

公司的中文名稱

宇環數控

工具機股份有限公司

公司的中文簡稱

宇環數控

公司的外文名稱（如有）

Yuhuan CNC Machine Tool Co.,Ltd.

公司的法定代表人

許世雄

註冊地址

湖南省長沙市瀏陽製造產業基地永陽路9號

註冊地址的郵政編碼

410323

辦公地址

湖南省長沙市瀏陽製造產業基地永陽路9號

辦公地址的郵政編碼

410323

公司網址

www.yh-cn.com/

電子信箱

[e-mail]

二、聯繫人和聯繫方式

董事會秘書

證券事務代表

姓名

易欣

孫勇

聯繫地址

湖南省長沙市瀏陽製造產業基地永陽路

9號

湖南省長沙市瀏陽製造產業基地永陽路

9號

電話

0731-83209925-8021

0731-83209925-8021

傳真

0731-83209925-8021

0731-83209925-8021

電子信箱

[e-mail]

[e-mail]

三、信息披露及備置地點

公司選定的信息披露媒體的名稱

證券時報、中國證券報、上海證券報、證券日報

登載年度報告的中國證監會指定網站的網址

巨潮資訊網 http://www.cninfo.com.cn

公司年度報告備置地點

湖南省長沙市瀏陽製造產業基地永陽路9號證券部

四、註冊變更情況

組織機構代碼

914300007656254831

公司上市以來主營業務的變化情況（如

有）

無變更

歷次控股股東的變更情況（如有）

無變更

五、其他有關資料

公司聘請的會計師事務所

會計師事務所名稱

天健會計師事務所（特殊普通合夥）

會計師事務所辦公地址

杭州市西溪路128號新湖商務大廈4-10層

籤字會計師姓名

李劍、姜豐豐

公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構

√ 適用 □ 不適用

保薦機構名稱

保薦機構辦公地址

保薦代表人姓名

持續督導期間

安信證券股份有限公司

深圳市福田區金田路4018號

安聯大廈35層、28層A02單

元

樊長江、吳中華

2017年10月13日-2019年12

月31日

公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問

□ 適用 √ 不適用

六、主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

□ 是 √ 否

2017年

2016年

本年比上年增減

2015年

營業收入（元）

250,258,758.35

259,993,787.01

-3.74%

110,321,519.44

歸屬於上市公司股東的淨利潤

（元）

78,979,810.73

80,365,757.82

-1.72%

22,546,382.60

歸屬於上市公司股東的扣除非經

常性損益的淨利潤（元）

68,899,108.19

77,753,727.48

-11.39%

16,623,086.92

經營活動產生的現金流量淨額

（元）

93,240,519.75

74,496,173.68

25.16%

542,851.19

基本每股收益（元/股）

1.00

1.07

-6.54%

0.30

稀釋每股收益（元/股）

1.00

1.07

-6.54%

0.30

加權平均淨資產收益率

22.22%

31.48%

-9.26%

10.60%

2017年末

2016年末

本年末比上年末增減

2015年末

總資產（元）

757,124,515.79

419,054,325.55

80.67%

324,608,485.89

歸屬於上市公司股東的淨資產

（元）

613,157,705.97

289,661,019.11

111.68%

223,374,038.36

七、境內外會計準則下會計數據差異

1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

八、分季度主要財務指標

單位：元

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

營業收入

32,149,572.85

88,990,242.46

77,988,732.59

51,130,210.45

歸屬於上市公司股東的淨利潤

11,169,019.68

36,142,764.69

19,977,891.77

11,690,134.59

歸屬於上市公司股東的扣除非經

常性損益的淨利潤

7,961,956.68

35,204,590.51

18,370,038.96

7,362,522.04

經營活動產生的現金流量淨額

25,857,906.76

12,134,881.44

-6,090,078.40

61,337,809.95

上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異

□ 是 √ 否

九、非經常性損益項目及金額

√ 適用 □ 不適用

單位：元

項目

2017年金額

2016年金額

2015年金額

說明

非流動資產處置損益（包括已計提資產減

值準備的衝銷部分）

-264,447.88

-48,528.43

-55,255.61

越權審批或無正式批准文件的稅收返還、

減免

0.00

計入當期損益的政府補助（與企業業務密

切相關，按照國家統一標準定額或定量享

受的政府補助除外）

12,277,668.35

2,324,826.67

6,968,210.67

主要為公司承擔國

家、地方政府項目課

題經費

計入當期損益的對非金融企業收取的資金

佔用費

0.00

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的

投資成本小於取得投資時應享有被投資單

0.00

位可辨認淨資產公允價值產生的收益

非貨幣性資產交換損益

0.00

委託他人投資或管理資產的損益

600,450.34

債務重組損益

-2,100.00

單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉

回

976,440.80

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

13,811.16

173,444.52

200,568.36

減：所得稅影響額

1,556,541.02

370,732.44

1,002,174.17

少數股東權益影響額（稅後）

990,238.41

441,320.78

188,053.57

合計

10,080,702.54

2,612,030.34

5,923,295.68

--

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益

項目界定為經常性損益的項目的情形。

第三節 公司業務概要

一、報告期內公司從事的主要業務

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1、報告期內公司所從事的主要業務、主要產品及其用途

（1）主要業務

報告期內，公司所從事的主要業務未發生變化。公司一直專業從事數控磨削設備及智能裝備的研發、生產、銷售與服務，

為客戶提供精密磨削與智能製造技術綜合解決方案。公司產品廣泛應用於消費電子、汽車工業、新材料、儀器儀表等領域。

（2）主要產品及其用途

公司產品主要分為數控磨床、數控研磨拋光機和智能裝備系列產品。

1）數控磨床

公司數控磨床主要分為數控雙端面磨床、數控凸輪軸磨床、數控氣門磨床及其他磨床等幾大系列產品。

數控雙端面磨床主要用於對各種外形的金屬、非金屬薄型精密零件（如手機金屬框、玻璃、陶瓷、藍寶石、軸承、活塞

環等）上、下兩平行端面同時磨削，主要應用領域為消費電子和汽車工業；數控凸輪軸磨床主要用於對汽車發動機、內燃機

凸輪軸的凸輪輪廓進行精密磨削；數控氣門磨床主要用於對氣門盤外圓、錐面和盤平面倒角等外形面的磨削，主要應用領域

為汽車工業。

報告期內，公司銷售的主要數控磨床為：YHDM580B/750A，主要應用於汽車零部件、手機金屬外殼及金屬中框、硬質

合金等金屬產品的加工以及軸承、閥板、密封件等非金屬零部件的雙端面加工。

2）數控研磨拋光機

公司數控研磨拋光機主要分為3D磁流拋光機、數控雙面研磨拋光機、數控單面研磨拋光機等幾大系列產品，主要應用

領域為消費電子、汽車、

機器人

等各工業領域。

報告期內，公司銷售的數控研磨拋光機為YH2M8432A、YH2M8432E、YH2M81120，主要應用於手機玻璃、陶瓷等非

金屬硬脆性材料製作的薄片零件的雙面研磨和拋光；YH2M8169主要適用於手機玻璃、藍寶石、不鏽鋼等非磁性材質的3D

精密拋光。

3）智能裝備系列產品

智能裝備系列產品主要分為工業

機器人

及智能化成套裝備等，為客戶提供數位化、網絡化的智能製造技術綜合解決方案。

2、經營模式

公司根據行業發展特點與自身經營情況，從採購、生產、銷售、定價、收入確認、結算、售後等方面入手，持續加強管

理並通過不斷檢驗形成了與公司經營發展階段相適應的經營模式。

在原材料採購方面，公司建立了較為完善的供應商管理體系和質量檢驗及成本控制制度。在生產方面，公司將產品分為

標準化產品和定製化產品，對於標準化產品一般按照「以銷定產，保持合理庫存」的原則，根據銷售計劃及實際銷售情況，編

制月度生產計劃並下達生產車間組織生產；對於定製化程度較高的產品，公司採取「訂單式生產」的生產模式，在樣機交付客

戶，達到客戶需求並籤訂銷售合同，再安排生產部門組織生產。銷售方面，公司採取直銷模式，利用網絡、參加各類專業展

會等多種渠道，不斷提升公司產品的品牌美譽度和在行業內的影響力，同時通過營銷和技術人員與客戶進行深入溝通交流，

充分挖掘和滿足客戶需求。

公司各項經營模式是在多年生產發展過程，經過不斷總結提升逐步形成的，有效保證了公司經營發展各環節的順利進行。

3、主要的業績驅動因素

隨著「中國製造2025」及供給側改革的不斷深化，我國宏觀經濟運行趨於平穩，宏觀經濟發展進入「新常態」。數控磨床行

業總體呈現趨穩向好的發展態勢，但是行業細分領域和企業分化明顯。2017年，公司主要下遊消費電子產業繼續保持快速發

展的良好態勢。報告期內，公司實現營業收入為25,025.88萬元，實現淨利潤7,899.70萬元，歸屬於公司普通股股東的淨利潤

為7,897.98萬元；實現每股收益1.00元。其中公司數控磨床產品實現營業收入8,838.04萬元，數控研磨拋光機產品實現營業收

入14,793.52萬元，智能成套裝備實現營業收入777.03萬元。

4、公司所屬行業的發展階段、周期性特點

近幾年，智能製造在全球蓬勃興起，歐美國家以智能製造為重要發展方向的「再工業化」浪潮方興未艾。我國在智能製造

裝備產業發展方面也高度重視，先後發布了《智能製造裝備產業「十二五」發展規劃》、《智能製造發展規劃（2016-2020年）》

及《中國製造2025》等政策。隨著信息科技和先進位造技術的發展，我國智能製造裝備的發展深度與廣度日益提升，工信部

頒布的《智能製造裝備產業「十二五」發展規劃》明確提出智能製造裝備產業的發展目標、主要任務和重點發展方向。規劃指

出，到2020年，我國智能製造裝備將被培育成具有國際競爭力的先導產業，建立完善的智能製造裝備產業體系，產業銷售收

入超過30,000億元，實現裝備的智能化及製造過程的

自動化

。

數控磨床作為機械製造業的工作母機之一，在我國製造業從「製造大國」向「製造強國」轉變的過程中承擔著基礎性的作

用，現階段我國數控磨床行業出現了明顯的供需矛盾，主要體現在低檔數控磨床的產能過剩和高檔數控磨床的供應不足而導

致供給側結構性失衡。受益於國家產業政策的支持和產業技術革新的推動，數控磨床行業預計將迎來新一輪發展機遇期。

5、公司所處的行業地位

公司一直專業從事數控磨削設備及智能裝備的研發、生產、銷售與服務，為客戶提供精密磨削與智能製造技術綜合解決

方案，在精密數控磨床和數控研磨拋光設備領域處於國內領先地位。公司堅持以技術創新、智能製造為先導，致力於成為數

控磨削設備及智能裝備產業領域的引領者。

公司現為中國機械工業聯合會會員單位、中國機電裝備維修與改造技術協會理事長單位、中國工具機再製造產業技術創新

戰略聯盟副理事長單位、中國觸控協會理事單位、湖南省工具機工具工業協會理事長單位、長沙市數控裝備產業技術創新戰略

聯盟理事長單位。公司注重「產學研」合作，與湖南大學、大連理工大學、國家高效磨削工程技術研究中心、超精密加工技術

湖南省重點實驗室等在磨削技術領域具有領先優勢的高校及科研院所均建立了良好的合作關係。

公司擁有湖南省數控精密磨床工程技術研究中心、湖南省企業技術中心、院士專家工作站及難加工材料高效精密加工成

套裝備湖南省工程研究中心四個科研創新平臺，具備行業領先的自主研發能力及核心技術研發優勢。

二、主要資產重大變化情況

1、主要資產重大變化情況

主要資產

重大變化說明

股權資產

無重大變化

固定資產

無重大變化

無形資產

無重大變化

在建工程

2017年較上年同期 減少69.93%，主要系在建工程完工轉固定資產所致

貨幣資金

2017年較上年同期 增加105.48%，主要系上市發行股份募集資金增加

應收票據

2017年較上年同期 增加137.88%，主要系銀行承兌匯票回款比例增加

應收帳款

2017年較上年同期 減少34.89%，主要系期初應收帳款到期收回

其他流動資產

2017年較上年同期 增加7855.27%，主要系購買結構性存款理財產品所致

遞延所得稅

2017年較上年同期 減少44.92%，主要系應收帳款壞帳準備減少所致

2、主要境外資產情況

□ 適用 √ 不適用

三、核心競爭力分析

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

2017年，公司以上市為契機，充分利用資本市場帶來的品牌效應，在強化創新平臺建設和研發投入的基礎上，提高公司

快速響應市場的能力；同時繼續深化和下遊客戶的合作，進一步挖掘客戶需求潛力，確保公司主營業務的穩定和核心競爭能

力的穩步提升。

1、科技創新平臺與技術研發優勢

2017年公司在完成難加工材料高效精密加工成套裝備湖南省工程研究中心建設驗收後，形成了包括院士專家工作站、省

級工程技術研究中心、省級企業技術中心在內的四大科研創新平臺共同發展的良好局面。

各研發平臺以市場為導向，與在研磨拋光領域具有領先優勢的高校和科研院所進行合作，承擔政府有關重點項目研究，

針對最新市場的需求變化開展基礎理論和應用研究，提高了公司產品的進口替代水平。

2、產品及市場優勢

公司產品曾先後獲得中國機械工業科學技術進步獎、國家火炬計劃項目、國家重點新產品、湖南省名牌產品、湖南省制

造業技術創新十大標誌性成果等榮譽獎項，主要科研成果經部級及省級鑑定均達到了國內領先、國際先進或國際領先水平。

公司持續為國內外知名企業提供數控磨削設備及技術解決方案，主導產品的質量及性能已達到國際同類產品的先進水平。

2017年公司有四款設備通過了湖南省機械工業協會的新產品技術鑑定，整體技術達到國際先進或國內領先水平。

公司在消費電子製造業已與重要合作夥伴建立了長期穩定的合作關係，客戶結構穩定，市場聲譽良好，公司品牌影響力

得到了很大提升。

3、快速響應市場的能力

公司快速響應市場需求並轉化為訂單的能力，不僅有效保證了公司經營業績的穩定，同時也促進了下遊客戶研發與生產

的順利開展，提高了客戶的忠誠度，為擴大公司產品的市場佔有率提供了有力支撐。2017年，公司主要客戶在產品加工過程

中，對手機邊框、玻璃面板等加工設備提出了更高的標準和要求，公司敏銳發現並把握市場機會，以技術創新為支撐，通過

對傳統優勢產品進行技術升級、積極開發適應客戶要求的新產品，快速滿足了下遊客戶的個性化需求。同時，根據營銷部門

的市場洞察和前瞻性預判，公司對陶瓷類產品的快速減薄和高效拋光進行技術攻關，並取得了一批重要產品成果，這些成果

已陸續在公司重點客戶現場進行驗證，後續有望轉化為市場訂單。

4、管理和人才優勢

公司的管理和技術團隊多年來一直從事該行業的產品研發、生產、銷售及服務，管理團隊及核心技術人員較為穩定，隨

著公司四大科研創新平臺的建設，公司的人才隊伍結構將更趨合理和優化，整體素質得到明顯提升。同時，隨著公司治理結

構的不斷完善，人才激勵長效機制的逐步落實，將更加激發公司管理團隊和核心技術人員的工作積極性，進一步凝聚和發揮

了公司的管理和人才優勢。

第四節 經營情況討論與分析

一、概述

近年來，隨著國民經濟的高速發展，我國磨床市場需求發生了明顯變化。一方面，作為引領行業發展方向的數控磨床，

市場需求越來越大，汽車工業、消費電子、船舶工業、航空航天、國防工業、電力設備、鐵路機車、工程機械產業等行業的

穩步發展為數控磨床提供了廣闊的市場；另一方面，這些製造行業的發展對數控磨床在數量上、質量上又提出了更高、更新

的要求。現國內數控磨床企業大多以

中小企業

為主，集中度較低，缺乏核心競爭力，只有少數具有核心競爭力的企業能在國

內和國際市場競爭中博得一席之地。為加快促進中國製造業轉型升級，推動包括數控磨床在內的

高端裝備

製造業和智能製造

裝備產業的快速發展，近年來國家和有關部委密集出臺了《中國製造2025》、《裝備製造業標準化和質量提升規劃》、《智

能製造發展規劃》、《戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄》等一系列戰略規劃和政策措施，這為我國數控磨床行業持

續、健康、快速發展提供了有力的保障。

2017年，隨著「中國製造2025」及供給側改革的不斷深化，我國宏觀經濟運行趨於平穩，宏觀經濟發展進入「新常態」。數

控磨床行業總體呈現趨穩向好的發展態勢，但是行業細分領域和企業分化明顯。公司積極把握消費電子產業快速快展的機遇，

與主要下遊消費電子產業保持良好的合作發展態勢。與此同時，國內外市場競爭的壓力也在不斷加大，公司董事會積極適應

市場環境的變化，在保證業務規模穩定發展的基礎上，努力提高企業經營發展質量，不斷優化市場和公司產品結構，實現了

公司業務水平與競爭能力的穩步發展，公司在精密數控磨床和數控研磨拋光設備領域的國內領先地位得到不斷鞏固和提升。

1、公司經營情況

根據天健會計師事務所（特殊普通合夥）為公司出具的2017年度審計報告，公司2017年度實現營業收入為25,025.88萬元，

實現歸屬於公司普通股股東的淨利潤為 7,897.98萬元,加權平均淨資產收益率22.22%。收入與淨利潤指標與去年相比基本保

持穩定，略有下降。其中公司數控磨床產品實現營業收入8,838.04萬元，數控研磨拋光機產品實現營業收入14,793.52萬元，

智能成套裝備實現營業收入777.03萬元。

截止2017年12月31日，公司資產總額75,712.45萬元，負債總額12,644.47萬元，歸屬於上市公司股東淨資產61,315.77萬元，

公司資產負債率16.70%；2017年公司現金及現金等價物淨增加額9,771.70萬元，其中經營活動產生的現金淨流量為9,324.05

萬元，同比增長25.16%。2017年公司資產總額、歸屬於上市公司股東淨資產以及現金淨流量等指標均同比有大幅增長，這

一方面得益於公司2017年首次公開發行股票2500萬股，募集資金31,950.00萬元，另一方面來自於公司穩定經營創收。

2017年公司主要會計數據如下：

2017年

2016年

本年比上年增減

營業收入（萬元）

25,025.88

25,993.74

-3.74%

歸屬於上市公司股東的淨利潤（萬元）

7,897.98

8,036.58

-1.72%

經營活動產生的現金流量淨額（萬元）

9,324.05

7,449.62

25.16%

基本每股收益（元/股）

1.00

1.07

-6.54%

2017年末

2016年末

本年末比上年末增減

總資產（萬元）

75,712.45

41,905.43

80.67%

歸屬於上市公司股東的淨資產（萬元）

61,315.77

28,966.10

111.68%

2、注重科技創新平臺建設，提高企業競爭水平

2017年公司繼續加強對科技創新平臺建設的投入力度，在原有省級工程技術研究中心、省級企業技術中心及院士專家工

作站的基礎上，完成了難加工材料高效精密加工成套裝備湖南省工程研究中心的建設驗收，該中心將圍繞磨削和研磨拋光設

備的加工精度、

自動化

、可靠性等問題開展系列研究，進一步加強了公司在難加工材料精密磨削與研磨拋光方面的研發和產

業轉化能力。

隨著公司科技創新平臺投入力度的加大，公司對優秀技術人才的聚集優勢更加明顯，技術研發取得豐碩成果。2017年，

公司把握潛在市場需求，開發了18B高精度立式雙面研磨拋光機、YH2M4130D數控多面拋光機、YH2M81118A全自動曲面

拋光機及YH2M8432系列高精度立式雙面研磨拋光機等4項新產品，並成功通過科技成果鑑定，鑑定技術水平分別達到國際

先進或國內領先水平；2017年公司新申請專利20項，截至報告期末公司已累計擁有專利權90項，其中發明專利21項。

3、深化市場客戶開發，精準營銷為公司業績提供有力支撐

2017年，公司一方面繼續鞏固和深挖與品牌客戶的合作，以高效優質的產品為手段，及時關注和滿足公司重點客戶對加

工設備的最新需求，全年累計為品牌客戶提供雙端面磨床100餘臺、提供雙面研磨拋光機千餘臺，取得了驕人的業績；另一

方面，持續加大市場開發力度，在穩定和鞏固公司現有客戶與市場的基礎上，不斷拓展新的客戶群體。市場和客戶開發的深

化，為公司經營業績提供了有力的支撐，同時也為公司未來的持續穩定發展提供了有力保障。

4、加強公司信息化水平建設，有效提高企業管理水平

公司董事會充分認識到，隨著「中國製造2025」的實施和深化，公司不僅要努力在產品數控化的基礎上進一步提升智能化

水平，同時也要實現自身生產的智能化。2017年，公司繼續加強在信息化方面的投入力度，一方面不斷優化公司技術研發平

臺的內部數據及信息化管理平臺PDM系統，另一方面，完成了公司數控磨床「數位化車間」的基礎建設，該項目全面建成投

產後，通過MES系統的應用，公司的數控磨床將實現生產製造全過程的數位化、精益化和智能化。

目前公司已初步實現了辦公信息化（OA系統）、企業管理信息化（ERP系統）、部分產品設計的信息化（PDM系統）

和生產過程信息化（MES系統）。隨著公司經營管理信息化水平的提升，公司的生產和經營決策的透明度、精細化、科學

性得到了明顯提高，企業經營管理水平實現大幅提升。

5、加快募投項目建設，合規高效使用募集資金

公司首發上市募集資金31,950.00萬元，董事會根據公司的戰略發展規劃，穩步推進募投項目建設。2017年度，公司募投

項目《精密高效智能化磨削設備升級擴能建設項目》中的數控磨床生產車間完成主體建設，該車間將通過數位化車間技術的

實施和應用，實現數字磨床車間總體設計布局、工藝流程、裝備、信息系統等方面的提升。

與此同時，董事會還根據募投項目建設進度，統籌安排項目資金支出計劃，積極利用閒置募集資金進行現金管理，在保

證項目建設需求與募集資金安全的同時，努力提高資金的利用效率。

二、主營業務分析

1、概述

參見「經營情況討論與分析」中的「一、概述」相關內容。

2、收入與成本

（1）營業收入構成

單位：元

2017年

2016年

同比增減

金額

佔營業收入比重

金額

佔營業收入比重

營業收入合計

250,258,758.35

100%

259,993,787.01

100%

-3.74%

分行業

汽車零配件製造業

18,492,024.33

7.39%

14,727,957.45

5.66%

25.56%

消費電子製造業

223,970,967.80

89.50%

241,658,106.67

92.95%

-7.32%

其他

7,795,766.22

3.12%

3,607,722.89

1.39%

116.09%

分產品

數控磨床

88,380,357.93

35.32%

20,598,437.59

7.92%

329.06%

數控研磨拋光

147,935,187.29

59.11%

231,752,836.43

89.14%

-36.17%

智能裝備系列

7,770,256.31

3.10%

3,158,803.40

1.21%

145.99%

配件及其他

6,172,956.82

2.47%

4,483,709.59

1.72%

37.68%

分地區

北部地區

13,033,992.29

5.21%

305,183.45

0.12%

4,170.87%

東部地區

18,946,781.29

7.57%

224,377,065.73

86.30%

-91.56%

南部地區

33,761,565.43

13.49%

12,934,786.90

4.98%

161.01%

西部地區

9,609,633.48

3.84%

692,718.29

0.27%

1,287.24%

中部地區

172,051,894.89

68.75%

18,477,791.60

7.11%

831.13%

境外

2,854,890.97

1.14%

3,206,241.04

1.23%

-10.96%

（2）佔公司營業收入或營業利潤10%以上的行業、產品或地區情況

√ 適用 □ 不適用

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

單位：元

營業收入

營業成本

毛利率

營業收入比上年

同期增減

營業成本比上年

同期增減

毛利率比上年同

期增減

分行業

消費電子製造業

223,970,967.80

126,043,205.27

43.72%

-7.32%

7.55%

-7.78%

分產品

數控磨床

88,380,357.93

34,162,266.65

61.35%

329.06%

290.86%

3.78%

數控研磨拋光

147,935,187.29

96,595,185.09

34.70%

-36.17%

19.80%

-30.51%

分地區

南部地區

33,761,565.43

20,040,957.30

40.64%

161.01%

180.68%

-4.16%

中部地區

172,051,894.89

97,834,328.76

43.14%

831.13%

568.26%

-170.29%

公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近1年按報告期末口徑調整後的主營業務數據

□ 適用 √ 不適用

（3）公司實物銷售收入是否大於勞務收入

√ 是 □ 否

行業分類

項目

單位

2017年

2016年

同比增減

製造業

銷售量

臺、套

1,566

420

272.86%

生產量

臺、套

1,493

529

182.23%

庫存量

臺、套

232

305

-23.93%

相關數據同比發生變動30%以上的原因說明

√ 適用 □ 不適用

本年產銷量比上年度大幅增加，主要原因是根據客戶需求，調整產品結構，本年度體積小、單價低、結構簡單的數控工具機產

品訂單較大，公司按期履行合約，從而導致本年度產銷量均大幅增長。

（4）公司已籤訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況

□ 適用 √ 不適用

（5）營業成本構成

產品分類

產品分類

單位：元

產品分類

項目

2017年

2016年

同比增減

金額

佔營業成本比重

金額

佔營業成本比重

數控磨床

直接材料

30,054,543.68

87.98%

7,188,025.69

82.24%

5.74%

數控磨床

直接人工

2,123,235.70

6.22%

611,821.25

7.00%

-0.78%

數控磨床

製造費用

1,984,487.27

5.81%

940,456.67

10.76%

-4.95%

數控研磨拋光機

直接材料

81,915,930.86

84.80%

69,154,099.07

85.77%

-0.97%

數控研磨拋光機

直接人工

7,940,592.34

8.22%

4,152,309.78

5.15%

3.07%

數控研磨拋光機

製造費用

6,738,661.89

6.98%

7,320,965.60

9.08%

-2.10%

智能裝備系列

直接材料

4,134,242.91

75.35%

2,173,123.09

58.67%

16.68%

智能裝備系列

直接人工

508,533.52

9.27%

682,272.50

18.42%

-9.15%

智能裝備系列

製造費用

844,040.37

15.38%

848,581.05

22.91%

-7.53%

配件及其他

直接材料

174,530.84

82.10%

2,770,641.18

99.45%

-17.35%

配件及其他

直接人工

19,633.74

9.24%

5,268.01

0.19%

9.05%

配件及其他

製造費用

18,421.16

8.67%

10,100.92

0.36%

8.30%

合計

直接材料

116,279,248.29

80.62%

81,285,889.03

84.80%

-4.18%

合計

直接人工

10,591,995.29

10.00%

5,451,671.54

5.69%

4.31%

合計

製造費用

9,585,610.70

9.38%

9,120,104.24

9.51%

-0.13%

說明

（6）報告期內合併範圍是否發生變動

□ 是 √ 否

（7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況

□ 適用 √ 不適用

（8）主要銷售客戶和主要供應商情況

公司主要銷售客戶情況

前五名客戶合計銷售金額（元）

223,897,169.17

前五名客戶合計銷售金額佔年度銷售總額比例

89.47%

前五名客戶銷售額中關聯方銷售額佔年度銷售總額比

例

0.00%

公司前5大客戶資料

序號

客戶名稱

銷售額（元）

佔年度銷售總額比例

1

藍思科技

125,684,717.92

50.22%

2

富士康

70,602,701.39

28.21%

3

捷普集團

15,472,143.10

6.18%

4

信利

光電股份

有限公司

8,258,974.34

3.30%

5

廣州北辰工業

自動化

有限公司

3,878,632.42

1.55%

合計

--

223,897,169.17

89.47%

主要客戶其他情況說明

□ 適用 √ 不適用

公司主要供應商情況

前五名供應商合計採購金額（元）

30,493,336.83

前五名供應商合計採購金額佔年度採購總額比例

21.57%

前五名供應商採購額中關聯方採購額佔年度採購總額

比例

0.00%

公司前5名供應商資料

序號

供應商名稱

採購額（元）

佔年度採購總額比例

1

湖南森禾機械製造有限公司

6,934,884.40

4.90%

2

瀏陽市瑞虎機械製造有限公司

6,586,562.93

4.66%

3

益陽聯晟機械製造有限公司

6,328,479.37

4.48%

4

長沙市順拓電氣設備有限公司

5,958,917.88

4.21%

5

湖北鼎信力創工業科技有限公司

4,684,492.25

3.31%

合計

--

30,493,336.83

21.57%

主要供應商其他情況說明

□ 適用 √ 不適用

3、費用

單位：元

2017年

2016年

同比增減

重大變動說明

銷售費用

13,081,050.35

20,872,805.90

-37.33%

客戶及產品結構變化，差旅費以及售

後費用的減少

管理費用

38,378,953.38

43,370,082.70

-11.51%

主要系研發費用以及諮詢費用的減

少

財務費用

-1,571,633.17

-1,433,247.08

-9.66%

銀行存款平均餘額增加從而利息收

入增加

4、研發投入

√ 適用 □ 不適用

2017年全年研發投入1,662.86萬元，佔營業收入的比例為6.64%。報告期內公司研發項目圍繞客戶需求與產品性能提升開展，

各研發項目進展順利。

公司研發投入情況

2017年

2016年

變動比例

研發人員數量（人）

65

68

-4.41%

研發人員數量佔比

21.52%

23.37%

-1.85%

研發投入金額（元）

16,628,629.63

21,334,792.47

-22.06%

研發投入佔營業收入比例

6.64%

8.21%

-1.57%

研發投入資本化的金額（元）

0.00

0.00

0.00%

資本化研發投入佔研發投入

的比例

0.00%

0.00%

0.00%

研發投入總額佔營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因

□ 適用 √ 不適用

研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明

□ 適用 √ 不適用

5、現金流

單位：元

項目

2017年

2016年

同比增減

經營活動現金流入小計

323,241,483.61

249,257,982.46

29.68%

經營活動現金流出小計

230,000,963.86

174,761,808.78

31.61%

經營活動產生的現金流量淨

額

93,240,519.75

74,496,173.68

25.16%

投資活動現金流入小計

55,931,130.34

2,000,000.00

2,696.56%

投資活動現金流出小計

294,129,052.48

9,359,739.56

3,042.49%

投資活動產生的現金流量淨

額

-238,197,922.14

-7,359,739.56

-3,136.50%

籌資活動現金流入小計

294,028,301.89

籌資活動現金流出小計

51,353,948.52

15,000,000.00

242.36%

籌資活動產生的現金流量淨

額

242,674,353.37

-15,000,000.00

1,717.83%

現金及現金等價物淨增加額

97,716,950.98

52,136,434.12

87.43%

相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明

√ 適用 □ 不適用

（1）經營活動產生的現金流量淨額：2017年較上年同期增長25.16%，主要原因是年初應收帳款餘額較大，在本期到期收回

所致。

（2）投資活動產生的現金流量淨額：2017年較上年同期減少3136.50%，主要系用於購買投資理財產品以及購建固定資產、

無形資產所致。

（3）籌資活動產生的現金流量淨額：2017年較上年同期增加1717.83%，主要系公司首次公開發行股票籌集資金所致。

（4）現金及現金等價物淨增加額：2017年較上年同期增加87.43%，主要系公司首次公開發行股票籌集資金所致。

報告期內公司經營活動產生的現金淨流量與本年度淨利潤存在重大差異的原因說明

□ 適用 √ 不適用

三、非主營業務分析

□ 適用 √ 不適用

四、資產及負債狀況分析

1、資產構成重大變動情況

單位：元

2017年末

2016年末

比重增減

重大變動說明

金額

佔總資產比

例

金額

佔總資產比

例

貨幣資金

252,454,857.76

33.34%

122,863,816.70

29.32%

4.02%

上市發行股份募集資金增加

應收帳款

64,638,105.48

8.54%

99,269,446.97

23.69%

-15.15%

期初應收帳款到期收回

存貨

81,983,832.02

10.83%

75,201,049.04

17.95%

-7.12%

固定資產

55,998,870.02

7.40%

46,750,483.09

11.16%

-3.76%

在建工程完工轉固定資產所致

在建工程

2,157,269.06

0.28%

7,173,529.09

1.71%

-1.43%

在建工程完工轉固定資產所致

應收票據

7,924,590.53

1.05%

3,331,402.29

0.79%

0.26%

銀行承兌匯票回款比例增加

預付款項

2,567,480.02

0.34%

2,201,563.08

0.53%

-0.19%

其他應收款

458,864.10

0.06%

357,358.97

0.09%

-0.03%

主要系新的營銷中心開辦，支付房屋

租賃押金所致

其他流動資產

230,254,011.41

30.41%

2,894,358.98

0.69%

29.72%

購買結構性存款理財產品所致

無形資產

57,361,508.55

7.58%

56,365,306.61

13.45%

-5.87%

長期待攤費用

0.00

0.00%

84,622.33

0.02%

-0.02%

主要系子公司開辦費用攤銷完畢所

致

遞延所得稅資產

1,325,126.84

0.18%

2,405,728.03

0.57%

-0.39%

應收帳款壞帳準備減少所致

其他非流動資產

0.00

0.00%

155,660.37

0.04%

-0.04%

主要系上年待抵扣增值稅本年抵扣

完畢所致

2、以公允價值計量的資產和負債

□ 適用 √ 不適用

3、截至報告期末的資產權利受限情況

項 目

期末帳面價值

受限原因

貨幣資金

42,857,266.61

票據保證金

貨幣資金

3,500,000.00

保函保證金

合 計

46,357,266.61

五、投資狀況分析

1、總體情況

□ 適用 √ 不適用

2、報告期內獲取的重大的股權投資情況

□ 適用 √ 不適用

3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況

□ 適用 √ 不適用

4、以公允價值計量的金融資產

□ 適用 √ 不適用

5、募集資金使用情況

√ 適用 □ 不適用

（1）募集資金總體使用情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

募集年份

募集方式

募集資金

總額

本期已使

用募集資

金總額

已累計使

用募集資

金總額

報告期內

變更用途

的募集資

金總額

累計變更

用途的募

集資金總

額

累計變更

用途的募

集資金總

額比例

尚未使用

募集資金

總額

尚未使用

募集資金

用途及去

向

閒置兩年

以上募集

資金金額

2017

首次公開

發行股票

27,267.44

4,000

4,000

0

0

0.00%

23,300.05

繼續實施

募投項目

0

合計

--

27,267.44

4,000

4,000

0

0

0.00%

23,300.05

--

0

募集資金總體使用情況說明

經中國證券監督管理委員會《關於核准

宇環數控

工具機股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可〔2017〕1692號）

核准，並經貴所同意，本公司由主承銷

商安信

證券股份有限公司採用公開發行方式，向社會公開發行人民幣普通股股票

2,500.00萬股，發行價為每股人民幣12.78元，共計募集資金31,950.00萬元，坐扣承銷和保薦費用2,547.17萬元及對應增

值稅152.83萬元後的募集資金為29,250.00萬元，已由主承銷

商安信

證券股份有限公司於2017年10月9日匯入本公司募

集資金監管帳戶。另減除審計費、律師費、法定信息披露費等與發行權益性證券直接相關的費用2,135.39萬元（不含稅）

後，公司本次募集資金淨額為27,267.44萬元。上述募集資金到位情況業經天健會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並

由其出具《驗資報告》（天健驗〔2017〕2-30號）。本公司2017年度實際使用募集資金4,000.00萬元，2017年度收到的銀

行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為8.98萬元；累計已使用募集資金4,000.00萬元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行

手續費等的淨額為8.98萬元。截至2017年12月31日， 募集資金餘額為人民幣23,300.05萬元（包括累計收到的銀行存

款利息扣除銀行手續費等的淨額），其中包括用自有資金支付印花稅13.63 萬元、證券登記費10.00萬元，暫未從募集資金

帳戶扣除。

（2）募集資金承諾項目情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

承諾投資項目和超募

資金投向

是否已變

更項目

(含部分

變更)

募集資金

承諾投資

總額

調整後投

資總額

(1)

本報告期

投入金額

截至期末

累計投入

金額(2)

截至期末

投資進度

(3)＝

(2)/(1)

項目達到

預定可使

用狀態日

期

本報告期

實現的效

益

是否達到

預計效益

項目可行

性是否發

生重大變

化

承諾投資項目

1. 精密高效智能化磨

削設備升級擴能建設

項目

否

17,767.47

17,767.47

否

否

2.研發中心技術升級

否

5,499.97

5,499.97

不適用

否

改造項目

3. 補充流動資金項目

否

4,000

4,000

4,000

4,000

100.00%

不適用

否

承諾投資項目小計

--

27,267.44

27,267.44

4,000

4,000

--

--

0

--

--

超募資金投向

不適用

否

合計

--

27,267.44

27,267.44

4,000

4,000

--

--

0

--

--

未達到計劃進度或預

計收益的情況和原因

（分具體項目）

無。

項目可行性發生重大

變化的情況說明

無。

超募資金的金額、用途

及使用進展情況

不適用

募集資金投資項目實

施地點變更情況

不適用

募集資金投資項目實

施方式調整情況

不適用

募集資金投資項目先

期投入及置換情況

不適用

用閒置募集資金暫時

補充流動資金情況

不適用

項目實施出現募集資

金結餘的金額及原因

不適用

尚未使用的募集資金

用途及去向

2017年10月21日公司召開的第二屆董事會第七次會議審議通過了《關於使用部分募集資金進行現

金管理的議案》，同意公司使用最高額度不超過人民幣23,000萬元部分閒置的募集資金進行現金管

理，用於購買發行主體是商業銀行的安全性高、流動性好的低風險理財產品，該額度自公司股東大

會審議通過之日起12個月內可循環滾動使用。2017年11月7日公司召開的2017年第一次臨時股

東大會審議並通過了上述議案。公司2017年度依據上述決議將閒置募集資金用於現金管理（購買保

本型理財產品）的金額為19,400萬元，截至2017年12月31日上述19,400萬元保本型理財產品未

到期。其餘募集資金3,900.05萬元存放募集資金專用帳戶。

募集資金使用及披露

中存在的問題或其他

情況

報告期無。

（3）募集資金變更項目情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在募集資金變更項目情況。

六、重大資產和股權出售

1、出售重大資產情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未出售重大資產。

2、出售重大股權情況

□ 適用 √ 不適用

七、主要控股參股公司分析

√ 適用 □ 不適用

主要子公司及對公司淨利潤影響達10%以上的參股公司情況

單位：元

公司名稱

公司類型

主要業務

註冊資本

總資產

淨資產

營業收入

營業利潤

淨利潤

湖南宇環智

能裝備有限

公司

子公司

工業機器

人、立體（高

架）倉庫存

儲系統及搬

運設備、包

裝專用設

備、其他金

屬加工機械

的製造；智

能化技術研

發；智能化

技術服務；

數控技術研

發；機械零

部件加工；

自營和代理

各類商品及

技術的進出

口，但國家

限定公司經

營或禁止進

3000萬元

102,568,163.59

40,614,277.03

27,088,904.49

50,407.38

39,073.24

出口的商品

和技術除

外。（依法須

經批准的項

目，經相關

部門批准後

方可開展經

營活動）

報告期內取得和處置子公司的情況

□ 適用 √ 不適用

主要控股參股公司情況說明

湖南宇環智能裝備有限公司2017年淨利潤39073.24元，與2016年同期相比有較大幅度下滑，主要原因是受下遊市場波動影響，

本年度營業收入下降。

八、公司控制的結構化主體情況

□ 適用 √ 不適用

九、公司未來發展的展望

儘管我國經濟改革仍然面臨諸多壓力，特別是國際貿易環境的不確定性，但隨著我國製造業轉型升級及供給側改革的不

斷深化，數控工具機行業也將迎來新一輪發展機遇。公司董事會將積極關注宏觀經濟和行業經濟形勢的發展變化，主動作為，

在持續夯實基礎，規範內部管理的同時積極把握市場機遇，穩中求進，提質增效。公司董事會將秉持對全體股東負責的態度，

努力實現公司的持續穩健發展。

1、2018年董事會重點工作計劃

1）緊跟市場，穩中求進

2018年，公司將緊跟市場不斷提升傳統優勢產品質量與業務水平，通過現有產品和技術的不斷升級，努力拓展公司產品

的應用領域和空間。一方面充分利用公司在消費電子行業的客戶與市場優勢，努力提高產品的通用性，提高公司產品在3C

領域的市場佔有率；另一方面積極適應汽車行業智能化程度不斷提升、

新能源

普及對加工設備的需求，開發出滿足用戶需求

的新產品。

此外，公司將積極適應中國製造業轉型升級的發展趨勢，堅定數控工具機高端化、

自動化

、智能化方向發展，以市場為導

向，努力推動公司產品技術的研究升級。2018年公司將加快推動新一代信息技術與公司產品的融合發展，把智能製造作為重

要戰略發展方向，著力發展智能裝備和智能產品，推進生產過程智能化，培育新型生產方式，全面提升企業研發、生產、管

理和服務的智能化水平。

2）加強市場開發與營銷網絡建設

加強市場開發與營銷網絡建設，積極開拓國內外市場。一方面繼續加大營銷人才的引進和培養力度，提升公司營銷隊伍

的規模，另一方面根據市場開發需要，不斷強化市場和營銷網絡建設，調整營銷團隊管理和布局方式，以客戶為中心設立營

銷分支機構，擬分別建立華南、華東銷售片區，同時為產品國際化打好基礎；積極利用廣告和網際網路發布公司品牌與產品信

息，積極參加國內外的專業展覽會，不斷提升公司在行業內的影響力與品牌美譽度，實現以營銷推動公司穩定發展的目標。

3）夯實科研平臺研發實力，注重技術人才培養與引進

2018年公司將以四大科研創新平臺為基礎，通過加強平臺建設，不斷完善公司的技術創新體系，形成基礎共性技術研發

與產品應用技術研發齊頭並進的良好局面。基礎共性技術方面，重點對數位化、信息化、網際網路化的智能製造新技術進行

研究開發；產品應用技術方面，將以市場和客戶需求為導向，積極開發一批具有現實訂單需求的創新產品，並努力實現科技

成果產業化。

研發實力的提升離不開技術人才的培養與引進，2018年公司將進一步加大技術人才的培養與引進力度，以公司管理效能

提升與科研創新平臺建設為基礎，積極尋求有效的人才引進、培養和長效激勵機制，以進一步激發和提高科研人員的工作積

極性和創新能力。

4）加快推進公司信息化建設

信息化建設是公司發展的基石，公司將以信息化為手段促進組織機構優化、流程制度完善，提高管理質量與效率，以期

以最小的資源創造最大的企業價值。

2018年，公司將集中各部門優勢力量，成立專項工作小組對辦公信息化系統（OA系統）、企業管理信息化系統（ERP

系統）、產品設計信息化系統（PDM系統）和企業生產過程信息化系統（MES系統）進行優化升級，並努力實現各系統數

據的互聯互通和信息共享，全面推進公司信息化建設水平。通過信息化建設提升公司的行政管理效率、達到產品研發過程標

準化、企業經營決策科學化，並在此基礎上，為公司產品的智能化與遠程網絡化管理打好基礎。

5）嚴格按規定存放與使用募集資金，推動募投項目建設

2018年，公司董事會將根據行業市場的發展和企業的生產經營實際情況，穩步推進公司募投項目的建設，通過募投項目

的實施進一步推動公司主營業務的發展與綜合競爭能力的提升；同時嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司募

集資金管理辦法》等有關法律法規的要求，規範募集資金的存放與使用管理，最大限度提高資金使用效率，為公司及股東獲

取更多的投資回報。

6）加強公司信息披露與投資者關係管理

2018年，公司董事會將進一步提升公司信息披露質量，持續保持與投資者的順暢溝通，客觀全面的傳遞公司信息。信息

披露方面：公司將繼續嚴格按照監管要求以及公司制度的規定，進一步規範公司信息披露的報告流程、發布程序等，確保信

息披露真實、準確、完整、及時。投資者關係管理方面：公司將安排專人接聽投資者熱線，及時回復深交所「互動易」平臺投

資者提問，同時通過舉辦經營業績說明會，積極參加投資者開放日活動等多種方式，持續優化投資者關係管理工作，形成公

司與投資者的良好互動。

7）做好換屆選舉工作，確保新老兩屆工作順利交接

2018年11月，公司第二屆董事會任期將屆滿，公司將依據有關法律、法規和《公司章程》組織換屆選舉工作，做好新

老兩屆董事會的交接工作，確保公司董事會的正常運作。

8）加強公司治理，加強財務集中管控和內部審計監督

2018年是公司上市後的首年，為更好的適應公司快速發展的要求，董事會將按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券

交易所股票上市規則（2014年修訂）》等法律法規和部門規章制度的要求，進一步完善公司內部控制制度，強化財務集中管

控職能，加強內部審計監督職能，全面推行質量管理，提升公司綜合治理水平。

2、公司可能面臨的風險及應對

1）外部經濟環境變化及市場風險

目前，我國宏觀經濟環境總體平穩，公司主要產品市場消費電子行業發展迅猛，產品更新換代速度不斷加快，行業整體

處於景氣周期。但當前國內外經濟貿易環境的不確定性在增加，若未來國內外宏觀經濟環境發生變化，將可能影響公司所屬

行業的發展環境和市場需求，從而給公司的經營業績和盈利能力帶來不確定性。對此，公司將加大營銷體系建設力度和研發

投入力度，加強對行業的分析研究，不斷拓展公司產品結構與應用領域，確保公司能夠主動適應市場變化，同時通過加強內

部管理，不斷提高公司整體抗風險能力。

2）技術洩密與技術替代風險

公司的核心技術是由公司研發技術人員通過多年研究並反覆試驗後取得和積累的，是衡量公司核心競爭力和行業地位的

關鍵因素之一。公司通過多年的自主創新和不斷積累，形成了在行業內的技術優勢。如果公司的核心技術被洩露，或專利與

計算機軟體著作權被侵權，則會對公司的生產經營造成不利的負面影響。同時，

高端裝備

製造業和消費電子業的科技發展日

新月異，新技術及新產品的快速更新換代可能使公司現有的技術和產品受到衝擊，如公司不能緊跟技術發展潮流，將出現新

技術對公司現有技術形成替代的風險。對此，公司一方面將不斷強化對核心技術的保密工作，另一方面不斷加大對技術創新

研發的投入力度，加強研發隊伍的建設，前瞻性的開展技術研發工作，確保公司在行業內的領先地位。

3、原材料價格波動風險

公司主要根據訂單及銷售預計情況安排採購和生產，若原材料價格發生劇烈波動，將直接影響影響公司產品成本。對此

公司將加強內部管理，強化原材料價格敏感分析，提高原材料的利用率，減少生產過程中的浪費；同時公司也將通過產品研

發，積極尋找成本穩定，價格更合適的原材料，以多渠道降低原材料價格波動帶來的影響。

十、接待調研、溝通、採訪等活動

1、報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表

□ 適用 √ 不適用

公司報告期內未發生接待調研、溝通、採訪等活動。

第五節 重要事項

一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況

報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況

√ 適用 □ 不適用

《公司章程》規定了利潤分配具體政策和利潤分配的決策程序和機制，明確了實施現金分紅的條件和分配比例，同時對調整

現金分紅政策做了規定。公司制訂了《股東分紅回報規劃》，重視對社會公眾股東的合理投資回報，以實現公司可持續發展

和維護股東權益為宗旨。公司的現金分紅方案符合《公司章程》、中國證監會、深圳證券交易所相關規定。

現金分紅政策的專項說明

是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求：

是

分紅標準和比例是否明確和清晰：

是

相關的決策程序和機制是否完備：

是

獨立董事是否履職盡責並發揮了應有的作用：

是

中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是

否得到了充分保護：

是

現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透

明：

報告期內現金分紅政策無調整、變更，條件及程序合規、透

明

公司近3年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況

1、2015年度股利分配情況

2016年3月28日，公司2015年度股東大會審議通過了2015年度利潤分配方案，公司以總股本7,500萬股為基數，向全體股

東按照每10股派發現金股利2元（含稅）進行現金分紅，實際分配現金股利1,500萬元。

2、2016年度股利分配情況

2017年3月18日，公司2016年度股東大會審議通過了2016年度利潤分配方案，公司以總股本7,500萬股為基數，向全體股

東按照每10股派發現金股利4元（含稅）進行現金分紅，實際分配現金股利3,000萬元。

3、2017年度分配預案

2018年4月19日，公司第二屆董事會第十次會議審議通過了《 關於公司2017年度利潤分配及資本公積轉增股本預案的議

案》：以2017年12月31日公司的總股本10,000萬股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利3.00元（含稅），送紅股0股，以

資本公積金向全體股東每10股轉增5股。預計派發現金3,000萬元，轉增後公司總股本為15,000萬股。以上利潤分配預案須報

經本公司2017年度股東大會審議通過後實施，尚存在不確定性。

公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表

單位：元

分紅年度

現金分紅金額（含

稅）

分紅年度合併報表

中歸屬於上市公司

普通股股東的淨利

潤

佔合併報表中歸屬

於上市公司普通股

股東的淨利潤的比

率

以其他方式現金分

紅的金額

以其他方式現金分

紅的比例

2017年

30,000,000.00

78,979,810.73

37.98%

0.00

0.00%

2016年

30,000,000.00

80,365,757.82

37.33%

0.00

0.00%

2015年

15,000,000.00

22,546,382.60

66.53%

0.00

0.00%

公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案

□ 適用 √ 不適用

二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案

√ 適用 □ 不適用

每10股送紅股數（股）

0

每10股派息數（元）（含稅）

3.00

每10股轉增數（股）

5

分配預案的股本基數（股）

100,000,000

現金分紅總額（元）（含稅）

30,000,000.00

可分配利潤（元）

180,545,164.92

現金分紅佔利潤分配總額的比例

100%

本次現金分紅情況

公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到20％

利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明

三、承諾事項履行情況

1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末

尚未履行完畢的承諾事項

√ 適用 □ 不適用

承諾事由

承諾方

承諾類型

承諾內容

承諾時間

承諾期限

履行情況

股改承諾

收購報告書或權益變動報告書中所

作承諾

資產重組時所作承諾

首次公開發行或再融資時所作承諾

擔任公司董

事、高級管理

人員的實際

控制人許世

雄、許燕鳴和

許亮；擔任公

司監事、高級

管理人員的

股東鄭本銘、

股份鎖定承

諾及減持價

格承諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

2016年06月

15日

自公司股票

上市之日起

三十六個月

內

正常履行

彭關清

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

公司股東華

騰一號、達晨

創泰、達晨創

恆、達晨創

瑞、瀏陽信

投、周曉紅、

邵愛玲、龍

洋、高端元、

何立純

股份鎖定承

諾及減持價

格承諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

2016年06月

15日

自公司股票

上市之日起

十二個月內

正常履行

許夢林

股份鎖定承

諾及減持價

格承諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

2016年06月

15日

自公司股票

上市之日起

三十六個月

內

正常履行

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

公司、公司控

股股東、董

事、高級管理

人員

關於穩定公

司股價預案

的承諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

2016年06月

15日

公司股票上

市之日起三

年內

正常履行

公司實際控

制人許世雄、

許燕鳴和許

亮

關於公開發

行前持股 5%

以上股東的

持股意向及

減持意向的

承諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

2016年06月

15日

公司股票上

市鎖定期滿

後兩年內

正常履行

及未能履行

承諾的約束

措施」

公司股東華

騰一號、達晨

創泰、達晨創

恆、達晨創瑞

關於公開發

行前持股 5%

以上股東的

持股意向及

減持意向的

承諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

2016年06月

15日

鎖定期滿後

至減持股份

前（持有公司

股份低於5%

以下時除外）

正常履行

公司、公司實

際控制人、持

有公司股份

的董事、監

事、高級管理

人員；公司董

事、監事、高

級管理人員

關於首次公

開發行招股

說明書不存

在虛假記載、

誤導性陳述

或者重大遺

漏的承諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

2016年06月

15日

長期履行

正常履行

控股股東及

實際控制人

關於避免同

業競爭的承

諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

2016年06月

15日

長期履行

正常履行

控股股東及

實際控制人

關於減少、規

範關聯交易

的承諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

2016年06月

15日

長期履行

正常履行

控股股東及

實際控制人

關於避免資

金佔有的承

諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

2016年06月

15日

長期履行

正常履行

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

公司控股股

東以及實際

控制人

關於社保、住

房公積金的

承諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

2016年06月

15日

長期履行

正常履行

公司董事、高

級管理人員

以及公司控

股股東、實際

控制人

對公司填補

回報措施能

夠得到切實

履行的相關

承諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

2016年06月

15日

長期履行

正常履行

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

公司、公司控

股股東及實

際控制人、公

司董事、監

事、高級管理

人員、持有公

司5%以上股

份的非自然

人股東

關於未履行

承諾時的約

束措施的承

諾

詳見招股說

明書「第五節

發行人基本

情況」之「十

三、發行人、

發行人的股

東、實際控制

人、發行人的

董事、監事、

高級管理人

員以及本次

發行的保薦

人及證券服

務機構等責

任主體作出

的重要承諾、

履行情況以

及未能履行

承諾的約束

措施」

2016年06月

15日

長期履行

正常履行

股權激勵承諾

其他對公司中小股東所作承諾

承諾是否按時履行

是

如承諾超期未履行完畢的，應當詳

細說明未完成履行的具體原因及下

一步的工作計劃

不適用

2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及

其原因做出說明

□ 適用 √ 不適用

四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金。

五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期「非標準審計報告」的說明

□ 適用 √ 不適用

六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明

√ 適用 □ 不適用

企業會計準則變化引起的會計政策變更

1、本公司自2017年5月28日起執行財政部制定的《企業會計準則第42號——持有待售的非流動資產、處置組和終止經營》，

自2017年6月12日起執行經修訂的《企業會計準則第16號——政府補助》。本次會計政策變更採用未來適用法處理。

2、本公司編制2017年度報表執行《財政部關於修訂印發一般企業財務報表格式的通知》(財會〔2017〕30號)，將原列

報於「營業外收入」和「營業外支出」的非流動資產處置利得和損失和非貨幣性資產交換利得和損失變更為列報於「資產處置收

益」。此項會計政策變更採用追溯調整法,對公司2016年度財務報表無影響。

七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。

八、與上年度財務報告相比，合併報表範圍發生變化的情況說明

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無合併報表範圍發生變化的情況。

九、聘任、解聘會計師事務所情況

現聘任的會計師事務所

境內會計師事務所名稱

天健會計師事務所（特殊普通合夥）

境內會計師事務所報酬（萬元）

50

境內會計師事務所審計服務的連續年限

4

境內會計師事務所註冊會計師姓名

李劍、姜豐豐

境內會計師事務所註冊會計師審計服務的連續年限

4

當期是否改聘會計師事務所

□ 是 √ 否

聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況

√ 適用 □ 不適用

公司聘請的2017年度審計機構天健會計師事務所（特殊普通合夥）同時擔任公司內部控制審計會計師事務所。

十、年度報告披露後面臨暫停上市和終止上市情況

□ 適用 √ 不適用

十一、破產重整相關事項

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生破產重整相關事項。

十二、重大訴訟、仲裁事項

□ 適用 √ 不適用

本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。

十三、處罰及整改情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在處罰及整改情況。

十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況

□ 適用 √ 不適用

十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。

十六、重大關聯交易

1、與日常經營相關的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。

2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。

3、共同對外投資的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。

4、關聯債權債務往來

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在關聯債權債務往來。

5、其他重大關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無其他重大關聯交易。

十七、重大合同及其履行情況

1、託管、承包、租賃事項情況

（1）託管情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在託管情況。

（2）承包情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在承包情況。

（3）租賃情況

√ 適用 □ 不適用

租賃情況說明

序號

承租方

出租方

地址

租賃用途

租賃面積（平

方米）

2017年度租金

（元）

1

宇環智能

長沙藍色置業

有限公司

長沙經濟技術開發區東

十一路南段十八號長沙

藍色機械配套產業園2棟

B、C跨

生產辦公用

房

5,532.00

1,097,991.36

為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額10%以上的項目

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額10%以上的租賃項目。

2、重大擔保

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在擔保情況。

3、委託他人進行現金資產管理情況

（1）委託理財情況

√ 適用 □ 不適用

報告期內委託理財概況

單位：萬元

具體類型

委託理財的資金來源

委託理財發生額

未到期餘額

逾期未收回的金額

銀行理財產品

閒置自有資金

3,500

3,500

0

銀行理財產品

閒置募集資金

19,400

19,400

0

合計

22,900

22,900

0

單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委託理財具體情況

□ 適用 √ 不適用

委託理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形

□ 適用 √ 不適用

（2）委託貸款情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在委託貸款。

4、其他重大合同

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在其他重大合同。

十八、社會責任情況

1、履行社會責任情況

在企業發展的同時，公司始終堅持行業領先企業的責任擔當，積極承擔社會責任。2017年，公司在湖南機電職業學院開

設「

宇環數控

訂單班」，將企業的崗位素質要求帶入高校日常教學，通過訂單式人才的培養，豐富和完善了高校職業教育的「現

代學徒制培養機制」，推進高校技術技能型人才的培養模式，同時也提高了職業教育學員的就業水平。

此外，公司還積極參加社會公益事業，參與救災捐贈和災後重建等工作，踐行作為一家上市公司的社會職責。

2、履行精準扶貧社會責任情況

公司報告年度暫未開展精準扶貧工作，也暫無後續精準扶貧計劃。

3、環境保護相關的情況

上市公司及其子公司是否屬於環境保護部門公布的重點排汙單位

否

無

十九、其他重大事項的說明

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。

二十、公司子公司重大事項

□ 適用 √ 不適用

第六節 股份變動及股東情況

一、股份變動情況

1、股份變動情況

單位：股

本次變動前

本次變動增減（＋，－）

本次變動後

數量

比例

發行新股

送股

公積金轉

股

其他

小計

數量

比例

一、有限售條件股份

75,000,000

100.00%

75,000,000

75.00%

3、其他內資持股

75,000,000

100.00%

75,000,000

75.00%

其中：境內法人持股

11,562,500

15.42%

11,562,500

11.56%

境內自然人持股

63,437,500

84.58%

63,437,500

63.44%

二、無限售條件股份

25,000,000

25,000,000

25,000,000

25.00%

1、人民幣普通股

25,000,000

25,000,000

25,000,000

25.00%

三、股份總數

75,000,000

100.00%

25,000,000

25,000,000

100,000,000

100.00%

股份變動的原因

√ 適用 □ 不適用

經中國證券監督管理委員會《關於核准

宇環數控

工具機股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可〔2017〕1692

號）核准，公司向社會公開發行人民幣普通股股票25,000,000股，自2017年10月13日起在深圳證券交易所上市交易。本次公

開發行股票完成後，公司總股本由75,000,000股增加至100,000,000股。

股份變動的批准情況

√ 適用 □ 不適用

經中國證券監督管理委員會《關於核准

宇環數控

工具機股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可〔2017〕1692

號）核准，公司向社會公開發行人民幣普通股股票2,500.00萬股。

股份變動的過戶情況

√ 適用 □ 不適用

報告期內，公司首次公開發行的股份25,000,000股及公開發行前的股份75,000,000股已在中國證券登記結算有限責任公司

深圳分公司辦理登記，登記股份總量為100,000,000股。

股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬於公司普通股股東的每股淨資產等財務指標的影響

√ 適用 □ 不適用

報告期內，公司發行的新股於2017年10月13日上市交易，總股本由75,000,000股增加至100,000,000股。本次股份變動，

對公司最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬於公司普通股股東的每股淨資產等財務指標的影響具體詳見

第二節「六、主要會計數據和財務指標」。

公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容

□ 適用 √ 不適用

2、限售股份變動情況

□ 適用 √ 不適用

二、證券發行與上市情況

1、報告期內證券發行（不含優先股）情況

√ 適用 □ 不適用

股票及其衍生證

券名稱

發行日期

發行價格（或利

率）

發行數量

上市日期

獲準上市交易

數量

交易終止日期

股票類

人民幣普通股

2017年09月26

日

12.78

25,000,000

2017年10月13

日

25,000,000

可轉換

公司債

券、分離交易的可轉換

公司債

券、

公司債

類

其他衍生證券類

報告期內證券發行（不含優先股）情況的說明

根據中國證券監督管理委員會2017年9月15日籤發的證監許可[2017]1692號《關於核准

宇環數控

工具機股份有限公司首次

公開發行股票的批覆》，公司獲準公開發行新股不超過2500萬股。經深圳證券交易所《關於

宇環數控

工具機股份有限公司人民

幣普通股股票上市的通知》（深證上[2017]362號）同意，公司發行的人民幣普通股股票在深圳證券交易所上市，證券簡稱

為 「

宇環數控

」，證券代碼為「002903」。公司首次公開發行的25,000,000股人民幣普通股股票自2017年10月13日起在深圳證券

交易所上市交易。

2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明

√ 適用 □ 不適用

報告期內，公司完成首次公開發行股票，向社會公開發行人民普通股（A股）股票25,000,000股，總股本由75,000,000股

增加至100,000,000股，募集資金總額319,500,000.00元，減除發行費用（不含稅）人民幣46,825,646.63元後，募集資金淨額為

272,674,353.37元。其中，計入實收資本25,000,000元，計入資本公積（股本溢價）247,674,353.37元。

3、現存的內部職工股情況

□ 適用 √ 不適用

三、股東和實際控制人情況

1、公司股東數量及持股情況

單位：股

報告期末普通

股股東總數

20,381

年度報告披露

日前上一月末

普通股股東總

數

21,348

報告期末表決

權恢復的優先

股股東總數

（如有）（參見

注8）

0

年度報告披露

日前上一月末

表決權恢復的

優先股股東總

數（如有）（參

見注8）

0

持股5%以上的股東或前10名股東持股情況

股東名稱

股東性質

持股比例

報告期末

持股數量

報告期內

增減變動

情況

持有有限

售條件的

股份數量

持有無限

售條件的

股份數量

質押或凍結情況

股份狀態

數量

許世雄

境內自然人

38.25%

38,250,000

38,250,000

許燕鳴

境內自然人

7.44%

7,437,500

7,437,500

許亮

境內自然人

4.88%

4,875,000

4,875,000

深圳市華騰一號

投資中心（有限合

夥）

境內非國有法人

4.81%

4,812,500

4,812,500

質押

4,810,000

周曉紅

境內自然人

3.50%

3,500,000

3,500,000

許夢林

境內自然人

2.63%

2,625,000

2,625,000

深圳市達晨創泰

股權投資企業（有

限合夥）

境內非國有法人

2.03%

2,025,000

2,025,000

深圳市達晨創恆

股權投資企業（有

限合夥）

境內非國有法人

1.99%

1,987,500

1,987,500

彭關清

境內自然人

1.69%

1,687,500

1,687,500

深圳市達晨創瑞

股權投資企業（有

限合夥）

境內非國有法人

1.61%

1,612,500

1,612,500

戰略投資者或一般法人因配售新股

成為前10名股東的情況（如有）（參

見注3）

無

上述股東關聯關係或一致行動的說

明

許燕鳴系許世雄之妹、許亮系許世雄之子，根據許世雄、許燕鳴、許亮籤訂的《一致

行動協議》，該三人為一致行動人；達晨創泰、達晨創恆、達晨創瑞執行事務合伙人

均為深圳市達晨財智創業投資管理有限公司，委派代表均為劉晝，根據達晨創泰、達

晨創恆、達晨創瑞出具的《一致行動關係確認函》，該三名法人股東為一致行動人；

許夢林系許世雄之弟、周曉紅系許世雄配偶之兄之配偶。除此之外，其他各股東之間

不存在關聯關係。

前10名無限售條件股東持股情況

股東名稱

報告期末持有無限售條件股份數量

股份種類

股份種類

數量

過鑫富

386,003

人民幣普通股

386,003

尤順興

130,037

人民幣普通股

130,037

中國

農業銀行

股份有限公司－南方

改革機遇靈活配置混合型證券投資

基金

120,928

人民幣普通股

120,928

林倩敏

113,706

人民幣普通股

113,706

王琛

98,400

人民幣普通股

98,400

陳丹

85,713

人民幣普通股

85,713

張月鳳

84,800

人民幣普通股

84,800

張茂祥

70,400

人民幣普通股

70,400

羅錦康

69,600

人民幣普通股

69,600

王火木

66,700

人民幣普通股

66,700

前10名無限售流通股股東之間，以

及前10名無限售流通股股東和前10

名股東之間關聯關係或一致行動的

說明

上述股東之間，不存在公司已知的關聯關係及一致行動人關係。

前10名普通股股東參與融資融券業

務情況說明（如有）（參見注4）

無

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。

2、公司控股股東情況

控股股東性質：自然人控股

控股股東類型：自然人

控股股東姓名

國籍

是否取得其他國家或地區居留權

許世雄

中國

否

主要職業及職務

現任本公司董事長、研發中心主任；兼任湖南宇環智能裝備有限公司執行董事

兼總經理。許世雄先生目前擔任的社會職務有：中國機電裝備維修與改造技術

協會理事長、湖南省工具機工具工業協會理事長、湖南省

中小企業

協會副會長、

長沙市數控技術產業戰略聯盟理事長、長沙市

機器人

產業技術創新戰略聯盟副

理事長等。

報告期內控股和參股的其他境內外上市公

司的股權情況

無

控股股東報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期控股股東未發生變更。

3、公司實際控制人情況

實際控制人性質：境內自然人

實際控制人類型：自然人

實際控制人姓名

國籍

是否取得其他國家或地區居留權

許世雄

中國

否

許燕鳴

中國

否

許亮

中國

否

主要職業及職務

許世雄先生現任公司董事長、研發中心主任；兼任湖南宇環智能裝備有限公司

執行董事、總經理。許世雄先生擔任的社會職務有：中國機電裝備維修與改造

技術協會理事長、湖南省工具機工具工業協會理事長、湖南省

中小企業

協會副會

長、長沙市數控技術產業戰略聯盟理事長、長沙市

機器人

產業技術創新戰略聯

盟副理事長等。許燕鳴女士現任公司董事、總經理。許亮先生現任公司董事、

副總經理。

過去10年曾控股的境內外上市公司情況

無

實際控制人報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期實際控制人未發生變更。

公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖

實際控制人通過信託或其他資產管理方式控制公司

□ 適用 √ 不適用

4、其他持股在10%以上的法人股東

□ 適用 √ 不適用

5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況

□ 適用 √ 不適用

第七節 優先股相關情況

□ 適用 √ 不適用

報告期公司不存在優先股。

第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況

一、董事、監事和高級管理人員持股變動

姓名

職務

任職狀態

性別

年齡

任期起始

日期

任期終止

日期

期初持股

數（股）

本期增持

股份數量

（股）

本期減持

股份數量

（股）

其他增減

變動（股）

期末持股

數（股）

許世雄

董事、董

事長

現任

男

64

2012年

10月18

日

2018年

11月01

日

38,250,000

38,250,000

許燕鳴

董事、總

經理

現任

女

49

2012年

10月18

日

2018年

11月01

日

7,437,500

7,437,500

許亮

董事、副

總經理、

董事會秘

書(自

2018年1

月20日

起不再擔

任董事會

秘書）

現任

男

37

2012年

10月18

日

2018年

11月01

日

4,875,000

4,875,000

錢文暉

董事

現任

男

50

2012年

10月18

日

2018年

11月01

日

王遠明

獨立董事

現任

男

68

2015年

11月02

日

2018年

11月01

日

李松齡

獨立董事

現任

男

70

2012年

10月18

日

2018年

11月01

日

李荻輝

獨立董事

現任

女

55

2012年

10月18

日

2018年

11月01

日

鄭本銘

監事會主

席

現任

男

55

2012年

10月18

日

2018年

11月01

日

1,125,000

1,125,000

湯俊

監事

現任

男

41

2012年

10月18

2018年

11月01

日

日

譚開明

監事

現任

男

60

2012年

10月18

日

2018年

11月01

日

彭關清

副總經理

現任

男

55

2012年

10月18

日

2018年

11月01

日

1,687,500

1,687,500

楊任東

財務總監

現任

男

36

2012年

10月18

日

2018年

11月01

日

合計

--

--

--

--

--

--

53,375,000

0

0

0

53,375,000

二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況

□ 適用 √ 不適用

三、任職情況

公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責

許世雄先生：中國國籍，無境外永久居留權，1954年出生，大專學歷。1970年9月至1987年6月在湖南沅江農機廠工作，

歷任技術員、車間主任、副廠長；1987年7月至1992年12月在湖南益陽拖拉機廠工作，歷任技術科長、副廠長；1993年1月至

1994年12月擔任湖南離合器鋼片廠廠長；1995年1月至2015年3月擔任宇環實業董事長、總經理；2004年8月至2012年10月擔

任宇環有限董事長、總經理；2012年10月至2016年4月擔任本公司董事長、總經理、研發中心主任；2016年4月至今擔任本公

司董事長、研發中心主任。現兼任湖南宇環智能裝備有限公司執行董事兼總經理。許世雄先生目前擔任的社會職務有：中國

機電裝備維修與改造技術協會理事長、湖南省工具機工具工業協會理事長、湖南省

中小企業

協會副會長、長沙市數控技術產業

戰略聯盟理事長、長沙市

機器人

產業技術創新戰略聯盟副理事長等。

許燕鳴女士：中國國籍，無境外永久居留權，1969年出生，大專學歷。1985年12月至1994年1月擔任湖南省沅江市農資

公司檔案員；1994年1月至2006年7月擔任宇環實業銷售部經理；2006年7月至2012年10月擔任宇環有限銷售部經理，2010年1

月至2012年10月擔任宇環有限監事會主席；2012年10月至2016年4月擔任本公司董事、副總經理；2016年4月至今擔任公司董

事、總經理。

許亮先生：中國國籍，無境外永久居留權，1981年出生，研究生學歷。2008年11月至2009年12月擔任宇環有限人力資源

部部長；2010年1月至2010年11月擔任宇環有限市場營銷部副部長；2010年12月至2011年8月擔任宇環有限採購部副部長；2011

年9月至2012年10月擔任宇環有限證券部部長。2012年10月至2015年11月擔任本公司副總經理、董事會秘書；2015年11月至

2018年1月擔任本公司董事、副總經理、董事會秘書；2018年1月至今擔任本公司董事、副總經理。

錢文暉先生：中國國籍，無境外永久居留權，1968年出生，研究生學歷。2003年5月至2007年10月擔任深圳市清華力合

創業投資有限公司投資總監；2007年10月至今擔任深圳市達晨創業投資有限公司投資總監，同時兼任元亮科技有限公司董事、

廈門市光莆電子股份有限公司董事、武漢天虹環保產業股份有限公司董事、浙江潔美電子科技股份有限公司董事、深圳市時

代高科技設備股份有限公司監事。2012年10月至今擔任本公司董事。

王遠明先生：獨立董事，中國國籍，無境外永久居留權，1950年出生，本科學歷，教授，博士生導師。1973年10月至1985

年10月擔任株洲市教育系統教師；1985年10月至2000年4月擔任湖南財經學院教師；2000年4月至2005年1月先後擔任湖南大

學法學院副院長、湖南大學經濟與產業管理處處長、湖南大學法律事務辦公室主任等職務；2005年1月至今擔任湖南大學法

學院教授。王遠明先生曾擔任第九屆、第十屆湖南省政協常委，2010年9月至今擔任湖南省人民政府參事；同時兼任農工民

主黨湖南省委法制委員會主任、湖南省民商法學研究會顧問、中國經濟法學研究會理事、湖南省訴訟法學會顧問、湖南省商

標協會副會長、湖南

湘佳牧業

股份有限公司獨立董事、湖南友誼

阿波羅

商業股份有限公司獨立董事、

加加食品

集團股份有限

公司獨立董事、湖南

華聯瓷業

股份有限公司獨立董事。2015年11月至今擔任本公司獨立董事。

李松齡先生：獨立董事，中國國籍，無境外永久居留權，1948年出生，本科學歷，教授，博士生導師。1991年9月至2000

年4月任湖南財經學院經濟研究所所長；2000年5月至今擔任湖南大學經濟研究中心主任。同時，李松齡先生於1998年11月至

今擔任湖南省外國經濟學說研究會理事長；2004年12月至今擔任湖南省經濟學會副會長。此外，李松齡先生曾擔任湖南省人

民政府參事、第七屆湖南省政協委員、第九屆全國人大代表、第九屆湖南省政協常委、第十屆湖南省政協常委、法制群團委

員會副主任、提案委員會副主任。2012年10月至今擔任本公司獨立董事。

李荻輝女士：獨立董事，中國國籍，無境外永久居留權，1963年出生，本科學歷，高級會計師、高級國際財務管理師。

1982年9月至1984年10月擔任湖南省棉麻公司會計；1984年10月至1990年1月擔任長沙市二醫院主管會計；1990年1月至1995

年6月擔任湖南省物資貿易總公司財務部部長；1995年6月至1996年10月擔任湖南省建材集團總公司財務處副處長；1996年10

月至1999年4月擔任湖南省物資產業集團總公司財務處處長助理；1999年4月至2002年7月擔任南方建材股份有限公司財務總

監；2002年7月至2003年9月擔任南方建材股份有限公司監事會主席；2003年9月至2004年8月擔任金瑞新材料科技股份有限公

司總經理助理兼財務部部長；2004年8月至2011年8月擔任金瑞新材料科技股份有限公司財務總監；2011年8月至今擔任開元

發展（湖南）基金管理有限公司財務總監。同時兼任太陽鳥遊艇股份有限公司獨立董事、

張家界

旅遊集團股份有限公司獨立

董事、湖南

湘佳牧業

股份有限公司獨立董事、湖南

華聯瓷業

股份有限公司獨立董事。2012年10月至今擔任本公司獨立董事。

鄭本銘先生：監事會主席，中國國籍，無境外永久居留權，1963年出生，大專學歷，工程師。1979年10月至1998年5月

擔任福建南平汽車配件廠設備員；1998年5月至2004年10月擔任福建南平汽車配件廠生產科副科長；2004年10月至2005年7

月擔任南平安達電器製造有限公司技術員；2005年7月至2006年10月擔任宇環實業生產部部長；2006年10月至2009年12月擔

任宇環有限生產部部長；2009年12月至2012年10月擔任宇環有限質檢部部長；2012年10月至今擔任本公司監事會主席、品質

部部長。

湯俊先生：監事，中國國籍，無境外永久居留權，1977年出生，本科學歷。2001年10月至2001年12月擔任瀏陽市政務公

開中心幹事；2001年12月至2005年12月擔任湖南瀏陽花炮股份有限公司職員；2006年1月至2009年12月擔任湖南金信擔保有

限責任公司客戶經理；2009年12月至2010年12月擔任株洲世富投資有限公司客戶主管；2010年12月至2011年12月擔任湖南金

信擔保有限責任公司風控主管；2011年12月至今先後擔任湖南金信擔保有限責任公司風控副總監、風控總監。2012年10月至

今擔任本公司監事。

譚開明先生：監事，中國國籍，無境外永久居留權，1958年出生，大專學歷，中級技工。1978年11月至1981年7月擔任

沅江市二氨肥廠職員；1981年8月至1984年7月擔任沅江市酒廠職員；1984年8月至2004年3月擔任沅江市汽車大修廠副主任、

科長；2004年7月至2006年5月擔任宇環實業職員；2006年6月至今歷任宇環有限及公司技術員、車間副主任、車間主任；2010

年1月至2012年10月擔任宇環有限監事；2012年10月至今擔任本公司職工代表監事。

易欣女士，公司副總經理、董事會秘書，中國國籍，無境外永久居留權，1974年出生，本科學歷，會計師職稱，2005

年1月取得中國註冊會計師資格。1994年-2003年在湖南省輕工業品進出口公司財務部工作；2004年-2007年任湖南省紡織品

進出口公司財務部副經理，經理；2007年-2010年任

華天酒店

集團股份有限公司資金經理；2011年-2013年任華天實業控股集

團有限公司資金與全面預算主管；2013年3月-2013年12月任

華天酒店

集團股份有限公司證券部經理，2014年1月至2018年1

月任

華天酒店

集團股份有限公司第五、六、七屆董事會秘書。2018年1月至今擔任本公司副總經理、董事會秘書。

彭關清先生：公司副總經理，中國國籍，無境外永久居留權，1963年出生，本科學歷，高級工程師。1985年7月至1991

年5月擔任衡陽探礦機械廠技術員；1991年5月至2000年2月擔任益陽濱湖柴油機廠工程師、研究所副所長；2000年2月至2003

年4月擔任宇環實業技術部部長；2003年4月至2010年8月擔任深圳市金州精工科技股份有限公司裝備部經理；2010年8月至

2012年10月擔任宇環有限總工程師；2012年10月至2015年11月擔任本公司董事，2012年10月至今擔任本公司副總經理、研發

中心副主任。

楊任東先生：公司財務總監，中國國籍，無境外永久居留權，1982年出生，本科學歷，會計師職稱。2003年8月至2007

年1月擔任金瑞新材料科技股份有限公司計劃財務部綜合科科長；2007年1月至2012年6月擔任棗莊金泰電子有限公司財務總

監；2012年7月至10月擔任宇環有限財務總監。2012年10月至今擔任本公司財務總監。

在股東單位任職情況

□ 適用 √ 不適用

在其他單位任職情況

√ 適用 □ 不適用

任職人員姓名

其他單位名稱

在其他單位

擔任的職務

任期起始日期

任期終止日期

在其他單位是否

領取報酬津貼

許世雄

湖南宇環智能裝備有限公司

執行董事兼

總經理

2014年06月25

日

是

錢文暉

深圳市達晨創業投資有限公司

業務合伙人

2017年01月01

日

是

錢文暉

深圳市時代高科技設備股份有限公司

監事

2017年11月30

日

否

錢文暉

元亮科技有限公司

董事

否

錢文暉

廈門市光莆電子股份有限公司

董事

2015年05月18

日

2018年05月17

日

否

錢文暉

武漢天虹環保產業股份有限公司

董事

否

錢文暉

浙江潔美電子科技股份有限公司

董事

2013年08月01

日

2019年12月07

日

否

王遠明

湖南大學

教授

2005年01月01

日

是

王遠明

湖南

湘佳牧業

股份有限公司

獨立董事

2014年10月01

日

是

王遠明

湖南友誼

阿波羅

商業股份有限公司

獨立董事

2016年05月03

日

2019年05月02

日

是

王遠明

加加食品

集團股份有限公司

獨立董事

2016年10月17

日

2019年10月16

日

是

王遠明

湖南

華聯瓷業

股份有限公司

獨立董事

2016年10月10

日

是

李松齡

湖南大學

經濟研究中

心主任

2000年05月05

日

是

李荻輝

開元發展（湖南）基金管理有限公司

財務總監

2011年08月01

日

是

李荻輝

太陽鳥遊艇股份有限公司

獨立董事

2011年08月23

日

是

李荻輝

張家界

旅遊集團股份有限公司

獨立董事

2012年05月17

日

2018年05月07

日

是

李荻輝

湖南

湘佳牧業

股份有限公司

獨立董事

2012年06月12

日

是

李荻輝

湖南

華聯瓷業

股份有限公司

獨立董事

2016年10月10

是

日

湯俊

湖南金信擔保有限責任公司

風控總監

2012年12月01

日

是

在其他單位任

職情況的說明

無

公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況

□ 適用 √ 不適用

四、董事、監事、高級管理人員報酬情況

董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況

董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序：公司董事、監事的薪酬方案由董事會薪酬與考核委員會提出議案，經董事會審

議通過後，提交股東大會審議批准。高級管理人員的報酬由公司董事會薪酬與考核委員會提出議案，提交董事會批准。

董事、監事、高級管理人員報酬確定依據：在公司任職的董事、監事、高級管理人員報酬根據崗位職責、工作成績、貢獻大

小，結合公司經營和業績指標完成情況來確定。實際支付情況：報告期內，公司董事、監事、高級管理人員的基本薪酬按月

發放，年終獎由董事會薪酬與考核委員會結合公司經營和業績指標完成情況，對董事、監事、高級管理人員進行綜合考核評

定後發放。

公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況

單位：萬元

姓名

職務

性別

年齡

任職狀態

從公司獲得的稅

前報酬總額

是否在公司關聯

方獲取報酬

許世雄

董事、董事長

男

64

現任

43.93

否

許燕鳴

董事、總經理

女

49

現任

62.72

否

許亮

董事、副總經理

男

37

現任

36.18

否

錢文暉

董事

男

50

現任

0

否

王遠明

獨立董事

男

68

現任

6

否

李松齡

獨立董事

男

70

現任

6

否

李荻輝

獨立董事

女

55

現任

6

否

鄭本銘

監事會主席

男

55

現任

34.71

否

湯俊

監事

男

41

現任

0

否

譚開明

監事

男

60

現任

13.21

否

彭關清

副總經理

男

55

現任

30.96

否

楊任東

財務總監

男

36

現任

31.92

否

合計

--

--

--

--

271.63

--

公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況

□ 適用 √ 不適用

五、公司員工情況

1、員工數量、專業構成及教育程度

母公司在職員工的數量（人）

232

主要子公司在職員工的數量（人）

70

在職員工的數量合計（人）

302

當期領取薪酬員工總人數（人）

302

母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人）

0

專業構成

專業構成類別

專業構成人數（人）

生產人員

129

銷售人員

37

技術人員

65

財務人員

10

行政人員

61

合計

302

教育程度

教育程度類別

數量（人）

研究生及研究生以上

11

本科

59

大專

94

高中（中專）及高中（中專）以下

138

合計

302

2、薪酬政策

公司依據崗位價值、個人工作能力、工作業績及市場價值綜合確定薪酬體系，對不同級別、不同崗位的人員實行相應的

工資體系。公司的薪酬政策遵循公平性、經濟性、競爭性、激勵性的原則，為員工提供具有市場競爭力的薪酬水平。公平性

原則指薪酬設計重在建立合理的價值評價機制，在統一的原則下，通過對員工的績效考評決定員工的最終收入。經濟性原則

指人力成本的增長幅度應與總利潤的增長幅度保持相當，根據企業經營情況提高員工的生活福利待遇。競爭性原則指在薪酬

結構調整

的同時，對比參考行業和市場的平均水平，促使公司薪酬水平具有較強的市場競爭力。激勵性原則指通過績效考評，

使員工的收入與公司的效益及個人業績緊密結合，激發員工積極性，拓寬晉升渠道，使不同崗位的員工有同等的晉升機會。

根據公司目前實施的《薪酬管理制度》，公司針對實際用工情況採用四種薪酬模式；年薪制、崗位工資制、計件和計時工資

制、業務工資制。其中，對於高級管理人員，以年度為單位確定報酬，並視其經營成果發放績效收入；對於管理職系及管理

支持職系的員工，以基本工資、績效獎金為主要組成內容，按員工工作職能和工作能力確定報酬；對於生產工人，以小時產

能的勞動質量和數量為依據計算勞動報酬；對於銷售業務職系的員工，以員工的業績為依據提供報酬。

根據公司戰略發展和經營目標，公司建立了以績效為導向，以崗位職責和工作績效為核定標準的薪酬制度。通過不斷完

善績效考核制度、薪酬福利制度、激勵制度，充分調動員工的積極性和創造性,共享公司持續發展成果。

3、培訓計劃

公司注重人才隊伍建設與員工素質培養，通過採取內部培訓和外部培訓相結合，拓展培訓、集中授課和現場演練相結合

的方式組織開展培訓，有效促進了員工專業技能、綜合素質的持續提升。

2018年，公司將根據公司發展和員工多樣化培訓的需求，進一步加強內部和外部培訓力度。通過對公司管理、銷售、財

務、證券等關鍵管理崗位人員的專業培訓，全面提升公司經營管理水平；同時通過校企合作的方式，持續開展對公司技能性

員工與新員工的職業技能教育。公司將以培訓計劃的實施為手段，不斷激發員工潛能，增強員工對企業的歸屬感和凝聚力，

從而增強企業核心競爭力。

4、勞務外包情況

□ 適用 √ 不適用

第九節 公司治理

一、公司治理的基本狀況

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、 《深

圳證券交易所

中小企業

板上市公司規範運作指引》等法律、法規、規範性文件的要求，不斷完善公司法人治理結構，健全各

項內部控制制度，加強內控體系建設，規範公司運作。公司充分發揮外部董事的作用，在公司發展戰略與規範運作方面保持

暢通的溝通渠道；同時加強獨立董事、專業委員會的監督作用，為他們現場檢查與調研提供方便與支持。報告期內，公司的

經營管理均嚴格按照各項制度要求執行，公司的實際治理情況符合中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件的要

求。

1、關於股東與股東大會

報告期內，公司董事會召集召開了2016年度股東大會及2017年度第一次臨時股東大會。公司嚴格按照《公司章程》和《股

東大會議事規則》等法規的規定和要求，規範股東大會的召集、召開、表決程序，充分保障所有股東，特別是中小股東的知

情權和平等參與權。公司股東大會提案審議符合程序，同時公司聘請律師見證，維護了公司和股東的合法權益。

2、關於董事和董事會

公司董事會現有成員7名，其中獨立董事3名，董事會的人數及人員構成符合有關法律法規和《公司章程》的要求。報告

期內，公司按照法律法規和《公司章程》、《董事會議事規則》，共計召開了董事會4次。 公司全體董事嚴格按照《公司章

程》、《董事會議事規則》和有關法律法規的規定，勤勉盡責地履行職責，按時出席董事會，認真審議各項議案，確保董事

會規範、高效運作和審慎、科學決策。

為進一步完善公司治理結構，公司董事會設立了戰略與發展、審計、提名、薪酬與考核4個專門委員會，為董事會的決

策提供了科學和專業的意見。

3、關於監事和監事會

公司監事會現有成員3名，其中職工代表監事 1 名，監事會的人數及人員構成符合有關法律法規和《公司章程》的要求。

報告期內，公司共計召開 4次監事會。 公司全體監事嚴格按照《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律法規等相關

規定，勤勉盡責地履行職責，按時出席監事會並列席公司股東大會，對公司經營運作、財務狀況以及公司董事、高級管理人

員履行職責的合法合規性進行監督，維護了公司及股東的合法權益。

4、關於信息披露與投資者關係管理

按照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等相關規定，公司制定了《信息披露管理制度》、

《投資者關係管理制度》，對公司信息披露與投資者關係管理進行了規範，在公司網站建立了投資者關係管理欄目，真實、

準確、完整、及時的披露信息。上市後，公司注重加強公司董事、監事、高管及相關人員的信息披露意識，公司制定了《重

大信息內部報告制度》，對公司的生產經營可能產生重大影響，對公司股價可能有較大影響的信息，公司均會主動、及時、

依法依規進行披露。公司設立了董事會秘書及專門的證券部門負責信息披露工作，通過接待股東來訪、機構調研、回答諮詢

等多種方式來增強信息披露的透明度，做好投資者關係工作。

5、關於相關利益者

公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益，加強與各方的溝通和交流，實現股東、員工、社會等各方利益的均衡，

以推動公司持續、穩定、健康地發展。公司在實現經濟效益的同時，也取得了良好的社會效益。

公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件是否存在重大差異

□ 是 √ 否

公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件不存在重大差異。

二、公司相對於控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況

公司在業務、資產、機構、人員、財務方面與股東及其他關聯方完全分離、相互獨立。公司具有完整的供應、生產和銷

售系統，具有獨立完整的業務體系和面向市場的自主經營能力。

1、業務獨立情況

公司擁有獨立完整的業務體系，能夠獨立開展生產經營活動。公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存

在同業競爭或者顯失公平的關聯交易。本公司控股股東及實際控制人出具了《關於避免同業競爭的承諾函》，保證不與本公

司發生任何同業競爭。

2、人員獨立情況

公司擁有完整、獨立的勞動、人事及工資管理體系。公司董事、監事及高級管理人員嚴格按照《公司法》、《公司章程》

的有關規定產生；公司總經理、副總經理、財務總監和董事會秘書等高級管理人員均是公司專職人員，且在公司領薪，未在

股東單位及其下屬企業擔任任何職務，亦未在與公司業務相同或相似、或存在其他利益衝突的企業任職；公司財務人員亦未

在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。

3、資產獨立情況

公司擁有與生產經營有關的生產系統、輔助生產系統和配套設施，合法擁有與生產經營有關的土地、廠房、機器設備以

及商標、專利、非專利技術的所有權或者使用權，具有獨立的原材料採購和產品銷售系統。公司對所有資產有完全的控制支

配權，不存在資產、資金和其他資源被公司股東及其關聯方佔用而損害公司利益的情況。

4、機構獨立情況

公司設有股東大會、董事會、監事會等機構，各機構均獨立依法行使各自職權。公司已建立了能夠高效運行的內部經營

管理機構，獨立行使經營管理職權。公司所有的組織機構均與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業分開，不存在機構

混同、混合經營、合署辦公的情形，公司的生產經營活動依法獨立進行。

5、財務獨立情況

公司設立了獨立的財務部門，配備了獨立的財務人員，建立了獨立的會計核算體系；公司按照《公司章程》規定獨立進

行財務決策，不存在控股股東幹預公司資金使用的情況；公司已建立了規範、獨立的財務會計制度和對子公司的財務管理制

度。

公司在中國

農業銀行

股份有限公司瀏陽永安支行單獨開立基本帳戶，公司擁有獨立的銀行帳戶，不存在與股東單位及其

他關聯方共用銀行帳戶的情形；公司作為獨立納稅人，統一社會信用代碼為914300007656254831，公司獨立進行納稅申報並

履行納稅義務。

三、同業競爭情況

□ 適用 √ 不適用

四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況

1、本報告期股東大會情況

會議屆次

會議類型

投資者參與比例

召開日期

披露日期

披露索引

2016年度股東大會

年度股東大會

100.00%

2017年03月18日

2017年09月18日

2017年第一次臨時

股東大會

臨時股東大會

74.44%

2017年11月17日

2017年11月07日

巨潮資訊網

（www.cninfo.com.

cn)《2017 年第一次

臨時股東大會決議

公告》（公告編號

2017-017）

2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會

□ 適用 √ 不適用

五、報告期內獨立董事履行職責的情況

1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況

獨立董事出席董事會及股東大會的情況

獨立董事姓名

本報告期應參

加董事會次數

現場出席董事

會次數

以通訊方式參

加董事會次數

委託出席董事

會次數

缺席董事會次

數

是否連續兩次

未親自參加董

事會會議

出席股東大會

次數

李松齡

4

3

1

0

0

否

2

王遠明

4

3

1

0

0

否

2

李荻輝

4

3

1

0

0

否

2

連續兩次未親自出席董事會的說明

2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況

獨立董事對公司有關事項是否提出異議

□ 是 √ 否

報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。

3、獨立董事履行職責的其他說明

獨立董事對公司有關建議是否被採納

√ 是 □ 否

獨立董事對公司有關建議被採納或未被採納的說明

（1）報告期內，公司獨立董事嚴格按照《公司法》、《公司章程》及相關法律、法規的規定和要求，恪盡職守、勤勉盡責，

詳細了解公司運作情況，忠實履行獨立董事的職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，維護了公司和股東，特

別是中小股東的合法權益。（2）公司獨立董事利用參加董事會的機會和其他時間對公司的生產經營和財務情況進行了了解，

並通過電話和郵件與公司董事、高管及相關工作人員保持密切聯繫，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，關注傳媒

對公司的相關報導，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態；（3）公司獨立董事定期了解公司的生產

經營動態，有效地履行了獨立董事的職責。凡需董事會決策的重大事項，都事先對公司介紹的情況和提供的資料進行認真審

核，獨立、客觀的行使表決權，並對公司未來發展積極獻計獻策。

六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況

公司董事會下設有戰略與發展委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會等四個專門委員會。2017年，各專

門委員會根據《董事會議事規則》、各委員會的《工作細則》等有關規定，就專業性事項充分與公司經營管理團隊進行溝通，

聽取匯報並進行研究，提出意見及建議，供董事會決策參考。

七、監事會工作情況

監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險

□ 是 √ 否

監事會對報告期內的監督事項無異議。

八、高級管理人員的考評及激勵情況

公司建立了完善的高級管理人員績效考評體系和薪酬制度，公司高級管理人員按工作崗位、工作成績、貢獻大小及權責

相結合等因素確定薪酬標準。公司高級管理人員薪酬標準以業績為基礎確定，薪酬包含基本薪酬、績效工資及年終獎。基本

薪酬和績效工資依據公司薪酬與考核有關管理制度確定，按月發放；年終獎結合公司經營和業績指標完成情況，對高級管理

人員進行綜合考核評定後發放。報告期內，公司高級管理人員能夠嚴格按照《公司法》、《公司章程》及國家有關法律法規

認真履行工作職責，積極落實公司股東大會和董事會相關決議，不斷加強公司內部管理，較好地完成本年度制定的各項工作

目標。

九、內部控制評價報告

1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況

□ 是 √ 否

2、內控自我評價報告

內部控制評價報告全文披露日期

2018年04月19日

內部控制評價報告全文披露索引

刊登在巨潮資訊網 http://www.cninfo.com.cn 上的《

宇環數控

工具機股份有限公司

2017 年度內部控制評價報告》

納入評價範圍單位資產總額佔公司合併

財務報表資產總額的比例

100.00%

納入評價範圍單位營業收入佔公司合併

財務報表營業收入的比例

100.00%

缺陷認定標準

類別

財務報告

非財務報告

定性標準

公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的

定性標準如下：（1）財務報告內部控制重

大缺陷的跡象包括：A.控制環境無效；B.

公司董事、監事和高級管理人員舞弊並給

企業造成重大損失和不利影響；C.註冊會

計師發現的卻未被公司內部控制識別的當

期財務報告中的重大錯 報；D.審計委員會

公司確定的非財務報告內部控制缺陷

評價的定性標準如下：（1）非財務報告

內部控制重大缺陷的跡象包括：A.違反

國家法律、法規或規範性文件；B.決策

程序不科學導致重大決策失誤；C.重要

業務制度性缺失或系統性失效；D.重大

或重要缺陷不能得到有效整改；（2）非

和審計部門對公司的對外財務報告和財務

報告內部控制監督 無效；E.其他可能造成

公司財務報告被認定為無效情形的。（2）

財務報告內部控制重要缺陷的跡象包括：

A.未依照公認會計準則選擇和應用會計政

策；B.未建立反舞弊程序和控制措施；C.

對於非常規或特殊交易的帳務處理沒有建

立相應的控制機制或沒有實施 且沒有相

應的補償性控制；D.對於期末財務報告過

程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理

保證編制 的財務報表達到真實、完整的目

標。（3）財務報告內部控制一般缺陷：財

務報告內部控制中存在的除上述重大缺陷

及重要缺陷之外的缺陷。

財務報告內部控制重要缺陷：非財務報

告內部控制中存在的、其嚴重程度不如

重大缺陷但足以引起審計委員會、董事

會關注的一項缺陷或多項內部控制缺

陷的組合。（3）非財務報告內部控制一

般缺陷：非財務報告內部控制中存在

的、除重大缺陷和重要缺陷以外的內部

控制缺陷。

定量標準

（1）一般缺陷的標準：營業收入潛在錯報

＜營業收入總額的0.5%，利潤總額潛在錯

報＜利潤總額的2.5%，資產總額潛在錯報

＜資產總額的0.5%，所有者權益潛在錯報

＜所有者權益總額的0.2%；（2）重要缺陷

的標準：營業收入潛在錯報：營業收入總

額的0.5%≤錯報＜營業收入總額的 1%，

利潤總額潛在錯報：利潤總額的2.5%≤錯

報＜利潤總額的5%，資產總額潛在錯報：

資產總額的0.5%≤錯報＜資產總額的 1%，

所有者權益潛在錯報：所有者權益總額的

0.2%≤錯報＜所有者權益總額的0.5%；（3）

重大缺陷的標準：營業收入潛在錯報≥營業

收入總額的1%，利潤總額潛在錯報≥利潤

總額的5%，資產總額潛在錯報≥資產總額

的1%，所有者權益潛在錯報≥所有者權益

總額的0.5%。

（1）一般缺陷定量標準：財產損失金

額＜資產總額的0.25%；（2）重要缺陷

定量標準：資產總額的0.25%≤財產損

失金額＜資產總額的0.5%；（3）重大

缺陷定量標準：財產損失金額≥資產總

額的0.5%。

財務報告重大缺陷數量（個）

0

非財務報告重大缺陷數量（個）

0

財務報告重要缺陷數量（個）

0

非財務報告重要缺陷數量（個）

0

十、內部控制審計報告或鑑證報告

內部控制審計報告

內部控制審計報告中的審議意見段

天健會計師事務所認為：

宇環數控

公司按照深圳證券交易所《

中小企業

板上市公司規範運作指引》規定於2017年12月31

日在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。本結論是在受到審計報告中指出的固有限制的條件下形成的。

內控審計報告披露情況

披露

內部控制審計報告全文披露日期

2018年04月19日

內部控制審計報告全文披露索引

刊登在巨潮資訊網 http://www.cninfo.com.cn 上的天健會計師事務所（特殊普通合夥）《關

於

宇環數控

工具機股份有限公司內部控制審計報告》天健審〔2018〕2-240 號

內控審計報告意見類型

標準無保留意見

非財務報告是否存在重大缺陷

否

會計師事務所是否出具非標準意見的內部控制審計報告

□ 是 √ 否

會計師事務所出具的內部控制審計報告與董事會的自我評價報告意見是否一致

√ 是 □ 否

第十節

公司債

券相關情況

公司是否存在公開發行並在證券交易所上市，且在年度報告批准報出日未到期或到期未能全額兌付的

公司債

券

否

第十一節 財務報告

一、審計報告

審計意見類型

標準的無保留意見

審計報告籤署日期

2018年04月17日

審計機構名稱

天健會計師事務所（特殊普通合夥）

審計報告文號

天健審〔2018〕2-219 號

註冊會計師姓名

李劍、姜豐豐

審計報告正文

宇環數控

工具機股份有限公司全體股東：

一、審計意見

我們審計了

宇環數控

工具機股份有限公司（以下簡稱

宇環數控

公司）財務報表，包括2017年12月31日的合併及母公司資產

負債表，2017年度的合併及母公司利潤表、合併及母公司現金流量表、合併及母公司所有者權益變動表，以及相關財務報表

附註。

我們認為，後附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了

宇環數控

公司2017年12月31日的

合併及母公司財務狀況以及2017年度的合併及母公司經營成果和現金流量。

二、形成審計意見的基礎

我們按照中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的「註冊會計師對財務報表審計的責任」部分進一步

闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國註冊會計師職業道德守則，我們獨立於

宇環數控

公司，並履行了職業道德方面的

其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。

三、關鍵審計事項

關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行

審計並形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。

(一) 營業收入確認

1. 事項描述

宇環數控

公司營業收入確認的會計政策參閱財務報表附註三、（二十三）。2017年度，

宇環數控

公司合併口徑營業收入

25,025.88萬元，為

宇環數控

公司合併利潤表重要組成項目，使得收入可能存在被操控以達到預期目標的固有風險，為此我們

確定營業收入的發生和截止為關鍵審計事項。

2. 審計應對

審計過程中，我們實施的審計程序主要包括：

(1) 了解、測試

宇環數控

公司與銷售、收款相關的內部控制制度、財務核算制度的設計和執行；

(2) 對收入和成本執行分析程序，包括：本期各月度收入、成本、毛利波動分析，主要產品本期收入、成本、毛利率與

上期比較分析等分析程序；

(3) 執行細節測試，抽樣檢查存貨收發記錄、客戶驗收報告、貨運單等外部證據，檢查收款記錄，對期末應收帳款及本

期交易金額進行函證；

(4) 抽查2017年年末和2018年年初大額收入，審計銷售收入的截止性等。

(二) 應收帳款壞帳準備。

1. 事項描述

宇環數控

公司客戶主要為消費電子製造領域企業，截至2017年12月31日，如

宇環數控

公司合併財務報表附註五（一）、

3 所述，

宇環數控

公司應收帳款帳面價值6,463.81萬元，佔

宇環數控

公司2017年度合併營業收入的25.83%，佔2017年12月31

日合併資產總額的8.54%。

由於應收帳款金額較大，若應收帳款不能按期收回或無法收回而發生壞帳對財務報表影響較為重大，且在確定應收帳

款減值時涉及管理層的主觀判斷，為此我們確定應收帳款的壞帳準備為關鍵審計事項。

（二）審計應對

審計過程中，我們實施的審計程序主要包括：

(1)了解

宇環數控

公司與信用控制及應收帳款管理相關的關鍵財務報告內部控制，並評價這些內部控制的設計和運行有效

性；

(2)分析

宇環數控

公司應收帳款壞帳準備會計估計的合理性，包括確定應收帳款組合的依據、金額重大的判斷、單獨計提

壞帳準備的判斷等；

(3)分析計算

宇環數控

公司資產負債表日壞帳準備金額與應收帳款餘額之間的比率，比較前期壞帳準備計提數和實際發生

數，分析應收帳款壞帳準備計提是否充分；

(4) 分析

宇環數控

公司應收帳款的帳齡和客戶信譽情況，並獨立執行應收帳款函證程序，選取部分客戶檢查2017年12月

31日期後回款情況，評價應收帳款壞帳準備計提的合理性；

(5)獲取

宇環數控

公司壞帳準備計提表，檢查計提方法是否按照壞帳政策執行，重新計算壞帳計提金額是否準確。

四、其他信息

宇環數控

公司管理層（以下簡稱管理層）對其他信息負責。其他信息包括年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和

我們的審計報告。

我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑑證結論。

結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過

程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。

基於我們已執行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要

報告。

五、管理層和治理層對財務報表的責任

管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，並設計、執行和維護必要的內部控制，以使財

務報表不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報。

在編制財務報表時，管理層負責評估

宇環數控

公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），並運用持

續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。

宇環數控

公司治理層(以下簡稱治理層 )負責監督

宇環數控

公司的財務報告過程。

六、註冊會計師對財務報表審計的責任

我們的目標是對財務報表整體是否不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，並出具包含審計意見的審計報

告。合理保證是高水平的保證，但並不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由於舞弊

或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是

重大的。

在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，並保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：

(一) 識別和評估由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，並獲取充分、

適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由於舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕於內部控制之上，

未能發現由於舞弊導致的重大錯報的風險高於未能發現由於錯誤導致的重大錯報的風險。

(二) 了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。

(三) 評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。

(四) 對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對

宇環數控

公司持續經

營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要

求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結

論基於截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致

宇環數控

公司不能持續經營。

(五) 評價財務報表的總體列報、結構和內容（包括披露），並評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。

(六)就

宇環數控

公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責

指導、監督和執行集團審計，並對審計意見承擔全部責任。

我們與治理層就計劃的審計範圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注

的內部控制缺陷。

我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，並與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所

有關係和其他事項，以及相關的防範措施（如適用）。

從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報

告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成

的負面後果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。

天健會計師事務所（特殊普通合夥） 中國註冊會計師：李劍

（項目合伙人）

中國·杭州 中國註冊會計師：姜豐豐

二〇一八年四月十七日

二、財務報表

財務附註中報表的單位為：人民幣元

1、合併資產負債表

編制單位：

宇環數控

工具機股份有限公司

2017年12月31日

單位：元

項目

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

252,454,857.76

122,863,816.70

結算備付金

拆出資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據

7,924,590.53

3,331,402.29

應收帳款

64,638,105.48

99,269,446.97

預付款項

2,567,480.02

2,201,563.08

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息

應收股利

其他應收款

458,864.10

357,358.97

買入返售金融資產

存貨

81,983,832.02

75,201,049.04

持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

230,254,011.41

2,894,358.98

流動資產合計

640,281,741.32

306,118,996.03

非流動資產：

發放貸款及墊款

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

投資性

房地產

固定資產

55,998,870.02

46,750,483.09

在建工程

2,157,269.06

7,173,529.09

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

57,361,508.55

56,365,306.61

開發支出

商譽

長期待攤費用

84,622.33

遞延所得稅資產

1,325,126.84

2,405,728.03

其他非流動資產

155,660.37

非流動資產合計

116,842,774.47

112,935,329.52

資產總計

757,124,515.79

419,054,325.55

流動負債：

短期借款

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

42,756,926.01

13,683,594.00

應付帳款

59,275,898.28

27,402,322.76

預收款項

4,023,261.15

17,465,801.72

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬

2,762,911.04

3,458,764.94

應交稅費

2,759,397.53

26,693,459.27

應付利息

應付股利

其他應付款

1,645,753.42

1,495,318.62

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

流動負債合計

113,224,147.43

90,199,261.31

非流動負債：

長期借款

應付債券

其中：優先股

永續債

長期應付款

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

979,513.00

4,880,761.30

遞延收益

12,241,019.99

16,808,346.66

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

13,220,532.99

21,689,107.96

負債合計

126,444,680.42

111,888,369.27

所有者權益：

股本

100,000,000.00

75,000,000.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

294,445,025.25

46,770,671.88

減：庫存股

其他綜合收益

專項儲備

8,004,459.03

6,161,936.27

盈餘公積

30,163,056.77

22,102,631.32

一般風險準備

未分配利潤

180,545,164.92

139,625,779.64

歸屬於母公司所有者權益合計

613,157,705.97

289,661,019.11

少數股東權益

17,522,129.40

17,504,937.17

所有者權益合計

630,679,835.37

307,165,956.28

負債和所有者權益總計

757,124,515.79

419,054,325.55

法定代表人：許世雄 主管會計工作負責人：楊任東 會計機構負責人：楊任東

2、母公司資產負債表

單位：元

項目

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

241,719,471.76

116,962,332.78

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據

7,924,590.53

3,231,402.29

應收帳款

64,338,316.15

99,419,244.00

預付款項

2,190,407.10

1,780,058.89

應收利息

6,226,958.27

4,831,333.27

應收股利

其他應收款

38,705,020.26

53,530,549.26

存貨

76,488,843.67

70,832,242.24

持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

230,195,165.26

流動資產合計

667,788,773.00

350,587,162.73

非流動資產：

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

16,800,000.00

16,800,000.00

投資性

房地產

固定資產

53,987,516.37

43,902,291.82

在建工程

1,893,084.00

7,023,136.64

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

5,159,585.19

3,188,656.11

開發支出

商譽

長期待攤費用

遞延所得稅資產

1,200,750.22

2,258,268.59

其他非流動資產

155,660.37

非流動資產合計

79,040,935.78

73,328,013.53

資產總計

746,829,708.78

423,915,176.26

流動負債：

短期借款

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

42,756,926.01

13,683,594.00

應付帳款

65,525,899.18

53,466,787.85

預收款項

3,507,803.15

17,199,743.72

應付職工薪酬

1,978,210.61

2,439,201.92

應交稅費

1,705,614.24

21,408,264.49

應付利息

應付股利

其他應付款

869,636.75

1,491,163.79

持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

流動負債合計

116,344,089.94

109,688,755.77

非流動負債：

長期借款

應付債券

其中：優先股

永續債

長期應付款

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

537,909.68

4,061,417.90

遞延收益

9,721,019.99

14,488,346.66

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

10,258,929.67

18,549,764.56

負債合計

126,603,019.61

128,238,520.33

所有者權益：

股本

100,000,000.00

75,000,000.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

292,382,918.22

44,708,564.85

減：庫存股

其他綜合收益

專項儲備

7,213,203.35

5,941,777.97

盈餘公積

30,163,056.77

22,102,631.32

未分配利潤

190,467,510.83

147,923,681.79

所有者權益合計

620,226,689.17

295,676,655.93

負債和所有者權益總計

746,829,708.78

423,915,176.26

3、合併利潤表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業總收入

250,258,758.35

259,993,787.01

其中：營業收入

250,258,758.35

259,993,787.01

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

其他業務收入

36,658.17

56,420.95

二、營業總成本

186,492,668.43

167,702,765.17

其中：營業成本

136,456,854.28

95,857,664.81

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

稅金及附加

3,066,802.30

4,198,969.06

銷售費用

13,081,050.35

20,872,805.90

管理費用

38,378,953.38

43,370,082.70

財務費用

-1,571,633.17

-1,433,247.08

資產減值損失

-2,919,358.71

4,836,489.78

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

列）

600,450.34

其中：對聯營企業和合營企業

的投資收益

匯兌收益（損失以「-」號填列）

資產處置收益（損失以「-」號填

列）

-264,447.88

其他收益

23,296,187.97

三、營業利潤（虧損以「－」號填列）

87,398,280.35

92,291,021.84

加：營業外收入

4,813,905.29

11,743,603.51

減：營業外支出

128,752.45

53,041.16

四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列）

92,083,433.19

103,981,584.19

減：所得稅費用

13,086,430.23

15,247,083.09

五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

78,997,002.96

88,734,501.10

（一）持續經營淨利潤（淨虧損以

「－」號填列）

78,997,002.96

88,734,501.10

（二）終止經營淨利潤（淨虧損以

「－」號填列）

歸屬於母公司所有者的淨利潤

78,979,810.73

80,365,757.82

少數股東損益

17,192.23

8,368,743.28

六、其他綜合收益的稅後淨額

歸屬母公司所有者的其他綜合收益

的稅後淨額

（一）以後不能重分類進損益的其

他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃淨

負債或淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位不

能重分類進損益的其他綜合收益中享

有的份額

（二）以後將重分類進損益的其他

綜合收益

1.權益法下在被投資單位以

後將重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

2.可供出售金融資產公允價

值變動損益

3.持有至到期投資重分類為

可供出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有效

部分

5.外幣財務報表折算差額

6.其他

歸屬於少數股東的其他綜合收益的

稅後淨額

七、綜合收益總額

78,997,002.96

88,734,501.10

歸屬於母公司所有者的綜合收益

總額

78,979,810.73

80,365,757.82

歸屬於少數股東的綜合收益總額

17,192.23

8,368,743.28

八、每股收益：

（一）基本每股收益

1.00

1.07

（二）稀釋每股收益

1.00

1.07

本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：元，上期被合併方實現的淨利潤為：元。

法定代表人：許世雄 主管會計工作負責人：楊任東 會計機構負責人：楊任東

4、母公司利潤表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業收入

244,105,857.09

258,290,307.63

減：營業成本

135,277,501.81

124,425,920.82

稅金及附加

2,411,492.76

3,303,181.90

銷售費用

12,045,459.95

18,889,366.75

管理費用

32,868,620.42

35,896,924.85

財務費用

-2,954,805.09

-3,489,033.83

資產減值損失

-3,143,213.24

4,761,504.29

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

列）

600,450.34

-957,316.80

其中：對聯營企業和合營企

業的投資收益

資產處置收益（損失以「-」號

填列）

-227,241.05

其他收益

21,020,187.97

二、營業利潤（虧損以「－」號填列）

88,994,197.74

73,545,126.05

加：營業外收入

4,802,156.61

10,565,549.20

減：營業外支出

128,752.45

50,206.10

三、利潤總額（虧損總額以「－」號填

列）

93,667,601.90

84,060,469.15

減：所得稅費用

13,063,347.41

13,432,988.60

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

80,604,254.49

70,627,480.55

（一）持續經營淨利潤（淨虧損

以「－」號填列）

80,604,254.49

70,627,480.55

（二）終止經營淨利潤（淨虧損

以「－」號填列）

五、其他綜合收益的稅後淨額

（一）以後不能重分類進損益的

其他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃

淨負債或淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位

不能重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

（二）以後將重分類進損益的其

他綜合收益

1.權益法下在被投資單位

以後將重分類進損益的其他綜合收益

中享有的份額

2.可供出售金融資產公允

價值變動損益

3.持有至到期投資重分類

為可供出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有

效部分

5.外幣財務報表折算差額

6.其他

六、綜合收益總額

80,604,254.49

70,627,480.55

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀釋每股收益

5、合併現金流量表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

297,581,635.31

229,911,940.26

客戶存款和同業存放款項淨增加

額

向中央銀行借款淨增加額

向其他金融機構拆入資金淨增加

額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金淨額

保戶儲金及投資款淨增加額

處置以公允價值計量且其變動計

入當期損益的金融資產淨增加額

收取利息、手續費及佣金的現金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加額

收到的稅費返還

16,174,393.62

10,384,358.27

收到其他與經營活動有關的現金

9,485,454.68

8,961,683.93

經營活動現金流入小計

323,241,483.61

249,257,982.46

購買商品、接受勞務支付的現金

73,531,477.94

76,532,387.56

客戶貸款及墊款淨增加額

存放中央銀行和同業款項淨增加

額

支付原保險合同賠付款項的現金

支付利息、手續費及佣金的現金

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現

金

32,300,946.61

25,170,113.61

支付的各項稅費

57,051,220.83

37,141,278.37

支付其他與經營活動有關的現金

67,117,318.48

35,918,029.24

經營活動現金流出小計

230,000,963.86

174,761,808.78

經營活動產生的現金流量淨額

93,240,519.75

74,496,173.68

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

55,000,000.00

取得投資收益收到的現金

600,450.34

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

330,680.00

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

2,000,000.00

投資活動現金流入小計

55,931,130.34

2,000,000.00

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

10,129,052.48

9,359,739.56

投資支付的現金

284,000,000.00

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

0.00

投資活動現金流出小計

294,129,052.48

9,359,739.56

投資活動產生的現金流量淨額

-238,197,922.14

-7,359,739.56

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

294,028,301.89

其中：子公司吸收少數股東投資

收到的現金

取得借款收到的現金

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

294,028,301.89

償還債務支付的現金

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

30,000,000.00

15,000,000.00

其中：子公司支付給少數股東的

股利、利潤

支付其他與籌資活動有關的現金

21,353,948.52

籌資活動現金流出小計

51,353,948.52

15,000,000.00

籌資活動產生的現金流量淨額

242,674,353.37

-15,000,000.00

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

五、現金及現金等價物淨增加額

97,716,950.98

52,136,434.12

加：期初現金及現金等價物餘額

108,380,640.17

56,244,206.05

六、期末現金及現金等價物餘額

206,097,591.15

108,380,640.17

6、母公司現金流量表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

289,551,835.54

227,662,487.21

收到的稅費返還

16,174,393.62

10,384,358.27

收到其他與經營活動有關的現金

7,181,253.60

7,663,243.89

經營活動現金流入小計

312,907,482.76

245,710,089.37

購買商品、接受勞務支付的現金

83,415,742.73

94,390,828.07

支付給職工以及為職工支付的現

金

25,985,917.19

20,098,607.38

支付的各項稅費

49,681,797.50

33,290,531.61

支付其他與經營活動有關的現金

64,738,802.57

31,970,964.98

經營活動現金流出小計

223,822,259.99

179,750,932.04

經營活動產生的現金流量淨額

89,085,222.77

65,959,157.33

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

55,000,000.00

取得投資收益收到的現金

600,450.34

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

325,000.00

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

10,000,000.00

投資活動現金流入小計

55,925,450.34

10,000,000.00

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

10,801,977.58

8,612,966.59

投資支付的現金

284,000,000.00

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計

294,801,977.58

8,612,966.59

投資活動產生的現金流量淨額

-238,876,527.24

1,387,033.41

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

294,028,301.89

取得借款收到的現金

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

294,028,301.89

償還債務支付的現金

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

30,000,000.00

15,000,000.00

支付其他與籌資活動有關的現金

21,353,948.52

籌資活動現金流出小計

51,353,948.52

15,000,000.00

籌資活動產生的現金流量淨額

242,674,353.37

-15,000,000.00

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

五、現金及現金等價物淨增加額

92,883,048.90

52,346,190.74

加：期初現金及現金等價物餘額

102,479,156.25

50,132,965.51

六、期末現金及現金等價物餘額

195,362,205.15

102,479,156.25

7、合併所有者權益變動表

本期金額

單位：元

項目

本期

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

股本

其他權益工具

資本公

積

減：庫

存股

其他綜

合收益

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

優先

股

永續

債

其他

一、上年期末餘額

75,000,000.00

46,770,671.88

6,161,936.27

22,102,631.32

139,625,779.64

17,504,937.17

307,165,956.28

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

同一控

制下企業合併

其他

二、本年期初餘額

75,000,000.00

46,770,671.88

6,161,936.27

22,102,631.32

139,625,779.64

17,504,937.17

307,165,956.28

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

25,000,000.00

247,674,353.37

1,842,522.76

8,060,425.45

40,919,385.28

17,192.23

323,513,879.09

（一）綜合收益總

額

78,979,810.73

17,192.23

78,997,002.96

（二）所有者投入

和減少資本

25,000,000.00

247,674,353.37

272,674,353.37

1．股東投入的普

通股

25,000,000.00

247,674,353.37

272,674,353.37

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

8,060,425.45

-38,060,425.45

-30,000,000.00

1．提取盈餘公積

8,060,425.45

-8,060,425.45

2．提取一般風險

準備

3．對所有者（或

股東）的分配

-30,000,000.00

-30,000,000.00

4．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1,842,522.76

1,842,522.76

1．本期提取

1,998,427.80

1,998,427.80

2．本期使用

-155,905.04

-155,905.04

（六）其他

四、本期期末餘額

100,000,000.00

294,445,025.25

8,004,459.03

30,163,056.77

180,545,164.92

17,522,129.40

630,679,835.37

上期金額

單位：元

項目

上期

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

股本

其他權益工具

資本公

積

減：庫

存股

其他綜

合收益

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

優先

股

永續

債

其他

一、上年期末餘額

75,000,000.00

46,770,671.88

5,240,713.34

15,039,883.26

81,322,769.88

9,136,193.89

232,510,232.25

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

同一控

制下企業合併

其他

二、本年期初餘額

75,000,000.00

46,770,671.88

5,240,713.34

15,039,883.26

81,322,769.88

9,136,193.89

232,510,232.25

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

921,222.93

7,062,748.06

58,303,009.76

8,368,743.28

74,655,724.03

（一）綜合收益總

額

80,365,757.82

8,368,743.28

88,734,501.10

（二）所有者投入

和減少資本

1．股東投入的普

通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

7,062,748.06

-22,062,748.06

-15,000,000.00

1．提取盈餘公積

7,062,748.06

-7,062,748.06

2．提取一般風險

準備

3．對所有者（或

股東）的分配

-15,000,000.00

-15,000,000.00

4．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

921,222.93

921,222.93

1．本期提取

1,285,357.92

1,285,357.92

2．本期使用

-364,134.99

-364,134.99

（六）其他

四、本期期末餘額

75,000,000.00

46,770,671.88

6,161,936.27

22,102,631.32

139,625,779.64

17,504,937.17

307,165,956.28

8、母公司所有者權益變動表

本期金額

單位：元

項目

本期

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存

股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

未分配

利潤

所有者權

益合計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

75,000,000.00

44,708,564.85

5,941,777.97

22,102,631.32

147,923,681.79

295,676,655.93

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

其他

二、本年期初餘額

75,000,000.00

44,708,564.85

5,941,777.97

22,102,631.32

147,923,681.79

295,676,655.93

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

25,000,000.00

247,674,353.37

1,271,425.38

8,060,425.45

42,543,829.04

324,550,033.24

（一）綜合收益總

額

80,604,254.49

80,604,254.49

（二）所有者投入

和減少資本

25,000,000.00

247,674,353.37

272,674,353.37

1．股東投入的普

通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

8,060,425.45

-38,060,425.45

-30,000,000.00

1．提取盈餘公積

8,060,425.45

-8,060,425.45

2．對所有者（或

股東）的分配

-30,000,000.00

-30,000,000.00

3．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1,271,425.38

1,271,425.38

1．本期提取

1,416,470.04

1,416,470.04

2．本期使用

-145,044.66

-145,044.66

（六）其他

四、本期期末餘額

100,000,000.00

292,382,918.22

7,213,203.35

30,163,056.77

190,467,510.83

620,226,689.17

上期金額

單位：元

項目

上期

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存

股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

未分配

利潤

所有者權

益合計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

75,000,000.00

44,708,564.85

4,801,111.33

15,039,883.26

99,358,949.30

238,908,508.74

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

其他

二、本年期初餘額

75,000,000.00

44,708,564.85

4,801,111.33

15,039,883.26

99,358,949.30

238,908,508.74

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

1,140,666.64

7,062,748.06

48,564,732.49

56,768,147.19

（一）綜合收益總

額

70,627,480.55

70,627,480.55

（二）所有者投入

和減少資本

1．股東投入的普

通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

7,062,748.06

-22,062,748.06

-15,000,000.00

1．提取盈餘公積

7,062,748.06

-7,062,748.06

2．對所有者（或

股東）的分配

-15,000,000.00

-15,000,000.00

3．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

759,355.23

759,355.23

1．本期提取

1,109,339.28

1,109,339.28

2．本期使用

-349,984.05

-349,984.05

（六）其他

381,311.41

381,311.41

四、本期期末餘額

75,000,000.00

44,708,564.85

5,941,777.97

22,102,631.32

147,923,681.79

295,676,655.93

三、公司基本情況

宇環數控

工具機股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）前身為湖南宇環同心數控工具機有限公司（以下簡稱宇環同心有限

公司），宇環同心有限公司原名湖南宇環科技機械有限公司（以下簡稱宇環科技公司），宇環科技公司系由許世雄、許燕鳴

共同出資組建，於2004年8月4日在瀏陽市工商行政管理局登記註冊，取得註冊號為4301812000545的企業法人營業執照。宇

環科技公司成立時註冊資本500.00萬元。宇環同心有限公司以2012年7月31日為基準日，整體變更為股份有限公司，於2012

年10月26日在湖南省工商行政管理局登記註冊，總部位於湖南省瀏陽市。公司現持有統一社會信用代碼為

914300007656254831的營業執照，註冊資本100,000,000.00元，股份總數100,000,000股（每股面值1元）。其中，有限售條件

的流通股份A股75,000,000股；無限售條件的流通股份A股25,000,000股。公司股票已於2017年10月13日在深圳證券交易所掛

牌交易。

本公司屬數控工具機行業。主要經營活動為數控磨床、研磨拋光機等產品研發、生產和銷售。

本財務報表業經公司2018年4月17日第二屆董事會第十次會議批准對外報出。

本公司將子公司湖南宇環智能裝備有限公司納入本期合併財務報表範圍，情況詳見本財務報表附註在其他主體中的權益

之說明。

四、財務報表的編制基礎

1、編制基礎

本公司財務報表以持續經營為編制基礎。

2、持續經營

本公司不存在導致對報告期末起12個月內的持續經營假設產生重大疑慮的事項或情況。

五、重要會計政策及會計估計

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

具體會計政策和會計估計提示：

本公司根據實際經營特點，依據相關會計準則的規定，對應收帳款、固定資產、無形資產、收入等交易和事項制定了具體會

計政策和會計估計。

1、遵循企業會計準則的聲明

本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量等有

關信息。

2、會計期間

會計年度自公曆1月1日起至12月31日止。

3、營業周期

本公司營業周期為12個月。

4、記帳本位幣

採用人民幣為記帳本位幣。

5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

1. 同一控制下企業合併的會計處理方法

公司在企業合併中取得的資產和負債，按照合併日被合併方在最終控制方合併財務報表中的帳面價值計量。公司按照被

合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值份額與支付的合併對價帳面價值或發行股份面值總額的差額，調

整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

2. 非同一控制下企業合併的會計處理方法

公司在購買日對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商譽；如果合併成本小

於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額，首先對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值

以及合併成本的計量進行覆核，經覆核後合併成本仍小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，其差額計入

當期損益。

6、合併財務報表的編制方法

母公司將其控制的所有子公司納入合併財務報表的合併範圍。合併財務報表以母公司及其子公司的財務報表為基礎，根

據其他有關資料，由母公司按照《企業會計準則第33號——合併財務報表》編制。

7、合營安排分類及共同經營會計處理方法

1. 合營安排分為共同經營和合營企業。

2. 當公司為共同經營的合營方時，確認與共同經營中利益份額相關的下列項目：

(1) 確認單獨所持有的資產，以及按持有份額確認共同持有的資產；

(2) 確認單獨所承擔的負債，以及按持有份額確認共同承擔的負債；

(3) 確認出售公司享有的共同經營產出份額所產生的收入；

(4) 按公司持有份額確認共同經營因出售資產所產生的收入；

(5) 確認單獨所發生的費用，以及按公司持有份額確認共同經營發生的費用。

8、現金及現金等價物的確定標準

列示於現金流量表中的現金是指庫存現金以及可以隨時用於支付的存款。現金等價物是指企業持有的期限短、流動性強、

易於轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。

9、外幣業務和外幣報表折算

1. 外幣業務折算

外幣交易在初始確認時，採用交易發生日的即期匯率折算為人民幣金額。資產負債表日，外幣貨幣性項目採用資產負債

表日即期匯率折算，因匯率不同而產生的匯兌差額，除與購建符合資本化條件資產有關的外幣專門借款本金及利息的匯兌差

額外，計入當期損益；以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目仍採用交易發生日的即期匯率折算，不改變其人民幣金額；以公

允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算，差額計入當期損益或其他綜合收益。

2. 外幣財務報表折算

資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益項目除「未分配利潤」項目外，其他項

目採用交易發生日的即期匯率折算；利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日即期匯率的近似匯率折算。按照上述折算

產生的外幣財務報表折算差額，計入其他綜合收益。

10、金融工具

1. 金融資產和金融負債的分類

金融資產在初始確認時劃分為以下四類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（包括交易性金融資產和

在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產）、持有至到期投資、貸款和應收款項、可供出售金

融資產。

金融負債在初始確認時劃分為以下兩類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債（包括交易性金融負債和

在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債）、其他金融負債。

2. 金融資產和金融負債的確認依據、計量方法和終止確認條件

公司成為金融工具合同的一方時，確認一項金融資產或金融負債。初始確認金融資產或金融負債時，按照公允價值計

量；對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，相關交易費用直接計入當期損益；對於其他類別的

金融資產或金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。

公司按照公允價值對金融資產進行後續計量，且不扣除將來處置該金融資產時可能發生的交易費用，但下列情況除外：

(1) 持有至到期投資以及貸款和應收款項採用實際利率法，按攤餘成本計量；(2) 在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能

可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。

公司採用實際利率法，按攤餘成本對金融負債進行後續計量，但下列情況除外：(1) 以公允價值計量且其變動計入當期

損益的金融負債，按照公允價值計量，且不扣除將來結清金融負債時可能發生的交易費用；(2) 與在活躍市場中沒有報價、

公允價值不能可靠計量的權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融負債，按照成本計量；(3) 不屬於指定為以

公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同，或沒有指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益並將

以低於市場利率貸款的貸款承諾，在初始確認後按照下列兩項金額之中的較高者進行後續計量：1) 按照《企業會計準則第

13號——或有事項》確定的金額；2) 初始確認金額扣除按照《企業會計準則第14號——收入》的原則確定的累積攤銷額後

的餘額。

金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失，除與套期保值有關外，按照如下方法處理：(1) 以公允價值計量

且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失，計入公允價值變動收益；在資產持有期間所

取得的利息或現金股利，確認為投資收益；處置時，將實際收到的金額與初始入帳金額之間的差額確認為投資收益，同時調

整公允價值變動收益。(2) 可供出售金融資產的公允價值變動計入其他綜合收益；持有期間按實際利率法計算的利息，計入

投資收益；可供出售權益工具投資的現金股利，於被投資單位宣告發放股利時計入投資收益；處置時，將實際收到的金額與

帳面價值扣除原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之後的差額確認為投資收益。

當收取某項金融資產現金流量的合同權利已終止或該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬已轉移時，終止確認該

金融資產；當金融負債的現時義務全部或部分解除時，相應終止確認該金融負債或其一部分。

3. 金融資產轉移的確認依據和計量方法

公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給了轉入方的，終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權

上幾乎所有的風險和報酬的，繼續確認所轉移的金融資產，並將收到的對價確認為一項金融負債。公司既沒有轉移也沒有保

留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：(1) 放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產；

(2) 未放棄對該金融資產控制的，按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，並相應確認有關負債。

金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益：(1) 所轉移金融資產的帳面價值；(2) 因

轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額之和。金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉

移金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將下列兩項金

額的差額計入當期損益：(1) 終止確認部分的帳面價值；(2) 終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變

動累計額中對應終止確認部分的金額之和。

4. 金融資產和金融負債的公允價值確定方法

公司採用在當前情況下適用並且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定相關金融資產和金融負債的公允價

值。公司將估值技術使用的輸入值分以下層級，並依次使用：

(1) 第一層次輸入值是在計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；

(2) 第二層次輸入值是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值，包括：活躍市場中類似資產或

負債的報價；非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價；除報價以外的其他可觀察輸入值，如在正常報價間隔期間可觀察

的利率和收益率曲線等；市場驗證的輸入值等；

(3) 第三層次輸入值是相關資產或負債的不可觀察輸入值，包括不能直接觀察或無法由可觀察市場數據驗證的利率、股

票波動率、企業合併中承擔的棄置義務的未來現金流量、使用自身數據作出的財務預測等。

5. 金融資產的減值測試和減值準備計提方法

(1) 資產負債表日對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的帳面價值進行檢查，如有客觀

證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。

(2) 對於持有至到期投資、貸款和應收款，先將單項金額重大的金融資產區分開來，單獨進行減值測試；對單項金額不

重大的金融資產，可以單獨進行減值測試，或包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中進行減值測試；單獨測試未發

生減值的金融資產（包括單項金額重大和不重大的金融資產），包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中再進行減值

測試。測試結果表明其發生了減值的，根據其帳面價值高於預計未來現金流量現值的差額確認減值損失。

(3) 可供出售金融資產

1) 表明可供出售債務工具投資發生減值的客觀證據包括：

① 債務人發生嚴重財務困難；

② 債務人違反了合同條款，如償付利息或本金髮生違約或逾期；

③ 公司出於經濟或法律等方面因素的考慮，對發生財務困難的債務人作出讓步；

④ 債務人很可能倒閉或進行其他財務重組；

⑤ 因債務人發生重大財務困難，該債務工具無法在活躍市場繼續交易；

⑥ 其他表明可供出售債務工具已經發生減值的情況。

2) 表明可供出售權益工具投資發生減值的客觀證據包括權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時性下跌，以及被投

資單位經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等發生重大不利變化使公司可能無法收回投資成本。

本公司於資產負債表日對各項可供出售權益工具投資單獨進行檢查。對於以公允價值計量的權益工具投資，若其於資

產負債表日的公允價值低於其成本超過50%（含50%）或低於其成本持續時間超過12個月（含12個月）的，則表明其發生減

值；若其於資產負債表日的公允價值低於其成本超過20%（含20%）但尚未達到50%的，或低於其成本持續時間超過6個月（含

6個月）但未超過12個月的，本公司會綜合考慮其他相關因素，諸如價格波動率等，判斷該權益工具投資是否發生減值。對

於以成本計量的權益工具投資，公司綜合考慮被投資單位經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等是否發生重大不利變化，

判斷該權益工具是否發生減值。

以公允價值計量的可供出售金融資產發生減值時，原直接計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的累計損失予以轉

出並計入減值損失。對已確認減值損失的可供出售債務工具投資，在期後公允價值回升且客觀上與確認原減值損失後發生的

事項有關的，原確認的減值損失予以轉回並計入當期損益。對已確認減值損失的可供出售權益工具投資，期後公允價值回升

直接計入其他綜合收益。

以成本計量的可供出售權益工具發生減值時，將該權益工具投資的帳面價值，與按照類似金融資產當時市場收益率對

未來現金流量折現確定的現值之間的差額，確認為減值損失，計入當期損益，發生的減值損失一經確認，不予轉回。

11、應收款項

（1）單項金額重大並單獨計提壞帳準備的應收款項

單項金額重大的判斷依據或金額標準

金額100萬元以上（含）的應收帳款和金額50萬元以上（含）

的其他應收款

單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法

單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低於其帳面價

值的差額計提壞帳準備。

（2）按信用風險特徵組合計提壞帳準備的應收款項

組合名稱

壞帳準備計提方法

帳齡組合

帳齡分析法

合併範圍內關聯往來組合

其他方法

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的：

√ 適用 □ 不適用

帳齡

應收帳款計提比例

其他應收款計提比例

1年以內（含1年）

5.00%

5.00%

1－2年

10.00%

10.00%

2－3年

20.00%

20.00%

3－4年

50.00%

50.00%

4－5年

80.00%

80.00%

5年以上

100.00%

100.00%

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的：

√ 適用 □ 不適用

組合名稱

應收帳款計提比例

其他應收款計提比例

合併範圍內關聯往來組合

0.00%

0.00%

（3）單項金額不重大但單獨計提壞帳準備的應收款項

單項計提壞帳準備的理由

應收款項的未來現金流量現值與以帳齡為信用風險特徵的應

收款項組合的未來現金流量現值存在顯著差異

壞帳準備的計提方法

單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低於其帳面價

值的差額計提壞帳準備

12、存貨

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1. 存貨的分類

存貨包括在日常活動中持有以備出售的產成品或商品、處在生產過程中的在產品、在生產過程或提供勞務過程中耗用

的材料和物料等。

2. 發出存貨的計價方法

發出存貨採用月末一次加權平均法。

3. 存貨可變現淨值的確定依據

資產負債表日，存貨採用成本與可變現淨值孰低計量，按照單個存貨成本高於可變現淨值的差額計提存貨跌價準備。

直接用於出售的存貨，在正常生產經營過程中以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定其可變現淨

值；需要經過加工的存貨，在正常生產經營過程中以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的

銷售費用和相關稅費後的金額確定其可變現淨值；資產負債表日，同一項存貨中一部分有合同價格約定、其他部分不存在合

同價格的，分別確定其可變現淨值，並與其對應的成本進行比較，分別確定存貨跌價準備的計提或轉回的金額。

4. 存貨的盤存制度

存貨的盤存制度為永續盤存制。

5. 低值易耗品和包裝物的攤銷方法

(1) 低值易耗品

按照一次轉銷法進行攤銷。

(2) 包裝物

按照一次轉銷法進行攤銷。

13、持有待售資產

1. 持有待售的非流動資產或處置組的分類

公司將同時滿足下列條件的非流動資產或處置組劃分為持有待售類別：（1）根據類似交易中出售此類資產或處置組的

慣例，在當前狀況下即可立即出售；（2）出售極可能發生，即公司已經就出售計劃作出決議且獲得確定的購買承諾，預計

出售將在一年內完成。

公司專為轉售而取得的非流動資產或處置組，在取得日滿足「預計出售將在一年內完成」的條件，且短期（通常為3個月）

內很可能滿足持有待售類別的其他劃分條件的，在取得日將其劃分為持有待售類別。

因公司無法控制的下列原因之一，導致非關聯方之間的交易未能在一年內完成，且公司仍然承諾出售非流動資產或處

置組的，繼續將非流動資產或處置組劃分為持有待售類別：（1）買方或其他方意外設定導致出售延期的條件，公司針對這

些條件已經及時採取行動，且預計能夠自設定導致出售延期的條件起一年內順利化解延期因素；（2）因發生罕見情況，導

致持有待售的非流動資產或處置組未能在一年內完成出售，公司在最初一年內已經針對這些新情況採取必要措施且重新滿足

了持有待售類別的劃分條件。

2. 持有待售的非流動資產或處置組的計量

(1) 初始計量和後續計量

初始計量和在資產負債表日重新計量持有待售的非流動資產或處置組時，其帳面價值高於公允價值減去出售費用後的

淨額的，將帳面價值減記至公允價值減去出售費用後的淨額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提持

有待售資產減值準備。

對於取得日劃分為持有待售類別的非流動資產或處置組，在初始計量時比較假定其不劃分為持有待售類別情況下的初

始計量金額和公允價值減去出售費用後的淨額，以兩者孰低計量。除企業合併中取得的非流動資產或處置組外，由非流動資

產或處置組以公允價值減去出售費用後的淨額作為初始計量金額而產生的差額，計入當期損益。

對於持有待售的處置組確認的資產減值損失金額，先抵減處置組中商譽的帳面價值，再根據處置組中的各項非流動資

產帳面價值所佔比重，按比例抵減其帳面價值。

持有待售的非流動資產或處置組中的非流動資產不計提折舊或攤銷，持有待售的處置組中負債的利息和其他費用繼續

予以確認。

(2) 資產減值損失轉回的會計處理

後續資產負債表日持有待售的非流動資產公允價值減去出售費用後的淨額增加的，以前減記的金額予以恢復，並在劃

分為持有待售類別後確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。劃分為持有待售類別前確認的資產減值損失

不轉回。

後續資產負債表日持有待售的處置組公允價值減去出售費用後的淨額增加的，以前減記的金額予以恢復，並在劃分為

持有待售類別後非流動資產確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。已抵減的商譽帳面價值，以及非流動

資產在劃分為持有待售類別前確認的資產減值損失不轉回。

持有待售的處置組確認的資產減值損失後續轉回金額，根據處置組中除商譽外各項非流動資產帳面價值所佔比重，按

比例增加其帳面價值。

(3) 不再繼續劃分為持有待售類別以及終止確認的會計處理

非流動資產或處置組因不再滿足持有待售類別的劃分條件而不再繼續劃分為持有待售類別或非流動資產從持有待售的

處置組中移除時，按照以下兩者孰低計量：1) 劃分為持有待售類別前的帳面價值，按照假定不劃分為持有待售類別情況下

本應確認的折舊、攤銷或減值等進行調整後的金額；2) 可收回金額。

終止確認持有待售的非流動資產或處置組時，將尚未確認的利得或損失計入當期損益。

14、長期股權投資

1. 共同控制、重要影響的判斷

按照相關約定對某項安排存在共有的控制，並且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意後才能決策，

認定為共同控制。對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策

的制定，認定為重大影響。

2. 投資成本的確定

(1) 同一控制下的企業合併形成的，合併方以支付現金、轉讓非現金資產、承擔債務或發行權益性證券作為合併對價的，

在合併日按照取得被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的份額作為其初始投資成本。長期股權投資

初始投資成本與支付的合併對價的帳面價值或發行股份的面值總額之間的差額調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留

存收益。

公司通過多次交易分步實現同一控制下企業合併形成的長期股權投資，判斷是否屬於「一攬子交易」。屬於「一攬子交易」

的，把各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬於「一攬子交易」的，在合併日，根據合併後應享有被合併方

淨資產在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的份額確定初始投資成本。合併日長期股權投資的初始投資成本，與達到合

並前的長期股權投資帳面價值加上合併日進一步取得股份新支付對價的帳面價值之和的差額，調整資本公積；資本公積不足

衝減的，調整留存收益。

(2) 非同一控制下的企業合併形成的，在購買日按照支付的合併對價的公允價值作為其初始投資成本。

公司通過多次交易分步實現非同一控制下企業合併形成的長期股權投資，區分個別財務報表和合併財務報表進行相關

會計處理：

1) 在個別財務報表中，按照原持有的股權投資的帳面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的初始投資成

本。

2) 在合併財務報表中，判斷是否屬於「一攬子交易」。屬於「一攬子交易」的，把各項交易作為一項取得控制權的交易進

行會計處理。不屬於「一攬子交易」的，對於購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計

量，公允價值與其帳面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益

等的，與其相關的其他綜合收益等轉為購買日所屬當期收益。但由於被投資方重新計量設定受益計劃淨負債或淨資產變動而

產生的其他綜合收益除外。

(3) 除企業合併形成以外的：以支付現金取得的，按照實際支付的購買價款作為其初始投資成本；以發行權益性證券取

得的，按照發行權益性證券的公允價值作為其初始投資成本；以債務重組方式取得的，按《企業會計準則第12號——債務重

組》確定其初始投資成本；以非貨幣性資產交換取得的，按《企業會計準則第7號——非貨幣性資產交換》確定其初始投資

成本。

3. 後續計量及損益確認方法

對被投資單位實施控制的長期股權投資採用成本法核算；對聯營企業和合營企業的長期股權投資，採用權益法核算。

4. 通過多次交易分步處置對子公司投資至喪失控制權的處理方法

(1) 個別財務報表

對處置的股權，其帳面價值與實際取得價款之間的差額，計入當期損益。對於剩餘股權，對被投資單位仍具有重大影

響或者與其他方一起實施共同控制的，轉為權益法核算；不能再對被投資單位實施控制、共同控制或重大影響的，確認為金

融資產，按照《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》的相關規定進行核算。

(2) 合併財務報表

1) 通過多次交易分步處置對子公司投資至喪失控制權，且不屬於「一攬子交易」的

在喪失控制權之前，處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合併日開始持續計算的淨資產份額之

間的差額，調整資本公積（資本溢價），資本溢價不足衝減的，衝減留存收益。

喪失對原子公司控制權時，對於剩餘股權，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與

剩餘股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合併日開始持續計算的淨資產的份額之間的差

額，計入喪失控制權當期的投資收益，同時衝減商譽。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益等，應當在喪失控制權時

轉為當期投資收益。

2) 通過多次交易分步處置對子公司投資至喪失控制權，且屬於「一攬子交易」的

將各項交易作為一項處置子公司並喪失控制權的交易進行會計處理。但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置

投資對應的享有該子公司淨資產份額的差額，在合併財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一併轉入喪失控制權

當期的損益。

15、投資性

房地產

投資性

房地產

計量模式

不適用

16、固定資產

（1）確認條件

固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用年限超過一個會計年度的有形資產。固定資產在同時

滿足經濟利益很可能流入、成本能夠可靠計量時予以確認。

（2）折舊方法

類別

折舊方法

折舊年限

殘值率

年折舊率

房屋及建築物

年限平均法

30

5

3.17

機器設備

年限平均法

15

5

6.33

運輸工具

年限平均法

8

5

11.88

其他設備

年限平均法

5

5

19.00

（3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法

17、在建工程

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1. 在建工程同時滿足經濟利益很可能流入、成本能夠可靠計量則予以確認。在建工程按建造該項資產達到預定可使用

狀態前所發生的實際成本計量。

2. 在建工程達到預定可使用狀態時，按工程實際成本轉入固定資產。已達到預定可使用狀態但尚未辦理竣工決算的，

先按估計價值轉入固定資產，待辦理竣工決算後再按實際成本調整原暫估價值，但不再調整原已計提的折舊。

18、借款費用

1. 借款費用資本化的確認原則

公司發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其

他借款費用，在發生時確認為費用，計入當期損益。

2. 借款費用資本化期間

(1) 當借款費用同時滿足下列條件時，開始資本化：1) 資產支出已經發生；2) 借款費用已經發生；3) 為使資產達到預

定可使用或可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。

(2) 若符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷，並且中斷時間連續超過3個月，暫停借款費用的

資本化；中斷期間發生的借款費用確認為當期費用，直至資產的購建或者生產活動重新開始。

(3) 當所購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，借款費用停止資本化。

3. 借款費用資本化率以及資本化金額

為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用（包括按照實際利率

法確定的折價或溢價的攤銷），減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的

金額，確定應予資本化的利息金額；為購建或者生產符合資本化條件的資產佔用了一般借款的，根據累計資產支出超過專門

借款的資產支出加權平均數乘以佔用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。

19、生物資產

20、油氣資產

21、無形資產

（1）計價方法、使用壽命、減值測試

1. 無形資產包括土地使用權、專利權及非專利技術等，按成本進行初始計量。

2. 使用壽命有限的無形資產，在使用壽命內按照與該項無形資產有關的經濟利益的預期實現方式系統合理地攤銷，無

法可靠確定預期實現方式的，採用直線法攤銷。具體年限如下：

項 目

攤銷年限(年)

土地使用權

50

軟體

5

（2）內部研究開發支出會計政策

內部研究開發項目開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產： (1) 完成該無形資產以使其能夠使用或

出售在技術上具有可行性；(2) 具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；(3) 無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證

明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能證明其有用性；(4) 有足夠

的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產；(5) 歸屬於該無形資產開

發階段的支出能夠可靠地計量。

22、長期資產減值

內部研究開發項目開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產： (1) 完成該無形資產以使其能夠使用或

出售在技術上具有可行性；(2) 具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；(3) 無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證

明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能證明其有用性；(4) 有足夠

的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產；(5) 歸屬於該無形資產開

發階段的支出能夠可靠地計量。

23、長期待攤費用

長期待攤費用核算已經支出，攤銷期限在1年以上（不含1年）的各項費用。長期待攤費用按實際發生額入帳，在受益

期或規定的期限內分期平均攤銷。如果長期待攤的費用項目不能使以後會計期間受益則將尚未攤銷的該項目的攤餘價值全部

轉入當期損益。

24、職工薪酬

（1）短期薪酬的會計處理方法

在職工為公司提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，並計入當期損益或相關資產成本。

（2）離職後福利的會計處理方法

離職後福利分為設定提存計劃和設定受益計劃。

(1) 在職工為公司提供服務的會計期間，根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，並計入當期損益或相關資產

成本。

(2) 對設定受益計劃的會計處理通常包括下列步驟：

1) 根據預期累計福利單位法，採用無偏且相互一致的精算假設對有關人口統計變量和財務變量等作出估計，計量設定

受益計劃所產生的義務，並確定相關義務的所屬期間。同時，對設定受益計劃所產生的義務予以折現，以確定設定受益計劃

義務的現值和當期服務成本；

2) 設定受益計劃存在資產的，將設定受益計劃義務現值減去設定受益計劃資產公允價值所形成的赤字或盈餘確認為一

項設定受益計劃淨負債或淨資產。設定受益計劃存在盈餘的，以設定受益計劃的盈餘和資產上限兩項的孰低者計量設定受益

計劃淨資產；

3) 期末，將設定受益計劃產生的職工薪酬成本確認為服務成本、設定受益計劃淨負債或淨資產的利息淨額以及重新計

量設定受益計劃淨負債或淨資產所產生的變動等三部分，其中服務成本和設定受益計劃淨負債或淨資產的利息淨額計入當期

損益或相關資產成本，重新計量設定受益計劃淨負債或淨資產所產生的變動計入其他綜合收益，並且在後續會計期間不允許

轉回至損益，但可以在權益範圍內轉移這些在其他綜合收益確認的金額。

（3）辭退福利的會計處理方法

向職工提供的辭退福利，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，並計入當期損益：(1) 公司不能單方面

撤回因解除勞動關係計劃或裁減建議所提供的辭退福利時；(2) 公司確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。

（4）其他長期職工福利的會計處理方法

向職工提供的其他長期福利，符合設定提存計劃條件的，按照設定提存計劃的有關規定進行會計處理；除此之外的其

他長期福利，按照設定受益計劃的有關規定進行會計處理，為簡化相關會計處理，將其產生的職工薪酬成本確認為服務成本、

其他長期職工福利淨負債或淨資產的利息淨額以及重新計量其他長期職工福利淨負債或淨資產所產生的變動等組成項目的

總淨額計入當期損益或相關資產成本。

25、預計負債

1. 因對外提供擔保、訴訟事項、產品質量保證、虧損合同等或有事項形成的義務成為公司承擔的現時義務，履行該義

務很可能導致經濟利益流出公司，且該義務的金額能夠可靠的計量時，公司將該項義務確認為預計負債。

2. 公司按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數對預計負債進行初始計量，並在資產負債表日對預計負債的帳面

價值進行覆核。

26、股份支付

27、優先股、永續債等其他金融工具

28、收入

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1. 收入確認原則

(1) 銷售商品

銷售商品收入在同時滿足下列條件時予以確認：1) 將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；2) 公司不再保留

通常與所有權相聯繫的繼續管理權，也不再對已售出的商品實施有效控制；3) 收入的金額能夠可靠地計量；4) 相關的經濟

利益很可能流入；5) 相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。

(2) 提供勞務

提供勞務交易的結果在資產負債表日能夠可靠估計的（同時滿足收入的金額能夠可靠地計量、相關經濟利益很可能流

入、交易的完工進度能夠可靠地確定、交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量），採用完工百分比法確認提供勞務的

收入，並按已經提供勞務佔應提供勞務總量的比例/已經發生的成本佔估計總成本的比例確定提供勞務交易的完工進度。提

供勞務交易的結果在資產負債表日不能夠可靠估計的，若已經發生的勞務成本預計能夠得到補償，按已經發生的勞務成本金

額確認提供勞務收入，並按相同金額結轉勞務成本；若已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償，將已經發生的勞務成本計

入當期損益，不確認勞務收入。

(3) 讓渡資產使用權

讓渡資產使用權在同時滿足相關的經濟利益很可能流入、收入金額能夠可靠計量時，確認讓渡資產使用權的收入。利

息收入按照他人使用本公司貨幣資金的時間和實際利率計算確定；使用費收入按有關合同或協議約定的收費時間和方法計算

確定。

2. 收入確認的具體方法

公司主要銷售各類精密數控研磨拋光機、數控平面磨床及其他數控磨床等產品。公司內銷產品收入確認需滿足以下條

件：公司已根據合同約定將產品交付給購貨方，且產品銷售收入金額已確定，相關的經濟利益很可能流入，產品相關的成本

能夠可靠地計量。根據合同約定，需要公司安裝調試的由客戶對產品進行驗收並出具驗收報告，以驗收報告作為銷售商品收

入確認時點；不需要由公司安裝調試的設備配件以產品送達合同約定地點並驗收後作為銷售商品收入確認時點。

公司外銷收入確認需滿足以下條件：出口專用發票已開出；已收款或取得索取貨款依據；已完成報關手續：海關已在

相關的《出口貨物報關單》上蓋章確認；指定港船上交貨，貨物越過船舷（合同約定按離岸價成交）。

29、政府補助

（1）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

公司取得的、用於購建或以其他方式形成長期資產的政府補助劃分為與資產相關的政府補助。與資產相關的政府補助，

衝減相關資產的帳面價值或確認為遞延收益。與資產相關補助確認為遞延收益的，在相關資產使用壽命內按照合理、系統的

方法分期計入損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。相關資產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或

發生毀損的，將尚未分配的相關遞延收益餘額轉入資產處置當期的損益。

（2）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

除與資產相關的政府補助之外的政府補助劃分為與收益相關的政府補助。對於同時包含與資產相關部分和與收益相關

部分的政府補助，難以區分與資產相關或與收益相關的，整體歸類為與收益相關的政府補助。與收益相關的政府補助，用於

補償以後期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，在確認相關成本費用或損失的期間，計入當期損益或衝減相關成

本；用於補償已發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益或衝減相關成本。

與公司日常經營活動相關的政府補助，按照經濟業務實質，計入其他收益或衝減相關成本費用。與公司日常活動無關

的政府補助，計入營業外收支。

政策性優惠貸款貼息的會計處理方法

(1) 財政將貼息資金撥付給貸款銀行，由貸款銀行以政策性優惠利率向公司提供貸款的，以實際收到的借款金額作為借

款的入帳價值，按照借款本金和該政策性優惠利率計算相關借款費用。

(2) 財政將貼息資金直接撥付給公司的，將對應的貼息衝減相關借款費用。

30、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

1. 根據資產、負債的帳面價值與其計稅基礎之間的差額（未作為資產和負債確認的項目按照稅法規定可以確定其計稅

基礎的，該計稅基礎與其帳面數之間的差額），按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計算確認遞延所得稅資產

或遞延所得稅負債。

2. 確認遞延所得稅資產以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。資產負債表日，有確鑿證據表

明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫時性差異的，確認以前會計期間未確認的遞延所得稅資產。

3. 資產負債表日，對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核，如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵

扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的帳面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，轉回減記的金額。

4. 公司當期所得稅和遞延所得稅作為所得稅費用或收益計入當期損益，但不包括下列情況產生的所得稅：(1) 企業合

並；(2) 直接在所有者權益中確認的交易或者事項。

31、租賃

（1）經營租賃的會計處理方法

公司為承租人時，在租賃期內各個期間按照直線法將租金計入相關資產成本或確認為當期損益，發生的初始直接費用，

直接計入當期損益。或有租金在實際發生時計入當期損益。

公司為出租人時，在租賃期內各個期間按照直線法將租金確認為當期損益，發生的初始直接費用，除金額較大的予以

資本化並分期計入損益外，均直接計入當期損益。或有租金在實際發生時計入當期損益。

（2）融資租賃的會計處理方法

公司為承租人時，在租賃期開始日，公司以租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值中兩者較低者作為租

入資產的入帳價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其差額為未確認融資費用，發生的初始直接費用，計入

租賃資產價值。在租賃期各個期間，採用實際利率法計算確認當期的融資費用。

公司為出租人時，在租賃期開始日，公司以租賃開始日最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入

帳價值，同時記錄未擔保餘值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保餘值之和與其現值之和的差額確認為未實現融資

收益。在租賃期各個期間，採用實際利率法計算確認當期的融資收入。

32、其他重要的會計政策和會計估計

1. 安全生產費

公司按照財政部、國家安全生產監督管理總局聯合發布的《企業安全生產費用提取和使用管理辦法》（財企〔2012〕

16號）的規定提取的安全生產費，計入相關產品的成本或當期損益，同時記入「專項儲備」科目。使用提取的安全生產費時，

屬於費用性支出的，直接衝減專項儲備。形成固定資產的，通過「在建工程」科目歸集所發生的支出，待安全項目完工達到預

定可使用狀態時確認為固定資產；同時，按照形成固定資產的成本衝減專項儲備，並確認相同金額的累計折舊，該固定資產

在以後期間不再計提折舊。

2. 分部報告

公司以內部組織結構、管理要求、內部報告制度等為依據確定經營分部。公司的經營分部是指同時滿足下列條件的組

成部分：

（1）該組成部分能夠在日常活動中產生收入、發生費用；

（2）管理層能夠定期評價該組成部分的經營成果，以決定向其配置資源、評價其業績；

（3) 能夠通過分析取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。

33、重要會計政策和會計估計變更

（1）重要會計政策變更

√ 適用 □ 不適用

會計政策變更的內容和原因

審批程序

備註

企業會計準則變化引起的會計政策變更

1. 本公司自2017年5月28日起執行財政部制定的《企業會計準則第42號——持有待售的非流動資產、處置組和終止經

營》，自2017年6月12日起執行經修訂的《企業會計準則第16號——政府補助》。本次會計政策變更採用未來適用法處理。

2. 本公司編制2017年度報表執行《財政部關於修訂印發一般企業財務報表格式的通知》(財會〔2017〕30號)，將原列

報於「營業外收入」和「營業外支出」的非流動資產處置利得和損失和非貨幣性資產交換利得和損失變更為列報於「資產處置收

益」。此項會計政策變更採用追溯調整法。

（2）重要會計估計變更

□ 適用 √ 不適用

34、其他

六、稅項

1、主要稅種及稅率

稅種

計稅依據

稅率

增值稅

銷售貨物或提供應稅勞務

17%

城市維護建設稅

應繳流轉稅稅額

5%、7%

企業所得稅

應納稅所得額

15%

房產稅

從價計徵的，按房產原值一次減除

20.00%後餘值的1.2%計繳；從租計徵的，

按租金收入的12%計繳

1.2%、12%

教育費附加

應繳流轉稅稅額

3%

地方教育附加

應繳流轉稅稅額

2%

存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明

納稅主體名稱

所得稅稅率

2、稅收優惠

1. 企業所得稅

(1) 2017年9月5日，公司通過高新技術企業覆審，取得編號為GR201743000049的高新技術企業證書，按《國家稅務總

局關於實施高新技術企業所得稅優惠有關問題的通知》（國稅函〔2009〕203號），公司2017年度享受15%的企業所得稅率

優惠政策。

公司子公司湖南宇環智能裝備有限公司於2016年12月6日取得由湖南省科學技術廳、湖南省財政廳、湖南省國家稅務局、

湖南省地方稅務局聯合頒發編號為GR201643000462的高新技術企業證書。按《國家稅務總局關於實施高新技術企業所得稅

優惠有關問題的通知》（國稅函〔2009〕203號），湖南宇環智能裝備有限公司2017年度享受15%的企業所得稅率優惠政策。

(2) 根據《中華人民共和國企業所得稅法》、《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》和《國家稅務總局關於印發<

企業研究開發費用稅前扣除管理辦法（試行）>的通知》（國稅發〔2008〕116號）、《財政部、國家稅務總局、科學技術

部關於完善研究開發費用稅前加計扣除政策的通知》（財稅〔2015〕119號 ）等相關政策文件的規定，企業為開發新技術、

新產品、新工藝發生的研究開發費用，未形成無形資產計入當期損益的，在按照規定據實扣除的基礎上，按照研究開發費用

的50%加計扣除；形成無形資產的，按照無形資產成本的150%稅前攤銷。公司及其子公司湖南宇環智能裝備有限公司2017

年度享受研發費用加計扣除的稅收優惠。

2. 增值稅

根據國務院《關於印發進一步鼓勵軟體產業和集成電路產業發展若干政策的通知》（國發〔2011〕4號）以及財政部、國家

稅務總局《關於軟體產品增值稅政策的通知》（財稅〔2011〕100號）規定，本公司銷售其自行開發生產的軟體產品，按17%

稅率徵收增值稅後，對其增值稅實際稅負超過3%的部分實行即徵即退政策。

3、其他

七、合併財務報表項目注釋

1、貨幣資金

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

庫存現金

94,028.13

210,472.10

銀行存款

206,003,563.02

108,170,168.07

其他貨幣資金

46,357,266.61

14,483,176.53

合計

252,454,857.76

122,863,816.70

其他說明

期末其他貨幣資金中銀行承兌匯票保證金餘額42,857,266.61元、保函保證金餘額3,500,000.00元，除此之外，貨幣資金

中無抵押、凍結等對使用有限制或存放在境外、或有潛在回收風險的款項。

2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

3、衍生金融資產

□ 適用 √ 不適用

4、應收票據

（1）應收票據分類列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

銀行承兌票據

7,924,590.53

3,331,402.29

合計

7,924,590.53

3,331,402.29

（2）期末公司已質押的應收票據

單位： 元

項目

期末已質押金額

銀行承兌票據

0.00

合計

0.00

（3）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據

單位： 元

項目

期末終止確認金額

期末未終止確認金額

銀行承兌票據

5,224,816.39

合計

5,224,816.39

（4）期末公司因出票人未履約而將其轉應收帳款的票據

單位： 元

項目

期末轉應收帳款金額

其他說明

銀行承兌匯票的承兌人是商業銀行，由於商業銀行具有較高的信用，銀行承兌匯票到期不獲支付的可能性較低，故本

公司將已背書或貼現的銀行承兌匯票予以終止確認。但如果該等票據到期不獲支付，依據《票據法》之規定，公司仍將對持

票人承擔連帶責任。

5、應收帳款

（1）應收帳款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

應收帳款

71,887,266.35

99.39%

7,249,160.87

10.08%

64,638,105.48

109,921,393.47

99.60%

10,651,946.50

9.69%

99,269,446.97

單項金額不重大但

單獨計提壞帳準備

的應收帳款

439,500.00

0.61%

439,500.00

100.00%

439,500.00

0.40%

439,500.00

100.00%

合計

72,326,766.35

100.00%

7,688,660.87

10.63%

64,638,105.48

110,360,893.47

100.00%

11,091,446.50

10.05%

99,269,446.97

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內小計

59,706,235.18

2,985,311.76

5.00%

1至2年

3,525,279.17

352,527.92

10.00%

2至3年

4,927,700.58

985,540.12

20.00%

3至4年

1,263,782.32

631,891.16

50.00%

4至5年

851,895.94

681,516.75

80.00%

5年以上

1,612,373.16

1,612,373.16

100.00%

合計

71,887,266.35

7,249,160.87

10.08%

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額-3,019,384.63元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

收回或轉回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

項目

核銷金額

四川

銀鋼一通

凸輪軸有限公司

383,401.00

其中重要的應收帳款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

應收帳款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

應收帳款核銷說明：

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

單位名稱

帳面餘額

佔應收帳款餘額

的比例(%)

壞帳準備

藍思科技

股份有限公司

32,094,120.00

44.37

1,604,706.00

藍思科技

（東莞）有限公司

7,373,040.00

10.19

368,652.00

蘭考裕富

精密科技

有限公司

6,238,440.00

8.63

311,922.00

捷普科技（成都）有限公司

4,300,182.90

5.95

215,009.15

桂林廣陸數字測控有限公司

3,877,530.00

5.36

775,506.00

合 計

53,883,312.90

74.50

3,275,795.15

（5）因金融資產轉移而終止確認的應收帳款

（6）轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明：

6、預付款項

（1）預付款項按帳齡列示

單位： 元

帳齡

期末餘額

期初餘額

金額

比例

金額

比例

1年以內

2,376,641.21

92.57%

1,398,201.96

63.51%

1至2年

84,759.50

3.30%

306,308.38

13.91%

2至3年

71,238.47

2.77%

401,639.43

18.25%

3年以上

34,840.84

1.36%

95,413.31

4.33%

合計

2,567,480.02

--

2,201,563.08

--

帳齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：

（2）按預付對象歸集的期末餘額前五名的預付款情況

單位名稱

帳面餘額

佔預付款項餘額

的比例(%)

長沙聯力實業有限公司

947,509.85

36.90

廣州北辰機電設備有限公司

334,188.01

13.02

揚州華泰電子有限公司

168,055.56

6.55

益陽恆福機械有限公司

131,233.42

5.11

湖南仁一物資有限公司

95,415.38

3.72

小 計

1,676,402.22

65.29

其他說明：

7、應收利息

（1）應收利息分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

（2）重要逾期利息

借款單位

期末餘額

逾期時間

逾期原因

是否發生減值及其判斷

依據

其他說明：

8、應收股利

（1）應收股利

單位： 元

項目(或被投資單位)

期末餘額

期初餘額

（2）重要的帳齡超過1年的應收股利

單位： 元

項目(或被投資單位)

期末餘額

帳齡

未收回的原因

是否發生減值及其判斷

依據

其他說明：

9、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

其他應收款

624,869.10

100.00%

166,005.00

26.57%

458,864.10

423,338.05

100.00%

65,979.08

15.59%

357,358.97

合計

624,869.10

100.00%

166,005.00

26.57%

458,864.10

423,338.05

100.00%

65,979.08

15.59%

357,358.97

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內小計

306,947.90

15,347.40

5.00%

1至2年

6,500.00

650.00

10.00%

2至3年

19,010.00

3,802.00

20.00%

3至4年

292,411.20

146,205.60

50.00%

合計

624,869.10

166,005.00

26.57%

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額100,025.92元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

轉回或收回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的其他應收款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的其他應收款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

其他應收款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

其他應收款核銷說明：

（4）其他應收款按款項性質分類情況

單位： 元

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

押金保證金

449,461.20

351,661.20

備用金

110,341.40

53,382.85

其他

65,066.50

18,294.00

合計

624,869.10

423,338.05

（5）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期末

餘額合計數的比例

壞帳準備期末餘額

長沙藍色置業有限

公司

保證金

307,421.20

1年以內4,500.00

元；1-2年1,500.00

元；2-3年9,010.00

元；3-4年

292,411.20元

49.20%

148,382.60

深圳市優科達物業

管理有限公司

房屋租賃押金

70,000.00

1年以內

11.20%

3,500.00

新疆

特變電工

工程

項目管理有限公司

投標保證金

32,040.00

1年以內

5.13%

1,602.00

重慶川儀

自動化

股

份有限公司晶體科

技分公司

投標保證金

25,000.00

1年以內

4.00%

1,250.00

許君

員工借支

20,000.00

1年以內

3.20%

1,000.00

合計

--

454,461.20

--

72.73%

155,734.60

（6）涉及政府補助的應收款項

單位： 元

單位名稱

政府補助項目名稱

期末餘額

期末帳齡

預計收取的時間、金額

及依據

（7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款

（8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明：

10、存貨

公司是否需要遵守

房地產

行業的披露要求

否

（1）存貨分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

原材料

35,531,121.39

35,531,121.39

22,907,714.47

22,907,714.47

在產品

16,982,863.44

16,982,863.44

13,721,230.80

13,721,230.80

庫存商品

21,971,236.56

21,971,236.56

25,194,506.09

25,194,506.09

發出商品

6,091,987.56

6,091,987.56

12,870,661.24

12,870,661.24

委託加工物資

1,402,334.13

1,402,334.13

500,340.18

500,340.18

周轉材料

4,288.94

4,288.94

6,596.26

6,596.26

合計

81,983,832.02

81,983,832.02

75,201,049.04

75,201,049.04

公司是否需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第4號—上市公司從事種業、種植業務》的披露要求

（2）存貨跌價準備

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期減少金額

期末餘額

計提

其他

轉回或轉銷

其他

（3）存貨期末餘額含有借款費用資本化金額的說明

（4）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況

單位： 元

項目

金額

其他說明：

11、持有待售的資產

單位： 元

項目

期末帳面價值

公允價值

預計處置費用

預計處置時間

其他說明：

12、一年內到期的非流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

13、其他流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

理財產品

229,000,000.00

預交稅金

1,103,604.71

待抵扣進項稅

150,406.70

2,894,358.98

合計

230,254,011.41

2,894,358.98

其他說明：

14、可供出售金融資產

（1）可供出售金融資產情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

（2）期末按公允價值計量的可供出售金融資產

單位： 元

可供出售金融資產分類

可供出售權益工具

可供出售債務工具

合計

（3）期末按成本計量的可供出售金融資產

單位： 元

被投資單

位

帳面餘額

減值準備

在被投資

單位持股

比例

本期現金

紅利

期初

本期增加

本期減少

期末

期初

本期增加

本期減少

期末

（4）報告期內可供出售金融資產減值的變動情況

單位： 元

可供出售金融資產分類

可供出售權益工具

可供出售債務工具

合計

（5）可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明

單位： 元

可供出售權益工

具項目

投資成本

期末公允價值

公允價值相對於

成本的下跌幅度

持續下跌時間

（個月）

已計提減值金額

未計提減值原因

其他說明

15、持有至到期投資

（1）持有至到期投資情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

（2）期末重要的持有至到期投資

單位： 元

債券項目

面值

票面利率

實際利率

到期日

（3）本期重分類的持有至到期投資

其他說明

16、長期應收款

（1）長期應收款情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

折現率區間

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

（2）因金融資產轉移而終止確認的長期應收款

（3）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明

17、長期股權投資

單位： 元

被投資單

位

期初餘額

本期增減變動

期末餘額

減值準備

期末餘額

追加投資

減少投資

權益法下

確認的投

資損益

其他綜合

收益調整

其他權益

變動

宣告發放

現金股利

或利潤

計提減值

準備

其他

一、合營企業

二、聯營企業

其他說明

18、投資性

房地產

（1）採用成本計量模式的投資性

房地產

□ 適用 √ 不適用

（2）採用公允價值計量模式的投資性

房地產

□ 適用 √ 不適用

（3）未辦妥產權證書的投資性

房地產

情況

單位： 元

項目

帳面價值

未辦妥產權證書原因

其他說明

19、固定資產

（1）固定資產情況

單位： 元

項目

房屋及建築物

機器設備

運輸工具

其他設備

合計

一、帳面原值：

1.期初餘額

39,000,228.37

15,744,417.02

3,650,198.40

2,988,024.32

61,382,868.11

2.本期增加金額

10,242,614.10

2,569,360.90

190,930.30

13,002,905.30

（1）購置

172,000.00

801,260.25

190,930.30

1,164,190.55

（2）在建工程

轉入

10,070,614.10

1,768,100.65

11,838,714.75

（3）企業合併

增加

3.本期減少金額

669,984.03

11,794.87

681,778.90

（1）處置或報

廢

669,984.03

11,794.87

681,778.90

4.期末餘額

49,242,842.47

18,313,777.92

2,980,214.37

3,167,159.75

73,703,994.51

二、累計折舊

1.期初餘額

6,715,384.77

4,270,794.67

1,853,316.68

1,792,888.90

14,632,385.02

2.本期增加金額

1,374,868.59

1,010,863.21

291,953.67

528,927.24

3,206,612.71

（1）計提

1,374,868.59

1,010,863.21

291,953.67

528,927.24

3,206,612.71

3.本期減少金額

123,975.48

9,897.76

133,873.24

（1）處置或報

廢

123,975.48

9,897.76

133,873.24

4.期末餘額

8,090,253.36

5,281,657.88

2,021,294.87

2,311,918.38

17,705,124.49

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金額

（1）計提

3.本期減少金額

（1）處置或報

廢

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價值

41,152,589.11

13,032,120.04

958,919.50

855,241.37

55,998,870.02

2.期初帳面價值

32,284,843.60

11,473,622.35

1,796,881.72

1,195,135.42

46,750,483.09

（2）暫時閒置的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面原值

累計折舊

減值準備

帳面價值

備註

（3）通過融資租賃租入的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面原值

累計折舊

減值準備

帳面價值

（4）通過經營租賃租出的固定資產

單位： 元

項目

期末帳面價值

（5）未辦妥產權證書的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面價值

未辦妥產權證書的原因

新建2號廠房

8,790,854.71

尚未辦妥最終結算

其他說明

20、在建工程

（1）在建工程情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

智能裝備製造

基地一期工程

264,185.06

264,185.06

150,392.45

150,392.45

2#廠房

5,243,705.39

5,243,705.39

數位化車間建設

1,779,431.25

1,779,431.25

PDM系統

155,660.37

155,660.37

4#廠房

12,358.49

12,358.49

待安裝設備

1,725,065.14

1,725,065.14

合計

2,157,269.06

2,157,269.06

7,173,529.09

7,173,529.09

（2）重要在建工程項目本期變動情況

單位： 元

項目名

稱

預算數

期初餘

額

本期增

加金額

本期轉

入固定

資產金

額

本期其

他減少

金額

期末餘

額

工程累

計投入

佔預算

比例

工程進

度

利息資

本化累

計金額

其中：本

期利息

資本化

金額

本期利

息資本

化率

資金來

源

（3）本期計提在建工程減值準備情況

單位： 元

項目

本期計提金額

計提原因

其他說明

21、工程物資

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

22、固定資產清理

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

23、生產性生物資產

（1）採用成本計量模式的生產性生物資產

□ 適用 √ 不適用

（2）採用公允價值計量模式的生產性生物資產

□ 適用 √ 不適用

24、油氣資產

□ 適用 √ 不適用

25、無形資產

（1）無形資產情況

單位： 元

項目

土地使用權

專利權

非專利技術

軟體

合計

一、帳面原值

1.期初餘額

58,366,618.00

1,195,751.64

59,562,369.64

2.本期增加金

額

2,703,300.45

2,703,300.45

（1）購置

139,197.95

139,197.95

（2）內部研

發

（3）企業合

並增加

（4）在

建工程轉入

2,564,102.50

2,564,102.50

3.本期減少金額

（1）處置

4.期末餘額

58,366,618.00

3,899,052.09

62,265,670.09

二、累計攤銷

1.期初餘額

2,454,060.12

743,002.91

3,197,063.03

2.本期增加金

額

1,167,332.43

539,766.08

1,707,098.51

（1）計提

1,167,332.43

539,766.08

1,707,098.51

3.本期減少金

額

（1）處置

4.期末餘額

3,621,392.55

1,282,768.99

4,904,161.54

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金

額

（1）計提

3.本期減少金

額

（1）處置

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價

值

54,745,225.45

2,616,283.10

57,361,508.55

2.期初帳面價

值

55,912,557.88

452,748.73

56,365,306.61

本期末通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產餘額的比例。

（2）未辦妥產權證書的土地使用權情況

單位： 元

項目

帳面價值

未辦妥產權證書的原因

其他說明：

26、開發支出

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期減少金額

期末餘額

其他說明

27、商譽

（1）商譽帳面原值

單位： 元

被投資單位名稱

或形成商譽的事

項

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

（2）商譽減值準備

單位： 元

被投資單位名稱

或形成商譽的事

項

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法：

其他說明

28、長期待攤費用

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期攤銷金額

其他減少金額

期末餘額

裝修費

84,622.33

84,622.33

合計

84,622.33

84,622.33

其他說明

29、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

（1）未經抵銷的遞延所得稅資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣暫時性差異

遞延所得稅資產

可抵扣暫時性差異

遞延所得稅資產

資產減值準備

7,854,665.87

1,178,199.89

11,157,425.58

1,673,613.83

預計負債

979,513.00

146,926.95

4,880,761.30

732,114.20

合計

8,834,178.87

1,325,126.84

16,038,186.88

2,405,728.03

（2）未經抵銷的遞延所得稅負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

應納稅暫時性差異

遞延所得稅負債

應納稅暫時性差異

遞延所得稅負債

（3）以抵銷後淨額列示的遞延所得稅資產或負債

單位： 元

項目

遞延所得稅資產和負債

期末互抵金額

抵銷後遞延所得稅資產

或負債期末餘額

遞延所得稅資產和負債

期初互抵金額

抵銷後遞延所得稅資產

或負債期初餘額

遞延所得稅資產

1,325,126.84

2,405,728.03

（4）未確認遞延所得稅資產明細

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣虧損

999,925.24

合計

999,925.24

（5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期

單位： 元

年份

期末金額

期初金額

備註

2022年

999,925.24

合計

999,925.24

--

其他說明：

30、其他非流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

預付軟體款

155,660.37

合計

155,660.37

其他說明：

31、短期借款

（1）短期借款分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

短期借款分類的說明：

（2）已逾期未償還的短期借款情況

本期末已逾期未償還的短期借款總額為元，其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下：

單位： 元

借款單位

期末餘額

借款利率

逾期時間

逾期利率

其他說明：

32、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

33、衍生金融負債

□ 適用 √ 不適用

34、應付票據

單位： 元

種類

期末餘額

期初餘額

銀行承兌匯票

42,756,926.01

13,683,594.00

合計

42,756,926.01

13,683,594.00

本期末已到期未支付的應付票據總額為元。

35、應付帳款

（1）應付帳款列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

應付貨款

59,275,898.28

27,402,322.76

合計

59,275,898.28

27,402,322.76

（2）帳齡超過1年的重要應付帳款

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

其他說明：

36、預收款項

（1）預收款項列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

預收貨款

4,023,261.15

17,465,801.72

合計

4,023,261.15

17,465,801.72

（2）帳齡超過1年的重要預收款項

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

（3）期末建造合同形成的已結算未完工項目情況

單位： 元

項目

金額

其他說明：

37、應付職工薪酬

（1）應付職工薪酬列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

一、短期薪酬

3,458,764.94

31,212,838.88

31,908,692.78

2,762,911.04

二、離職後福利-設定提

存計劃

1,781,051.99

1,781,051.99

合計

3,458,764.94

32,993,890.87

33,689,744.77

2,762,911.04

（2）短期薪酬列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、工資、獎金、津貼和

補貼

3,458,764.94

28,999,643.11

29,695,497.01

2,762,911.04

2、職工福利費

623,794.86

623,794.86

3、社會保險費

920,240.91

920,240.91

其中：醫療保險費

741,946.57

741,946.57

工傷保險費

131,922.68

131,922.68

生育保險費

46,371.66

46,371.66

4、住房公積金

669,160.00

669,160.00

合計

3,458,764.94

31,212,838.88

31,908,692.78

2,762,911.04

（3）設定提存計劃列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、基本養老保險

1,722,912.83

1,722,912.83

2、失業保險費

58,139.16

58,139.16

合計

1,781,051.99

1,781,051.99

其他說明：

38、應交稅費

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

增值稅

931,774.87

14,131,258.73

企業所得稅

1,563,728.32

11,074,954.59

個人所得稅

110,036.89

48,708.68

城市維護建設稅

74,826.97

714,933.26

教育費附加

44,896.18

428,959.96

地方教育附加

29,930.80

285,973.31

印花稅

4,203.50

8,670.74

合計

2,759,397.53

26,693,459.27

其他說明：

39、應付利息

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

重要的已逾期未支付的利息情況：

單位： 元

借款單位

逾期金額

逾期原因

其他說明：

40、應付股利

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明，包括重要的超過1年未支付的應付股利，應披露未支付原因：

41、其他應付款

（1）按款項性質列示其他應付款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

中介機構費用

1,120,000.00

往來款及保證金

1,245,766.09

66,855.20

其他

399,987.33

308,463.42

合計

1,645,753.42

1,495,318.62

（2）帳齡超過1年的重要其他應付款

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

其他說明

42、持有待售的負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

43、一年內到期的非流動負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

44、其他流動負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

短期應付債券的增減變動：

單位： 元

債券名稱

面值

發行日期

債券期限

發行金額

期初餘額

本期發行

按面值計

提利息

溢折價攤

銷

本期償還

期末餘額

其他說明：

45、長期借款

（1）長期借款分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

長期借款分類的說明：

其他說明，包括利率區間：

46、應付債券

（1）應付債券

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

（2）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）

單位： 元

（3）可轉換

公司債

券的轉股條件、轉股時間說明

（4）劃分為金融負債的其他金融工具說明

期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況

期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表

單位： 元

發行在外的

金融工具

期初

本期增加

本期減少

期末

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

其他金融工具劃分為金融負債的依據說明

其他說明

47、長期應付款

（1）按款項性質列示長期應付款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

48、長期應付職工薪酬

（1）長期應付職工薪酬表

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

（2）設定受益計劃變動情況

設定受益計劃義務現值：

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計劃資產：

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

設定受益計劃淨負債（淨資產）

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明：

設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明：

其他說明：

49、專項應付款

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

形成原因

其他說明：

50、預計負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

形成原因

其他

979,513.00

4,880,761.30

售後服務費

合計

979,513.00

4,880,761.30

--

其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明：

51、遞延收益

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

形成原因

政府補助

16,808,346.66

300,000.00

4,867,326.67

12,241,019.99

合計

16,808,346.66

300,000.00

4,867,326.67

12,241,019.99

--

涉及政府補助的項目：

單位： 元

負債項目

期初餘額

本期新增補

助金額

本期計入營

業外收入金

額

本期計入其

他收益金額

本期衝減成

本費用金額

其他變動

期末餘額

與資產相關/

與收益相關

公共租賃住

房建設補助

資金

1,748,346.66

67,326.67

1,681,019.99

與資產相關

長沙經開區

財政局省

2016年第三

批戰略新型

產業資金

2,000,000.00

2,000,000.00

與收益相關

精密數控機

床、研磨拋光

工具機產業化

項目

600,000.00

600,000.00

與收益相關

推進新型工

業化專項引

導資金

1,000,000.00

1,000,000.00

與收益相關

超硬材料精

密磨削拋光

關鍵技術及

產業化項目

3,000,000.00

3,000,000.00

與收益相關

精密高效數

控平面磨削

設備升級擴

能建設項目

國家補助資

金

7,440,000.00

7,440,000.00

與收益相關

優勢培育工

程專項資金

120,000.00

120,000.00

與收益相關

湖南省第二

批省級科技

計劃項目補

助資金

100,000.00

100,000.00

與收益相關

湖南省2016

年第五批技

100,000.00

100,000.00

與收益相關

術改造節能

創新專項資

金

硬脆材料雙

面高效磨削

關鍵技術的

研究與開發

補助資金

300,000.00

300,000.00

與收益相關

湖南省2016

年第二批戰

略性新興產

業與新型工

業化專項資

金

200,000.00

200,000.00

與收益相關

智慧財產權優

勢培育專項

資金

100,000.00

100,000.00

與收益相關

長沙縣知識

產權局專利

實施資助

100,000.00

100,000.00

與收益相關

2017年機電

高新技術轉

型升級項目

資金撥款

100,000.00

100,000.00

與收益相關

2017年長沙

縣智慧財產權

試點示範企

業資金

200,000.00

200,000.00

與收益相關

合計

16,808,346.66

300,000.00

4,867,326.67

12,241,019.99

--

其他說明：

52、其他非流動負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

53、股本

單位：元

期初餘額

本次變動增減（+、—）

期末餘額

發行新股

送股

公積金轉股

其他

小計

股份總數

75,000,000.00

25,000,000.00

25,000,000.00

100,000,000.00

其他說明：

根據公司2016年第一次臨時股東大會決議，經中國證券監督管理委員會證監許可〔2017〕1692號文核准，公司本期向社

會開發行人民幣普通股 A股股票2,500萬股，每股面值1元，募集資金淨額為272,674,353.37元，其中計入股本25,000,000.00

元，計入資本公積（股本溢價）247,674,353.37元。上述新增股本業經天健會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並由其出

具《驗資報告》（天健驗〔2017〕2-30號）。

54、其他權益工具

（1）期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況

（2）期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表

單位： 元

發行在外的

金融工具

期初

本期增加

本期減少

期末

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據：

其他說明：

55、資本公積

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

資本溢價（股本溢價）

46,770,671.88

247,674,353.37

294,445,025.25

合計

46,770,671.88

247,674,353.37

294,445,025.25

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

56、庫存股

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

57、其他綜合收益

單位： 元

項目

期初餘額

本期發生額

期末餘額

本期所得

減：前期計入

減：所得稅

稅後歸屬

稅後歸屬

稅前發生

額

其他綜合收益

當期轉入損益

費用

於母公司

於少數股

東

其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整：

58、專項儲備

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

安全生產費

6,161,936.27

1,998,427.80

155,905.04

8,004,459.03

合計

6,161,936.27

1,998,427.80

155,905.04

8,004,459.03

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

公司從2012年度開始根據財政部和安全監管總局《關於印發的通知》(財企

〔2012〕16號)的規定計提安全生產費， 本期計提安全生產費1,998,427.80元，使用安全生產費155,905.04元。

59、盈餘公積

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

法定盈餘公積

22,102,631.32

8,060,425.45

30,163,056.77

合計

22,102,631.32

8,060,425.45

30,163,056.77

盈餘公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

本期增加系按母公司本期實現淨利潤的10%計提盈餘公積

60、未分配利潤

單位： 元

項目

本期

上期

調整前上期末未分配利潤

139,625,779.64

81,322,769.88

調整後期初未分配利潤

139,625,779.64

81,322,769.88

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤

78,979,810.73

80,365,757.82

減：提取法定盈餘公積

8,060,425.45

7,062,748.06

應付普通股股利

30,000,000.00

15,000,000.00

期末未分配利潤

180,545,164.92

139,625,779.64

調整期初未分配利潤明細：

1)、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤元。

2)、由於會計政策變更，影響期初未分配利潤元。

3)、由於重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤元。

4)、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響期初未分配利潤元。

5)、其他調整合計影響期初未分配利潤元。

61、營業收入和營業成本

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

250,222,100.18

136,456,854.28

259,937,366.06

95,857,664.81

其他業務

36,658.17

56,420.95

合計

250,258,758.35

136,456,854.28

259,993,787.01

95,857,664.81

62、稅金及附加

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

城市維護建設稅

915,358.23

1,706,380.34

教育費附加

915,358.21

1,685,471.97

房產稅

349,247.46

230,288.52

土地使用稅

759,690.04

480,064.23

印花稅

127,148.36

96,764.00

合計

3,066,802.30

4,198,969.06

其他說明：

根據財政部《增值稅會計處理規定》（財會〔2016〕22號）以及《關於有關問題的解讀》，本

公司將2016年5-12月及2017年度城鎮土地使用稅、房產稅和印花稅等的發生額列報於「稅金及附加」項目，2016年5月之前的

發生額仍列報於「管理費用」項目。

63、銷售費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

職工薪酬

4,842,031.98

3,983,809.22

辦公費

494,214.47

655,147.03

差旅費

809,461.94

2,003,460.55

三包費

2,763,074.18

9,044,557.10

運費

868,917.75

977,571.23

展會費

1,010,366.30

544,974.55

業務招待費

1,731,766.91

1,172,160.08

廣告費

57,520.12

112,535.86

會務費

46,607.25

35,000.00

其他

457,089.45

2,343,590.28

合計

13,081,050.35

20,872,805.90

其他說明：

64、管理費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

職工薪酬

9,444,623.10

8,540,504.71

辦公費

266,273.55

639,733.52

差旅費

785,590.94

294,291.56

折舊費、無形資產攤銷

2,694,838.94

2,685,014.99

廣告宣傳費

63,629.97

129,729.03

業務招待費

1,456,543.97

625,116.26

研發費用

16,628,629.63

21,334,792.47

汽車費用

593,529.09

595,090.09

維修費

208,316.39

121,271.71

中介機構費用

2,079,707.71

5,839,712.18

保安費

239,394.29

230,455.23

稅費

444,009.58

租賃費

460,767.87

699,160.42

上市費用

1,647,060.42

其他

1,810,047.51

1,191,200.95

合計

38,378,953.38

43,370,082.70

其他說明：

65、財務費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

利息支出

減：利息收入

1,775,113.00

1,067,191.74

匯兌損益

26,408.68

-380,485.10

現金折扣

112,501.98

手續費及其他

64,569.17

14,429.76

合計

-1,571,633.17

-1,433,247.08

其他說明：

66、資產減值損失

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

一、壞帳損失

-2,919,358.71

4,836,489.78

合計

-2,919,358.71

4,836,489.78

其他說明：

67、公允價值變動收益

單位： 元

產生公允價值變動收益的來源

本期發生額

上期發生額

其他說明：

68、投資收益

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

銀行理財產品收益

600,450.34

合計

600,450.34

其他說明：

69、資產處置收益

單位： 元

資產處置收益的來源

本期發生額

上期發生額

固定資產處置利得

-264,447.88

70、其他收益

單位： 元

產生其他收益的來源

本期發生額

上期發生額

政府補助

23,296,187.97

71、營業外收入

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益的金

額

政府補助

4,671,341.68

11,567,746.26

4,671,341.68

其他

142,563.61

175,857.25

142,563.61

合計

4,813,905.29

11,743,603.51

4,813,905.29

計入當期損益的政府補助：

單位： 元

補助項目

發放主體

發放原因

性質類型

補貼是否影

響當年盈虧

是否特殊補

貼

本期發生金

額

上期發生金

額

與資產相關/

與收益相關

收瀏高新工

發【2017】5

號文件稅收

貢獻獎

財政

獎勵

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

是

否

300,000.00

0.00

與收益相關

收瀏高新工

發【2017】5

號文件稅收

增幅獎

財政

獎勵

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

是

否

50,000.00

0.00

與收益相關

收瀏高新工

發【2017】5

號科技創新

獎

財政

獎勵

因研究開發、

技術更新及

改造等獲得

的補助

是

否

50,000.00

0.00

與收益相關

收瀏高新工

發【2017】5

號優秀專利

獎

財政

獎勵

因研究開發、

技術更新及

改造等獲得

的補助

是

否

50,000.00

0.00

與收益相關

收瀏高新工

發【2017】5

號文件創新

管理獎

財政

獎勵

因研究開發、

技術更新及

改造等獲得

的補助

是

否

10,000.00

0.00

與收益相關

收瀏高新工

發【2017】5

號文件品牌

創建獎

財政

獎勵

因研究開發、

技術更新及

改造等獲得

的補助

是

否

50,000.00

0.00

與收益相關

收瀏高新工

財政

補助

獎勵上市而

是

否

250,000.00

0.00

與收益相關

發【2017】5

號文件企業

上市獎

給予的政府

補助

收企業上市

扶持獎勵

財政

補助

獎勵上市而

給予的政府

補助

是

否

40,000.00

0.00

與收益相關

瀏陽製造產

業基地管理

委員會上市

扶持獎勵所

得稅補貼

財政

補助

獎勵上市而

給予的政府

補助

是

否

721,341.68

0.00

與收益相關

長沙市人民

政府長政發

【2017】8號

文件上市補

助撥款

財政

補助

獎勵上市而

給予的政府

補助

是

否

500,000.00

0.00

與收益相關

長沙市人民

政府長政發

【2017】8號

文件上市補

助撥款

財政

補助

獎勵上市而

給予的政府

補助

是

否

1,000,000.00

0.00

與收益相關

上市補貼

財政

補助

獎勵上市而

給予的政府

補助

是

否

1,640,000.00

0.00

與收益相關

「四上」申報

獎金

財政

獎勵

因研究開發、

技術更新及

改造等獲得

的補助

是

否

10,000.00

0.00

與收益相關

合計

--

--

--

--

--

4,671,341.68

0.00

--

其他說明：

72、營業外支出

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益的金

額

對外捐贈

63,260.00

63,260.00

非流動資產毀損報廢損失

48,528.43

其他

65,492.45

4,512.73

65,492.45

合計

128,752.45

53,041.16

128,752.45

其他說明：

73、所得稅費用

（1）所得稅費用表

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

當期所得稅費用

12,005,829.04

16,288,992.37

遞延所得稅費用

1,080,601.19

-1,041,909.28

合計

13,086,430.23

15,247,083.09

（2）會計利潤與所得稅費用調整過程

單位： 元

項目

本期發生額

利潤總額

92,083,433.19

按法定/適用稅率計算的所得稅費用

13,812,514.98

調整以前期間所得稅的影響

-188,024.83

不可抵扣的成本、費用和損失的影響

540,219.95

加計扣除費用的影響

-1,078,279.87

所得稅費用

13,086,430.23

其他說明

74、其他綜合收益

詳見附註。

75、現金流量表項目

（1）收到的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

銀行利息收入

1,775,113.00

1,067,191.74

收到的匯票保證金

982,443.17

收到與收益相關的政府補助

7,710,341.68

6,897,500.00

投標保證金及其他

14,549.02

合計

9,485,454.68

8,961,683.93

收到的其他與經營活動有關的現金說明：

（2）支付的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

付現的銷售費用

5,936,820.14

12,484,425.37

付現的管理費用

21,248,547.26

23,353,853.79

銀行手續費

64,569.17

14,429.76

支付的匯票及保函保證金

31,874,090.08

投標保證金及其他

7,993,291.83

65,320.32

合計

67,117,318.48

35,918,029.24

支付的其他與經營活動有關的現金說明：

（3）收到的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收到與資產相關的政府補助

2,000,000.00

合計

2,000,000.00

收到的其他與投資活動有關的現金說明：

（4）支付的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

合計

0.00

支付的其他與投資活動有關的現金說明：

（5）收到的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收到的其他與籌資活動有關的現金說明：

（6）支付的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

發行股票支付的籌資費用

21,353,948.52

合計

21,353,948.52

支付的其他與籌資活動有關的現金說明：

76、現金流量表補充資料

（1）現金流量表補充資料

單位： 元

補充資料

本期金額

上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

--

--

淨利潤

78,997,002.96

88,734,501.10

加：資產減值準備

-2,919,358.71

4,836,489.78

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生

物資產折舊

3,206,612.71

3,023,886.93

無形資產攤銷

1,707,098.51

1,406,482.75

長期待攤費用攤銷

84,622.33

169,244.40

處置固定資產、無形資產和其他長期資產

的損失（收益以「－」號填列）

264,447.88

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

48,528.43

投資損失（收益以「－」號填列）

-600,450.34

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）

1,080,601.19

-1,041,909.28

存貨的減少（增加以「－」號填列）

-6,782,782.98

20,889,943.06

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填

列）

34,513,838.46

-63,264,775.27

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填

列）

13,720,455.06

17,857,442.35

其他

-30,031,567.32

1,836,339.43

經營活動產生的現金流量淨額

93,240,519.75

74,496,173.68

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活

動：

--

--

3．現金及現金等價物淨變動情況：

--

--

現金的期末餘額

206,097,591.15

108,380,640.17

減：現金的期初餘額

108,380,640.17

56,244,206.05

現金及現金等價物淨增加額

97,716,950.98

52,136,434.12

（2）本期支付的取得子公司的現金淨額

單位： 元

金額

其中：

--

其中：

--

其中：

--

其他說明：

（3）本期收到的處置子公司的現金淨額

單位： 元

金額

其中：

--

其中：

--

其中：

--

其他說明：

（4）現金和現金等價物的構成

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

一、現金

206,097,591.15

108,380,640.17

其中：庫存現金

94,028.13

210,472.10

可隨時用於支付的銀行存款

206,003,563.02

108,170,168.07

三、期末現金及現金等價物餘額

206,097,591.15

108,380,640.17

其他說明：

77、所有者權益變動表項目注釋

說明對上年期末餘額進行調整的「其他」項目名稱及調整金額等事項：

78、所有權或使用權受到限制的資產

單位： 元

項目

期末帳面價值

受限原因

貨幣資金

46,357,266.61

保證金

合計

46,357,266.61

--

其他說明：

79、外幣貨幣性項目

（1）外幣貨幣性項目

單位： 元

項目

期末外幣餘額

折算匯率

期末折算人民幣餘額

其中：美元

53,500.00

6.5342

349,579.70

其他說明：

（2）境外經營實體說明，包括對於重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記帳本位幣及選擇

依據，記帳本位幣發生變化的還應披露原因。

□ 適用 √ 不適用

80、套期

按照套期類別披露套期項目及相關套期工具、被套期風險的定性和定量信息：

81、其他

八、合併範圍的變更

1、非同一控制下企業合併

（1）本期發生的非同一控制下企業合併

單位： 元

被購買方名

稱

股權取得時

點

股權取得成

本

股權取得比

例

股權取得方

式

購買日

購買日的確

定依據

購買日至期

末被購買方

的收入

購買日至期

末被購買方

的淨利潤

其他說明：

（2）合併成本及商譽

單位： 元

合併成本

合併成本公允價值的確定方法、或有對價及其變動的說明：

大額商譽形成的主要原因：

其他說明：

（3）被購買方於購買日可辨認資產、負債

單位： 元

購買日公允價值

購買日帳面價值

可辨認資產、負債公允價值的確定方法：

企業合併中承擔的被購買方的或有負債：

其他說明：

（4）購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失

是否存在通過多次交易分步實現企業合併且在報告期內取得控制權的交易

□ 是 √ 否

（5）購買日或合併當期期末無法合理確定合併對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明

（6）其他說明

2、同一控制下企業合併

（1）本期發生的同一控制下企業合併

單位： 元

被合併方名

稱

企業合併中

取得的權益

比例

構成同一控

制下企業合

並的依據

合併日

合併日的確

定依據

合併當期期

初至合併日

被合併方的

收入

合併當期期

初至合併日

被合併方的

淨利潤

比較期間被

合併方的收

入

比較期間被

合併方的淨

利潤

其他說明：

（2）合併成本

單位： 元

合併成本

或有對價及其變動的說明：

其他說明：

（3）合併日被合併方資產、負債的帳面價值

單位： 元

合併日

上期期末

企業合併中承擔的被合併方的或有負債：

其他說明：

3、反向購買

交易基本信息、交易構成反向購買的依據、上市公司保留的資產、負債是否構成業務及其依據、合併成本的確定、按照權益

性交易處理時調整權益的金額及其計算：

4、處置子公司

是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形

□ 是 √ 否

是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合併範圍變動

說明其他原因導致的合併範圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：

6、其他

九、在其他主體中的權益

1、在子公司中的權益

（1）企業集團的構成

子公司名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例

取得方式

直接

間接

湖南宇環智能裝

備有限公司

湖南

長沙

製造業

56.00%

設立

在子公司的持股比例不同於表決權比例的說明：

持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據：

對於納入合併範圍的重要的結構化主體，控制的依據：

確定公司是代理人還是委託人的依據：

其他說明：

（2）重要的非全資子公司

單位： 元

子公司名稱

少數股東持股比例

本期歸屬於少數股東的

損益

本期向少數股東宣告分

派的股利

期末少數股東權益餘額

湖南宇環智能裝備有限

公司

44.00%

17,192.23

0.00

17,522,129.40

子公司少數股東的持股比例不同於表決權比例的說明：

其他說明：

（3）重要非全資子公司的主要財務信息

單位： 元

子公司

名稱

期末餘額

期初餘額

流動資

產

非流動

資產

資產合

計

流動負

債

非流動

負債

負債合

計

流動資

產

非流動

資產

資產合

計

流動負

債

非流動

負債

負債合

計

湖南宇

環智能

裝備有

限公司

40,434,866.45

62,133,297.14

102,568,163.59

58,992,283.24

2,961,603.32

61,953,886.56

47,231,086.90

63,696,957.74

110,928,044.64

67,784,594.83

3,139,343.40

70,923,938.23

單位： 元

子公司名稱

本期發生額

上期發生額

營業收入

淨利潤

綜合收益總

額

經營活動現

金流量

營業收入

淨利潤

綜合收益總

額

經營活動現

金流量

湖南宇環智

能裝備有限

公司

27,088,904.49

39,073.24

39,073.24

4,828,222.08

48,195,777.93

19,019,871.10

19,019,871.10

8,619,387.55

其他說明：

（4）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制

（5）向納入合併財務報表範圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持

其他說明：

2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明

（2）交易對於少數股東權益及歸屬於母公司所有者權益的影響

單位： 元

其他說明

3、在合營安排或聯營企業中的權益

（1）重要的合營企業或聯營企業

合營企業或聯營

企業名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例

對合營企業或聯

營企業投資的會

計處理方法

直接

間接

在合營企業或聯營企業的持股比例不同於表決權比例的說明：

持有20%以下表決權但具有重大影響，或者持有20%或以上表決權但不具有重大影響的依據：

（2）重要合營企業的主要財務信息

單位： 元

期末餘額/本期發生額

期初餘額/上期發生額

其他說明

（3）重要聯營企業的主要財務信息

單位： 元

期末餘額/本期發生額

期初餘額/上期發生額

其他說明

（4）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息

單位： 元

期末餘額/本期發生額

期初餘額/上期發生額

合營企業：

--

--

下列各項按持股比例計算的合計數

--

--

聯營企業：

--

--

下列各項按持股比例計算的合計數

--

--

其他說明

（5）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明

（6）合營企業或聯營企業發生的超額虧損

單位： 元

合營企業或聯營企業名稱

累積未確認前期累計認的損

本期未確認的損失（或本期分

本期末累積未確認的損失

失

享的淨利潤）

其他說明

（7）與合營企業投資相關的未確認承諾

（8）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債

4、重要的共同經營

共同經營名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例/享有的份額

直接

間接

在共同經營中的持股比例或享有的份額不同於表決權比例的說明：

共同經營為單獨主體的，分類為共同經營的依據：

其他說明

5、在未納入合併財務報表範圍的結構化主體中的權益

未納入合併財務報表範圍的結構化主體的相關說明：

6、其他

十、與金融工具相關的風險

本公司在日常活動中面臨各種與金融工具相關的風險，主要包括信用風險、流動風險及市場風險。管理層已審議並批

準管理這些風險的政策，概括如下。

(一) 信用風險

信用風險，是指金融工具的一方不能履行義務，造成另一方發生財務損失的風險。

本公司的信用風險主要來自銀行存款和應收款項。為控制上述相關風險，本公司分別採取了以下措施。

1. 銀行存款

本公司將銀行存款存放於信用評級較高的金融機構，故其信用風險較低。

2. 應收款項

本公司定期對採用信用方式交易的客戶進行信用評估。根據信用評估結果，本公司選擇與經認可的且信用良好的客戶

進行交易，並對其應收款項餘額進行監控，以確保本公司不會面臨重大壞帳風險。

由於本公司僅與經認可的且信用良好的第三方進行交易，所以無需擔保物。信用風險集中按照客戶進行管理。截至2017

年12月31日，公司具有特定信用風險集中，本公司應收帳款的74.50%(2016年12月31日：87.47%)源於餘額前五名客戶，本公

司對應收帳款餘額未持有任何擔保物或其他信用增級。

本公司的應收款項中尚未逾期和發生減值的金額，以及雖已逾期但未減值的金融資產的期限分析如下：

項 目

期末數

未逾期未減值

已逾期未減值

合 計

1年以內

1-2年

2年以上

應收票據

7,924,590.53

7,924,590.53

小 計

7,924,590.53

7,924,590.53

(續上表)

項 目

期初數

未逾期未減值

已逾期未減值

合 計

1年以內

1-2年

2年以上

應收票據

3,331,402.29

3,331,402.29

小 計

3,331,402.29

3,331,402.29

(二) 流動風險

流動風險，是指本公司在履行以交付現金或其他金融資產的方式結算的義務時發生資金短缺的風險。流動風險可能源

於無法儘快以公允價值售出金融資產；或者源於對方無法償還其合同債務；或者源於提前到期的債務；或者源於無法產生預

期的現金流量。

流動性風險由本公司的財務部門集中控制。財務部門通過監控現金餘額以及對未來12個月現金流量的滾動預測，確保

公司在所有合理預測的情況下擁有充足的資金償還債務。

金融負債按剩餘到期日分類

項 目

期末數

帳面價值

未折現合同金額

1年以內

1-3年

3年以上

金融負債

應付票據

42,756,926.01

42,756,926.01

42,756,926.01

應付帳款

59,275,898.28

59,275,898.28

59,275,898.28

其他應付款

1,645,753.42

1,645,753.42

1,645,753.42

小 計

103,678,577.71

103,678,577.71

103,678,577.71

(續上表)

項 目

期初數

帳面價值

未折現合同金額

1年以內

1-3年

3年以上

金融負債

應付票據

13,683,594.00

13,683,594.00

13,683,594.00

應付帳款

27,402,322.76

27,402,322.76

27,402,322.76

其他應付款

1,495,318.62

1,495,318.62

1,495,318.62

小 計

42,581,235.38

42,581,235.38

42,581,235.38

(三) 市場風險

市場風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場價格變動而發生波動的風險。市場風險主要包括利率風險

和外匯風險。

1. 利率風險

利率風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場利率變動而發生波動的風險。因公司無借款，故無重大利

率風險。

十一、公允價值的披露

1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值

單位： 元

項目

期末公允價值

第一層次公允價值計

第二層次公允價值計量

第三層次公允價值計量

合計

量

一、持續的公允價值計量

--

--

--

--

二、非持續的公允價值計

量

--

--

--

--

2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據

3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息

4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息

5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末帳面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析

6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策

7、本期內發生的估值技術變更及變更原因

8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況

9、其他

十二、關聯方及關聯交易

1、本企業的母公司情況

母公司名稱

註冊地

業務性質

註冊資本

母公司對本企業的

持股比例

母公司對本企業的

表決權比例

本企業的母公司情況的說明

本企業最終控制方是。

其他說明：

2、本企業的子公司情況

本企業子公司的情況詳見附註9、在其他主體中的權益。

3、本企業合營和聯營企業情況

本企業重要的合營或聯營企業詳見附註。

本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成餘額的其他合營或聯營企業情況如下：

合營或聯營企業名稱

與本企業關係

其他說明

4、其他關聯方情況

其他關聯方名稱

其他關聯方與本企業關係

湖南中濤起重科技有限公司

實際控制人弟弟控制的公司

其他說明

5、關聯交易情況

（1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

採購商品/接受勞務情況表

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

獲批的交易額度

是否超過交易額度

上期發生額

湖南中濤起重科技

有限公司

原材料

1,217,094.03

否

出售商品/提供勞務情況表

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

上期發生額

購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明

（2）關聯受託管理/承包及委託管理/出包情況

本公司受託管理/承包情況表：

單位： 元

委託方/出包方名

稱

受託方/承包方名

稱

受託/承包資產類

型

受託/承包起始日

受託/承包終止日

託管收益/承包收

益定價依據

本期確認的託管

收益/承包收益

關聯託管/承包情況說明

本公司委託管理/出包情況表：

單位： 元

委託方/出包方名

稱

受託方/承包方名

稱

委託/出包資產類

型

委託/出包起始日

委託/出包終止日

託管費/出包費定

價依據

本期確認的託管

費/出包費

關聯管理/出包情況說明

（3）關聯租賃情況

本公司作為出租方：

單位： 元

承租方名稱

租賃資產種類

本期確認的租賃收入

上期確認的租賃收入

本公司作為承租方：

單位： 元

出租方名稱

租賃資產種類

本期確認的租賃費

上期確認的租賃費

關聯租賃情況說明

（4）關聯擔保情況

本公司作為擔保方

單位： 元

被擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保到期日

擔保是否已經履行完畢

本公司作為被擔保方

單位： 元

擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保到期日

擔保是否已經履行完畢

關聯擔保情況說明

（5）關聯方資金拆借

單位： 元

關聯方

拆借金額

起始日

到期日

說明

拆入

拆出

（6）關聯方資產轉讓、債務重組情況

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

上期發生額

（7）關鍵管理人員報酬

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

關鍵管理人員薪酬

2,716,296.49

1,877,323.45

（8）其他關聯交易

6、關聯方應收應付款項

（1）應收項目

單位： 元

項目名稱

關聯方

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

（2）應付項目

單位： 元

項目名稱

關聯方

期末帳面餘額

期初帳面餘額

7、關聯方承諾

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付總體情況

□ 適用 √ 不適用

2、以權益結算的股份支付情況

□ 適用 √ 不適用

3、以現金結算的股份支付情況

□ 適用 √ 不適用

4、股份支付的修改、終止情況

無

5、其他

十四、承諾及或有事項

1、重要承諾事項

資產負債表日存在的重要承諾

2、或有事項

（1）資產負債表日存在的重要或有事項

（2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明

公司不存在需要披露的重要或有事項。

3、其他

十五、資產負債表日後事項

1、重要的非調整事項

單位： 元

項目

內容

對財務狀況和經營成果的影

響數

無法估計影響數的原因

2、利潤分配情況

單位： 元

擬分配的利潤或股利

30,000,000.00

經審議批准宣告發放的利潤或股利

30,000,000.00

3、銷售退回

4、其他資產負債表日後事項說明

十六、其他重要事項

1、前期會計差錯更正

（1）追溯重述法

單位： 元

會計差錯更正的內容

處理程序

受影響的各個比較期間報表

項目名稱

累積影響數

（2）未來適用法

會計差錯更正的內容

批准程序

採用未來適用法的原因

2、債務重組

3、資產置換

（1）非貨幣性資產交換

（2）其他資產置換

4、年金計劃

5、終止經營

單位： 元

項目

收入

費用

利潤總額

所得稅費用

淨利潤

歸屬於母公司所

有者的終止經營

利潤

其他說明

6、分部信息

（1）報告分部的確定依據與會計政策

公司以內部組織結構、管理要求、內部報告制度等為依據確定經營分部。本公司以產品分部為基礎確

定報告分部。

（2）報告分部的財務信息

單位： 元

項目

數控磨床

數控研磨拋光機

智能裝備系列

配件及其他

分部間抵銷

合計

主營業務收入

89,235,058.83

156,334,760.12

16,739,030.71

8,849,253.75

20,936,003.23

250,222,100.18

主營業務成本

34,614,341.23

105,704,570.08

11,079,560.42

2,957,984.43

17,899,601.88

136,456,854.28

（3）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因

（4）其他說明

7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項

8、其他

十七、母公司財務報表主要項目注釋

1、應收帳款

（1）應收帳款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

應收帳款

71,353,245.32

99.39%

7,014,929.17

9.83%

64,338,316.15

109,971,285.89

99.60%

10,552,041.89

9.60%

99,419,244.00

單項金額不重大但

單獨計提壞帳準備

的應收帳款

439,500.00

0.61%

439,500.00

100.00%

439,500.00

0.40%

439,500.00

100.00%

合計

71,792,745.32

100.00%

7,454,429.17

10.38%

64,338,316.15

110,410,785.89

100.00%

10,991,541.89

9.96%

99,419,244.00

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內小計

58,481,909.18

2,924,095.46

5.00%

1至2年

2,164,525.17

216,452.52

10.00%

2至3年

4,743,000.58

948,600.12

20.00%

3至4年

1,263,782.32

631,891.16

50.00%

4至5年

851,895.94

681,516.75

80.00%

5年以上

1,612,373.16

1,612,373.16

100.00%

合計

69,117,486.35

7,014,929.17

10.15%

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

組合名稱

期末數

帳面餘額

壞帳準備

計提比例(%)

合併範圍內關聯往

來組合

2,235,758.97

小 計

2,235,758.97

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額-3,153,711.72元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

收回或轉回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

項目

核銷金額

四川

銀鋼一通

凸輪軸有限公司

383,401.00

其中重要的應收帳款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

應收帳款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

應收帳款核銷說明：

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

（5）因金融資產轉移而終止確認的應收帳款

（6）轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明：

2、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

其他應收款

38,717,682.88

100.00%

12,662.62

0.03%

38,705,020.26

53,532,713.40

100.00%

2,164.14

0.00%

53,530,549.26

合計

38,717,682.88

100.00%

12,662.62

0.03%

38,705,020.26

53,532,713.40

100.00%

2,164.14

0.00%

53,530,549.26

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內小計

233,252.33

11,662.62

5.00%

2至3年

5,000.00

1,000.00

20.00%

合計

238,252.33

12,662.62

5.31%

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

組合名稱

期末數

帳面餘額

壞帳準備

計提比例(%)

合併範圍內關聯往

來組合

38,479,430.55

小 計

38,479,430.55

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額10,498.48元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

轉回或收回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的其他應收款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的其他應收款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

其他應收款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

其他應收款核銷說明：

（4）其他應收款按款項性質分類情況

單位： 元

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

內部往來

38,479,430.55

53,494,430.55

押金保證金

100,000.00

5,000.00

備用金及其他

138,252.33

33,282.85

合計

38,717,682.88

53,532,713.40

（5）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期末

餘額合計數的比例

壞帳準備期末餘額

湖南宇環智能裝備有

限公司

內部往來

38,479,430.55

1-2年：20,494.45

元；2-3年：

31,878,824.97元；

3-4年：6,580,111.13

元。

99.38%

深圳市優科達物業管

理有限公司

房屋租賃押金

70,000.00

1年以內

0.18%

3,500.00

重慶川儀

自動化

股份

有限公司晶體科技分

投標保證金

25,000.00

1年以內

0.06%

1,250.00

公司

許君

員工借支

20,000.00

1年以內

0.05%

1,000.00

劉平偉

員工借支

11,400.00

1年以內

0.03%

570.00

合計

--

38,605,830.55

--

99.71%

6,320.00

（6）涉及政府補助的應收款項

單位： 元

單位名稱

政府補助項目名稱

期末餘額

期末帳齡

預計收取的時間、金額

及依據

（7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款

（8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明：

3、長期股權投資

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

對子公司投資

16,800,000.00

16,800,000.00

16,800,000.00

16,800,000.00

合計

16,800,000.00

16,800,000.00

16,800,000.00

16,800,000.00

（1）對子公司投資

單位： 元

被投資單位

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

本期計提減值準

備

減值準備期末餘

額

湖南宇環智能裝

備有限公司

16,800,000.00

16,800,000.00

合計

16,800,000.00

16,800,000.00

（2）對聯營、合營企業投資

單位： 元

投資單位

期初餘額

本期增減變動

期末餘額

減值準備

期末餘額

追加投資

減少投資

權益法下

確認的投

其他綜合

收益調整

其他權益

變動

宣告發放

現金股利

計提減值

準備

其他

資損益

或利潤

一、合營企業

二、聯營企業

（3）其他說明

4、營業收入和營業成本

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

244,081,072.00

135,277,501.81

258,235,046.51

124,425,920.82

其他業務

24,785.09

55,261.12

合計

244,105,857.09

135,277,501.81

258,290,307.63

124,425,920.82

其他說明：

5、投資收益

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

處置長期股權投資產生的投資收益

-957,316.80

銀行理財產品收益

600,450.34

合計

600,450.34

-957,316.80

6、其他

十八、補充資料

1、當期非經常性損益明細表

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

項目

金額

說明

非流動資產處置損益

-264,447.88

越權審批或無正式批准文件的稅收返還、

減免

0.00

計入當期損益的政府補助（與企業業務密

切相關，按照國家統一標準定額或定量享

受的政府補助除外）

12,277,668.35

主要為公司承擔國家、地方政府項目課

題經費

計入當期損益的對非金融企業收取的資金

佔用費

0.00

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的

投資成本小於取得投資時應享有被投資單

位可辨認淨資產公允價值產生的收益

0.00

非貨幣性資產交換損益

0.00

委託他人投資或管理資產的損益

600,450.34

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

13,811.16

減：所得稅影響額

1,556,541.02

少數股東權益影響額

990,238.41

合計

10,080,702.54

--

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因。

□ 適用 √ 不適用

2、淨資產收益率及每股收益

報告期利潤

加權平均淨資產收益率

每股收益

基本每股收益（元/股）

稀釋每股收益（元/股）

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

22.22%

1.00

1.00

扣除非經常性損益後歸屬於公司

普通股股東的淨利潤

19.38%

0.87

0.87

3、境內外會計準則下會計數據差異

（1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

（2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

（3）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注

明該境外機構的名稱

4、其他

第十二節 備查文件目錄

一、載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的財務報表。

二、載有會計師事務所蓋章、註冊會計師籤名並蓋章的審計報告原件。

三、報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公司文件正本及公告原稿。

四、經公司負責人籤名的公司2017年度報告文本原件。

五、其他備查資料。

六、以上備查文件的備置地點：公司證券部.

宇環數控

工具機股份有限公司

法定代表人：許世雄

2018年4月19日

　 中財網