一年一度的「3.15國際消費者權益日」即將來臨，伴隨經濟的快速成長，老百姓(603883,股吧)對金融消費的相關產品、服務質量要求越來越高。近兩年在監管大洗牌下，金融行業規範發展成效漸趨明顯，但還是不乏一些機構抱著僥倖心理，知法犯法，屢屢觸碰監管紅線，損害金融消費者的權益。
時值315國際消費者權益日到來之際，為了更好地維護金融消費者的合法權益，推動金融機構提升服務質量和服務效率，和訊網特以期貨行業為例，梳理近一年多來期貨公司違法違規風險事件，幫助投資者進一步增強風險識別能力、自我保護意識和責任承擔意識，也希望金融行業生態愈加良性發展。
據不完全統計，2019年1月至今共有20家期貨公司遭罰26次。其中以一德、華安、福能、邁科、中航6家期貨公司收罰單較多。
據統計，其中一德期貨遭罰兩次，分別為2019年7月因違規經營遭到中國期貨業協會監管（約見）談話；2019年4月30日，一德期貨因在資產管理業務開展過程中存在投資經理與交易人員崗位不隔離，未嚴格執行風險控制措施；公司8個資產管理產品有8個未經登記的MAC地址登錄信息，共發生649筆報、撤單行為兩項問題遭到中國期貨業協會給予 「訓誡」的紀律懲戒。
中州期貨遭罰，2019年3月29日因存在五大違法事實：一、2015年9月9日，隆昌集團將其持有的中州期貨26%股權用於質押擔保，中州期貨、隆昌集團未按規定向國務院期貨監督管理機構提交書面報告；二、2016年3月14日至2017年2月27日，隆昌集團持有的中州期貨26%股權先後被有關司法機關凍結。上述事項，中州期貨、隆昌集團未按規定向國務院期貨監督管理機構提交書面報告；三、2016年3月9日至2017年3月9日，中州期貨涉及重大訴訟事項，中州期貨未按照規定向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。；四、2016年3月16日至2017年4月1日，中州期貨保證金帳戶及自有資金帳戶先後被有關司法機關凍結，中州期貨未按規定向國務院期貨監督管理機構提交書面報告；五、2017年4月20日，中州期貨自有資金帳戶資金被司法機關扣劃，中州期貨未按規定向國務院期貨監督管理機構提交書面報告遭到中國證監會山東證監局責令改正，給予警告並處罰款10萬元。
華安期貨遭罰兩次，2019年11月至12月短短兩個月因未依法履行職責、內控不完善遭安徽證監局兩次出具警示函。
福能期貨遭罰兩次，分別為2019年12月17日因未依法履行職責受到監管關注以及2020年3月5日因福能期貨莆田營業部因與客戶建立業務關係時未按規定識別客戶身份；未按規定開展持續的客戶身份識別；未按規定開展客戶風險等級劃分、調整和審核工作三項問題遭到中國人民銀行福州中心支行罰款25萬元；
邁科期貨遭罰兩次，分別因內部制度不完善以及高管未依法履行職責遭到責令改正以及出具警示函；
中航期貨遭罰兩次，分別為2019年4月29日因營業部負責人幫助深圳前海融盛資本管理有限公司成為營業部居間人並從公司獲取居間收益被中國證監會深圳證監局出具警示函；以及違反反洗錢法分別遭到中國人民銀行深圳市中心支行罰款50萬元。
以下為本次3.15期貨公司風險檔案：
3.15期貨公司風險檔案 | ||||
機構名稱 | 處罰原因 | 監管措施 | 監管機構 | 時間 |
一德期貨有限公司 | 違規經營 | 監管（約見）談話 | 中國期貨業協會 | 2019.7.4 |
資產管理業務存在違規行為 | 訓誡 | 中國期貨業協會 | 2019.4.30 | |
浙江新世紀期貨有限公司 | 內部制度不完善，違規經營 | 責令改正 | 中國證監會浙江證監局 | 2019.5.16 |
中州期貨有限公司 | 未依法履行職責處罰 | 罰款、警告、責令改正 | 中國證監會山東證監局 | 2019.3.29 |
華安期貨有限責任公司 | 未依法履行職責 | 出具警示函 | 中國證監會安徽證監局 | 2019.11.27 |
內部制度不完善 | 出具警示函 | 中國證監會安徽證監局 | 2019.12.9 | |
福能期貨股份有限公司 | 未依法履行職責 | 監管關注 | 中國證監會福建證監局 | 2019.12.17 |
未依法履行職責 | 罰款25萬元 | 中國人民銀行福州中心支行 | 2020.3.5 | |
華龍期貨股份有限公司 | 內部制度不完善，違規經營 | 責令改正 | 中國證監會甘肅證監局 | 2019.9.20 |
長城期貨股份有限公司 | 未依法履行職責 | 責令改正 | 中國證監會廣東證監局 | 2019.5.27 |
邁科期貨股份有限公司 | 內部制度不完善，違規經營 | 責令改正 | 中國證監會陝西證監局 | 2019.7.11 |
未依法履行職責 | 對公司及公司高管姜晴和、張彬、梁紅漫三人出具警示函 | 中國證監會陝西證監局 | 2019.12.6 | |
盛達期貨有限公司 | 未依法履行職責 | 出具警示函的監督管理措施 | 中國證監會浙江監管局 | 2019.8.23 |
廣州期貨股份有限公司 | 內部制度不完善 | 責令改正 | 中國證監會廣東監管局 | 2019.4.3 |
金信期貨有限公司 | 龔躍為客戶提供配資業務並獲取報酬 | 出具警示函 | 中國證監會湖南監管局 | 2019.4.23 |
寧證期貨 | 營業部負責人期間，存在指導客戶電話回訪話術、以個人名義接受客戶委託並代理客戶從事期貨交易的情形 | 出具警示函 | 中國證監會江蘇證監局 | 2019.4.23 |
中航期貨有限公司 | 營業部負責人幫助深圳前海融盛資本管理有限公司成為營業部居間人並從公司獲取居間收益 | 出具警示函 | 中國證監會深圳監管局 | 2019.4.29 |
違反反洗錢法 | 罰款50萬元 | 中國人民銀行深圳市中心支行 | 2020.3.6 | |
中電投先融期貨股份有限公司 | 田野操作客戶期貨帳戶為其進行了期貨交易 | 撤銷從業資格並在三年內拒絕受理其從業資格申請 | 中國期貨業協會 | 2019.4.29 |
光大期貨有限公司 | 彭程借用他人期貨帳戶進行了期貨交易。 | 暫停從業資格6個月 | 中國期貨業協會 | 2019.5.16 |
中國國際期貨股份有限公司 | 在資產管理業務開展過程中存在未知MAC地址下單17714筆的問題。 | 訓誡 | 中國期貨業協會 | 2019.4.30 |
中投天琪期貨有限公司 | 資產管理計劃存在問題 | 公開譴責 | 中國期貨業協會 | 2019.4.30 |
大通期貨經紀有限公司 | 違規經營 | 暫停期貨資產管理業務12個月 | 中國證監會黑龍江證監局 | 2019.7.11 |
新紀元期貨股份有限公司 | 未及時披露公司重大事件 | 出具警示函 | 中國證監會江蘇證監局 | 2020.2.18 |
上海東方期貨經紀有限責任公司 | 內部制度不完善，未及時披露公司重大事件 | 暫停或取消相關資格 | 中國證監會上海證監局 | 2020.2.20 |
以上數據來源於天眼查 | ||||
（責任編輯：陳狀 ）