如果說代碼是程式設計師的智慧成果，那麼檢索式就是專利工作者的汗水結晶。一個好的檢索式，能讓非專利從業人員也能輕鬆的獲取到對應的專利檢索結果。用一種情況來做舉例，就好比專利工作者製作了一串密碼，你只要在特定的平臺輸入這串密碼就能得到你想看到的信息。
對於筆者而言，看到各種專利報告、專利數據統計、專利分析、專利排名時，最想看到卻又看不到的正是檢索式。這讓我們無法通過檢索式來驗證其報告結果的準確性，從而對報告的公信力存疑。不難理解的是，一方面機構視檢索式為機密，另一方面檢索式也不被大多數讀者重視。
檢索式是專利檢索的核心，是專利檢索工作的重要成果。那麼專利檢索和檢索式都是什麼呢？
專利檢索是專利文獻檢索的簡稱，有時也被稱為專利信息檢索，指以獲得有價值的經濟、技術、法律等信息為目的的針對專利文獻進行的檢索活動[1]。專利文獻是指各國或地區專利局及國際性專利組織在審批專利過程中產生的官方文件及其出版物的總稱，主要包括各種類型的發明、實用新型說明書，各種類型的發明、實用新型、外觀設計公報、文摘、索引，以及其他相關資料等。
專利檢索的目的是獲取各類有價值的專利信息。專利信息是指以專利文獻作為主要內容或以專利文獻為依據，經分解、加工、標引、統計、分析、整合和轉化等信息化手段處理，並通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關的各種信息的總稱[2]。
專利檢索的實質是檢索人員利用檢索工具把檢索需求表達成專利資料庫能夠識別的檢索語言，並把該檢索語言輸入所述專利資料庫，從中獲取相匹配的專利文獻或信息的過程[3]。
專利行業中常見的專利檢索基本流程如下圖所示。
檢索式通常是由專利工作者充分理解技術方案以及了解技術領域信息後，經過構思設計表達成專利資料庫能夠識別的檢索公式。公式一般由檢索詞、檢索命令、檢索運算符組合而成。
檢索詞是構成檢索式的最基本單元，在檢索步驟中，是構成檢索要素表的關鍵元素。檢索詞是在充分理解技術方案以及了解技術領域信息後提取的關鍵詞語。常見的檢索詞如下：
主題詞
關鍵詞
同義詞
縮略語
分類號
IPC
CPC
其他分類號
其他關鍵字
申請人
發明人
受理局
檢索命令也叫檢索欄位，在不同的檢索工具上可能會有差異。比如就「申請人」這個檢索命令，有的檢索工具及資料庫用檢索命令符「AN」來表示；再比如「標題」這個檢索命令，有的檢索工具及資料庫用檢索命令符「TA」來表示，有的則用「TT」或「TI」來表示。常用的檢索命令有如下：
號碼類
申請號、公開號、公告號、優先權號
日期類
申請日、公開日、公告日、優先權日
主體類
申請人、專利權人、發明人、代理機構、代理人、審查員
文本類
標題、摘要、權利要求、說明書
狀態類
有效、無效、審中、公開、授權、公告、失效、撤回、駁回、視撤
運算符作用是將檢索詞組配起來，常用的檢索運算符有布爾邏輯算符、截詞符和位置算符等。
1.布爾邏輯運算符
邏輯與常用「and」表示，用於表示其所連接的兩個檢索詞的概念交叉部分，也即交集部分。
邏輯或常用「or」表示，用於連接並列關係的檢索詞。
邏輯非常用「not」表示，用於連接排除關係的檢索詞。
示例：（自動泊車or自動駕駛）and（汽車or機動車）not飛機
2.截詞符
截詞符也叫通配符，常用「*」、「？」、「！」、「#」等符號表示。當檢索人員使用英文進行檢索時，截詞符的功能是為了實現具有相同詞根的各種形態英文單詞拼寫的全面表達，例如當「*」出現在單詞的右邊時構成右截詞，出現在單詞的左邊時構成左截詞。但截詞符可能在部分檢索工具中不支持。
3. 位置運算符
位置算符也叫全文查找邏輯算符或相鄰度算符，是用來規定符號兩邊的檢索詞出現在專利文獻中的位置的邏輯運算算符。按照兩個檢索詞出現的順序和舉例，可以有多種位置算符，常見的有：W算符、N算符、S算符、F算符、C算符。
上面我們講到了檢索式的構成，我們通過構建檢索式並循環更新檢索策略的目的是為了保證查全率和查準率。那麼在查全和查準之後呢？
行業裡面常將一個專利報告分成檢索和分析兩個重要部分。檢索是收集並篩選信息，分析是解讀篩選後的信息。通過信息的解讀輸出的結果因應用不同的階段和場景有不同的命名，因此對查全和查準有不同的要求，如：
FTO(FreeTo Operate)檢索也稱防侵權檢索，清查檢索,使用權檢索。FTO檢索就是幫助了解自己的技術或產品是否可以在相應的國別自由實施，明確可能的侵權風險並作出預警。FTO檢索可以排查專利和專利申請，找到高侵權風險專利或申請，通過清查來分析侵權風險，還可以檢索非專利文獻，找到避風港文獻等等。FTO檢索的關鍵在於查全，也就是說儘可能地窮盡風險來源。
技術現狀檢索目的是獲得一個全面的技術概覽、技術現狀、發展趨勢，現有玩家等等。進行技術現狀檢索，關鍵的一點也是要做到儘量查全，而且這裡不僅僅要檢索專利，還應根據需要檢索非專利文獻，便於構建一個全面整體的技術視圖。常見應用於行業專利排名。
當企業被訴侵權或者發現可能對自身產品或服務構成障礙的專利或專利申請時，了解該專利被無效的可能性或者說該專利的穩定性並確定專利無效策略是風險應對的關鍵一步。專利無效策略是否可以取得效果，在很大程度上取決於找到的對比文件是否足夠強大。找到了好用的對比文件，可以說就解決了80%的問題。對於專利無效檢索而言，最重要的是查準。
查新檢索的目的在於發現技術方案是否具有新穎性和創造性，其檢索目的在於一定程度上排除授權的不確定性，特別是對於以下的場景尤為有效：例如，希望通過查新檢索明確專利恰當的保護範圍；降低申請成本，特別是涉及國外申請的情況。
眾多用途的實質其實都是以構建精準的檢索式為核心，好的檢索式能夠確定一個合適的查全和查準率，不然現在百家齊放的報告、排名、數據都只是一場鬧劇了。
不說了，筆者現在就去惡補檢索式的構建方法去。
參考文獻：
[1]謝順星主編,《專利諮詢服務》,智慧財產權出版社，2013年3月第1版
[2]那英著,《企業創新與專利信息利用實務》,智慧財產權出版社，2014年7月第1版
[3]肖滬衛,瞿麗曼,路煒主編,《專利戰術情報方法與應用》,上海科學技術文獻出版社，2015年2月第1版
《專利檢索那點事》，中國智慧財產權雜誌，2018年9月