來源：投資時報
涉嫌操縱市場！東海基金遭交易商協會自律 成立七年規模不足20億丨基金
11月30日，交易商協會公告稱，東海基金因存在涉嫌為發行人違規發行債務融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規行為遭交易商協會調查
《投資時報》研究員齊文健
對於東海基金管理有限責任公司（下稱東海基金）而言，這個冬天可能格外「寒冷」。
11月30日，交易商協會發布對東海基金啟動自律調查的公告。公告內容顯示，交易商協會在對相關企業進行自律調查的過程中了解到，東海基金存在涉嫌為發行人違規發行債務融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規行為。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會將對東海基金管理有限責任公司開展自律調查。
此外，東海基金成立七年以來規模增長並不理想。Wind數據顯示，截至今年三季度末，該公司管理規模為18.17億元，旗下權益類基金、固收類基金分別為1.52億元、16.66億元，佔比分別為8.36%、91.65%。
就調查後續情況、管理規模等問題，《投資時報》向東海基金髮送溝通函，不過截至發稿未收到回復。
遭交易商協會自律調查
永煤債違約產生的餘震波及到多家金融機構，東海基金亦是其中之一。
11月30日，交易商協會公告稱，東海基金因存在涉嫌為發行人違規發行債務融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規行為遭交易商協會調查。
其實，東海基金在投資過程中收到的罰單並非一張。
2018年4月，湖北證監局發布了《關於對東海基金管理有限責任公司採取出具警示函措施的決定》公告。
公告顯示，2017年12月22日，東海基金因旗下管理的東海基金-工商銀行-東海基金-鑫龍72號資產管理計劃（下稱鑫龍72號）通過集中競價交易賣出聞泰科技3，122，118股，賣出金額合計110，318，108.52元。你公司在以協議轉讓方式減持聞泰科技股份導致不再具有大股東身份的六個月內，未提前15個交易日預先披露減持計劃而實施減持的行為違反相關規定。
根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，現對你公司採取出具警示函的監管措施。
2018年1月16日，上交所還發布了《關於對東海基金—工商銀行—東海基金—鑫龍72號資產管理計劃（第一期）名下證券帳戶實施限制交易紀律處分的決定》，做出限制鑫龍72號證券帳戶實施交易6個月的紀律處分。
管理規模持續不振
公開信息顯示，東海基金成立於2013年2月25日，由東海證券有限責任公司、深圳鵬博實業集團有限公司和蘇州市相城區江南化纖集團有限公司共同發起成立，持股比例分別為45%、30%、25%。
Wind數據顯示，截至今年三季度末，東海基金的管理規模僅為18.17億元，在141家基金公司中排第125名，已連續多年排名在百名之外。
值得一提的是，東海基金成立當年，餘額寶橫空出世，貨幣型基金成為香餑餑，而該公司至今旗下仍未有一隻貨幣型基金（各類份額合併計算，下同）。
《投資時報》研究員注意到，作為小型基金公司之一，東海基金在新基金髮行方面顯得有些冷清。2019年，該公司僅成立了東海科技動力A/C1隻基金，首募規模為2.22億元。
其實，今年以來東海基金旗下新基金髮行情況依舊不理想，年內僅成立了東海祥泰三年定開、東海祥蘇A/C兩隻基金，均為債券型基金，而權益類新基金暫無收穫。
就單只基金規模而言，截至今年三季度末，除了新成立的兩隻基金外，東海基金旗下還有東海祥瑞A/C規模超過2億元，而東海祥龍、東海中證社會發展安全、東海美麗中國等6隻基金規模均不足1億元。
今年人事變動頻繁
《投資時報》研究員注意到，今年以來東海基金人事變動不斷。4月，該公司任命蘇尚才為副總經理，其曾任中誠信證券評估有限公司高級分析師、海通證券固定收益部研究員等職，2019年8月加入東海基金，曾任公司總經理助理。
今年8月15日，東海基金連續發布兩次高管變動公告。公告顯示，公司總經理鄧升軍因個人原因離職，並轉任公司副總經理；同日，嚴曉珺履新公司總經理。
10月29日，該公司再次迎來新任副總經理及首席信息官。高級管理人員變更公告顯示，戴曉敏於10月28日履新副總經理，其曾任深圳發展銀行上海分行計財、運營部主管，南京銀行上海分行金融同業部高級經理，德邦證券資產管理總部機構同業部總經理，資產管理總部副總經理兼機構金融部總經理、資產管理總部聯席總經理兼機構金融部總經理等職。2020年加入東海基金擔任市場部、金融服務部總經理。
另外，周華成也於今年10月28日擔任東海基金副總經理暨首席信息官，併兼任東海瑞京資產管理（上海）有限公司董事。其曾任上海726研究所信息技術部工程師，上海中原電子電子工程公司工程部工程師，新時代證券副總裁，東海期貨常務副總經理，東海證券業務總監、部門總經理等職；2020年加入東海基金，曾任公司監事會主席。
東海基金管理規模（單位：億元）
數據來源：Wind