2019-10-12 14:00:04 來源:深交所 作者:佚名
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一、上市公司監管動態(2019年9月30日-10月10日)
本所對10宗違規行為進行紀律處分。
一是順利辦信息服務股份有限公司2018年度業績預告與年度報告所披露的歸母淨利潤相差金額達到14,671.75萬元，差異率為61.13%，公司未及時披露業績預告修正公告，違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司及公司董事長兼總經理彭聰、財務總監兼董事會秘書黃海勇給予通報批評的處分。
二是渤海租賃股份有限公司的控股股東海航資本集團有限公司(以下簡稱「海航資本」)因股票質押式回購業務觸發違約條款，被質權人累計減持其持有的渤海租賃1.28%的股權，其中通過非公開發行取得的股份比例為1.0485%。海航資本未在首次減持行為發生的十五個交易日前預先披露減持計劃，且在連續九十個自然日內以集中競價方式減持股份的總數超過上市公司股份總數的百分之一。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對海航資本給予通報批評的處分。
三是歐浦智網股份有限公司違規對外擔保、業績預告和業績快報披露違規、2018年財務報告被出具無法表示意見的審計報告。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司，公司控股股東佛山市中基投資有限公司，公司實際控制人、時任董事長兼總經理陳禮豪給予公開譴責的處分;對公司董事長彭國宇，時任董事、副總經理兼財務總監聶織錦，時任董事兼總經理姚子平、馬蘇，時任財務總監魏來、冷姝娜給予通報批評的處分。
四是安徽華信國際控股股份有限公司2017年度財務報告被出具無法表示意見的審計報告、2017年度財務報告追溯重述前後主要財務數據存在重大差異、業績預告和業績快報披露違規、違規對關聯方提供擔保、關聯交易審議程序和信息披露違規、控股股東違規減持。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司，公司控股股東上海華信國際集團有限公司，公司實際控制人蘇衛忠、鄭雄斌，時任董事兼總經理王世雄給予公開譴責的處分;對公司董事長李勇給予公開譴責的處分，並公開認定其五年內不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員;對公司董事、總經理兼董事會秘書、時任副總經理孫為民，時任財務負責人張娟，時任董事兼總經理孟繁明、陳斌，時任董事、副總經理兼董事會秘書趙克斌，時任副總經理兼財務總監鬱志高給予通報批評的處分。
五是隆華科技集團(洛陽)股份有限公司時任監事樊少斌在2019年3月12日至15日因被動平倉發生減持，減持行為距離預披露不足15個交易日，且構成敏感期交易。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》《創業板上市公司規範運作指引》《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。本所根據有關規定，對樊少斌給予通報批評的處分。
六是聚龍股份有限公司2018年業績預告、業績快報披露的預計淨利潤與年度報告披露的經審計的淨利潤相比，盈虧性質發生變化，存在較大差異，且未及時修正。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司、公司董事長兼時任總經理柳永詮、財務總監孫淑梅給予通報批評的處分。
七是騰邦國際商業服務集團股份有限公司2018年業績預告、業績快報預計的淨利潤與年度報告經審計的淨利潤相比，存在重大差異且未及時修正。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對公司、公司董事長鍾百勝、總經理喬海、財務總監顧勇給予通報批評的處分。
八是廈門三維絲環保股份公司股東劉明輝未根據《現金及發行股份購買資產協議》及公司披露的補償方案履行業績補償義務。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對劉明輝給予公開譴責的處分。
九是湖南千山製藥機械股份有限公司重大資產重組交易利潤補償承諾方劉華山、劉祥華、新疆海捷康健股權投資合夥企業(有限合夥)、周俊麗未按照《盈利預測補償協議》履行業績補償義務。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對劉華山、劉祥華給予公開譴責的處分，對新疆海捷康健股權投資合夥企業(有限合夥)、周俊麗給予通報批評的處分。
十是金龍機電股份有限公司為關聯人違規擔保3.4億元，未履行相應審議程序，也未履行信息披露義務。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》《創業板上市公司規範運作指引》的相關規定。本所根據有關規定，對公司原實際控制人、時任董事長金紹平給予公開譴責的處分，對公司、公司時任董事兼總經理Tjoa
Mui Liang、副總經理兼財務總監林天雁給予通報批評的處分。
本所共對14宗違規行為發出監管函，11宗涉及信息披露及規範運作違規，3宗涉及買賣股票及減持違規。
11宗涉及信息披露及規範運作違規中，一是銀億股份有限公司的控股股東寧波銀億控股有限公司及其關聯方佔用上市公司資金22.47億元，王海峰等人作為公司董事、時任董事、監事、時任監事未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務。二是遠大產業控股股份有限公司發行股份及支付現金購買資產的交易對方未完成業績承諾，且未及時完成業績補償義務。三是北新集團建材股份有限公司未按規定及時進行業績預告。四是山東未名生物醫藥股份有限公司2019年半年度業績預告中披露的淨利潤與實際淨利潤差異較大，且未在規定期限內予以修正。五是賢豐控股股份有限公司股東賢豐控股集團有限公司、廣東賢豐控股有限公司未及時披露其所持公司股份被凍結。六是安徽華信國際控股股份有限公司2017年財務報告被出具了無法表示意見的審計報告，公司全體董事、監事、高級管理人員無法保證2017年年報信息披露的真實準確完整，且公司2017年度內部控制被年審會計師出具拒絕表示意見的鑑證報告。七是雛鷹農牧集團股份有限公司2018年財務報告被出具了無法表示意見的審計報告。八是歐浦智網股份有限公司2018年財務報告被出具了無法表示意見的審計報告。九是銀邦金屬複合材料股份有限公司未及時披露政府補助。十是湖南千山製藥機械股份有限公司重大資產重組交易承諾人湯朝陽等8人未按照《盈利預測補償協議》履行業績補償義務。十一是廣東文化長城集團股份有限公司2018年度財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告。
3宗涉及買賣股票及減持違規中，一是美利雲持股5%以上股東的一致行動人寧波賽特股權投資合夥企業(有限合夥)、寧波賽客股權投資合夥企業(有限合夥)因股票質押違約在連續90個自然日內通過集中競價交易方式減持合計超過美利雲總股本的1%。二是山東益生種畜禽股份有限公司副董事長耿培梁短線交易違規。三是亞光科技集團股份有限公司實際控制人的一致行動人趙鏡違反承諾超額減持直接和間接持有的公司股份。
本所發出半年報問詢函40份、重組問詢函3份、關注函9份、其他函件20份。
二、市場交易監管動態(2019年9月30日-10月11日)
9月30日至10月11日，本所共對31起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;對多日漲幅異常的「寶鼎科技」進行重點監控，並及時採取監管措施;共對2起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。
圖片來源：123RF
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