[年報]航新科技:2016年年度報告

[年報]航新科技:2016年年度報告

時間：2017年04月18日 19:34:43&nbsp中財網

廣州航新航空科技股份有限公司

2016年年度報告

2017-020

2017年04月

第一節 重要提示、目錄和釋義

本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的

真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和

連帶的法律責任。

公司負責人卜範勝、主管會計工作負責人龍朝暉及會計機構負責人(會計主

管人員)楊方全聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。

所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。

本報告中如有涉及未來的計劃、業績預測等方面內容，均不構成公司對任

何投資者及相關人士的承諾，投資者及相關人士均應對此保持足夠風險認識，

並且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異，最後公司敬請投資者注意投資風

險。

(一) 市場競爭加劇的風險受舊飛機大量退出使用和新飛機未出商保的影

響，航空維修及服務市場整個市場容量將會有一定程度地減少,從而導致市場競

爭加劇，存在收入或毛利率下降的風險。(二) 新技術實現風險由於機載設備研

制和檢測設備研製過程中使用了大量的前沿新技術，新飛行器對於產品技術性

能的要求也日新月異，新技術的使用沒有在行業內其他類似產品中得到驗證，

存在新產品研製過程中技術不可實現的風險。(

三)應收帳款波動風險隨著公司業

務規模的不斷擴大，以及受航空製造及服務業務的結算特點影響，公司的應收

帳款可能會進一步增加，公司可能出現應收帳款不能按期收回的情況，這將對

公司的經營活動現金流量、生產經營和業績產生一定影響。(四) 管理風險公司

的資產規模和經營規模進一步擴大，從而對公司的管理能力、人力資源、技術

創新、市場開拓、服務品質等提出更高要求，增加公司管理與運營難度，存在

一定的管理風險。

公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以133070000為基數，向

全體股東每10股派發現金紅利3.00元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公

積金向全體股東每10股轉增0股。

目錄

第一節 重要提示、目錄和釋義 ........................................................................................................ 7

第二節 公司簡介和主要財務指標 .................................................................................................. 10

第三節 公司業務概要 ...................................................................................................................... 13

第四節 經營情況討論與分析 .......................................................................................................... 27

第五節 重要事項 .............................................................................................................................. 45

第六節 股份變動及股東情況 .......................................................................................................... 51

第七節 優先股相關情況 .................................................................................................................. 51

第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 .......................................................................... 52

第九節 公司治理 .............................................................................................................................. 60

第十節

公司債

券相關情況 .............................................................................................................. 65

第十一節 財務報告 .......................................................................................................................... 66

第十二節 備查文件目錄 ................................................................................................................ 145

釋義

釋義項

指

釋義內容

本公司、公司、母公司

指

廣州航新航空科技股份有限公司

航新電子

指

廣州航新電子有限公司，本公司的全資子公司

上海航新

指

上海航新航宇機械技術有限公司，本公司的全資子公司

天津航新

指

天津航新航空科技有限公司，本公司的全資子公司

哈航衛

指

哈爾濱航衛航空科技有限公司，本公司的全資子公司

香港航新

指

航新航空服務有限公司，本公司的全資子公司

山東翔宇

指

山東翔宇航空技術服務有限責任公司，航新電子的參股公司

上海航歆

指

上海航歆國際貿易有限公司，上海航新2015年10月份新成立子公司，

航新科技

孫公司

北京航新

指

北京航新航宇航空科技有限公司，本公司2016年12月成立的全資子

公司

報告期

指

2016年1月1日至2016年12月31日

上年同期

指

2015年1月1日至2015年12月31日

元、萬元

指

人民幣元、人民幣萬元

中國民航局、CAAC

指

中國民用航空局， Civil Aviation Administration of China

MRO

指

Maintenance、Repair、Overhaul的縮寫，指航空器維修及航空器維修

服務商

OEM廠家

指

Original Equipment Manufacturer，原廠委託製造廠家，本報告所指

OEM廠家主要為波音、空客等主機廠生產機載設備的廠家

機載設備

指

為完成飛行任務、作戰任務以及為保證飛行員與乘員安全、舒適而安

置在飛機上的、有獨立功能裝置的總稱。主要分為機載電子設備和機

載機械設備

自動測試設備、ATE

指

Automatic Test Equipment，以計算機為核心，能夠在程序控制下，自

動完成對被測設備的特定測試、故障診斷、數據處理等，並以適當方

式顯示或輸出測試結果的設備

航空器

指

航空器是指在大氣層中飛行的飛行器，包括飛機、直升機、滑翔機、

飛艇等，其中飛機、直升機是最主要的航空器，本報告所稱航空器主

要指飛機、直升機

PMA

指

Portable Maintenance Aid，可攜式維修輔助設備，一種在維修現場使

用的移動計算設備，為外場維修人員在現場進行維修提供詳細的維修

信息，包括各種技術指令和工程信息、交互式電子技術手冊信息、擴

充的診斷方法和診斷過程，以及每個設備的全部維修歷史信息等

飛行參數記錄系統

指

飛行參數記錄系統，是用於對飛機的飛行高度、速度、姿態、艙內語

音等飛行狀態參數進行採集、記錄的一組設備的統稱。它們把飛機停

止工作或失事墜毀前的飛行參數及駕駛艙內的聲音記錄下來，並通過

地面站等配套設備，將所記錄信息予以還原展示，供飛行實驗、事故

分析之用

件號

指

Part Number，簡稱PN，是指飛機上某一零部件的具體型號

第二節 公司簡介和主要財務指標

一、公司信息

股票簡稱

航新科技

股票代碼

300424

公司的中文名稱

廣州航新航空科技股份有限公司

公司的中文簡稱

航新科技

公司的外文名稱（如有）

Guangzhou Hangxin Aviation Technology Co., Ltd.

公司的法定代表人

卜範勝

註冊地址

廣州市經濟技術開發區科學城光寶路1號

註冊地址的郵政編碼

510663

辦公地址

廣州市經濟技術開發區科學城光寶路1號

辦公地址的郵政編碼

510663

公司國際網際網路網址

http://www.hangxin.com

電子信箱

[e-mail]

二、聯繫人和聯繫方式

董事會秘書

證券事務代表

姓名

陳茜茜

周超

聯繫地址

廣州市經濟技術開發區科學城光寶路1

號

廣州市經濟技術開發區科學城光寶路1

號

電話

020-66350978

020-66350978

傳真

020-66354166

020-66354166

電子信箱

[e-mail]

[e-mail]

三、信息披露及備置地點

公司選定的信息披露媒體的名稱

中國證券報、證券時報、證券日報、上海證券報

登載年度報告的中國證監會指定網站的網址

巨潮資訊網www.cninfo.com.cn

公司年度報告備置地點

廣州航新航空科技股份有限公司證券事務部

四、其他有關資料

公司聘請的會計師事務所

會計師事務所名稱

廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合夥）

會計師事務所辦公地址

廣州市東風東路555號粵海集團大廈10樓

籤字會計師姓名

馮琨琮、劉遠帥

公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構

√ 適用 □ 不適用

保薦機構名稱

保薦機構辦公地址

保薦代表人姓名

持續督導期間

招商證券

股份有限公司

深圳市福田區益田路江蘇大

廈A座41樓

江榮華、蔣偉森

2015年4月23日-2018年12

月31日

公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問

□ 適用 √ 不適用

五、主要會計數據和財務指標

公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據

□ 是 √ 否

2016年

2015年

本年比上年增減

2014年

營業收入（元）

424,522,849.77

412,646,482.19

2.88%

509,111,833.15

歸屬於上市公司股東的淨利潤

（元）

59,862,165.24

72,203,407.76

-17.09%

80,438,677.35

歸屬於上市公司股東的扣除非經

常性損益的淨利潤（元）

49,862,589.53

61,887,144.58

-19.43%

71,327,753.10

經營活動產生的現金流量淨額

（元）

-8,484,024.08

7,328,182.60

-215.77%

50,316,905.44

基本每股收益（元/股）

0.45

0.59

-23.73%

0.81

稀釋每股收益（元/股）

0.45

0.59

-23.73%

0.81

加權平均淨資產收益率

7.07%

10.32%

-3.25%

19.30%

2016年末

2015年末

本年末比上年末增減

2014年末

資產總額（元）

1,110,475,836.16

1,004,332,646.51

10.57%

854,264,518.53

歸屬於上市公司股東的淨資產

（元）

875,035,873.26

818,047,276.78

6.97%

449,609,524.81

六、分季度主要財務指標

單位：元

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

營業收入

63,428,343.32

105,951,683.53

97,185,348.07

157,957,474.85

歸屬於上市公司股東的淨利潤

965,261.48

19,074,017.31

16,886,526.67

22,936,359.78

歸屬於上市公司股東的扣除非經

常性損益的淨利潤

-669,574.43

18,013,711.67

12,914,089.04

19,604,363.25

經營活動產生的現金流量淨額

-50,528,051.90

-14,306,579.14

-40,513,332.24

96,863,939.20

上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異

□ 是 √ 否

七、境內外會計準則下會計數據差異

1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

八、非經常性損益項目及金額

√ 適用 □ 不適用

單位：元

項目

2016年金額

2015年金額

2014年金額

說明

非流動資產處置損益（包括已計提資產減

值準備的衝銷部分）

449,663.78

275,082.49

-97,660.49

計入當期損益的政府補助（與企業業務密

切相關，按照國家統一標準定額或定量享

受的政府補助除外）

9,808,394.92

11,102,154.52

11,283,522.66

委託他人投資或管理資產的損益

975,183.68

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

530,964.34

131,753.35

-569,028.75

其他符合非經常性損益定義的損益項目

638,541.91

99,205.49

減：所得稅影響額

1,764,631.01

1,831,269.09

1,605,114.66

合計

9,999,575.71

10,316,263.18

9,110,924.25

--

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益

項目界定為經常性損益的項目的情形。

第三節 公司業務概要

一、報告期內公司從事的主要業務

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1. 公司主營業務

公司的主營業務分成設備研製及保障、航空維修及服務兩大板塊。設備研製及保障板塊包括機載設備研製、檢測設備研製、

飛機加改裝業務，航空維修及服務板塊包括飛機部附件維修和航空服務業務。

公司機載設備主要產品包括飛行參數及語音記錄系統、綜合數據採集與信息處理系統、振動監測系統和飛行數據印表機，部

分產品已成為國內飛機部附件重要供應來源之一，產品具備可靠性高、通用性強等特點。

公司檢測設備主要產品包括專用測試設備、綜合測試設備、自動測試設備、原位檢測設備、通用檢查設備及測試程序集，測

試範圍涵蓋20餘種機型，2000多項機載設備，已實現跨機型、多專業的通用化平臺設計。

公司機載設備加改裝方面具有加改裝設計和現場加改裝的能力，已成功為用戶實施飛行參數記錄系統、數據鏈、TCAS（空

中交通防撞系統）、EGPWS（增強型近地告警系統）、應答機系統、甚高頻電臺和應急電臺等產品的加裝。

公司通航及民航飛機維修服務方面維修能力涵蓋40多種民航、30多種軍用和通航飛機，包括1000多項機載電子設備和600多

個機械部附件共10000多個件號的維修能力，依託先進的設備和技術能力，為用戶年修復超過11000件機載產品。

報告期內，公司主營業務未發生重大變更。

2. 公司經營模式

作為一家國內領先的航空機載設備綜合運營保障服務商，公司的經營模式是以品牌為根本，以技術為核心，以服務為基礎，

向客戶提供優質的機載設備、檢測設備，或向客戶提供飛機加改裝服務、飛機部附件維修及服務並收取費用。

設備研製業務的收入主要有兩個來源：一是來源於項目科研經費，二是來源於產品量產、配裝所帶來的收益。加改裝業務主

要依託於公司機載設備的配裝，同時也承接客戶的其他加改裝任務。飛機部附件維修及服務業務則是通過給客戶提供高質量

的維修服務及航材的租賃、銷售、寄售服務獲取收益。

3. 行業發展階段

據民航局公布數據顯示，2016年，航空全行業完成運輸總周轉量960.9億噸公裡、旅客運輸量4.88億人次、貨郵運輸量667萬

噸，同比分別增長14.4%、10.7%和6%。至2016年底，中國民航運輸飛機機隊數量（不含港、澳、臺）達到了2933架， 全年

共引進飛機369架，民航繼續保持較快增長態勢。另外，根據《民用航空工業中長期發展規劃（2013-2020年）》，未來五到

十年，我國民用航空的市場規模和產業規模將會得到寶貴的發展機遇，民航業將迎來五至十年黃金髮展期。中國航空業的快

速發展將帶動航空產業上下遊持續發展。

中共中央總書記、國家主席、軍委主席習近平強調：「軍民融合是國家戰略，關乎國家安全和發展全局，既是興國之舉，又

是強軍之策」。2017年3月12日下午，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習近平在出席十二屆全國人大五次會議解放

軍代表團全體會議時強調，立足經濟社會發展和科技進步的深厚土壤，順勢而為、乘勢而上，深入實施軍民融合發展戰略，

開展軍民協同創新，推動軍民科技基礎要素融合，加快建立軍民融合創新體系，下更大氣力推動科技興軍，堅持向科技創新

要戰鬥力，為我軍建設提供強大科技支撐。習主席的重要講話，聚焦軍民融合，突出科技創新，對全國各地深入實施軍民融

合發展戰略和創新驅動發展戰略具有十分重要的指導意義。

4. 周期性特點

航空維修及服務與航空運輸業運行密切相關，航空運輸業與宏觀經濟運行周期的同步性較強。當宏觀經濟上升運行時，航空

運輸需求會持續增加，客運和貨運業務規模會保持快速增長，航空製造業務與維修的收入和盈利能力將持續上升。反之，當

宏觀經濟增速減緩時，航空運輸需求將減弱，客運和貨運業務規模的增長也將隨之減緩，航空製造與維修業務也將受到不利

影響。在公司設備研製及保障方面，由於設備研製及保障直接與國家費用預算掛鈎，而國家費用預算與整體經濟、政治、外

交密切相關，因此不存在明顯的周期性。

5. 公司所處的行業地位

在機載設備研製方面，公司部分產品已成為國內飛機部附件重要供應來源之一，產品具備可靠性高、通用性強等特點，並具

有核心的智慧財產權，具備較高的市場地位。

在檢測設備研製方面，公司是最早進入該行業的公司之一，

技術領先

，在市場上佔據主導地位。

在飛機部附件維修及服務方面，公司在廣州、上海、天津、香港均有布局，具備各種機型部附件的維修能力，專業覆蓋面廣，

在國內民營獨立第三方維修企業中，市場佔有率高。

二、主要資產重大變化情況

1、主要資產重大變化情況

主要資產

重大變化說明

股權資產

長期股權投資較期初帳面價值下降69.87%，主要是2016年12月30日，公司與嘉

興

矽谷天堂

華彩投資管理合夥企業（有限合夥）（下稱「合夥企業」）、西藏山南矽谷

天堂昌吉投資管理有限公司、

矽谷天堂

資產管理集團股份有限公司籤訂退夥協議，

公司退出合夥企業，並於2017年1月16日收回對合夥企業的股權轉讓款合計4139

萬元所致

固定資產

無重大變化

無形資產

無重大變化

在建工程

無重大變化

應收票據

應收票據較期初帳面價值增加101.15%，主要為期末收到客戶銀行承兌匯票所致

應收帳款

應收帳款較期初帳面價值增加42.37%，主要為客戶回款延緩所致

預付款項

預付款項較期初帳面價值增加47.63%，主要為預付貨款減少所致

可供出售金融資產

可供出售金融資產較期初帳面價值增加4139萬元，主要是2016年12月30日，公

司與嘉興

矽谷天堂

華彩投資管理合夥企業（有限合夥）（下稱「合夥企業」）、西藏山

南

矽谷天堂

昌吉投資管理有限公司、

矽谷天堂

資產管理集團股份有限公司籤訂退夥

協議，公司退出合夥企業所致

開發支出

開發支出較期初帳面價值增加1197.41%，主要為公司開發支出項目投入增加所致。

2、主要境外資產情況

□ 適用 √ 不適用

三、核心競爭力分析

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1市場優勢

(1)設備研製及保障

航新科技

是國內優秀的機載設備及檢測設備研製商之一，與國內多家龍頭裝備製造企業均已建立戰略合作夥伴關係，與主要

客戶也一直保持著長期良好的合作關係。近年來

航新科技

在現有成熟客戶資源平臺上憑藉不斷提升的產品研發實力和良好的

產品及服務在市場進行了深入橫向開拓，在部分較新客戶的業務量上取得了長足增長的同時也在不斷挖掘和開拓全新的客戶

資源，並取得了顯著成效。

(2)航空維修及服務

航新科技

作為國內同時擁有CAAC（中國）、FAA（美國）、EASA（歐洲）適航體系認證的航空維修企業在航空維修領域

憑藉雄厚技術實力和完善服務贏得了世界範圍的認可和信賴，在飛機維修領域有十多年的維修經驗，與眾多國內外知名航空

公司建立了戰略合作夥伴關係，是波音公司在華授權維修服務商，也是國內較早開闢海外市場的第三方維修企業。

自2003年開展向國內外合作夥伴提供航材互援的業務，目前與多家國內外航材貿易商形成良好的合作關係，銷售網絡遍及東

南亞及歐美國家。多年來由於

航新科技

在業績增長、創新及安全方面的卓越表現，多家國際知名OEM廠商授權

航新科技

為

其在華或亞太地區的服務中心，為中國及周邊地區航空客戶提供OEM產品方便快捷、優質高效的銷售及售後服務。

2、技術優勢

（1）機載設備

航新科技

在機載設備研製方面具備成熟的技術能力，已為客戶配套多個機型飛行參數及語音記錄系統，為用戶事故判讀、維

護等發揮了重要作用。在此基礎上

航新科技

又逐步規劃和開展了綜合數據採集與信息處理系統等相關產品研發，在部分軍機

上配套研發綜合數據採集系統。針對未來應用需要，

航新科技

還將在以下方面將進行深入研究：飛參系統（增加功能、模塊

化設計、數據管理能力、自動變頻率採集和多點數據採集）、模塊化航電設計、保障飛行安全領域等。

（2）檢測設備

航新科技

是國內知名的檢測設備研製單位，伴隨技術及被保障裝備的發展現按照最先進標準IEEE1641、1671研製標準化、

通用化、模塊化的要求研製檢測設備。通過系統硬體平臺單元標準化，平臺積木式組合化，實現硬體平臺通用化合和用戶不

同需求的結合；通過將合成儀器技術運用到檢測設備，使檢測設備的體積減少1/3以上，並提高了系統可靠性；自主研製通

用面向信號軟體開發平臺，實現TPS無代碼開發和標準化，及TPS的跨平臺使用和開發，縮短研發周期。現

航新科技

正在研

究實踐下一代測試系統，實現內外場測試兼容的需求，減少用戶配置保障設備的數量，降低成本。

（3）飛機部附件維修

航新科技

在業內率先引進了IRIS2000、ATEC5000、ATEC6000自動測試系統、AVTRON H350液壓綜合測試臺、TESTEK大

流量綜合測試臺等國際先進的航空維修設備，並自主研發了VATE6000和VATE7000綜合板級深度維修測試系統。在計算機

控制系統、通訊導航系統、雷達系統、自駕控制系統、陀螺儀表系統、發動機儀表系統、座艙調節系統、電源系統、電氣部

附件、液壓部附件、氣動部附件等產品上都具備深度維修能力。

3、管理團隊和技術人才優勢

以公司實際控制人卜範勝先生為代表的核心管理團隊在機載設備研製及航空維修服務相關行業擁有極為豐富的管理經驗，

80%以上部門經理以上人員平均司齡超過10年。經過二十多年的創業發展，公司管理團隊積累了豐富的機載設備研製、加改

裝、通航及民航飛機維修服務管理經驗。

公司的核心技術團隊成員均來自於航空重點院校，多年從事機載設備研製、測試設備研製和維修等工作，掌握了先進的航空

產品技術，積累了豐富的技術經驗。多年來公司始終圍繞主業持續進行技術研發和技術進步，通過與國內外多家行業知名公

司、高校及科研機構合作，組建技術研發中心，培育專業技術人才，不斷提升科研水平和實力。

4、產業優勢

航新科技

在立足於原有設備研製及保障優勢基礎上，緊緊圍繞國家十三五戰略規劃，堅持軍民融合式發展，在航空裝備產業

內圍繞直升機安全性體系和綜合保障體系建設，提升直升機的安全性、提高維護維修效率、降低直升機在全壽命周期的使用

維護成本，並向固定翼機安全性體系和綜合保障體系的研究方向發展。

航空維修及服務領域將在現有維修服務和航材貿易的基礎上，致力於建立國際化的綜合維修服務保障模式。公司現有客戶覆

蓋了國內航空公司和大量東南亞及歐美航空公司，有充分的客戶基礎，充分利用公司現有資金優勢，建立健全國內外主流機

型的部附件維修能力，併購買大量拆換率高的航材形成自有航材庫，完成一體化航材綜合服務保障的轉型。

第四節 經營情況討論與分析

一、概述

2016年，公司管理層秉持「科學發展、凝聚智慧、以人為本、再創輝煌」的理念，全力落實董事會制定的各項戰略規劃，在外

部市場競爭日益加劇的背景下，帶領公司員工團結拼搏、攻堅克難，保持了公司經營的穩步發展。

為了積極響應國家「民參軍」的號召，推動軍民深度融合發展，公司一方面繼續鞏固現有產品優勢，一方面加大新產品的研發。

例如，為給客戶提供航空裝備使用數據，公司在數據的採集、傳輸、管理、分析等方面形成了全流程的數據支持服務，走在

了行業信息化的前沿；為某型

無人機

研製的綜合檢測設備、小型化飛參設備樣機研製突破關鍵性技術，保障該型

無人機

首飛

成功，取得階段性輝煌成果；某飛機通用自動測試平臺的研製也已進入樣機攻堅階段。在機載設備方面，公司完成了多種機

載設備的樣機研製，部分機載設備通過了鑑定。2016年10月，公司受邀參加第二屆軍民融合發展高技術成果展，在國內最高

規格的軍民融合展覽平臺上充分展現了公司的技術實力，得到國家領導及各方客戶的廣泛關注。

在飛機部附件維修及服務方面，公司加強了維修能力建設，全年新開發CAAC維修項目477項，FAA維修項目83項，EASA維

修項目60項。與此同時，廣州、南寧、上海、天津、哈爾濱等地的機輪與剎車維修業務也逐漸形成生產能力，滿足了客戶本

地化服務的需求。

內部管理方面，公司完善風險管控機制；持續推進劃小核算單位，使市場、銷售分工職能進一步明晰；為提升管理效益，充

實了高層管理人員隊伍。在對外投資領域，公司積極展開探索與嘗試，在保證風險可控的基礎上，努力開拓新資源，擴大公

司新業務增長點。

報告期內，公司實現營業收入42452.29萬元，同比上升2.88%；利潤總額為6740.69萬元，同比下降18.45%；歸屬於上市公司

股東的淨利潤為5986.22萬元，同比下降17.09%。

二、主營業務分析

1、概述

參見「經營情況討論與分析」中的「一、概述」相關內容。

2、收入與成本

（1）營業收入構成

公司是否需要遵守光伏產業鏈相關業的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第1號——上市公司從事廣播電影電視業務》的披露要求：

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第5號——上市公司從事網際網路遊戲業務》的披露要求：

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第9號——上市公司從事LED產業鏈相關業務》的披露要求：

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第10號——上市公司從事醫療器械業務》的披露要求：

否

單位：元

2016年

2015年

同比增減

金額

佔營業收入比重

金額

佔營業收入比重

營業收入合計

424,522,849.77

100%

412,646,482.19

100%

2.88%

分行業

航空製造及服務

417,030,267.54

98.24%

404,264,028.81

97.97%

3.16%

其他行業

7,492,582.23

1.76%

8,382,453.38

2.03%

-10.62%

分產品

設備研製及保障

164,422,705.90

38.73%

177,785,540.79

43.08%

-7.52%

航空維修及服務

252,607,561.64

59.50%

226,478,488.02

54.88%

11.54%

其他產品

7,492,582.23

1.76%

8,382,453.38

2.04%

-10.62%

分地區

華北地區

139,469,926.02

32.85%

116,196,137.31

28.16%

20.03%

華東地區

85,286,411.55

20.09%

108,332,935.33

26.25%

-21.27%

華南地區

60,843,936.98

14.33%

77,053,795.40

18.67%

-21.04%

東北地區

25,936,722.97

6.11%

24,144,823.42

6.90%

7.42%

西南地區

22,004,186.36

5.18%

28,474,087.87

5.85%

-22.72%

西北地區

5,644,475.73

1.33%

9,687,293.83

2.35%

-41.73%

華中地區

3,102,939.89

0.73%

8,983,505.09

2.18%

-65.46%

境外

82,234,250.27

19.37%

39,773,903.94

9.64%

106.75%

（2）佔公司營業收入或營業利潤10%以上的行業、產品或地區情況

√ 適用 □ 不適用

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

單位：元

營業收入

營業成本

毛利率

營業收入比上年

同期增減

營業成本比上年

同期增減

毛利率比上年同

期增減

分行業

航空製造及服務

417,030,267.54

240,826,896.14

42.25%

12,766,238.73%

32,614,494.16%

-6.25%

分產品

設備研製及保障

164,422,705.90

96,791,717.79

41.13%

-13,362,834.89%

-3,569,513.76%

-2.42%

航空維修及服務

252,607,561.64

144,470,720.49

42.81%

26,129,073.62%

36,619,550.06%

-9.57%

分地區

華北地區

139,469,926.02

85,542,530.90

38.67%

23,273,788.71%

27,704,196.82%

-11.55%

華東地區

85,286,411.55

47,273,354.20

44.57%

-23,046,523.78%

-2,792,715.70%

-9.21%

華南地區

60,843,936.98

27,626,197.38

54.59%

-16,209,858.42%

-15,602,635.35%

10.69%

境外

82,234,250.27

55,010,026.95

33.11%

42,460,346.33%

24,162,394.76%

10.66%

公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近1年按報告期末口徑調整後的主營業務數據

□ 適用 √ 不適用

（3）公司實物銷售收入是否大於勞務收入

□ 是 √ 否

（4）公司已籤訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況

□ 適用 √ 不適用

（5）營業成本構成

行業分類

行業分類

單位：元

行業分類

項目

2016年

2015年

同比增減

金額

佔營業成本比重

金額

佔營業成本比重

航空製造及服務

原材料

147,322,110.09

61.06%

132,274,706.38

63.53%

10.39%

航空製造及服務

人員工資

38,102,227.18

15.79%

28,290,489.16

13.59%

34.68%

航空製造及服務

製造費用

37,103,855.19

15.38%

28,294,806.95

13.59%

31.13%

航空製造及服務

其他

18,734,245.82

7.77%

19,352,399.49

9.29%

-3.19%

其他行業

其他

1,858,411.86

100.00%

3,636,619.38

100.00%

-12.86%

說明

（6）報告期內合併範圍是否發生變動

√ 是 □ 否

北京航新航宇航空科技有限公司於2016年12月設立，導致合併範圍發生變更。

（7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況

□ 適用 √ 不適用

（8）主要銷售客戶和主要供應商情況

公司主要銷售客戶情況

前五名客戶合計銷售金額（元）

231,555,468.78

前五名客戶合計銷售金額佔年度銷售總額比例

54.54%

前五名客戶銷售額中關聯方銷售額佔年度銷售總額比

例

0.00%

公司前5大客戶資料

序號

客戶名稱

銷售額（元）

佔年度銷售總額比例

1

第一名

83,082,463.15

19.57%

2

第二名

58,080,949.14

13.68%

3

第三名

31,482,308.81

7.42%

4

第四名

30,624,117.74

7.21%

5

第五名

28,285,629.94

6.66%

合計

--

231,555,468.78

54.54%

主要客戶其他情況說明

□ 適用 √ 不適用

公司主要供應商情況

前五名供應商合計採購金額（元）

55,710,798.21

前五名供應商合計採購金額佔年度採購總額比例

27.96%

前五名供應商採購額中關聯方採購額佔年度採購總額

比例

0.00%

公司前5名供應商資料

序號

供應商名稱

採購額（元）

佔年度採購總額比例

1

第一名

13,938,512.30

6.99%

2

第二名

13,421,757.38

6.74%

3

第三名

12,779,817.53

6.41%

4

第四名

9,209,355.75

4.62%

5

第五名

6,361,355.25

3.19%

合計

--

55,710,798.21

27.96%

主要供應商其他情況說明

□ 適用 √ 不適用

3、費用

單位：元

2016年

2015年

同比增減

重大變動說明

銷售費用

25,923,737.26

25,307,139.94

2.44%

未發生重大變化

管理費用

105,365,074.65

106,224,130.90

-0.81%

未發生重大變化

財務費用

-2,793,640.98

2,123,947.02

-231.53%

主要為銀行借款利息支出減少所致

4、研發投入

√ 適用 □ 不適用

公司作為高新技術企業，為了提升產品競爭力，加大市場的佔有率，公司持續加大對研發的投入，報告期內公司緊緊圍繞航

空類產品航空電子部件自動測試設備項目、機載設備研製項目、某機型綜合檢測設備項目、數據印表機PMA項目等研發項

目，報告期內公司共計投入研發支出4151.50萬元，佔當年營業收入比例為9.78%；報告期內公司進行的重要研發項目進展及

影響如下：

序號

研發項目

承擔企業

研究成果分配方案

報告期內達到的目標或者狀態

1

航空電子部件自動測試

設備

公司

自主研發

完成樣機研製，按照計劃如期開展，達到預期目標。

2

機載設備研製

公司

自主研發

完成多種機載設備的原理樣機研製及部分機載設

備的鑑定。按照計劃如期開展，達到預期目標。

3

某機型綜合檢測設備

公司

自主研發

完成樣機研製，達到預期目標，後續按計劃進行。

4

數據印表機PMA

公司

自主研發

產品完成研製和試用，並進行了小批量生產，達到

預期目標。

截止到本報告期末，公司累計獲得了各種專利33項，其中發明專利6項、實用新型專利26項、外觀設計1項。

近三年公司研發投入金額及佔營業收入的比例

2016年

2015年

2014年

研發人員數量（人）

202

201

192

研發人員數量佔比

34.95%

35.39%

33.51%

研發投入金額（元）

41,514,994.82

41,368,655.21

48,782,022.36

研發投入佔營業收入比例

9.78%

10.03%

9.58%

研發支出資本化的金額（元）

15,873,397.01

1,325,647.10

0.00

資本化研發支出佔研發投入

的比例

38.24%

3.20%

0.00%

資本化研發支出佔當期淨利

潤的比重

26.41%

1.84%

0.00%

研發投入總額佔營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因

□ 適用 √ 不適用

研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明

√ 適用 □ 不適用

主要是公司科研項目「多機型直升機狀態監測與診斷系統」於2016年度根據其進度劃分已經進入到開發階

段，因此對其研發投資進行了資本化。

5、現金流

單位：元

項目

2016年

2015年

同比增減

經營活動現金流入小計

434,159,385.14

506,284,937.75

-14.25%

經營活動現金流出小計

442,643,409.22

498,956,755.15

-11.29%

經營活動產生的現金流量淨

額

-8,484,024.08

7,328,182.60

-215.77%

投資活動現金流入小計

1,775,183.68

2,102,087.25

-15.55%

投資活動現金流出小計

82,824,959.61

68,310,701.82

21.25%

投資活動產生的現金流量淨

額

-81,049,775.93

-66,208,614.57

22.42%

籌資活動現金流入小計

60,000,000.00

394,061,091.28

-84.77%

籌資活動現金流出小計

27,207,690.01

231,268,813.13

-88.24%

籌資活動產生的現金流量淨

額

32,792,309.99

162,792,278.15

-79.86%

現金及現金等價物淨增加額

-55,964,916.72

104,056,754.22

-153.78%

相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明

√ 適用 □ 不適用

1、2016年度經營活動產生的現金流量淨額較上年同期減少215.77%，主要為客戶回款延緩等影響所致。

2、2016年投資活動產生的現金流量淨額較上年同期增加22.42%，主要為增加購建固定資產、無形資產和其他產期資產所致。

3、2016年籌資活動產生的現金流量淨額較上年同期減少79.86%，主要為公司上年同期發行股份收到現金影響所致。

報告期內公司經營活動產生的現金淨流量與本年度淨利潤存在重大差異的原因說明

√ 適用 □ 不適用

本報告期末，公司經營活動產生的現金淨流量與本年度淨利潤存在差異主要是公司存在信用結算期內應收帳款尚未到收款期

所致。

三、非主營業務情況

√ 適用 □ 不適用

單位：元

金額

佔利潤總額比例

形成原因說明

是否具有可持續性

投資收益

3,317,443.93

4.92%

主要是股權投資權益法核

算所致

是

資產減值

11,549,920.16

17.13%

主要是應收帳款減值所致

否

營業外收入

27,440,363.06

40.71%

主要是政府退稅及補助所

致

政府退稅具備可持續性

營業外支出

133,835.46

0.20%

主要是零星支出所致

否

四、資產及負債狀況

1、資產構成重大變動情況

單位：元

2016年末

2015年末

比重增減

重大變動說明

金額

佔總資產比

例

金額

佔總資產比

例

貨幣資金

169,168,875.46

15.23%

197,052,140.50

19.62%

-4.39%

主要為2016年經營活動產生的現金

流量淨額減少所致

應收帳款

239,800,734.66

21.59%

168,431,606.28

16.77%

4.82%

主要為客戶回款延緩所致

存貨

191,527,542.11

17.25%

159,991,454.59

15.93%

1.32%

投資性

房地產

8,389,210.30

0.76%

29,292,184.92

2.92%

-2.16%

主要為航新大樓六層由出租改為自

用所致

長期股權投資

12,708,036.36

1.14%

42,175,776.11

4.20%

-3.06%

主要是嘉興

矽谷天堂

華彩投資管理

合夥企業（有限合夥）納入可供出售

金融資產所致

固定資產

288,769,783.66

26.00%

258,833,564.00

25.77%

0.23%

在建工程

14,726,783.99

1.33%

17,149,039.34

1.71%

-0.38%

短期借款

42,000,000.00

3.78%

5,000,000.00

0.50%

3.28%

主要為增加銀行借款所致

可供出售金融資

產

41,390,000.00

3.73%

3.73%

主要是嘉興

矽谷天堂

華彩投資管理

合夥企業（有限合夥）納入可供出售

金融資產所致

2、以公允價值計量的資產和負債

□ 適用 √ 不適用

3、截至報告期末的資產權利受限情況

項目

期末帳面價值

受限原因

貨幣資金

4328198.85

保證金，不可隨時支取

固定資產

32399644.72

抵押借款

總計

36727843.57

五、投資狀況分析

1、總體情況

√ 適用 □ 不適用

報告期投資額（元）

上年同期投資額（元）

變動幅度

10,380,000.00

30,500,000.00

-65.97%

2、報告期內獲取的重大的股權投資情況

□ 適用 √ 不適用

3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況

□ 適用 √ 不適用

4、以公允價值計量的金融資產

□ 適用 √ 不適用

5、募集資金使用情況

√ 適用 □ 不適用

（1）募集資金總體使用情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

募集年份

募集方式

募集資金

總額

本期已使

用募集資

金總額

已累計使

用募集資

金總額

報告期內

變更用途

的募集資

金總額

累計變更

用途的募

集資金總

額

累計變更

用途的募

集資金總

額比例

尚未使用

募集資金

總額

尚未使用

募集資金

用途及去

向

閒置兩年

以上募集

資金金額

2015年

公開發行

股票

33,523.1

5,996.42

25,945.07

0

5,096.57

15.20%

7,981.91

興業銀行

廣州天河

北支行

1800萬用

於購買理

財產品，除

以上金額

為其他均

存放在募

集資金專

戶中

0

合計

--

33,523.1

5,996.42

25,945.07

0

5,096.57

15.20%

7,981.91

--

0

募集資金總體使用情況說明

1、募集資金到位情況根據中國證券監督管理委員會證監許可[2015]557 號文《關於核准廣州航新航空科技股份有限公司首

次公開發行股票的批覆》，在深圳證券交易所首次公開發行人民幣普通股 3,327萬股，發行價格為每股11.68 元，共募集

資金總額為38,859.36 萬元，扣除發行費用後，本次實際募集資金淨額為 33,523.10 萬元，上述資金已於 2015 年 4 月 17

日到位，已經廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合夥）驗證並出具廣會驗字[2015]G14000040385號驗資報告，公司對

該募集資金採取了專戶存儲制度。2、募集資金使用情況報告期內，公司投入募集資金11,996.42萬元用於募投項目，截止

本報告期末，公司已累計投入募集資金總額25,945.07萬元。

（2）募集資金承諾項目情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

承諾投資項目和超募

資金投向

是否已變

更項目

(含部分

變更)

募集資金

承諾投資

總額

調整後投

資總額

(1)

本報告期

投入金額

截至期末

累計投入

金額(2)

截至期末

投資進度

(3)＝

(2)/(1)

項目達到

預定可使

用狀態日

期

本報告期

實現的效

益

是否達到

預計效益

項目可行

性是否發

生重大變

化

承諾投資項目

機械維修產業化技術

改造項目

否

5,726.18

5,726.18

193.24

4,494.07

78.48%

2016年

06月30

日

10.98

是

否

航空機載電子設備維

修能力擴展技術改造

項目

否

11,314.01

11,314.01

1,389.11

8,079.15

71.41%

2016年

12月31

日

是

否

研發中心建設項目

否

5,386.34

5,386.34

1,011.45

3,969.23

73.69%

2016年

12月31

日

是

否

航空機載電子設備維

修能力擴展（二期）技

術改造項目

是

5,096.57

0

否

是

綜合數據採集與信息

處理系統

是

0

5,096.57

3,402.62

3,402.62

66.76%

2016年

12月31

日

是

否

與主營業務相關的營

運資金項目

否

6,000

6,000

6,000

100.00%

2016年

12月31

日

是

否

承諾投資項目小計

--

33,523.1

33,523.1

5,996.42

25,945.07

--

--

10.98

--

--

超募資金投向

不適用

合計

--

33,523.1

33,523.1

5,996.42

25,945.07

--

--

10.98

--

--

未達到計劃進度或預

計收益的情況和原因

（分具體項目）

不適用

項目可行性發生重大

變化的情況說明

航空機載電子設備維修能力擴展（二期）技術改造項目截至報告期末未有資金投入，隨著研發中心

建設項目民航大型檢測設備進一步研發，可應用於 A320 和 B737NG 機型電子機載設備的維修服

務上，並可進一步延伸至 A380 等新機型，可替代 ATEC6A 的大部分功能；同時通過挖掘現有設

備產能，可提高了原有的 ATEC 系列檢測設備的效率，因此航空機載電子設備維修能力擴展（二期）

技術改造項目近期沒有投資的必要。為提高募集資金的使用效率，經公司2015年9月8日召開的

2015年第二次臨時股東大會審議通過，公司將原募投項目航空機載電子設備維修能力擴展（二期）

技術改造項目變更為綜合數據採集與信息處理系統項目。

超募資金的金額、用途

及使用進展情況

不適用

募集資金投資項目實

施地點變更情況

不適用

募集資金投資項目實

施方式調整情況

不適用

募集資金投資項目先

期投入及置換情況

適用

公司第二屆董事會第十七次會議審議通過了《關於使用募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資

金的議案》，同意以募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金人民幣10,058.67萬元。公司已於

2015年5月12日將上述資金置換完畢。

用閒置募集資金暫時

補充流動資金情況

不適用

項目實施出現募集資

金結餘的金額及原因

不適用

尚未使用的募集資金

用途及去向

公司於2015年8月18日召開了第二屆董事會第十九次會議， 審議通過了《關於使用部分閒置募集

資金進行現金管理的議案》，決定對最高額度不超過6,000 萬元的部分閒置募集資金適時進行現金管

理。截至報告期末，公司將1,800萬元的閒置募集資金購買了銀行理財產品，剩餘尚未使用的募集

資金存儲於公司開立的募集資金專戶，將用於募投項目後續資金支付。

募集資金使用及披露

中存在的問題或其他

情況

募集資金使用符合相關法律法規及公司制度規定，信息披露合規，不存在資金使用和信息披露不規

範情形。

（3）募集資金變更項目情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

變更後的項

對應的原承

變更後項目

本報告期實

截至期末實

截至期末投

項目達到預

本報告期實

是否達到預

變更後的項

目

諾項目

擬投入募集

資金總額

(1)

際投入金額

際累計投入

金額(2)

資進度

(3)=(2)/(1)

定可使用狀

態日期

現的效益

計效益

目可行性是

否發生重大

變化

綜合數據採

集與信息處

理系統

航空機載電

子設備維修

能力擴展

（二期）技

術改造項目

5,096.57

3,402.62

3,402.62

66.76%

2016年12

月31日

0

是

否

合計

--

5,096.57

3,402.62

3,402.62

--

--

0

--

--

變更原因、決策程序及信息披露情況

說明(分具體項目)

一、變更原因：航新電子實施的募投項目研發中心建設項目中的民航大型檢測設備研

發，預計將取得較好效果，可將其應用於A320 和B737NG 機型電子機載設備的維修

服務上，並可進一步延伸至A380 等新機型，可替代ATEC6A 的大部分功能；同時通

過挖掘現有設備產能，可提高了原有的ATEC 系列檢測設備的效率。因此，原募投項

目「航空機載電子設備維修能力擴展（二期）技術改造項目」近期沒有投資的必要。鑑

於中國直升機隊的快速發展以及飛行安全的重要性（根據美國國家交通委員會統計，

每10 萬飛行小時失事事件率，直升機比固定翼飛機高26%），航新電子擬投資5,145.67

萬元用於綜合數據採集與信息處理系統項目，該系統能夠有效地以智能化預防性方案

解決直升機的飛行安全課題。該系統能夠針對直升機的重要部位進行數據採集，通過

數據分析及時發現飛行中存在的安全隱患，並對健康趨勢做出判斷，以此指導維護及

維修，有利於提高飛行安全，降低飛行成本。隨著促進通用航空發展的政策不斷出臺，

通用航空機隊規模不斷壯大，該項目有著廣闊的市場空間。二、決策程序：1、公司

董事會審議情況 2015年8月18日，公司第二屆董事會第十九次會議審議通過《關於

變更部分募集資金用途的議案》，全體董事一致同意將原募投項目「航空機載電子設備

維修能力擴展（二期）技術改造項目」變更為「綜合數據採集與信息處理系統項目」。並

將該議案提交公司股東大會審議。 2、公司監事會審議情況 2015年8月18日，公司

第二屆監事會第十次會議審議通過《關於變更部分募集資金用途的議案》。監事會認

為：本次變更部分募集資金用途，是基於業務發展需要及市場需求適時做出的調整，

一方面，有助於豐富機載設備產品線和公司業務發展，符合公司經營戰略；另一方面

有利於提高募集資金使用效率，符合公司和全體股東的長遠利益，並促進公司業務更

好發展，不存在損害公司和股東尤其是中小股東合法利益的情形。同意將該議案提交

公司股東大會審議。 3、公司獨立董事意見 獨立董事認為：公司擬將原募投項目「航

空機載電子設備維修能力擴展（二期）技術改造項目」變更為「綜合數據採集與信息處

理系統項目」，是基於業務發展需要及市場需求適時做出的調整，一方面，有助於豐

富機載設備產品線和公司業務發展，符合公司經營戰略；另一方面有利於提高募集資

金使用效率，符合公司和全體股東的長遠利益。 本次變更募投項目用途，不存在變

相改變募集資金投向和損害投資者利益的情況，符合《中華人民共和國公司法》、《深

圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指

引》等相關法律、法規及規範性文件和《公司章程》的規定。同意公司本次變更部分

募集資金用途，並同意將上述議案提交公司股東大會審議。 4、保薦機構意見 經對

相關事項進行核查，

招商證券

股份有限公司認為：1、本次募集資金投資項目變更已

經公司董事會審議批准，獨立董事、監事會均發表明確同意意見， 履行了必要的審

批程序，符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市

公司規範運作指引》等相關規定的要求； 2、本次變更是根據募集資金投資項目實施

的客觀需要做出的，符合公司的發展戰略，不影響募集資金投資項目的實施，不存在

損害股東利益的情形。 保薦機構對本次募集資金投資項目變更無異議。5、股東大會

審計情況2015年9月8日，公司2015年第二次臨時股東大會審議通過了《關於變更

部分募集資金用途的議案》，表決結果：同意60,315,230股，佔出席會議所有股東所

持股份的100.0000％；反對0股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0000％；棄權0

股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0000％。其中，單獨或合計持有公司5%以下

股份的中小股東表決結果：同意5,066,948股，佔出席會議中小股東所持股份的

100.0000％；反對0股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0000％；棄權0股，佔出

席會議中小股東所持股份的0.0000％。三、信息披露：2015年8月19日，公司進行

了《廣州航新航空科技股份有限公司關於變更部分募集資金用途的公告》公告，公告

編號為：2015-33；2015年8月18日，公司進行了《廣州航新航空科技股份有限公司

擬變更後募集資金項目可行性分析報告》公告，公告編號為2015-41；公司公告了《招

商證券股份有限公司關於廣州航新航空科技股份有限公司擬變更部分募集資金用途

的核查意見》；公告了公司第二屆董事會第十九次會議決議、第二屆監事會第十次會

議決議、獨立董事關於相關事項的獨立意見，以上決議和獨立一年均涉及募集資金變

更事項；公告了《廣州航新航空科技股份有限公司關於2015年第二次臨時股東大會

決議公告》公告，本公告中公司股東大會通過了募集資金變更事項。

未達到計劃進度或預計收益的情況

和原因(分具體項目)

不適用

變更後的項目可行性發生重大變化

的情況說明

不適用

六、重大資產和股權出售

1、出售重大資產情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未出售重大資產。

2、出售重大股權情況

□ 適用 √ 不適用

七、主要控股參股公司分析

√ 適用 □ 不適用

主要子公司及對公司淨利潤影響達10%以上的參股公司情況

單位：元

公司名稱

公司類型

主要業務

註冊資本

總資產

淨資產

營業收入

營業利潤

淨利潤

航新電子

子公司

從事民用航

空機載電子

設備的維

修。

50000000

480,662,677.97

392,326,891.89

137,661,910.60

20,295,194.11

23,219,496.42

上海航新

子公司

從事民用航

空機械機電

設備的維

修。

50000000

190,976,899.85

126,941,932.63

59,125,053.50

8,882,880.84

9,583,376.98

報告期內取得和處置子公司的情況

□ 適用 √ 不適用

主要控股參股公司情況說明

廣州航新電子有限公司成立於1997年8月8日，註冊資本5,000萬元，持股100%，主要從事民用航空機載電子設備的維修等業

務。報告期內主要財務數據：期末資產總額48,066.27萬元，收入13,766.19萬元，淨利潤2,321.95萬元。

上海航新航宇機械技術有限公司成立於2003年3月19日，註冊資本5,000萬元，持股100%，主要從事民用航空機載機電設備

的維修等業務。報告期內主要財務數據：期末資產總額19,097.69萬元，收入5,912.51萬元，淨利潤958.34萬元。

八、公司控制的結構化主體情況

□ 適用 √ 不適用

九、公司未來發展的展望

1. 行業競爭格局和發展趨勢

從長遠來看，無論是設備研製及保障還是航空維修及服務領域，都存在巨大市場潛力。

國家「十三五」規劃明確提出要促進航空裝備製造業發展壯大，航空裝備及其周邊產業發展前景良好。隨著國家低空領域開放

政策進一步放寬，

無人機

市場發展方興未艾，飛機大數據應用前景廣闊等利好因素影響，必將刺激裝備需求的增長；2017

年3月12日下午，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習近平在出席十二屆全國人大五次會議解放軍代表團全體會議

時強調，立足經濟社會發展和科技進步的深厚土壤，順勢而為、乘勢而上，深入實施軍民融合發展戰略，開展軍民協同創新，

推動軍民科技基礎要素融合，加快建立軍民融合創新體系，下更大氣力推動科技興軍，堅持向科技創新要戰鬥力，為我軍建

設提供強大科技支撐。隨著國家戰略的實施，優秀的上下遊企業將持續發展，逐步壯大。

至2016年底，中國民航運輸飛機機隊數量（不含港、澳、臺）達到了2933架， 全年共引進飛機369架，民航繼續保持較快增

長態勢。與此同時，之前引進的新飛機逐年超出商保，將會逐步形成巨大的航空維修和服務市場增量。國內中小航空公司發

展迅猛加速發展，基於其企業規模和成本控制要求，需要能夠提供一體化航材綜合保障的供應商，形成新的市場格局和航空

維修及服務模式。

2. 公司發展戰略

公司的總體發展戰略是秉持「科學發展、凝聚智慧、以人為本、再創輝煌」的理念，以自主研發為核心，以機載設備維修服務

為基礎，以檢測設備和機載設備的研製為突破，制定科學的公司發展戰略，充分發揮公司優秀人才的能力，通過不斷創新，

保持公司的核心競爭力，通過收購、併購，多渠道多模式的合作，在航空產業內深入挖掘資源，逐步建立航空多元化產業鏈，

實現公司的可持續發展。

3. 經營計劃

2017 年，公司總體發展思路是：繼續深化體制改革，落實劃小核算單位戰略實施；梳理企業管理鏈，優化企業業務鏈，打

造企業價值鏈，強化企業核心競爭力，加速推進企業戰略目標的實施。

為完成上述經營計劃，公司將重點做好以下工作：

a) 全面完成2017年董事會制定的生產經營目標。

b) 市場營銷方面：按照公司戰略方案，持續維護現有優質客戶的良好合作關係，紮實抓好市場開拓工作，探索新形勢下市

場營銷的新理念、新模式和新舉措，強化產品定位和市場細分，優化完善市場布局，整合服務資源，推動公司市場營銷變革，

建設可持續發展的市場營銷體系。

c) 技術研發方面：在公司戰略方針指導下，全力推進新產品的研發進程，形成多元化的產品線布局，集中

優勢資源

對核心

技術進行攻關，依託各大航空裝備研究廠所及院校的合作平臺，保持現有優勢的基礎，在飛機安全性體系和綜合保障領域，

部分技術的開發和應用力爭達到業內領先水平。

d) 財務管理方面：進一步推進資源整合和協同，建立資金集中管控運營平臺，加強資金集中管理。構建決策型財務分析體

系，切實調整財務分析視角與重點。建立健全財務總監、財務經理的委派機制，提升股份公司對子公司的財務管控能力。進

一步強化風險管控手段，加強財務管理，確保公司現金流安全，確保公司財務安全。

e) 人力資源管理方面：探索建立適合系統經營特點和發展需要的薪酬激勵制度，進一步完善經營者激勵與約束機制；建立

規範化的人力資源配置管理體系，全面提升人力資源的效能，實現員工隊伍轉型和人力資本價值貢獻的最大化；加強後備人

才及員工隊伍建設，推進公司市場化用人，持續優化人員結構。

f) 供應鏈方面：強化採購資金的管控，實現採購資金集中管理、統一調配，優化物資集中採購管理體系，培育和增強大宗

物資採購能力。優化供應鏈條，挖掘降低採購費用的空間。

g) 子公司管理方面：繼續創新子公司管理機制體制，推進組織機構優化調整，加強子公司分類管理和功能定位，宏觀管控、

微觀搞活，提升母子公司的整體效能。加強價值鏈分析，按照授權有道、統分科學、運營協同的原則，發揮子公司的經濟自

由度，促進股份公司與子公司高度協同，實現整體利益最大化。

十、接待調研、溝通、採訪等活動登記表

1、報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表

√ 適用 □ 不適用

接待時間

接待方式

接待對象類型

調研的基本情況索引

2016年06月15日

實地調研

機構

2016-01 2016年6月17日投資者關

系活動記錄表 巨潮資訊網

第五節 重要事項

一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況

報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況

√ 適用 □ 不適用

報告期內，公司嚴格按照《公司章程》相關利潤分配政策和審議程序實施利潤分配方案，分紅標準和分紅比例明確清晰，

相關的決策程序和機制完備，相關的議案經董事會、監事會審議過後提交股東大會審議，並由獨立董事發表獨立意見，審議

通過後在規定時間內進行實施，切實保證了全體股東的利益。

2016年4月6日，公司第三屆董事會第二次會議審議通過了《關於2015年度利潤分配及資本公積轉增股本的方案》：以2015

年12月31日總股本133,070,000股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.25元（含稅）合計派發現金股利3,326,750.00元（含

稅），不送紅股，不以公積金轉增股本。該議案公司在2016年4月29日經公司2015年度股東大會審議通過，2016年5月25日，

公司已完成2015年度權益分派，既以總股本133,070,000股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.25元（含稅），合計派

發現金股利3,326,750.00元（含稅）。

現金分紅政策的專項說明

是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求：

是

分紅標準和比例是否明確和清晰：

是

相關的決策程序和機制是否完備：

是

獨立董事是否履職盡責並發揮了應有的作用：

是

中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是

否得到了充分保護：

是

現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透

明：

是

公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規定一致

√ 是 □ 否 □ 不適用

公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規定。

本年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案

每10股送紅股數（股）

0

每10股派息數（元）（含稅）

3.00

每10股轉增數（股）

0

分配預案的股本基數（股）

133,070,000

現金分紅總額（元）（含稅）

39,921,000.00

可分配利潤（元）

401,636,043.65

現金分紅佔利潤分配總額的比例

100.00%

本次現金分紅情況

公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到20％

利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明

以截至2016年12月31日公司股份總數133,070,000股為基數，向全體股東按每10股派發現金股利3元（含稅），合計派

發現金股利39921000元（含稅）。

公司近3年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況

2014年度：經2015年8月18日召開的第二屆董事會第十九次會議及2015年9月8日召開的2015年第二次臨時股東大會審議通過，

以公司現有股份總數133,070,000股為基數，向全體股東每10股派3.00元人民幣現金（含稅），現金分紅金額為39,921,000.00

元（含稅），不送紅股、不以公積金轉增股本。

2015年度：2016年4月6日，公司第三屆董事會第二次會議審議通過了《關於2015年度利潤分配及資本公積轉增股本的方案》：

以2015年12月31日總股本133,070,000股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.25元（含稅）合計派發現金股利3,326,750.00

元（含稅），不送紅股，不以公積金轉增股本。該議案公司在2016年4月29日經公司2015年度股東大會審議通過，2016年5

月25日，公司已完成2015年度權益分派，既以總股本133,070,000股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.25元（含稅），

合計派發現金股利3,326,750.00元（含稅）。

2016年度（預案）：經2017年4月18日召開的第三屆董事會第九次會議審議，公司擬以截至2016年12月31日公司股份總數

133,070,000.00股為基數，向全體股東按每10股派發現金股利3.00元（含稅），合計派發現金股利39,921,000.00元（含稅），

不送紅股、不以公積金轉增股本；本分配預案尚需提交公司2016年度股東大會審議。

公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表

單位：元

分紅年度

現金分紅金額（含

稅）

分紅年度合併報表

中歸屬於上市公司

普通股股東的淨利

潤

佔合併報表中歸屬

於上市公司普通股

股東的淨利潤的比

率

以其他方式現金分

紅的金額

以其他方式現金分

紅的比例

2016年

39,921,000.00

59,862,165.24

66.69%

0.00

0.00%

2015年

3,326,750.00

72,203,407.76

4.61%

0.00

0.00%

2014年

39,921,000.00

80,438,677.35

49.63%

0.00

0.00%

公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案

□ 適用 √ 不適用

二、承諾事項履行情況

1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項

√ 適用 □ 不適用

承諾來源

承諾方

承諾類型

承諾內容

承諾

時間

承諾

期限

履行情況

收購報告書或

權益變動報告

書中所作承諾

資產重組時所

作承諾

首次公開發行

或再融資時所

作承諾

本公司控股股東、實際控制人卜範勝、黃欣、柳少娟、李

鳳瑞以及控股股東和實際控制人直系親屬卜祥堯先生

首發限售承

諾

航新科技

經中國證券監督管理委員會核准首次公開發行股票

後，自

航新科技

股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月

內，不轉讓或者委託他人管理本人直接或者間接持有的航新科

技公開發行股票前已發行的股份，也不由

航新科技

回購本人直

接或間接持有的

航新科技

公開發行股票前已發行的股票。自航

新科技股票在證券交易所上市交易之日起第三十七個月至七十

二個月內，本人每年轉讓

航新科技

股份數量不超過本人所持有

航新科技

股份總數的20%。在

航新科技

股票在證券交易所上市

交易之日起七十二個月以後，在本人擔任

航新科技

董事、監事、

高級管理人員期間，本人每年轉讓

航新科技

股份數量不超過本

人所持有

航新科技

股份總數的25%。若本人申報不擔任航新科

技董事、監事、高級管理人員職務的，自申報離職之日起六個

月內不轉讓所持有的

航新科技

股份。本人所持

航新科技

股票在

鎖定期滿後兩年內減持的，其減持價格（如果因派發現金紅利、

送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照

中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所的有關規定作相應

調整）不低於

航新科技

首次公開發行股票時的發行價。

2015

年04

月23

日

特定

日期

報告期內承

諾人嚴格履

行承諾，未

發生違反上

述承諾的情

況。

股東深圳市達晨創業投資有限公司、北京中金瑞合創業投

資中心（有限合夥）

首發限售承

諾

航新科技

經中國證券監督管理委員會核准首次公開發行股票

後，自

航新科技

股票在證券交易所上市交易之日起十二個月內，

不轉讓或者委託他人管理本公司直接或者間接持有的

航新科技

公開發行股票前已發行的股份，也不由

航新科技

回購本公司直

接或間接持有的

航新科技

公開發行股票前已發行的股票。

2015

年04

月23

日

上市

之日

起十

二個

月

報告期內承

諾人嚴格履

行承諾，未

發生違反上

述承諾的情

況。

本公司控股股東、實際控制人卜範勝、黃欣、柳少娟、李

鳳瑞及持股5%以上的股東深圳市達晨創業投資有限公司

控股股東、實

際控制人及

持股5%以上

的股東關於

避免同業競

爭承諾

1、本人（或公司）承諾，自身目前乃至將來不從事與

航新科技

及其子公司、分公司、合營或聯營公司生產經營有相同或類似

的業務，或構成競爭或潛在競爭的業務，不會新設或收購從事

與

航新科技

及其子公司、分公司、合營或聯營公司生產經營有

相同或類似業務，或構成競爭或潛在競爭業務的公司、企業等

經營性機構，不在中國境內或境外成立、經營、發展或協助成

立、經營、發展任何與

航新科技

及其子公司、分公司、合營或

聯營公司業務直接或間接競爭的業務、企業、項目或其他任何

活動，以避免與

航新科技

的生產經營構成直接或間接的業務競

爭。2、本人（或公司）保證，將努力促使本人（或公司）控制、

與他人共同控制、具有重大影響的其他企業（如有）不直接或

間接從事、參與或進行與

航新科技

的生產、經營相競爭的任何

經營活動。3、如本人（或公司）及本人（或公司）控制、與他

人共同控制、具有重大影響的其他企業與

航新科技

之間存在有

競爭性同類業務，由此在市場份額、商業機會及資源配置等方

面可能對

航新科技

帶來不公平的影響時，本人（或公司）及本

人（或公司）控制、與他人共同控制、具有重大影響的其他企

業自願放棄與

航新科技

的業務競爭。4、在

航新科技

今後經營活

動中，本人（或公司）將盡最大的努力減少與

航新科技

之間的

關聯交易。若本人（或公司）與

航新科技

發生無法避免的關聯

交易，則該關聯交易必須按正常的商業條件進行，本人（或公

司）不要求或接受

航新科技

給予的任何優於與第三者的交易條

件。若與該項交易具有關聯關係的

航新科技

股東或董事需要回

避表決，本人（或公司）將促成該等關聯股東或董事迴避表決。

2015

年04

月23

日

長期

有效

報告期內承

諾方嚴格履

行承諾，未

發生違反上

述承諾的情

況。

5、自本承諾函出具日起，本人（或公司）承諾，賠償

航新科技

因本人（或公司）違反本承諾任何條款而遭受或產生的任何損

失或開支。

本公司控股股東、實際控制人卜範勝、黃欣、柳少娟、李

鳳瑞

持股意向及

減持意向承

諾

控股股東卜範勝、黃欣、柳少娟、李鳳瑞等4人的持股意向及

減持意向如下： A、減持股份的條件 控股股東將按照航新

科技《首次公開發行股票並在創業板上市招股說明書》及其出

具的各項承諾載明的限售期限要求，並嚴格遵守法律法規的相

關規定，在限售期限內不減持

航新科技

股票。在滿足上述限售

條件後，卜範勝、黃欣、柳少娟、李鳳瑞等4人將綜合考慮市

場情況以及卜範勝、黃欣、柳少娟、李鳳瑞等4人的財務狀況

等因素後作出減持股份的決定。 B、減持股份的方式 卜範勝、

黃欣、柳少娟、李鳳瑞等4人減持所持有的

航新科技

股份應符

合相關法律、法規、規章的規定，包括但不限於二級市場競價

交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。 C、減持股份的

價格 卜範勝、黃欣、柳少娟、李鳳瑞等4人減持所持有的航新

科技股份的價格根據當時的二級市場價格確定，並應符合相關

法律、法規、規章的規定。卜範勝、黃欣、柳少娟、李鳳瑞等4

人在

航新科技

首次公開發行股票前所持有的

航新科技

股份在鎖

定期滿後兩年內減持的，減持價格（如果因派發現金紅利、送

股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照中

國證券監督管理委員會、深圳證券交易所的有關規定作相應調

整）不低於公司首次公開發行股票時的發行價。 D、減持股份

的期限 卜範勝、黃欣、柳少娟、李鳳瑞等4人在減持所持有的

航新科技

股份前，應提前三個交易日予以公告，自公告之日起6

個月內完成，並按照證券交易所的規則及時、準確地履行信息

披露義務。

2015

年04

月23

日

特定

期限

報告期內承

諾人嚴格履

行承諾，未

發生違反上

述承諾的情

況。

持股5%以上的股東深圳市達晨創業投資有限公司

持股意向及

減持意向承

諾

深圳市達晨創業投資有限公司的減持意向情況

A、減持股份的條件 深圳市達晨創業投資有限公司將按照航新

科技《首次公開發行股票並在創業板上市招股說明書》及其出

具的各項承諾載明的限售期限要求，並嚴格遵守法律法規的相

2015

年04

月23

特定

期限

報告期內承

諾方嚴格履

行承諾，未

發生違反上

關規定，在限售期限內不減持

航新科技

股票。 B、減持股份的

方式 深圳市達晨創業投資有限公司減持所持有的

航新科技

股份符合相關法律、法規、規章的規定，包括但不限於二級市

場競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。C、減持股

份的價格 深圳市達晨創業投資有限公司減持所持有的航新科

技股份的價格根據當時的二級市場價格確定，並符合相關法律、

法規、規章的規定。 D、減持股份的數量和期限 深圳市達晨

創業投資有限公司將在其股份限售期滿2年內減持其持有的航

新科技股份，在減持前提前三個交易日予以公告，並按照證券

交易所的規則及時、準確地履行信息披露義務。

日

述承諾的情

況。

張全、卜範君、侯緒明、陳波、張洪方、殷奇、李長富、

王森、張景全、廖洪宇、唐俊田、伊高波、劉正峰、羅開

宇、茅恆、吳獻中、楊彬、楊立軍、孟憲峰、王立新、熊

偉、胡琨、龔桂珍、徐錫芬、李從全、蘇樺、倪亞明、黃

舒新、林震宇、周貞俊、陳洪雨、楊志凱、毛長根、景慎、

侯宇輝、郭光、潘業民、陳茜茜、吳曉英、王洪生、招華、

李紅宇、蕭任賢、沈全媛、李華、趙亮、周誠梁、張偉、

江波、曾琦波、胡錚、趙天新、張勇、梁小龍、熊燕、龍

繼國、劉金華、陳慶、周邦彬、滕兆輝、李晉遠、李如冰、

鄭西、譚運樹、龍朝暉、周偉光、盧玉燕、王潔等68名股

東

首發限售承

諾

「

航新科技

經中國證券監督管理委員會核准首次公開發行股票

後，自

航新科技

股票在證券交易所上市交易之日起十二個月內，

不轉讓或者委託他人管理本人直接或者間接持有的

航新科技

公

開發行股票前已發行的股份，也不由

航新科技

回購本人直接或

間接持有的

航新科技

公開發行股票前已發行的股票。

航新科技

股票在證券交易所上市交易之日起七十二個月內，本人每年轉

讓

航新科技

股份數量不超過本人所持有

航新科技

股份總數的

20%。

2015

年04

月23

日

特定

期限

報告期內承

諾人嚴格履

行承諾，未

發生違反上

述承諾的情

況。

孫強、孫軍、楊軍、袁獻章、羅偉超、趙春陽、張鴻健、

張鳳鵬、丁滿芹、吳國威、邢健、餘世勤、陸全水、蔣萬

武、孫春雷、陳大明、顧頌康、張銘、周偉波、白江鋒、

曹玉萍、張赬、劉昆、崔宇華、孫月新、符傳波、李林、

謝世榮、陸明、李春產、車曉琳、韓璐、吳開偉、陳俊峰、

晉起友、羅輝彬、宋和堯、曹鴻燕、王昆、李長震、劉弘

賓、魏萬雲、雷俊禮、趙治平、楊天寶、張健、王紅祥、

王元昊、楊振尚等49名股東

首發限售承

諾

「

航新科技

經中國證券監督管理委員會核准首次公開發行股票

後，自

航新科技

股票在證券交易所上市交易之日起十二個月內，

不轉讓或者委託他人管理本人直接或者間接持有的

航新科技

公

開發行股票前已發行的股份，也不由

航新科技

回購本人直接或

間接持有的

航新科技

公開發行股票前已發行的股票。

2015

年04

月23

日

特定

期限

報告期內承

諾人嚴格履

行承諾，未

發生違反上

述承諾的情

況。

控股股東和實際控制人直系親屬孫麗香女士

首發限售承

諾

「

航新科技

經中國證券監督管理委員會核准首次公開發行股票

後，自

航新科技

股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月

內，不轉讓或者委託他人管理本人直接或者間接持有的航新科

技公開發行股票前已發行的股份，也不由

航新科技

回購本人直

接或間接持有的

航新科技

公開發行股票前已發行的股票。」

2015

年04

月23

日

特定

日期

報告期內承

諾人嚴格履

行承諾，未

發生違反上

述承諾的情

況。

張廣軍先生、趙立新先生、吳貴斌先生、秦玉寶先生等4

名股東

首發限售承

諾

「一、

航新科技

經中國證券監督管理委員會核准首次公開發行股

票後，自

航新科技

股票在證券交易所上市交易之日起十二個月

內，不轉讓或者委託他人管理本人直接或者間接持有的航新科

技公開發行股票前已發行的股份，也不由

航新科技

回購本人直

接或間接持有的

航新科技

公開發行股票前已發行的股票。自航

新科技股票在證券交易所上市交易之日起十二個月至七十二個

月內，本人每年轉讓

航新科技

股份數量不超過本人所持有航新

科技股份總數的20%。在

航新科技

股票在證券交易所上市交易

之日起七十二個月以後，在本人擔任

航新科技

董事、監事、高

級管理人員期間，本人每年轉讓

航新科技

股份數量不超過本人

所持有

航新科技

股份總數的25%。在本人擔任

航新科技

董事、

監事、高級管理人員期間，若本人在

航新科技

首次公開發行股

票上市之日起六個月內申報離職，自申報離職之日起十八個月

內不轉讓所持有的本公司股份；若本人在

航新科技

首次公開發

行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職，自申

報離職之日起十二個月內不得轉讓所持有的本公司股份；若本

人在

航新科技

首次公開發行股票上市之日起第十二個月以後申

報離職，自申報離職之日起六個月內不轉讓所持有的

航新科技

股份。 二、本人所持

航新科技

股票在鎖定期滿後兩年內減持的，

其減持價格（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新

股等原因進行除權、除息的，須按照中國證券監督管理委員會、

深圳證券交易所的有關規定作相應調整）不低於

航新科技

首次

公開發行股票時的發行價。

2015

年04

月23

日

特定

日期

報告期內承

諾人嚴格履

行承諾，未

發生違反上

述承諾的情

況。

李渭寧先生、王野先生、劉愛群先生等3名股東

首發限售承

諾

「

航新科技

經中國證券監督管理委員會核准首次公開發行股票

後，自

航新科技

股票在證券交易所上市交易之日起十二個月內，

不轉讓或者委託他人管理本人直接或者間接持有的

航新科技

公

開發行股票前已發行的股份，也不由

航新科技

回購本人直接或

間接持有的

航新科技

公開發行股票前已發行的股票。自航新科

技股票在證券交易所上市交易之日起十二個月至七十二個月

內，本人每年轉讓

航新科技

股份數量不超過本人所持有航新科

技股份總數的20%。在

航新科技

股票在證券交易所上市交易之

日起七十二個月以後，在本人擔任

航新科技

董事、監事、高級

管理人員期間，本人每年轉讓

航新科技

股份數量不超過本人所

持有

航新科技

股份總數的25%。在本人擔任

航新科技

董事、監

事、高級管理人員期間，若本人在

航新科技

首次公開發行股票

上市之日起六個月內申報離職，自申報離職之日起十八個月內

不轉讓所持有的本公司股份；若本人在

航新科技

首次公開發行

股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職，自申報

離職之日起十二個月內不得轉讓所持有的本公司股份；若本人

在

航新科技

首次公開發行股票上市之日起第十二個月以後申報

離職，自申報離職之日起六個月內不轉讓所持有的

航新科技

股

份。

2015

年04

月23

日

特定

期限

報告期內承

諾人嚴格履

行承諾，未

發生違反上

述承諾的情

況。

股權激勵承諾

其他對公司中

小股東所作承

諾

廣州航新航空科技股份有限公司

其他承諾

2015年12月公司與嘉興

矽谷天堂

華彩投資管理合夥企業（有限

合夥）、

矽谷天堂

資產管理集團股份有限公司籤訂的《回購承諾

協議》，公司承諾在併購基金存續期屆滿後，若併購基金優先級

有限公司合伙人和普通合伙人無法實現其在《有限合夥合同》

第7.2條-分配項下的預期收益的，優先級有限合伙人和普通合

夥人有權分別要求公司回購其合夥份額。關於該承諾涉及的協

議及合同內容，詳見巨潮資訊網公司公告，公告編號：2015-51、

2015-58、2015-61、2015-64

2015

年11

月25

日

特定

期限

報告期內承

諾人嚴格履

行承諾，未

發生違反上

述承諾的情

況。

承諾是否按時

否

履行

如承諾超期未

履行完畢的，應

當詳細說明未

完成履行的具

體原因及下一

步的工作計劃

不適用

2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及

其原因做出說明

□ 適用 √ 不適用

三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金。

四、董事會對最近一期「非標準審計報告」相關情況的說明

□ 適用 √ 不適用

五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期「非標準審計報告」的說明

□ 適用 √ 不適用

六、董事會關於報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明

□ 適用 √ 不適用

七、與上年度財務報告相比，合併報表範圍發生變化的情況說明

√ 適用 □ 不適用

北京航新航宇航空科技有限公司於2016年12月設立，導致合併範圍發生變更。

八、聘任、解聘會計師事務所情況

現聘任的會計事務所

境內會計師事務所名稱

廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合夥）

境內會計師事務所報酬（萬元）

80

境內會計師事務所審計服務的連續年限

7

境內會計師事務所註冊會計師姓名

馮琨琮、劉遠帥

是否改聘會計師事務所

□ 是 √ 否

聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況

□ 適用 √ 不適用

九、年度報告披露後面臨暫停上市和終止上市情況

□ 適用 √ 不適用

十、破產重整相關事項

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生破產重整相關事項。

十一、重大訴訟、仲裁事項

□ 適用 √ 不適用

本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。

十二、處罰及整改情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在處罰及整改情況。

十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況

□ 適用 √ 不適用

十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。

十五、重大關聯交易

1、與日常經營相關的關聯交易

√ 適用 □ 不適用

關聯交易

方

關聯關

系

關聯交

易類型

關聯交

易內容

關聯交

易定價

原則

關聯交

易價格

關聯交

易金額

（萬

元）

佔同類

交易金

額的比

例

獲批的

交易額

度（萬

元）

是否超

過獲批

額度

關聯交

易結算

方式

可獲得

的同類

交易市

價

披露日

期

披露索

引

山東翔宇

航空技術

服務有限

責任公司

聯營公

司

採購商

品/接受

勞務

採購原

材料

參考市

場價格

21.80萬

元

21.8

0.11%

20

是

按照合

同約定

市場價

不適用

山東翔宇

航空技術

服務有限

責任公司

聯營公

司

出售商

品/提供

勞務

機載設

備維修

等

參考市

場價格

87.83萬

元

87.83

0.21%

160

否

按照合

同約定

市場價

不適用

合計

--

--

109.63

--

180

--

--

--

--

--

大額銷貨退回的詳細情況

無

按類別對本期將發生的日常關聯交

易進行總金額預計的，在報告期內的

實際履行情況（如有）

無

交易價格與市場參考價格差異較大

的原因（如適用）

無

2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。

3、共同對外投資的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。

4、關聯債權債務往來

√ 適用 □ 不適用

是否存在非經營性關聯債權債務往來

√ 是 □ 否

應收關聯方債權

關聯方

關聯關係

形成原因

是否存在非

經營性資金

佔用

期初餘額

（萬元）

本期新增金

額（萬元）

本期收回金

額（萬元）

利率

本期利息

（萬元）

期末餘額

（萬元）

山東翔宇

航空技術

服務有限

責任公司

聯營公司

出售商品/

提供勞務

否

39.8

102.77

121.29

0.00%

0

21.28

關聯債權對公司經營成

果及財務狀況的影響

關聯債權發生額及餘額均佔公司業務量較小，對公司經營成果及財務狀況影響很小。

應付關聯方債務

關聯方

關聯關係

形成原因

期初餘額

（萬元）

本期新增金

額（萬元）

本期歸還金

額（萬元）

利率

本期利息

（萬元）

期末餘額（萬

元）

山東翔宇航空

技術服務有限

責任公司

聯營公司

採購商品/接

受勞務

0.9

21.8

0.21

0.00%

0

22.49

關聯債務對公司經營成果

及財務狀況的影響

關聯債務發生額及餘額均佔公司業務量較小，對公司經營成果及財務狀況影響很小。

5、其他重大關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無其他重大關聯交易。

十六、重大合同及其履行情況

1、託管、承包、租賃事項情況

（1）託管情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在託管情況。

（2）承包情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在承包情況。

（3）租賃情況

√ 適用 □ 不適用

租賃情況說明

公司對外出租的廠房帳面價值為8,389,210.3元，本報告期取得的租賃收入為4,482,596.85元。公司經營性租入資產主要為子公

司天津航新和哈爾濱航衛的辦公廠房，本報告期的租賃費用為2,455,332.00元。

為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額10%以上的項目

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額10%以上的租賃項目。

2、重大擔保

√ 適用 □ 不適用

（1）擔保情況

單位：萬元

公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）

擔保對象名稱

擔保額度

相關公告

披露日期

擔保額度

實際發生日期

（協議籤署日）

實際擔保金

額

擔保類型

擔保期

是否履行

完畢

是否為關

聯方擔保

公司與子公司之間擔保情況

擔保對象名稱

擔保額度

擔保額度

實際發生日期

實際擔保金

擔保類型

擔保期

是否履行

是否為關

相關公告

披露日期

（協議籤署日）

額

完畢

聯方擔保

航新電子

1,000

2016年03月29

日

0

連帶責任保

證

2016年3月

29日至2018

年3月28日

否

是

上海航新

5,000

2012年09月18

日

0

連帶責任保

證

2012年9月

18日至2017

年9月18日

否

是

報告期內審批對子公司擔保額度

合計（B1）

0

報告期內對子公司擔保實

際發生額合計（B2）

0

報告期末已審批的對子公司擔保

額度合計（B3）

6,000

報告期末對子公司實際擔

保餘額合計（B4）

0

子公司對子公司的擔保情況

擔保對象名稱

擔保額度

相關公告

披露日期

擔保額度

實際發生日期

（協議籤署日）

實際擔保金

額

擔保類型

擔保期

是否履行

完畢

是否為關

聯方擔保

公司擔保總額（即前三大項的合計）

報告期內審批擔保額度合計

（A1+B1+C1）

0

報告期內擔保實際發生額

合計（A2+B2+C2）

0

報告期末已審批的擔保額度合計

（A3+B3+C3）

6,000

報告期末實際擔保餘額合

計（A4+B4+C4）

0

實際擔保總額（即A4+B4+C4）佔公司淨資產的比例

0.00%

其中：

為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的餘額（D）

0

直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務

擔保餘額（E）

0

擔保總額超過淨資產50%部分的金額（F）

0

上述三項擔保金額合計（D+E+F）

0

對未到期擔保，報告期內已發生擔保責任或可能承擔連帶清償

責任的情況說明（如有）

無

違反規定程序對外提供擔保的說明（如有）

無

採用複合方式擔保的具體情況說明

（2）違規對外擔保情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無違規對外擔保情況。

3、委託他人進行現金資產管理情況

（1）委託理財情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

受託人名

稱

是否關聯

交易

產品類型

委託理財

金額

起始日期

終止日期

報酬確定

方式

本期實際

收回本金

金額

計提減值

準備金額

（如有）

預計收益

報告期實

際損益金

額

報告期

損益實

際收回

情況

興業銀行

廣州天河

北支行

否

保本浮動

收益型

4,000

2015年

10月27

日

2016年

01月25

日

產品年化

收益率確

定方式

4,000

0

25.64

25.64

25.64

中國民生

銀行廣州

分行

否

保本浮動

收益型

1,000

2015年

11月27

日

2016年

02月26

日

產品年化

收益率確

定方式

1,000

0

8

8

8.00

中國民生

銀行廣州

分行

否

保本浮動

收益型

1,000

2016年

03月03

日

2016年

06月03

日

產品年化

收益率確

定方式

1,000

0

7.82

7.82

7.82

興業銀行

廣州天河

北支行

否

保本浮動

收益型

4,000

2016年

05月10

日

2016年

07月26

日

產品年化

收益率確

定方式

4,000

0

15.11

15.11

15.11

中國民生

銀行廣州

分行

否

保本浮動

收益型

1,000

2016年

06月07

日

2016年

09月07

日

產品年化

收益率確

定方式

1,000

0

7.43

7.43

7.43

興業銀行

廣州天河

北支行

否

保本浮動

收益型

4,500

2016年

07月26

日

2016年

08月02

日

產品年化

收益率確

定方式

4,500

0

2.07

2.07

2.07

興業銀行

廣州天河

北支行

否

保本浮動

收益型

4,500

2016年

08月04

日

2016年

12月30

日

產品年化

收益率確

定方式

4,500

0

24.25

24.25

24.25

中國民生

銀行廣州

分行

否

保本浮動

收益型

1,000

2016年

09月07

日

2016年

12月07

日

產品年化

收益率確

定方式

1,000

0

7.08

7.08

7.08

興業銀行

廣州天河

北支行

否

「興業金

雪球-優先

2號」人民

幣理財計

劃

1,800

2017年

01月30

日

2017年

03月31

日

產品年化

收益率確

定方式

1,800

0

13.5

0

0

合計

22,800

--

--

--

22,800

0

110.9

97.4

--

委託理財資金來源

興業銀行

廣州天河北支行5筆和中國

民生銀行

廣州分行4筆屬於閒置募集資金用於理財。

逾期未收回的本金和收益累計

金額

0

涉訴情況（如適用）

不適用

委託理財審批董事會公告披露

日期（如有)

2015年08月18日

委託理財審批股東會公告披露

日期（如有)

未來是否還有委託理財計劃

有，公司使用閒置募集資金購買理財產品的決策程序符合《公司章程》、《募集資金管理制

度》等有關規定。使用閒置募集資金購買理財產品是在確保不影響主營業務正常開展的前

提下實施的， 通過進行適度的低風險理財產品投資可以獲得一定金額的投資收益，提高公

司資金使用效率。

（2）委託貸款情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在委託貸款。

4、其他重大合同

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在其他重大合同。

十七、社會責任情況

1、履行精準扶貧社會責任情況

（1）年度精準扶貧概要

（2）上市公司年度精準扶貧工作情況

指標

計量單位

數量/開展情況

一、總體情況

——

——

二、分項投入

——

——

1.產業發展脫貧

——

——

2.轉移就業脫貧

——

——

3.易地搬遷脫貧

——

——

4.教育脫貧

——

——

5.健康扶貧

——

——

6.生態保護扶貧

——

——

7.兜底保障

——

——

8.社會扶貧

——

——

9.其他項目

——

——

三、所獲獎項（內容、級別）

——

——

（3）後續精準扶貧計劃

2、履行其他社會責任的情況

公司嚴格按照《公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關法律法規的

要求，及時、準確、真實、完整地進行信息披露，通過投資者電話、電子郵箱、公司網站和投資者關係互動平臺等多種方式

與投資者進行溝通交流，提高了公司的透明度和誠信度。公司非常重視對投資者的合理回報，制定了相對穩定的利潤分配 政

策和分紅方案以回報 股東。

公司一直堅持以人為本的人才理念，實施企業人才戰略，嚴格遵守《勞動法》、《勞動合同法》等相關法律法規，尊重和

維護員工的個人權益，切實關注員工健康、安全和滿意度；通過知識技能的理論培訓及實踐操作技能培訓等方式使員工得 到

切實的提高和發展，維護員工權益。

公司始終將依法經營作為公司運行的基本原則，注重企業經濟效益與社會效益的同步共贏。公司嚴格遵守國家法律、法

規、政策的規定，始終依法經營，積極納稅，發展就業崗位，支持地方經濟的發展。

上市公司及其子公司是否屬於環境保護部門公布的重點排汙單位

否

是否發布社會責任報告

□ 是 √ 否

十八、其他重大事項的說明

√ 適用 □ 不適用

航新科技

2015年11月25日經第二屆董事會第二十二次會議審議通過，公司參與西藏山南

矽谷天堂

昌吉投資管理有限公司（簡

稱「昌吉投資」）發起設立的嘉興

矽谷天堂

華彩投資管理合夥企業（有限合夥）（簡稱「併購基金」）。2015年12月

航新科技

與

矽谷天堂

資產管理集團股份有限公司及西藏山南

矽谷天堂

昌吉投資管理有限公司籤訂 「嘉興

矽谷天堂

華彩投資管理合夥企

業有限合夥合同」，設立併購基金總規模5.05億元，首期出資3億元，本公司擬認購其中的1億元劣後級基金份額。根據2015

年12月公司與嘉興

矽谷天堂

華彩投資管理合夥企業（有限合夥）、

矽谷天堂

資產管理集團股份有限公司籤訂的《回購承諾協

議》，公司承諾在併購基金存續期屆滿後，若併購基金優先級有限公司合伙人和普通合伙人無法實現其在《有限合夥合同》

第7.2條-分配項下的預期收益的，優先級有限合伙人和普通合伙人有權分別要求公司回購其合夥份額。

併購基金對外投資情況

併購基金於2015年12月25日與北京合源融建股權投資中心（有限合夥）（以下簡稱「合源融建」）、北京眾成藍天投資中

心（有限合夥）（以下簡稱「眾成藍天」）及其他方籤訂了《投資協議》，投資北京巨華偉業投資管理有限公司（以下簡稱「巨

華偉業」），並通過巨華偉業持有北京藍天航空科技股份有限公司（以下簡稱「藍天航空」）的股權。如果巨華偉業進一步增

資到藍天航空，併購基金將以現金人民幣3,000萬購買股權以及現金人民幣19,000萬元增資的形式投資巨華偉業，該投資完成

後併購基金將持有巨華偉業57.41%的股權；如果巨華偉業未進一步增資到藍天航空，併購基金將以現金人民幣3,000萬購買

股權以及現金人民幣17,000萬元增資的形式投資巨華偉業，該投資完成後併購基金將持有巨華偉業60.98%的股權。

根據《投資協議》中分步實施的投資計劃，併購基金於2015年12月25日以現金人民幣9,000萬元增資巨華偉業並取得巨華偉

業34.86%股權， 其中

航新科技

出資3,050.00萬元。

根據《投資協議》中分步實施的投資計劃，併購基金於2016年1月25日以現金人民幣3,000萬元購買並取得巨華偉業原股東

11.619%股權，其中

航新科技

出資1,000.00萬元。

2016年12月，基於公司發展戰略的需要和各方面綜合因素的考慮,經與各方協商一致，公司決定退出嘉興

矽谷天堂

華彩投資

管理合夥企業（有限合夥）。本次併購基金退出後，公司將不再持有併購基金的合夥份額。 本次合夥份額（認繳出資額

170,000,000.00 元人民幣，佔該合夥企業總認繳出資額的 33.66%；實繳出資額 40,880,000.00 元人民幣，佔該合夥企業總實

繳出資額的33.82%）的退出金額為 41,390,000.00 元人民幣。 本次退出併購基金事宜已經公司第三屆董事會第六次會議審

議通過，該事項無需提交股東大會審議。 公司與併購基金籤署《終止協議》並提交工商局辦理變更手續，退出後公司將不

再持有併購基金的合夥份額。

2016年12月29日併購基金與巨華偉業股東靳東升籤訂了《北京巨華偉業投資管理有限公司股權轉讓協議》（以下簡稱「《股

權轉讓協議》」），轉讓其持有巨華偉業的股權。截止股權轉讓之日前，併購基金以增資和轉讓的方式已出資120,000,000.00

元持有巨華偉業 46.48%的股權。根據《股權轉讓協議》，併購基金於2016年12月29日以現金人民幣 133,000,000.00元的價

格將其持有巨華偉業的全部出資額共計人民幣 9,740,231.03 元（佔註冊資本 46.48%的股權）（「標的股權」）轉讓給靳東升

（「本次股權轉讓」）。

以上內容詳見巨潮資訊網公司公告，公告編號：2015-51、2015-58、2015-61、2015-64、2016-70

十九、公司子公司重大事項

□ 適用 √ 不適用

第六節 股份變動及股東情況

一、股份變動情況

1、股份變動情況

單位：股

本次變動前

本次變動增減（＋，－）

本次變動後

數量

比例

發行新股

送股

公積金轉

股

其他

小計

數量

比例

一、有限售條件股份

99,800,000

75.00%

-35,089,182

-35,089,182

64,710,818

48.63%

3、其他內資持股

99,800,000

75.00%

-35,089,182

-35,089,182

64,710,818

48.63%

其中：境內法人持股

9,980,000

7.48%

-9,980,000

-9,980,000

0

0.00%

境內自然人持股

89,820,000

67.52%

-25,109,182

-25,109,182

64,710,818

48.63%

二、無限售條件股份

33,270,000

25.00%

35,089,182

35,089,182

68,359,182

51.37%

1、人民幣普通股

33,270,000

25.00%

35,089,182

35,089,182

68,359,182

51.37%

三、股份總數

133,070,000

100.00%

0

0

133,070,000

100.00%

股份變動的原因

□ 適用 √ 不適用

股份變動的批准情況

□ 適用 √ 不適用

股份變動的過戶情況

□ 適用 √ 不適用

股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬於公司普通股股東的每股淨資產等財務指標的影響

□ 適用 √ 不適用

公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容

□ 適用 √ 不適用

2、限售股份變動情況

√ 適用 □ 不適用

單位：股

股東名稱

期初限售股數

本期解除限售股

數

本期增加限售股

數

期末限售股數

限售原因

擬解除限售日期

卜範勝

29,362,158

29,362,158

首發限售，股東

承諾

2018年4月22

日

黃欣

9,682,596

9,682,596

首發限售，股東

承諾

2018年4月22

日

柳少娟

9,278,406

9,278,406

首發限售，股東

承諾

2018年4月22

日

李鳳瑞

6,925,122

6,925,122

首發限售，股東

承諾

2018年4月22

日

孫麗香

4,419,144

4,419,144

首發限售，股東

承諾

2018年4月22

日

卜祥堯

1,904,184

1,904,184

首發限售，股東

承諾

2018年4月22

日

張廣軍

107,784

25,000

82,784

首發限售，股東

承諾，其中25000

限售股轉至陳輝

宇處

2017年1月26

日

趙立新

107,784

107,784

首發限售，股東

承諾

2017年3月25

日

陳輝宇

0

25,000

25,000

首發限售，股東

承諾，由張廣軍

處轉入

2017年1月26

日

李渭寧

700,596

700,596

525,447

525,447

高管鎖定

在其任職期間，

法定承諾每年可

轉讓的股份不超

過其所持有公司

股份總數的25%

龍朝暉

35,928

35,928

26,946

26,946

高管鎖定

在其任職期間，

法定承諾每年可

轉讓的股份不超

過其所持有公司

股份總數的25%

王野

350,298

350,298

262,723

262,723

高管鎖定

在其任職期間，

法定承諾每年可

轉讓的股份不超

過其所持有公司

股份總數的25%

陳茜茜

188,622

188,622

141,466

141,466

高管鎖定

在其任職期間，

法定承諾每年可

轉讓的股份不超

過其所持有公司

股份總數的25%

劉愛群

359,280

359,280

269,460

269,460

高管鎖定

在其任職期間，

法定承諾每年可

轉讓的股份不超

過其所持有公司

股份總數的25%

吳貴斌

1,886,220

1,886,220

1,414,665

1,414,665

高管鎖定

在其任職期間，

法定承諾每年可

轉讓的股份不超

過其所持有公司

股份總數的25%

胡琨

377,244

377,244

282,933

282,933

高管鎖定

在其任職期間，

法定承諾每年可

轉讓的股份不超

過其所持有公司

股份總數的25%

秦玉寶

107,784

188,622

80,838

高管鎖定

已解除限售

其他116名首發

限售股股東

34,006,850

34,006,850

0

0

首發限售，股東

承諾

已解除限售

合計

99,800,000

38,118,660

3,029,478

64,710,818

--

--

二、證券發行與上市情況

1、報告期內證券發行（不含優先股）情況

□ 適用 √ 不適用

2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明

□ 適用 √ 不適用

3、現存的內部職工股情況

□ 適用 √ 不適用

三、股東和實際控制人情況

1、公司股東數量及持股情況

單位：股

報告期末普通股

股東總數

15,419

年度報告披露日

前上一月末普通

股股東總數

13,495

報告期末表決權

恢復的優先股股

東總數（如有）

（參見注9）

0

年度報告披露日

前上一月末表決

權恢復的優先股

股東總數（如有）

（參見注9）

0

持股5%以上的股東或前10名股東持股情況

股東名稱

股東性質

持股比例

報告期末

持股數量

報告期內

增減變動

情況

持有有限

售條件的

股份數量

持有無限

售條件的

股份數量

質押或凍結情況

股份狀態

數量

卜範勝

境內自然人

22.07%

29,362,158

29,362,158

質押

1,566,655

黃欣

境內自然人

7.28%

9,682,596

9,682,596

質押

1,256,627

柳少娟

境內自然人

6.97%

9,278,406

9,278,406

質押

3,375,061

李鳳瑞

境內自然人

5.20%

6,925,122

6,925,122

質押

1,519,499

深圳市達晨創業

投資有限公司

境內非國有法人

4.26%

5,662,910

-4964310

5,662,910

孫麗香

境內自然人

3.32%

4,419,144

4,419,144

質押

88,500

中融人壽保險股

份有限公司-分紅

保險產品

其他

1.58%

2,107,569

2,107,569

卜祥堯

境內自然人

1.43%

1,904,184

1,904,184

張全

境內自然人

1.39%

1,853,287

1,853,287

中融人壽保險股

份有限公司-萬能

保險產品

其他

1.19%

1,587,524

1,587,524

戰略投資者或一般法人因配售新股

成為前10名股東的情況（如有）（參

見注4）

無

上述股東關聯關係或一致行動的說

明

1.卜範勝與孫麗香系夫妻關係，卜範勝與卜祥堯系父子關係，孫麗香與卜祥堯系母子

關係，卜範勝與李鳳瑞系姻親關係。 2.卜範勝、黃欣、柳少娟、李鳳瑞等四人於 2011

年 11 月 16 日籤訂了《一致行動人協議》，協議約定，在

航新科技

股東（大）會就

任何事項進行表決時採取一致行動保持投票的一致性，各方將按本協議約定程序和方

式行使對

航新科技

的股東表決權。 3.公司未知除了上述以外的其他股東是否存在關聯

關係或是否屬於一致行動人。

前10名無限售條件股東持股情況

股東名稱

報告期末持有無限售條件股份數量

股份種類

股份種類

數量

深圳市達晨創業投資有限公司

5,662,910

人民幣普通股

5,662,910

中融人壽保險股份有限公司-分紅保

險產品

2,107,569

人民幣普通股

2,107,569

張全

1,853,287

人民幣普通股

1,853,287

中融人壽保險股份有限公司-萬能保

險產品

1,587,524

人民幣普通股

1,587,524

中國

農業銀行

股份有限公司-中郵核

心成長混合型證券投資基金

1,500,000

人民幣普通股

1,500,000

中國

農業銀行

股份有限公司 -中郵

核心優勢靈活配置混合型證券投資

基金

1,500,000

人民幣普通股

1,500,000

中國

農業銀行

股份有限公司-南方改

革機遇靈活配置混合型證券投資基

金

1,349,935

人民幣普通股

1,349,935

卜範君

1,063,828

人民幣普通股

1,063,828

陳波

936,045

人民幣普通股

936,045

嶽德奎

799,800

人民幣普通股

799,800

前10名無限售流通股股東之間，以

及前10名無限售流通股股東和前10

名股東之間關聯關係或一致行動的

說明

公司未知前 10 名無限售條件股東之間是否存在關聯關係，也未知是否屬於《上市公

司收購管理辦法》規定的一致行動人。

參與融資融券業務股東情況說明（如

有）（參見注5）

股東嶽德奎通過

華泰證券

股份有限公司客戶信用交易擔保證券帳戶持有799,800股，

實際合計持有799,800股

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。

2、公司控股股東情況

控股股東性質：自然人控股

控股股東類型：自然人

控股股東姓名

國籍

是否取得其他國家或地區居留權

卜範勝、黃欣、柳少娟、李鳳瑞

中國

否

主要職業及職務

卜範勝先生為

航新科技

董事長，柳少娟女士、黃欣先 生、李鳳瑞先生為航新

科技董事

報告期內控股和參股的其他境內外上市公

司的股權情況

無

控股股東報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期控股股東未發生變更。

3、公司實際控制人情況

實際控制人性質：境內自然人

實際控制人類型：自然人

實際控制人姓名

國籍

是否取得其他國家或地區居留權

卜範勝

中國

否

黃欣

中國

否

柳少娟

中國

否

李鳳瑞

中國

否

主要職業及職務

卜範勝先生為

航新科技

董事長，柳少娟女士、黃欣先生、李鳳瑞先生為航新科

技董事

過去10年曾控股的境內外上市公司情況

無

實際控制人報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期實際控制人未發生變更。

公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖

實際控制人通過信託或其他資產管理方式控制公司

□ 適用 √ 不適用

4、其他持股在10%以上的法人股東

□ 適用 √ 不適用

5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況

□ 適用 √ 不適用

第七節 優先股相關情況

□ 適用 √ 不適用

報告期公司不存在優先股。

第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況

一、董事、監事和高級管理人員持股變動

姓名

職務

任職狀態

性別

年齡

任期起始

日期

任期終止

日期

期初持股

數（股）

本期增持

股份數量

（股）

本期減持

股份數量

（股）

其他增減

變動（股）

期末持股

數（股）

卜範勝

董事長

現任

男

63

2009年

12月09

日

2019年

01月26

日

29,362,158

29,362,158

卜祥堯

董事

現任

男

34

2012年

11月22

日

2019年

01月26

日

1,904,184

1,904,184

黃欣

董事

現任

男

54

2009年

12月09

日

2019年

01月26

日

9,682,596

9,682,596

柳少娟

董事

現任

女

55

2009年

12月09

日

2019年

01月26

日

9,278,406

9,278,406

李鳳瑞

董事

現任

男

49

2009年

12月09

日

2019年

01月26

日

6,925,122

6,925,122

黃瑞旺

獨立董事

現任

男

52

2012年

11月22

日

2019年

01月26

日

謝軍

獨立董事

現任

男

47

2016年

01月26

日

2019年

01月26

日

施鼎豪

獨立董事

現任

男

64

2016年

01月26

日

2019年

01月26

日

胡琨

副總經理

現任

男

39

2016年

10月25

日

2019年

01月26

日

377,244

377,244

王壽欽

副總經理

現任

男

36

2015年

11月25

日

2019年

01月26

日

羅罡

董事

現任

男

46

2013年

2019年

10月25

日

01月26

日

張立民

獨立董事

離任

男

61

2010年

12月15

日

2016年

01月26

日

王愛虎

獨立董事

離任

男

47

2011年

10月27

日

2016年

01月26

日

黃以華

獨立董事

離任

男

43

2011年

10月27

日

2016年

01月26

日

吳貴斌

總工程師

現任

男

51

2014年

08月13

日

2019年

01月26

日

1,886,220

376,518

1,509,702

張廣軍

副總經

理、財務

總監

離任

男

45

2009年

12月09

日

2016年

01月26

日

107,784

25,000

82,784

王野

監事會主

席

現任

男

44

2009年

12月09

日

2019年

01月26

日

350,298

55,000

295,298

秦玉寶

總質量師

離任

男

54

2014年

08月13

日

2016年

07月01

日

107,784

21,500

86,284

龍朝暉

財務總監

現任

女

45

2016年

01月26

日

2019年

01月26

日

35,928

35,928

劉愛群

監事

現任

男

45

2011年

12月19

日

2019年

01月26

日

359,280

21,856

337,424

陳茜茜

董秘

現任

女

37

2015年

07月23

日

2019年

01月26

日

188,622

188,622

李渭寧

監事

現任

男

38

2009年

12月09

日

2019年

01月26

日

700,596

67,149

633,447

餘永剛

總質量師

現任

男

38

2016年

10月19

日

2019年

01月26

日

合計

--

--

--

--

--

--

61,266,222

0

542,023

25,000

60,699,199

二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況

√ 適用 □ 不適用

姓名

擔任的職務

類型

日期

原因

張立民

獨立董事

解聘

2016年01月26

日

張立民先生在公司第二屆董事會任期屆滿將不再擔任

公司獨立董事職務。

王愛虎

獨立董事

解聘

2016年01月26

日

王愛虎先生在公司第二屆董事會任期屆滿將不再擔任

公司獨立董事職務。

黃以華

獨立董事

解聘

2016年01月26

日

黃以華先生在公司第二屆董事會任期屆滿將不再擔任

公司獨立董事職務。

張廣軍

財務總監

解聘

2016年01月26

日

張廣軍先生任期屆滿將不再擔任公司副總經理、財務

總監職務。換屆離任後，張廣軍先生不再為公司高級

管理人員，也不在公司擔任其他職務。

秦玉寶

總質量師

解聘

2016年07月01

日

秦玉寶先生因個人原因，提出辭去公司總質量師職務。

辭職後其不再擔任公司任何職務。

龍朝暉

財務總監

任免

2016年01月26

日

由於原財務總監任期屆滿不再擔任公司財務總監職

務，根據《公司章程》及相關制度的規定，根據公司

總經理提名，董事會提名委員會審查，同意聘任龍朝

暉女士為公司財務總監。

餘永剛

總質量師

任免

2016年10月19

日

由於原總質量師辭職，根據總經理提名，董事會提名

委員會審查，同意聘任餘永剛先生為公司總質量師

胡琨

副總經理

任免

2016年10月26

日

因公司業務發展需要，根據公司總經理提名，董事會

提名委員會審查，同意聘任胡琨先生為公司副總經理。

施鼎豪

獨立董事

任免

2016年01月26

日

鑑於公司第二屆董事會任期已屆滿，經董事會提名委

員會進行資格審核，同意聘任施鼎豪先生為公司第三

屆董事會獨立董事。

謝軍

獨立董事

任免

2016年01月26

日

鑑於公司第二屆董事會任期已屆滿，經董事會提名委

員會進行資格審核，同意聘任謝軍先生為公司第三屆

董事會獨立董事。

三、任職情況

公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責

（一）董事會成員

卜範勝 先生 董事長。1953年4月出生，本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。1980年7月畢業於北京航空航天大學，

高級工程師；1969年至1994年就職於哈爾濱飛機製造公司，1994年至1997年任哈爾濱航新電器總經理。1997年以來歷任航新

電子總經理、董事、董事長；現任本公司董事長。

卜祥堯 先生 董事。1982年12月出生，研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。畢業於英國劍橋大學，工程碩士、文

學學士；曾就職於香港匯富集團有限公司。歷任

航新科技

高級投資總監；現任本公司董事。

黃 欣 先生 董事。1962年12月出生，本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。畢業於北京航空航天大學，研究員級高級

工程師；曾就職於哈爾濱飛機製造公司。歷任

航新科技

副總經理、總經理；現任本公司董事；同時兼任哈爾濱航衛董事長。

柳少娟 女士 董事，任期至2015年12月6日。1961年11月出生，本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。畢業於南京航空

航天大學，高級工程師；曾就職於哈爾濱飛機製造公司。歷任

航新科技

副總經理、總經理；現任本公司董事；同時兼任航新

電子、上海航新、天津航新董事長，香港航新董事，山東翔宇副董事長。

李鳳瑞 先生 董事。1967年7月出生，工商管理碩士，中國國籍，無境外永久居留權。本科畢業於北京航空航天大學，研究

生畢業於澳大利亞坎培拉大學，工程師。曾就職於哈爾濱飛機製造公司。歷任

航新科技

副總經理；現任本公司董事。

羅 罡 先生 董事。1973年9月出生，本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。曾就職於深圳市深業工貿發展有限公司。

現任本公司董事、深圳市達晨創業投資有限公司投資副總監、湖南

多喜愛

家紡股份有限公司董事和深圳市樂普泰科技股份有

限公司董事。

黃瑞旺 先生 獨立董事。1964年11月出生，博士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。曾在河北師範大學任助教、

講師、副教授，在德國國家研究中心任職研究員。現任本公司獨立董事、華南師範大學教授。

施鼎豪 先生 獨立董事。1952年1月出生，大學畢業，中國國籍，無境外永久居留權。曾擔任民航北京管理局機務大隊機械

師、民航瀋陽管理局機務大隊中隊長、中國北方航空公司飛機維修廠廠長、中國西北航空公司副總經理、民航總局航空安全

技術中心主任、民航科學技術研究院調研員，於2012年2月退休，2013年2月返聘為國產民機適航攻關專家組組長、民航大學

特聘專家。曾兼任中國航空信息股份有限公司董事、民航大學客座教授、民航維修協會副會長、民航工程系列高級職稱評審

委員會副主任、南京航空航天大學客座教授。曾獲得「科技支撐與引領新一代航空運輸系統建設研究」、「航空器故障趨勢分

析及研究」、「民用運輸飛機發動機重大故障規律及預防研究」等3個科研項目民航科技進步二等獎。

謝軍 先生 獨立董事。1969年11月出生，廈門大學管理學（會計學專業）博士，中國國籍，無境外永久居留權。曾任華南

師範大學經濟與管理學院會計學專業碩士研究生導師組組長，中國會計學會高級會員、廣東省審計學會理事、廣東省第四批

「千百十工程」校級培養對象，現兼任廣東錦龍發展股份有限公司獨立董事、南方風機股份有限公司獨立董事、中山證券有限

責任公司獨立董事。現任華南理工大學工商管理學院會計系會計學教授、學院學術委員會委員、學院MPAcc（會計碩士）

項目主任。

（二）監事會成員

王 野 先生 監事會主席。1973年2月出生，碩士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。曾就職於廈門燦坤實業股份

有限公司、海南琿科數據科技有限公司。現任本公司監事會主席、人力資源部總監。

李渭寧 先生 職工監事。1979年1月出生，本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。畢業於西北工業大學，工程師。曾就

職於廣州飛機維修工程有限公司。歷任航新電子技術部副經理、

航新科技

技術工程部經理；現任本公司職工代表監事、檢測

設備副總設計師。

劉愛群 先生 監事。1971年12月出生，本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。畢業於湖南大學，工程師。曾就職於湖

南省邵東縣磷肥廠、中國進口汽車貿易有限公司。歷任本公司採購經理、生產經理；現任本公司採購部副總監。

（三）高級管理人員

柳少娟 女士 總經理。詳見本節「（一）董事會成員」。

陳茜茜 女士 董事會秘書。 1979年9月出生，本科學歷，學士學位，中國國籍，無境外永久居留權。畢業於四川外語學院；

曾就職於亞加達外語學院、佰盈貿易有限公司、華格納爾噴塗設備有限公司廣州分公司。歷任

航新科技

總經理秘書、行政法

務部經理、董事會辦公室主任，現任本公司董事會秘書。

王壽欽 先生 副總經理。1981年2月出生，在職研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。畢業於華南理工大學，工業工

程專業；曾就職於江西新餘鋼鐵有限責任公司、廣東東方華拿能源有限公司。2006年至今歷任

航新科技

下屬單位航新電子技

術員、技術部副經理、質量部經理，上海航新副總經理，經營管理部經理。現任本公司副總經理。

吳貴斌 先生 總工程師。1965年3月出生，本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。畢業於北京航空航天大學，高級工程

師；曾就職於中航工業直升機設計研究所，歷任設計員、主任設計師、專業組長、研究室副主任、型號跟產隊隊長、型號跟

飛隊隊長。歷任航新電子研發部經理，現任本公司總工程師。

餘永剛 先生 總質量師。1978年11月出生，本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。2001年7月畢業於北方交通大學，國

家註冊質量工程師，國家註冊質量管理體系審核員，曾獲得廣東省優秀質量管理工作者稱號；2001年至2003年就職於富士施

樂（深圳）有限公司，2003年至2011年任職

海格通信

集團股份有限公司質量管理部主管、副經理、經理。2011年以來歷任廣

州航新航空科技股份有限公司質量部主任質量師、審核室經理；現任本公司總質量師。

胡琨 先生 副總經理。1977年10月出生，本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。畢業於北京航空航天大學，電氣技術

專業；曾就職於中國人民解放軍海軍某部。2003年至今歷任

航新科技

股份有限公司工程師、技術部經理、研發中心主任、設

計所所長、市場總監；現任本公司副總經理。

龍朝暉女士， 1971年11月出生，本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。畢業於江西財經大學，會計師職稱，曾就職於

江西工具有限責任公司，歷任

航新科技

財務部經理、財務副總監；現任本公司財務總監。

在股東單位任職情況

√ 適用 □ 不適用

任職人員姓名

股東單位名稱

在股東單位

擔任的職務

任期起始日期

任期終止日期

在股東單位是否領

取報酬津貼

羅罡

深圳市達晨創業投資有限公司

投資副總監

是

在其他單位任職情況

√ 適用 □ 不適用

任職人員姓名

其他單位名稱

在其他單位

擔任的職務

任期起始日期

任期終止日期

在其他單位是否領

取報酬津貼

黃瑞旺

華南師範大學

教授

2010年08月

01日

是

謝軍

華南理工大學工商管理學院會計系

教授

是

謝軍

廣東錦龍發展股份有限公司

獨立董事

2012年07月

01日

2018年07月01

日

是

謝軍

南方風機股份有限公司

獨立董事

2014年07月

01日

2020年07月01

日

是

謝軍

中山證券有限責任公司

獨立董事

2014年01月

01日

2020年01月01

日

是

施鼎豪

陝西金宇航空科技有限公司

技術委員會

主任

2016年03月

01日

是

羅罡

湖南

多喜愛

家紡股份有限公司

董事

2014年08月

01日

2017年08月01

日

否

羅罡

深圳市樂普泰科技股份有限公司

董事

2011年12月

01日

2017年12月01

日

否

柳少娟

山東翔宇航空技術服務有限責任公司

副董事長

2015年11月

01日

2018年11月01

日

否

李鳳瑞

北京巨華偉業投資管理有限公司

董事

2015年12月

18日

否

卜祥堯

遼寧航曦科技有限公司

執行董事

2017年01月

16日

2020年01月16

日

否

卜祥堯

無錫航新航空投資有限公司

執行董事

2016年06月

06日

2019年06月06

日

否

卜祥堯

廣州培翼投資有限公司

執行董事

2016年10月

2019年10月26

否

26日

日

卜祥堯

珠海空港城航新股權投資管理有限公司

執行董事

2016年11月

18日

2019年11月18

日

否

卜祥堯

無錫天之翼航空投資有限公司

董事

2016年09月

14日

2019年09月14

日

否

公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況

□ 適用 √ 不適用

四、董事、監事、高級管理人員報酬情況

董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況

董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序：高級管理人員報酬根據公司《年度績效考核與薪酬管理辦法》確定，由董事會

薪酬與考核委員會組織並考核。董事、監事不另外支付津貼。

董事、監事、高級管理人員報酬確定依據年度績效目標。

董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況：工資、津貼次月發放；獎金延後發放。

公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況

單位：萬元

姓名

職務

性別

年齡

任職狀態

從公司獲得的稅

前報酬總額

是否在公司關聯

方獲取報酬

卜範勝

董事長

男

63

現任

109.71

否

卜祥堯

董事

男

34

現任

64.66

否

黃欣

董事

男

54

現任

78.05

否

柳少娟

董事

女

55

現任

80.31

否

李鳳瑞

董事

男

49

現任

69.63

否

黃瑞旺

獨立董事

男

52

現任

8

否

謝軍

獨立董事

男

47

現任

7.46

否

施鼎豪

獨立董事

男

64

現任

7.46

否

胡琨

副總經理

男

39

現任

34.18

否

王壽欽

副總經理

男

36

現任

36.19

否

羅罡

董事

男

46

現任

0

是

張立民

獨立董事

男

61

離任

0.67

否

王愛虎

獨立董事

男

47

離任

0.67

否

黃以華

獨立董事

男

43

離任

0.67

否

吳貴斌

總工程師

男

51

現任

59.11

否

張廣軍

副總經理、財務

總監

男

45

離任

15.31

否

王野

監事會主席

男

44

現任

33.15

否

秦玉寶

總質量師

男

54

離任

18.16

否

龍朝暉

財務總監

女

45

現任

32.82

否

劉愛群

監事

男

45

現任

26.23

否

陳茜茜

董秘

女

37

現任

41.66

否

李渭寧

監事

男

38

現任

31.96

否

餘永剛

總質量師

男

38

現任

18.22

否

合計

--

--

--

--

774.28

--

公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況

□ 適用 √ 不適用

五、公司員工情況

1、員工數量、專業構成及教育程度

母公司在職員工的數量（人）

293

主要子公司在職員工的數量（人）

285

在職員工的數量合計（人）

578

當期領取薪酬員工總人數（人）

578

母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人）

7

專業構成

專業構成類別

專業構成人數（人）

生產人員

93

銷售人員

30

技術人員

332

財務人員

22

行政人員

101

合計

578

教育程度

教育程度類別

數量（人）

研究生及以上

52

本科

370

大專及其他

156

合計

578

2、薪酬政策

(1)薪酬管理目的

為吸引、激勵和保留優秀員工，建立以價值貢獻作為薪酬分配導向和依據的薪酬管理體系，突出激勵的差異化，促進團隊協

作，實現員工與企業的共同發展和利益共享，公司制定了相應薪酬管理制度。

(2)薪酬管理原則

競爭性原則：薪酬水平基本策略定位為行業/地區領先水平，保持較高水平外部競爭力 。

公平性原則：以崗位價值、任職能力和績效作為薪酬分配的核心依據。

有效激勵原則：根據不同專業類別 、不同業務單位的特點 ，設計差異化的薪酬水平策略及結構策略，強化對關鍵崗位、骨

幹、績效優異員工的激勵，最大限度提升激勵效度。

團結共贏原則： 將公司效益、部門績效及個人績效共同作為員工獎金分配的主要依據 ，使員工與企業目標一致，利益一致。

(3)薪酬結構

員工薪酬分為基本薪酬和績效獎金兩部分，基本薪酬部分由崗位價值、技能水平等因素確定；績效獎金部分，以企業年度經

營目標為導向，制定了年度績效考核辦法。

3、培訓計劃

為提高員工業務能力和技能水平，促進員工進步的同時，提高公司人才核心競爭力，從培訓需求分析出發實施員工培訓。

2016年根據培訓需求分析，制定了2016年度培訓計劃並組織實施，公司員工共680人次參加培訓，員工學習課時累計2900小

時，培訓覆蓋率100%。相繼開展了質量管理體系培訓、GJB體系培訓、適航培訓、績效管理培訓、流程建設培訓、研發項

目管理（PMP）培訓、內訓師培訓、各種研發專業技術培訓、安全生產培訓和消防演習培訓等一系列培訓項目。有效提升了

中高層管理人員、專業技術人員能力素質和管理水平，增強了公司各類人才的業務知識和崗位技能，保證了公司管理體系的

有效運行。

2017年根據各部門提交的培訓需求，制定了今年的培訓計劃及培訓預算，各類培訓項目正在按計劃實施當中。

4、勞務外包情況

□ 適用 √ 不適用

第九節 公司治理

一、公司治理的基本狀況

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規

則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》等有關法律、法規、業務規則的有關規定，結合公司實際情況，進

一步完善公司規範運作管理制度，加強內部控制制度建設，提高公司治理水平

1、關於股東與股東大會

公司股東按照《公司章程》、《上市公司股東大會規則》的規定按其所持股份享有平等地位，並承擔相應義務。公司治

理結構能夠保證所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保股東合法行使權益，保證了股東對公司重大事項的知情權、

參與權、表決權。報告期內的股東大會均由董事會召集召開，根據相關法律、行政法規、部門規章、規範性文件及公司章程

等規定應由股東大會表決的事項均按照相應的權限審批後交由股東大會審議，不存在越權審批或先實施後審議的情況。

2、關於公司與控股股東、實際控制人

公司具有獨立的業務經營能力及完備的運營體系，在業務、人員、資產、機構、財務上均獨立於控股股東，公司董事會、

監事會和內部機構根據其議事規則或公司制度獨立運作。公司控股股東、實際控制人能嚴格規範自己的行為，通過股東大會

依法行使其權利並承擔義務，沒有超越股東大會直接或間接幹預公司經營活動。報告期內，公司沒有為控股股東、實際控制

人提供擔保，亦不存在控股股東、實際控制人非經營性佔用公司資金的行為。

3、關於董事和董事會

公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》規定的選聘程序選舉董事，公司董事會人數和人員構成符合法律、法規的要求，

各位董事能夠以認真負責的態度出席董事會和股東大會，從公司和全體股東的利益出發，忠實履行職責，積極參加有關培訓，

學習有關法律法規，促進董事會規範運作和科學決策。董事會會議程序符合規定，會議記錄完整、真實，會議相關信息披露

及時、準確、充分。

4、關於監事和監事會

公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》規定的選聘程序選舉監事，公司監事會人數和人員構成符合法律、法規的要求。

各位監事能夠認真學習有關法律法規、積極參加相關業務培訓、認真履行職責，本著對全體股東尤其是中小股東負責的精神，

對公司重大事項、關聯交易、財務狀況以及董事和其他高級管理人員履行職責的合法、合規性進行監督並發表獨立意見，維

護公司及股東的合法權益。

5、關於信息披露與透明度

公司嚴格按照有關法律法規和《公司信息披露管理制度》的規定，加強信息披露事務管理，履行信息披露義務，並指定

《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和中國證監會指定的創業板信息披露網站（巨潮資訊網

www.cninfo.com.cn）為公司信息披露報紙和網站，真實、準確、及時、完整的披露信息，確保所有投資者公平獲取公司信

息。

報告期內，公司未發生信息披露不規範而受到監管部門批評的情形。

公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件是否存在重大差異

□ 是 √ 否

公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件不存在重大差異。

二、公司相對於控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況

1、業務方面：公司擁有獨立完整的業務體系和自主經營能力，控股股東按照承諾未從事與公司業務相同或相近的業務

活動。

2、人員方面：公司擁有獨立的人事和勞資管理體系，公司總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人

員均在本公司領取報酬。

3、資產方面：公司擁有獨立的生產系統、輔助生產系統和配套設施，產、供、銷系統完整獨立。智慧財產權、商標、專

利、軟體著作權、非專利技術、房屋所有權、土地所有權等無形資產和有形資產均由本公司擁有，產權界定清晰。

4、機構方面：公司設有健全的組織機構體系，股東大會、董事會、監事會及董事會下屬專業委員會等內部機構獨立運

作，不受其他單位或個人的幹涉。

5、財務方面：公司設有完整、獨立的財務機構，配備了充足的專職財務會計人員，建立了獨立的會計核算體系和財務

管理制度，並獨立開設銀行帳戶、獨立納稅、獨立做出財務決策。公司與控股股東、實際控制人在業務、人員、資產、機構、

財務等方面完全分開，具有獨立完整的業務及自主經營能力。

三、同業競爭情況

□ 適用 √ 不適用

四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況

1、本報告期股東大會情況

會議屆次

會議類型

投資者參與比例

召開日期

披露日期

披露索引

2016年第一次臨時

股東大會

臨時股東大會

46.09%

2016年01月26日

2016年01月26日

2016-009 2016年

第一次臨時股東大

會決議公告 巨潮

資訊網

2015年度股東大會

年度股東大會

45.68%

2016年04月29日

2016年04月29日

2016-039 2015年

度股東大會決議公

告 巨潮資訊網

2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會

□ 適用 √ 不適用

五、報告期內獨立董事履行職責的情況

1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況

獨立董事出席董事會情況

獨立董事姓名

本報告期應參加

董事會次數

現場出席次數

以通訊方式參加

次數

委託出席次數

缺席次數

是否連續兩次未

親自參加會議

張立民

1

1

0

0

0

否

王愛虎

1

1

0

0

0

否

黃以華

1

1

0

0

0

否

黃瑞旺

7

7

0

0

0

否

施鼎豪

6

6

0

0

0

否

謝軍

6

6

0

0

0

否

獨立董事列席股東大會次數

2

連續兩次未親自出席董事會的說明

不適用

2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況

獨立董事對公司有關事項是否提出異議

□ 是 √ 否

報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。

3、獨立董事履行職責的其他說明

獨立董事對公司有關建議是否被採納

√ 是 □ 否

獨立董事對公司有關建議被採納或未被採納的說明

公司獨立董事勤勉盡責，嚴格按照中國證監會的相關規定及《公司章程》、《董事會議事規則》和《獨立

董事制度》開展工作，關注公司運作，獨立履行職責，對公司內部控制建設、管理體系建設、人才梯隊建

設和重大決策等方面提出了很多寶貴的專業性建議，對公司財務及生產經營活動進行了有效監督，提高了

公司決策的科學性，為完善公司監督機制，維護公司和全體股東的合法權益發揮了應有的作用。

六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況

1、審計委員會的履職情況

根據公司《董事會審計委員會工作細則》，審計委員會充分發揮了審核與監督作用，主要負責公司財務監督和核查工作及與

外部審計機構的溝通、協調工作。審計委員會對公司2016年內控情況進行了核查，認為公司已經建立的內控制度體系符合相

關法規的規定，並能有效控制相關風險。 2016年，審計委員會共召開了兩次會議，重點對公司定期財務報告、生產經營控

制、募集資金使用情況、控股股東及關聯方資金佔用等事項進行審議。審計委員會就會計師事務所從事公司年度審計的工作

進行了總結評價，提出續聘會計事務所的建議。

2、薪酬與考核委員會的履職情況

報告期內，公司董事會薪酬與考核委員會依照相關法規以及《公司章程》、《董事會薪酬與考核委員會議事規則》的規定勤

勉履行職責，召開了一次會議：對年度董事和高級管理人員薪酬情況等事項進行審核。

3、提名委員會的履職情況

報告期內，董事會提名委員會依照相關法規及《公司章程》及《董事會提名委員會議事規則》的規定，積極履行了職責，共

召開了三次會議：對公司擬聘任的第三屆董事會獨立董事、非獨立董事、財務總監、總質量師、副總經理任職資格進行審查，

未發現《公司法》及相關法律法規規定禁止擔任上市公司董事的情形。

4、戰略委員會的履職情況

報告期內，董事會戰略委員會依照相關法規及《公司章程》及《董事會戰略委員會議事規則》的規定，報告期內召開一次會

議：戰略委員會對公司戰略執行情況進行回顧總結，根據公司所處的行業和市場形勢及時進行了戰略規劃研究，並根據公司

的實際情況，對發展戰略的實施提出了合理的建議。

七、監事會工作情況

監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險

□ 是 √ 否

公司監事會對報告期內的監督事項無異議。

八、高級管理人員的考評及激勵情況

公司按照《薪酬與考核管理制度》，建立了高級管理人員的薪酬與公司業績掛鈎的績效考核與激勵約束機制，公司高級管理

人員實行基本年薪和年終績效考核相結合的薪酬制度。

根據公司年度經營目標完成情況以及高級管理人員的工作業績，由董事會薪酬與考核委員會對高級管理人員進行年度績效考

核，並監督薪酬制度執行情況。公司則根據績效考核結果兌現其績效年薪，並進行獎懲。公司董事會薪酬與考核委員會根據

實際情況對公司高級管理人員進行考核後，一致認為：2016年度公司高級管理人員薪酬方案嚴格執行了公司薪酬管理制度。

九、內部控制評價報告

1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況

□ 是 √ 否

2、內控自我評價報告

內部控制評價報告全文披露日期

2017年04月18日

內部控制評價報告全文披露索引

www.cninfo.com.cn 巨潮資訊網

納入評價範圍單位資產總額佔公司合併

財務報表資產總額的比例

100.00%

納入評價範圍單位營業收入佔公司合併

財務報表營業收入的比例

100.00%

缺陷認定標準

類別

財務報告

非財務報告

定性標準

1、重大缺陷1.1公司董事、監事、高級管

理人員舞弊給公司造成重大損失；1.2對定

期報告期內報送的財務報告頻繁更正；1.3

註冊會計師審計過程中發現公司財務報告

存在重大錯報；1.4公司內部審計對公司的

對外財務報告和財務報告內部控制監督無

效；2、重要缺陷2.1未建立反舞弊的相關

制度；2.2未依照公認會計準則選擇和使用

政策；2.3其他可能影響財務報告使用者正

確判斷的重要缺陷；2.4對於期末財務報告

過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合

理保證編制的財務報表達到真實、準確的

1、重大缺陷：1.1公司的生產經營違反

國家法律法規；1.2制度不健全，存在

內部控制的空白或漏洞；1.3內部控制

制度在實際生產經營中無法得到執行；

1.4現有制度無法對生產經營成本進行

控制；1.5其他對公司有重大負面影響

的情形；2、重要缺陷：存在雖不及重

大缺陷嚴重程度及所導致的嚴重後果，

但對達到公司的內部控制目標造成阻

礙，影響公司正常生產經營的缺陷；3、

一般缺陷：不構成重大缺陷或重要缺陷

的其他內部控制缺陷；

目標3、一般缺陷不構成重大缺陷或重要

缺陷的其他內部控制缺陷；

定量標準

重大缺陷：財務報告錯報數據≥利潤總額的

10%；重要缺陷：利潤總額的5%≤財務報

告錯報數據＜利潤總額的10%；一般缺陷：

財務報告錯報數據＜利潤總額的5%。

重大缺陷： 因內部控制缺陷導致損失

金額佔上年經審計的利潤總額的10%

及以上；重要缺陷 ：因內部控制缺陷

導致損失金額佔上年經審計的利潤總

額的5%（含5%）至10%；一般缺陷 ：

因內部控制缺陷導致損失金額小於上

年經審計的利潤總額的5%

財務報告重大缺陷數量（個）

0

非財務報告重大缺陷數量（個）

0

財務報告重要缺陷數量（個）

0

非財務報告重要缺陷數量（個）

0

十、內部控制審計報告或鑑證報告

內部控制鑑證報告

內部控制鑑證報告中的審議意見段

廣州航新航空科技股份有限公司按照《企業內部控制基本規範》以及其他控制標準於2016年12月31日在所有重大方面

保持了與財務報表編制相關的有效的內部控制。

內控鑑證報告披露情況

披露

內部控制鑑證報告全文披露日期

2017年04月18日

內部控制鑑證報告全文披露索引

巨潮資訊網《廣州航新航空科技股份有限公司內部控制鑑證報告》

內控鑑證報告意見類型

標準無保留

非財務報告是否存在重大缺陷

否

會計師事務所是否出具非標準意見的內部控制鑑證報告

□ 是 √ 否

會計師事務所出具的內部控制鑑證報告與董事會的自我評價報告意見是否一致

√ 是 □ 否

第十節

公司債

券相關情況

公司是否存在公開發行並在證券交易所上市，且在年度報告批准報出日未到期或到期未能全額兌付的

公司債

券

否

第十一節 財務報告

一、審計報告

審計意見類型

標準的無保留意見

審計報告籤署日期

2017年04月18日

審計機構名稱

廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合夥）

審計報告文號

廣會審字[2017]G16041370010號

註冊會計師姓名

馮琨琮 劉遠帥

審計報告正文

廣州航新航空科技股份有限公司：

我們審計了後附的廣州航新航空科技股份有限公司財務報表，包括2016年12月31日的合併及母公司資

產負債表，2016年度的合併及母公司利潤表、合併及母公司現金流量表、合併及母公司所有者權益變動表，

以及財務報表附註。

一、管理層對財務報表的責任

編制和公允列報財務報表是廣州航新航空科技股份有限公司管理層的責任，這種責任包括：（1）按

照企業會計準則的規定編制財務報表，並使其實現公允反映；（2）設計、執行和維護必要的內部控制，

以使財務報表不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報。

二、註冊會計師的責任

我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國註冊會計師審計準則

的規定執行了審計工作。中國註冊會計師審計準則要求我們遵守中國註冊會計師職業道德守則，計劃和執

行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。

審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決於注

冊會計師的判斷，包括對由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，註冊

會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制

的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評

價財務報表的總體列報。

我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。

三、審計意見

我們認為，廣州航新航空科技股份有限公司財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，

公允反映了廣州航新航空科技股份有限公司2016年12月31日的財務狀況以及2016年度的經營成果和現金

流量。

廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合夥） 中國註冊會計師：馮琨琮

中國註冊會計師：劉遠帥

中國 廣州 二〇一七年四月十八日

二、財務報表

財務附註中報表的單位為：人民幣元

1、合併資產負債表

編制單位：廣州航新航空科技股份有限公司

2016年12月31日

單位：元

項目

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

169,168,875.46

197,052,140.50

結算備付金

拆出資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據

16,000,000.00

7,954,313.02

應收帳款

239,800,734.66

168,431,606.28

預付款項

7,107,606.01

13,571,515.19

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息

應收股利

其他應收款

1,531,153.89

1,624,123.61

買入返售金融資產

存貨

191,527,542.11

159,991,454.59

劃分為持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

22,417,091.05

54,191,673.69

流動資產合計

647,553,003.18

602,816,826.88

非流動資產：

發放貸款及墊款

可供出售金融資產

41,390,000.00

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

12,708,036.36

42,175,776.11

投資性

房地產

8,389,210.30

29,292,184.92

固定資產

288,769,783.66

258,833,564.00

在建工程

14,726,783.99

17,149,039.34

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

43,033,344.16

41,200,095.48

開發支出

17,199,044.11

1,325,647.10

商譽

長期待攤費用

1,156,383.62

464,250.42

遞延所得稅資產

7,733,042.46

6,547,652.74

其他非流動資產

27,817,204.32

4,527,609.52

非流動資產合計

462,922,832.98

401,515,819.63

資產總計

1,110,475,836.16

1,004,332,646.51

流動負債：

短期借款

42,000,000.00

5,000,000.00

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

7,760,662.47

20,802,445.60

應付帳款

104,677,567.28

82,865,841.45

預收款項

11,926,796.58

10,793,450.41

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬

28,882,733.20

27,327,776.03

應交稅費

20,264,776.05

16,722,482.30

應付利息

應付股利

其他應付款

6,563,252.09

10,045,879.78

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

劃分為持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

2,440,367.59

流動負債合計

224,516,155.26

173,557,875.57

非流動負債：

長期借款

應付債券

其中：優先股

永續債

長期應付款

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

遞延收益

10,923,807.64

12,727,494.16

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

10,923,807.64

12,727,494.16

負債合計

235,439,962.90

186,285,369.73

所有者權益：

股本

133,070,000.00

133,070,000.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

303,128,885.44

303,128,885.44

減：庫存股

其他綜合收益

581,687.61

128,506.37

專項儲備

盈餘公積

36,869,629.48

33,389,542.60

一般風險準備

未分配利潤

401,385,670.73

348,330,342.37

歸屬於母公司所有者權益合計

875,035,873.26

818,047,276.78

少數股東權益

所有者權益合計

875,035,873.26

818,047,276.78

負債和所有者權益總計

1,110,475,836.16

1,004,332,646.51

法定代表人：卜範勝 主管會計工作負責人：龍朝暉 會計機構負責人：楊方全

2、母公司資產負債表

單位：元

項目

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

58,758,870.05

76,650,462.12

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據

15,000,000.00

6,395,510.00

應收帳款

133,234,379.89

86,452,817.99

預付款項

2,905,753.94

5,185,069.83

應收利息

應收股利

17,514,269.82

其他應收款

610,309.30

601,114.37

存貨

82,070,532.77

64,107,105.37

劃分為持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

1,366,527.87

109,290.38

流動資產合計

311,460,643.64

239,501,370.06

非流動資產：

可供出售金融資產

41,390,000.00

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

366,411,691.77

396,911,691.77

投資性

房地產

20,419,856.18

固定資產

138,778,679.34

126,503,513.69

在建工程

8,199,281.80

14,838,346.91

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

31,105,926.60

28,883,503.04

開發支出

17,199,044.11

1,325,647.10

商譽

長期待攤費用

遞延所得稅資產

2,685,169.26

2,000,007.98

其他非流動資產

3,013,307.70

非流動資產合計

608,783,100.58

590,882,566.67

資產總計

920,243,744.22

830,383,936.73

流動負債：

短期借款

42,000,000.00

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

7,760,662.47

20,802,445.60

應付帳款

92,442,585.66

89,095,548.87

預收款項

9,254,629.34

20,199,291.44

應付職工薪酬

15,789,497.13

14,669,264.90

應交稅費

14,958,251.06

10,328,478.16

應付利息

應付股利

其他應付款

98,776,095.55

69,458,861.10

劃分為持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

2,440,367.59

流動負債合計

283,422,088.80

224,553,890.07

非流動負債：

長期借款

應付債券

其中：優先股

永續債

長期應付款

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

遞延收益

5,902,322.36

6,384,832.40

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

5,902,322.36

6,384,832.40

負債合計

289,324,411.16

230,938,722.47

所有者權益：

股本

133,070,000.00

133,070,000.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

354,833,622.37

354,833,622.37

減：庫存股

其他綜合收益

專項儲備

盈餘公積

22,782,219.41

19,302,132.53

未分配利潤

120,233,491.28

92,239,459.36

所有者權益合計

630,919,333.06

599,445,214.26

負債和所有者權益總計

920,243,744.22

830,383,936.73

3、合併利潤表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業總收入

424,522,849.77

412,646,482.19

其中：營業收入

424,522,849.77

412,646,482.19

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本

387,739,880.62

356,527,955.89

其中：營業成本

243,120,850.14

211,849,021.36

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

稅金及附加

4,573,939.39

3,870,972.55

銷售費用

25,923,737.26

25,307,139.94

管理費用

105,365,074.65

106,224,130.90

財務費用

-2,793,640.98

2,123,947.02

資產減值損失

11,549,920.16

7,152,744.12

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

列）

3,317,443.93

2,581,529.56

其中：對聯營企業和合營企業

的投資收益

1,832,260.25

1,942,987.65

匯兌收益（損失以「-」號填列）

三、營業利潤（虧損以「－」號填列）

40,100,413.08

58,700,055.86

加：營業外收入

27,440,363.06

24,980,406.18

其中：非流動資產處置利得

325,068.53

減：營業外支出

133,835.46

1,026,698.88

其中：非流動資產處置損失

60,336.22

49,986.04

四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列）

67,406,940.68

82,653,763.16

減：所得稅費用

7,544,775.44

10,450,355.40

五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

59,862,165.24

72,203,407.76

歸屬於母公司所有者的淨利潤

59,862,165.24

72,203,407.76

少數股東損益

六、其他綜合收益的稅後淨額

453,181.24

128,247.44

歸屬母公司所有者的其他綜合收益

453,181.24

128,247.44

的稅後淨額

（一）以後不能重分類進損益的其

他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃淨

負債或淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位不

能重分類進損益的其他綜合收益中享

有的份額

（二）以後將重分類進損益的其他

綜合收益

453,181.24

128,247.44

1.權益法下在被投資單位以

後將重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

2.可供出售金融資產公允價

值變動損益

3.持有至到期投資重分類為

可供出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有效

部分

5.外幣財務報表折算差額

453,181.24

128,247.44

6.其他

歸屬於少數股東的其他綜合收益的

稅後淨額

七、綜合收益總額

60,315,346.48

72,331,655.20

歸屬於母公司所有者的綜合收益

總額

60,315,346.48

72,331,655.20

歸屬於少數股東的綜合收益總額

八、每股收益：

（一）基本每股收益

0.45

0.59

（二）稀釋每股收益

0.45

0.59

本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：元，上期被合併方實現的淨利潤為：元。

法定代表人：卜範勝 主管會計工作負責人：龍朝暉 會計機構負責人：楊方全

4、母公司利潤表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業收入

180,581,784.93

182,657,515.71

減：營業成本

110,337,816.19

100,266,830.83

稅金及附加

2,574,486.50

813,736.88

銷售費用

11,179,075.54

12,590,052.20

管理費用

47,584,623.20

59,236,204.65

財務費用

639,329.52

1,995,384.79

資產減值損失

5,968,882.93

6,696,891.97

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

列）

18,024,269.82

13,409,371.26

其中：對聯營企業和合營企

業的投資收益

二、營業利潤（虧損以「－」號填列）

20,321,840.87

14,467,785.65

加：營業外收入

17,574,535.66

10,816,924.01

其中：非流動資產處置利得

142,012.30

減：營業外支出

133,791.84

966,188.88

其中：非流動資產處置損失

60,336.22

0.05

三、利潤總額（虧損總額以「－」號填

列）

37,762,584.69

24,318,520.78

減：所得稅費用

2,961,715.89

873,736.37

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

34,800,868.80

23,444,784.41

五、其他綜合收益的稅後淨額

（一）以後不能重分類進損益的

其他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃

淨負債或淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位

不能重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

（二）以後將重分類進損益的其

他綜合收益

1.權益法下在被投資單位

以後將重分類進損益的其他綜合收益

中享有的份額

2.可供出售金融資產公允

價值變動損益

3.持有至到期投資重分類

為可供出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有

效部分

5.外幣財務報表折算差額

6.其他

六、綜合收益總額

34,800,868.80

23,444,784.41

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀釋每股收益

5、合併現金流量表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

404,272,059.22

457,790,188.28

客戶存款和同業存放款項淨增加

額

向中央銀行借款淨增加額

向其他金融機構拆入資金淨增加

額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金淨額

保戶儲金及投資款淨增加額

處置以公允價值計量且其變動計

入當期損益的金融資產淨增加額

收取利息、手續費及佣金的現金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加額

收到的稅費返還

17,027,504.56

12,444,716.94

收到其他與經營活動有關的現金

12,859,821.36

36,050,032.53

經營活動現金流入小計

434,159,385.14

506,284,937.75

購買商品、接受勞務支付的現金

237,994,012.24

287,074,984.14

客戶貸款及墊款淨增加額

存放中央銀行和同業款項淨增加

額

支付原保險合同賠付款項的現金

支付利息、手續費及佣金的現金

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現

金

100,408,329.37

117,018,859.56

支付的各項稅費

44,637,489.19

48,473,627.71

支付其他與經營活動有關的現金

59,603,578.42

46,389,283.74

經營活動現金流出小計

442,643,409.22

498,956,755.15

經營活動產生的現金流量淨額

-8,484,024.08

7,328,182.60

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益收到的現金

1,775,183.68

1,438,541.91

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

663,545.34

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計

1,775,183.68

2,102,087.25

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

72,444,959.61

37,810,701.82

投資支付的現金

10,380,000.00

30,500,000.00

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計

82,824,959.61

68,310,701.82

投資活動產生的現金流量淨額

-81,049,775.93

-66,208,614.57

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

351,787,499.64

其中：子公司吸收少數股東投資

收到的現金

取得借款收到的現金

60,000,000.00

42,273,591.64

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

60,000,000.00

394,061,091.28

償還債務支付的現金

23,000,000.00

177,270,591.64

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

4,207,690.01

43,087,818.61

其中：子公司支付給少數股東的

股利、利潤

支付其他與籌資活動有關的現金

10,910,402.88

籌資活動現金流出小計

27,207,690.01

231,268,813.13

籌資活動產生的現金流量淨額

32,792,309.99

162,792,278.15

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

776,573.30

144,908.04

五、現金及現金等價物淨增加額

-55,964,916.72

104,056,754.22

加：期初現金及現金等價物餘額

238,805,593.33

134,748,839.11

六、期末現金及現金等價物餘額

182,840,676.61

238,805,593.33

6、母公司現金流量表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

141,625,426.24

226,807,739.19

收到的稅費返還

10,757,412.43

1,695,583.67

收到其他與經營活動有關的現金

39,744,926.32

47,730,391.76

經營活動現金流入小計

192,127,764.99

276,233,714.62

購買商品、接受勞務支付的現金

122,386,034.79

107,525,064.93

支付給職工以及為職工支付的現

金

48,890,458.86

65,223,960.64

支付的各項稅費

21,319,430.85

18,884,838.29

支付其他與經營活動有關的現金

26,387,834.87

50,895,276.32

經營活動現金流出小計

218,983,759.37

242,529,140.18

經營活動產生的現金流量淨額

-26,855,994.38

33,704,574.44

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益收到的現金

14,059,371.26

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

7,748,344.30

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計

21,807,715.56

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

14,600,662.49

13,329,413.76

投資支付的現金

10,380,000.00

255,262,948.72

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計

24,980,662.49

268,592,362.48

投資活動產生的現金流量淨額

-24,980,662.49

-246,784,646.92

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

351,787,499.64

取得借款收到的現金

60,000,000.00

34,000,000.00

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

60,000,000.00

385,787,499.64

償還債務支付的現金

18,000,000.00

125,640,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

4,136,586.88

42,347,915.89

支付其他與籌資活動有關的現金

10,910,402.88

籌資活動現金流出小計

22,136,586.88

178,898,318.77

籌資活動產生的現金流量淨額

37,863,413.12

206,889,180.87

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

五、現金及現金等價物淨增加額

-13,973,243.75

-6,190,891.61

加：期初現金及現金等價物餘額

70,403,914.95

76,594,806.56

六、期末現金及現金等價物餘額

56,430,671.20

70,403,914.95

7、合併所有者權益變動表

本期金額

單位：元

項目

本期

歸屬於母公司所有者權益

少數股東

權益

所有者權益合

計

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存

股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

一般風險

準備

未分配利潤

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

133,070,000.00

303,128,885.44

128,506.37

33,389,542.60

348,330,342.37

818,047,276.78

加：會計政策變更

前期差錯更正

同一控制下企

業合併

其他

二、本年期初餘額

133,070,000.00

303,128,885.44

128,506.37

33,389,542.60

348,330,342.37

818,047,276.78

三、本期增減變動金額

（減少以「－」號填列）

453,181.24

3,480,086.88

53,055,328.36

56,988,596.48

（一）綜合收益總額

453,181.24

59,862,165.24

60,315,346.48

（二）所有者投入和減少

資本

1．股東投入的普通股

2．其他權益工具持有者

投入資本

3．股份支付計入所有者

權益的金額

4．其他

（三）利潤分配

3,480,086.88

-6,806,836.88

-3,326,750.00

1．提取盈餘公積

3,480,086.88

-3,480,086.88

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）

的分配

-3,326,750.00

-3,326,750.00

4．其他

（四）所有者權益內部結

轉

1．資本公積轉增資本（或

股本）

2．盈餘公積轉增資本（或

股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

133,070,000.00

303,128,885.44

581,687.61

36,869,629.48

401,385,670.73

875,035,873.26

上期金額

單位：元

項目

上期

歸屬於母公司所有者權益

少數股東

所有者權益合

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存

股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

一般風險

準備

未分配利潤

權益

計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

99,800,000.00

371,788.67

258.93

31,045,064.16

318,392,413.05

449,609,524.81

加：會計政策變更

前期差錯更正

同一控制下企

業合併

其他

二、本年期初餘額

99,800,000.00

371,788.67

258.93

31,045,064.16

318,392,413.05

449,609,524.81

三、本期增減變動金額

（減少以「－」號填列）

33,270,000.00

302,757,096.77

128,247.44

2,344,478.44

29,937,929.32

368,437,751.97

（一）綜合收益總額

128,247.44

72,203,407.76

72,331,655.20

（二）所有者投入和減少

資本

33,270,000.00

302,757,096.77

336,027,096.77

1．股東投入的普通股

33,270,000.00

302,757,096.77

336,027,096.77

2．其他權益工具持有者

投入資本

3．股份支付計入所有者

權益的金額

4．其他

（三）利潤分配

2,344,478.44

-42,265,478.44

-39,921,000.00

1．提取盈餘公積

2,344,478.44

-2,344,478.44

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）

的分配

-39,921,000.00

-39,921,000.00

4．其他

（四）所有者權益內部結

轉

1．資本公積轉增資本（或

股本）

2．盈餘公積轉增資本（或

股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

133,070,000.00

303,128,885.44

128,506.37

33,389,542.60

348,330,342.37

818,047,276.78

8、母公司所有者權益變動表

本期金額

單位：元

項目

本期

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存股

其他綜合收

益

專項儲備

盈餘公積

未分配利潤

所有者權益合

計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

133,070,000.00

354,833,622.37

19,302,132.53

92,239,459.36

599,445,214.26

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年期初餘額

133,070,000.00

354,833,622.37

19,302,132.53

92,239,459.36

599,445,214.26

三、本期增減變動金額（減

少以「－」號填列）

3,480,086.88

27,994,031.92

31,474,118.80

（一）綜合收益總額

34,800,868.80

34,800,868.80

（二）所有者投入和減少

資本

1．股東投入的普通股

2．其他權益工具持有者投

入資本

3．股份支付計入所有者權

益的金額

4．其他

（三）利潤分配

3,480,086.88

-6,806,836.88

-3,326,750.00

1．提取盈餘公積

3,480,086.88

-3,480,086.88

2．對所有者（或股東）的

分配

-3,326,750.00

-3,326,750.00

3．其他

（四）所有者權益內部結

轉

1．資本公積轉增資本（或

股本）

2．盈餘公積轉增資本（或

股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

133,070,000.00

354,833,622.37

22,782,219.41

120,233,491.28

630,919,333.06

上期金額

單位：元

項目

上期

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存股

其他綜合收

益

專項儲備

盈餘公積

未分配利潤

所有者權益合

計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

99,800,000.00

52,076,525.60

16,957,654.09

111,060,153.39

279,894,333.08

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年期初餘額

99,800,000.00

52,076,525.60

16,957,654.09

111,060,153.39

279,894,333.08

三、本期增減變動金額（減

少以「－」號填列）

33,270,000.00

302,757,096.77

2,344,478.44

-18,820,694.03

319,550,881.18

（一）綜合收益總額

23,444,784.41

23,444,784.41

（二）所有者投入和減少

資本

33,270,000.00

302,757,096.77

336,027,096.77

1．股東投入的普通股

33,270,000.00

302,757,096.77

336,027,096.77

2．其他權益工具持有者投

入資本

3．股份支付計入所有者權

益的金額

4．其他

（三）利潤分配

2,344,478.44

-42,265,478.44

-39,921,000.00

1．提取盈餘公積

2,344,478.44

-2,344,478.44

2．對所有者（或股東）的

分配

-39,921,000.00

-39,921,000.00

3．其他

（四）所有者權益內部結

轉

1．資本公積轉增資本（或

股本）

2．盈餘公積轉增資本（或

股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

133,070,000.00

354,833,622.37

19,302,132.53

92,239,459.36

599,445,214.26

三、公司基本情況

（一）公司概況

歷史沿革

公司前身為廣州航衛計算機科技有限公司，於2005年11月23日在廣州市工商行政管理局設立，獲取註冊號

為4401062029905企業法人營業執照。

2009年11月，根據廣州航衛計算機科技有限公司股東會決議、廣州航新航空科技股份有限公司（籌）發起

人協議書，廣州航衛計算機科技有限公司原股東卜範勝、黃欣、柳少娟、李鳳瑞等29名自然人作為發起人，

依法將廣州航衛計算機科技有限公司整體變更為廣州航新航空科技股份有限公司。

根據公司2014年1月24日召開的2014年第一次股東大會會議決議和修改後章程的規定，並經中國證券監督

管理委員會證監許可[2015]557號文《關於核准廣州航新航空科技股份有限公司首次公開發行股票的批覆》

的核准，公司向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）33,270,000股，公開發行股份後，公司註冊資本變

更為133,070,000.00元，股本變更為133,070,000.00元。

註冊地址及總部地址

廣州市經濟技術開發區科學城光寶路1號。

經營範圍及主要產品或提供的勞務

航空、航天相關設備製造；航空器零件製造；航空太空飛行器修理；電子、通信與自動控制技術研究、開發；

電子工業專用設備製造；電子測量儀器製造；信息技術諮詢服務；通用設備修理；專用設備修理；鐵路運

輸設備修理；儀器儀表修理；通信傳輸設備專業修理；通信交換設備專業修理；雷達、無線電導航設備專

業修理；其他通信設備專業修理；汽車零部件及配件製造（不含汽車發動機製造）；軟體開發；信息系統

集成服務；數據處理和存儲服務；機械零部件加工；電工機械專用設備製造；船用配套設備製造；交通安

全、管制及類似專用設備製造；工業自動控制系統裝置製造；船舶

自動化

、檢測、監控系統製造；船舶修

理；商品批發貿易（許可審批類商品除外）；商品零售貿易（許可審批類商品除外）。公司報告期內主營

業務未發生變更。

公司法定代表人

卜範勝。

財務報告批准報出日

2017年4月18日

報告期內，納入合併範圍的主體包括廣州航新航空科技股份有限公司、廣州航新電子有限公司、天津航新

航空科技有限公司、航新航空服務有限公司、哈爾濱航衛航空科技有限公司、上海航新航宇機械技術有限

公司、上海航歆國際貿易有限公司。合併範圍的變更參見「附註六」，在其他主體中的權益參見「附註七」。

四、財務報表的編制基礎

1、編制基礎

本公司財務報表以持續經營假設為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部發布的《企業會計準

則——基本準則》（財政部令第33號發布、財政部令第76號修訂）、於2006年2月15日及其後頒布和修訂

的41項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定（以下合稱「企業會計

準則」），以及中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告的

一般規定》（2014年修訂）的披露規定編制。

根據企業會計準則的相關規定，本公司會計核算以權責發生制為基礎。除某些金融工具外，本財務報表

均以歷史成本為計量基礎。資產如果發生減值，則按照相關規定計提相應的減值準備。

2、持續經營

公司自本報告期末至少12個月內具備持續經營能力，無影響持續經營能力的重大事項。

五、重要會計政策及會計估計

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

具體會計政策和會計估計提示：

公司無特殊根據生產經營特點制定的具體會計政策和會計估計。

1、遵循企業會計準則的聲明

本公司承諾編制的報告期各財務報表符合《企業會計準則》及其相關規定的要求，真實、完整地反映了本

公司報告期間的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。

2、會計期間

自公曆每年1月1日至12月31日止。

3、營業周期

正常營業周期是指本公司從購買用於加工的資產起至實現現金或現金等價物的期間。本公司以12個月作

為一個營業周期，並以其作為資產和負債的流動性劃分標準。

4、記帳本位幣

公司以人民幣作為記帳本位幣。

5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

—同一控制下的企業合併

對於同一控制下的企業合併，合併方在企業合併中取得的資產和負債，按照取得被合併方所有者權益在最

終控制方合併財務報表中的帳面價值的份額計量。合併方取得的淨資產帳面價值與支付的合併對價帳面價

值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

—非同一控制下的企業合併

對於非同一控制下的企業合併，合併成本為購買方在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發

生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。通過多次交換交易分步實現的企業合併，合併成本為

每一單項交易成本之和。購買方為進行企業合併發生的各項直接相關費用計入當期損益。

購買方對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商譽。購買方對

合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，經覆核後合併成本仍小於合併中取得

的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，計入當期損益。

6、合併財務報表的編制方法

公司以控制為基礎確定合併財務報表的合併範圍，母公司控制的特殊目的主體也納入合併財務報表的合併範圍。如果母公司

是投資性主體，且不存在為其投資活動提供相關服務的子公司，則不應編制合併財務報表。

公司合併財務報表按照《企業會計準則第33號——合併財務報表》及相關規定的要求編制，合併時合併範圍內的所有重大內

部交易和往來予以抵銷。子公司的股東權益中不屬於母公司所擁有的部分作為少數股東權益在合併財務報表中股東權益項下

單獨列示。

子公司與公司採用的會計政策或會計期間不一致的，在編制合併財務報表時，按照公司的會計政策或會計期間對子公司財務

報表進行必要的調整。

對於非同一控制下企業合併取得的子公司，在編制合併財務報表時，以購買日可辨認淨資產公允價值為基礎對其個別財務報

表進行調整；對於同一控制下企業合併取得的子公司，視同參與合併各方在最終控制方開始實施控制時即以目前的狀態存在，

從合併當期的年初起將其資產、負債、經營成果和現金流量納入合併財務報表，並對前期比較財務報表按上述原則進行調整。

在報告期內處置子公司時，將該子公司期初至處置日的資產、負債、經營成果和現金流量納入合併財務報表。

7、合營安排分類及共同經營會計處理方法

—合營安排是指一項由兩個或兩個以上的參與方共同控制的安排，分為共同經營和合營企業。

—當公司為共同經營的合營方時，確認與共同經營利益份額相關的下列項目：

——確認單獨所持有的資產，以及按持有份額確認共同持有的資產；

——確認單獨所承擔的負債，以及按持有份額確認共同承擔的負債；

——確認出售公司享有的共同經營產出份額所產生的收入；

——按公司持有份額確認共同經營因出售資產所產生的收入；

——確認單獨所發生的費用，以及按公司持有份額確認共同經營發生的費用。

—當公司為合營企業的合營方時，將對合營企業的投資確認為長期股權投資，並按照本財務報表附註長期股權投資所述方法

進行核算。

8、現金及現金等價物的確定標準

公司根據《企業會計準則——現金流量表》的規定，對持有時間短（一般不超過3個月）、流動性強、可隨時變現、價值變

動風險很小的短期投資，確認為現金等價物。

9、外幣業務和外幣報表折算

—對發生的非本位幣經濟業務公司按業務發生當日中國人民銀行公布的市場匯價的中間價折合為本位幣記帳；月終對外幣的

貨幣項目餘額按期末中國人民銀行公布的市場匯價的中間價進行調整。按照期末匯率折合的記帳本位幣金額與帳面記帳本位

幣金額之間的差額作為「財務費用-匯兌損益」計入當期損益；屬於與購建固定資產有關的借款產生的匯兌損益，按照借款費

用資本化的原則進行處理。

—外幣報表折算的會計處理方法：

若公司境外經營子公司、合營企業、聯營企業和分支機構採用與公司不同的記帳本位幣，在將公司境外經營通過合併報表、

權益法核算等納入到公司的財務報表中時，需要將境外經營的財務報表折算為以公司記帳本位幣反映。在對其進行折算前，

公司調整境外經營的會計期間和會計政策，使之與公司會計期間和會計政策相一致，根據調整後會計政策及會計期間編制相

應貨幣的財務報表，再按照以下方法對境外經營財務報表進行折算：

——資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率折算，所有者權益項目除「未分配利潤」項目外，其他項

目採用發生時的即期匯率折算。

——利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日的即期匯率或即期匯率的近似匯率折算。

——產生的外幣財務報表折算差額，在編制合併財務報表時，在合併資產負債表中所有者權益項目下的「其他綜合收益」項目

列示。

10、金融工具

—金融資產和金融負債的分類

金融資產在初始確認時劃分為以下四類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（包括交易性金融資產和指定為

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產）、持有至到期投資、貸款和應收款項、可供出售金融資產。

金融負債在初始確認時劃分為以下兩類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債（包括交易性金融負債和指定為

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債）、其他金融負債。

—金融資產和金融負債的確認依據和計量方法

公司成為金融工具合同的一方時，確認一項金融資產或金融負債。初始確認金融資產或金融負債時，按照公允價值計量；對

於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，相關交易費用直接計入當期損益；對於其他類別的金融資

產或金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。

公司按照公允價值對金融資產進行後續計量，且不扣除將來處置該金融資產時可能發生的交易費用，但下列情況除外：（1）

持有至到期投資以及貸款和應收款項採用實際利率法，按攤餘成本計量；（2）在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可

靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。

公司採用實際利率法，按攤餘成本對金融負債進行後續計量，但下列情況除外：（1）以公允價值計量且其變動計入當期損

益的金融負債，按照公允價值計量，且不扣除將來結清金融負債時可能發生的交易費用；（2）與在活躍市場中沒有報價、

公允價值不能可靠計量的權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融負債，按照成本計量；（3）不屬於指定為

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同，或沒有指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益並

將以低於市場利率貸款的貸款承諾，按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數與初始確認金額扣除按照實際利率法攤銷

的累計攤銷額後的餘額兩項金額之中的較高者進行後續計量。

—金融資產轉移的確認依據和計量方法

公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給了轉入方的，終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎

所有的風險和報酬的，繼續確認所轉移的金融資產，並將收到的對價確認為一項金融負債。公司既沒有轉移也沒有保留金融

資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：（1）放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產；（2）

未放棄對該金融資產控制的，按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，並相應確認有關負債。

金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益：（1）所轉移金融資產的帳面價值；（2）因

轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額之和。金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉

移金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將下列兩項金

額的差額計入當期損益：（1）終止確認部分的帳面價值；（2）終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值

變動累計額中對應終止確認部分的金額之和。

因公允價值變動而產生的任何不符合套期會計規定的利得或損失，直接計入當期損益。

—主要金融資產和金融負債的公允價值確定方法

存在活躍市場的金融資產或金融負債，以活躍市場的報價確定其公允價值；不存在活躍市場的金融資產或金融負債，採用估

值技術（包括參考熟悉情況並自願交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其他金融工具的當前公

允價值、現金流量折現法和期權定價模型等）確定其公允價值；初始取得或源生的金融資產或承擔的金融負債，以市場交易

價格作為確定其公允價值的基礎。

—金融資產的減值測試和減值準備計提方法

資產負債表日對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產進行減值測試。對單項金額重大的金融資

產單獨進行減值測試；對單項金額不重大的金融資產，包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中進行減值測試/單獨

進行減值測試；單獨測試未發生減值的金融資產（包括單項金額重大和不重大的金融資產），包括在具有類似信用風險特徵

的金融資產組合中進行減值測試。

按攤餘成本計量的金融資產，期末有客觀證據表明其發生了減值的，根據其帳面價值與預計未來現金流量現值之間的差額計

算確認減值損失，短期應收款項的預計未來現金流量與其現值相差很小的，在確定相關減值損失時，不對其預計未來現金流

量進行折現。在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，或與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益

工具結算的衍生金融資產發生減值時，將該權益工具投資或衍生金融資產的帳面價值，與按照類似金融資產當時市場收益率

對未來現金流量折現確定的現值之間的差額，確認為減值損失。可供出售金融資產的公允價值發生較大幅度下降且預期下降

趨勢屬於非暫時性時，確認其減值損失，並將原直接計入所有者權益的公允價值累計損失一併轉出計入減值損失。

11、應收款項

（1）單項金額重大並單獨計提壞帳準備的應收款項

單項金額重大的判斷依據或金額標準

公司將單個法人主體、自然人欠款餘額超過人民幣100萬元

的應收款項劃分為單項金額重大的應收款項。

單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法

對單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試，經測試發生

了減值的按其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額，確

定減值損失，計提減值準備。

（2）按信用風險特徵組合計提壞帳準備的應收款項

組合名稱

壞帳準備計提方法

帳齡組合

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的：

√ 適用 □ 不適用

帳齡

應收帳款計提比例

其他應收款計提比例

1年以內（含1年）

5.00%

5.00%

1－2年

10.00%

10.00%

2－3年

20.00%

20.00%

3－4年

30.00%

30.00%

4－5年

50.00%

50.00%

5年以上

100.00%

100.00%

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的：

□ 適用 √ 不適用

（3）單項金額不重大但單獨計提壞帳準備的應收款項

單項計提壞帳準備的理由

有客觀證據表明其發生了減值。

壞帳準備的計提方法

對有客觀證據表明其已發生減值的單項金額非重大的應收款

項，單獨進行減值測試，確定減值損失，計提壞帳準備。

12、存貨

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

—存貨分類為：原材料、包裝物、低值易耗品、委託加工物資、工程施工、在產品、自製半成品、庫存商品。

—存貨的核算：存貨按取得時的實際成本進行核算，發出時按加權平均法計算。

—存貨的盤存制度：採用永續盤存制。存貨定期盤點，盤點結果如果與帳面記錄不符，於期末前查明原因，並根據企業的管

理權限，經董事會批准後，在期末結帳前處理完畢。

—存貨跌價準備的確認和計提：存貨採用成本與可變現淨值孰低計量，按照單個存貨/存貨類別成本高於可變現淨值的差額

計提存貨跌價準備。產成品、商品和用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，在正常生產經營過程中以該存貨的估計售

價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定其可變現淨值；需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中以所生產

的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定其可變現淨值；資產負債

表日，同一項存貨中一部分有合同價格約定、其他部分不存在合同價格的，分別確定其可變現淨值，並與其對應的成本進行

比較，分別確定存貨跌價準備的計提或轉回的金額。

13、長期股權投資

—長期股權投資的分類

公司的長期股權投資包括對子公司的投資和對合營企業、聯營企業的投資。

—長期股權投資投資成本的確定

——同一控制下的企業合併形成的，合併方以支付現金、轉讓非現金資產、承擔債務或發行權益性證券作為合併對價的，在

合併日按照取得被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的份額作為其初始投資成本。長期股權投資初

始投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務帳面價值之間的差額調整資本公積；資本公積不足衝減的，調

整留存收益。

公司通過多次交易分步實現同一控制下企業合併形成的長期股權投資，在個別財務報表和合併財務報表中，將按持股比例享

有在合併日被合併方所有者權益帳面價值的份額作為初始投資成本。 合併日之前所持被合併方的股權投資帳面價值加上合

並日新增投資成本， 與長期股權投資初始投資成本之間的差額調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

——非同一控制下的企業合併形成的，在購買日按照支付的合併對價的公允價值作為其初始投資成本。公司通過多次交易分

步實現非同一控制下企業合併形成的長期股權投資， 區分個別財務報表和合併財務報表進行相關會計處理：1) 在個別財務

報表中，以購買日之前所持被購買方的股權投資的帳面價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的初始投資成本；購

買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，在處置該項投資時將與其相關的其他綜合收益轉入當期投資收益。2)

在合併財務報表中，對於購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其

帳面價值的差額計入當期投資收益； 購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，與其相關的其他綜合收益轉

為購買日所屬當期投資收益。

——除企業合併形成以外的：以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為投資成本。投資成本包括與取

得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出；發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允

價值作為投資成本；通過非貨幣性資產交換（該項交換具有商業實質）取得的長期股權投資，其投資成本以該項投資的公允

價值和應支付的相關稅費作為換入資產的成本；通過債務重組取得的長期股權投資，債權人將享有股份的公允價值確認為對

債務人的投資。

—長期股權投資後續計量及損益確認方法

公司對被投資單位能夠實施控制的長期股權投資採用成本法核算；對具有共同控制、重大影響的長期股權投資，採用權益法

核算。

—確定對被投資單位具有重大影響的依據

對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定的，認定為

重大影響。

—長期股權投資的減值測試方法及減值準備計提方法

資產負債表日，若因市價持續下跌或被投資單位經營狀況惡化等原因使長期股權投資存在減值跡象時，根據長期股權投資的

公允價值減去處置費用後的淨額與長期股權投資預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定長期股權投資的可收回金額。

長期股權投資的可收回金額低於帳面價值時，將資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入

當期損益，同時計提相應的資產減值準備。長期股權投資減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。

14、投資性

房地產

投資性

房地產

計量模式

成本法計量

折舊或攤銷方法

—投資性

房地產

的確認標準：已出租的建築物；已出租的土地使用權；已出租的投資性

房地產

租賃期屆滿，

因暫時空置但繼續用於出租的，仍作為投資性

房地產

。

—初始計量方法：取得的投資性

房地產

，按照取得時的成本進行初始計量，外購投資性

房地產

的成本，包

括購買價款和可直接歸屬於該資產的相關稅費；自行建造投資性

房地產

的成本，由建造該項資產達到預定

可使用狀態前所發生的必要支出構成；以其它方式取得的投資性

房地產

的成本，適用相關會計準則的規定

確認。

—後續計量方法：採用成本模式計量，採用與固定資產和無形資產相同的方法計提折舊或進行攤銷。

—期末以成本模式計量的投資性

房地產

由於市價持續下跌等原因導致其可收回金額低於帳面價值的，按資

產的實際價值低於帳面價值的差額計提減值準備。

15、固定資產

（1）確認條件

—固定資產標準指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的並且使用年限超過一年的有形資產；固定資產按實際成

本計價。—固定資產的分類為：房屋及建築物、機械及電子設備、辦公設備、運輸設備、其他設備。—固定資產計價：按實

際成本計價。

（2）折舊方法

類別

折舊方法

折舊年限

殘值率

年折舊率

房屋及建築物

年限平均法

30-40

10%

2.25%-3%

機械及電子設備

年限平均法

5-10

10%

9%-18%

辦公設備

年限平均法

5-10

10%

9%-18%

運輸設備

年限平均法

5

10%

18%

其他設備

年限平均法

5-10

10%

9%-18%

—固定資產的折舊方法：

——固定資產折舊根據固定資產的原值和預計可使用年限及估計的剩餘價值按直線法計算。

——已計提減值準備的固定資產在計提折舊時，按照該項固定資產計提減值後的淨額以及尚可使用年限重新計算確定折舊率

和折舊額。

（3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法

16、在建工程

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

—在建工程以實際成本計價，並於達到預定可使用狀態時轉作固定資產。購建或者生產符合資本化條件的資產而借入的專門

借款或佔用了一般借款發生的借款利息以及專門借款發生的輔助費用，在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定

可使用或者可銷售狀態之前根據其發生額予以資本化。

—在建工程減值準備：

公司在年末對在建工程進行全面檢查，如果有證據表明在建工程已經發生了減值，則計提減值準備。在建工程減值損失一經

確認，在以後會計期間不得轉回。存在以下一項或若干項情況時，計提在建工程減值準備：

——長期停建並且預計在未來3年內不會重新再開工的在建工程。

——所建項目無論在性能上，還是在技術上已經落後，並且給企業帶來的經濟利益具有很大的不確定性。

——其他足以證明在建工程已經發生減值的情形。

17、借款費用

購建或者生產符合資本化條件的資產而借入的專門借款或佔用了一般借款發生的借款利息以及專門借款發生的輔助費用，在

所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之前，根據其資本化率計算的發生額予以資本化。

除此以外的其它借款費用在發生時計入當期損益。符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才

能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性

房地產

和存貨等資產。同時滿足下列條件時，借款費用開始資本化：

（1）資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶

息債務形式發生的支出；（2）借款費用已經發生；（3）為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活

動已經開始。

為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未動用的借款資

金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的金額確定為應予以資本化的費用。

為購建或者生產符合資本化條件的資產而佔用了一般借款的，公司根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均

數乘以所佔用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確

定。

符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資本化。在

中斷期間發生的借款費用確認為費用，計入當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始。如果中斷是所購建或者生產

的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態必要的程序，借款費用繼續資本化。

購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，停止借款費用資本化。

18、無形資產

（1）計價方法、使用壽命、減值測試

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

—無形資產計價：

——外購無形資產的成本，按使該項資產達到預定用途所發生的實際支出計價。

——投資者投入的無形資產，按照投資合同或協議約定的價值作為成本，但合同或協議約定價值不公允的除外。

——接受債務人以非現金資產抵償債務方式取得的無形資產，或以應收債權換入無形資產的，按換入無形資產的公允價值入

帳。

——非貨幣性交易投入的無形資產，以該項無形資產的公允價值和應支付的相關稅費作為入帳成本。

——接受捐贈的無形資產，捐贈方提供了有關憑據的，按憑據上標明的金額加上應支付的相關稅費計價；捐贈方沒有提供有

關憑據的，如果同類或類似無形資產存在活躍市場的，按同類或類似無形資產的市場價格估計的金額，加上應支付的相關稅

費，作為實際成本；如果同類或類似無形資產不存在活躍市場的，按接受捐贈的無形資產的預計未來現金流量現值，作為實

際成本；自行開發並按法律程序申請取得的無形資產，按依法取得時發生的註冊費，聘請律師費等費用，作為實際成本。

—無形資產攤銷：使用壽命有限的無形資產，在估計該使用壽命的年限內按直線法攤銷；無法預見無形資產為公司帶來未來

經濟利益的期限的，視為使用壽命不確定的無形資產，使用壽命不確定的無形資產不進行攤銷。

—無形資產減值準備：年末公司檢查各項無形資產預計給企業帶來未來經濟利益的能力，對預計可收回金額低於其帳面價值

的，按單項預計可收回金額與帳面價值差額計提減值準備。無形資產減值損失一經確認，在以後會計期間不得轉回。

（2）內部研究開發支出會計政策

——內部研究開發項目研究階段的支出，於發生時計入當期損益，開發階段的支出，能夠符合資本化條件的，確認為無形資

產成本。

—公司內部研究開發項目開發階段的支出滿足資本化的條件：（1）從技術上來講，完成該無形資產以使其能夠使用或出售

具有可行性。（2）具有完成該無形資產並使用或出售的意圖。（3）無形資產產生未來經濟利益的方式，包括能夠證明運用

該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場；無形資產將在內部使用時，證明其有用性。（4）有足夠的技術、

財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產。（5）歸屬於該無形資產開發階段

的支出能夠可靠計量。

19、長期待攤費用

長期待攤費用按照實際發生額入帳，採用直線法在受益期或規定的攤銷年限內攤銷。

長期待攤的費用項目不能使以後會計期間受益的，將尚未攤銷的該項目的攤餘價值全部轉入當期損益。

20、職工薪酬

（1）短期薪酬的會計處理方法

—職工薪酬的範圍

職工薪酬，是指公司為獲得職工提供的服務或解除勞動關係而給予的各種形式的報酬或補償。職工薪酬包括短期薪酬、離職

後福利、辭退福利和其他長期職工福利。企業提供給職工配偶、子女、受贍養人、已故員工遺屬及其他受益人等的福利，也

屬於職工薪酬。

本公司在職工提供相關服務的會計期間，將實際發生的職工工資、獎金、津貼和補貼，職工福利費，醫療保險費、工傷保險

費和生育保險費等社會保險費，住房公積金，工會經費和職工教育經費等確認為負債，並計入當期損益或相關資產成本。如

果該負債預期在職工提供相關服務的年度報告期結束後十二個月內不能完全支付，且財務影響重大的，則該負債將以折現後

的金額計量。

（2）離職後福利的會計處理方法

—離職後福利

離職後福利，是指為獲得職工提供的服務而在職工退休或與企業解除勞動關係後，提供的各種形式的報酬和福利，短期薪酬

和辭退福利除外。本公司將離職後福利計劃分類為設定提存計劃和設定受益計劃。（一）設定提存計劃：公司向獨立的基金

繳存固定費用後，公司不再承擔進一步支付義務的離職後福利計劃。包含基本養老保險、失業保險等，在職工為其提供服務

的會計期間，將根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，並計入當期損益或相關資產成本。（二）設定受益計劃：

除設定提存計劃以外的離職後福利計劃。

（3）辭退福利的會計處理方法

—辭退福利，是指公司在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關係，或者為鼓勵職工自願接受裁減而給予職工的補償。

公司向職工提供辭退福利的，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，並計入當期損益：（一）企業不能單方

面撤回因解除勞動關係計劃或裁減建議所提供的辭退福利時。（二）企業確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用

時。

（4）其他長期職工福利的會計處理方法

21、收入

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

—銷售商品收入的確認方法：

當下列條件同時滿足時，確認商品銷售收入：

——公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；

——公司既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施控制；

——與交易相關的經濟利益能夠流入公司；

——相關的收入和成本能夠可靠地計量。

公司銷售機載設備的具體收入確認方法：公司在產品交付客戶並取得客戶驗收資料時確認收入。

—提供勞務收入的確認方法：

在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，公司於資產負債表日按完工百分比法確認相關的勞務收入。如果提供勞務交

易的結果不能夠可靠估計且已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按已經發生的勞務成本金額確認收入；發生的勞務成

本預計不能夠全部得到補償的，按能夠得到補償的勞務成本金額確認收入；發生的勞務成本預計全部不能夠得到補償的，不

確認收入。

公司提供飛機維修的具體收入確認方法：公司在勞務提供完畢，向客戶發出收費通知時確認收入。

公司提供加改裝勞務的具體收入確認方法：公司在勞務提供完畢，並取得驗收資料時確認收入。

—提供他人使用公司資產取得收入的確認方法。

當下列條件同時滿足時予以確認：

——與交易相關的經濟利益能夠流入公司；

——收入的金額能夠可靠地計量。

—機載設備檢測系統收入的確認方法：合同單價較大（大於等於 300 萬元），且合同期超過一年的跨期項目按照《企業會

計準則——建造合同》的要求進行核算。對於不符合《企業會計準則——建造合同》的項目，按銷售商品確認收入。

——資產負債表日，機載設備檢測系統合同的結果能夠可靠估計的，根據完工百分比確認合同收入和合同成本。

——機載設備檢測系統合同的結果能可靠估計，是指同時滿足以下四個條件：

———合同總收入能夠可靠計量。

———與合同相關的經濟利益很可能流入企業。

———實際發生的合同成本能夠清楚的區分和可靠的計量。

———合同完工進度和為完成合同尚需的發生的合同成本能夠可靠的確定。

合同完工進度按累計實際發生成本佔預計總成本的比例確認。

——機載設備檢測系統合同的結果不能可靠估計的，分別下列情況處理：

———合同成本能夠收回的，合同收入按照能夠收回的合同成本予以確認，合同成本在其發生的當期確認為合同費用

———合同成本不可能收回的，在發生的當期確認為合同費用，不確認合同收入。

22、政府補助

（1）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

與資產相關的政府補助，是指公司取得的、用於購建或以其他方式形成長期資產的政府補 助；除此之外，作為與收益相關

的政府補助。 對於政府文件未明確規定補助對象的，能夠形成長期資產的，與資產價值相對應的政府補助部分作為與資產

相關的政府補助，其餘部分作為與收益相關的政府補助；難以區分的，將政 府補助整體作為與收益相關的政府補助。 與資

產相關的政府補助，確認為遞延收益，並在相關資產使用期限內平均分配，計入當期 損益。

（2）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

除與資產相關的政府補助之外，其他政府補助作為與收益相關的政府補助。與收益相關的政府補助，如果用於補償已發生的

相關費用或損失，則計入當期損益；如果用於補償以後期間的相關費用或損失，則計入遞延收益，於費用確認期間計入當期

損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。已確認的政府補助需要返還時，存在相關遞延收益餘額的，衝減

相關遞延收益帳面餘額，超出部分計入當期損益；不存在相關遞延收益的，直接計入當期損益。

23、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

—所得稅的會計處理方法

所得稅的會計處理採用資產負債表債務法核算。資產負債表日，公司按照可抵扣暫時性差異與適用所得稅稅率計算的結果，

確認遞延所得稅資產及相應的遞延所得稅收益；按照應納稅暫時性差異與適用所得稅稅率計算的結果，確認遞延所得稅負債

及相應的遞延所得稅費用。

—遞延所得稅資產的確認

確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產時，應當以未來很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為

限，但是，同時具有下列特徵的交易中因資產或負債的初始確認所產生的遞延所得稅資產不予確認：

——該項交易不是企業合併；

——交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。

—遞延所得稅負債的確認

除下列交易中產生的遞延所得稅負債以外，公司確認所有應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債：

——商譽的初始確認。

——同時具有下列特徵的交易中產生的資產或負債的初始確認：

———該項交易不是企業合併；

———交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。

―公司對與子公司、聯營企業及合營企業投資相關的應納稅暫時性差異，應當確認相應的遞延所得稅負債。但是，同時滿足

下列條件的除外：

——投資企業能夠控制暫時性差異轉回的時間；

——該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。

24、租賃

（1）經營租賃的會計處理方法

—公司作為出租人

經營租賃中的租金，公司在租賃期內各個期間按照直線法確認當期損益。發生的初始直接 費用，計入當期損益。

—公司作為承租人

經營租賃中的租金，公司在租賃期內各個期間按照直線法計入相關資產成本或當期損益；

發生的初始直接費用，計入當期損益。

（2）融資租賃的會計處理方法

—公司作為出租人

融資租賃中，在租賃開始日公司按最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入帳價值，同時記錄未擔保餘

值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保餘值之和與其現值之和的差額確認為未實現融資收益。未實現融資收益在租

賃期內各個期間採用實際利率 法計算確認當期的融資收入。

—公司作為承租人

融資租賃中，在租賃開始日公司將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入帳價值，將最低

租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其差額作為未確認融資費用。初始直接費用計入租入資產價值。未確認融資費用在

租賃期內各個期間採用實際利率法計算確認當期的融資費用。公司採用與自有固定資產相一致的折舊政策計提租賃資產折

舊。

25、其他重要的會計政策和會計估計

26、重要會計政策和會計估計變更

（1）重要會計政策變更

□ 適用 √ 不適用

（2）重要會計估計變更

□ 適用 √ 不適用

27、其他

六、稅項

1、主要稅種及稅率

稅種

計稅依據

稅率

增值稅

應稅銷售收入

6%、17%

城市維護建設稅

應交流轉稅

1%、7%

企業所得稅

應納稅所得額

15%、25%、16.5%

營業稅

應稅營業收入

5%

教育費附加

應交流轉稅

3%

地方教育費附加

應交流轉稅

2%

存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明

納稅主體名稱

所得稅稅率

本公司

15%

航新電子

15%

上海航新

15%

天津航新

15%

哈航衛

25%

香港航新

16.5%

2、稅收優惠

*公司執行的增值稅政策如下：

—根據財稅[2000]025號「關於鼓勵軟體產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知」和財稅[2011]100號「關於軟體產

品增值稅政策的通知」，增值稅一般納稅人銷售其自行開發生產的軟體產品，按17％稅率徵收增值稅後，對其增值稅實際稅

負超過3％的部分實行即徵即退政策。根據上述文件，公司銷售自行開發生產軟體產品收入按17%的稅率徵收增值稅後，增

值稅實際稅負超過3%部分，可享受即徵即退的稅收優惠政策。

—根據財稅[2000]102 號「關於飛機維修增值稅問題的通知」，為支持飛機維修行業的發展，自2000年1月1日起對飛機維修勞

務增值稅實際稅負超過6％的部分實行由稅務機關即徵即退的政策。根據上述文件，公司子公司哈爾濱航衛航空科技有限公

司、廣州航新電子有限公司、上海航新航宇機械技術有限公司、天津航新航空科技有限公司的飛機維修勞務收入按17%的稅

率徵收增值稅後，增值稅實際稅負超過6%的部分，可享受即徵即退的稅收優惠政策。

—根據財稅[2014]28號《財政部、國家稅務總局關於軍品增值稅政策的通知》，公司銷售符合條件的軍工產品，免繳增值稅。

**公司執行的企業所得稅政策如下：

—本公司：

公司於2014年通過高新技術企業覆審並經廣東省科學技術廳認定為高新技術企業，取得「GR201544000022」號高新技術企業

證書，有效期為三年，2016年度減按15%的稅率計繳企業所得稅。

—子公司：

——子公司廣州航新電子有限公司公司於2014年通過高新技術企業覆審並經廣東省科學技術廳認定為高新技術企業，取得

「GR201544000943」號高新技術企業證書，有效期為三年，2016年度減按15%的稅率計繳企業所得稅。

——子公司上海航新航宇機械技術有限公司2015年10月30日經上海市科學技術委員會認定為高新技術企業，取得

「GF201531001204」號高新技術企業證書，有效期為三年，2016年度減按15%的稅率計繳企業所得稅。

——子公司天津航新航空科技有限公司於2015年8月7日經天津市科學技術委員會認定為高新技術企業，取得

「GF201512000086」號高新技術企業證書，有效期為三年，2016年度減按15%的稅率計繳企業所得稅。

3、其他

—子公司航新航空服務有限公司2013年在香港註冊登記，2016年度按16.5%稅率在香港繳納利得稅。

七、合併財務報表項目注釋

1、貨幣資金

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

庫存現金

322,346.93

39,968.55

銀行存款

164,518,329.68

188,765,624.78

其他貨幣資金

4,328,198.85

8,246,547.17

合計

169,168,875.46

197,052,140.50

其中：存放在境外的款項總額

7,414,909.79

6,264,488.32

其他說明

其他貨幣資金系公司存入銀行的保證金。

2、應收票據

（1）應收票據分類列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

銀行承兌票據

16,000,000.00

6,395,510.00

商業承兌票據

1,558,803.02

合計

16,000,000.00

7,954,313.02

3、應收帳款

（1）應收帳款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

單項金額重大並單

獨計提壞帳準備的

應收帳款

1,303,400.77

0.50%

1,303,400.77

100.00%

1,303,400.77

0.72%

1,303,400.77

100.00%

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

應收帳款

257,005,383.27

99.49%

17,204,648.61

6.69%

239,800,734.66

178,543,014.32

99.27%

10,111,408.04

5.66%

168,431,606.28

單項金額不重大但

單獨計提壞帳準備

的應收帳款

21,423.45

0.01%

21,423.45

100.00%

21,423.45

0.01%

21,423.45

100.00%

合計

258,330,207.49

100.00%

18,529,472.83

7.17%

239,800,734.66

179,867,838.54

100.00%

11,436,232.26

6.36%

168,431,606.28

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

應收帳款（按單位）

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

計提理由

翡翠航空有限公司

1,303,400.77

1,303,400.77

100.00%

該公司正處於清算階段

合計

1,303,400.77

1,303,400.77

--

--

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內小計

201,171,633.93

10,058,581.70

5.00%

1至2年

48,910,066.46

4,891,006.65

10.00%

2至3年

2,786,546.45

557,309.29

20.00%

3至4年

2,048,547.01

614,564.10

30.00%

4至5年

2,010,805.11

1,005,402.56

50.00%

5年以上

77,784.31

77,784.31

100.00%

合計

257,005,383.27

17,204,648.61

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額7,093,240.57元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

收回或轉回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的應收帳款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

應收帳款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

應收帳款核銷說明：

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

4、預付款項

（1）預付款項按帳齡列示

單位： 元

帳齡

期末餘額

期初餘額

金額

比例

金額

比例

1年以內

6,234,582.26

87.72%

10,559,619.37

77.81%

1至2年

762,477.19

10.73%

2,899,373.09

21.36%

2至3年

79,943.85

1.12%

24,336.90

0.18%

3年以上

30,602.71

0.43%

88,185.83

0.65%

合計

7,107,606.01

--

13,571,515.19

--

帳齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：

（2）按預付對象歸集的期末餘額前五名的預付款情況

其他說明：

5、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

其他應收款

1,825,131.46

100.00%

293,977.57

16.11%

1,531,153.89

1,917,562.91

100.00%

293,439.30

15.30%

1,624,123.61

合計

1,825,131.46

100.00%

293,977.57

16.11%

1,531,153.89

1,917,562.91

100.00%

293,439.30

15.30%

1,624,123.61

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內小計

1,155,201.46

57,760.07

5.00%

1至2年

337,971.00

33,797.10

10.00%

2至3年

24,010.00

4,802.00

20.00%

3至4年

35,858.00

10,757.40

30.00%

4至5年

170,460.00

85,230.00

50.00%

5年以上

101,631.00

101,631.00

100.00%

合計

1,825,131.46

293,977.57

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額538.27元；本期收回或轉回壞帳準備金額元。

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

轉回或收回金額

收回方式

（3）其他應收款按款項性質分類情況

單位： 元

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

押金

1,009,103.52

985,292.00

員工借支

100,231.40

204,757.99

客戶往來款

715,796.54

727,512.92

合計

1,825,131.46

1,917,562.91

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期末

餘額合計數的比例

壞帳準備期末餘額

第一名

往來款

270,281.00

0-2年

14.81%

23,672.60

第二名

押金

186,400.00

1年以內

10.21%

9,320.00

第三名

押金

149,576.77

1年以內

8.20%

7,478.84

第四名

押金

144,868.50

1年以內

7.94%

7,243.43

第五名

押金

120,000.00

2-5年

6.57%

54,000.00

合計

--

871,126.27

--

47.73%

101,714.87

6、存貨

公司是否需要遵守

房地產

行業的披露要求

否

（1）存貨分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

原材料

118,608,833.76

19,779,823.14

98,829,010.62

122,367,088.16

17,689,770.95

104,677,317.21

在產品

22,952,013.32

22,952,013.32

28,419,130.09

28,419,130.09

庫存商品

30,245,825.88

140,914.17

30,104,911.71

8,588,439.88

613,345.27

7,975,094.61

建造合同形成的

已完工未結算資

產

39,641,606.46

39,641,606.46

18,919,912.68

18,919,912.68

合計

211,448,279.42

19,920,737.31

191,527,542.11

178,294,570.81

18,303,116.22

159,991,454.59

公司是否需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第4號—上市公司從事種業、種植業務》的披露要求

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第1號——上市公司從事廣播電影電視業務》的披露要求

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第5號——上市公司從事網際網路遊戲業務》的披露要求

（2）存貨跌價準備

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期減少金額

期末餘額

計提

其他

轉回或轉銷

其他

原材料

17,689,770.95

4,376,825.58

2,286,773.39

19,779,823.14

庫存商品

613,345.27

140,914.17

613,345.27

140,914.17

合計

18,303,116.22

4,517,739.75

2,900,118.66

19,920,737.31

（3）存貨期末餘額含有借款費用資本化金額的說明

（4）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況

單位： 元

項目

金額

累計已發生成本

240,113,080.24

累計已確認毛利

129,690,652.61

已辦理結算的金額

330,162,126.39

建造合同形成的已完工未結算資產

39,641,606.46

其他說明：

7、其他流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

存款理財產品

18,000,000.00

50,000,000.00

待抵扣進項稅

4,417,091.05

3,299,173.17

預繳稅費

892,500.52

合計

22,417,091.05

54,191,673.69

其他說明：

8、可供出售金融資產

（1）可供出售金融資產情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

可供出售權益工具：

41,390,000.00

41,390,000.00

按成本計量的

41,390,000.00

41,390,000.00

合計

41,390,000.00

41,390,000.00

（2）期末按成本計量的可供出售金融資產

單位： 元

被投資單

位

帳面餘額

減值準備

在被投資

單位持股

比例

本期現金

紅利

期初

本期增加

本期減少

期末

期初

本期增加

本期減少

期末

嘉興矽谷

天堂華彩

投資管理

合夥企業

（有限合

夥）

41,390,000.00

41,390,000.00

33.66%

合計

41,390,000.00

41,390,000.00

--

（3）報告期內可供出售金融資產減值的變動情況

單位： 元

可供出售金融資產分類

可供出售權益工具

可供出售債務工具

合計

（4）可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明

單位： 元

可供出售權益工

具項目

投資成本

期末公允價值

公允價值相對於

成本的下跌幅度

持續下跌時間

（個月）

已計提減值金額

未計提減值原因

其他說明

2016年12月30日，公司與嘉興

矽谷天堂

華彩投資管理合夥企業（有限合夥）（下稱「合夥企業」）、西藏山南

矽谷天堂

昌吉投

資管理有限公司、

矽谷天堂

資產管理集團股份有限公司籤訂退夥協議，公司退出合夥企業，並於2017年1月16號收回對合夥

企業的股權轉讓款合計4139萬元。

9、長期股權投資

單位： 元

被投資單

位

期初餘額

本期增減變動

期末餘額

減值準備

期末餘額

追加投資

減少投資

權益法下

確認的投

資損益

其他綜合

收益調整

其他權益

變動

宣告發放

現金股利

或利潤

計提減值

準備

其他

一、合營企業

山東翔宇

航空技術

服務有限

責任公司

11,675,776.11

1,832,260.25

800,000.00

12,708,036.36

嘉興矽谷

天堂華彩

30,500,000.00

10,380,000.00

40,880,000.00

投資管理

合夥企業

（有限合

夥）

小計

42,175,776.11

10,380,000.00

40,880,000.00

1,832,260.25

800,000.00

12,708,036.36

二、聯營企業

合計

42,175,776.11

10,380,000.00

40,880,000.00

1,832,260.25

800,000.00

12,708,036.36

其他說明

10、投資性

房地產

（1）採用成本計量模式的投資性

房地產

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

項目

房屋、建築物

土地使用權

在建工程

合計

一、帳面原值

1.期初餘額

29,906,927.31

8,163,137.81

38,070,065.12

2.本期增加金額

（1）外購

（2）存貨\固定資產

\在建工程轉入

（3）企業合併增加

3.本期減少金額

17,620,472.98

4,376,837.81

21,997,310.79

（1）處置

（2）其他轉出

17,620,472.98

4,376,837.81

21,997,310.79

4.期末餘額

12,286,454.33

3,786,300.00

16,072,754.33

二、累計折舊和累計攤

銷

1.期初餘額

7,552,243.52

1,225,636.68

8,777,880.20

2.本期增加金額

415,584.48

67,533.96

483,118.44

（1）計提或攤銷

415,584.48

67,533.96

483,118.44

3.本期減少金額

1,024,189.98

553,264.63

1,577,454.61

（1）處置

（2）其他轉出

1,024,189.98

553,264.63

1,577,454.61

4.期末餘額

6,943,638.02

739,906.01

7,683,544.03

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金額

（1）計提

3、本期減少金額

（1）處置

（2）其他轉出

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價值

5,342,816.31

3,046,393.99

8,389,210.30

2.期初帳面價值

22,354,683.79

6,937,501.13

29,292,184.92

11、固定資產

（1）固定資產情況

單位： 元

項目

房屋及建築物

機器設備

辦公設備

運輸設備

合計

一、帳面原值：

1.期初餘額

191,072,899.99

171,610,019.49

10,859,392.53

8,928,831.61

382,471,143.62

2.本期增加金額

17,620,472.98

31,783,593.35

484,752.65

475,488.61

50,364,307.59

（1）購置

20,207,680.07

484,752.65

475,488.61

21,167,921.33

（2）在建工程

轉入

11,575,913.28

11,575,913.28

（3）企業合併

增加

3.本期減少金額

0.00

253,377.91

530,601.47

783,979.38

（1）處置或報

253,377.91

530,601.47

783,979.38

廢

4.期末餘額

208,693,372.97

203,140,234.93

10,813,543.71

9,404,320.22

432,051,471.83

二、累計折舊

1.期初餘額

9,456,215.04

101,713,429.62

7,393,193.52

4,157,306.40

122,720,144.58

2.本期增加金額

5,720,247.17

12,635,754.04

857,822.66

1,127,221.79

20,341,045.66

（1）計提

4,696,057.19

12,635,754.04

857,822.66

1,127,221.79

19,316,855.68

3.本期減少金額

226,802.45

470,134.66

696,937.11

（1）處置或報

廢

226,802.45

470,134.66

696,937.11

4.期末餘額

15,176,462.21

114,122,381.21

7,780,881.52

5,284,528.19

142,364,253.13

三、減值準備

1.期初餘額

917,435.04

0.00

917,435.04

2.本期增加金額

0.00

（1）計提

3.本期減少金額

0.00

（1）處置或報

廢

4.期末餘額

917,435.04

917,435.04

四、帳面價值

1.期末帳面價值

193,516,910.76

88,100,418.68

3,032,662.19

4,119,792.03

288,769,783.66

2.期初帳面價值

181,616,684.95

68,979,154.83

3,466,199.01

4,771,525.21

258,833,564.00

12、在建工程

（1）在建工程情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

自製測試設備

14,726,783.99

14,726,783.99

17,149,039.34

17,149,039.34

合計

14,726,783.99

14,726,783.99

17,149,039.34

17,149,039.34

（2）重要在建工程項目本期變動情況

單位： 元

項目名

稱

預算數

期初餘

額

本期增

加金額

本期轉

入固定

資產金

額

本期其

他減少

金額

期末餘

額

工程累

計投入

佔預算

比例

工程進

度

利息資

本化累

計金額

其中：本

期利息

資本化

金額

本期利

息資本

化率

資金來

源

（3）本期計提在建工程減值準備情況

單位： 元

項目

本期計提金額

計提原因

其他說明

公司於期末對各項在建工程進行檢查，未發現存在因長期停建而需計提減值準備的情形，故不計提在建工程減值準備。

13、無形資產

（1）無形資產情況

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第5號——上市公司從事網際網路遊戲業務》的披露要求

□ 是 √ 否

單位： 元

項目

土地使用權

專利權

非專利技術

軟體

合計

一、帳面原值

1.期初餘額

40,937,864.64

8,351,835.36

49,289,700.00

2.本期增加金

額

4,376,837.81

211,965.82

4,588,803.63

（1）購置

211,965.82

211,965.82

（2）內部研

發

（3）企業合

並增加

3.本期減少金額

325,728.00

325,728.00

（1）處置

325,728.00

325,728.00

4.期末餘額

45,314,702.45

8,238,073.18

53,552,775.63

二、累計攤銷

1.期初餘額

4,593,852.57

3,495,751.95

8,089,604.52

2.本期增加金

額

1,637,405.83

1,118,149.12

2,755,554.95

（1）計提

1,084,141.20

1,118,149.12

2,202,290.32

3.本期減少金

額

325,728.00

325,728.00

（1）處置

325,728.00

325,728.00

4.期末餘額

6,231,258.40

4,288,173.07

10,519,431.47

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金

額

（1）計提

3.本期減少金

額

（1）處置

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價

值

39,083,444.05

3,949,900.11

43,033,344.16

2.期初帳面價

值

36,344,012.07

4,856,083.41

41,200,095.48

本期末通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產餘額的比例。

14、開發支出

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期減少金額

期末餘額

高速數據採

集技術

1,089,070.03

1,127,915.12

2,216,985.15

多機型直升

機狀態監測

與診斷系統

236,577.07

14,745,481.89

14,982,058.96

合計

1,325,647.10

15,873,397.0

17,199,044.1

1

1

其他說明

1、高速數據採集技術於2015年4月份完成綜合評審後進入開發階段，開始進行資本化。

2、多機型直升機狀態監測與診斷系統於2015年7月完成研製方案評審通過，開始進行資本化。

15、長期待攤費用

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期攤銷金額

其他減少金額

期末餘額

裝修費攤銷

464,250.42

1,060,951.49

368,818.29

1,156,383.62

合計

464,250.42

1,060,951.49

368,818.29

1,156,383.62

其他說明

16、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

（1）未經抵銷的遞延所得稅資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣暫時性差異

遞延所得稅資產

可抵扣暫時性差異

遞延所得稅資產

資產減值準備

39,661,622.74

6,094,471.32

30,241,122.26

4,638,528.62

因確認遞延收益形成

10,923,807.64

1,638,571.14

12,727,494.16

1,909,124.12

合計

50,585,430.38

7,733,042.46

42,968,616.42

6,547,652.74

（2）未經抵銷的遞延所得稅負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

應納稅暫時性差異

遞延所得稅負債

應納稅暫時性差異

遞延所得稅負債

（3）以抵銷後淨額列示的遞延所得稅資產或負債

單位： 元

項目

遞延所得稅資產和負債

期末互抵金額

抵銷後遞延所得稅資產

或負債期末餘額

遞延所得稅資產和負債

期初互抵金額

抵銷後遞延所得稅資產

或負債期初餘額

遞延所得稅資產

7,733,042.46

6,547,652.74

（4）未確認遞延所得稅資產明細

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣虧損

1,796,361.73

800,728.30

合計

1,796,361.73

800,728.30

（5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期

單位： 元

年份

期末金額

期初金額

備註

2020年

800,728.30

800,728.30

2021年

995,633.43

合計

1,796,361.73

800,728.30

--

其他說明：

17、其他非流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

預付長期資產款項

27,817,204.32

4,527,609.52

合計

27,817,204.32

4,527,609.52

其他說明：

18、短期借款

（1）短期借款分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

質押借款

6,000,000.00

信用借款

36,000,000.00

5,000,000.00

合計

42,000,000.00

5,000,000.00

短期借款分類的說明：

19、應付票據

單位： 元

種類

期末餘額

期初餘額

銀行承兌匯票

7,760,662.47

20,802,445.60

合計

7,760,662.47

20,802,445.60

本期末已到期未支付的應付票據總額為0.00元。

20、應付帳款

（1）應付帳款列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

應付帳款

104,677,567.28

82,865,841.45

合計

104,677,567.28

82,865,841.45

（2）帳齡超過1年的重要應付帳款

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

其他說明：

—截至2016年12月31日，應付帳款餘額不存在帳齡超過1年的大額應付款項

—截至2016年12月31日，應付帳款餘額不存在應付持有公司5%以上（含5%）表決權股份的股東的款項，應付其他關聯方款

項224,860.78元。

21、預收款項

（1）預收款項列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

預收款項

11,926,796.58

10,793,450.41

合計

11,926,796.58

10,793,450.41

22、應付職工薪酬

（1）應付職工薪酬列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

一、短期薪酬

27,327,776.03

101,537,182.23

99,982,225.06

28,882,733.20

二、離職後福利-設定提

存計劃

7,932,729.06

7,932,729.06

三、辭退福利

727,931.75

727,931.75

合計

27,327,776.03

110,197,843.04

108,642,885.87

28,882,733.20

（2）短期薪酬列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、工資、獎金、津貼和

補貼

27,257,719.85

86,745,444.95

85,198,664.44

28,804,500.36

2、職工福利費

5,764,158.03

5,764,158.03

3、社會保險費

2,092.20

4,786,675.56

4,786,675.56

2,092.20

其中：醫療保險費

2,092.20

4,205,117.68

4,205,117.68

2,092.20

工傷保險費

176,864.56

176,864.56

0.00

生育保險費

404,693.32

404,693.32

0.00

4、住房公積金

4,256.00

3,699,617.04

3,699,617.04

4,256.00

5、工會經費和職工教育

經費

63,707.98

541,286.65

533,109.99

71,884.64

合計

27,327,776.03

101,537,182.23

99,982,225.06

28,882,733.20

（3）設定提存計劃列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、基本養老保險

7,596,796.32

7,596,796.32

2、失業保險費

335,932.74

335,932.74

合計

7,932,729.06

7,932,729.06

其他說明：

23、應交稅費

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

增值稅

14,697,608.60

12,517,851.00

企業所得稅

4,573,002.42

2,647,968.60

個人所得稅

403,301.46

438,212.02

城市維護建設稅

263,040.96

562,142.53

營業稅

29,152.70

教育費附加

121,941.25

256,832.35

印花稅

50,765.06

16,862.84

堤圍防護費

27,477.58

25,839.02

房產稅

46,344.54

56,471.88

地方教育附加

81,294.18

171,149.36

合計

20,264,776.05

16,722,482.30

其他說明：

24、其他應付款

（1）按款項性質列示其他應付款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

往來款

2,326,622.69

3,872,743.37

押金

680,000.00

881,000.00

工程款

3,556,629.40

5,292,136.41

合計

6,563,252.09

10,045,879.78

（2）帳齡超過1年的重要其他應付款

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

其他說明

—截至2016年12月31日，其他應付款餘額中不存在帳齡超過1年的大額應付款項。

—截至2016年12月31日，其他應付款餘額中不存在應付持有公司5%以上（含5%）表決權股份的股東或其他關聯方的款項。

25、其他流動負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

待轉銷項稅

2,440,367.59

合計

2,440,367.59

短期應付債券的增減變動：

單位： 元

債券名稱

面值

發行日期

債券期限

發行金額

期初餘額

本期發行

按面值計

提利息

溢折價攤

銷

本期償還

期末餘額

其他說明：

26、遞延收益

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

形成原因

政府補助

12,727,494.16

1,803,686.52

10,923,807.64

合計

12,727,494.16

1,803,686.52

10,923,807.64

--

涉及政府補助的項目：

單位： 元

負債項目

期初餘額

本期新增補助金

額

本期計入營業外

收入金額

其他變動

期末餘額

與資產相關/與收

益相關

航空綜合保障系

統產品集成組裝

工藝設計項目經

費

1,200,500.00

335,000.00

865,500.00

與收益相關

廣州市經濟貿易

委員會總部企業

辦公用房補貼

5,145,165.73

137,510.04

5,007,655.69

與資產相關

廣州市開發科技

和信息化局撥省

工程中心項目配

套資金

39,166.67

10,000.00

29,166.67

與資產相關

廣州市戰略性新

興產業項目資金

2,625,000.00

375,000.00

2,250,000.00

與資產相關

張江國家自主創

新示範區專項發

展資金

2,068,911.76

321,176.48

1,747,735.28

與資產相關

上海市戰略性新

興產業重點項目

補助

1,158,750.00

135,000.00

1,023,750.00

與資產相關

天津市科學技術

委員會基於PXI

與SCXI總線技

術的航空部附件

ATE測試補助

100,000.00

100,000.00

與收益相關

科技部科技型中

小企業技術創新

基金管理中心基

於PXI與SCXI

總線技術的航空

部附件ATE測試

系統政府補助

390,000.00

390,000.00

與收益相關

合計

12,727,494.16

1,803,686.52

10,923,807.64

--

其他說明：

—根據廣州市發改委、廣州市財政局關於下達2014年廣州市戰略性新興產業示範工程、節能環保推廣應用專項等資金投資計

劃的通知（穗發改[2014]308號），公司於2013年12月收到廣州開發區財政國庫集中支付中心撥款1,718,920.56元，2014年7

月16日收到1,281,079.44元，用於生產車間建設、裝修，航空綜合保障系統產品集成組裝工藝設計，產品生產線部分設備購

置、安裝、調試，屬於與收益相關的政府補助，公司根據2016年度經費使用情況確認營業外收入335,000.00元，截至2016年

12月31日，遞延收益餘額為865,500.00元。

—根據廣州市2015年度總部企業獎勵補貼資金使用計劃的通知（穗發改服[2015]12號），公司於2014年8月29日收到政府補

助款5,500,400.00元，用於新建辦公樓，屬於與資產相關的政府補助，公司根據2016年度辦公樓攤銷情況確認營業外收入

137,510.04元，截至2016年12月31日，遞延收益餘額為5,007,655.69元。

—根據關於給予廣州航新航空科技股份有限公司廣東省飛機健康管理與保障（航新）工程技術研究中心資助的批覆（穗開科

資[2014]462號），統一撥付1,500,000.00元，用於廣東省飛機健康管理與保障（航新）工程技術研究中心的建設，公司於2014

年9月17日收到政府補助1,050,000.00元，屬於與資產相關的政府補助，公司根據2016年度支出情況確認營業外收入10,000.00

元，截至2016年12月31日，遞延收益餘額為29,166.67元。

—根據廣州市發改委、廣州市財政局2013年下達的關於廣州市戰略性新興產業項目資金文件(廣穗發改[2013]308號(2013年產

業化發展專項資金--高端製造項目），航新電子於2014年9月23日收到3,000,000.00元，用於2013年廣州市戰略性新興產業項

目開發(「航空電子部門自動測試及維修產業化示範工程」高端製造項目的補貼）。屬於資產性收款，可確認為營業外收入，

截至2016年12月31日，遞延收益餘額為2,250,000.00元。

—根據上海張江國家自主創新示範區專項發展資金項目管理合同書（201209-PD-B1-016），子公司上海航新於2013年6月收

到上海浦東新區科學技術委員會第一批撥款3,500,000.00元，用於民用航空機械電氣部附件維修能力建設和提升，款項中

1,911,000.00元與資產相關，1,589,000.00元與收益相關，公司根據2013年項目支出情況確認營業外收入1,607,735.29元，截至

2013年12月31日，遞延收益餘額為1,892,264.71元。根據上海張江國家自主創新示範區專項發展資金項目管理合同書

（201209-PD-B1-016），公司於2014年3月收到上海浦東新區科學技術委員會第二批撥款1,500,000.00元，其中722,647.00元，

用於民用航空機械電氣部附件維修能力建設和提升，款項中部分與資產相關，另外的777,353.00元收益相關.根據2014年項目

支出情況確認營業外收入224,823.47元，截至2014年12月31日，遞延收益餘額為2,390,088.24元。公司根據2015年項目支出情

況確認收益321,176.48元，截至2015年12月31日，遞延收益餘額為2,068,911.76元。公司根據2016年項目支出情況確認收益

321,176.48元，截至2016年12月31日，遞延收益餘額為1,747,735.28元。

—根據上海市戰略性新興產業重點項目實施框架協議書，子公司上海航新於2013年6月收到上海市國庫收付中心撥款

900,000.00元，用於上海航新航空部附件維修、加改，截止2013年12月31日，項目尚未展開。根據上海市戰略性新興產業重

點項目實施框架協議書，子公司上海航新於2013年11月收到上海市浦東新區財政局撥款450,000.00元，用於上海航新航空部

附件維修、加改裝項目，屬於與資產相關的政府補助，該項目尚未開展，截至2013年12月31日，遞延收益餘額為450,000.00

元。截止2013年12月31日，公司共獲得戰略性新興產業政府補助收入1,350,000.00元。2014年根據項目開展情況確認收益

56,250.00元，截至2014年12月31日，遞延收入餘額為1,293,750.00元。公司根據2015年項目開展情況確認收益135,000.00元，

截至2015年12月31日，遞延收入餘額為1,158,750.00元。公司根據2016年項目開展情況確認收益135,000.00元，截至2016年12

月31日，遞延收入餘額為1,023,750.00元。

—根據天津市科學技術委員會與子公司天津航新籤訂的合同書（13ZZXCXGX17500），天津航新於2014年11月收到天津市

科學技術委員會財政撥款100,000.00元，用於基於PXI與SCXI總線技術的航空部附件ATE測試項目，成果將形成智慧財產權，

屬於與收益相關的政府補助，截至2015年12月31日，遞延收益餘額為100,000.00元。公司根據2016年度項目支出情況確認營

業外收入100,000.00元，截至2016年12月31日，遞延收益餘額為0.00元。

—根據科技部科技型

中小企業

技術創新基金管理中心（甲方）、天津航新（乙方）、天津市科學技術委員會（丙方）籤訂的

無償資助項目合同(0A80D3CA5F15B77B)，子公司天津航新於2013年12月收到科技部科技型

中小企業

技術創新基金管理中心

資助款490,000.00元，用於基於PXI與SCXI總線技術的航空部附件ATE測試項目，屬於與收益相關的政府補助，項目期限為

2013年至2014年，甲方計劃資助700,000.00元，現已撥付490,000.00元，可確認為營業外收入。截至2016年12月31日，遞延收

益餘額為0.00元。

27、股本

單位：元

期初餘額

本次變動增減（+、—）

期末餘額

發行新股

送股

公積金轉股

其他

小計

股份總數

133,070,000.00

133,070,000.00

其他說明：

28、資本公積

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

資本溢價（股本溢價）

303,128,885.44

303,128,885.44

合計

303,128,885.44

303,128,885.44

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

29、其他綜合收益

單位： 元

項目

期初餘額

本期發生額

期末餘額

本期所得

稅前發生

額

減：前期計入

其他綜合收益

當期轉入損益

減：所得稅

費用

稅後歸屬

於母公司

稅後歸屬

於少數股

東

二、以後將重分類進損益的其他綜

合收益

128,506.37

453,181.24

453,181.24

581,687.61

外幣財務報表折算差額

128,506.37

453,181.24

453,181.24

581,687.61

其他綜合收益合計

128,506.37

453,181.24

453,181.24

581,687.61

其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整：

30、盈餘公積

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

法定盈餘公積

33,389,542.60

3,480,086.88

36,869,629.48

合計

33,389,542.60

3,480,086.88

36,869,629.48

盈餘公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

31、未分配利潤

單位： 元

項目

本期

上期

調整前上期末未分配利潤

348,330,342.37

318,392,413.05

調整後期初未分配利潤

348,330,342.37

318,392,413.05

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤

59,862,165.24

72,203,407.76

減：提取法定盈餘公積

3,480,086.88

2,344,478.44

應付普通股股利

3,326,750.00

39,921,000.00

期末未分配利潤

401,385,670.73

348,330,342.37

調整期初未分配利潤明細：

1)、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤0.00元。

2)、由於會計政策變更，影響期初未分配利潤0.00元。

3)、由於重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤0.00元。

4)、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響期初未分配利潤0.00元。

5)、其他調整合計影響期初未分配利潤0.00元。

32、營業收入和營業成本

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

417,030,267.54

241,262,438.28

404,264,028.81

208,212,401.98

其他業務

7,492,582.23

1,858,411.86

8,382,453.38

3,636,619.38

合計

424,522,849.77

243,120,850.14

412,646,482.19

211,849,021.36

33、稅金及附加

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

城市維護建設稅

1,561,301.03

1,681,313.69

教育費附加

799,201.65

853,911.68

房產稅

1,214,887.08

368,852.40

土地使用稅

146,956.06

52,627.86

車船使用稅

3,370.00

印花稅

214,934.84

營業稅

100,970.00

344,992.40

地方教育費附加

532,318.73

569,274.52

合計

4,573,939.39

3,870,972.55

其他說明：

34、銷售費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

業務招待費

2,504,956.01

2,342,545.62

會務辦公費

3,452,684.44

3,111,366.15

人工費用

6,069,632.98

8,306,490.59

運雜費

4,154,763.26

2,935,897.76

差旅交通費

2,065,124.56

2,615,861.28

廣告宣傳費

5,010,141.37

2,660,643.76

其他

2,666,434.64

3,334,334.78

合計

25,923,737.26

25,307,139.94

其他說明：

35、管理費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

人工費用

38,384,414.91

44,861,502.27

研發費用

28,498,851.92

29,409,216.00

會務辦公費

14,439,433.28

12,668,208.55

差旅交通費

7,031,431.78

6,360,169.11

折舊攤銷費

6,636,044.55

6,327,665.36

業務招待費

870,815.74

751,183.87

管理稅費

757,350.98

1,939,536.20

中介費

2,217,874.07

387,388.64

培訓費

771,469.95

1,144,916.63

其他

5,757,387.47

2,374,344.27

合計

105,365,074.65

106,224,130.90

其他說明：

36、財務費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

利息支出

880,940.01

3,166,818.61

減：利息收入

2,008,320.02

1,900,117.65

匯兌損益

-1,957,268.91

615,939.92

其他

291,007.94

241,306.14

合計

-2,793,640.98

2,123,947.02

其他說明：

37、資產減值損失

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

一、壞帳損失

7,032,180.41

1,795,934.59

二、存貨跌價損失

4,517,739.75

5,356,809.53

合計

11,549,920.16

7,152,744.12

其他說明：

38、投資收益

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

權益法核算的長期股權投資收益

1,832,260.25

1,942,987.65

處置長期股權投資產生的投資收益

510,000.00

理財產品投資收益

975,183.68

638,541.91

合計

3,317,443.93

2,581,529.56

其他說明：

39、營業外收入

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益的金

額

非流動資產處置利得合計

325,068.53

政府補助

9,808,394.92

11,102,154.52

9,808,394.92

增值稅即徵即退收入

17,027,504.56

12,444,716.94

17,027,504.56

其他

604,463.58

1,108,466.19

604,463.58

合計

27,440,363.06

24,980,406.18

27,440,363.06

計入當期損益的政府補助：

單位： 元

補助項目

發放主體

發放原因

性質類型

補貼是否影

響當年盈虧

是否特殊補

貼

本期發生金

額

上期發生金

額

與資產相關/

與收益相關

2015創新型

企業與小巨

人

獎勵

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

是

否

3,000,000.00

與收益相關

2015年市戰

略性新興產

業示範工程

項目

獎勵

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

是

否

375,000.00

2,000,000.00

與收益相關

廣州市企業

研發經費投

入後補助

補助

因研究開發、

技術更新及

改造等獲得

的補助

是

否

4,024,650.00

1,012,750.00

與收益相關

廣州市民營

企業獎勵專

項資金

獎勵

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

是

否

600,000.00

與收益相關

廣州開發區

科技和信息

化局專項經

費

獎勵

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

是

否

550,300.00

與收益相關

廣州開發區

服務外包扶

持資金

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

是

否

224,592.00

530,684.00

與收益相關

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

第三、四批省

戰略性新興

產業政銀企

合作專項資

金

獎勵

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

是

否

530,000.00

與收益相關

企業上市資

助資金

獎勵

獎勵上市而

給予的政府

補助

是

否

3,000,000.00

500,000.00

與收益相關

廣州市戰略

性新興產業

項目資金

獎勵

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

是

否

375,000.00

與資產相關

廣州市扶持

中小企業

發

展專項資金

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

是

否

337,000.00

與收益相關

航空綜合保

障系統產品

集成組裝工

藝設計項目

經費

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

是

否

335,000.00

335,000.00

與收益相關

上海張江國

家自主創新

示範區專項

發展資金

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

否

否

321,176.48

321,176.48

與收益相關

祝橋鎮財政

扶持資金

上海市祝橋

鎮人民政府

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

否

否

240,000.00

與收益相關

廣州市經濟

貿易委員會

總部企業辦

公用房補貼

廣州市經濟

貿易委員會

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

否

否

137,510.04

137,510.04

與收益相關

上海市戰略

性新興產業

重點項目補

助

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

否

否

135,000.00

135,000.00

與資產相關

收到廣州開

發區經濟發

展局經發局

撥的2015年

促進進扣貼

息資

廣州開發區

經濟發展局

經發局

補助

因承擔國家

為保障某種

公用事業或

社會必要產

品供應或價

格控制職能

而獲得的補

助

否

否

121,034.00

與資產相關

2015年度擴

大生產扶持

資金

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

否

否

120,000.00

與收益相關

新增規模以

上企業獎勵

資金

獎勵

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

否

否

100,000.00

與收益相關

依法取得）

科技部科技

型

中小企業

技術創新基

金管理中心

基於PXI與

SCXI總線技

術的航空部

附件ATE測

試系統政府

補助

科技部

補助

因研究開發、

技術更新及

改造等獲得

的補助

否

否

390,000.00

100,000.00

與收益相關

天津市科學

技術委員會

基於PXI與

SCXI總線技

術的航空部

附件ATE測

試補助

天津市科學

技術委員會

補助

因研究開發、

技術更新及

改造等獲得

的補助

否

否

100,000.00

與收益相關

2015年度高

新技術企業

成果轉化項

目第二批資

金

補助

因研究開發、

技術更新及

改造等獲得

的補助

否

否

25,000.00

與收益相關

廣州市知識

產權局專利

資助費

廣州市知識

產權局

補助

因研究開發、

技術更新及

改造等獲得

的補助

否

否

21,700.00

與收益相關

廣州市開發

科技和信息

化局撥省工

程中心項目

配套資金

廣州市開發

科技和信息

化局

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

否

否

10,000.00

10,000.00

與收益相關

2016年天津

港保稅區財

政局補助

天津港

保稅

區財政局

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

否

否

320,000.00

與收益相關

上海市祝橋

上海市祝橋

補助

因從事國家

否

否

210,000.00

與收益相關

鎮人民政府

扶持資金

鎮人民政府

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

上海市祝橋

鎮人民政府

2015年度企

業獎勵

上海市祝橋

鎮人民政府

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

否

否

104,000.00

與收益相關

地方教育費

附加費返還

(上海)

補助

因從事國家

鼓勵和扶持

特定行業、產

業而獲得的

補助（按國家

級政策規定

依法取得）

否

否

121,466.40

與收益相關

合計

--

--

--

--

--

9,808,394.92

11,102,154.52

--

其他說明：

40、營業外支出

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益的金

額

非流動資產處置損失合計

60,336.22

49,986.04

60,336.22

對外捐贈

100,000.00

其他支出

73,499.24

24,453.43

73,499.24

罰款及滯納金

852,259.41

合計

133,835.46

1,026,698.88

其他說明：

41、所得稅費用

（1）所得稅費用表

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

當期所得稅費用

8,727,034.28

10,324,318.20

遞延所得稅費用

-1,182,258.84

126,037.20

合計

7,544,775.44

10,450,355.40

（2）會計利潤與所得稅費用調整過程

單位： 元

項目

本期發生額

利潤總額

67,406,940.68

按法定/適用稅率計算的所得稅費用

10,111,041.10

子公司適用不同稅率的影響

94,233.44

調整以前期間所得稅的影響

202,445.12

非應稅收入的影響

-465,954.35

不可抵扣的成本、費用和損失的影響

601,988.48

使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響

-56,250.00

本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧

損的影響

170,896.26

研發費用加計扣除影響

-3,113,624.61

所得稅費用

7,544,775.44

其他說明

42、其他綜合收益

詳見附註29。

43、現金流量表項目

（1）收到的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

銀行利息收入

2,008,320.02

1,900,117.65

補貼收入等

8,609,171.98

9,490,111.46

收到往來款淨額

2,242,329.36

24,659,803.42

合計

12,859,821.36

36,050,032.53

收到的其他與經營活動有關的現金說明：

（2）支付的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

付現銷售費用

18,806,222.36

20,327,200.04

付現管理費用等

40,797,356.06

26,062,083.70

合計

59,603,578.42

46,389,283.74

支付的其他與經營活動有關的現金說明：

（3）收到的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收到的其他與投資活動有關的現金說明：

（4）支付的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

支付的其他與投資活動有關的現金說明：

（5）收到的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收到的其他與籌資活動有關的現金說明：

（6）支付的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

支付上市中介機構費用等

10,910,402.88

合計

10,910,402.88

支付的其他與籌資活動有關的現金說明：

44、現金流量表補充資料

（1）現金流量表補充資料

單位： 元

補充資料

本期金額

上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

--

--

淨利潤

59,862,165.24

72,203,407.76

加：資產減值準備

11,549,920.16

7,152,744.12

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生

物資產折舊

19,732,440.16

19,382,027.16

無形資產攤銷

2,269,824.28

2,298,658.65

長期待攤費用攤銷

368,818.29

86,183.43

處置固定資產、無形資產和其他長期資產

的損失（收益以「－」號填列）

60,336.22

-275,082.49

財務費用（收益以「－」號填列）

880,940.01

3,021,910.57

投資損失（收益以「－」號填列）

-3,317,443.93

-2,581,529.56

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）

-1,185,389.72

126,037.20

存貨的減少（增加以「－」號填列）

-36,053,827.27

-41,458,910.89

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填

列）

-81,589,347.35

10,784,292.54

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填

列）

18,937,539.83

-63,411,555.89

經營活動產生的現金流量淨額

-8,484,024.08

7,328,182.60

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活

動：

--

--

3．現金及現金等價物淨變動情況：

--

--

現金的期末餘額

164,840,676.61

188,805,593.33

減：現金的期初餘額

188,805,593.33

113,748,839.11

加：現金等價物的期末餘額

18,000,000.00

50,000,000.00

減：現金等價物的期初餘額

50,000,000.00

21,000,000.00

現金及現金等價物淨增加額

-55,964,916.72

104,056,754.22

（2）本期支付的取得子公司的現金淨額

單位： 元

金額

其中：

--

其中：

--

其中：

--

其他說明：

（3）本期收到的處置子公司的現金淨額

單位： 元

金額

其中：

--

其中：

--

其中：

--

其他說明：

（4）現金和現金等價物的構成

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

一、現金

164,840,676.61

188,805,593.33

其中：庫存現金

322,346.93

39,968.55

可隨時用於支付的銀行存款

164,518,329.68

188,765,624.78

二、現金等價物

18,000,000.00

50,000,000.00

三、期末現金及現金等價物餘額

182,840,676.61

238,805,593.33

其他說明：

45、所有權或使用權受到限制的資產

單位： 元

項目

期末帳面價值

受限原因

貨幣資金

4,328,198.85

保證金，不可隨時支取

固定資產

32,399,644.72

抵押借款

合計

36,727,843.57

--

其他說明：

46、外幣貨幣性項目

（1）外幣貨幣性項目

單位： 元

項目

期末外幣餘額

折算匯率

期末折算人民幣餘額

貨幣資金

--

--

7,160,415.32

其中：美元

511,777.63

6.937

3,550,201.43

歐元

473,369.93

7.3068

3,458,819.40

港幣

169,248.52

0.89451

151,394.49

應收帳款

--

--

68,329,217.87

其中：美元

8,847,135.36

6.937

61,372,577.99

歐元

952,077.50

7.3068

6,956,639.88

預付款項

24,276,074.42

其中：美元

3,460,906.29

6.937

24,008,306.93

歐元

36,646.34

7.3068

267,767.49

應付帳款

77,455,905.28

其中：美元

10,366,060.28

6.937

71,909,360.17

歐元

729,380.55

7.3068

5,329,437.80

新加坡元

24,604.83

4.7995

118,090.88

港幣

110,693.49

0.89451

99,016.43

預收帳款

3,100,117.02

其中：美元

232,638.27

6.937

1,613,811.68

歐元

203,413.99

7.3068

1,486,305.34

其他說明：

（2）境外經營實體說明，包括對於重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記帳本位幣及選擇

依據，記帳本位幣發生變化的還應披露原因。

□ 適用 √ 不適用

47、其他

八、在其他主體中的權益

1、在子公司中的權益

（1）企業集團的構成

子公司名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例

取得方式

直接

間接

哈爾濱航衛航空

科技有限公司

哈爾濱

哈爾濱

航空機載設備的

維修、加改裝服

務

100.00%

同一控制下企業

合併

廣州航新電子有

限公司

廣州

廣州

航空機載設備的

維修

100.00%

同一控制下企業

合併

上海航新航宇機

械技術有限公司

上海

上海

航空機載設備的

維修

100.00%

同一控制下企業

合併

天津航新航空科

技有限公司

天津

天津

航空機載設備的

維修、加改裝服

務

100.00%

設立

航新航空服務有

限公司

香港

香港

航空、機電產品

貿易及技術諮詢

服務

100.00%

設立

上海航歆國際貿

易有限公司

上海

上海

航空、機電產品

貿易及技術諮詢

服務

100.00%

設立

北京航新航宇航

空科技有限公司

北京

北京

航空、機電產品

貿易及技術諮詢

服務

100.00%

設立

在子公司的持股比例不同於表決權比例的說明：

持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據：

對於納入合併範圍的重要的結構化主體，控制的依據：

確定公司是代理人還是委託人的依據：

其他說明：

2、在合營安排或聯營企業中的權益

（1）重要的合營企業或聯營企業

合營企業或聯營

企業名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例

對合營企業或聯

營企業投資的會

計處理方法

直接

間接

山東翔宇航空技

術服務有限責任

公司

山東

山東

航空器部件維修

等

20.00%

權益法

在合營企業或聯營企業的持股比例不同於表決權比例的說明：

持有20%以下表決權但具有重大影響，或者持有20%或以上表決權但不具有重大影響的依據：

（2）重要合營企業的主要財務信息

單位： 元

期末餘額/本期發生額

期初餘額/上期發生額

山東翔宇

山東翔宇

流動資產

67,180,872.97

57,175,457.88

其中：現金和現金等價物

9,686,749.77

19,414,827.90

非流動資產

28,436,542.37

27,302,387.50

資產合計

95,617,415.34

84,477,845.38

流動負債

32,077,233.55

26,098,964.81

負債合計

32,077,233.55

26,098,964.81

歸屬於母公司股東權益

63,540,181.79

58,378,880.57

按持股比例計算的淨資產份額

12,708,036.36

11,675,776.11

對合營企業權益投資的帳面價值

12,708,036.36

11,675,776.11

營業收入

87,946,524.31

81,983,694.31

財務費用

469,838.29

528,824.36

所得稅費用

3,129,661.62

1,737,823.26

淨利潤

9,244,000.16

9,714,938.25

綜合收益總額

9,244,000.16

9,714,938.25

本年度收到的來自合營企業的股利

800,000.00

800,000.00

其他說明

九、與金融工具相關的風險

本公司的主要金融工具包括貨幣資金、應收帳款、應付帳款等，這些金融工具主要與經營及融資相關，各項金融工具的詳細

情況詳見本附註七相關項目，與這些金融工具相關的風險，以及本公司為降低這些風險所採取的風險管理政策如下所述。

—信用風險

信用風險是指金融工具的一方不履行義務，造成另一方發生財務損失的風險。本公司主要面臨賒銷導致的客戶信用風險。為

降低信用風險，公司僅與經認可的、信譽良好的客戶進行交易，並通過對已有客戶信用監控以及通過帳齡分析來對應收帳款

進行持續監控，確保公司不致面臨壞帳風險，將公司的整體信用風險控制在可控的範圍內。

—利率風險

利率風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場利率變動而發生波動的風險。本公司面臨的利率風險主要來源於

銀行借款。公司通過建立良好的銀企關係，對授信額度、授信品種以及授信期限進行合理的設計，保障銀行授信額度充足，

滿足公司各類融資需求。通過縮短單筆借款的期限，特別約定提前還款條款，合理降低利率波動風險。

—外匯風險

外匯風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因外匯匯率變動而發生波動的風險。本公司儘可能將外幣收入與外幣支

出相匹配以降低外匯風險。報告期內，由於公司與外幣相關的收入和支出的信用期短，受到外匯風險的影響不大。

—流動性風險

流動風險，是指企業在履行以交付現金或其他金融資產的方式結算的義務時發生資金短缺的風險。本公司的政策是確保擁有

充足的現金以償還到期債務。流動性風險由本公司的財務部門集中控制。財務部門通過監控現金餘額、可隨時變現的有價證

券以及對未來6個月現金流量的滾動預測，確保公司在所有合理預測的情況下擁有充足的資金償還債務。

十、關聯方及關聯交易

1、本企業的母公司情況

母公司名稱

註冊地

業務性質

註冊資本

母公司對本企業的

持股比例

母公司對本企業的

表決權比例

本企業的母公司情況的說明

本企業最終控制方是卜範勝、黃欣、柳少娟、李鳳瑞。

其他說明：

2、本企業的子公司情況

本企業子公司的情況詳見附註八、1（1）。

3、本企業合營和聯營企業情況

本企業重要的合營或聯營企業詳見附註八、2。

本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成餘額的其他合營或聯營企業情況如下：

合營或聯營企業名稱

與本企業關係

山東翔宇航空技術服務有限責任公司

聯營公司

其他說明

4、其他關聯方情況

其他關聯方名稱

其他關聯方與本企業關係

無錫航新航空投資有限公司

公司實際控制人直系親屬控制的企業

其他說明

5、關聯交易情況

（1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

採購商品/接受勞務情況表

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

獲批的交易額度

是否超過交易額度

上期發生額

山東翔宇航空技術

服務有限責任公司

向關聯人採購材

料

217,969.74

200,000.00

是

76,054.31

出售商品/提供勞務情況表

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

上期發生額

山東翔宇航空技術服務有限責

任公司

機載設備維修等

878,306.77

1,186,924.24

購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明

（2）關鍵管理人員報酬

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

關鍵管理人員薪酬

6,804,682.49

10,061,911.85

6、關聯方應收應付款項

（1）應收項目

單位： 元

項目名稱

關聯方

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

應收帳款

山東翔宇航空技術

服務有限責任公司

212,764.23

397,892.22

（2）應付項目

單位： 元

項目名稱

關聯方

期末帳面餘額

期初帳面餘額

應付帳款

山東翔宇航空技術服務有限

責任公司

224,860.78

8,974.36

十一、承諾及或有事項

1、重要承諾事項

資產負債表日存在的重要承諾

2、或有事項

（1）資產負債表日存在的重要或有事項

（2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明

公司不存在需要披露的重要或有事項。

3、其他

十二、資產負債表日後事項

1、重要的非調整事項

單位： 元

項目

內容

對財務狀況和經營成果的影

響數

無法估計影響數的原因

2、利潤分配情況

單位： 元

擬分配的利潤或股利

39,921,000.00

3、其他資產負債表日後事項說明

十三、其他重要事項

1、其他

十四、母公司財務報表主要項目注釋

1、應收帳款

（1）應收帳款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

應收帳款

142,525,788.73

100.00%

9,291,408.84

6.52%

133,234,379.89

90,990,253.54

100.00%

4,537,435.55

4.99%

86,452,817.99

合計

142,525,788.73

100.00%

9,291,408.84

6.52%

133,234,379.89

90,990,253.54

100.00%

4,537,435.55

4.99%

86,452,817.99

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內小計

91,837,554.22

4,591,877.71

5.00%

1至2年

40,442,066.00

4,044,206.60

10.00%

2至3年

2,603,470.05

520,694.01

20.00%

3至4年

200,068.38

60,020.52

30.00%

4至5年

50.00%

5年以上

74,610.00

74,610.00

100.00%

合計

135,157,768.65

9,291,408.84

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額4,753,937.29元；本期收回或轉回壞帳準備金額元。

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

收回或轉回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的應收帳款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

應收帳款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

應收帳款核銷說明：

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

2、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

其他應收款

760,584.00

100.00%

150,274.70

19.76%

610,309.30

740,977.40

100.00%

139,863.03

18.88%

601,114.37

合計

760,584.00

100.00%

150,274.70

19.76%

610,309.30

740,977.40

100.00%

139,863.03

18.88%

601,114.37

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內小計

329,132.00

16,456.60

5.00%

1至2年

210,371.00

21,037.10

10.00%

2至3年

20,000.00

4,000.00

20.00%

3至4年

30,000.00

9,000.00

30.00%

4至5年

117,000.00

58,500.00

50.00%

5年以上

41,281.00

41,281.00

100.00%

合計

747,784.00

150,274.70

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額10,411.67元；本期收回或轉回壞帳準備金額元。

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

轉回或收回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的其他應收款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的其他應收款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

其他應收款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

其他應收款核銷說明：

（4）其他應收款按款項性質分類情況

單位： 元

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

往來款

760,584.00

740,977.40

合計

760,584.00

740,977.40

（5）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期末

餘額合計數的比例

壞帳準備期末餘額

第一名

往來款

270,281.00

0-2年

35.54%

13,514.05

第二名

往來款

186,400.00

1年以內

24.51%

9,320.00

第三名

往來款

120,000.00

2-5年

15.78%

6,000.00

第四名

往來款

68,300.00

1年以內

8.98%

3,415.00

第五名

往來款

32,881.00

5年以上

4.32%

1,644.05

合計

--

677,862.00

--

89.12%

33,893.10

3、長期股權投資

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

對子公司投資

366,411,691.77

366,411,691.77

366,411,691.77

366,411,691.77

對聯營、合營企

業投資

30,500,000.00

30,500,000.00

合計

366,411,691.77

366,411,691.77

396,911,691.77

396,911,691.77

（1）對子公司投資

單位： 元

被投資單位

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

本期計提減值準

備

減值準備期末餘

額

哈爾濱航衛航空

科技有限公司

16,427,156.91

16,427,156.91

廣州航新電子有

限公司

234,432,874.35

234,432,874.35

上海航新航宇機

械技術有限公司

84,992,733.79

84,992,733.79

天津航新航空科

技有限公司

30,000,000.00

30,000,000.00

航新航空服務有

限公司

558,926.72

558,926.72

合計

366,411,691.77

366,411,691.77

（2）對聯營、合營企業投資

單位： 元

投資單位

期初餘額

本期增減變動

期末餘額

減值準備

期末餘額

追加投資

減少投資

權益法下

確認的投

資損益

其他綜合

收益調整

其他權益

變動

宣告發放

現金股利

或利潤

計提減值

準備

其他

一、合營企業

嘉興矽谷

30,500,00

10,380,00

40,880,00

0.00

天堂華彩

投資管理

合夥企業

（有限合

夥）

0.00

0.00

0.00

小計

30,500,000.00

10,380,000.00

40,880,000.00

二、聯營企業

合計

30,500,000.00

10,380,000.00

40,880,000.00

（3）其他說明

4、營業收入和營業成本

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

175,048,398.01

109,746,416.06

173,664,139.43

96,056,339.65

其他業務

5,533,386.92

591,400.13

8,993,376.28

4,210,491.18

合計

180,581,784.93

110,337,816.19

182,657,515.71

100,266,830.83

其他說明：

5、投資收益

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益

17,514,269.82

13,768,555.38

處置長期股權投資產生的投資收益

510,000.00

-650,000.00

理財產品投資收益

290,815.88

合計

18,024,269.82

13,409,371.26

6、其他

十五、補充資料

1、當期非經常性損益明細表

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

項目

金額

說明

非流動資產處置損益

449,663.78

計入當期損益的政府補助（與企業業務密

切相關，按照國家統一標準定額或定量享

受的政府補助除外）

9,808,394.92

委託他人投資或管理資產的損益

975,183.68

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

530,964.34

減：所得稅影響額

1,764,631.01

合計

9,999,575.71

--

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因。

□ 適用 √ 不適用

2、淨資產收益率及每股收益

報告期利潤

加權平均淨資產收益率

每股收益

基本每股收益（元/股）

稀釋每股收益（元/股）

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

7.07%

0.45

0.45

扣除非經常性損益後歸屬於公司

普通股股東的淨利潤

5.89%

0.37

0.37

3、境內外會計準則下會計數據差異

（1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

（2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

（3）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注

明該境外機構的名稱

4、其他

第十二節 備查文件目錄

一、載有公司法定代表人籤名的2016年度報告文本原件；

二、載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的會計報表；

三、載有會計師事務所蓋章、註冊會計師籤名並蓋章的審計報告原件；

四、報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿；

五、其他相關資料。

以上備查文件的備置地點：公司證券事務部。

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