中證協:場外市場需加強法律規範和自律體系建設

　　本網訊 見習記者解旖媛報導 記者從中國證券業協會（以下簡稱「中證協」）獲悉，近日，中證協場外市場委員會在京召開全體會議。會議重點圍繞推動證券公司場外市場發展、完善證券公司場外及櫃檯業務自律規則體系進行了深入交流和探討。主任委員廣發證券總裁林治海主持會議，協會孟宥慈副會長、張冀華秘書長及證監會機構部相關處室負責人出席會議並發言，委員會委員及部分證券公司代表、協會相關部門參加會議。

　　會議認為，近年來，證券公司場外市場業務取得了長足發展，具備了一定規模和客戶基礎，在深化金融供給側改革、維護金融市場穩定、服務實體經濟、滿足客戶投融資需求等方面日益發揮著重要作用。但現階段仍存在一些制約場外證券業務進一步發展的障礙，突出表現為上位監管法規缺失、現有自律管理規則體系不夠完善等。加強法律規範和自律體系建設是實現場外市場高質量發展的前提，也是加快形成多層次資本市場的基礎性工作。中證協應當充分發揮好行業自律組織作用，持續加強場外市場自律規則體系建設，積極引導行業開展場外市場業務，不斷豐富實體經濟投融資工具，更好地推動場外市場發展。

　　與會代表對委員會工作提出了具體建議:

　　一是為監管部門出臺關於證券公司櫃檯業務的部門規章或規範性文件提供政策建議，有針對性地對不同參與主體進行分層管理；

　　二是引導證券公司提升自身風控水平，櫃檯市場發展應在保持整體風險可控可承受的基礎上，儘量放開產品種類限制，逐步培育國內券商的產品競爭力；

　　三是在修訂自律管理規則過程中應進一步明確券商的職責，提升場外各類產品的流動性等；

　　四是建議進一步明確可在證券公司櫃檯發行、轉讓的各類證券品種範圍，針對行業普遍關注的熱點業務（如收益憑證），出臺對應的單項自律規則。