華泰證券15家營業部正式開展IB業務

來源：

證券時報

發布時間：

2010年03月29日 05:46

作者：

徐飛

	證券時報記者徐飛 　　近日，華泰證券及控股子公司長城偉業期貨分別收到了江蘇證監局、廣東證監局出具的同意開展期貨中間介紹業務（IB業務）的無異議函。 　　據悉，華泰證券早在2008年就獲得了IB業務資格，針對股指期貨業務的特點該公司做了大量的前期準備工作，特別是在客戶適當性管理方面。該公司充分運用實施多年的全面客戶關係管理系統（CRM系統）對現有的客戶從風險承受度、交易習性、投資廣度等角度進行分析篩選，根據股指期貨適當性管理辦法要求，建立起股指期貨客戶池，配置統一的、標準化的投資者教育課件，同時以獨具特色的"劍客訓練營"的形式，在充分揭示股指期貨的相關風險的基礎上，開展了持續深入的投資者教育工作，受到了客戶的熱烈歡迎。 　　據介紹，華泰證券第一批25家營業部已有南京止馬營、南京瑞金路、南京中山北路、常州北大街、無錫解放西路、江陰福泰路、南通姚港路、鹽城人民中路、徐州中山南路、北京月壇南街、天津白堤路、鄭州經三路、西安文藝北路、上海康定路、合肥阜陽路等15家營業部收到了當地證監局開展IB業務的無異議函，可以受理投資者股指期貨開戶申請。 　　在江蘇證監局的指導下，華泰證券根據相關要求，制定了嚴格的開戶流程，強調對客戶的風險揭示，重視客戶實名制的審核，嚴格按要求對客戶進行評估，充分落實股指期貨客戶適當性管理，為合規開展IB業務奠定了堅實的基礎。