中國銀行內蒙古分行5宗違規遭罰76萬 虛報瞞報資料

2020-12-25 東方財富網

原標題:中國銀行內蒙古分行5宗違規遭罰76萬 虛報瞞報資料

  央行網站昨日發布中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰信息(蒙銀罰字[2020]第6號-第8號),中國銀行內蒙古自治區分行存在虛報、瞞報金融統計資料;未按照規定履行客戶身份識別義務;未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的;未按照規定報送可疑交易報告;佔壓財政預算單位零餘額帳戶資金等5宗違法違規行為,中國人民銀行呼和浩特中心支行對其給予警告,並處罰款76萬元。

  藺雲時任中國銀行內蒙古自治區分行公司金融部總經理,對中國銀行內蒙古自治區分行未按照規定履行客戶身份識別義務違法違規行為負有責任。中國人民銀行呼和浩特中心支行對其罰款1萬元。

  李瑞森時任中國銀行內蒙古自治區分行內控與法律合規部總經理,對中國銀行內蒙古自治區分行未按照規定報送可疑交易報告等違法違規行為負有責任。中國人民銀行呼和浩特中心支行對其罰款2萬元。

  以下為全文:

(文章來源:中國經濟網

(責任編輯:DF064)

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